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PODER JUDICIAL
TERCER TRIBUNAL DE JUICIO ORAL EN LO PENAL
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pago, Ariel Sauer incluso dijo que sería esta acción una estrategia de
cobro, es poca prueba de la acusadora, las obligaciones ninguna de las
partes ha dicho que se origina de tal operación, se habló de 85 millones
por parte de los representantes legales, cifras que no se condicen con
los cheques se le pregunta cómo fueron girados el mismo día, dice que
correspondían a capital e intereses, se habló de caídas, de carteras
vencidas, pero no se dijo cuál monto, a cuál obedecían, se consultó el
recibo de pago y éste no existe, lo que es más grave, el monto de la
obligación, los propios representantes no saben, por lo tanto, el
principio de inocencia del artículo 4 del Código Procesal Penal se
mantiene, no ha sido probado que los cheques pagaban obligaciones
específicas, no pudieron dar razón de sus dichos de cómo llegaron los
cheques; Daniel Sauer dijo que el marido los entregó en octubre, el otro
dice en febrero de 2013, no hay concordancia en quién los recibió,
tampoco hay claridad en la entrega, lo que es peor se señala que los
cheques si fueron entregados y fueron cobrados en fecha posterior,
presentados a cobro en abril de 2014, o sea, meses después, cheques que
se entregaron en octubre de 2013 y se cobran en abril de 2014, ello se
condice con lo señalado por su representada que hay una coyuntura, la
enfermedad del marido, y ella concurre a dar razones, que la deuda se va
a pagar cuando se recupere de la enfermedad, que es invalidante, por otro
lado, aquí se ha tomado una estrategia de la acusadora, asilándose en la
gestión preparatoria de cobro, pero en este caso se trata de un ilícito
penal; en sede civil se puede sostener que es un documento incausado, que
las obligaciones se prueban a sí mismas, pero aquí estamos dentro de un
ilícito penal, el delito de giro doloso de cheque, en consecuencia todos
los antecedentes que dan cuenta del origen del giro deben ser
incorporados al Tribunal, la prueba la rindió él, acreditaron cómo se
giraron y se entregaron a la parte querellante loa cheques, eso determina
si se giraron en pago o en garantía, es prueba de cargo no de descargo,
está asilado por el principio de inocencia, la querellante debió haber
acreditado eso, esta parte dio razón de sus dichos a través de tres
testigos, que fueron contestes en cuanto incluso se les interrogó y
fueron contestes en que los cheques se entregaron en blanco, en octubre
de 2013, girados de la cuenta personal de Asunción Lavín y que ella no
tiene participación en la sociedad Ges consultores, que su intervención
obedeció a que tuvo que dar la cara ante la insistencia del factoring
para decir que cuando su marido se restablezca, se solucionaría; la
prueba de cargo ha obviado las circunstancias en que se giró el cheque,
que era para garantizar una obligación, los representantes no han
acreditado cuál es el monto de la obligación, han caído en
contradicciones, cómo se llega a esas cifras, lo se incorporó prueba que
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pensó que los cheques se iban a cobrar, los entregaron porque su marido
tenía confianza en ellos, le dijeron que eso podían hacer por el momento,
ella se sintió traicionada, jamás se imaginó de la querella por sesenta y
tantos millones, jamás se le había ocurrido que le podía pasar algo así,
quiere afirmar de manera tajante que ella no cometió delito ninguno,
entregó los cheques en garantía, en blanco, nunca supo cuál era la deuda,
nunca se le informó tampoco que los cheques iban a ser cobrados, le
llegó la notificación por la querella y nada más.
Interrogada por la parte Querellante señaló que la razón por la
que concurrió era para llegar a un arreglo, el tema de la deuda lo iba a
ver su marido cuando se recuperara ellos querían que ella garantizara la
deuda mientras su marido estaba enfermo, su marido no tenía cheques, la
empresa Ges consultores no tenía cheques en ese momento, ya no tenía
cuenta; ella sí tenía cuenta, fue socia hasta julio de 2013 ella mientras
su marido estaba enfermo, tenía que ayudarlo, su marido no le entregó
poder, no fue a actuar por la empresa, Daniel Sauer le pidió reunirse con
ella para garantizar que su marido le iba a pagar, antes de esa reunión
había acudido un par de veces a llevar a su marido a reuniones, su marido
no puede manejar, ella lo llevaba a todos lados, entonces, se quedaba a
veces en el auto y a veces lo acompañaba a la oficina pero no participaba
en la reunión, en 2013 se acerca al señor Sauer durante ese año efectuó
transferencias desde su cuenta a la empresa porque su marido en el fondo
le transfería plata y ella la traspasaba por su cuenta, porque ella
estaba ayudándole, hacía esas transacciones su marido, él le pasaba plata
y ella iba a depositarla, ese dinero se lo pasaba en efectivo, algunas
cosas no recuerda bien, la empresa no tenía cuenta corriente, durante
2014 no recuerda transferencias.
Señala que no vio cheques, que no vio cantidades de los cheques y
que nunca fue la idea pagar los cheques, en 2013 giró pude ser un cheque
por 7 millones, no recuerda que haya sido protestado por no pago, en la
gestión preparatoria no recuerda que se haya pagado.
El año 2013 no recuerda si hizo una transferencia por siete
millones de pesos, si su marido le decía hay que pagar esto ella lo
pagaba, como su marido no tenía cuenta le decía hay que pagar este en tal
fecha, ella se programaba para pagar ciertas cosas, habían cheques para
pagar y otros en garantía, unos cheques eran para pagar pero eran cosas
que veía su marido con el factoring, le decía este mes hay tal cheque que
pagar ella no sabe por qué monto, era una relación comercial de ellos,
fue muy distinto a lo que pasó cuando ella acudió cuando su marido estaba
enfermo, porque son cosas de su marido con el factoring, su marido con la
empresa y el factoring ella daba esos cheques, lo que pasó cuando entregó
los cheques los dio en blanco, nunca se le dijo cuál era el monto de la
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10.- Copia de causa rol 5595-2013 del 131 Juzgado Civil de cobro de
facturas impagas en contra de Sociedad Info Technology Chile SPA.
12.- Certificado de no afiliación de AFP de la querellada.
13.- Certificado de no afiliación a Isapre o seguro salud de la
querellada.
NOVENO: Que el análisis de la prueba de cargo presentada por la
parte Querellante, consistente en la declaración de testigos y
documentos, incorporados a la audiencia de juicio oral, apreciados con
libertad, según lo señala el artículo 297 del Código Procesal Penal, por
no contradecir los principios de la lógica, las máximas de la experiencia
y los conocimientos científicamente afianzados, ha permitido tener por
establecidos los siguientes hechos:
ASUNCIÓN MARÍA LAVÍN LEÓN, giró en pago tres cheques de su cuenta
corriente, 74710-6 del Banco Santander Chile, de la cual ella es titular
y que se individualizan de la siguiente forma:
Nº1: Cheque serie HT, número 0000145-383, fechado al 6 de marzo de 2014,
por la suma de $4.000.000 (cuatro millones de pesos); protestado el día
25 de abril de 2014.
Nº2: Cheque serie HT, número 0000146-779, fechado al 6 de marzo de 2014,
por la suma de $63.420.238 (sesenta y tres millones cuatrocientos veinte
mil doscientos treinta y ocho); protestado el día 25 de abril de 2014.
Nº3: Cheque serie HT, número 0000154-053, fechado al 20 de abril de 2014,
por la suma de $7.080.000 (siete millones ochenta mil pesos); protestado
el día 21 de abril de 2014.
Presentados dichos documentos a cobro en el banco librado, éstos
fueron protestados por FALTA DE FONDOS el día 25 de abril de 2014, en el
caso de los cheques serie HT, número 0000145, de fecha 6 de marzo de 2014
por la suma de $4.000.000; y el serie HT, número 0000146, de fecha 6 de
marzo de 2014, por la suma de $63.420.238; por otro lado, el cheque serie
HT, número 0000154, de fecha 20 de abril de 2014, por la suma de
$7.080.000 fue protestado por la causal de CUENTA CORRIENTE CERRADA, el
día 21 de abril de 2014. Todo esto, según consta de las actas de protesto
adheridas a los respectivos cheques.
Durante la gestión preparatoria de notificación judicial de
protesto de cheques, efectuada ante el 9º Juzgado Civil de Santiago, en
la causa Rol C-25893-2014, consta que con fecha 14 de enero de 2015, la
querellada fue notificada judicialmente del protesto de los cheques, en
el domicilio que tenía registrado en el Banco, esto es, en calle Raúl
Labbé Nº13166, comuna de Lo Barnechea, Región Metropolitana;
certificándose por la Sra. Secretaria del 9º Juzgado Civil de Santiago,
con fecha 22 de enero de 2015, que la querellada Lavín León no tachó de
falsas sus firmas, ni consignó fondos suficientes para el pago de los
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una leucemia remisa, tuvo tratamiento paliativo porque además tiene una
enfermedad a los huesos, tiene prótesis en ambos brazos y caderas, estuvo
casi dos años en tratamiento, en febrero de este año pudo volver a vivir
normalmente; desde que le diagnosticaron la enfermedad, tuvo que dejar de
trabajar, lo operaron en mayo de 2013 y de ahí tuvo distintos
tratamientos, esta enfermedad la comunicó a la gente de Factop, Daniel
Sauer incluso le consiguió hierbas medicinales, ellos estaban muy
pendientes de ese tema.
En relación a las deudas, son dos: una factura de Info Technology
del año 2012, se hizo la factorización y el factoring entregó a Ges 20
millones de pesos, de una factura de 25 millones de pesos.
En cuanto al servicio, se firma un contrato, él dejó un pagaré en
blanco, la idea es que se haga la cobranza, el factoring cobra y si es
incobrable le cobra a Ges; ese contrato lo redactó el abogado de Factop,
Darío Cuadra; hay un pagaré en blanco; entonces se factorizó y la empresa
no pagó, por lo que se acumuló un bolo con dos facturas: una de 15
millones, a principios del año 2013, la se acumuló con intereses; son las
dos deudas que quedan; también hubo operaciones canceladas por Ges fueron
pagadas, cuando se hace la cesión, Ges no puede iniciar gestión de
cobranza, es el factoring el que recibe el título; en este caso la deuda
se generó por las facturas, pero no tiene claro el capital ni la tasa de
interés.
Los cheques los llevó él a Factop, esto porque estaba en cama y
Daniel Sauer se comunicó con Asunción Lavín y ella le contó que estaban
pidiendo una garantía, entonces, a fines de septiembre del año 2013 fue a
entregar a Daniel Sauer los cheques, estaban, además, presentes Rodrigo
Topelberg y Ariel Sauer, los entregó en una oficina donde estaban los 3
escritorios juntos, le entregó los cheques en blanco como garantía porque
hablaron siempre de una garantía; Asunción le dijo que pedían una
garantía, cheques de un familiar de ella, también tenía la tranquilidad
que una vez que saliera de la enfermedad iba a pagar; la preocupación era
que se hiciera una liquidación; eso fue a fines de septiembre del año
2013, la entrega de los cheques.
Los llevó a la oficina de Factop ubicada en cerro el plomo, piso
19; los recibió Daniel Sauer en presencia de Ariel Sauer y Rodrigo
Topelberg.
Los entregó en blanco, sólo firmados, sin fecha ni monto.
Después que hace entrega de los cheques, existieron comunicaciones
en que Daniel Sauer le decía que estaba preocupado por la garantía, tiene
correos en que le señala que podían cambiar los cheques por una propiedad
o algún cheque de la familia Lavín, correos que hablan de garantía; no
sabe que se haya iniciado una acción para cobrar el pagaré, no hay
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tenía los cheques de Asunción Lavín, señalándole que podía remplazar esos
cheques por otros.
Eso se lo dijo a principios de 2014 en enero o mediados de enero,
él le insistió que necesitaba saber la liquidación de la deuda. En
relación con lo mismo, la empresa Ges, cabe señalar que su hijo estuvo
enfermo entonces la situación era mala, porque tenían incobrables 700
millones de pesos e Isaac Givovic no estaba en condiciones de seguir
gestionando los negocios, lo que significó que la empresa estaba con
pérdidas.
Isaac Givovic firmó un pagaré garantizando, que es como funcionan
los factoring, ese pagaré se deja en blanco y no tiene conocimiento que
haya sido cobrado, si lo hubieran cobrado sería a Ges y tendría que haber
pasado por la contabilidad, de manera que se hubiera enterado.
El monto de los cheques que se dejaron no lo sabe, porque iban en
blanco, sabe que fueron llenados por un monto total de 75 u 80 millones
de pesos por una deuda de 40 millones, eso porque son las facturas
factorizadas, que son dos.
DUODÉCIMO: Es así que quedaron asentados, como hechos no
controvertidos, que los cheques en cuestión fueron entregados
materialmente a Factop S.A, por parte de Isaac Givovic, ya que él mismo
lo afirmó, coincidiendo con lo que señalaron los dueños de la empresa
Daniel y Ariel Sauer.
Por otra parte, quedó claro que se entregaron otros dos cheques de
Asunción Lavín, a fin de pagar una deuda de Ges consultores, los que
fueron cobrados y pagados.
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entre las partes, en que se aludía a que los cheques fueron entregados en
garantía del pago de una deuda.
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Incluso más, la acusada afirmó que nunca contó con los fondos para
cubrir estas obligaciones, de forma que no puede desconocerse el dolo
defraudatorio, en el giro de estos documentos.
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2° Que por otro lado, la acusada Asunción María Lavín León hizo
entrega por sí o a través de su marido -dado que se existe duda razonable
respecto de quien los hizo llegar a don Daniel Sauer Adlerstein- de los
tres cheques aludidos con antelación.
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en atención a que no se probó que aquello fuera hecho por su puño y letra
o autorizado a un tercero para su llenado.
inequívoco sí, la imputada debe ser absuelta, situación que sin lugar a
dudas se ha configurado en el presente caso que me ha correspondido
decidir.
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