FORMULARIO GENERAL PRO-GRL-AUI

Versión N°:
2
F-GRL-IAI Fecha Vigencia:
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA 17/01/2018

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Fecha de la
Auditoría N°: 24 de Octubre de 2018
auditoría:
Fecha
Instalación
Laboratorio La Serena emisión 26 de Octubre de 2018
auditada:
informe:

1. Objetivo de la Auditoría

Verificar conformidad del Sistema de Gestión Integrado en base a los

requisitos establecidos en las normas ISO 9001:2015, ISO 14.001:2015 y
OHSAS 18.001.2007.

2. Alcance de la Auditoría:

- Muestreo, transporte y análisis fisicoquímico y microbiológico de aguas

crudas, potables, residuales domésticas, industriales, sedimentos y
lodos.

3. Criterios de la Auditoría:

- ISO 9001:2015 – Sistema de gestión de la calidad.

- ISO 14.001:2015 – Sistema de gestión ambiental.
- OHSAS 18.001:2007 – Sistemas de gestión de seguridad y salud en el
trabajo.
- Información documentada del Sistema de Gestión Integrado de Biodiversa.

4. Equipo de Auditores:

- Jimena Villa S.
- Paulina Gonzalez G.
- Javier Córdova G.

5. Fortalezas:

- Seguimiento de controles operacionales a través de Sistema Qualisys,

como medio de identificación y trazabilidad del servicio.
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6. Hallazgos de la Auditoría:

Tipo de
N° Descripción del Hallazgo Apartado/Norma
Hallazgo
Respecto a almacenamiento en Bodega de residuos peligrosos DS 148/2004- se
evidencia lo siguiente:

-Se identificaron residuos peligrosos no etiquetados (2 bidones) en la sala campana.

Art. 4 DS 148/2004.
1 Obs.
-Se mantiene, en algunos casos, errada la segregación de Respel en bodega. Art. 5
DS 148/2004.
-Las HDS corresponden a hojas de sustancias peligrosas y no de residuos peligrosos.
Art. 27 DS 148/2004.

De la revisión de los últimos retiros de residuos peligrosos se evidenció que estos no

se realizan desde el 21 de marzo de 2017, contrario a lo indicado en el Art. 31 del DS
2 NC
148/2004, el cual indica que el período de almacenamiento de los residuos peligrosos OHSAS 18001, 4.3.2
no debe exceder 6 meses.
Respecto a las condiciones básicas en los lugares de trabajo –DS 594/1999- se
evidencia lo siguiente:

3 Obs. -Los pasillos se encuentran con estantes. Falta orden. Art 7 DS 549/1999.
- Cableado a la vista por instalación de nuevas campanas en sala de campanas. Art
11 DS 549/1999.

De la revisión de la instalación se pudo constatar que:

4 NC
-No se cuenta con duchas para el personal femenino que trabaja en contacto con
sustancias químicas. De acuerdo al Art. 23 del DS 594/1999 el número mínimo de
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Tipo de
N° Descripción del Hallazgo Apartado/Norma
Hallazgo
artefactos que corresponde debe calcularse de acuerdo a la tabla N°1, la cual indica
que para las 13 trabajadoras debiese haber como mínimo un total de 2 duchas.

- No se cuenta con camarín separado por género, con casilleros. De acuerdo al Art. 27
del DS 594/1999 todo lugar de trabajo donde el tipo de actividad requiera el cambio de
ropa, deberá estar dotado de un recinto fijo o móvil destinado a vestidor, cuyo espacio
interior deberá estar limpio y protegido de condiciones climáticas externas. Cuando
trabajen hombres y mujeres los vestidores deberán ser independientes y separados.
En este recinto deberán disponerse los casilleros guardarropas, los que estarán en
buenas condiciones, serán ventilados y en número igual al total de trabajadores
ocupados en el trabajo o faena.

En aquellos lugares en que los trabajadores están expuestos a sustancias tóxicas o

infecciosas, éstos deberán tener 2 casilleros individuales, separados e independientes,
uno destinado a la ropa de trabajo y el otro a la vestimenta habitual. En tal caso, será
responsabilidad del empleador hacerse cargo del lavado de la ropa de trabajo y adoptar
las medidas que impidan que el trabajador la saque del lugar de trabajo.

-No se han realizado mediciones de iluminación. Esto de acuerdo al numeral 6 del DS

594/1999.
Respecto a almacenamiento en Bodega de sustancias peligrosas DS 43/2016- se
evidencia lo siguiente:

-No se respeta el orden por clase. Art. 8 DS 43/2016.

5 Obs -falta definir el nuevo responsable de la bodega de sustancias peligrosas. Art 11 DS
43/2016
-Existe carpeta con registros de sustancias pero esta se encuentra al interior de la
bodega. Se deberá tener en garita de guardia una copia de la carpeta más el plan de
emergencias. Art. 14 DS 43/2016.
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Tipo de
N° Descripción del Hallazgo Apartado/Norma
Hallazgo
- El material de las estanterías es de madera, se debe cambiar. Art. 19 DS 43/2016.
- Las HDS están desactualizadas. Art 24 DS 43/2016.
- Cilindro de acetileno está en desuso sin señalización. Nitrógeno tampoco indica
"Cilindro lleno. " Art 67 DS 43/2016.
- Falta realizar capacitación anual que cumpla con los requisitos de la Norma. Art 13
DS 43/2016.

-No existe plano de emplazamiento de la instalación visible. El Art. 15 DS 43/2016

indica que en la portería o acceso principal de la empresa existe un plano de
emplazamiento de la empresa, ubicado en lugar fácilmente visible y de un tamaño
mínimo de formato A0 (A cero)

6 NC - No hay separación entre las sustancias peligrosas El Art. 22 DS 43/2016 indica que
las sustancias incompatibles están separadas por alguna barrera física o una distancia
de 2.4 m y no comparten el mismo sistema de contención de derrames.
-No se ha elaborado un anexo al plan de emergencias de la instalación para sustancias
peligrosas. El Art. 190 del DS 43/2016 indica que Todas las instalaciones para
sustancias peligrosas cuentan con un Plan de Emergencias, el cual forma parte integral
del plan de emergencia general de la empresa, cumpliendo con lo establecido en el
artículo 8 de la ley 20.564, Ley Marco de Bomberos de Chile

A través de entrevista con la encargada del Área Microbiológica, se da cuenta que

objetivos de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional, no se han
comunicado, ya que Analista declara desconocer su contenido y aporte en el
6.2 ISO 9001 e ISO
cumplimiento de metas.
7 NC 14001.
4.3.3 OHSAS 18001.
Las Normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 (en apartado 6.2) y OHSAS 18001:2007
(apartado 4.3.3), indican que:
“Los objetivos deben ser comunicados”.
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Hallazgo
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7. Conclusiones:

La auditoría se realizó de acuerdo al Plan de auditoría interna y según el alcance

propuesto.

Se verificó la conformidad del Sistema de Gestión Integrado en base a los requisitos

establecidos en las normas ISO 9001:2015, ISO 14.001:2015 y OHSAS
18.001.2007, encontrándose un total de 6 hallazgos, cuya síntesis se presenta a
continuación:

Planta/Instalación No Conformidades Observaciones Total de Hallazgos

Total de Hallazgos 4 3 7