UPLA FACULTAD DE

UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES CIENCIAS ADMINISTRATIVAS Y CONTABLES

FILIAL – LA MERCED ESCUELA PROFESIONAL DE ADMINISTRACIÓN Y SISTEMAS

IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS
Ph.D. Robert Rafael-Rutte
rrafael@upla.edu.pe

FORMULACIÓN DE PROYECTOS
2018 - II
Contenido de los estudios de Preinversión
 Identificación del problema
– Problema
– Causas y Efectos
– Medios y Fines
Perfil – Acciones - Alternativas
 Diagnóstico de la situación actual
– Area de estudio e influencia
– Oferta, Demanda y Déficit
Prefac- – Línea de base
tibilidad  Análisis de alternativas
– Optimización de la situación actual
– Dimensionamiento
Factibi- – Localización
– Tecnología
lidad – Impacto ambiental
– Viabilidad y sostenibilidad
 Evaluación
– Estimación de costos y beneficios
– Cálculo de indicadores privados y sociales
Identificación y análisis del problema
Pasos a seguir:

 Identificar el problema
 Examinar los efectos del problema
 Identificar las posibles causas del problema
 Definir los objetivos para la solución
 Formular acciones para solucionar el
problema
 Configurar alternativas viables y
pertinentes
 Identificar el problema
Orientaciones importantes:

 Identificar los principales problemas de la situación

analizada
 Centrar el análisis en un problema (problema principal)
 Formular el problema como un estado negativo
 Priorizar problemas existentes (no aleatorios, ficticios o
futuros)
 No confundir el problema con la falta de una solución

Hace falta un semáforo

Hay una alta tasa de

accidentes
Examinar los efectos del problema

Arbol de Efectos:

 Es un excelente y sencillo instrumento

para identificar las repercusiones del
problema.

 Representa gráficamente el problema y

sobre éste los efectos encadenados.
Construcción del Arbol de Efectos:
• Se representa graficamente el problema.

Alta tasa de accidentes en la intersección

Construcción del Arbol de Efectos:

• Se colocan sobre el problema los efectos

directos o inmediatos, unidos con flechas.

Alta Grandes Descontento

Gran número
daños a la con la autoridad
mortalidad de heridos
propiedad comunal

Alta tasa de accidentes en la intersección

 Construcción del Arbol de Efectos:
• Estudiar, para cada efecto de primer nivel, si hay otros
efectos derivados de él. Colocarlos en un segundo
nivel, unidos por flechas a el o los efectos de primer
nivel que los provocan.
Altos costos de Alta inasistencia Altos costos Pérdida de
atención de salud laboral reparaciones votos

Alta Grandes Descontento

Gran número
daños a la con la autoridad
mortalidad de heridos
propiedad comunal

Alta tasa de accidentes en la intersección

 Construcción del Arbol de Efectos:
• Continuar así hasta llegar a un nivel que se considere
superior dentro de la órbita de competencia.
Menor calidad Pérdida de
de vida productividad

Altos costos de Alta inasistencia Altos costos Pérdida de

atención de salud laboral reparaciones votos

Alta Grandes Descontento

Gran número
daños a la con la autoridad
mortalidad de heridos
propiedad comunal

Alta tasa de accidentes en la intersección

 Arbol de Efectos

Si aparecen efectos importantes

el problema amerita solución
=>
Proceder al análisis de las causas
 Construcción del Arbol de Causas:

 Se identifican las causas posibles del problema

y se representan bajo éste.

Alta tasa de accidentes en la intersección

Exceso de Gran número

Visibilidad Falta de
velocidad de de peatones
limitada señalización
los vehículos cruzando
Construcción del Arbol de Causas:
• Luego se buscan las causas de las causas, construyendo las
raíces encadenadas del árbol.

Alta tasa de accidentes en la intersección

Exceso de Gran número

Visibilidad Falta de
velocidad de de peatones
limitada señalización
los vehículos cruzando

Gran distancia a Inexistencia Hay vehículos No hay

semáforos aguas de un puente estacionados semáforo
arriba y abajo peatonal

No hay señal
Imprudencia de Imprudencia de de prioridad
los conductores los peatones
 Arbol de Causas

 Es recomendable dar rienda suelta a la

creatividad. Una buena definición de las causas
aumenta la probabilidad de soluciones exitosas.
 Arbol del Problema
El empalme del Arbol de Efectos con el Arbol
de Causas genera el

Arbol de Causas - Efectos

o
Arbol del Problema
 Arbol del Problema
Menor calidad Pérdida de
de vida productividad

Altos costos de Alta inasistencia Altos costos Pérdida de votos

atención de salud laboral reparaciones

Alta Grandes Descontento con

Gran número de
mortalidad daños a la la autoridad
heridos
propiedad comunal

Alta tasa de accidentes en la intersección

Exceso de Gran número de

Visibilidad Falta de
velocidad de peatones
limitada señalización
los vehículos cruzando

Gran distancia a Inexistencia de Hay vehículos No hay

semáforos aguas un puente estacionados semáforo
arriba y abajo peatonal

No hay señal
Imprudencia de los Imprudencia de los de prioridad
conductores peatones
 Definir los objetivos para la solución

Arbol de objetivos:
(Arbol de Medios-Fines)

 Representa la situación esperada al resolver el

problema.
 Se expresa por la manifestación contraria al
problema identificado.
– "Carencia " se transforma en "suficiencia "
– Efectos se transforman en fines
– Causas se transforman en medios
 Construcción del Arbol de
Objetivos
Menor calidad
Mejor calidad Pérdida
Buenade
de vida productividad

Altos costos
Menores dede
costos Alta inasistencia
Menor inasistencia Altoscostos
Bajos costosde Pérdida de votos
Se mantiene
atención de salud laboral reparaciones apoyo electoral

Alta
Baja Grandes
Menores Descontento
Satisfacción con
GranPocos
número de
mortalidad daños a la la autoridad
heridos
propiedad comunal

Baja tasa de
Alta tasa de accidentes
accidentes en
en la
la intersección
intersección

Adecuada
Exceso de Bajo número
Gran número de
de
Buena
Visibilidad Falta de
Existe
velocidad de peatones
visibilidad
limitada señalización
los vehículos cruzando

Menor distanciaaa
Gran distancia Inexistencia de No hayvehículos
Hay vehículos Hay
No hay
semáforos aguas Existe
un un
puente estacionados semáforo
arriba y abajo puente peatonal
peatonal

Hay
No hay
señal
señal
de
Prudencia de
Imprudencia delos
los Prudencia de
Imprudencia delos
los deprioridad
prioridad
conductores peatones
 Arbol de Objetivos

 Si el "negativo " no es inmediato hay un problema en

el Arbol de Causas-Efectos
 Se verifica la lógica y pertinencia del Arbol de
Objetivos
 Eliminar redundancias y detectar vacíos
 Identificar acciones
 Para cada base del árbol de objetivos se busca
creativamente una acción que concrete el medio
Menor distancia a
Existe un puente No hay vehículos Hay
semáforos aguas
peatonal estacionados semáforo
arriba y abajo

Prudencia de Prudencia de Hay señal de

los conductores los peatones prioridad

Instalar otros Construir Prohibir Instalar

semáforos Pasarela estacionamiento semáforo

Campaña Instalar
educacional disco PARE
 Configurar alternativas de proyecto
Examinar las acciones propuestas en los siguientes
aspectos:
 Analizar su nivel de incidencia en la solución del
problema. priorizar las de mayor incidencia.
 Verificar interdependencias y agrupar acciones
complementarias.
 Definir alternativas con base en las acciones
agrupadas.
 Verificar la factibilidad (física, técnica, cultural,
presupuestaria, institucional) de cada alternativa.
Configurar alternativas de proyecto

Instalar otros Construir Prohibir Instalar

semáforos Pasarela estacionamiento semáforo

Campaña Instalar
educacional disco PARE

Alternativa 2 Alternativa 3
Alternativa 1
Instalar Instalar
Construir
disco PARE semáforo
pasarela
+ Campaña + Campaña
+ Campaña
educacional educacional
educacional
+Prohibir +Prohibir
estacionamiento estacionamiento
 Reflexiones Finales
 El proceso de análisis es iterativo y retroalimentado:
siempre es posible incorporar nuevas alternativas o
integrar aquellas complementarias.
 El resultado de esta etapa es un buen conocimiento
del problema y el planteamiento de alternativas
consideradas factibles.
 Si aparecen causas (alternativas) fuera del ámbito de
acción se comunican a los responsables.
 El siguiente paso consistirá en estudiar y especificar
todos los aspectos de cada alternativa.
Diagnóstico de la situación actual
 Area de Estudio
 Area de Influencia
 Determinación de la Oferta
 Estimación de la Demanda
 Cálculo del Déficit
 Definición de la Línea Base
 Área de Estudio
 Zona geográfica que sirve para contextualizar
el problema
 Su definición depende de:
– La red de servicios existentes
– Límites relevantes
 Geográficos

 Administrativos - Políticos

– Condiciones de accesibilidad Transporte

 EJEMPLO 2:
Proyecto: Reducción de
Accidentes de Tránsito
 Proyecto: Reducción de accidentes de tránsito

•La ciudad de MANGO tiene varias compañías de autobuses.

•Durante los últimos años la frecuencia de accidentes de los mismos ha
aumentado de manera significativa.
•Esto ha causado muchos retrasos e inconveniencias para los pasajeros.
•También ha habido varios accidentes serios, dando como resultado varios
pasajeros muertos.
•Los periódicos han tomado interés en el problema y algunas de las compañías
han sido objeto de mala publicidad y han registrado una reducción en el número
de pasajeros.
•Gran parte del problema es técnico: los autobuses son viejos y están en malas
condiciones debido a una falta persistente de repuestos.
•Pero el factor humano también es importante, muchos accidentes han sido
causados por el exceso de velocidad en malos caminos.

•Una de las compañías esta organizando un taller EML a fin de decidir lo que se
va a hacer con este problema.
Árbol de problemas
Baja calidad del servicio
de transporte.

Perdida de confianza en la Perdidas económicas

compañías de autobuses. para pasajeros.

Daños físicos de Retrazo en los

pasajeros. horarios.

Alto índice de accidentes de

transito en autobuses.

Mala conducción de Vehículos en malas Carreteras en malas

vehículos condiciones. condiciones.

Conductores poco Antigüedad de las Mantenimiento Mantenimiento

capacitados. unidades insuficiente. insuficiente.
Árbol de objetivos
Alta calidad del servicio
de transporte.

Incremento de confianza en la Reducción de perdidas

compañías de autobuses. económicas para pasajeros.

Reducción del índice de daños Puntualidad en

físicos de pasajeros. horarios.

Reducción del índice de accidentes de

transito en autobuses.

Mejora en la conducción de Vehículos en buenas Carreteras en buenas

vehículos condiciones. condiciones.

Capacitación de Renovación de las Mantenimiento de Mantenimiento de

conductores. unidades unidades carreteras.
Árbol de alternativas
El taller decide que el mantenimiento de las carreteras está fuera de su alcance por lo cual no se
considera como alternativa.
Alta calidad del servicio
de transporte.

Incremento de confianza en la Reducción de perdidas

compañías de autobuses. económicas para pasajeros.

Reducción del índice de daños Puntualidad en

físicos de pasajeros. horarios.

Reducción del índice de accidentes de

transito en autobuses.

Mejora en la conducción de Vehículos en buenas Carreteras en buenas

vehículos condiciones. condiciones.

Capacitación de Renovación de las Mantenimiento de Mantenimiento de

conductores. unidades unidades carreteras.
 EJEMPLO 3:
Proyecto: Niños Saludables
Proyecto: “Niños Saludables” Identificación de problemas

1. Alta tasa de morbi mortalidad.

2. Niños discapacitados
3. Mortalidad infantil por enfermedades inmuno prevenibles.
4. Alta incidencia de enfermedades inmuno prevenibles.
5. Cobertura de servicios de salud inadecuada.
6. Cobertura inmunización inadecuada.
7. Falta de conocimiento de la comunidad
8. Cadena de frío no operacional
9. Personal de salud no adiestrado.
10.Falta de vacunas.
Árbol de problemas

Alta mortalidad infantil

Niños Mortalidad infantil por enfermedades

discapacitados inmuno previsibles

Alta incidencia de enfermedades inmuno

prevenibles

Cobertura de servicios de Cobertura de inmunización

salud inadecuada. inadecuada.

Falta de conocimiento Cadena de frió no Personal de salud no Falta de

en la comunidad operacional. adiestrado. vacunas
Árbol de objetivos

Niños saludables

Reducción de niños Reducción en

discapacitados mortalidad infantil

baja incidencia de enfermedades inmuno

prevenibles

Adecuada cobertura de Adecuada cobertura de

servicios de salud inmunización.

Incremento de Cadena de frió Personal de salud Vacunas

conocimiento en la operacional. adiestrado. disponibles.
comunidad
Árbol de alternativas
El taller decide que el incremento de conocimiento en la comunidad y la cadena de frío
operacional están fuera de su alcance por lo cual no se considera como alternativa.
Niños saludables

Reducción de niños Reducción en

discapacitados mortalidad infantil

Baja incidencia de enfermedades inmuno

prevenibles

Adecuada cobertura de Adecuada cobertura de

servicios de salud inmunización.

Incremento de Cadena de frió Personal de salud Vacunas

conocimiento en la operacional. adiestrado. disponibles.
comunidad
Ejemplo 4: Mejoramiento de la
producción agropecuaria
Identificación de problemas
1. Altos índices de pobreza.
2. Alta tasa de mortalidad infantil.
3. Alta tasa de mortalidad general
4. Baja esperanza de vida
5. Fuerte migración hacia la ciudad
6. Altas tasas de analfabetismo
7. Bajo nivel de producción
8. Tecnología obsoleta
9. Perdida de recursos naturales
10. Falta de crédito agrícola
11. Falta de capacitación en gestión a los campesinos.
12. Deficientes vías de transporte
 Arbol de problemas
(Causas y efectos)

Baja calidad de vida

Altas tasas de
Alta tasa de migración morbi mortalidad

Bajo nivel de producción

agropecuaria

Bajo nivel Falta de Bajos niveles Deficiente vias Deterioro

tecnologico capacitación de credito de transporte de RRNN
 Arbol de objetivos
(Medios y fines)

Mejorar la calidad de vida

Bajas tasas de
Baja tasa de migración morbi mortalidad

Elevar el nivel de producción

agropecuaria

Elevar nivel Capacitación Mayorcredito Mejorar vias Recuperación

tecnologico a campesinos a campesinos de transporte de RRNN
 Arbol de alternativas

Mejorar la calidad de vida

Bajas tasas de
Baja tasa de migración morbi mortalidad

Elevar el nivel de producción

agropecuaria

Elevar nivel Capacitación Mayorcredito Mejorar vias Recuperación

tecnologico a campesinos a campesinos de transporte de RRNN
G R A C I A S . . .