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ANÁLISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL

TERRORISMO SARLAFT
*La inspección, vigilancia o control sobre ninguno de los agentes del mercado, centrándose en la administración del
Registro Nacional de Valores e Intermediarios Control y vigilancia administrativo de las bolsas de valores, de los
comisionistas de bolsas, de los corredores independientes de valores y de las sociedades administradoras de fondos de
inversión, con las mismas facultades que antes tenía la Superintendencia Bancaria. necesidad de permiso o autorización
estatal para la constitución de la personalidad bancaria y la apertura de nuevos establecimientos; se restringió su
actividad a la estrictamente bancaria

*SANCIONES: Condena entre 6 y 15 años de prisión y una multa que oscila entre quinientos (500) y cincuenta mil
(50.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes. Las penas privativas de la libertad previstas se aumentan de una
tercera parte a la mitad cuando la conducta sea desarrollada por quien pertenezca a una persona jurídica, dedicada al
lavado de activos y de la mitad a las tres cuartas partes cuando sean desarrolladas por los jefes, administradores
Decomiso: Los fondos o bienes siguen perteneciendo al propietario original, aunque la autoridad competente siempre
puede tomar posesión de éstos y asegurarse de su administración o gestión.

*Congelamiento: una autoridad judicial competente debe estar en condiciones de congelar, bloquear o retener fondos o
bienes específicos para impedir la transferencia de éstos. La misma pena se aplica cuando las conductas descritas
anteriormente se realicen sobre bienes cuya extinción de dominio haya sido declarada. Las penas privativas de la libertad
ya mencionadas se aumentan de una tercera parte a la mitad cuando para la realización de las conductas se efectuaren
operaciones de cambio o de comercio exterior, o se introduzcan mercancías al territorio nacional colombiano.

*Confiscación (o privación): se ordena que la propiedad de fondos o bienes en cuestión sea transferida al Estado. En este
caso, el propietario original pierde todos los derechos sobre la propiedad.

*Elabore un Mapa conceptual en el que indique las principales sanciones establecidas por el Estado colombiano,
por el incumplimiento de la aplicación de las normas establecidas contra el lavado de activos, y las condiciones
para conservar la información.
EDWIN SOLANO ROMERO.

SANCIONES

Congelamiento: la autoridad La misma pena se aplica


Condenan entre 6 y 15 años
judicial competente congela, cuando las conductas descritas
de prisión y una multa que
bloquea y retiene los fondos y anteriormente se realicen
oscila entre 500 y 50 mil
bienes para impedir transferencia sobre bienes cuya extensión de
SMLV.
de estos. dominio haya sido declarada.

Las penas privativas de la libertad prevista se


Las penas privativas de la libertad ya
aumentan una tercera parte a la mitad cuando la
mencionadas se aumentan de una Confiscacion:se ordena que la propiedad de
conducta sea desarrollada por quien pertenezca a
tercera parte a la mitad cuando para la fondos o bienes en cuestión sea transferida al
una persona jurídica, dedicada a lavado de activos
realización de las conductas se Estado. En este caso el propietario original pierde
Decomiso: Los fondos o bienes siguen perteneciendo efectuaron operaciones de cambio o de todos los derechos sobre la propiedad.
al propietario original, aunque la autoridad comercio exterior, o se introduzcan
competente tenga potestad sobre estos. mercancía al territorio colombiano.