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7.

Apoyo
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para
asegurarse de la validez y fiabilidad de los resultados cuando se realiza seguimiento y
medición de los procesos, productos, servicio? Evidencia buscada a) Evidencia de que
la organización determina y proporciona los recursos necesarios para asegurarse de
la validez y fiabilidad de los resultados cuando se realiza seguimiento y medición de
los procesos, productos, servicio.
7.1 b) ¿b) ¿La organización se asegura que los recursos proporcionados son
apropiados para el tipo de seguimiento y medición realizados? Evidencia buscada b)
Chequear que los recursos proporcionados son apropiados para el tipo de
seguimiento y medición realizados.
7.1 c) ¿c) ¿La organización se asegura que los recursos se mantienen para asegurarse
de la idoneidad continua? Evidencia buscada c) Chequear que los recursos
proporcionados se mantengan.
7.1 d) ¿d) ¿La organización conserva la información documentada como evidencia de
que los recursos de seguimiento y medición son los idóneos? Evidencia buscada d)
Evidenciar registros de calibración de los distintos equipos de seguimiento y
medición.

7.1 a) ¿a) ¿La organización calibra o verifica a intervalos planificados (o ambas) antes
de su utilización, los equipos de medición? Evidencia buscada a) Evidenciar registros
de calibración de los distintos equipos de seguimiento y medición.
7.1 b) ¿b) ¿Los equipos de medición son calibrados o verificados contra patrones de
medición trazables a patrones de medición internacionales o nacionales? Evidencia
buscada b) Evidencias de que los equipos de medición son calibrados o verificados
contra patrones de medición trazables a patrones de medición internacionales o
nacionales.
7.1 c) ¿c) Cuando no existan tales patrones ¿se conserva como información
documentada la base utilizada para la calibración o verificación? Evidencia buscada c)
Evidencias de que cuando no existan tales patrones, se conserva como información
documentada la base utilizada para la calibración o verificación.
7.1 d) ¿d) ¿Los equipos de medición se identifican para determinar su estado?
Evidencia buscada d) Evidencia de que los equipos de medición se identifican para
determinar su estado.
7.1 e) ¿e) ¿Los equipos de medición se protegen contra ajustes, daño o deterioro?
Evidencia buscada e) Evidencias de que los equipos de medición se protegen contra
ajustes, daño o deterioro.
7.1 f) ¿f) La organización, determina las consecuencias del uso de un equipo de
medición, cuando se detecta que el mismo no estaba apto para medir. Evidencia
buscada f) Evidencias de que la organización, determina las consecuencias del uso de
un equipo de medición, cuando se detecta que el mismo no estaba apto para medir.
7.1 g) ¿g) Cuando la organización se percata que la medición fue realizada por un
equipo no apto ¿toma las medidas necesarias para asegurar la fiabilidad de la
información entregada? Evidencia buscada g) Evidencias de que cuando la
organización se percata que la medición fue realizada por un equipo no apto ¿toma las
medidas necesarias para asegurar la fiabilidad de la información entregada?
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina los conocimientos necesarios para la operación
de sus procesos y la conformidad de productos, servicios? Evidencia buscada a) Ver
Matriz de competencia y registros asociados del procedimiento "Capacitación".
7.1 b) ¿b) ¿La organización mantiene y pone a disposición estos conocimientos en la
medida de lo necesario? Evidencia buscada b) Ver plan de capacitación
7.1 c) ¿c) La organización ¿considera sus conocimientos actuales para abordar
necesidades y tendencias? Evidencia buscada c) Evidencias de que la organización
considera sus conocimientos actuales para abordar necesidades y tendencias. (Ver
Procedimiento de capacitación)
7.1 d) ¿d) La organización, cuando llegan nuevas necesidades, tendencias o
conocimientos ¿Determina como adquirir o acceder a estos nuevos conocimientos
adicionales necesarios y a las actualizaciones requeridas? Evidencia buscada d) Ver
Procedimiento de capacitación que contemple el requerimiento.
7.2 a) ¿a) ¿La organización determina la competencia necesaria de las personas bajo
su control, que realizan trabajos que afecta el desempeño y eficacia del SGI? Evidencia
buscada a) Ver matriz de competencia.
7.2 b) ¿b) ¿La organización se asegura que estas personas sean competentes en
educación, formación y experiencia apropiada? Evidencia buscada b) Ver matriz de
competencia requerida, y los perfiles de las personas que ocupan el puesto para ver si
cumplen.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.2 c) ¿c) Cuando sea aplicable ¿La organización toma acciones para adquirir la
competencia necesaria? Evidencia buscada c) Cumplimiento de inducción y matriz de
entrenamiento
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.2 d) ¿d) ¿La organización evalúa la eficacia de las acciones tomadas? Evidencia
buscada d) Evidencia de evaluación de la eficacia de las acciones tomadas.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.2 e) ¿e) ¿La organización conserva la información documentada apropiada como
evidencia de la competencia? Evidencia buscada e) Ver competencias /experiencia en
legajos y evidencia de capacitación
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.3 a) ¿a) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que
afectan el desempeño y eficacia toma conciencia de la política del SGI? Evidencia
buscada a) Registros de charlas de toma conciencia de la política del SGI.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.3 b) ¿b) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que
afectan el desempeño y eficacia tomen conciencia de los objetivos del SGI? Evidencia
buscada b) Registros de charlas de toma conciencia de los objetivos del SGI.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.3 c) ¿c) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que
afectan el desempeño y eficacia tomen conciencia sobre su contribución a la eficacia
del SGI, incluido los beneficios de una mejora del desempeño? Evidencia buscada c)
Registros de charlas de toma conciencia sobre su contribución a la eficacia del SGI,
incluido los beneficios de una mejora del desempeño.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.3 d) ¿d) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que
afectan el desempeño y eficacia, tomen conciencia sobre las implicancias en no
cumplir los requisitos del SGI? Evidencia buscada d) Registros de charlas de toma
conciencia de las implicancias en no cumplir los requisitos del SGI
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 a) ¿a) ¿La organización determina las comunicaciones internas y externas
pertinentes al SGI? Evidencia buscada Ver Matriz de Comunicaciones y su ejecución
conforme. Evidencia de respuestas a partes interesadas, documentado.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 b) ¿b) ¿La organización determina “que comunicar? Evidencia buscada Ver Matriz
de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes
interesadas, documentado.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 c) ¿c) ¿La organización determina “cuando comunicar”? Evidencia buscada Ver
Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes
interesadas, documentado.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 d) ¿d) ¿La organización determina “a quién comunicar”? Evidencia buscada Ver
Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes
interesada documentado.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 e) ¿e) ¿La organización determina “como comunicar”? Evidencia buscada Ver
Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes
interesadas, documentado.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 f) ¿f) ¿La organización determina “quién comunica”? Evidencia buscada Ver Matriz
de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes
interesadas, documentado.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 g) ¿g) La organización responde las comunicaciones de las partes interesadas?
Evidencia buscada Ver Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia
de respuestas a partes interesadas, documentado.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 h) ¿h) Se conserva información documentada como evidencia de las
comunicaciones? Evidencia buscada Ver Matriz de Comunicaciones y su ejecución
conforme. Evidencia de respuestas a partes interesadas, documentado.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 a) ¿a) ¿La organización comunica internamente información pertinente al SGI en
los distintos niveles, incluidos los cambios? Evidencia buscada a) Evidencia de que la
organización comunica internamente información pertinente al SGI en los distintos
niveles, incluidos los cambios.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 b) ¿b) ¿La organización se asegura de que sus procesos de comunicación permitan
que las personas que realicen trabajos bajo el control de la organización, contribuyan
a la mejora continua? Evidencia buscada b) Evidencia de que la organización
comunica internamente información pertinente al SGI en los distintos niveles,
incluidos los cambios.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 c) ¿c) ¿Se realizan reuniones de seguridad con una frecuencia específica Evidencia
buscada c) Evidencia de reuniones de seguridad a intervalos planificados
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 a) ¿a) ¿La organización comunica externamente información pertinente al sistema
de gestión ambiental, según se establezca en sus procesos de comunicación de la
organización y según lo requieran sus requisitos legales y otros requisitos? Evidencia
buscada Evidencia de comunicación externa de información relacionada con el SGI, de
acuerdo a Matriz de Comunicaciones
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 a) ¿a) ¿El SGI de la organización incluye toda la información documentada
solicitada por las normas certificadas? Evidencia buscada Chequear existencia y
cumplimiento, en forma aleatoria de cinco registros solicitados por el SGI
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 b) ¿b) ¿El SGI de la organización incluye la información documentada que está
determinada como necesaria para la eficacia del SGI? Evidencia buscada Documentos :
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 a) ¿a) ¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se
asegura que esta esté identificada y con descripción (título, fecha, autor, número de
referencia)? Evidencia buscada Tomar dos o tres documentos al azar y chequear
identificación, fecha, revisión, aprobación etc.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 b) ¿b) ¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se
asegura del formato de esta (idioma, versión del software, graficas, tipo de soporte)?
Evidencia buscada Tomar dos o tres documentos al azar y chequear identificación,
fecha, revisión, aprobación etc.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 c) ¿c) ¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se
asegura de la revisión y aprobación de estos? Evidencia buscada Tomar dos o tres
documentos al azar y chequear identificación, fecha, revisión , aprobación etc.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 a) ¿a) ¿La organización controla la información documentada? Evidencia buscada
a) Chequear que se aplique la metodología de control prevista en el procedimiento de
control de documentos.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 b) ¿b) ¿La organización se asegura que la información documentada esté
disponible y sea idónea para su uso, donde y cuando se requerirá? Evidencia buscada
b) Chequear disponibilidad de información documentada en los puntos de uso.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 c) ¿c) ¿La organización se asegura que la información documentada esté protegida
adecuadamente? Evidencia buscada c) Chequear aplicación del método previsto por la
organización para la protección de la información documentada.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 a) ¿a) ¿La organización asegura la distribución, el acceso, la recuperación y el uso
de la información documentada? Evidencia buscada a) Chequear con un ejemplo de un
documento como se asegura la distribución, el acceso, la recuperación y el uso de la
información documentada.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
7.4 b) ¿b) ¿La organización almacena y preserva la legibilidad (y uso no intencionado)
de la información documentada? Evidencia buscada b) Chequear con un ejemplo de un
documento como se asegura el almacenamiento la preservación, la legibilidad (y uso
no intencionado) de la información documentada.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8. Operaciones
8. Operaciones
8.1 a) ¿a) ¿Cómo se asegura que el proceso está controlado? Evidencia buscada a)
Evidencia de definición y seguimiento de controles
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.1 b) ¿b) ¿Cómo se controlan los cambios planificados y las consecuencias de cambios
no previstos? Evidencia buscada b) Cambios recientes y evidencia de la gestión
aplicada
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.1 c) ¿c) ¿Cómo se aseguran que cuenta con recursos físicos y humanos conforme a
los requisitos del cliente, legales y otros? Evidencia buscada c) Evidencia de
conformidad de recursos con los requisitos al momento de planificar
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.1 d) ¿d) ¿Cómo se consideraron los aspectos ambientales al diseñar y planificar el
servicio? Evidencia buscada d) Evidencia de consideración de aspectos ambientales al
diseñar y planificar el servicio
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.1 e) ¿e) ¿Se transmiten requisitos ambientales a los proveedores, especialmente de
servicios y transportistas? Evidencia buscada e) Comunicación de requisitos
ambientales a los proveedores de servicios y transportistas
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.2 a) ¿a) ¿Cómo están implementados localmente los planes y roles de Respuesta?
Evidencia buscada a) Verificar la asignación de roles, listado de las brigadas de
emergencia y contactos de socorro
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.2 b) ¿b) ¿Se ejecutan los simulacros según procedimiento y se analizan los desvíos o
mejoras? Evidencia buscada b1) Evidencia de ejecución de simulacros
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.2 b) ¿b) Evidencia buscada b2) Evidencia del tratamiento de desvíos o de mejoras
necesarias al proceso
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.2 c) ¿c) ¿El personal está preparado y consciente de su rol ante una emergencia?
Evidencia buscada c) Preguntar al personal sobre cómo actuaría ante una emergencia
(ambiental y de seguridad)
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.2 a) ¿a) ¿Por qué medio se confirma al Cliente la configuración del servicio
contratado? Evidencia buscada a) Cierre de acuerdo comercial donde se especifique la
configuración final del servicio
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.2 b) ¿b) ¿Cómo se trata y documenta la retroalimentación y las quejas del Cliente?
Evidencia buscada b1) Evidencia de registro y tratamiento de retroalimentación (Ev.
De Satisfacción) del Cliente
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.2 b) ¿b) Evidencia buscada b2) Evidencia de registro y tratamiento de quejas del
Cliente
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.2 a) ¿a) ¿Cómo se definen los requisitos del Cliente y legales y se analiza la capacidad
para cumplirlos? Evidencia buscada a) Evidencia del análisis de requisitos comerciales
y técnicos
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.2 a) ¿a) ¿Cómo se controla el cumplimiento de los requisitos del Cliente y legales?
Evidencia buscada a) Evidencia de la revisión de requisitos del servicio
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.2 a) ¿a) ¿Cuál es el proceso para analizar, planificar y controlar cambios en
requisitos del Cliente? Evidencia buscada a) Evidencia del tratamiento de cambios
recientes en requisitos del Cliente
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.3.1 ¿¿Se identifican y documentan formalmente las especificaciones de los requisitos
que debe cumplir un diseño? Evidencia buscada Información documentada sobre las
entradas del diseño y desarrollo
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.3.2 ¿¿Se han definido las responsabilidades y recursos para cada etapa del proceso
de diseño y desarrollo? Evidencia buscada Definición de responsabilidades y recursos
para cada etapa del proceso de diseño y desarrollo
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.3.3 ¿ ¿El diseño se alimenta de un diseño similar comprobado (si existiera) o se
consideran requisitos legales/reglamentarios/ normas comprometidas por la
organización y de la consideración de las consecuencias potenciales de fallos?
Evidencia buscada Información documentada sobre las entradas del diseño y
desarrollo
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.3.4 ¿¿Se controla y verifica el proceso de diseño para asegurar que se cumplan los
requisitos especificados? Evidencia buscada Información documentada sobre
validación del proceso con relación a los requisitos y de las acciones tomadas sobre
los problemas que se hubieran determinado
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.3.5 ¿¿Se asegura que la salida de diseño cumpla con los requisitos especificados?
Evidencia buscada Información documentada sobre verificación de las salidas con
relación a los requisitos de entrada y a que sean adecuadas para los procesos
posteriores
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.3.6 ¿¿Se ejecutan procedimientos para identificación, documentación y revisión y
aprobación adecuadas de todos los cambios y modificaciones a los diseños? Evidencia
buscada Información documentada sobre los cambios, su autorización, resultados de
revisión y acciones para prevenir los impactos adversos
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.4 a) ¿a) ¿Cuáles son los criterios para determinar los proveedores de productos y
servicios que necesitan seguimiento y evaluación del desempeño? Evidencia buscada
a) Elegir un producto y un servicio del listado de controlados para establecer:
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.4 a) ¿a) ¿Cuáles son los criterios para determinar los proveedores de productos y
servicios que necesitan seguimiento y evaluación del desempeño? Evidencia buscada -
si los requisitos para proveedores están establecidos y comunicados al mismo
(incluyendo cómo se lo evaluará)
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.4 a) ¿a) ¿Cómo verifican el cumplimiento de requisitos de un proveedor que presta
un servicio y de otro que ejecuta un proceso totalmente tercerizado, cuando impacta
en la operación? Evidencia buscada a y b) Evidencia de controles a servicios de
terceros:
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.4 b) ¿b) ¿Cómo se verifica lo recibido vs. lo pedido en la recepción de productos?
Evidencia buscada a y b) Evidencia de controles a servicios de terceros:
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.4 c) ¿c) ¿Se cuenta con todas Hojas de Seguridad actualizadas de los materiales y
productos utilizados? Evidencia buscada c) Verificar disponibilidad, actualización y
conocimiento de las Hojas de Seguridad aplicables
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.4 a) ¿a) ¿Cómo comunican a proveedores los requisitos, la competencia necesaria, la
forma de aceptación y la evaluación del desempeño Evidencia buscada a) Evidencia de
requisitos comunicados a un proveedor crítico de un producto y a uno de servicio
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.5 a) ¿a) ¿Cómo se documentan las características del servicio a prestar, actividades a
desempeñar y los resultados a alcanzar? Evidencia buscada a) Evidencia documental
del servicio a prestar, actividades a desempeñar y los resultados a alcanzar
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.5 b) ¿b) ¿Cuáles son los recursos de seguimiento y medición para verificar que se
cumplen los criterios para el control del proceso y de sus salidas? Evidencia buscada
b) Elementos de seguimiento y medición definidos, con certificación de sus patrones y
calibraciones
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.5 c) ¿c) ¿Cómo se verifica que se han designado personas con las competencias y
calificaciones necesarias? Evidencia buscada c1) Definición de competencias y
calificaciones necesarias para el personal que ejecuta un servicio
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.5 e) ¿e) ¿Qué actividades se ejecutan para liberar la entrega del servicio? Evidencia
buscada e) Liberación de la entrega del servicio
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.5 f) ¿f) ¿Se realizan de forma efectiva actividades de mantenimiento? Evidencia
buscada f) Evidencia de rutinas de mantenimiento realizadas versus las definidas
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.5 a) ¿a) ¿Cómo se verifica el resultado de las salidas del proceso? Evidencia buscada
a) Controles de salidas del proceso
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.5 b) ¿b) ¿Alguna salida tiene requisito de trazabilidad? ¿Cómo se asegura la misma?
Evidencia buscada b) Evidencia de trazabilidad donde se requiera
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.5 a) ¿a) ¿Se cuenta con propiedad del Cliente o terceros en la operación? ¿Cómo se
salvaguarda? Evidencia buscada a1) Registro de Propiedad del Cliente
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.5 ¿ Evidencia buscada a2) Acciones definidas y ejecutadas para la salvaguarda de
propiedad de terceros
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.5 b) ¿b) ¿Se han analizado riesgos de esta propiedad de terceros respecto al proceso
u operación que se ejecuta? Evidencia buscada b) Análisis de riesgos y medidas
adoptadas respecto a propiedad de terceros
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.5 a) ¿a) ¿Cómo se preservan los productos a la salida? Evidencia buscada a) Buscar
evidencia de cómo se identifican, embalan, manipulan, almacenan, transportan y
controla la contaminación de los productos despachados, buscando conformidad con
los procedimientos y legislación vigente
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.5 b) ¿b) ¿Los procedimientos de embalaje e identificación de productos son
suficientes para preservar la calidad y asegurar la trazabilidad del producto? ¿Se
cumplen? Evidencia buscada b) Seleccionar 2 productos que requieran trazabilidad y
verificar su conformidad
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.5 a) ¿a) Posteriormente a la entrega, ¿cómo se obtiene retroalimentación del cliente?
Evidencia buscada a) Evidencia de registro y tratamiento de retroalimentación del
Cliente (principalmente a partir de las observaciones en la Evaluación de Satisfacción
de campo)
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.5 b) ¿b) ¿Existen requisitos de garantía? Evidencia buscada b) ¿Cómo se controla y
evidencia la garantía ofrecida a clientes?
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.5 a) ¿a) ¿Cómo se evalúan los cambios? Evidencia buscada Evidencia de la aplicación
del procedimiento de Gestión de Cambios para el último cambio surgido
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.5 b) ¿b) ¿Quién autoriza los cambios? Evidencia buscada Evidencia de la aplicación
del procedimiento de Gestión de Cambios para el último cambio surgido
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.5 c) ¿c) ¿Cómo se registra y da seguimiento a las acciones resultantes? Evidencia
buscada Evidencia de la aplicación del procedimiento de Gestión de Cambios para el
último cambio surgido
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.6 a) ¿a) ¿Cómo se libera el producto o servicio para el cliente? Evidencia buscada a)
Evidencia de conformidad con los requisitos al liberar el producto o servicio
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.6 c) ¿c) ¿Dónde queda registrada la liberación? Evidencia buscada c) Registro de la
liberación
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.7 a) ¿a) ¿Cómo se identifican y tratan en el sector o proceso las salidas no
conformes? Evidencia buscada a) Evidencia del tratamiento de no conformidades que
hayan surgido
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.7 b) ¿b) ¿Cómo se documenta la no conformidad y las acciones? Evidencia buscada
b) Documentación de la no conformidad y de las acciones
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
8.7 c) ¿c) ¿Cómo se documenta su aceptación y liberación cuando así se defina?
Evidencia buscada c) Documentación de liberación interna o su aceptación por el
cliente si aplica
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
9. Evaluación del Desempeño
9. Evaluación del Desempeño
9.1 a) ¿a) ¿Está determinado lo que necesita seguimiento en el proceso, el método, la
frecuencia y los parámetros? Evidencia buscada a) Solicitar las métricas establecidas
para el proceso y los parámetros (metas) fijados para el período en curso o para el
último cerrado
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
9.1 b) ¿b) ¿Está determinado cuándo se deben analizar y evaluar los resultados de la
medición? Evidencia buscada b) Solicitar análisis y evaluación de los resultados
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
9.1 c) ¿c) ¿Se conserva información documentada como evidencia de los resultados?
Evidencia buscada c) Solicitar evidencia de los registros y/o del análisis y evaluación
de los resultados
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
9.1 d) ¿d) ¿Se cumplen los procedimientos y programas de inspecciones, se mantienen
registros y se toma acción con base en los resultados? Evidencia buscada d) Solicitar
evidencia del cumplimiento de inspecciones, del registro y seguimiento de hallazgos y
de la implementación de las acciones definidas
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
9.1 e) ¿e) ¿Se ejecuta el cronograma de Visitas Gerenciales, se llevan registros y se
tienen planes de acción con base en el resultado? Evidencia buscada e) Evidencias y
resultados del programa de Visitas Gerenciales
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
9.1 f) ¿f) ¿Existe un cronograma de actividades actualizado anualmente para la
ejecución de las actividades de Salud Ocupacional y se verifica su cumplimiento?
Evidencia buscada f) Evidencia del cumplimiento y evaluación de las actividades de
Salud Ocupacional?
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
9.1 a) ¿a) ¿Se lleva a cabo la Evaluación de Satisfacción del Cliente? Evidencia buscada
a) Evidencia de Evaluaciones de Satisfacción del Cliente
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
9.1 b) ¿b) ¿Está determinado el proceso para evaluar el cumplimiento de Requisitos
Legales y otros requisitos y la frecuencia de evaluación? Evidencia buscada b y c)
Evidencia de evaluación del cumplimiento de Requisitos Legales y otros requisitos
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
9.1 c) ¿c) ¿Se conserva información documentada como evidencia de los resultados?
Evidencia buscada
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
9.1.3 ¿c)¿Se lleva a cabo el análisis y la evaluación: Evidencia buscada Revisar
ejemplos de cómo se ha evaluado y dado seguimiento a las acciones resultantes de:
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
9.1 a) ¿a) De la conformidad de los servicios (o productos)? Evidencia buscada
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
9.1 b) ¿b) del grado de Satisfacción del Cliente? Evidencia buscada b) el grado de
Satisfacción del Cliente
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
9.1 c) ¿c) del desempeño y eficacia del SGI y su necesidad de mejora? Evidencia
buscada c) el desempeño y eficacia del SGI y necesidad de mejora
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
9.1 d) ¿d) de la eficacia de acciones para abordar riesgos y oport.? Evidencia buscada
d) la eficacia de acciones para abordar riesgos y oport.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
9.1 e) ¿e) del desempeño de los proveedores externos? Evidencia buscada e) el
desempeño de los proveedores
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
9.2 ¿Se cuenta con disponibilidad de recursos adecuados y personal calificado para las
Auditorías Internas? Evidencia buscada Verificar formación y competencia de los
recursos asignados a las Auditorías Internas
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
9.2 a) ¿a) ¿Para definir el plan de auditoría se tienen en cuenta Evidencia buscada a)
Verificar criterios aplicados para el armado del plan de auditoría
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
a) Verificar criterios aplicados para el armado del plan de auditoría
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
9.2 b) ¿b) ¿Se documentan las no conformidades detectadas en las auditorías
internas? Evidencia buscada b) Verificar Reportes de Auditoría y registro en sistema
de los hallazgos
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
9.2 c) ¿c) ¿Existen medidas correctivas para abordar dichas no conformidades?
Evidencia buscada c) Revisar las acciones implementadas y la verificación de eficacia
de las mismas
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
10. Mejora
10. Mejora
10.1 a) ¿a) ¿Se determinan las oportunidades de mejora e implementan las acciones
para Evidencia buscada a) Verificar la ejecución de procesos destinados a identificar e
implementar acciones surgidas de oportunidades de mejora
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
10.1 a) ¿a) - lograr los resultados previstos por el SGI? Evidencia buscada
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
10.1 a) ¿a) - mejorar los productos y servicios para cumplir los requisitos
considerando necesidades y expectativas futuras? Evidencia buscada
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
10.1 b) ¿b) ¿Se establecen planes y ejecutan acciones para mejorar el desempeño y
eficacia del SGI? Evidencia buscada b) Verificar cómo se ha buscado mejorar el
desempeño y eficacia del SGI (considerar Acciones de Riesgos y Oportunidades,
programas, objetivos y metas, retroalimentación del cliente, comunicaciones de partes
interesadas, etc.)
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
10.2 a) ¿a) ¿Se toma acción relativa a las no conformidades, incluidas las quejas?
Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no conformidades, incluidas quejas, y solicitar
evidencia documentada de la evaluación de la naturaleza de las no conformidades, de
las acciones definidas, de la implementación y verificación de eficacia
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
10.2 b) ¿b) ¿Se evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de no
conformidades para evitar su recurrencia? Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no
conformidades, incluidas quejas, y solicitar evidencia documentada de la evaluación
de la naturaleza de las no conformidades, de las acciones definidas, de la
implementación y verificación de eficacia
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
10.2 b) ¿b) Evidencia buscada c, d, e) Tomar 3 accidentes (incluyendo algún cuasi-
accidente- NM) para verificar su reporte, investigación, determinación e
implementación de acciones
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
10.2 c) ¿c) ¿Se reportan e investigan eficazmente los accidentes e incidentes?
Evidencia buscada c, d, e) Tomar 3 accidentes (incluyendo algún cuasi-accidente- NM)
para verificar su reporte, investigación, determinación e implementación de acciones
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
10.2 d) ¿d) ¿Se evalúan acciones para que no vuelvan a ocurrir en otra parte?
Evidencia buscada c, d, e) Tomar 3 accidentes (incluyendo algún cuasi-accidente- NM)
para verificar su reporte, investigación, determinación e implementación de acciones,
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
10.2 d) ¿d) Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no conformidades, incluidas quejas, y
solicitar evidencia documentada de la evaluación de la naturaleza de las no
conformidades, de las acciones definidas, de la implementación y verificación de
eficacia
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
10.2 e) ¿e) ¿Se implementan las acciones y verifica su eficacia? Evidencia buscada c, d,
e) Tomar 3 accidentes (incluyendo algún cuasi-accidente- NM) para verificar su
reporte, investigación, determinación e implementación de acciones,
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
10.2 e) ¿e) Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no conformidades, incluidas quejas, y
solicitar evidencia documentada de la evaluación de la naturaleza de las no
conformidades, de las acciones definidas, de la implementación y verificación de
eficacia
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
10.3 a) ¿a) ¿Se mejora continuamente la adecuación y eficacia del SGI? Evidencia
buscada a1) Revisar resultados de análisis y evaluación y salidas de la Revisión por
Dirección para determinar si hay necesidades u oportunidades consideradas como
parte de la mejora continua
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
10.3 a) ¿a) Evidencia buscada a2) Verificar cómo se ha buscado mejorar el desempeño
y eficacia del SGI (considerar Acciones de Riesgos y Oportunidades, programas,
objetivos y metas, retroalimentación del cliente, comunicaciones de partes
interesadas, etc.)