D-Gc-Modulo Xi-Auditorías Internas en Gestión de Calidad V3 PDF

AUDITORÍAS INTERNAS EN
SISTEMA DE GESTIÓN DE
CALIDAD
ISO 9001:2015
OBJETIVOS DEL CURSO
Al final del módulo los participantes deberán ser capaces de:
 Conocer y cumplir los principios de auditoría

 Realizar la gestión de auditorías mediante la programación,
preparación y ejecución
 Identificar los hallazgos y clasificar las no conformidades,
 Redacción de hallazgos para los informes de auditorías.
 Reconocer las características, competencias y actitudes de un
auditor.
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CONTENIDO
Sección 1 Introducción / Escenario de norma
Sección 2 Gestión de Auditorias.

CONTENIDO
Sección 1 Introducción / Escenario de norma

INTRODUCCIÓN /
ESCENARIO DE NORMAS
ESTRUCTURA DE ISO 9001:2015
Comprende 10 cláusulas:
1. Objeto y campo de aplicación
2. Normativa de referencia
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Soporte
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
INTRODUCCIÓN /
ESCENARIO DE NORMAS
Mejora
Contexto de la Evaluación de
1. Generalidades
Organización desempeño
2. NC y Acción correctiva
1. Comprensión Org. y contexto 1. Seg. Medición, análisis y eval.
3. Mejora continua
2. Comprensión necesidades y 2. Auditoría Interna
expectativas 3. Revisión por la dirección
4.3 Alcance SGC
4.4 SGC y sus procesos
Operación
ISO 9001:
Liderazgo
2015 8.1 Planif. y control Operacional.
1. Liderazgo y compromiso 8.2 Requisitos P/S 8.3 D&D 8.4

Control Procesos, P/S externos 8.5
2. Política SGC Producción y provisión del servicio.
3. Roles, resp. y autoridad 8.6 Liberación P/S 8.7 Control Salidas
NC
Planificación Apoyo
1. Acciones para abordar riesgos 7.1 Recursos / 7.2 Competencia
2. Objetivos y planificación 7.3 Toma de Conciencia / 7.4 Comunicación
3. Planificación de cambios 7.5 Información Documentada
CONTENIDO
Sección 1 Introducción / Escenario de normas

ISO 19011, GESTIÓN DE
AUDITORÍAS
ISO 19011:2018- DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA DE

SISTEMAS DE GESTIÓN.
1. Alcance.
2. Referencias normativas.
3. Términos y definiciones.
4. Principios de auditoria.
5. Gestión de un programa de auditoria.
6. Realización de auditoria.
7. Competencia de los auditores.

AUDITORÍAS
1. ALCANCE
Proporciona directrices sobre la auditoría

a sistemas de gestión, incluyendo los
principios de auditoría, el manejo de un
programa de auditoría y la realización de
las auditorías a sistemas de gestión,
así como directrices sobre la
evaluación de competencia de los
individuos involucrados en el proceso de
auditoría.
Guías para auditar sistemas de gestión

AUDITORÍAS
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
No se citan referencias normativas. Se

incluye a fin de mantener la misma
numeración de cláusulas con otras
normas.
Guías para auditar sistemas de gestión

AUDITORÍAS
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
3.1 Auditoría
Proceso sistemático, independiente y

documentado para obtener EVIDENCIAS de la
auditoria y evaluarlas…
….de manera OBJETIVA….con el fin…..
……de determinar la extensión en que se

cumplen los CRITERIOS de AUDITORIA.

AUDITORÍAS
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Tipos de Auditoría
Es una auditoria interna Es típicamente cuando una Es una auditoria externa, en

autorizada por la dirección organización(como cliente) la cual los auditores no
de la propia organización y audita a un proveedor. tienen ningún interés
frecuentemente dirigida por comercial en la
su propio personal. organización que está
siendo auditada, tampoco
en sus cliente.

AUDITORÍAS
2. Criterios de Auditoría  Grupo de requisitos usados como

referencia y contra los cuales se compara la
evidencia de auditoria
 Registros, declaraciones de hechos u otra

3. Evidencia de Auditoría información, que son relevantes para los
criterios de auditoria (3.7) y que son
verificables.
4. Hallazgos de Auditoría Resultados de la evaluación de la

evidencia de la auditoría recopilada frente a
los criterios de auditoría
EVIDENCIA CRITERIO
HALLAZGO

AUDITORÍAS
Persona con la competencia para llevar a

3.8 Auditor
cabo una auditoría.
Uno o más auditores que llevan a cabo

3.9 Equipo Auditor
una auditoría
Persona que aporta experiencia o

3.10 Experto Técnico conocimientos específicos con respecto a la
materia que se vaya a auditar
No participa como auditor.

AUDITORÍAS
3.13 Programa de Auditoría 3.14 Alcance de Auditoría

Conjunto de uno o más
auditorías planificadas para un Extensión y límites de una
período de tiempo determinado y auditoría
dirigidas hacia un propósito
específico
3.15 Plan de Auditoría
Descripción de las actividades
y disposiciones para una
auditoría
3.5 Conclusiones de Auditoría

Resultado de una auditoría que
proporciona el equipo auditor
tras considerar los hallazgos
de la auditoría

AUDITORÍAS
¿Por qué necesitamos Auditar?
 Determinar si el Sistema de Gestión:

✓ Es conforme a las disposiciones planificadas, los
estándares y los requisitos de las normas aplicables.
✓ Está funcionando / implementado
✓ Es eficaz y produce los resultados previstos
 Proveer información para la Revisión por la Dirección

AUDITORÍAS
Una Auditoría realizada efectivamente DEBE:
 Proporcionar información real sobre el cual pueden

basarse las decisiones de la GERENCIA.
 Eliminar ideas preconcebidas e información

sesgada.
 Promover la comunicación entre los diferentes

niveles.

AUDITORÍAS
Requisitos Fundamentales para una Auditoría Efectiva
APOYO DE LA ACCESO A LOS

1 4
DIRECCIÓN DOCUMENTOS
AUDITORES ACCESO A TODOS LOS

2 5
ENTRENADOS NIVELES GERENCIALES
INDEPENDENCIA DE PROCEDIMIENTO DE
3 6
LOS AUDITORES AUDITORIA DEFINIDO

AUDITORÍAS
4. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
2. PRESENTACIÓN
1. INTEGRIDAD ECUANIME.
2. PRESENTACIÓN 3. DEBIDO CUIDADO

ECUANIME. PROFESIONAL
4. CONFIDENCIALIDAD 5. INDEPENDENCIA
6. ENFOQUE BASADO EN
EL RIESGO

AUDITORÍAS
1) Integridad: Honestidad,
diligencia y
responsabilidad
Ser sensible Observar y

a cualquier cumplir
influencia requisitos
Ser ecuánime Demostrar

imparcial competencia

AUDITORÍAS
2) Presentación Ecuánime:
Veraz
Exacta
Información
Objetiva y
Oportuna
Clara y
Completa

AUDITORÍAS
3) Debido Cuidado Profesional:
Juicio Diligencia
La aplicación de esmero y criterio en la

auditoría. Juicios razonables.

AUDITORÍAS
4) Confidencialidad:
DISCRECION PROTECCION
La información de auditoria no debe ser

usada de manera inapropiada.

AUDITORÍAS
5) Independencia:
Imparcialidad La base para la

imparcialidad de la
auditoría y la objetividad
de las conclusiones
Objetividad
No pertenencia

AUDITORÍAS
6) Enfoque basado en la Evidencia
Enfoque basado en evidencias

El método racional para lograr conclusiones de la
auditoría confiables y reproducibles en un proceso
sistemático
AUDITORÍAS
7) Enfoque basado en Riesgo
Enfoque basado en Riesgo

El enfoque basado en el riesgo debería influir
sustancialmente en la planificación,
realización e informe de las auditorías para
garantizar que las auditorías se centren en
asuntos que son importantes para el cliente
de auditoría y para lograr los objetivos del
programa de auditoría.

AUDITORÍAS
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA
1. Generalidades
Podría incluir auditorías que incluyan una o más normas.

Se debe prestar especial atención a dónde se toman las
decisiones más importantes y qué constituye la alta dirección
del sistema de gestión.
En el caso de ubicaciones / sitios múltiples (por ejemplo,
diferentes países), o cuando las funciones importantes se
subcontratan y gestionan bajo el liderazgo de otra
organización, se debe prestar especial atención al diseño, la
planificación y la validación del programa de auditoría.
El programa de auditoría debería incluir la información y
recursos necesarios para organizar y conducir las auditorías
AUDITORÍAS
1. Generalidades
 objetivos para el programa de auditoría;
 riesgos y oportunidades asociados con el programa de auditoría y
las acciones para abordarlos;
 ámbito (alcance/limite/ubicación) de cada auditoria dentro del
programa de auditoría;
 programa (numero/duración/frecuencia) de las auditorias;
 tipos de auditoria, tales como interna o externa;
 criterios de auditoría;
 métodos de auditoría a ser utilizado;
 criterio para seleccionar a los miembros del equipo auditor;
 información documentada relevante
AUDITORÍAS
1. Generalidades
 La implementación del programa de auditoría debería ser

monitoreada y medida de forma continua para asegurar que se
han alcanzado los objetivos trazados. El programa de auditoría
debería ser revisado con la finalidad de identificar necesidades
de cambios y posibles oportunidades de mejoras

AUDITORÍAS
Diagrama de Flujo para la Gestión de un Programa de Auditorías
PLANIFICAR HACER VERIFICAR ACTUAR
5.2 Establecimiento de
los objetivos del
programa de auditoría
5.3 Establecimiento 5.7 Revisión y mejora

y evaluar los R/O
5.4 Establecer el
programa de
auditoría
5.5 Implementar 5.6 Monitorear el

programa de auditoría programa de auditoría

AUDITORÍAS
2. Establecer Objetivos del Programa
 Identificar oportunidades para contribuir con la mejora del sistema de

gestión y su desempeño;
 Evaluar la capacidad del auditado para determinar su contexto;
 Evaluar la capacidad del auditado para determinar R/O e identificar e
implementar acciones efectivas para abordarlos;
 Cumplir con todos los requisitos pertinentes,
 Obtener y mantener la confianza en la capacidad de un proveedor externo;
 Determinar la idoneidad, adecuación y eficacia continuas del SG del
auditado;
 Evaluar la compatibilidad y alineación de los objetivos del sistema de
gestión con la dirección estratégica de la organización;

AUDITORÍAS
5.3 Determinar y evaluar los R/O
 Existen riesgos y oportunidades relacionados con el contexto

del auditado que pueden asociarse con un programa de
auditoría y pueden afectar el logro de sus objetivos
O R

AUDITORÍAS
5.4 Establecer Programa de Auditoría

5.4.1 Roles y
responsabilidades del
individuo (s) que
administra el programa
de auditoría
5.4.4 Determinar los 5.4.2 Competencia de la

recursos del programa persona(s) que gestiona
de auditoría el programa
5.4.3 Establecer el
alcance del programa de
auditoría
AUDITORÍAS
5.5 Implementar Programa de Auditoría
5.5.1. Generalidades
5.5.6 Gestión del 5.5.2 Definición de

resultado del objetivos, alcance y
programa de criterios para una
auditoria auditoria individual
5.5.7 Gestión y
mantenimiento de
registros del programa
de auditoria
5.5.5. Asignación de
responsabilidad de 5.5.3 Selección y
una auditoria
determinación de
individual al líder del los métodos de
equipo auditor auditoria
5.5.4 Selección de
los miembros del
equipo de auditoría

AUDITORÍAS
6. Monitoreo del Programa de Auditoría
 Evaluar la conformidad del programa y

objetivos;
 Evaluar el desempeño del equipo auditor;
 Evaluar la capacidad de auditores para
implementar el plan de auditoría;
 Evaluar la retroalimentación de la alta
dirección, auditados, auditores y otras
partes interesadas.

AUDITORÍAS
7. Revisión y Mejora del Programa de Auditoría

 Debería considerar lo siguiente:
 Resultados y tendencias;
 Conformidad con los procedimientos;
 Necesidades y expectativas de partes interesadas;
 Métodos de auditoría nuevos;
 Eficacia en la gestión de riesgos asociados;
 Registros del programa de auditoría;
 Confidencialidad y seguridad de la información.

AUDITORÍAS
Modelo Programa de Auditoría (referencia).

AUDITORÍAS
6. REALIZACIÓN DE LAAUDITORÍA
6.1 Generalidades
 Orientación sobre la planificación y forma de llevar

a cabo actividades de auditoría como parte de un
programa de auditoría

AUDITORÍAS
Iniciación de la Auditoria (6.2)
Preparación de Actividades de
auditoria in situ (6.3)
Actividades de Auditoria “in situ”

(6.4)
Preparación y Distr. Reporte
Auditoría (6.5)
Finalización de Auditoria (6.6)
Seguimiento de Auditoria (6.7)

AUDITORÍAS
6.2 Inicio de la Auditoría
Objetivos
Contacto
Viabilidad inicial Alcance
Criterios

AUDITORÍAS
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
2. Inicio de la Auditoría
 Determinar el grado de conformidad del
sistema de gestión del auditado.
 Evaluar la capacidad del sistema de
gestión para asegurar los requisitos
Objetivos reglamentarios y contractuales.
 Evaluar la eficacia del sistema de gestión

para lograr los objetivos especificados.
 Identificar áreas de mejora potencial del

sistema de gestión.
AUDITORÍAS
Alcance
Extensión o límites Periodo de tiempos

de la auditoria.
Unidades de la organización,
procesos.

AUDITORÍAS
2. Inicio de la Auditoría
 Norma ISO (Ej: ISO 9001- ISO 14001-
OHSAS 18001)
 Documentos de la organización.
Criterios
 Requisitos legales.
 Requisitos contractuales.

AUDITORÍAS
Confirmar la autoridad para la realización de la

auditoria.
Programación de fechas.
También:
Llegar a acuerdos sobre participación de
observadores y guías.
Inquietudes del auditado.

AUDITORÍAS
La información suficiente y
apropiada.
Viabilidad
La cooperación.
Tiempo y recursos
adecuados.

AUDITORÍAS
6.3 Preparación de actividades de Auditoría
6.3.1 Revisión de
Documentación
del sistema
Conforme con
Inadecuada los criterios
Comunicar
Continuar….
No continuar-resolver

AUDITORÍAS
 Entender el sistema
 Ayuda a la planificación
 Identifica necesidad de especialista
Beneficios de la
 Identifica problemas
revisión:
 Provee oportunidad para llenar
insuficiencias
 Evalúa si es entendible

AUDITORÍAS
6.3.2 Preparación del Plan de Auditoria Interna.

Detalle Planificación
Enfoque Riesgos
(Qué debe incluir)
3. Asignación de los trabajos al equipo de auditores.

4. Preparación de los documentos trabajo (Lista de
verificación).

AUDITORÍAS
6.3.2 Preparación del Plan de Auditoria Interna.
Hacerlo
Debe reflejar flexible
Lo prerapa el Composición
el campo de para
auditor aplicación y permitir del equipo
responsable. complejidad. eventuales auditor.
cambios.

AUDITORÍAS
3. Preparación de actividades de Auditoría
2. Preparación del Plan de Auditoria Interna.
Contenido del Plan de Auditoria Interna: Deberá cubrir o hacer

referencia a lo siguiente:
 Objetivos y Alcance.
 Criterios.
 Equipo auditor.
 Lugar y fecha.
 Duración de las actividades.
 Reuniones de enlace y retroalimentación.
 Designación de responsabilidad.
AUDITORÍAS
6.3.2 Preparación del Plan de Auditoria Interna (Tipo referencial).

AUDITORÍAS
6.3.2 Preparación del Plan de Auditoria Interna (Tipo referencial).

AUDITORÍAS
3. Asignación de trabajo al Equipo auditor .
 El auditor responsable asigna responsabilidades al equipo

auditor.
 Tener en cuenta independencia, competencia de los
auditores.
 Las actividades asignadas pueden cambiar de acuerdo al
desarrollo de la auditoria.

AUDITORÍAS
6.3.4 Preparación de los documentos de trabajo.
• Herramienta del equipo auditor.

• Ayuda en la entrevista.
LISTA DE • Permite estructurar la evaluación.
VERIFICACIÓN • Recordatorio.
• No limitarse a ella.
• No es para interrogar.
• Permite despersonalizar la
auditoria.
• Administración del tiempo.
• Uniformidad al proceso de
auditoria.
AUDITORÍAS
4. Preparación de los documentos de trabajo.
Inadecuado uso de la lista:
 Omisión de investigar temas importantes por no estar incluidos, si

la lista no lo indica.
 Realizar un ejercicio de preguntas y respuestas (forma mecánica y

obstrucción de la comunicación)
 Tener una perspectiva limitada del sistema de gestión y de lo que

se audita.

AUDITORÍAS
4. Realización de Actividades de Auditoría

2. Asignación de Roles y Responsabilidades de Guías y
observadores.
 No influir ni interferir.
 Asistir al equipo auditor.
 Establecer contactos y tiempos para entrevista.
 Organizar la logística de acceso a locaciones específicas del
auditado.
 Aseguran que las reglas de seguridad de la ubicación y
procedimientos de emergencia sean conocidos.
 Pueden ser testigos de la auditoria.
 Pueden proporcionar aclaraciones o ayudar a recolectar
información.
AUDITORÍAS
6.4 Realización de Actividades de Auditoría
REALIZACIÓN DE LA
REUNIÓN DE APERTURA

AUDITORÍAS

3. Realización de la Reunión de Apertura.
 Se realiza con la dirección del auditado o

con los responsables de las funciones a
auditar.
 Confirmar el acuerdo del plan
Asegurar que se puede llevar a cabo las
actividades.
 Presentar al equipo auditor

AUDITORÍAS

6.4.3 Realización de la Reunión de Apertura.
 Presentación de los auditores.

 Confirmación de objetivos, alcance y
Agenda de la criterios.
reunión inicial
 Metodología de la auditoria.
 Confirmar el plan de auditoria.
 Confirmar los acompañantes de la
auditoria.
 Disposiciones logísticas.

AUDITORÍAS

 Confidencialidad y seguridad de
información.
Agenda de la  Proc. Relevantes de Seguridad, salud y
reunión inicial emergencia para equipo auditor.
 Informar sobre método de reporte de
los hallazgos.

AUDITORÍAS

 Informar acerca de las condiciones en

que se dará por finalizada una
Agenda de la auditoria.
reunión inicial  Informar el idioma.
 Informar acerca de la reunión de
cierre.

AUDITORÍAS

4. Comunicación durante la Auditoría
 Miembros del equipo auditor consultarse periódicamente para

intercambiar información.
 Las evidencias recopiladas en la auditoria deben ser
comunicadas al auditado.
 Acciones para reconfirmación del plan de auditoria.
 Durante la auditoría, el líder del equipo auditor debería
comunicar periódicamente los progresos de la auditoría y
cualquier inquietud al auditado y, cuando sea apropiado, al
cliente de la auditoría

AUDITORÍAS

5. Disponibilidad y acceso a la información de auditoría
 La ubicación es donde la información necesaria para la

actividad de auditoría específica está disponible para el
equipo de auditoría. Esto puede incluir ubicaciones físicas
y virtuales.

AUDITORÍAS

6.4.6 Revisión documental durante la realización de la
Auditoría.
 Determinar la conformidad del sistema.

 Recopilar información para soportar las actividades de
auditoría.

AUDITORÍAS

6.4.7 Recolección y Verificación de la Información
RECOPILACIÓN
FUENTE DE MEDIANTE EVIDENCIA DE
INFORMACIÓN MUESTREO LAAUDITORÍA
EVALUACIÓN
REVISIÓN HALLAZGOS DE FRENTE A LOS
LA AUDITORÍA CRITERIOS
CONCLUSIONES

AUDITORÍAS

7. Recolección y Verificación de la Información
Métodos para recolectar información incluye lo siguiente:
 Entrevistas.
 Observaciones de actividades.
 Documentos (políticas, planes,
procedimientos, contratos, etc.).
 Registros.
 Resumen de datos.
 Indicadores.
 Informes de otras fuentes: clientes,
clasificación de proveedores, etc.

AUDITORÍAS

TÉCNICA DE  Cómo.
ENTREVISTA  Dónde.
 Cuándo.
 Porqué.
Preguntas
 Quién. abiertas!!!!

AUDITORÍAS

TÉCNICA DE  Preguntas abiertas.

ENTREVISTA
 Preguntas cerradas en los
momentos que se requiera.
 Entonación adecuada.
Se debe evitar:
Preguntas sugeridas tendenciosas o
entonación emotiva.

AUDITORÍAS

TIPS: ACTUAR CON DECISIÓN, PROFESIONALISMO E
IMPARCIALIDAD PARA:
 Auditados agresivos.
 Auditados tímidos.
 Personas ausentes
 Documentos extraviados.
 Chantajes emocionales.
 Casos especiales.

AUDITORÍAS

TÉCNICA DE
ENTREVISTA Crear el clima :
• Espacio
• Tiempo
• Contacto visual
• Lenguaje verbal
• Lenguaje corporal
• Lenguaje paralelo
• Sensibilidad cultural

AUDITORÍAS

ACTITUDES A TOMAR EN EL TRANSCURSO DE
LA AUDITORÍA
 Permanecer seguro.
 Administrar el tiempo adecuadamente.
 No dejarse conducir o engañar.
 Ser detallista y eficiente.
 Ser observador. NO
PREJUZGA
 Evitar apartarse del tema.

AUDITORÍAS

ACTITUDES A TOMAR EN EL TRANSCURSO DE
LA AUDITORÍA
 Darle tranquilidad al auditado

 Explique el propósito del proceso de auditoria.
 Explique acerca de las notas u observaciones que
realiza y mantenga al auditado informado, pues el
auditado tiene ese derecho.

AUDITORÍAS

TÁCTICAS DEL AUDITADO
 Pérdida de tiempo.
 Querer manejar al auditor.
 Probar la fortaleza del auditor.
 Respuestas limitadas.
 Engañar al auditor.

AUDITORÍAS

ACTITUDES QUE DEBEN SER EVITADAS
 Ser negativo.
 Ser crítico.
 Caer en disputas.
 Discutir personalidades.
 Comparar al auditado.
 Ser sarcástico.
 Ser ofensivo.
 Hacer sentir mal al auditado.
AUDITORÍAS

6.4.8 Generación de Hallazgos de Auditoría
Conformidad
EVIDENCIA
HALLAZGO
No Conformidad
CRITERIO

AUDITORÍAS

8. Generación de Hallazgos de Auditoría
 Compare sus notas con el resto del

equipo.
 Determine las no conformidades.
 Documente las no conformidades.
 Revisión del plan y listas de verificación.

AUDITORÍAS

 No conformidad:
 Incumplimiento de un requisito. (3.6.9
ISO 9000:2015).

AUDITORÍAS

8. Generación de Hallazgos de Auditoría
La redacción de las No Conformidades debe
considerar:
✓ Problema
✓ Evidencia
✓ Requisito incumplido

AUDITORÍAS

Las no conformidades declaradas deben ser tratadas a través
de las Solicitudes de Acción Correctiva.
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)
TIPO: CORRECTIVA Nº: 02
PREVENTIVA
PROCEDENCIA : AUDIT ORÍ A INT ERN A HALLAZGO DE PERSONAL
QUEJA DEL CLIENTE INVEST IG ACIÓN D E L O S G E R E N T E S
OTROS: … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … …
SEC C IO N 1: D ESC R IPC IÓN D E L A N O C ON F OR M ID AD / POSIBL E N O C O N F O R M I D AD
N o r m a / Requisito: I S O/ F DI S 9 0 0 1 : 2 0 0 0 / 7.4 C o m p r a s
D o c u m e n t o d e Refer enc i a / N º d e Revi s i ón: PL - 1 9 - PR - 1 2 C o m p r a s - L o c a l e s / R e v . 0 0
SACP´S F E C H A: 00/11/02
E M I S OR : Pierre N o d o y u n a
F I R M A:
G ER EN C I A/ AR E A: Logística
RESPON SA BL E: Penelope Glamour
F I R M A:
S E C C I O N 2: A N AL I SI S DE CAUS AS
Nº Descripción Responsable
F ECHA: G ERENT E/ JEF E AREA: F I R M A:

SEC C I O N 3: A C C I ON CORRECTIVA/ PREVENTIVA
Nº Descripción Plazo
F ECHA: G ERENT E / JEF E AREA: F I R M A:

SEC C IO N 4: VER IF IC AC ION D E L A N O C O N F O R M I D AD
F ECHA: EMITIO L A SACP: F I R M A:

AUDITORÍAS
SOLICITUD DE ACCION CORRECT IVA/ PREVENT IVA (SACP)
ENTENDAMOS
TIP O : CORRECTIVA
PREVENTIVA
Nº: 02
LAS SAC`S
PROCEDENCIA : AUDITORÍA INTERNA HALLAZGO DE PERSONAL
QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIÓN DE LOS GERENTES
OTROS: … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … …
ZONA DE
S E C C I O N 1: D E S C R I P C I ÓN D E L A N O C O N F O R M I D A D / P O S I B L E N O C O N F O R M I D A D
DECLARACION
N o r m a / Requisito: I S O / F D I S 9 0 0 1 : 2 0 0 0 / 7 . 4 C o m p r a s
D o c u m en t o d e Referencia / N º d e Revisión: P L - 1 9 - P R - 1 2 C o m p r a s - L o c a l e s / R e v . 0 0 DE LA NC
F E C H A : 00/11/02 GERENCIA/AREA: Logística

E M I S O R : Pierre N o d o yu n a RESPONSABLE: Penelope Glamour
FIRMA: FIRMA:
S E C C I O N 2: ANALISIS D E C A U S A S
ZONA DE
Nº Descripción Responsable
INVESTIGACION
DE CAUSAS
FECHA: GERENTE/ JEFE AREA: F IR M A :
S E C C I O N 3: A C C I O N C O R R E C T I V A / P R E V E N T I V A
Nº Descripción Plazo
ZONA DE ACCIONES
FECHA: GERENTE/ JEFE AREA:
S E C C I O N 4: V E R I F IC A C ION D E L A N O C O N F O R M I D A D
FIRMA: CORRECTIVAS
ZONA DE VERIFICACIÓN
FECHA: EMITIO LA SACP: FIR M A : DE LA EFECTIVIDAD
DE ACCIONES CORRECTIVAS
Y PREVENTIVA

AUDITORÍAS
6.4 Realización de Actividades de Auditoría ¿ESTA BIEN
REDACTADA LA
NO CONFORMIDAD

AUDITORÍAS
6.4 Realización de Actividades de Auditoría ¿ESTA BIEN
REDACTA LA
NO CONFORMIDAD

AUDITORÍAS
Auditor Auditado
Identificar, anotar,
comunicar Acuerdo
Preparar NCR Investigar Causa
Proponer acción
Acuerdo correctiva
Revisar efectividad Implementar, verificar,

notificar
AUDITORÍAS

9. Preparación de conclusiones de Auditoría
 El grado de conformidad del sistema de gestión con los

criterios de auditoria.
 La eficaz implementación, mantenimiento y mejora del
sistema de gestión.
 Logro de los objetivos de auditoria.
 La capacidad del proceso para asegurar la continua
viabilidad, adecuación y eficacia del sistema.

AUDITORÍAS

10. Realización de la Reunión de Cierre
 La reunión de cierre, facilitada por el líder del equipo

auditor, debería realizarse para presentar los hallazgos y
las conclusiones de la auditoría.
 Entre los participantes en la reunión de cierre debería

incluirse a los representantes de la dirección del
auditado y, cuando sea apropiado, a aquellos
responsables de las funciones o procesos que se han
auditado, y también puede incluirse al cliente de la
auditoría y otras partes.

AUDITORÍAS

6.4.10 Realización de la Reunión de Cierre
 El grado de detalle debería ser coherente con la

familiaridad del auditado con la auditoría.
 Cualquier opinión divergente a los hallazgos de la
auditoría o las conclusiones entre el equipo auditor y el
auditado debería discutirse y, si es posible, resolverse.
Si no se resuelve, deberían registrarse todas las
opiniones.

AUDITORÍAS
10. Realización de la Reunión de Cierre
 Agradecer.
 Presentar al equipo auditor.
 Recordar el objetivo, alcance y criterios.
 Presentación de los resultados Fortalezas /Debilidades.
 Explicar con exactitud las no conformidades.
 Estar preparado para justificar las no conformidades.
 Dar oportunidad al auditado de explicar información discrepante.
 Informar que el proceso es por muestreo.
 Alcances sobre el seguimiento.
 Agradecer atenciones.
AUDITORÍAS
6.5 Preparación y Distribución del Reporte de Auditoría
6.5.1 Preparación del reporte de auditoría
 Alcance y objetivos de  Fortalezas y debilidades.

auditoria.
 Los hallazgos de la
 Identificación de los auditores. auditoria y evidencia
relacionada.
 Personas contactadas.
 Adjuntar SAC y
 Fecha de la auditoria.
observaciones.
 Normas de referencia.
 Conclusiones de la
 Eficacia del sistema para el auditoria.
cumplimiento de los objetivos
de auditoria.
AUDITORÍAS
5. Preparación y Distribución del Reporte de Auditoría
2. Distribución del Reporte de auditoría
 El informe de auditoría debería emitirse en el periodo

de tiempo acordado. Si se retrasa, las razones
deberían comunicarse al auditado y a la persona
responsable de la gestión del programa de auditoría.

AUDITORÍAS
6. Finalización de la Auditoría
 La auditoría finaliza cuando se hayan realizado todas las

actividades de auditoría planificadas.
 Salvo que sea requerido por ley, el equipo y los responsables

de la gestión del programa de auditoría no deberían revelar el
contenido de los documentos cualquier otra información
obtenida durante la auditoría, ni el reporte de la auditoría a
ninguna otra parte

AUDITORÍAS
7. Realización de Seguimiento a la auditoría
 Las conclusiones de la auditoría pueden, indicar la necesidad

de correcciones, o de acciones correctivas, preventivas o de
mejora.
 Debería verificarse si se completaron las acciones y su
eficacia. Esta verificación puede ser parte de una auditoría
posterior.

AUDITORÍAS
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES
 Conocimientos y habilidades
 Principios, procedimientos, métodos
 Documentos del Sistema.
 Contexto organización, RL, etc
 Comportamiento personal

AUDITORÍAS
AUDITORES
Responsabilidades de un Responsabilidades de un
Auditor Líder Auditor Asistente
 Responsabilidad final de la auditoria.  Cumplir con el 100% de los

requisitos de auditoria.
 Participación en la selección de los
miembros del equipo.  Tener habilidades de
comunicación y entendimiento de
 Preparación del plan de auditoria. los requisitos de la auditoria.
 Representación del equipo auditor  Realizar efectivamente las
con la gerencia. actividades asignadas.
 Preparación y entrega del reporte de  Documentar el 100% de las
auditoria. observaciones.
 Dirección de las actividades de  Verificar la efectividad de las
seguimiento. acciones aplicadas como
resultado de la auditoria.
AUDITORÍAS
AUDITORES
Características NO deseables:
 Criticón, prejuicioso  Inflexible
 Polémico  Perezoso
 Errático
 Capcioso
 Susceptible
 Saltar a conclusiones  No práctico
 Agresivo, enojado.  “sabelotodo”
 Desconsiderado  Indeciso
 Mal receptor.
 Inconsistente.
 Impaciente.

AUDITORÍAS
AUDITORES
 Ético- Imparcial, sincero, honesto y
discreto.
 De mentalidad abierta.
Un auditor debe ser:
 Diplomático amable.
 Con capacidad de comunicación oral-
escrita.
 Observador.
 Perceptivo.
 Paciente, interesado.
 Versátil, tenaz, persistente.
 Decidido, seguro de si mismo.
 Puntual.
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AUDITORÍAS INTERNAS EN

Al final del módulo los participantes deberán ser capaces de:

 Conocer y cumplir los principios de auditoría

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Sección 1 Introducción / Escenario de norma

Sección 2 Gestión de Auditorias.

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ESTRUCTURA DE ISO 9001:2015

1. Liderazgo y compromiso 8.2 Requisitos P/S 8.3 D&D 8.4

Sección 1 Introducción / Escenario de normas

Sección 2 Gestión de Auditorias.

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ISO 19011:2018- DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA DE

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Proporciona directrices sobre la auditoría

Guías para auditar sistemas de gestión

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No se citan referencias normativas. Se

Guías para auditar sistemas de gestión

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Proceso sistemático, independiente y

….de manera OBJETIVA….con el fin…..

……de determinar la extensión en que se

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Es una auditoria interna Es típicamente cuando una Es una auditoria externa, en

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2. Criterios de Auditoría  Grupo de requisitos usados como

 Registros, declaraciones de hechos u otra

4. Hallazgos de Auditoría Resultados de la evaluación de la

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Persona con la competencia para llevar a

Uno o más auditores que llevan a cabo

Persona que aporta experiencia o

No participa como auditor.

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3.13 Programa de Auditoría 3.14 Alcance de Auditoría

3.5 Conclusiones de Auditoría

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¿Por qué necesitamos Auditar?

 Determinar si el Sistema de Gestión:

✓ Es eficaz y produce los resultados previstos

 Proveer información para la Revisión por la Dirección

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Una Auditoría realizada efectivamente DEBE:

 Proporcionar información real sobre el cual pueden

 Eliminar ideas preconcebidas e información

 Promover la comunicación entre los diferentes

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Requisitos Fundamentales para una Auditoría Efectiva

APOYO DE LA ACCESO A LOS

AUDITORES ACCESO A TODOS LOS

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2. PRESENTACIÓN 3. DEBIDO CUIDADO

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Ser sensible Observar y

Ser ecuánime Demostrar

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