ETAPA INTERMEDIA Y ACTOS PREVIOS AL JUICIO ORAL

2. El presente artículo pretende resaltar la trascendencia de la

etapa intermedia, teniendo en cuenta que el éxito de los juicios
orales —etapa principal del proceso penal— se funda en una
preparación conveniente del objeto de debate fáctico y probatorio;
por tanto, es imprescindible que el órgano jurisdiccional y fiscal
guarden el celo correspondiente a sus funciones durante la
investigación preliminar y la investigación preparatoria. El juez —
como tercero imparcial— será el director de la etapa intermedia.

INTRODUCCION

3. De este modo, es el juez quien dirige el «filtro» entre la etapa

de la investigación preparatoria —caracterizada por la recopilación
de fuentes de prueba e indicios que permitan develar la existencia
o no de un ilícito y, de darse lo primero, identificar a los
perpetradores del mismo— y el juzgamiento —donde precisamente
dichas pruebas e indicios serán actuados y contrastados con los
argumentos del procesado—.

4. El procedimiento griego ante los heliastas, la acusación se

presentaba ante el arconte, quien examinaba la acusación desde un
punto de vista formal. En Roma, la accusatio estaba sujeta a
control para luego elegirse un acusador para la formulación de la
nominis delatio, en la cual se designaba al acusado y el hecho
atribuido. Antecedentes

5. En Perú, desde el anteproyecto del CdePP de 1940 se

planteaba la posibilidad de incluir una etapa intermedia en el
proceso penal ordinario. Con el CdePP (Ley 9024, del 16 de enero
de 1940). Esta etapa culmina con la emisión del auto superior de
enjuiciamiento En el caso del proceso sumario (Decreto
Legislativo 124, publicado el 15 de junio de 1981). En el Código
Procesal Penal de 1991 (Decreto Legislativo 638, del 27 de marzo
de 1991). En ambos casos tampoco de previó una etapa intermedia.
Finalmente, con el NCPP (Decreto Legislativo 957, del 29 de junio
de 2004) se ha previsto una etapa en la cual se controla la emisión
de la acusación o, en su caso, del correspondiente auto de
sobreseimiento; ello en cumplimiento de la garantía de igualdad de
armas y consagración del principio acusatorio.

NATURALEZA JURÍDICA

6. El estadio procesal en el que se ubica dicha etapa comprende

desde la conclusión de la investigación preparatoria (artículo 343)
hasta la resolución que la concluya. Pudiendo ser dictado un auto
de enjuiciamiento (artículo 353) o, en su caso, un auto de
sobreseimiento (artículos 344 a 348). Quien toma dicha decisión es
el propio juez de la investigación preparatoria; concluyendo, en
dicho estadio, su función dentro del proceso.

CARLOS

7. LA ACUSACIÓN FISCAL, el NCPP exige al Ministerio Público

la formulación de una relación clara y precisa del hecho que se
atribuye al imputado y, en todo caso, de contener varios hechos
independientes, la separación y el detalle de cada uno de ellos, así
como los elementos de convicción —de hecho y de derecho— que
sustenten el requerimiento, la participación que se atribuya al
imputado y los medios de prueba que ofrezca para su actuación en
la audiencia. En definitiva, la acusación fiscal no debe faltar
jamás a la debida motivación que exige el NCPP en su art, 349,
inciso 1. Acusación Fiscal
8. Los datos que sirvan para identificar al imputado. Los
elementos de convicción que fundamenten el requerimiento
acusatorio. La participación que se atribuya al imputado. La
relación de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad
penal que concurran. El artículo de la Ley penal que tipifique el
hecho, así como la cuantía de la pena que se solicite. En dicho
artículo, el NCPP exige que la acusación deba contener:

9. El monto de la reparación civil, los bienes embargados o

incautados al acusado, o tercero civil, que garantizan su pago y la
persona a quien corresponda percibirlo. Habiendo considerado su
pedido de pena, el Fiscal también habrá de solicitar el monto que
considere conveniente para reparar el daño perpetrado por el
agente; pudiendo recurrir a las distintas medidas de coerción real
(artículos 302 ss.) que plantea el NCPP, ya sea imponiéndoselas al
sujeto activo o al tercero civil.

10. Los medios de prueba que ofrezca para su actuación en la

audiencia. En este caso presentará la lista de testigos y peritos, con
indicación del nombre y domicilio, y de los puntos sobre los que
habrán de recaer sus declaraciones o exposiciones. Asimismo, hará
una reseña de los demás medios de prueba que ofrezca. En un juicio
pueden plantearse, como se ha visto en más de un caso, una
cantidad interminable de pruebas a actuarse.

11. En la acusación deberán figurar la situación jurídica del

imputado, así como las medidas de coerción impuestas durante la
investigación, teniendo el Fiscal la facultad de pedir su variación o
que se impongan unas nuevas, siempre que su pedido se encuentre
debidamente motivado.

12. a) Observar la acusación y pedir su corrección. b) Deducir

medios técnicos de defensa. c) Solicitar la imposición o revocación
de una medida cautelar o la práctica de prueba anticipada. d)
Solicitar el sobreseimiento. e) Instar la aplicación de un criterio de
oportunidad. f) Ofrecer prueba para el juicio. g) Presentar
documentos no incorporados o indicación del lugar en donde se
encuentren. h) Objetar o pedir un incremento de la reparación civil,
ofreciendo medios de prueba. i) Proponer los hechos que aceptan y
otros acuerdos sobre los medios de prueba para que determinados
hechos se estimen probados (convenciones probatorias). Dentro de
los diez días de notificada la acusación a los demás sujetos
procesales (procesado y su defensa y parte civil), conforme prevé
el artículo 350, estos podrán:

13. Todo ello conlleva a resaltar la importancia de la etapa

intermedia, en tanto que —como se ha podido notar— jueces como
fiscales tienen diversas alternativas mediante las que pueden
ejercer de distinta manera la acción penal y subsanar dudas y fallos.
Ello, sin duda, es una ventaja que se tiene ante el justiciable, sin
embargo, una correcta revisión y calificación de la acusación es
necesaria. En razón de ello se ha dispuesto la audiencia de control
de acusación.

HILDA

LA ACUSACIÓN DIRECTA

14. la acusación directa (artículo 336, inciso 4) que procede

cuando el fiscal considera que las diligencias actuadas
preliminarmente establecen suficientemente la realidad del delito y
la intervención del imputado en su comisión, omitiéndose a
investigación formalizada, evitando redundar y de ese modo atentar
contra la celeridad procesal. Acusación Directa

15. A los demás sujetos procesales, en el plazo de 10 días podrán:

- Observar defectos formales de la acusación y requieren su
corrección. - Deducir excepciones y medios de defensa. - Solicitar
la imposición o revocación de una medida de coerción o la
actuación de prueba anticipada.

NOTIFICACION DE LA ACUSACION (Art 350 NCPP)

16. Pedir sobreseimiento. Instar la aplicación de un criterio de

oportunidad (principio de oportunidad y acuerdo reparatorio y
terminación anticipada ¿?) Ofrecer pruebas para el juicio,
adjuntando lista de testigos y peritos. Presentar documentos que
no fueron incorporados antes o señalar donde se hallan. Objetar
la reparación civil o reclamar su incremento o extensión (ofrecer
los medios de prueba pertinentes para su actuación en el juicio oral,
art.155.2 CPP)

17. Proponer los hechos que aceptan y que el Juez dará por
acreditados, obviando su actuación probatoria en juicio (si no
proponen en este tiempo, ¿en la audiencia pueden acordar y
solicitar al juez?. La resolución de las convenciones probatorias
no es recurrible (art.352.6 CPP). En el auto de enjuiciamiento se
indicarán los hechos específicos que se dieran por acreditados o
los medios de prueba necesarios para considerarlos probados.

CONVENCIONES PROBATORIAS (Art. 350.2 NCPP)

18. Proponer acuerdos acerca de los medios que prueba que

serán necesarios para que determinados hechos se estimen
probados. Juez motivadamente puede desvincularse de los
acuerdos, si no expone sus razones de rechazo, carecerá de efectos
la decisión que los desestime.

ACUERDOS PROBATORIOS (Art. 350.2 NCPP)

19. Obligatoria asistencia del fiscal y el defensor del acusado.

No podrán actuarse diligencias de investigación (visualización de
videos¿?). Inicia el fiscal exponiendo brevemente su
requerimiento, luego la defensa del actor civil, el acusado, y tercero
civil responsable (debaten la pertinencia de la prueba ofrecida,
irregular y prohibida objeto de prueba art.156 CPP)

AUDIENCIA PRELIMINAR (Art. 351 NCPP)

20. Fiscal presentando un escrito (por mesa de partes)

modificar, aclarar o integrar la acusación, en lo que no sea
sustancial. Art.135.1 CPP (los requerimientos que el fiscal formula
(…) deben acompañarse con el expediente original o con las copias
certificadas correspondientes (…) Art.352.1 CPP Finalizada la
audiencia, el juez resolverá todas las cuestiones planteadas ¿?.
Puede diferir hasta 48 horas improrrogables.

21. Los defectos requieren un nuevo análisis del M.P., juez

dispondrá la devolución de la acusación y suspenderá la audiencia
por cinco días, para que corrija el defecto. Sobreseimiento puede
dictarse de oficio o a pedido del acusado ¿? o su defensa

DEVOLUCION DE LA ACUSACION (Art. 352.2 NCPP)

22. Petición contenga la especificación del probable aporte a

obtener para el mejor conocimiento del caso. Sea pertinente,
conducente y útil. ADMISION DE LOS MEDIOS DE PRUEBA (Art.
352.5 NCPP)

AUTO DE ENJUICAMIENTO (Art. 353 NCPP)

23. Nombre de los imputados y los agraviados (siempre que

hayan podido ser identificados). El delito o delitos materia de la
acusación. Los medios de prueba admitidos. La indicación de
las partes constituidas en la causa (se consigna al fiscal que
participa en la audiencia). La orden de remisión de los actuados
al juez penal. Pronunciamiento sobre la procedencia o la
subsistencia de las medidas de coerción o su sustitución,
disponiendo en su caso la libertad del imputado.
AUDIENCIA DE CONTROL DE ACUSACION

24. Conocida la acusación escrita se genera necesariamente

una audiencia preliminar dirigida por el juez de la investigación
preparatoria. La presencia del fiscal y del abogado del acusado
es obligatoria. Posibilidad para que el fiscal modifique, aclare o
integre su acusación. Posibilita cuestionar la acusación por la
forma y por el fondo, e incluso se puede lograr sobreseimiento del
proceso. El mecanismo procesal garantista a cargo del juez por
cuestionamiento de las partes. Nunca asistir previo pleno
conocimiento del caso y preparados para su intervención oral.

REINA

CONTROL DE LA ACUSACION

25. Una vez conocida la acusación escrita como posibilidad de

defensa otorgada a las partes se va a generar necesariamente una
audiencia preliminar bajo la dirección del juez de la investigación
preparatoria con presencia obligatoria del fiscal y abogado del
acusado Se puede cuestionar la acusación por la forma y por el
fondo, Se puede lograr el sobreseimiento incluso del proceso.
Posibilita que el fiscal modifique, aclare, o integre su acusación.
Para esta audiencia las partes tienen que tener pleno conocimiento
del caso y la debida preparación para una buena intervención oral.

AUTO DE CITACION A JUICIO (Art. 355 NCPP)

26. La dicta el juez penal. El emplazamiento del acusado se

hará bajo apercibimiento de declararlo reo contumaz en caso de
inconcurrencia injustificada. Sera obligación del M.P. y de los
demás sujetos procesales coadyuvar en la localización y
comparecencia de los testigo o peritos que hayan propuesto.
¿Quién NOTIFICA?

27. El Sobreseimiento (que proviene del latín supercedere,

"desistir de la pretensión que se tenía") es un tipo de resolución
judicial que dicta un juez o un tribunal, suspendiendo un proceso
por falta de causas que justifiquen la acción de la justicia.
Habitualmente es una institución del derecho penal. El
sobreseimiento, se dicta mediante un auto, que puede ser objeto de
apelación, y en el Perú, si se le atribuye la Calidad de Cosa Juzgada,
ya que pone fin a un proceso penal; lo cual es muy distinto del
Archivo Fiscal, el cual se produce cuando no hay fundamentos para
proponer la incriminación al investigado.

EL SOBRESEIMIENTO EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL

PERUANO ETIMOLOGIA

28. En el Perú, por se entiende lo contenido, en el Artículo 344°

del Procesal Penal, sobre toda resolución judicial mediante la cual
se decide la terminación del penal en proporción de uno o diversos
sujetos imputados establecidos, con anterioridad al momento en
que el dictamen definitivo tenga potestad de cosa juzgada, por
mediar una causal que impide en forma concluyente la continuidad
de la persecución penal y pues impide una posterior apertura de un
proceso con los mismos sujetos respecto del mismo hecho.

DESARROLLO DEL CONCEPTO

29. El sobreseimiento puede ser definitivo como cuando por el

transcurso del tiempo se declara la prescripción de la ley penal, o
cualquier otra excepción perentoria. El sobreseimiento puede ser
temporal, únicamente lo suspenda o paralice por ciertas y
determinadas causales legales. El sobreseimiento será total
cuando comprende a todos los delitos y a todos los imputados
involucrados en el caso objeto de investigación preparatoria. El
sobreseimiento será parcial cuando sólo se circunscribe o limita a
algún delito o algún imputado, de los varios que son o fueron de
investigación preparatoria.

30. El sobreseimiento, no es otra cosa que el requerimiento o

solicitud de archivamiento del caso. Lo efectúa el Fiscal al Juez de
la investigación preparatoria al concluir que del estudio de los
resultados de la investigación preparatoria, existe certeza que el
hecho imputado no se realizó o no puede atribuírsele al imputado, o
cuando no es típico o concurre una causa de justificación, de
inculpabilidad o de no punibilidad, la acción penal se ha extinguido,
o no existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos
elementos de prueba al caso y no hay elementos de convicción
suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del
imputado.

PRESUPUESTOS

31. Consideramos que no es una facultad sino un deber u

obligación ineludible del Fiscal solicitar el sobreseimiento cuando
en la práctica se verifiquen los siguientes supuestos: 1. "El hecho
objeto de la investigación preparatoria no se realizó". 2. "El hecho
objeto de la causa no puede ser atribuido al imputado". 3. "El hecho
imputado no es típico". 4. "En el hecho concurre una causa de
justificación". 5. "En el hecho imputado concurre una causa de
inculpabilidad". 6. "En el hecho imputado concurre una causa de no
punibilidad". 7. "La acción penal se ha extinguido". 8. "No existe la
posibilidad razonable de incorporar nuevos datos a la investigación
y los existentes no sirven para fundar una acusación".
CONTROL DEL REQUERIMIENTO

32. Una vez que el Fiscal formaliza la investigación preparatoria,

pierde una serie de atribuciones propias de las diligencias
preliminares; dentro de las cuales se encuentra la facultad de
archivar la causa sin autorización jurisdiccional. Por tanto, lo que le
queda al Fiscal, en caso de considerar aplicable el sobreseimiento
de la causa, es recurrir al Juez de la Investigación Preparatoria a
fin de que este último, previa audiencia y con participación de los
sujetos procesales decida sobre la procedencia o no del
sobreseimiento solicitado. (Art. 345° del NCPP).

PRONUNCIAMIENTO DEL JUEZ DE LA INVESTIGACION

PREPARATORIA

33. Luego de efectuada la audiencia, en un plazo no mayor de 15

días, el Juez emitirá el pronunciamiento que al caso corresponda.
El mismo que puede ser hasta en tres sentidos (346° del NCPP): 1.
Si considera fundado el requerimiento efectuado por el Fiscal,
dictará el auto de sobreseimiento y dispondrá el archivo del caso.
2. Si considera que el requerimiento fiscal no es procedente,
expresando las razones o fundamentos en que funda su desacuerdo,
expedirá un auto elevando las actuaciones al Fiscal Superior para
que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal Provincial. Sólo el
Ministerio Público es el titular de la Acción Penal Pública. 3. El
Artículo 346° del Nuevo Código Procesal Penal, establece que en el
supuesto del numeral 2 del Artículo 345°, si el Juez lo considera
admisible y fundada la oposición dispondrá la realización de una
investigación suplementaria indicando el plazo y las diligencias que
el fiscal debe realizar.

JOSE
AUTO DE SOBRESEIMIENTO

34. En el Perú, la declaración del sobreseimiento en forma lógica

importa u origina el archivo definitivo de la causa con relación al
imputado en cuyo favor se dictó y adquiere la autoridad de cosa
juzgada, es decir, nadie puede revivir el proceso finalizado con
sobreseimiento.

AUDIENCIA PRELIMINAR DE CONTROL DE ACUSACIÓN

35. el NCPP establece un sistema de audiencias optativas y

necesarias; mediante las primeras se van dando solución a los
pedidos y diferencias iniciales existentes entre las partes, y las
segundas sirven para establecer el saneamiento del proceso y la
culpabilidad o inocencia del imputado

36. Mediante esta audiencia preliminar se observará y debatirá

la procedencia o no de la acusación, realizándose un saneamiento
procesal o una preparación para iniciar el juicio oral. La
convocatoria se lleva a cabo no antes de cinco ni luego de veinte
días del plazo concedido a las partes con la notificación de la
acusación.

37. En este acto se discute si existe legitimidad de las

pretensiones punitivas (la existencia del delito y la individualización
de autores y/o cómplices), las pretensiones resarcitorias (si el actor
civil está legitimado o no de reclamar la reparación) y las vinculadas
con las consecuencias accesorias (decomiso o sobre personas
jurídicas)

38. Cada una de las partes tendrá la oportunidad de

pronunciarse oralmente durante dicha audiencia; y, posteriormente,
el juez correrá traslado a las demás partes para la absolución de lo
antedicho (artículo 351, inciso 3). Deberá cumplir el
procedimiento establecido en el artículo 352:

39. a) El pronunciamiento inmediato o diferido hasta por 48 horas.

b) La devolución de la acusación por las diversas omisiones o
defectos en los que pueda incurrir. c) El pronunciamiento inapelable
respecto de la oposición de las partes a las modificaciones,
aclaraciones o subsanaciones hechas a la acusación. d) Emitir, de
darse el caso, el auto sobre los medios técnicos de defensa el
mismo que puede ser apelado por cualquiera de las partes. e) Emitir,
de verse conveniente, el auto de sobreseimiento de oficio o a pedido
del acusado o de su defensor.

40. f) Ver la procedencia de la admisión de los medios de prueba

que especifiquen el aporte a obtener con su actuación, pertinentes,
conducentes y útiles. g) Estudiar las especificaciones en el caso de
testimoniales y peritajes. h) Pronunciarse respecto a un posible
acuerdo de convenciones probatorias, el mismo que no es
recurrible. i) Emitir, de darse el caso, una resolución respecto de
una posible presentación de prueba anticipada, siendo irrecurrible
por las partes.

41. AUTO DE ENJUICIAMIENTO

Luego de la discusión preliminar, y resueltos los requerimientos

conclusivos de la investigación, el juez tomará una decisión. Si
admite la acusación, entonces dictará el auto de enjuiciamiento,
mediante el cual se acepta el pedido del fiscal de que el imputado
sea sometido a juicio oral. El auto de enjuiciamiento es dictado
por el juez de la investigación preparatoria y, con su emisión,
concluye la etapa intermedia, debiendo remitir los actuados al juez
que realizará el juicio oral, el mismo que dictará el auto de citación
a juicio.
42. En dicho auto se debe determinar el contenido preciso del
juicio; es decir, se debe describir con precisión cuál será el hecho
justiciable, así como también la identificación del imputado o
imputados y de los agraviados siempre que en este último caso
hayan podido ser identificados; la calificación jurídica del hecho;
los medios de prueba admitidos y, de ser el caso, de las
convenciones probatorias; la determinación de las partes que
intervendrán en el debate; y la determinación del juez competente
que se hará cargo del juicio oral (unipersonal o colegiado)

43. Desde el inicio de la investigación preparatoria hasta su

finalización, incluyendo el auto de enjuiciamiento, solo intervienen
magistrados de primera instancia24, solo luego de cumplir con el
acto procesal precitado, el caso pasará al juez de juzgamiento
(unipersonal o colegiado). La realización de la audiencia de
juzgamiento será la más próxima posible con un intervalo no menor
de diez días (artículo 355, inciso 1)

NELSON