Capitulo
Naturaleza de la planeacion estratégica
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Planeacién
estratégica
Este es el primero de cinco capitulos en los que describiremos el proceso de contrel
de gestion. En el capitulo 8 explicaremos la planeacién estratégica, que es, en orden
cronolégico, la primera actividad del proceso, En la primera seccién de este ‘capitulo
voromos la naturaloza de la planeacién estratégica, En la segunda, expondremos
Jas técnicas para analizar y decidir los nuevos. programas propuestos. En la tercera
describiremos téeniese titles para analizar Jos programas en curso. En la parte
final estudiaremos los pasos del proceso de planeacién estratégica.
En la exposicién nos referimos técitamente a una organizacién més bien grande,
que consta de una matriz y varias unidades de negocios descentralizadas, Kin esa
organizacién, Ja planeacién estratégica tiene lugar tanto en la matriz como en
Jas unidades de negocios. Si la organizacién es pequetta, y en particular si no tiene
unidades de negocios, la planeacién atafie tinicamente a los altos ejecutivos y al
personal de apoyo, Bn una organizacién muy. pequefia, el proceso concierne sélo al
director ejecutivo.
‘Los gerentes mAs competentes dedican mucho tiompo a pensar en el futuro. Bl re-
sultado puede ser una idea poco convencional sobre Ja diveccién que va a tomar la
entidad 0 una declaracién formal de planes sobre oémo avanzar. A la decleracién
formal de los planes se Je llama plan estratégico, y el proceso de preparar y rovi-
sar esta declaraci6n se lama planeacién estratégica (en otras partes se llama pla-
neacién y programacién de largo alcance). La planeacién estratégica es el proceso
de decidir los programas que la organizacién emprenderd y los montos aproxima:
dos de recursos que se asignarén a cada programa durante los siguientes afios,
Relacién con la formulacién de estrategias
Hagamos una distincién entre dos procesos administrativos: Ja formulacién de es:
trategias y la planeacién es s palabras “ostr: yest
gica” se presta a confusiones,Captulo® Planeacién estratégica 331
. En ol proceso de formulacién
le estrategias, la S la organizacion y traza las princi-
pales esbrategizs para aleanzar esas metas. Entonees, en el proceso de planeacién
estratégica se definen las motas y las estrategins correspondientes y se desarrollan
programas para ejecutar las estrategias y aleanzar |
‘i ete Eel a ST a oo
mento que explica cémo implantar una decision estratégica es el plan estratégico.
Bn la préctica, la formulacién de estratogias y la planeacién estratégica so st
perponen con frecuencia, Estudios hechos durante el proceso de planeacién estra-
tégica indican que es deseable cambiar metas o estrategias. Por el contrario, Ia
formulucién de estrategias incluye la ovaluacién preliminar do los programas que
se aplicarén para alcanzar las metas. Sin embargo, es importante mantener la
distineién conceptual entre formulacién do estratogias y planeacién estratégica;
una razén es que el proceso de planeacién tionde a volverse institucional y estorba
las actividades puramente creativas. Ver la formulacién de estrategias como una
actividad aparte, por lo menos en la cabeza de los directores, puede compensar
esta tendencia, La formulacién de estrategias debe sor una actividad en la quo se
aliente vigorosamonte ol penaamiento creative e innovador.
La planeacién estratégica es sistemética; hay un proceso anual de planeaciGn es-
tratégiea, con procedimientos preseritos y calondarios. La formulacién de estrate-
gias no es sistematica, Las estratogias se replantean cuando surgen oportunidades
y peligros, Asi, en condiciones ideales, cualquiera puodo presentar una iniciativa
en cualguior momento, Si se cree que vale la pena explorarla, se analiza de inme-
diato, sin esperar una fecha prevista. Cuando ge aeepta una ostratogia, se sigue de
manera sistométicn.
Desgraciadamente, en muchas compafifas las metas y estrategias no ge decla-
yan explicitamente ni se comunican de manera lara a los gerentes que tienen que
usarlas como mareo de referencia para las decisiones de su programa. Asf, on el
proceso de planescién de una estratogia formal, un primer paso debe ser definir
por escrito las estrategias y las metas de la organizacién. Hs un trabajo abrumador,
pues probablemente la alta gerencia tenga alguna idea de cuéles son las metas y
las estrategias, pero quizé no sabe articalarlas con la concrecién suficiente para
tomar buenas decisiones en los programas. Los planifieadoxes tienen que empezar
or intorpretar 0 vecabar las ideas de la gerencia.
Evolucién de la planeacién estratégica
Hace 15 afios la planeacién estratégiea en la mayorfa de las corporaciones no era
sistemética, Si la gerencia pensaba en Ia planeacién de largo plazo, no lo hacia
de manera coordinada. Algunas compafifas iniciaron sistemas de plancacién
estratégica formal a finalos do la década de 1950, pero, en general, los primeros es-
fuerzos fracasaron, pues s6lose hicioron adaptaciones menores a los sistemas de pre-
paracién de presupuestos. Los datos solicitados eran mucho més detallados de lo
conveniente; la mayor parte del trabajo la hacfa el personal administrative, no ol
operative. Los empleados dedicaban més tiempo a ener formas que a pensar a
fondo on opciones y en escoger las mejores. Con el tiempo, la gerencia aprendié la
leccién: el objetivo debfa ser hacer elecciones dificiles entre distintos programas, y
no extrapolar cifras desglosadas al detalle; el tiempo y el esfuerzo debian dedicarse
al anélisis y la discusién informal, més que al papeleo; hab‘a que concentrarso on332
Parte? EI proceso del control de gestién
el programa en sf, mas que en los centros de responsabilidad que lo pondrian en
préctica,
‘Actualmente muchas organizaciones aprecian las ventajas de hacer un plan para
un periodo de tres a cinco atios, Batablecer este plan como documento o modelo for.
mal es una préctica muy difundida, aunque no ha sido aceptada universalmente
Hi grado de detalle es mucho menor que on los planes estratégicos de la década dg
1950.
Ejemplo. Entre 1956 y 2005, Emerson Blectvie, una compaiiia de productos eléetri
cos y elecbrinicos valuada en 27 000 millones de délaves, siguié una estratogia de
liderazgo por costos y obtuvo aumentos ininterrumpidas en sus utilidades durante
casi todos esos 60 afios. La compaiiia atribuyé su fonomenal éxito a su proceso de
planeacién. El director ejecutivo de Ja compaiiia pasaba 60% de su tiempo en juntas
de planeneién. Les jafes de 65 divisiones le presentaban sus planes, Las juntas de
planeacién giraban alrededor de preguntas profundas sobre los cbjetives de la compa
iifa y las opciones para reducir sus costos. EI documento de planeaeién se enfoeaba en
cuaire medidas claves: flujos libres de efectivo, rendimiento sobre el eapital, poreon.
‘aje de ventas gonerado por productos nuevos y mérgenes de utilidad.!
Mareo para elaborar el presupuesto
En un presupuesto de operacién se comprometen recursos para el afio siguiente; es
esencial que la gerencia comprometa los recursos con una idea clara del rumbo de
Ja organizacién en los préximos a¥ios. Un plan estratégico afrece ese marco gene-
al. Ast, un benefclo importante de preparar un plan estratégico es que faclita la
puesto de operacién.
n proceso de pla-
Shere eee rsuiimtirty que puede dafiar gravemente la calidad de
s decisiones sobre la asignacién de recursos. Un beneficio importante de laplanea-
sobre la asignacion doo
a entender las implicacione: . isi : janes de
accién de corto plaza,
Herramienta de desarrollo gerencial
La planeacién estratégica formal es una excelente herramienta de educacién y ca-
pacitacién administrativa que proporciona a los gerentes un método para pensar en
las estrategias y en sw implantacién. No es exagerado decir que en la planeacién
estvalégica formal el proceso en s{ es mucho mds importante que el resultado de)
proceso, que es el documento del plan.
" vamm.gotoemerson.com/investorelatlons;“The Spit of St. Loust The Economist 9 de marzo de 2002, p17