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Sistema de calidad Procedimiento para garantizar la Revisión: Fecha:
imparcialidad y objetividad de la 5 08/2017
Elaboró: JARM Autorizó:
Certificación CERTIMEX TRS
Revisó: ACZ
1.- Título:
Procedimiento para garantizar la imparcialidad y objetividad de la certificación.
2.- Propósito:
Definir las acciones para garantizar la imparcialidad y objetividad en el trabajo de
certificación realizado por CERTIMEX.
3.- Alcance:
Este procedimiento tiene un alcance general para todas las actividades de
certificación realizadas por CERTIMEX.
1 Procedimiento para garantizar la imparcialidad y objetividad. La reproducción total o parcial está prohibida.
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POLÍTICAS:
A. Existe un acuerdo escrito de la Asamblea General de Socios, en el sentido
de que ni los socios en lo particular ni la Asamblea en lo general participan
en las decisiones sobre las certificaciones que emita CERTIMEX. Esta
función la delega al Consejo Directivo y al Director Ejecutivo.
B. Existe un acuerdo del Consejo Directivo en el sentido de que ni cada
integrante en lo particular ni en el Consejo como órgano de gobierno
participan en las decisiones sobre la certificación. En relación a la
certificación sus funciones se limitan a la revisión y a probación del
sistema de calidad y a la supervisión de que este sistema se aplique
correctamente. El Consejo Directivo solamente trata las apelaciones, que
a juicio del apelante, no han sido resueltas satisfactoriamente por el
Director Ejecutivo.
C. Las decisiones sobre la certificación se basan en las Normas para la
Producción, Procesamiento y Comercialización de Productos Ecológicos
de CERTIMEX equivalentes a los reglamentos CE No. 834/2007,
889/2008 y CE No. 1235/2007 y en los procedimientos establecidos en el
Manual de Procedimientos de Calidad. Estos se aplican de manera eficaz.
D. El Director Ejecutivo es el responsable final de tomar las decisiones sobre
la certificación. Ésta es una persona competente y libre de cualquier
presión que pueda influir en su desempeño.
E. Para la toma de decisiones sobre la certificación el Director Ejecutivo se
apoya en el personal de revisión, los cuales son profesionistas
competentes e independientes de los operadores.
F. El equipo de inspectores acreditados por CERTIMEX son personas
competentes en su campo de actividad y mantienen independencia con
respecto a los operadores. Los inspectores no pueden realizar
actividades de inspección a operadores con los cuales tuvieron relación
de asesoría técnica o alguna relación de trabajo durante los últimos 3
años.
G. Se tiene la política y los procedimientos para la aplicación de sanciones y
en su caso bajas del personal de la certificadora.
PROCEDIMIENTOS:
A. En el capítulo 28 se describen el funcionamiento del comité Mecanismo
Para Salvaguardar la Imparcialidad, en conformidad con la Norma ISO/IEC
17065.
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Acciones preventivas:
a. El personal del organismo está entrenado para la detección de la
intimidación por los operadores o personas interesadas en la certificación
de un operador. Para esto, anualmente se incluye una capacitación y
reunión de análisis coordinado por el responsable de calidad.
b. CERTIMEX definirá un protocolo para situaciones de intimidación, que será
dado a conocer a todo el personal. En este protocolo tendrá como prioridad
salvaguardar la integridad del personal, y en segundo lugar, la imparcialidad
del proceso de certificación.
c. CERTIMEX ha creado un área de Atención al Cliente. En esta área se tiene
personal capacitado para atender directamente las quejas y apelaciones de
los clientes, así como sus solicitudes de revisión de costos y enmiendas de
resultados de certificación. El personal del área estará entrenado para recibir
de primera mano la información por parte del operador y canalizará la
información al área correspondiente. El personal estará entrenado para no
transmitir la angustia o el temor de perder un cliente, pero también estará
entrenado en un trato amable y una mentalidad abierta para escuchar e
identificar la solicitud y necesidades del cliente.
d. Si se detecta un potencial caso de intimidación, este se reporta en el
formato 6.11 del MCyF. El formato puede ser llenado por cualquier miembro
del personal de la empresa y canalizado al responsable de calidad. El
responsable de calidad informa del caso a la Dirección Ejecutiva, éste
puede tomar la decisión sobre el caso y de ser necesario convoca a una
reunión de análisis donde participarán las siguientes áreas: Dirección
ejecutiva, Administración, Calidad, el subcontratado del Servicio de Soporte
Legal y el área donde se detectó el riesgo. En esta reunión se definen las
acciones a implementar para atender cada caso. Si la Dirección Ejecutiva
está involucrada en el caso de interés propio, el Responsable de Calidad
comunica el caso al Consejo Directivo y comité de imparcialidad con copia
a la Dirección Ejecutiva.
c. Para evitar el temor del personal de perder el empleo CERTIMEX tiene un
procedimiento por escrito (Capítulos 15.2 y 15.3 del MPC), a disposición del
personal, donde se especifican las condiciones en las que un empleado
puede ser sancionado o en su caso dado de baja de la empresa.
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6.- Registros:
Como anexo a este procedimiento se presenta un análisis de los riesgos para la
imparcialidad, así como las acciones definidas para eliminarlos. Este análisis se
realiza anualmente con el Consejo Directivo.
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Solicitud de Intereses Frecuente El personal encargado de atender a los solicitantes Capítulo 1 Procedimiento para
certificación propios conoce y aplica un procedimiento de imparcialidad garantizar la imparcialidad y
independientemente del origen de los recursos para objetividad de la certificación.
pagos de certificación. Capítulo 24 Procedimiento de
capacitación para el personal de
CERTIMEX
Revisión de la Auto-revisión Frecuente El personal de revisión de la solicitud declara Capítulo 13 Procedimiento para
solicitud Defensa anualmente sus posibles conflictos de interés certificación de operadores.
Exceso de
familiaridad
Asignación de Auto-revisión Frecuente El personal responsable de planificación del servicio Capítulo 10 Procedimiento para
inspector Defensa revisa potenciales conflictos de interés antes de inspección de operadores
Exceso de asignar el inspector.
familiaridad Se le da a conocer al operador el nombre del inspector
asignado, para que tenga la oportunidad de objetar en
caso de tener ciertos conflictos de intereses.
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Inspección o Defensa Frecuente Los inspectores reciben capacitación para identificar Capítulo 24 Procedimiento de
evaluación en sitio Exceso de y saber reaccionar ante casos de intimidación o capacitación para el personal de
familiaridad riesgos para la integridad física o psicológica para los CERTIMEX
Intimidación inspectores.
Se da capacitación al personal de evaluación para la Capítulo 8.5 Contratación y
identificación y búsqueda de evidencia objetiva de la funciones para el personal de
conformidad. inspección
El mismo inspector puede evaluar al mismo operador
máximo 2 veces consecutivas. Capítulo 10 Procedimiento para
El inspector declara las empresas con las que tiene inspección de operadores
conflicto de interés.
El inspector cuenta con solo 30 días para la Política Anticorrupción
realización de su informe y en caso de deficiencia con
5 días.
En formatos de cierre de reunión se especificará lo
siguiente.
01. Inspeccion normal.
02. Inspeccion con soborno.
03. Inspeccion con imposición.
04. Inspeccion sin aceptación de incumplimientos
“hallazgos”
05. Acoso sexual.
Se aplica la política anticorrupción para el personal de
CERTIMEX.
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Revisión de informe Auto-revisión Frecuente El personal de revisión declara anualmente sus Capítulo 13 Procedimiento para
y preparación de Defensa posibles conflictos de interés certificación de operadores.
resultados Exceso de En todo momento se implementa la declaración de
familiaridad conflicto de intereses Capítulo 3.1 del MCyF
El personal de revisión no dictamina la conformidad
de un operador al que evaluó. Capítulo 1 Procedimiento para
garantizar la imparcialidad y
Se da capacitación al personal de revisión para la objetividad de la certificación
correcta revisión de los resultados de evaluación y CERTIMEX.
preparación del expediente para la toma de decisión
de certificación.
Se hace anualmente la evaluación del desempeño del
personal de revisión
La decisión de la certificación CERTIMEX se hace
cumpliendo con los principios de imparcialidad,
objetividad, competencia técnica y ausencia de
conflictos de intereses
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Decisión de la Auto-revisión Frecuente El personal de revisión declara anualmente sus Capítulo 13 Procedimiento para
certificación Defensa posibles conflictos de interés. certificación de operadores.
Exceso de En todo momento se implementa la declaración de
familiaridad conflicto de intereses
El personal de revisión no dictamina la conformidad
de un operador al que evaluó
Se da capacitación al responsable de certificación
para la identificación y búsqueda de evidencia
objetiva de la conformidad
Se hace anualmente la evaluación del desempeño del
personal responsable de las decisiones de
certificación
La decisión de la certificación CERTIMEX se hace
cumpliendo con los principios de imparcialidad,
objetividad, competencia técnica y ausencia de
conflictos de intereses
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ACOPIO
Recepción de producto Suplantación de producto Documentos alterados
No corresponde lo declarado por el productor con
lo registrado en recibos
Elaboración de registros Registros insuficientes Recibos incompletos
Salidas de producto insuficientes
PROCESAMIENTO
Recepción de materia prima Recepción de producto no Falta de recibos de acopio
orgánico
Procesamiento Mezcla de producto No hay equipo exclusivo
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El transporte no es exclusivo
Contaminación
No se verifica limpieza del transporte
COMERCIALIZACIÓN
Documentación Suplantación de producto No se puede identificar la conformación de lotes
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