MAESTRIA EN DIRECCIÓN DE OPERACIONES Y SEGURIDAD INDUSTRIAL

IMPLEMENTACIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS

INTEGRANTES:
PROMOCIÓN VIII – PARALELO A
 Bárbara Carrera  Jorge Revelo
 Joana Martínez  Nelson Tarapués
 Leonardo Muñoz
TALLER 2
EMPRESA ELÉCTRICA QUITO
IDENTIFICAR ELEMENTOS Y DEBES DE LAS NORMAS
 ISO 9001:2008
 ISO 14001:2004
 OHSAS 18001:2007

DOCUMENTACIÓN
NTC ISO 9001:2008 NTC ISO 14001:2004 NTC OHSAS 18001:2007
(4.2.1) (4.4.4) (4.4.4)
A. Política de calidad y A. Política, objetivos y A. Política, objetivos
objetivos de calidad. metas SISO
B. Manual de Calidad. ambientales. B. Alcance del SISO
C. Procedimientos y B. Alcance del SGA C. Elementos principales
registros exigidos C. Elementos del sistema y su
por la norma. principales del interacción
D. Documentos sistema y su D. Documentos
incluyendo los interacción incluyendo los
registros que la D. Documentos registros que pide la
organización incluyendo los norma
considere registros que pide E. Documentos
necesarios la norma incluyendo los
E. Documentos registros que la
incluyendo los organización
registros que la considere necesarios.
organización
considere
necesarios
Si integramos los requisitos documentales de las normas en mención, debemos
documentar lo siguiente:
a. Política SGI, objetivos del SGI y metas del SGI.
b. Manual del SGI (Alcance del SGI – Exclusiones justificadas – procedimientos
documentados – descripción de la interacción).
c. Documentos y registros exigidos por las normas que estamos integrando.
d. Documentos incluyendo los registros que la empresa considere necesarios.
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PROCEDIMIENTOS OBLIGATORIOS DE LA NORMA (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001)

PROCEDIMIENTO ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
Procedimiento documentado para el control de 4.2.3 4.4.5 4.4.5
documentos
Procedimiento documentado para el control de 4.2.4 4.5.4 4.5.4
registros
8.2.2 4.5.5 4.5.5
Procedimiento documentado para realizar
auditorías internas
8.3
Procedimiento documentado para controlar el
producto no conforme
Procedimiento documentado para identificar no 8.5.2 4.5.3 4.5.3.2
conformidades y realizar acciones correctivas
Procedimiento documentado para identificar no 8.5.3 4.5.3 4.5.3.2
conformidades potenciales y realizar acciones
preventivas
Procedimiento para la identificación de los 4.3.1 a-b
aspectos ambientales
Procedimiento para identificar los requisitos 4.3.2 4.3.2
legales
Procedimiento para determinar la competencia 4.4.2 4.4.2 b-c
del personal
Procedimiento para establecer los mecanismos de 4.4.3 4.4.3.1
comunicación, participación y consulta a los 4.4.3.2
grupos de interés.
Procedimiento documentado para definir los 4.4.6 a 4.4.6 d
controles operacionales
Procedimientos para la identificación de los 4.4.6 c
aspectos ambientales significativos
Procedimiento para identificar, preparar y 4.4.7 4.4.7
responder situaciones potenciales de emergencia
Procedimiento para realizar el seguimiento y 4.5.1 4.5.1
medición
Procedimiento para la evaluación del 4.5.2.1 4.5.2.1
cumplimiento legal
Procedimiento para la evaluación de otros 4.5.2.2 4.5.2.1
requisitos
Procedimiento para la identificación de peligros, 4.3.1 j
valoración de riesgos y determinación de los
controles
Procedimiento para investigación de incidentes 4.5.3.1
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REGISTROS OBLIGATORIOS
REGISTROS ISO 9001 ISO OHSAS 18001
14001
Registro (informe sobre desempeño de gestión) 4.4.1 (b)
Registro de la realización de la revisión por la 5.6.1 4.6 4.6
dirección
Registros de las competencias, formación y toma de 6.2.2 e 4.4.2 4.4.2
conciencia del personal
Registros de la planificación de la realización del 7.1 d
producto
Registro de los resultados de la revisión de los 7.2.2
requisitos relacionados con el producto
Registro de los elementos de entrada del D y D 7.3.2
Registro de la revisión del D y D 7.3.4
Registro de la verificación del D y D 7.3.5
Registro de la validación del D y D 7.3.6
Registro del control de cambios del D y D 7.3.7
Registro de los resultados de la evaluación y selección 7.4.1
de proveedores
Registro de la validación de procesos de realización 7.5.2
del producto
Registro de la identificación y trazabilidad 7.5.3
Registro de cualquier anomalía relacionada con la 7.5.4
propiedad del cliente
Registro de la calibración y/o verificación de los 7.6 a
equipos
Registro de la validez de los resultados de las 7.6
mediciones
Registro de los resultados de la calibración y la 7.6
verificación
Registro de los resultados de auditoría interna 8.2.2 4.5.5 4.5.5
Registro de la liberación del producto 8.2.4
Registro de tratamiento del producto no conforme 8.3
Registro de la identificación de las no conformidades 8.5.2 4.5.3 4.5.3.2
y de los resultados de las AC y su comunicación
Registro de la identificación de las no conformidades 8.5.3 4.5.3 4.5.3.2
potenciales y de los resultados de las AP y su
comunicación.
Registro de la evaluación del cumplimiento legal 4.5.2.1 4.5.2.1
Registro de la evaluación del cumplimiento de otros 4.5.2.2 4.5.2.2
requisitos
Registro de control de registros 4.5.4 4.5.4
Registro de investigación de incidentes 4.5.3.1
Registro de medición y seguimiento del desempeño 4.5.1 4.5.1
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ELEMENTOS COMUNES EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

Requisitos Generales
Política del sistema de gestión
Planificación (aspectos, impactos y riesgos, requisitos legales, planificación de contingencia,
objetivos, organización)
Implementación y funcionamiento (control operativo, gestión de recurso, requisitos de
documentación, comunicación)
Valoración del rendimiento (control y medición, valoración del cumplimiento, auditoría interna)
Mejora (acción correctiva, preventiva y mejora continua)
Revisión de la gestión

ELEMENTOS A CONTROLAR

MÉTODO DOCUMENTACIÓN
MANO DE OBRA RECURSO HUMANO
MAQUINA INFRAESTRUCTURA
MEDIO AMBIENTE DE TRABAJO
METROLOGÍA CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y
MEDICIÓN
MATERIALES COMPRAS

ELEMENTOS A TOMAR EN CUENTA PARA LA INTEGRACIÓN

 Tamaño de la organización.
 Formación, conocimiento y experiencia en sistemas de gestión.
 Requisitos de las partes interesadas
 Políticas corporativas
 Complejidad de los procesos
 Interacciones entre los procesos
 Los objetivos y prioridades de la dirección frente a su crecimiento y desarrollo.
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DIAGNÓSTICO Y SITUACIÓN INICIAL DE LA EMPRESA EN ESTUDIO

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CONSULTA 2
Requisitos legales en Ecuador:
1. Seguridad y Salud en el Trabajo

REQUERIMIENTOS LEGALES
CLASIFICACIÓN ORGANIZACIÓN EJECUCIÓN
Micro Empresa: 1 Botiquín de primeros auxilios. Diagnóstico de Riesgos
a 9 trabajadores Delegado de Prevención Política de Planta
Plan mínimo de prevención de riesgos
Certificado de Salud
Pequeña Empresa Comité paritario de Seguridad e Política Planta. Diagnóstico de Riesgos.
10 a 49 Higiene. Reglamento Interno de SST. Programa de
Servicio de Enfermería. Responsable Prevención. Programa de capacitación.
trabajadores de Prevención. Exámenes médicos preventivos. Registro
de accidentes e incidentes. Planes de
emergencia.
Mediana Empresa Comité paritario de Seguridad e Política Planta. Diagnóstico de Riesgos.
50 a 99 Higiene. Reglamento Interno de SST. Programa de
trabajadores Unidad de Seguridad Prevención. Programa de capacitación.
Técnico Responsable. Registro de accidentes e incidentes.
Vigilancia de la salud. Planes de
emergencia.
Gran Empresa 100 Sistema de Gestión de Seguridad y Política Planta.
o más trabajadores Salud : Diagnóstico de Riesgos. Reglamento
 Comité paritario de Interno de SST. Programa de Prevención.
Seguridad e Higiene. Programa de capacitación. Registro de
 Unidad de Seguridad e accidentes e incidentes.
Higiene. Vigilancia de la salud.
 Servicio Médico de Planta. Registro de Morbilidad laboral.
Planes de emergencia

Ahora veremos a detalle los requerimientos de las empresas grandes:

 Reglamentos: Se debe establecer compromisos con riesgos propios de la actividad.

o El Reglamento Interno de Seguridad y Salud debe estar aprobado en el Ministerio
de Relaciones Laborales.
 Comité Paritario de Seguridad y Salud: Su función es velar que se tengan implementados y
desarrollados les mejores estándares, además debe estar registrado en el Ministerio de
Trabajo y debe conformarse por:

REPRESENTANTES NÚMERO DE MIEMBROS

Representantes 3
Administrativos
Representantes de los 3
colaboradores
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NOTA: Entre los representantes se debe nombrar a un presidente y a un secretario y

también se debe contar con representantes suplentes.

 Unidad SSO: Debe estar conformada por 1 técnico el cual debe tener formación
afín a la actividad a desarrolla. 1 Médico y 1 personal de enfermería.
 Planes y Programas: en este aspecto se desarrollarán los Planes de Emergencia y
contingencia, plan de salud, plan de equipo de protección personal.

2. Cuidado de Medio Ambiente

 Estudio de Impacto Ambiental: El estudio de impacto ambiental es el instrumento básico

para la toma de decisiones sobre los proyectos, obras o actividades que requieren
licencia ambiental y se exigirá en todos los casos en que se requiera licencia ambiental de
acuerdo con la ley y este reglamento.

 Licencia Ambiental: Es la autorización que otorga la autoridad competente a una persona

natural o jurídica, para la ejecución de un proyecto, obra o actividad.

Para obtener la licencia ambiental se debe obtener:

 Certificado de intersección con áreas protegidas

 Categorización del proyecto
 Aprobación de términos de referencia (TDRs) por la autoridad de control
 Elaboración del Estudio ambiental
 Consulta pública del E.I.A – 1040
 Entrega del E.I.A a la autoridad – Permisos
 Pago de tasas para solicitar Licencia ambiental

Plan de Manejo Ambiental: Documento que establece en detalle y orden cronológico las acciones
y medidas que se requieren para prevenir, mitigar, controlar, corregir y compensar los posibles
impactos ambientales negativos, o acentuar los positivos causados en el desarrollo de una acción
propuesta.