OBJETIVOS

ALCANCE
RECURSOS
DOCUMENTOS DE REFERENCIA

FUNCIONARIO AÑO: _________

AREA,
DESIGNADO OBJETIVO ALCANCE
ACTIVIDAD / O ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
OCI PARA LA AUDITORIA AUDITORIA
TAREA
AUDITORIA 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2

OBSERVACIONES
DIC
3 4
 PLAN DE AUDITORÍA

OBJETIVO
ALCANCE

CRITERIOS DE AUDITORÍA Y
DOCUMENTOS DE REFERENCIA

EQUIPO
AUDITOR LIDER
AUDITOR

PROCESO - AUDITADO
FECHA HORA ACTIVIDAD AUDITOR (ES)
PROCEDIMIENTO

07:30
10:00
10:00
12:00
8-Sep-14
12:00
Almuerzo
14:00
14:00
18:00
07:30
08:30
08:30
12:00
9-Sep-14
12:00
Almuerzo
14:00
14:00
18:00
07:30
08:30
08:30
12:00
10-Sep-14
12:00
Almuerzo
14:00
14:00
18:00
07:30
08:30
08:30
12:00
11-Sep-14
12:00
Almuerzo
14:00
14:00
18:00

07:30
12:00

12 00
12-Sep-14 Almuerzo
14 00

14:00
18:00
12-Sep-14

14:00
18:00

AUDITOR AUDITADO
 PROCEDIMIENTO: AUDITORÍA INTERNA

LISTA DE VERIFICACIÓN

Proceso
Tipo de Proceso Ciudad y fecha

Auditado y cargo Unidad

OBJETIVOS AUDITORÍA

CRITERIOS DE AUDITORÍA

CONFORMIDAD
DESCRIPCIÓN DE LA
No. OBSERVACIONES
ACTIVIDAD SI NO

______________________
Grado y nombres auditor
Fecha Número de
identificación hallazgo

Auditado y cargo ENTIDAD

DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO

COMENTARIOS DEL AUDITADO

AUDITOR AUDITADO
AUDITOR AUDITADO
a). DETERMINACIÓN DE CAUSAS

METODO MATERIALES

MAQUINARIA Y PROBLEMA

EQUIPO
C1
C3 C2
MEDIO AMBIENTE
MANO DE OBRA

la organización no cuenta con un PLAN DE MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS documentado e implementado.

AGRUPACION POSIBLES CAUSAS NO. EVALUADOR 1 EVALUADOR 2 EVALUADOR 3 TOTAL % HI
MANO DE C1 10 10 10 30 67% 67%
OBRA
MEDIO C2
AMBIENT
MAQUINARIA Y C3
EQUIPO
MATERIALES C4 8 4 3 15 33% 33%
METODO C5
 TOTAL 45 100% 100%
CAUSA RAIZ
OBLEMA
 Denominaci
Descripción ón y
Responsabl
oportunida Fecha cantidad de
Requisito Responsabl Causa (s) Descripción Fecha Fecha e
Proceso d de PROBLEMÁTICA Límite la unidad
afectado e raíz actividades inicio final (Cargo y
mejoramien Ejecución de medida
nombre)
to de la
actividad
 Fecha real
terminación