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“Asegúrese de consultar la versión vigente de este formato en http://sig.unad.edu.

co”

CÓDIGO:
FORMATO DE SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA F-3-5-10
VERSIÓN:
1-09-05-2018
PROCEDIMIENTO RELACIONADO: AUDITORÍAS
INTEGRALES PÁGINAS:
1 de 2

FECHA DE DILIGENCIAMIENTO
Día Mes Año
No conformidad menor:
NO CONFORMIDAD MAYOR:

Lugar y fecha(s) de ejecución de auditoría:

Proceso(s) o Cadena(s) de Valor y/o


Procedimiento(s) o Componente(s) del SIG
Auditado(s):
Nombre del Auditor Interno:
Correo:
Nombre del Auditor Líder o
Líder del Equipo Auditor: Correo:

La firma de este formato por ambas partes, da por aceptados los hallazgos de Auditoría (No Conformidad(es))
informados a continuación:
DETALLES DE HALLAZGO(S) DE LA(S) NO CONFORMIDAD(ES)
N° Norma y ¿Hubo re-
NCM/ncm
Requisito
Descripción del Hallazgo de No Conformidad incidencia? Evidencia
1.

2.

3.

4.

5.

6.

(Agregar tantas filas adicionales como se considere necesario).

_____________________________________ __________________________________________
Nombre y firma AUDITADO Nombre y Firma AUDITOR INTERNO
Cargo – Correo electrónico institucional. Designado para la Auditoría.

Favor enviar la versión final diligenciada de este formato al correo ocinterno@unad.edu.co – Gracias por su colaboración.
INSTRUCCIONES DE DILIGENCIAMIENTO:
(Este formato debe ser diligenciado en procesador de texto y posteriormente impreso para firmas)
1 FECHA DE DILIGENCIAMIENTO (Día / Mes / Año): Registrar la fecha en que se diligencia el presente formato.
2 SUBSECCIÓN SUPERIOR:
NO CONFORMIDAD MENOR: En caso de tratarse de “no conformidad menor” debe registrarse la “X” en esta
casilla,

NO CONFORMIDAD MAYOR: En caso de tratarse de “no conformidad menor” debe registrarse la “X” frente a
éste tipo de hallazgo.

Se puede presentar el caso de que estas casillas o espacios se marquen en simultánea, si fue el caso de que
hubo hallazgos tanto No Conformidades Mayores (NCM) como No Conformidades menores (ncm) en la respectiva
auditoría.
3 SUBSECCIÓN CUERPO DEL FORMATO:

Lugar y fecha(s) de ejecución de auditoría: Registre el lugar y/o sede (ciudad o municipio y su
respectivo departamento) y la(s) respectiva(s) fecha(s) de realización de la(s) auditoría(s) in situ.

Proceso(s) o Cadena(s) de Valor y/o Procedimiento(s) o Componente(s) del SIG Auditado(s): Registre
el(los) proceso(s) o cadenas de valor y/o procedimiento(s) o Componente(s) del SIG que fue (fueron)
auditado(s).

Nombre del Auditor Interno: Escriba el nombre completo del Auditor interno que llevó a cabo la
auditoría.

Correo: Escribir el correo electrónico institucional del respectivo auditor interno.

Nombre del Auditor Líder o Líder del Equipo Auditor: Escriba el nombre completo del Auditor líder o
Líder de equipo auditor que fue destinado para dirigir el ejercicio auditor y al equipo auditor.

Correo: Escribir el correo electrónico institucional del respectivo auditor líder o Líder del Equipo Auditor.
3 SUBSECCIÓN CUADRO “DETALLES DE HALLAZGO(S) DE LA(S) NO CONFORMIDAD(ES)”:

Columna “NCM/ncm”: Las siglas consignadas en ésta corresponde a las abreviaciones de No


Conformidad Mayor (en el primer caso) y a no conformidad menor (en el segundo caso). Por
consiguiente, debe registrarse si el hallazgo corresponde teniéndose en cuenta lo anterior.

Columna “Norma y Requisito”: Registre cuál es la(s) norma(s) o estándar(es) en que se fundamentó y
realizó la respectiva auditoría en la cual surgió el respectivo hallazgo. Así mismo, registre el requisito
con sus respectivos literales (de ser el caso) de la(s) respectiva(s) norma(s) o estándar en que se basó
o fundamentó el respectivo hallazgo de la auditoría.

Columna “Descripción del Hallazgo de No Conformidad”: En esta columna, el texto o contenido que se
redacte debe tener en cuenta y principalmente las siguientes preguntas que facilitarán la estructuración
del respectivo hallazgo de No Conformidad: ¿Qué se incumplió? ¿Cómo se incumplió? ¿Cuándo se
incumplió?, ¿Dónde se incumplió?; puede registrarse el proceso(s) o cadena(s) de valor y/o
procedimiento(s) o componente(s) del SIG auditado(s) a los cuales corresponde el levantamiento del
hallazgo respectivo. Tener en cuenta lo registrado en el Paso n° 13 del Procedimiento vigente P-3-5.

Columna “¿Hubo re-incidencia?”: Registrar para esta casilla y en el respectivo hallazgo y con relación
a hallazgos pasados, en esta pregunta, la respuesta de “SÍ” o de “NO” hubo reincidencia, según
corresponda.

Columna “Evidencia”: Consiste en el o los documentos o registros de evidencia del hallazgo. Debe
registrarse, de haber lugar, una descripción del documento, registro o evidencia en que se sustentó y
soportó el hallazgo de No Conformidad.