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GOBIERNO REGIONAL DE MADRE DE DIOS

GERENCIA GENERAL
GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA
SUB GERENCIA DE ESTUDIOS DE INFRAESTRUCTURA
Jr. Cusco Nº – Puerto Maldonado
Telf. : (0051)(082) 571199/572646/571102- Fax. (0051)572646/571016
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“AÑO DEL DIALOGO Y LA RECONCIALIACION NACIONAL”

GOBIERNO REGIONAL DE
MADRE DE DIOS

GERENCIA
REGIONAL DE
INFRAESTRUCTURA

DIRECTIVA PARA LA EJECUCION


PRESUPUESTARIA DIRECTA (EPD) DE
OBRAS PUBLICAS BRAS

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INDICE

1.0.- Introducción.
2.0.- Objetivo.
3.0.- Finalidad
4.0.- Principios
5.0.- Marco Legal.
6.0.- Alcances.
7.0.- Responsabilidades.
8.0.- Vigencia
9.0.- Aspectos Generales de la Política Institucional.
10.0.- Disposiciones Generales.
11.0.- Disposiciones Específicas.
12.0.- Definiciones.
13.- Elaboración y Aprobación de los Expedientes Técnicos.
13.1.- De la Formulación.
13.1.1.- Requisitos.
13.1.2.- Formulación y Aprobación de Expedientes Técnicos.
13.2.-Evaluacion de Expedientes Técnicos.
13.3.-Aprobacion de Expedientes Técnicos.
13.4.-De la Reformulación de Expedientes Técnicos.
13.5.-De los Valores Referenciales.
13.6.-De los Proyectos de Inversión en Dos o Más Ejercicios Presupuestales.
13.7.-De las Obligaciones Adicionales de la Sub Gerencia de Estudios de
Infraestructura.
14.0.- Ejecución de Obras.
14.1.- Ejecución de Obras por Administración Presupuestaria Indirecta (EPI).
14.1.1.-Requisitos
A.- Por Naturaleza mixta
15.-Ejecucion de Obras por Ejecución Presupuestaria Directa (EPD) (Administración Directa).
15.1.- Requisitos.
15.1.1.- Informe técnico, legal y presupuestario favorable.
15.1.2.- Expediente Técnico.
15.1.3.- Revisión del Expediente técnico.
15.1.4.- Certificación Presupuestaria.
15.1.5.- Autorización del Titular.
16.- Control de la Ejecución Presupuestaria Directa de Obras Públicas.

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16.1.- Del Residente y Supervisor de Obra.


16.1.1.- Personas Naturales
16.1.2.- Residente de Obra.
16.1.3.- Funciones y responsabilidades del Residente de Obra.
16.1.4.- Requisitos Mínimos para ocupar el cargo de Residente de Obra.
16.2.- Sanciones para el Residente de Obra.
16.2.1.- Prohibiciones.
16.2.2.- Causales de Sanciones.
16.2.3.- Cese del Residente de Obra.
16.3.- Del Asistente Técnico de Obra.
16.3.1.- Funciones Específicas.
16.3.2.- Requisitos Mínimos.
16.4.- Del Auxiliar Técnico de Campo
16.4.1.- Funciones Específicas
16.4.2.- Requisitos Mínimos
16.5.- Del Asistente Administrativo de Obra.
16.5.1.- Funciones Específicas.
16.5.2.- Requisitos Mínimos.
16.6.- Del Auxiliar Administrativo de Obra.
16.6.1.- Funciones Específicas
16.6.2.- Requisitos Mínimos
16.7.- Del Almacenero de Obra.
16.7.1.- Funciones Específicas.
16.7.2.- Requisitos Mínimos.
16.8.-Del Auxiliar Almacenero de Obra
16.8.1.- Funciones Específicas
16.8.2.- Requisitos Mínimos
16.9.- Guardián de Obra.
16.9.1.- Funciones Específicas
16.9.2.- Requisitos Mínimos
17.0.- Supervisión de Obras y Proyectos.
17.1.- Finalidad.
17.2.- Costo de la Supervisión de Obras y/o Inspección.
17.3.- Programa de las acciones de Supervisión.
17.4.- Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación.
17.5.- Inspector o Supervisor de Obra.
17.6.- Responsabilidad.

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17.7.- Funciones, Obligaciones y Atribuciones de las Acciones de Supervisión.


17.7.1.- Requisitos Mínimos.
17.8.- Del Asistente Técnico de Supervisión o Inspección.
17.8.1.- Funciones Específicas.
17.8.2.- Requisitos Mínimos.
18.- RESPONSABILIDADES COMPARTIDAS ENTRE EL RESIDENTE DE OBRA Y EL
INSPECTOR O SUPERVISOR DE OBRA.
18.1.- Cuaderno de Obra.
18.2.- INCOMPATIBILIDAD DE LABORES.
18.3.- VALORIZACIONES DE OBRA.
18.3.1.- De las Valorizaciones Contractuales.
18.3.2.- De las Valorizaciones de los Mayores Metrados.
18.3.3.- Informes de Valorizaciones de Obra.
19.- De los Adicionales.
20.- De las Ampliaciones de Plazo.
20.1.-Modificaciones Al Expediente Técnico Durante La Ejecución De La Obra.
20.2.- Modificación del Presupuesto de Obra del Expediente Técnico
21.- Aspectos vinculados a la Ejecución de las Obras.
21.1.- De las contrataciones.
21.2.- Pruebas Técnicas en la Ejecución de Obras.
22.- De la liquidación de Obras, Proyectos y Actividades.
22.1.- Objetivo.
22.2.- Finalidad.
22.3.- Normas Generales.
22.4.- Proceso Operativo.
22.4.1.- Verificación y Recepción de Obra.
22.4.2.- Informe Final o de Pre liquidación, para la verificación y recepción de
los Trabajos concluidos.
22.4.3.- Nominación de la Comisión de Recepción de Obra.
22.4.4.- Acta de Verificación y Recepción de Obra.
22.4.5.- Subsanación de Observaciones.
22.5.- De la liquidación de Obra.
22.5.1.- Liquidación de Obras y Proyectos Ejecutados por EPD
22.5.2.- Plazo de Ejecución de la Liquidación.
22.5.3.- Responsables para la formulación y aprobación de la liquidación física
financiera de la Obra:
a.- Responsabilidad del Residente de Obra.
b.- Responsabilidad del Supervisor o Inspector de Obra.
c.- Responsabilidad de la Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación.

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d.- Responsabilidad de la Oficina de Contabilidad.


e.- Responsabilidad de la Oficina de Tesorería.
f.- Responsabilidad de la Oficina de Abastecimiento y Gestión
Patrimonial.
g.- Responsabilidad de Gerencia Regional - Asesoría Legal -
Gobernatura.
h.- Responsabilidad de la Comisión de Liquidación de Obra.
22.5.3.- Documentación Técnica, Financiera y Administrativa de las Obras
por EPD (Administración Directa).
a.- Documentos Técnicos.
b.- Documentos Financieros.
22.5.4.- Informe de Liquidación.
22.5.5.- Aprobación del Expediente de Liquidación.
22.6.- Disposiciones Complementarias.
22.7.- Disposiciones Finales.
22.8.- Aprobación del Expediente de Liquidación.
22.9.- Expediente de Transferencia al Sector correspondiente.
23.0.- Disposiciones Finales.
24.0.- Glosario de Términos
25.0.- ANEXOS:
N° 01 FORMATOS INFORME MENSUAL DE OBRA.
N° 02 CICLO DEL PROYECTO DE PREFACTIBILIDAD (Esquema)
N° 03 ESQUEMA PARA INFORME DE COMPATIBILIDAD DEL EXPEDIENTE TECNICO.
Nº 04 CONTENIDO DEL INFORME DE SUPERVISIÓN (Administración Directa).
N° 05 INFORME TECNICO DE SUPERVISION POR CONTRATA.
Nº 06 MODELO DE INFORME FINAL Ó DE PRE-LIQUIDACIÓN DE OBRA.
N° 07 MODELO DE LIQUIDACIÓN FÍSICO – FINANCIERO (OBRAS CONCLUIDAS
PARCIALMENTE).
N° 08 LIQUIDACIÓN FÍSICO – FINANCIERA Nº ........-2015-GOREMAD/MD-(PARA OBRAS
CONCLUIDAS TOTALMENTE).
N° 09 MODELO DE CUADERNO DE OBRA.
N° 10 DECRETO SUPREMO Nº 27-94-MTC.- DETERMINAN DOCUMENTACIÓN QUE
DEBEN PRESENTAR LOS ORGANISMOS DEL SECTOR PÚBLICO A LAS
MUNICIPALIDADES AL INICIAR OBRAS DE CONSTRUCCIÓN.
N° 11 DEL EQUIPO MECANICO

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DIRECTIVA PARA LA EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA DE OBRAS PUBLICAS


DIRECTIVA N° -2018-GOREMAD/GRI.

1.0.- INTRODUCCIÓN.-

El Gobierno Regional de Madre de Dios, como Institución Representativa de Gobierno, considera


dentro su Estructura Orgánica, la Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento
Territorial, que a través de la Sub Gerencia de Desarrollo Institucional e Informática, dentro sus
funciones, establece en el artículo 94 inciso “h” del Manual de Organización y Funciones,
“Proponer normas y directivas que contribuyan al desarrollo de los programas de
racionalización y simplificación administrativa así como sobre las funciones de las
diferentes Dependencias del Gobierno Regional”, y siendo necesario formular y proponer
Reglamentos y Directivas que implementen las disposiciones legales actuales vigentes, que
rigen los procesos de Elaboración de Estudios Definitivos y/o Expedientes Técnicos, Ejecución,
Supervisión y Liquidación de obras, establecidas en la Normatividad del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones como etapa de Inversión, la presente directiva
se establece como instrumento de gestión, que dictará el proceder, de los diferentes órganos de
línea del Gobierno Regional de Madre de Dios, que tienen a su cargo los Proyectos de Inversión
Pública, desde el inicio de la Fase de inversión (Elaboración del Estudio Definitivo y/o Expediente
Técnico), pasando por la Ejecución y Supervisión de los Proyectos de Inversión Pública, hasta
su Liquidación y Cierre del Proyecto.
En cumplimiento a ello se elabora la presente Directiva, cuyo contenido normará las
acciones descritas. Será aprobada mediante Resolución del Gobierno Regional o caso contrario
por Acuerdo del Concejo Regional, cuya vigencia será a partir del día siguiente de su aprobación.
2.0.- OBJETIVO.-
La presente Directiva tiene como objetivo fundamental: Establecer normas y
procedimientos de carácter técnico y administrativo que orienten el proceso de elaboración
de los Expedientes Técnicos, Ejecución, Supervisión y Liquidación de Proyectos de Inversión
Pública, así como las actividades y procedimientos para la Administración del Equipo Mecánico,
bajo la modalidad de Ejecución Presupuestaria Directa (EPD) o Administración Directa.
3.0.- FINALIDAD.-
Establecer el dispositivo eficaz que permita direccionar adecuadamente el proceso de
formulación de Estudios Definitivos, Ejecución, Supervisión y Liquidación técnico/financiera de
Proyectos de Inversión Pública, así como el manejo del derecho administrativo, para el correcto

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uso del Equipo Mecánico y otros, regulando los aspectos técnico-administrativos en el marco de
la normatividad vigente.
4.0.- PRINCIPIOS.-
Las contrataciones del Estado se desarrollan con fundamento en los siguientes
principios, sin perjuicio de la aplicación de otros principios generales del derecho público. Estos
principios sirven de criterio interpretativo e integrador para la aplicación de la directiva, y como
parámetros para la actuación de quienes intervengan en dichas contrataciones:

“Artículo 2.- Principios que rigen las contrataciones

a) Libertad de concurrencia. . Las Entidades promueven el libre acceso y


participación de proveedores en los procesos de contratación que realicen, está
referido a la promoción, por parte de la entidad pública convocante, para dar
prácticas y condiciones alcanzables por los proveedores en general, compitiendo
con los otros participantes dentro del proceso de selección sin más limitaciones que
las formalidades mínimas de control simultaneo establecidas. Por lo que se
encuentra prohibida la adopción de prácticas que limiten o afecten la libre
concurrencia de proveedores.
b) Igualdad de trato. Todos los proveedores deben disponer de las mismas
oportunidades para formular propuesta de sus ofertas, encontrándose prohibida la
existencia de privilegios o ventajas. Este principio exige que no se traten de manera
diferente ante la ley o en la ley que impone un límite constitucional a la actuación del
ente administrativo, como para generar- aprobar leyes cuyo contenido no
contravenga el principio de igualdad de trato al que tienen derecho todas las
personas afectas a este derecho intangible, favoreciendo el desarrollo de una
competencia efectiva.
c) Transparencia. Las Entidades proporcionan información clara, oportuna y
coherente con el fin de que el proceso de contratación sea comprendido por los
proveedores garantizando la contratación a realizarse sobre criterios y calificaciones
objetivas, sustentadas y accesibles a los procesos, y se desarrolle bajo condiciones
de igualdad de trato, objetividad e imparcialidad. Este principio respeta las
excepciones establecidas en el ordenamiento jurídico.
d) Publicidad. El proceso de contratación debe ser objeto de publicidad y difusión con
la finalidad de promover la libre concurrencia y competencia efectiva, facilitando la
supervisión y el control de las contrataciones.
e) Competencia. Los procesos de contratación incluyen disposiciones que permiten
establecer condiciones de competencia efectiva y obtener la propuesta más
ventajosa para satisfacer el interés público que subyace a la contratación. Se
encuentra prohibida la adopción de prácticas que restrinjan o afecten la
competencia.
f) Eficacia y Eficiencia. El proceso de contratación y las decisiones que se adopten
en el mismo deben orientarse al cumplimiento de los fines, metas y objetivos de la
Entidad, priorizando, estos sobre la realización de formalidades no esenciales,
garantizando la efectiva y oportuna satisfacción del interés público, bajo condiciones
de calidad y con el mejor uso de los recursos públicos.
g) Vigencia Tecnológica. Los bienes, servicios y obras deben reunir las condiciones
de calidad y modernidad tecnológicas necesarias, para cumplir con efectividad la
finalidad pública para los que son requeridos, por un determinado y previsible tiempo
de duración, con posibilidad de adecuarse, integrarse y repotenciarse si fuera el
caso, con los avances científicos y tecnológicos.
h) Sostenibilidad ambiental y social. En el diseño y desarrollo de los procesos de
contratación pública se consideran criterios y prácticas que permitan contribuir tanto
a la protección medioambiental como social y al desarrollo humano. Es decir
compras verdes, no generar impacto ambiental negativo; ver la sostenibilidad del
bien durante su vida útil, ver también el costo de eliminación del bien, lo menos
perjudicial para la sociedad común.

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i) Equidad. Las prestaciones y derechos de las partes deben guardar una razonable
relación de equivalencia y proporcionalidad, sin perjuicio de las facultades que
corresponden al Estado en la gestión del interés general.
j) Integridad. La conducta de los partícipes en cualquier etapa del proceso de
contratación está guiada por la honestidad, legalidad y veracidad, evitando cualquier
práctica indebida, la misma que en caso de producirse, debe ser comunicada a las
autoridades competentes de manera directa y oportuna.

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5.0.- MARCO LEGAL.-

1. Constitución Política del Perú;


2. Ley Nº 27783, Ley de Bases de la Descentralización;
3. Ley N° 27867, Ley Orgánica de Gobiernos Regionales;
4. Ley N° 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto;
5. Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General;
6. Decreto Legislativo N° 1252, Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones – Invierte Perú.
7. Resolución Directoral N° 073-2010-VIVIENDA-VMCS-DNC, Norma Técnica,
Metrados para Obras de Edificación y Habilitación Urbanas.
8. Ley Nº 27037, Ley de Promoción de la Inversión de la Amazonía.
9. Ley Nº 28693, Ley General del Sistema Nacional de Tesorería.
10. Ley Nº 28708, Ley General del Sistema Nacional de Contabilidad.
11. Ley Nº 30225, Ley de Contratación del Estado.
12. Decreto Supremo Nº 350-2015-EF; Reglamento de la Ley 30225, Ley de Contratación
del Estado
13. Reglamento Nacional de Edificaciones.
14. Código Nacional de Electricidad.
15. Normas y Especificaciones de Carreteras del MTC.
16. Decreto Legislativo N° 1444.
17. Ley Nº. 27332, Ley Marco de Organismos Reguladores de la Inversión Privada en
los Servicios Públicos.
18. Ley Nº 26734, Ley del Organismo Supervisor de Inversión en Energía (OSINERG)
19. Decreto Supremo Nº 054-2001-PCM, Reglamento General del Organismo
Supervisor de la Inversión en Energía – OSINERG.
20. Decreto Ley Nº 25844, Ley de Concesiones Eléctricas
21. Decreto Supremo Nº 009-93-EM, Reglamento de la Ley de Concesiones Eléctricas
22. Resolución Ministerial Nº 214-2011-MEM-DM aprueba el Código Nacional de
Electricidad (Suministro 2011).
23. Resolución Ministerial Nº 290-2005-VIVIENDA, modificada por Decreto Supremo Nº
011-2006-VIVIENDA y Decreto Supremo Nº 010-2009-VIVIENDA.
24. Resolución Directoral Nº 073-2010/VIVIENDA/VMCS-DNC, Norma Técnica,
Metrados para Obras de Edificaciones y Habilitaciones Urbanas.
25. Decreto Supremo Nº 011-79-VC, sobre Contratación de Obras Públicas.
26. Ley Nº 28044, Nueva Ley General de Educación
27. Ley Nº 29783, Ley de seguridad y salud en el trabajo.
28. Ley Nº 28611, Ley General del Ambiente.
29. Ley Nº 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental.
30. Ley Nº 27815, Ley del Código de Ética de la Función Pública y su Reglamento,
aprobado con D.S. Nº 033-2005-PCM.
31. Código Civil, en forma supletoria.
32. Ordenanza Regional Nº 026-2012-GRMDD/CR, Reglamento de Organización y
Funciones – ROF del Gobierno Regional de Madre de Dios.
33. Resolución Ejecutiva Regional N° 0150-2014-GOREMAD/PR, Manual de
Organización y Funciones - MOF del Gobierno Regional de Madre de Dios.

6.0.- ALCANCES.-
Las disposiciones constituidas en la presente directiva, son de aplicación y cumplimiento
obligatorio de cada una de las unidades orgánicas (ejecutoras) vinculadas con la administración
y manejo de inversiones del Gobierno Regional de Madre de Dios, en las etapas de: Elaboración
de Estudios Definitivos y/o Expedientes Técnicos, Ejecución, Supervisión y Liquidación de
Proyectos de Inversión Pública y Administración del Equipo Mecánico.
7.0.- RESPONSABILIDADES.-

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El cumplimiento de la presente Directiva es de responsabilidad del titular, sin perjuicio de


la responsabilidad solidaria de otros funcionarios o servidores del Gobierno Regional de Madre
de Dios, en caso de presentarse una eventual inobservancia.
En el reglamento se determina las funciones y responsabilidades que correspondan al
residente y al supervisor de obra. La determinación de la sanción por el incumplimiento de la
presente ley se realiza de acuerdo al régimen laboral o contractual del responsable, aplicable en
virtud del cargo o función que desempeña, sin perjuicio de la responsabilidad civil y penal a que
hubiere lugar. Se canalizará a través de la Gerencia Regional competente.
8.0.- VIGENCIA.
La presente Directiva entrara en vigencia a partir del día siguiente de su aprobación, hasta que
sea sustituida y/o modificada por otra similar.
9.0.- ASPECTOS GENERALES DE LA POLITICA INSTITUCIONAL.-
La Ley Nº 27867, Ley Orgánica de Gobiernos Regionales en el artículo 2, establece que los
Gobiernos Regionales son personas jurídicas de derecho público, con autonomía política,
económica y administrativa en asuntos de su competencia, constituyendo, para su administración
económica y financiera, un Pliego Presupuestal.
Promueve la inversión pública y garantiza el ejercicio pleno de los derechos y la igualdad de
oportunidades de sus habitantes, aplicando las políticas e instrumentos de desarrollo económico-
social, poblacional, cultural y ambiental, por medio de planes, programas y proyectos que
permitan generar las condiciones para el crecimiento económico concordante con la dinámica
demográfica, el desarrollo social equitativo, la conservación de los recursos naturales y el
ambiente en su ámbito regional.
En este marco, el Gobierno Regional de Madre de Dios, en cumplimiento de su finalidad,
misión, objetivos y metas; formula y aprueba Expedientes Técnicos, ejecuta Proyectos de
Inversión Pública y efectúa sus liquidaciones, siendo una de las modalidades de ejecución, la
denominada “Ejecución Presupuestaria Directa” (EPD) o conocida como “Administración
Directa”.
Es parte de la política institucional, ejecutar obras por la modalidad de EPD
(Administración Directa), solo cuando se cumplan las condiciones legales vigentes; en tanto que
los Proyectos de Inversión Pública, su ejecución, supervisión y liquidación, se regularán en el
marco de la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento.

10.0.- DISPOSICIONES GENERALES.-


Es obligación del Gobierno Regional de Madre de Dios, que los procesos técnico-
administrativos de ejecución de Proyectos de Inversión Pública por la modalidad de EPD
(Administración Directa) se enmarque dentro los criterios y procedimientos contenidos en el
Decreto Legislativo Nº 1252 que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones – Invierte Perú, Ley Nº 28411, Ley del Sistema Nacional de Presupuesto, y demás
normas legales relacionadas con la ejecución de obras públicas y el gasto público.
La Resolución de Contraloría Nº 195-88-CG, Ejecución de Obras Públicas por
Administración Directa, dispone que: Toda obra pública, cualquiera sea la modalidad de
ejecución, EPD (Administración Directa), cuenten con su correspondiente Expediente Técnico y
Presupuesto aprobado por la máxima autoridad administrativa de la Entidad. En el caso se
asuma la ejecución por la modalidad de EPD (Administración Directa), se debe demostrar que el
costo total de la obra sea menor a ser ejecutada por la modalidad de Ejecución Presupuestaria
Indirecta (contrata), probar la disponibilidad de los equipos, maquinarias y personal técnico y
administrativo suficientes y cuya injerencia no afecte la normal marcha de la Entidad o parte de
ella, y que a la finalización de los trabajos, las obras cuenten con su respectiva Acta de
Recepción, Liquidación Técnica y Financiera, Declaratoria de fábrica, y queden debidamente
contabilizadas.
La Gerencia Regional de Planificación, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial y/o
quien haga las veces, deberá informar a las Gerencias Regionales que ejecutan los Proyectos

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de Inversión Pública de manera obligatoria dentro de los diez (10) primeros días del mes de
Enero de cada año, dentro de los dispositivos legales vigentes; los presupuestos institucionales
de apertura (PIA) y presupuesto institucional modificado (PIM) en caso se diesen, deberán de
considerar las asignaciones presupuestales del caso para la ejecución de los Estudios de Pre-
Inversión, Formulación de los Estudios definitivos, Ejecución, Supervisión y Liquidación de
Proyectos de Inversión Pública, en concordancia a la estructura del presupuesto, del proyecto y
con su correspondiente sustento especifica de gasto, por cada Gerencia Regional; que se
programen durante las fases de formulación de las propuestas de programación presupuestal.
En la oportunidad de la presentación del PIA y sus modificatorias (PIM) de manera mensual, en
el formulario correspondiente. De presentarse modificaciones durante el ejercicio presupuestal,
se deberá informar también del cambio correspondiente, dentro del plazo diez (10) días
calendarios.
11.0.-DISPOSICIONES ESPECÍFICAS. -
La Entidad desarrollará los procesos de planeamiento, programación, ejecución,
operación y mantenimiento de las obras publicas sujetas a Ejecución Presupuestaria Directa de
manera oportuna, con la calidad del caso, conforme a los costos previstos y/o adecuados; para
cuyo efecto, deben conducirse por intermedio de sus autoridades, funcionarios y en general, de
su personal, observando los criterios de oportunidad, celeridad y economía que permitan obtener
resultados eficientes y eficaces de gestión pública.
La Entidad vigilará permanentemente que los fondos aprobados para cada obra, sean
exclusivamente invertidos en la ejecución de la misma, de lo contrario se observaran la
inutilización de estos fondos materia de inversión.
La Entidad, verificará que la totalidad de pagos, inclusive los de planillas de los
trabajadores eventuales, sean realizados obligatoriamente por el personal responsable del
área Administrativa.
La Entidad deberá entregar las Boletas de pago de manera mensual a cada trabajador
que figura en la planillas de Tareos del personal que trabaja para los proyectos de inversión
pública (obreros y administrativos, todos son eventuales).
La Entidad deberá cumplir oportunamente con los pagos a Es Salud, AFPs y otros, así
como con los beneficios sociales de los trabajadores eventuales, con cargo a la obra.
La Entidad está obligada a cumplir con las adquisiciones de los insumos, bienes y
servicios mediante la oficina de abastecimientos o la que haga sus veces, o de los comités
especiales o Comités Permanentes, en el marco de la Ley de Contrataciones del Estado y su
Reglamento y, la Ley anual de Presupuesto.
A la conclusión de la Obra, el Residente comunicará de esta situación a la Entidad, dentro
de los tres (03) días hábiles siguientes, solicitando la recepción de la misma; para lo que ésta
procederá a designar la “Comisión de Recepción y Liquidación de Obra”, dentro de los cinco (05)
días hábiles siguientes de recibida la comunicación del Residente, la misma que se encargará
de todo el proceso de recepción, desde la verificación inicial, hasta la suscripción del “Acta de
Recepción de los Trabajos” y elaborar la “Liquidación Técnico-Financiera”, en un plazo de 30
días calendarios de suscrito el Acta correspondiente, lo cual será verificado por la Entidad.
En los Informes de Evaluación Presupuestaria Anual se informará a la Contraloría
General de la Republica sobre las liquidaciones de obras por Administración Directa aprobadas
y ejecutadas en el respectivo ejercicio, con copia al Órgano de Control Institucional (OCI) de la
Entidad, conforme formulario respectivo.
También constituyen obligaciones de la Entidad:
a) Fiscalizar y hacer que se cumplan las leyes laborales.
b) Requerir ante las autoridades competentes, antes de la formulación de la liquidación
final, la constancia de:
c.1.- No tener adeudos por aportaciones a Es Salud.

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c.2.- No tener adeudos ni tener reclamos laborales de los trabajadores, ante el


Ministerio de Trabajo y Promoción Social.
c) Cumplir con las normas de seguridad laboral pertinentes.
d) Se deberá proporcionar a los trabajadores el equipo de seguridad pertinente, como
la indumentaria y otros: cascos, botas, lentes, guantes, mascarillas, orejeras; los
cuales deben estar considerados en el presupuesto de la obra.
e) Conservar debidamente abastecido el botiquín de la obra, para prestar la atención
de primeros auxilios
f) Fijar la(s) unidad(es) móvil(es) que sean estrictamente necesarias para que la obra se
ejecute y controle con la mayor eficiencia.
12.0.- DEFINICIONES
Previamente al desarrollo de los siguientes capítulos, es necesario definir los términos
que servirán apoyo a la aplicación de la presente directiva.
a).- Sistema Nacional de Inversión Pública.- El SNIP es un sistema administrativo
del Estado que a través de un conjunto de principios, métodos, procedimientos
y normas técnicas que certifica la calidad de los Proyectos de Inversión Pública
(PIP). Con ello se busca:
Eficiencia, en la utilización de recursos de inversión.
Sostenibilidad, en la mejora de la calidad o ampliación de la provisión de los servicios
públicos intervenidos por los proyectos.
Y un mayor impacto socio-económico, es decir, un mayor bienestar para la población.
La Inversión Pública debe estar orientada a mejorar la capacidad prestadora de
servicios públicos del Estado de forma que éstos se brinden a los ciudadanos de
manera oportuna y eficaz. La mejora de la calidad de la inversión debe orientarse
a lograr, que la inversión produzca el mayor bienestar social. Esto se consigue
con proyectos sostenibles, que operen y brinden servicios a la comunidad
ininterrumpidamente.
Programa Multianual de Inversiones (PMI): Contiene el diagnóstico de la
situación de las brechas de infraestructura y/o acceso a servicios públicos bajo
la responsabilidad funcional de un Sector, o a cargo de un Gobierno Regional
(GR) o Gobierno Local (GL). Incluye, en un horizonte mínimo de tres (03) años,
la cartera de inversiones a financiarse total o parcialmente con recursos públicos,
identificada para lograr el alcance de las metas de producto específicas e
indicadores de resultado, asociados a la inversión, que sean consistentes con
los objetivos de las brechas identificadas y priorizadas, así como las
proyecciones del Marco Macroeconómico Multianual (MMM) vigente.
Hay diferentes actores en el SNIP y cada uno de ellos es responsable de cumplir
determinadas funciones a lo largo de la preparación, evaluación ex ante, la
priorización, ejecución y evaluación, ex post de un proyecto.
b).- Proyecto de inversión.- Es una propuesta de acción técnico financiera para
resolver una necesidad, utilizando un conjunto de recursos económicos
disponibles, que llevaran a la ejecución de obras o actividades, para el logro de
productos tangibles o intangibles. Las inversiones públicas, es toda actividad
limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos públicos, con el fin
de crear, mejorar, modernizar o recuperar bienes o servicios que se brinda a
beneficio de la población.
c).- Proyecto de inversión pública (PIP).- Es el conjunto de obras o actividades
que se ejecutan en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública y que se
rigen por las prioridades establecidas en los planes estratégicos nacionales,

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sectoriales, regionales y locales, constituyéndose en una intervención limitada


en el tiempo que utiliza en forma total o parcial los recursos públicos, con el fin
de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora o de provisión de
bienes o servicios de una entidad. Su objetivo principal es dar solución a un
problema identificado en un sector específico y en una zona geográfica
determinada.
d).- Fases del proyecto de inversión pública.- Los Proyectos de Inversión Pública,
se sujetarán a las fases siguientes:
d.1).- Pre inversión.- Esta fase comprende desde la concepción de la idea,
elaboración del estudio (a nivel de perfil y/o factibilidad según la
envergadura del PIP) y la evaluación de la conveniencia, la pertinencia,
rentabilidad social y sostenibilidad para que, en caso lo amerite, se
disponga la declaración de Viabilidad, posibilitando la fase de inversión.
d.2).- Inversión.- Esta fase comprende desde la elaboración del estudio
definitivo o expediente técnico, pasando por la ejecución (ejecución
física, supervisión, liquidación) hasta el cierre del Proyecto.
d.3).- Post inversión.- Comprende el proceso operativo, mantenimiento, control
y evaluación del proyecto ejecutado, para determinar la eficiencia,
eficacia e impacto en la consecución de los objetivos planteados en el
Proyecto de Inversión Pública.
La presente Directiva se enmarca únicamente dentro de la Fase de Inversión,
configurado en el marco normativo vigente.

e).- Meta del proyecto de inversión.- Es el componente viable, tangible o intangible


que se debe ejecutar durante el proceso de inversión, hasta alcanzar el objetivo
del proyecto que estará orientado a satisfacer una necesidad.
Teniendo en cuenta el objetivo a lograr, para efectos de aplicación de la presente
directiva se considerará Meta de Proyecto de Inversión, al logro total de las
fases siguientes:
e.1).- Fase de Elaboración del Estudio definitivo o expediente técnico del
Proyecto.
e.2).- Fase de Ejecución Física del Proyecto:
1.- Obras de Infraestructura: Educativa, Salud, Transportes, Vivienda
Construcción, saneamiento y Otros.
2.- Obras y Actividades Productivas.
3.- Obras de Implementación.
4.- Obras de Mejoramiento.
5.- Actividades.
e.3).- Fase de Supervisión de la Ejecución del Proyecto.
e.4).- Fase de Liquidación Técnica Financiera del Proyecto.
e.5).- Fase de Cierre del Proyecto de Inversión Pública.
f).- Expediente Técnico.- es el conjunto de documentos que comprende: memoria
descriptiva, especificaciones técnicas, planos de ejecución de obra, metrados,
presupuesto, valor referencial, análisis de precios y formulas polinomicas y si el
caso lo requiere, estudio de suelos, estudio geológico, de impacto ambiental u
otros complementarios. El expediente técnico es el instrumento elaborado por la
entidad que va a realizar una obra para los fines de contratación de una obra
pública. En el expediente técnico se define el objeto, costo, plazo y demás
condiciones de una obra en particular por ejecutar, por lo que su elaboración
debe contar con el respaldo técnico necesario, verificando que corresponda a la
naturaleza y condiciones especiales de la obra que será aplicada según al
cronograma de ejecución del Proyecto de Inversión Pública.
Según la Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública, aprobada
con Resolución Directoral Nº 002-2007-EF/68.01 (03 de marzo del 2007)
Si luego de culminado el estudio definitivo o expediente técnico detallado se
identifica que se han producido variaciones en el proyecto de manera que se

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pueda afectar la viabilidad del mismo, la UE deberá informarlas al órgano que


declaró la viabilidad del proyecto. Se seguirá el proceso y consideraciones
indicadas en el artículo 25 de la Resolución Directoral Nº 002-2007-EF/68.01.
g).- Informe técnico financiero final de la ejecución física del Proyecto.-
Documento que contendrá la información técnica financiera documentada, sobre
la ejecución física del proyecto, el mismo que debe ser elaborado por el residente
(o responsable) y el administrador del proyecto.
El inspector (o supervisor) visará el informe técnico financiero final de la
ejecución física del Proyecto, para derivarlo a la instancia inmediata superior en
un plazo máximo de (20) veinte días posteriores al término de la ejecución física
del proyecto.
Este documento sustentado determinará la ejecución Técnica y financiera del
proyecto, el mismo que debe ser alcanzado a la Comisión de Recepción y
Liquidación del Proyecto para que elabore el Informe de Liquidación del Proyecto
de Inversión Pública.
En los casos de metas no concluidas este documento, contendrá la misma
información.
h).- Proceso de recepción de la ejecución física del proyecto.- Culminado el
informe técnico de obra o proyecto financiero, el Residente dejara constancia de
ello en el cuaderno de obra y solicitara por escrito mediante informe dirigido al
subgerente de CRLTO para levantar el acta de recepción de obra sin
observaciones. Es requisito necesario para solicitar la recepción contar con el
informe final de obra o proyecto con la firma del inspector en cada uno de sus
folios. Para el caso de los proyectos el responsable asimismo el término del
proyecto elevara el informe final, visado por el inspector, a su jefe inmediato
solicitando la presencia del COMISION DE RECEPCION, LIQUIDACION Y
TRANSFERENCIA DE OBRAS (CRLTO) para la recepción de la misma.
El Supervisor o Inspector visará y comunicará este hecho a la instancia inmediata
superior y ésta a su vez a la Gerencia (o Dependencia que haga sus veces) de
la que depende, la que en un plazo de (10) diez días propondrá al responsable
de la Unidad Ejecutora se designe mediante acto resolutivo la Comisión de
Recepción y Liquidación del Proyecto de Inversión Pública.
La Comisión de Recepción y Liquidación del Proyecto de Inversión Pública, debe
estar integrada, por lo menos con un Profesional Colegiado o Especialista, que
corresponda a la naturaleza de la meta, un Contador Público Colegiado y el
Supervisor (o Inspector), quienes elaboraran el Acta de Recepción de la
ejecución física y la documentación financiera de la fase de proyecto, de acuerdo
al contenido en el informe técnico financiero final de la ejecución, el mismo que
formará parte sustentaría del Informe de la Liquidación Técnica Financiera del
Proyecto de Inversión Pública.
i).- Informe de liquidación técnica financiera del proyecto.- Es el documento que
será elaborado por la Comisión de Recepción y Liquidación del proyecto,
mediante un proceso de revisión y evaluación de los aspectos contenidos en los
informes técnico financiero de las fases: Elaboración del estudio definitivo o
expediente, ejecución física, supervisión y liquidación del proyecto de inversión
pública; para lo cual se efectuará la conciliación financiera a fin de determinar el
uso adecuado de los recursos insertados realmente al costos de la meta
(financiera) y establecer la concordancia con la valuación física (técnica), del
proceso de ejecución del proyecto de inversión pública.
Este documento debe ser elaborado en un plazo máximo de (30) treinta días y
ser elevado al responsable de la Unidad Ejecutora que designó la comisión, para
su aprobación mediante acto resolutivo.
j).- Cuaderno de obra.- Es el documento oficial donde se registra todos los
acontecimientos propios e inherentes a la ejecución de una obra o un proyecto
de inversión pública, tales como registro de personal, movimiento de almacén,
avance físico, maquinaria, control de calidad, ocurrencias, órdenes, consultas y
respuestas a las mismas.

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Se apertura previo a la fecha de entrega del terreno, y debe ser firmado en todas
sus páginas por el residente y el supervisor (o inspector), constituyéndose en
los únicos autorizados, para realizar las anotaciones en éste documento, siendo
responsabilidad de la Residencia su custodia y debe permanecer en obra desde
el inicio hasta el final de la obra.
En el caso de PIP ejecutados por Administración directa, necesariamente debe
ser legalizado, numerado y sellado cada una de sus páginas y tres copias
desglosables, debiendo quedar el original en el expediente de liquidación, una
copia para la Gerencia (o la que haga sus veces) responsable de la ejecución
del Proyecto, otra se insertará en el informe de la residencia (o contratista) y la
tercera se insertará en el informe del Supervisor (o Inspector).
k).- Acta de entrega de terreno.- Es el acto mediante el cual la entidad hace entrega
a los responsables de la ejecución del Proyecto de Inversión Pública, sea cual
fuese la modalidad, el área del inmueble en el cual han de realizar las acciones
físicas. El acta debe ser asentada en el Cuaderno de Obra.
l).- Modalidad de Ejecución de un Proyecto de Inversión Pública.- Se refiere a
la manera o el modo definido de cómo se construirá o ejecutará el Proyecto de
Inversión Pública.
La Gerencia General Regional, con opinión favorable de la Gerencia Regional a
cargo de la Unidad Ejecutora y de la Gerencia Regional de Planeamiento,
Presupuesto y Acondicionamiento Territorial, durante la etapa de formulación del
Programa de Inversiones del siguiente ejercicio presupuestal y como requisito
previo a la aprobación del Plan Anual de Contrataciones, definirá la modalidad
de ejecución de los Proyectos de Inversión Pública.
Para ello, en virtud a lo estipulado en el artículo 4 de la Resolución de Contraloría
N 195-88-CG, deberá evaluar si el costo total de la obra (o del Proyecto de
Inversión Pública) a ejecutarse por Administración Directa, resulta igual o menor
al presupuesto base deducida la utilidad, y si se cuenta con la capacidad
operativa en la Institución para su ejecución.
Los Proyectos de Inversión Pública, podrán ser ejecutados por las siguientes
modalidades:
a) Ejecución por Administración Presupuestaria Directa EPD.
b) Ejecución por Administración Presupuestaria Indirecta EPI.
b.1) Por Contrata
b.2) Por Encargo
b.3) Por Convenio
b.4) mixto

ll).- Ejecución por Presupuestaria Directa EPD.- (Por Administración Directa).


La presente Directiva está enmarcada dentro de la Modalidad de Ejecución
Presupuestaria Directa EPD, por Administración Directa. Que se produce cuando
la entidad con su personal e infraestructura es el ejecutor presupuestal y
financiero de las actividades y proyectos así como de sus respectivos
componentes, regulado según la ley 28411 en su art. 59 Ley General del Sistema
Nacional de Presupuesto.
m).- Ejecución por Ejecución Presupuestaria Indirecta.- Modalidad dada cuando
la ejecución física y/o financiera de las actividades y proyectos así como de sus
respectivos componentes, es realizada por una entidad distinta a las Unidades
ejecutoras del Gobierno Regional de Madre de Dios; sea por efecto de un
contrato, convenio o mixto, celebrado con una entidad Pública, sea a título
oneroso o gratuito.

n).- Ejecución por Contrata.- Modalidad dada cuando la ejecución física y/o
financiera de las actividades y proyectos así como de sus respectivos
componentes es realizada por una entidad distinta a las Unidades ejecutoras del
Gobierno Regional de Madre de Dios, el que se da por efecto de un contrato
suscrito, en el marco de la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento,

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entre el Gobierno Regional de Madre de Dios y una entidad privada, inscrita en


el Registro Nacional de Proveedores como Contratista.
ñ).- Ejecución por Encargo.- Esta modalidad comprende a los Proyectos de
Inversión Pública que estén vinculados a los fines y objetivos que tiene definido
el Gobierno Regional de Madre de Dios, y cuya ejecución debido a la
especialidad no esté acorde a su Capacidad Instalada, se delegará la ejecución
a través de otro Organismo de la Administración Pública mediante un convenio
o contrato según sea el caso; debiendo este organismo precisar, sustentar y
justificar la capacidad operativa que dispone a fin de asegurar el cumplimiento
de las metas previstas.
o).- Ejecución por Convenio.- Esta modalidad comprende a los Proyectos de
Inversión Pública que estén vinculados a los fines y objetivos que tiene definido
el Gobierno Regional de Madre de Dios, y cuya ejecución del proyecto será
cuando se transfiere la Unidad Ejecutora y/o se transfiera presupuestos.
p).- Ejecución Mixta.- esta modalidad comprende a los proyectos de inversión pública
que estén vinculados a los fines y objetivos que tiene definido el Gobierno
Regional de Madre de Dios, para la contratación y planificación de una obra por
contrata, se debe incluir excepcionalmente la identificación y asignación de
riesgos previsibles de ocurrir (fuerza mayor o caso fortuito), de ocurrir durante la
ejecución, así como las acciones y planes de intervención para deducirlos o
mitigarlos para configurarse como una EPD, según al artículo 60 y 76 de la
constitución, regulando una ventaja extraordinaria, permitiendo a la
administración la ejecución del proyecto, que termine visualizándose como un
aporte integral y positivo para la comunidad.
q).- Ejecución por Ejecución Presupuestaria Directa.- Modalidad dada cuando la
ejecución física y/o financiera de las actividades y proyectos así como de sus
respectivos componentes, es realizada por cualquiera de las Unidades
ejecutoras del Gobierno Regional de Madre de Dios.

13.0.-ELABORACION Y APROBACION DE EXPEDIENTES TECNICOS. (Para Obras de


Infraestructura: Educativa, Salud, Transportes, Vivienda Construcción y Saneamiento
y Otros).

13.1.-De la formulación.- La elaboración y la aprobación de los Expedientes Técnicos


Definitivos, ejecutados por la modalidad de Administración Directa, deberá seguir el siguiente
procedimiento de acuerdo a los parámetros regulados en las leyes, normas y dispositivos
legales que adecuan al correcto manejo de la elaboración y aprobación de expedientes
técnicos:

13.1.1.- Requisitos:
a).- Que las Gerencias, Sub Gerencias y Dirección Regionales involucradas, en el marco
de sus funciones, den inicio a la formulación de los estudios definitivos, previamente
contempladas en los programas de Inversión del Gobierno Regional de Madre de Dios
para el correspondiente año fiscal, planes operativos, Presupuestos Institucionales
de Apertura y/o modificados y finalmente en el Plan Anual de Contrataciones del
Estado.
b).- Que el Proyecto cuente con el Estudio de Pre-inversión aprobado en el marco del
Sistema Nacional de Inversión Pública o Invierte Perú; con declaratoria de viabilidad
(Perfil o Factibilidad), estar priorizado dentro de los Planes Participativos, Programas
Multianuales y/o para Gestión de Financiamiento externo.
c).- Que el Proyecto cuente con informe favorable de disponibilidad presupuestal, emitido
por la Gerencia u Oficina de Planificación y Presupuesto, y/o documento que acredite
la gestión de financiamiento externo.

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d).- Contar con el documento que acredite la propiedad del terreno y/o libre disponibilidad
integral del mismo.
e).- Excepcionalmente en el caso de Expedientes Técnicos orientados a la búsqueda de
Financiamiento Internacional y/o de otras instituciones públicas o privadas, quedarán
exceptuadas de lo señalado en los párrafos precedentes.
13.1.2.- Formulación o Elaboración de Expedientes Técnicos (Estudio Definitivo)
a).- La Gerencia General, por medio de la Gerencia Regional o Dirección Regional
correspondiente, dispondrá la formulación de los Expedientes Técnicos, siempre que
se encuentre dentro del Plan Operativo Institucional.
b).- La Gerencia, Sub Gerencia y Dirección Regional correspondiente, delega la
formulación de los Expedientes Técnicos a los profesionales especialistas que serán
los responsables de la formulación del expediente técnico; pudiendo ésta
desarrollarse por Administración Directa o Consultoría de Obras (externa), teniendo
en cuenta los procedimientos que dispone la Ley de Contrataciones del Estado y su
Reglamento.
c).- Su contenido se ajustará a lo señalado en los contenidos mínimos (sin ser limitativo)
del respectivo Estudio de Pre Inversión (a nivel de Perfil o Factibilidad) VIABLE.
d).- Los expedientes técnicos que se elaboran por consultoría o administración directa,
serán para las condiciones de ejecución de obra por CONTRATA obligatoriamente,
ello permitirá hacer la comparación con el presupuesto del perfil o factibilidad viable,
toda vez que en la estructura del presupuesto está considerado los gastos generales
+ utilidad + IGV, para definir el costo directo.
e).- En la formulación de los estudios definitivos, deben observarse las condiciones y
supuestos bajo los cuales se otorgó la viabilidad.
f).- Contenido mínimo para la Elaboración del Estudio Definitivo.
g).- Al concluir la elaboración del estudio definitivo (presupuesto del proyecto) se deberá
comparar con el presupuesto del perfil y/o factibilidad viable, y establecer los límites
de sensibilidad, y de estar por encima del límite se deberá plantear la reformulación
del perfil o factibilidad o continuar con la verificación de viabilidad del proyecto, de
ocurrir tal efecto el consultor o quienes elaboraron el expediente estarán en la
obligación de justificar las posibles modificaciones que se abrían dado en la etapa del
desarrollo del proyecto.
h) Todos los Proyectos deberán contar con el Estudio de Impacto Ambiental, siendo estas
certificadas por el Ministerio correspondiente bajo responsabilidad, en concordancia
al Decreto legislativo N° 1078 que modifica la Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional
de Evaluación del Impacto Ambiental, Resolución Directoral N°002-2007-EF-68.01,
Resolución Directoral N° 003-2011-EF-68.01, que aprueba Directiva General del
Sistema de Inversión Pública.
i) Todos los Proyectos deberán contar con el Estudio de Agua, siendo estas certificadas
por el Autoridad Nacional Agua (ANA).
j) Todos los Proyectos deben contar con los Estudio donde este la Certificación de
Inexistencia de Restos Arqueológicos (CIRA), siendo estas certificadas por el
Ministerio de Cultura o Dirección Regional de Cultura según corresponda.
k) Si la Entidad define la ejecución de la obra por Administración directa, solo se modificara
en la estructura del presupuesto considerando los gastos generales. Cabe anotar que
el IGV va al sub total de los materiales, equipos y sub contrataciones que se
encuentran en la relación de insumos.
13.2.- Evaluación de Expedientes Técnicos por Administración Directa.

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a).- La Sub Gerencia de Estudios de Infraestructura, será la encargada de realizar los


Términos de Referencia para cada tipo de Estudio que sea necesario, siendo esta
revisada por la Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación de Obras, quien dará la
opinión favorable, siendo remitido a la Gerencia Regional de Infraestructura (GRI)
para que este a su vez remita a la Sub Gerencia de Estudios de Infraestructura, para
su ejecución de la elaboración.
b).- La Sub Gerencia de Estudios de Infraestructura es la encargada de formar el equipo
de profesionales que elaboraran el estudio definitivo del proyecto, debiendo remitir
los entregables N°01, N°02… hasta el final, a la Sub Gerencia de Supervisión y
Liquidación
c).- La Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación de Obras, es la encargada de formar la
comisión de revisión y evaluación de los expedientes técnicos (entregables N°01,
N°02… hasta el final), delegando a los profesionales especialistas la Evaluación de
los expedientes técnicos, quienes deben remitir con o sin observaciones a la Gerencia
Regional de Infraestructura (GRI).
d).- De existir observaciones en el expediente técnico (entregables N°01, N°02… hasta el
final), éste será remitido a la Gerencia Regional de Infraestructura, para que las
observaciones sean remitidas a la Sub Gerencia de Estudios de Infraestructura para
el levantamiento de las observaciones, según ficha de Evaluación de Proyecto.
e).- Una vez levantadas las observaciones se procederá a emitir el Informe a todas las
sub gerencias intervinientes dando conformidad por escrito y se solicitará la
Aprobación por acto Resolutivo.

13.3.- Aprobación de Expedientes Técnicos.

Los Expedientes Técnicos de los proyectos de inversión elaborados por


administración directa (profesionales especialistas de la Sub Gerencia de Estudios),
serán revisador por los profesionales por especialidad (de la Sub Gerencia de
Supervisión y Liquidación de Obras), dependiendo del tipo de proyecto, de existir
observaciones esta será remitido a la Sub Gerencia de Estudios hasta concluir los
entregables y hasta dar su conformidad.

Los Expedientes Técnicos de los proyectos de inversión elaborados por consultoría,


será revisado por los profesionales especialistas de la Sub Gerencia de Estudios,
de encontrarse con o sin observaciones será remitido a la Sub Gerencia de
Supervisión y Liquidación de Obra para que acumulen las observaciones y de no
existir, aprobara y elevara a la Gerencia Regional de Infraestructura para a su vez
remitir al consultor y de haber observaciones el consultor levantara y volverá a
presentar a la Entidad hasta concluir los entregables y hasta dar su conformidad.

Los que Revisan y van Aprobar los Expedientes Técnicos, actuaran como órgano
consultivo con las siguientes funciones:
 Absolver las consultas planteadas de las unidades ejecutoras.
 Evaluar y Aprobar los Expedientes Técnicos, los Cuadros de Presupuestos
Analíticos, así como la Reformulación de los mismos según sea el caso
solicitado.

El Expediente Técnico debidamente firmado por los responsables de su


elaboración, deberá ser remitido a los Revisores y Aprobación de Expedientes
Técnicos para su evaluación técnica y administrativa.
Los expedientes aprobados serán sellados y firmados, asentando un acta de
aprobación que servirá como sustento para la emisión de la resolución por parte de
la Gerencia Regional de Infraestructura o la Gerencia Regional Competente.

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En caso que el expediente técnico requiere opinión especializada de su contenido


se realizará a través de consultarías externas, para lo cual se elaborará los términos
de referencia, observando los procedimiento legales sobre el particular.
Aprobados los expedientes técnicos, estos se reproducirán en 4 ejemplares y
conjuntamente con la Resolución de aprobación, serán remitidas a las siguientes
instancias:
 Unidad Ejecutora del Proyecto, (un ejemplar para el Residente de obra o para
el contratista de la obra y otro ejemplar para la inspección o supervisión de la
obra)
 Gerencia General, (un ejemplar para la Resolución respectiva de Aprobación
de Expedientes Técnicos).
 Un CD digitable y otro CD escaneado con todas las firmas de los profesionales
que elaboraron y supervisaron el proyecto dando opinión favorable para su
aprobación.
13.4.- Reformulación de Expedientes Técnicos.
13.4.1.-En caso hubiera la necesidad de modificar la modalidad de ejecución del proyecto
de Contrato por una Ejecución Presupuestaria Directa (administración directa), se
podrá previa a la autorización de la máxima autoridad administrativa, reformular el
Expediente Técnico según a las disposiciones normativas materia de inversión.
a) Contar con el Expediente Técnico del Proyecto, cumpliendo con todos los
requisitos antes mencionados en la presente directiva.
b) Solo se podrá actualizar los costos a la fecha de la reformulación sin modificar
los metrados y demás consideraciones planteadas en el expediente del estudio
definitivo, excepto los precios de los insumos, equipos y sub contrataciones que
deben al sub total incluir el IGV.
c) El Presupuesto del Expediente Técnico del Proyecto, tendrá la siguiente
estructura presupuestal:
c1.- Presupuesto para la elaboración del Expediente Técnico. (Anexo N°08)
c2.- Presupuesto para la Ejecución de la Obra. (Anexo N°09)
c3.- Presupuesto para la Supervisión de la Obra. (Anexo N°10)
c4.- Presupuesto para la Monitoreo por Administración Directa. (Anexo N°05)
c5.- Presupuesto para la Gestión de Proyectos por Administración Directa.
(Anexo N°06)
c6.- Presupuesto para la Liquidación Físico – Financiero de la Obra, y Cierre del
proyecto. (Anexo N°11)
d) Los precios de la mano de obra, materiales, insumos, equipos y herramientas,
deberán contar como mínimo tres (3) cotizaciones (debiendo ser proporcionados
por la Oficina de Abastecimientos de las adquisiciones realizadas o las que el
Consultor sustente) y ser actualizadas con el tiempo prudencial según a lo
establecido en la norma vigente para que no se vea afectada antes al inicio de
la ejecución física de la obra.
e) El Costo total del Proyecto de Inversión Pública será la sumatoria de los
Presupuestos indicados según al expediente técnico.
f) El Expediente Técnico estará visado y firmado en todas sus páginas por los
profesionales según la especialidad, en las que han intervenido, siendo
revisados y con opinión favorable de la Sub Gerencia de Supervisión y
Liquidación.
g) Con la opinión favorable, de la dependencia correspondiente, se procederá a
elaborar el Formato N° 15 y el Formato N° 16, según corresponda, siendo estos
formatos visados y firmados por las dependencias correspondientes, siendo ello
remitidos a la Gerencia de Planificación y Presupuesto para su inscripción
correspondiente.
h) El Expediente Técnico que cuenta con la Conformidad debidamente registrados,
la Dependencia correspondiente, elevará a la Gerencia General, para su
aprobación mediante el acto Resolutivo correspondiente.

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13.4.2.- Elaboración del Presupuestos Analíticos, para la Ejecución de proyectos por


Administración Directa.
Estará compuesto por la relación de insumos, el desagregado de los gastos
generales fijos y variables, pudiendo ser modificado en algunos casos como son:

Si en el expediente técnico está considerado el alquiler de maquinaria pesada para


la ejecución de la obra por contrato, cuando se decide ejecutar la obra por
administración directa y si se va utilizar la maquinaria propia de la Entidad, esta
podrá ser modificado en la adquisición de repuestos, combustibles, lubricantes,
filtros, sistemas de rodamiento, remuneraciones del personal operador, entre
otros, siendo elaborados por los proyectistas de la sub gerencia a cargo de la
elaboración de expedientes técnicos.

Se podrá reformular el presupuesto analítico, dependiendo de la asignación


presupuestal del ejercicio fiscal, debiendo ser sin variación de los techos
presupuestales asignados que dieron originen a los Presupuestos analíticos
iniciales (siempre y cuando los precios no tengan una antigüedad mayor a los seis
meses para la iniciación de la obra, de lo contrario se actualizara primero los
precios unitarios del expediente técnico inicial), deberán ser solicitados a la
Subgerencia de Estudios para su aprobación antes de su ejecución. La
documentación deberá ser presentada por el responsable del proyecto, el
supervisor del proyecto y la Subgerencia responsable de la unidad ejecutora.

13.4.3.-También se considera Reformulación de Expedientes Técnicos en los siguientes


casos:
a) Cuando se modifica la estructura del presupuesto en el costo directo.
b) Cuando se modifica los costos unitarios de las partidas.
c) Cuando se modifica los presupuestos de los componentes del estudio.
En estos casos, las Unidades Ejecutoras deberán presentar a los revisores para la
Aprobación de Expedientes Técnicos, la siguiente documentación de su
reformulación:
 Aprobación de la Viabilidad del Proyecto en su etapa de Pre Inversión.
 Resolución de aprobación del Expediente Técnico inicial.
 Copia del Presupuesto Analítico del Expediente Técnico inicial aprobado.
 Reporte de ejecución Presupuestaría acumulada otorgado por la Sub Dirección
de Contabilidad.
 Informe sustentatorio de los cambios realizados al Expediente Técnico inicial.
 Expediente Técnico reformulado en original.

Toda la documentación será firmada por el responsable del proyecto (Residente del
proyecto, Inspector o Supervisor del proyecto), la Sub Gerencia que ejecuta el
proyecto, la Sub Gerencia de Supervisión y Liquidaciones de Obras.

Todo proyecto que exceda el porcentaje de sensibilidad establecido por el Sistema


Nacional Inversión Pública deberá ser remitido a la Oficina de Programación de
Inversiones para la verificación de viabilidad.
13.5.- De los Valores Referenciales.
Deberá elaborarse para las dos probables condiciones de ejecución: por Contrato y
por ejecución directa en concordancia a lo establecido en la ley de contrataciones
del estado de la presente directiva y para la ejecución de Administración Directa, en
concordancia a lo establecido anteriormente de la presente directiva.
CUADRO N°01

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CONTRATO ADMINISTRACION DIFERENCIA


ITEM DESCRIPCION
(A) DIRECTA (B) (A) – (B)
Presupuesto para la elaboración
c1 Anexo N°02 Anexo N°08
del Expediente Técnico
Presupuesto para la Ejecución de la
c2 Anexo N°03 Anexo N°09
Obra
Presupuesto para la Supervisión de
c3 Anexo N°04 Anexo N°10
la Obra
Presupuesto para la Monitoreo por
c4 Anexo N°05 Anexo N°05
Administración Directa
Presupuesto para la Gestión de
c5 Proyectos por Administración Anexo N°06 Anexo N°06
Directa.
Presupuesto para la Liquidación
c6 Físico – Financiero de la Obra, y Anexo N°07 Anexo N°11
Cierre del proyecto
Presupuesto del PROYECTO

La ejecución presupuestaria Directa (administración directa) siempre debe ser


menor a la ejecución presupuestaria Indirecta (contrato), deducido la Utilidad y el
IGV de la mano de obra de todos los componentes que tiene la estructura del
presupuesto que se encuentran en el Cuadro N° 01.
13.7.- Para Proyectos de inversión en dos o más ejercicios presupuestales:
Tener en cuenta las siguientes consideraciones:
a.- Para el PRIMER AÑO de ejecución del proyecto.
a1.- Contar con el expediente técnico integral del estudio definitivo.
a2.- Contar con la aprobación vía acto resolutivo del expediente técnico integral
a3.- Contar con todos los estudios básicos (topográfico, cantera, impacto ambiental,
CIRA, ANA, entre otros).
a4.- Contar con la asignación presupuestal del año para su ejecución.
a5.- Elaborar el expediente técnico, hasta por la asignación presupuestal del año, afín
de determinar la meta física (siendo copia del expediente técnico integral,
manteniendo la estructura del presupuesto), el mismo que deberá contener,
según corresponda lo siguiente:
 Expediente técnico de OBRA:
 Memoria descriptiva.
 Especificaciones técnicas
 Metrados de cada una de las partidas.
 Presupuesto de obra.
 Relación de insumos.
 Cronograma de ejecución
 Planos
 Expedientillo para la SUPERVISION DE OBRA:
 Presupuesto de Supervisión de obra.
 Relación de insumos.
 Cronograma de ejecución
 Expedientillo para el MONITOREO DEL PROYECTO:
 Presupuesto de Monitoreo del proyecto.
 Relación de insumos.
 Cronograma de ejecución
 Expedientillo para la GESTION DE PROYECTO:
 Presupuesto de Gestión de Proyecto.
 Relación de insumos.

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 Cronograma de ejecución
 Expedientillo para la LIQUIDACION Y CIERRE DEL PROYECTO
 Presupuesto de Liquidación y Cierre de Proyecto.
 Relación de insumos.
 Cronograma de ejecución

b).- Para el SEGUNDO AÑO de ejecución del proyecto.


b1.- Contar con el expediente técnico integral del estudio definitivo.
b2.- Contar con la aprobación vía acto resolutivo del expediente técnico integral
b3.- Contar con todos los estudios básicos (topográfico, cantera, impacto ambiental,
CIRA, ANA, entre otros).
b4.- Contar con la asignación presupuestal del segundo año para su ejecución.
b5.- Contar con la ejecución presupuestal al 31/12/ del año pasado.
b6.- Contar con la valorización física acumulada al 31/12/ del año pasado.
b7.- Contar con el movimiento de almacén valorizado acumulado al 31/12/ del año
pasado, donde se evidencia el saldo valorizado de materiales, herramientas,
equipos, prestamos que se debe a otras obras. Deudas pendientes de pago
(bienes y/o servicios).
b8.- Teniendo toda la información descrita líneas precedentes se deberá Elaborar el
expediente técnico, hasta por la asignación presupuestal del año, afín de
determinar la meta física (siendo copia del expediente técnico integral,
manteniendo la estructura del presupuesto, está prohibido actualizar costos o
modificar el proyecto), el mismo que deberá contener, según corresponda lo
siguiente:
 Expediente técnico de OBRA:
 Memoria descriptiva.
 Especificaciones técnicas
 Metrados de cada una de las partidas.
 Presupuesto de obra.
 Relación de insumos.
 Cronograma de ejecución
 Planos
 Expedientillo para la SUPERVISION DE OBRA:
 Presupuesto de Supervisión de obra.
 Relación de insumos.
 Cronograma de ejecución
 Expedientillo para el MONITOREO DEL PROYECTO:
 Presupuesto de Monitoreo del proyecto.
 Relación de insumos.
 Cronograma de ejecución
 Expedientillo para la GESTION DE PROYECTO:
 Presupuesto de Gestión de Proyecto.
 Relación de insumos.
 Cronograma de ejecución
 Expedientillo para la LIQUIDACION Y CIERRE DEL PROYECTO
 Presupuesto de Liquidación y Cierre de Proyecto.
 Relación de insumos.
 Cronograma de ejecución

c).- La modificación del expediente técnico integral, podrá ser en cualquier momento,
dependiendo de la necesidad que requiere la obra para cumplir el objetivo para el
cual está diseñado, siendo a través de:
c1.- Contar con el expediente de Adicional de obra por: mayores metrados, partidas
nuevas y deductivas debidamente aprobadas vía acto resolutivo e informado a

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las áreas correspondientes, como, Oficina de Programación Multianual de


Inversión (ONPI).
c2.- Toda la documentación será firmada por el responsable del proyecto, la
Subgerencia responsable de la unidad ejecutora y Gerencia y/o Dirección a
cargo de la ejecución del proyecto

13.7.- Obligaciones Adicionales de las Dependencias encargas de Elaborar los Estudios


Definitivos y/o Expedientes Técnicos.
a).- Mantener una base de datos actualizada, de los análisis de precios unitarios propios
de la entidad, en las distintas áreas (agraria, transportes, salud, educación,
saneamiento, electrificaciones, etc.); esta base de datos, será generada en:
a.1.- Para la formulación de los expedientes técnicos, para la ejecución de obras
mediante Ejecución Presupuestaria Directa e Indirecta, se utilizará los
rendimientos estandarizados de CAPECO (construcción civil), hasta lograr tener
los rendimientos de la zona, una vez se tenga ello se deberá utilizar dichos
rendimientos de la zona (Región Madre de Dios) para todos los proyectos de
inversión publica
b).- Así mismo, mantener una base de datos actualizada de los costos referenciales de
bienes y servicios; de los insumos adquiridos por la Entidad, la misma que será
suministrada por la oficina de abastecimiento (logística), de forma trimestral,
debidamente autorizada y en fechas previamente establecidas. .
c).- Los formuladores de proyectos, ya sea por administración directa y/o contrata
(Consultores), tendrán acceso a esta información de la base de datos de los análisis
de precios unitarios y costos referenciales de insumos.
d).- Los formuladores, integrarán todos los costos adicionales que signifiquen las
actividades de transporte y/o flete terrestre que la obra demande.
e).- En los Expedientes Técnicos por Ejecución Presupuestaria Directa (EPD), que
programe la utilización de Equipo Mecánico propio, deberá considerarse los insumos
correspondientes para las horas maquina programadas como son: Operadores de
maquinaria pesada, Combustibles, Filtros, aceites, grasas, elementos de corte,
porcentaje de desgaste de elementos rodantes, en coordinación con la Sub Gerencia
de Equipo Mecánico.
f).- La Entidad, en el cumplimiento de sus objetivos institucionales, podrá tomar la decisión
de variar el sistema de ejecución de las obras (EPD, EPI), siendo ésta aprobada por
el procedimiento administrativo del mismo nivel que aprobó el Plan Anual de
Contrataciones del Estado (PAC).
g).- Los expedientes técnicos, deberán de contener los dos valores referenciales de
ejecución, en condiciones de ejecución directa e indirecta, según lo señalado.
h).- La resolución gerencial que apruebe el expediente técnico, deberá al margen de definir
la modalidad de ejecución, contener los dos precios referenciales de ejecución de
obra.
14.0.- EJECUCION DE OBRAS.
14.1.- EJECUCION DE PROYECTOS POR EJECUCION PRESUPUESTARIA INDIRECTA A
DIRECTA (EPI X EPD)

La Entidad, durante la etapa de formulación del Programa de Inversiones del siguiente


ejercicio presupuestal y como requisito previo a la aprobación del Plan Anual de
Contrataciones definirá la modalidad de ejecución de las obras, el mismo que será
sustentado mediante documento.

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De los Profesionales que intervienen en la Ejecución del proyecto: GOBIERNO


REGIONAL DE MADRE DE DIOS.
Entidad Pública del Estado de segundo nivel de gobierno, conformado por Gerencias
Regionales, Direcciones Regionales, los cuales cuenta con unidades ejecutoras para la
ejecución de proyectos de Infraestructura Social y Económica en todo el ámbito de la
Región Madre de Dios.

14.1.1.- Requisitos

1.- Se deberá contar con el Expediente Técnico (Estudio Definitivo) aprobado, vía acto
resolutivo.
2.- La ejecución de un PIP sólo podrá iniciarse, si se ha realizado el registro a que se
refiere el artículo 24 numeral 24.4 de la Resolución Directoral N° 003-2011-EF/68.01)

El artículo 25 de la Resolución Directoral N° 003-2011-EF/68.01, Ejecución del


Proyecto, estipula:
25.1 La ejecución de un PIP sólo podrá iniciarse, si se ha realizado el registro a que
se refiere el numeral 24.4 del artículo 24 de la presente norma.
25.2 El cronograma de ejecución del proyecto debe basarse en el cronograma de
ejecución previsto en los estudios de pre-inversión del mismo, a fin que el
proyecto genere los beneficios estimados de manera oportuna. Para ello,
deberán programarse los recursos presupuestales necesarios, para que el
proyecto se ejecute en los plazos previstos.
25.3 Durante la ejecución del proyecto, la UE deberá supervisar permanentemente el
avance del mismo, verificando que se mantengan las condiciones y parámetros
establecidos en el estudio definitivo y que se mantenga el cronograma previsto
en el Estudio Definitivo o Expediente Técnico detallado. Es responsabilidad de
la UE informar oportunamente sobre los cambios que se den en la Fase de
Inversión de un PIP a los órganos que correspondan, según lo dispuesto por la
presente norma. (Directiva N° 001-2011-EF/68.01, Directiva General del Sistema
Nacional de Inversión Pública aprobada por Resolución Directoral N° 003-2011-
EF/68.01.

Originado cuando la ejecución física y/o financiera de las actividades y proyectos así
como de sus respectivos componentes, es ejecutada por una entidad distinta al
GOREMAD; sea por efecto de contrato mixto celebrado con una entidad Pública a título
oneroso o gratuito. Las obras programadas por el Gobierno Regional de Madre de Dios,
pueden ser ejecutada mediante las modalidad siguiente:
A.- Por Naturaleza Mixta (por actividades de fuerza mayor y caso fortuito)
A.- Obras Ejecutadas Por Naturaleza Mixta.
A.1.- las obras que ejecute otra entidad a favor del GOREMAD, comprende a los proyectos
de inversión pública que estén vinculados a los fines y objetivos que tiene definido
el GOREMAD, para la contratación y planificación de una obra por contrata, se debe
incluir excepcionalmente la identificación y asignación de riesgos previsibles de
ocurrir (fuerza mayor o caso fortuito), de ocurrir durante la ejecución, así como las
acciones y planes de intervención para deducirlos o mitigarlos para configurarse
como una EPD, según al artículo 60 y 76 de la constitución, regulando una ventaja
extraordinaria, permitiendo a la administración la ejecución del proyecto, que
termine visualizándose como un aporte integral y positivo para la comunidad.
A.2.- Dicha modalidad, considera aquellas contrataciones que conllevan la prestación de
una obra, asumida inicialmente por un ente privado ajeno al GOREMAD, y que por
imposiciones extraordinarias no llegan a concluir la meta contractual de la contrata,
puesto que en muchas ocasiones con la ejecución de una obra solamente se

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comprendía alcances propios de la construcción, sin considerar las consecuencias


sobre el servicio al ciudadano y las condiciones del entorno ambiental.
A.3.- En tal sentido, la labor de asumir la continuación de la obra será asumida por el EPD,
direccionándolo a la culminación de esta, cabe señalar que solo será aplicable para
efectos que cumplan los requisitos de caso fortuito y fuerza mayor, su calidad de
excepcional, hace que se sustente en el expediente, puesto que no bastaría que se
prevea en el expediente técnico, sino también en otros elementos que bajo la
prestación de servicios permitan un mejor servicio y desarrollo para la comunidad.
Art. 22.4 de la ley de contrataciones del estado, 30225, art. 58.A del D.S. N° 056-
2017-EF

15.0.- EJECUCION DE PROYECTOS POR EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA (EPD)


(Administración Directa)

15.1.- Requisitos.-
En el marco de una ejecución técnica que garantice la correcta, eficiente y
transparente utilización y gestión de los recursos y bienes del Estado, tratándose de
Ejecución Presupuestaria Directa de Obras Publicas y con fines de Control
Gubernamental se requiere por cada obra, los siguientes:

15.1.1.- Informe técnico, legal y presupuestario favorable, de las unidades orgánicas


involucradas responsables de la Entidad, el que se acogerá a lo establecido en
el artículo 4 de la Resolución de Contraloría 195-88-CG, debiendo cumplir: no
especificado en la Resolución de Contraloría:

a.- Contar con la viabilidad del proyecto de ejecución de obras, considerando las
normas del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones – Invierte Perú. Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP).
b.- Descripción y evaluación de la organización de la Entidad y del soporte técnico
y administrativo que dispone.
c.- Indicación sobre la efectiva disponibilidad de: personal profesional, técnico y
administrativo, maquinarias y equipos operativos, de su propiedad que serán
asignados a la obra.
e.- Evaluación de la complejidad de la obra y su relación con la propia experiencia
operativa de la Entidad.
f.- Certificación sobre la efectiva disponibilidad del terreno.
g.- Demostrar que se cuenta con las licencias, permisos, autorizaciones, opiniones
favorables, de las instituciones pertinentes, que permitan el inicio y desarrollo
normal de las actividades a ejecutar.
h.- Evaluación sobre si la respectiva EPD afectara el normal desarrollo de las
actividades de la Entidad.
i.- Documento de descripción y evaluación de las ventajas en costos y
oportunidad respecto a una ejecución de obra bajo contrata.
15.1.2.- Expediente Técnico, con una antigüedad no mayor a seis (6) meses, aprobado
por el Titular de la Entidad, conformado mínimamente por todo lo descrito en la
presente Directiva.

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15.1.3.- El Residente de Obra revisara el Expediente Técnico de la obra y el terreno a fin


de presentar el informe de compatibilidad, sea siendo esta observada o
conforme.

15.1.4.- Certificación con nivel de declaración jurada, emitida por el órgano competente,
haciendo constar que la Entidad cuenta con disponibilidad y certificación
presupuestal.

15.1.5.- Autorización del Titular de la Entidad, sobre la base de la documentación


identificada precedentemente, para la Ejecución Presupuestaria Directa de la
respectiva obra pública. Se deberá contar con el presupuesto correspondientes
para la ejecución del proyecto siendo su asignación presupuestal
correspondiente, para el ejercicio presupuestal técnico-administrativo y equipos
necesarios, esta deberá contar obligatoriamente con el Expediente Técnico del
Estudio Definitivo aprobado donde se defina la meta física, las partidas a ejecutar
y la estructura del presupuesto, siendo aprobado vía acto resolutivo por la
Gerencia correspondiente.

16.- Control de la Ejecución Presupuestaria Directa (Residente, Supervisor o


Inspector de Obra).

16.1.- Personas Naturales:


a.- Profesional colegiado con capacidad técnica, de profesión afín al proyecto:
Ingeniero Civil, Ingeniero Sanitario, Arquitecto, Ingeniero Agrícola o
Ingeniero Mecánico Electricista, de acuerdo al tipo de obra a ejecutarse.
b.- Demostrar experiencia en la ejecución y control de proyectos de
infraestructura mediante su Currículo Vitae documentado.
c.- Acreditar el grado académico, con copia legalizada del título y Certificado
de Habilidad original.
d.- No estar incluido en la lista de Observado o Vetados por el Gobierno
Nacional, Gobiernos Regionales o Gobiernos Municipales del Estado
Peruano.
e.- La participación en la obra, será a Dedicación Exclusiva y a Tiempo
Completo.

16.1.2.- Residente de Obra.-


El Residente es la persona natural o jurídica (artículo 154 D.S N° 056-2017-
EF), de capacidad técnica, que posee los requisitos legales para ejercer sus
funciones de acuerdo a la especialidad, calificados por el Gobierno Regional
de Madre de Dios, para efectuar la ejecución de obras de acuerdo al expediente
técnico aprobado y controlado el gasto. Es responsable de la correcta
utilización de los fondos financieros de acuerdo al Presupuesto Analítico y
Referencial. Tendrá a cargo la Dirección Técnica de la obra a tiempo completo
asumiendo las responsabilidades Administrativas, Civiles y Penales, en caso
de producirse desviaciones e irregularidades de carácter técnico y
administrativo.
La totalidad de las obras deben contar con un Residente de Obra (Resolución
Contraloría N°195-88-CG), debiendo ser un profesional Ingeniero Civil o
Arquitecto, colegiado, especializado y debidamente habilitado, conforme a la
normatividad vigente de Colegios Profesionales y una experiencia mínima de
dos (2) años de ejercicio profesional, sea de planta o contratado por planilla a
plazo determinado y, especializado de acuerdo al t|ipo de obra similar y con la
experiencia del caso acorde a su complejidad. Debe ser evaluado el perfil del

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profesional y pago de sus remuneraciones en concordancia a la Escala


Remunerativa vigente de la Entidad, para lo cual se tiene que suscribir un
contrato entre la Entidad y el Profesional, afín de hacer cumplir sus
obligaciones contractuales.
El Residente de Obra se eroga la responsabilidad técnica y administrativa de
dirigir y controlar la ejecución de la obra, debiendo permanecer en la misma,
no pudiendo asumir simultáneamente igual cargo en obra distinta.
En casos de presentarse hechos fortuitos y de fuerza mayor, el residente de
obra no pudiera continuar con las desarrollo de la ejecución de las obras
solamente en los casos que se considere, el supervisor de obra, sub gerente
de obras o sub gerente de infraestructura, podrá continuar extraordinariamente
con las obras que se verá afectada delegándolo al asistente técnico de obra,
solo en los casos previstos por la normativa supletoria y por las leyes generales
será aplicable.
El residente de obra no podrá prestar servicios en más de una obra a la vez,
salvo en caso de obras convocadas por paquete, donde la participación
permanente, directa y exclusiva del residente son definidas en los documentos
del procedimiento de selección por la Entidad, bajo responsabilidad, teniendo
en consideración la complejidad y magnitud de las obras a ejecutar, de lo
contrario se incurriría en infracción estipulada en el literal e, articulo 50 de la
Ley de Contrataciones del Estado.
Es propuesto por el Sub Gerente de Obras y según los instrumentos de
gestión interna y designada mediante el documento pertinente por el Gerente
General o Gerente de Línea respectivo.

16.1.3.- Funciones y Responsabilidades del Residente de Obra

A.- Las funciones y responsabilidad del Residente son: tratándose del personal
de planilla, definidos en los instrumentos de gestión interna de la entidad, se
agregarán las funciones que se señalan en el presente numeral; tratándose
de contratados, las funciones se establecerán en el respectivo contrato de
servicios; así tenemos:

a) Responsable del cumplimiento de metas, especificaciones técnicas, planos


y plazos establecidos en el expediente técnico de ejecución de obras.
b) Responder por las actividades técnicas y administrativas necesarias para
ejecutar las obras; presentando el: i) Informe de compatibilidad, ii)
Cronograma de ejecución de obra de acuerdo a la fecha de inicio de obra,
iii) Cronograma de adquisición de materiales, iv) Informes mensuales, v)
Valorizaciones de los servicios, vi) Valorizaciones de alquileres de
maquinarias y equipos, vii) Ampliaciones de plazo, viii) Adicionales por
mayores metrados y partidas nuevas, ix) Informe final, x) Pre liquidación.
c) Requerir: personal, materiales y equipos en forma oportuna, de acuerdo al
cronograma de adquisición de materiales y requerimientos de los trabajos,
según corresponda.
d) Dar la conformidad y recepción de los bienes y servicios, mediante
informes técnicos y a los servicios contratados, cuando estos hayan sido
permitidos.
e) Abrir el cuaderno de obras, siendo el primer asiento la transcripción del
Acta de Entrega del Terreno, el mismo que deberá visar en todas sus
páginas. Además deberá disponer la permanencia del cuaderno de obra
en el lugar de trabajo para registrar las principales ocurrencias, consultas,
propuestas y avances físicos/financieros de la obra y reportar

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mensualmente el acumulado de dichas anotaciones en el respectivo


informe.
f) Anotara en el cuaderno de obra la ocurrencia de atrasos injustificados. Para
la utilización de materiales, mano de obra y equipos, el registro será diario.
Por otro lado, se tendrá que plantear y solicitar, mediante anotación en el
cuaderno de obra, la autorización al supervisor de obras de todas las
partidas del presupuesto de obra.
g) La asistencia del residente se controlará con la anotación en cuaderno de
obra, de manera que se considerará inasistencia el día que no tenga
anotaciones.se reconsiderara a los casos fortuitos y de fuerza mayor
donde el residente de obra no pueda firmar los documentos
correspondientes a la obra; para no poder estancarse, solo en esos casos
justificados el sub gerente de obra asumirá las funciones del residente de
obra para la consecución de la obra.
h) Validar los registros de utilización de mano de obra y de equipos
planteados por los responsables respectivos, así como velar por el uso
eficiente de los equipos asignados.
i) Anotar en el cuaderno de obra las causales de generación de
modificaciones al expediente técnico (ampliaciones de plazo y
presupuestos adicionales de obra).
j) Las consultas de obra no sustanciales que afecten mínimamente al
desarrollo de la obra, deben ser resueltos por el Residente de Obra y el
Inspector, bajo el procedimiento siguiente:
j.1) El Residente de Obra indica en el cuaderno de Obra el problema
encontrado, detallándolo con gráficos y cálculos, planteando
alternativas técnicas de solución,
j.2) El Inspector previo análisis aprobara con modificaciones o no, la
alternativa pertinente, en común acuerdo con el Residente de Obra.
j.3) La alternativa de solución será particularizada en el Cuaderno de Obra,
los que deben trasuntarse en los metrados, presupuesto y planos
post construcción a efecto de la liquidación de obra.
i) Las consultas de obra sustanciales, es decir aquellas que afecten y alteren
los cálculos y/o Diseño Estructural, Instalaciones Sanitarias, Instalaciones
Eléctricas, al diseño arquitectónico, afectando consiguientemente a los
metrados, presupuesto y/o ruta crítica, se procederá de la siguiente
manera:
i.1) El Residente de Obra indica en el cuaderno de Obra, el problema
encontrado, detallándolo con gráficos y cálculos, fundamentando la
afectación de partidas, alteración del presupuesto planteando
alternativas técnicas de solución, a efecto que el Supervisor o
Inspector previo análisis de la situación y alternativas, se pronuncie
por escrito en el mismo cuaderno de obra.
i.2) Si el Supervisor o Inspector, considera que la problemática técnica,
debe ser trasladada al Proyectista, el Residente de Obra, procederá
a la consulta en forma documentada, describiendo técnicamente la
consulta y las probables alternativas de solución, que serán suscritas
por ambos profesionales, debiendo efectuarse vía trámite
administrativo regular (Subgerencia de Obras, Subgerencia de
Supervisión y Liquidación de Obras, Subgerencia de Estudios de
Infraestructura, Proyectista de la Especialidad).
Artículo 27.- Modificaciones de un PIP durante la fase de inversión.
(Resolución Directoral N°003-2011-EF/68.01)

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27.1 Durante la fase de inversión, un PIP puede tener modificaciones


no sustanciales que conlleven al incremento del monto de
inversión con el que fue declarado viable el PIP. Las variaciones
que pueden ser registradas por el órgano que declaró la
viabilidad o el que resulte competente sin que sea necesaria la
verificación de dicha viabilidad, siempre que el PIP siga siendo
socialmente rentable, deberán cumplir con lo siguiente:

 Tratarse de modificaciones no sustanciales. Se consideran


modificaciones no sustanciales a: el aumento en las metas asociadas
a la capacidad de producción del servicio; el aumento en los metrados;
el cambio en la tecnología de producción; el cambio de la alternativa
de solución por otra prevista en el estudio de pre-inversión mediante el
que se otorgó la viabilidad; el cambio de la localización geográfica
dentro del ámbito de influencia del PIP; el cambio de la modalidad de
ejecución del PIP; el resultado del proceso de selección y el plazo de
ejecución.
 El monto de inversión total con el que fue declarado viable el PIP es:
- Menor o igual a S/.3 millones de Soles, la modificación no deberá
incrementarlo en más de 40% respecto de lo declarado viable.
- Mayor a S/.3 millones de Soles y menor o igual a S/.6 millones de
Soles, la modificación no deberá incrementarlo en más de 30%
respecto de lo declarado viable.
 - Mayor a S/.6 millones de Soles, la modificación no deberá
incrementarlo en más de 20% respecto de lo declarado viable.
 No podrán sustentarse en modificaciones sustanciales al PIP,
debiendo entenderse por modificaciones sustanciales a las siguientes:
el cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el
estudio de pre inversión mediante el que se otorgó la viabilidad;
el cambio del ámbito de influencia del PIP; y el cambio en el objetivo
del PIP. Para la aplicación de lo dispuesto en la presente norma
entiéndase por ámbito de influencia a la zona geográfica afectada por
el problema central sobre el cual interviene un proyecto de inversión
pública.
 Deberán registrarse en el Banco de Proyectos, a través de la Ficha de
Registro de Variaciones en la Fase de Inversión (Formato SNIP-16),
en el plazo máximo de 03 días hábiles, como requisito previo a la
ejecución de las variaciones. Dicho registro tiene carácter de
declaración jurada, siendo el órgano que declaró la viabilidad, o quien
haga sus veces, el responsable por la información que se registra esto
modificación se realizara de acuerdo a la .Directiva General del SNIP
Aprobada por Resolución Directoral N° 003-2011-EF/68.01, y las
normas pertinentes

j) Precisar la fecha de término de obra y requerir la conformidad del Inspector


o del Supervisor, según corresponda.
k) Formular y presentar el expediente técnico de post construcción.
l) Formular conjuntamente que con el supervisor/inspector, las valorizaciones
físicas del mes.
m) Registrar en el cuaderno de obras todos los documentos resolutivos
relacionados con la ejecución de los trabajos.
n) Efectuará el control de los análisis de precios unitarios, debiendo reportarlo
mensualmente en los informes mensuales, para la alimentación de la base

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de datos de la entidad, que retroalimenten y validen la formulación de los


presupuestos de obra por Administración Directa.
o) El Residente de Obra es responsable del requerimiento de la maquinaria
pesada propia, cumplimiento de las horas maquina solicitadas, de
mantener en óptimas condiciones de operatividad el equipo pesado al
término de la obra, asumiendo el costo de los daños ocasionados por mala
operación de los mismos.
p) Al requerimiento de maquinaria pesada propia deberá adjuntar los
siguientes:
- Relación de la maquinaria pesada,
- Cantidad de horas maquina por cada una.
- Cronograma de utilización.
B.- El Residente es responsable técnico-administrativo de la obra, y en particular
del uso de los recursos ingresados a la obra, esto es, mano de obra,
maquinarias, equipos y materiales, entre otros, los cuales no deberán ser
destinados a fin distinto, bajo responsabilidad.
C.- El Residente debe implementar los mecanismos de control más idóneos y
convenientes para comprobar la situación, estado y uso de los bienes que
estén sujetos a su responsabilidad, como partes diarios, sean de movimiento
y/o de rendimiento, dejando constancia de ello en el Cuaderno de Obra así
como en los informes que debe presentar.
D.- El Residente de Obra presentara el informe mensual, con la finalidad de
ejercer control de los recursos asignados a la obra, deberá mantener
actualizado el archivo de obra con la debida documentación.
E.- Velar por la permanencia en obra del Expediente técnico y cuaderno de
obra. En casos de presentarse ausencia por percances fortuitos o de fuerza
mayor, para no desnaturalizar la naturaleza del expediente técnico y la obra,
el responsable inmediato será el sub gerente de obra, asumiendo las
responsabilidades del residente de obra, tomando decisiones y firmando
documentos referente a la obra, con el fin de no paralizar el proyecto que
tiene un fin de bienestar social.
F.- El Residente debe presentar mensualmente al Supervisor y/o Inspector de
obra, el informe mensual físico y financiero el día dos (2) de cada mes, (debe
elaborar los metrados hasta el día treinta (30) del mes de ejecución),
informando sobre actividades y avances de la obra, indicando toda la
información relevante con relación a la ejecución de la respectiva obra y a la
determinación de sus costos, tales como: valorización del avance físico de
obra ejecución del avance financiero, movimientos de almacén de campo,
movimientos de maquinarias y equipos, movimientos de materiales e
insumos, pruebas técnicas y controles de calidad y de funcionamiento,
relación de problemas incidentes, consultas y absolución de consultas,
registros fotográficos, copia de los asientos de cuaderno de obra por el
período correspondiente, etc. **Todo ello con la finalidad de ejercer control
de los recursos asignados a la obra, teniendo que mantenerlo actualizado el
archivo de obra utilizado.
G.- Sobre la base del informe mensual el Sub Gerente de Obras, lo revisara y si
cumple con todo antes mencionado esto dentro de la normatividad dará el
visto bueno y autorizara los pagos al Residente, asistente técnico, asistente
administrativo, almacenero y auxiliares de campo y administrativos; así como
efectuada la revisión, tomará las acciones para solucionar los problemas
reportados.
H.- Para autorizarse el inicio de la ejecución de la obra debe contarse con
Expediente Técnico aprobado, caso contrario la misma es irregular para fines

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del control gubernamental, generándose responsabilidades del caso: no hay


excepción alguna. No se iniciará ninguna obra, si ésta muestra diferencias
importantes que podrían alterar la viabilidad del PIP. Solo se ejecutaran obras
aprobadas y visadas por los sub gerentes a cargo y el supervisor de obra.
I.- El Residente debe cumplir estrictamente con el Expediente Técnico, y justificar
cualquier modificación que advierta como necesaria para fines de una
ejecución satisfactoria, proponiéndola al Supervisor y /o Sub Gerente de
Obras, o la que haga sus veces según sus instrumentos de gestión interna.
J.- En función a la obra encargada, el Residente deberá elaborar la
documentación (Informes) que sean necesarios para la ejecución oportuna y
satisfactoria de la obra.
K.- El Residente, con el informe del área correspondiente de la obra, presentará
en la oportunidad debida el informe de cumplimiento en el suministro de
bienes y servicios por parte de los proveedores con atención de contratos al
proyecto, para el seguimiento contractual de sus compromisos.
L.- Previa a la conclusión de la obra, en coordinación con el asistente
administrativo de la obra elaborarán el Expediente Técnico, Post
Construcción (Pre liquidación técnico-financiera), la misma que corresponde
al ordenamiento del archivo de obra, con el contenido presentado en los
anexos, siendo este documento requisito para solicitar la Recepción de la
Obra.
M.- A continuación se detallan otras funciones que el Residente de Obra deberá
dar estricto cumplimiento:
 Revisar detalladamente el proyecto a su cargo antes del inicio de la
ejecución del mismo procediendo a formular las observaciones a que
hubiere lugar, en caso corresponda.
 Participar en la obra a su cargo como máximo el tiempo que le
corresponda de acuerdo al coeficiente de participación asignado según
el expediente técnico aprobado el mismo que es de medición diaria.
 Ejercer la dirección técnica del proyecto de acuerdo al expediente
técnico aprobado, debiendo adoptar las medidas pertinentes y oportunas
para culminar los trabajos en el plazo previsto según cronograma de
ejecución. Siendo responsable de los atrasos o paralizaciones
injustificadas así como de la calidad de los trabajos ejecutados.
 Observar que los recursos asignados al proyecto a su cargo, se usen
única y exclusivamente para la ejecución de la obra conforme el
expediente técnico aprobado.
 Efectuar el permanente seguimiento del avance físico y financiero de la
Obra de acuerdo a los términos de referencia, informando del mismo al
Sub Gerente de Obras.
 Presentar las consultas y subsanar las observaciones escribiendo en
el Cuaderno de obras.
 El control deberé efectuarse a través de diagramas PERT - CPM o
similares con el detalle suficiente de cada uno de las actividades de la
obra, desde el comienzo hasta su conclusión.
 Emitir informe sobre solicitud de ampliación de plazos
 Velar por el cumplimiento de los plazos parciales y totales de ejecución
de obras y en casos de retrasos injustificados, la inmediata presentación
de un nuevo calendario que contemple la aceleración de los trabajos.
 Emitir Informe oportuno sobre obras adicionales.
 Presentar la valorización de Equipo mecánico, valorización de
Concesionaria y Valorización de obra física, debidamente sustentado y
mensualizado.
 Presentar los informes mensuales y finales de obras.

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 Revisar y visar las actividades técnico y administrativas de la obra por


ejecución directa.
 Llevar y presentar el Expediente Administrativo de la obra conformado
por el acervo documentario que se genere desde su Inicio hasta su
entrega Final de Obra y presentación del Informe Final o Pro-Liquidación.
 Programar oportunamente, y en forma conjunta con el supervisor de
obra, la fecha de inicio de los trabajos.
 Es responsable por la colocación del cartel de obra, la ubicación de esté
deberá ser acordada con el supervisor de obra y será colocado dentro
de los quince (15) días calendario de iniciado los trabajos, y mantenerlo
en buenas condiciones hasta la culminación de los trabajos.
 Participar en el acto de entrega de terreno conjuntamente con el
Supervisor de Obra y suscribir el acta respectiva, previa verificación de
su libre disponibilidad. Dicha acta está referida a la delimitación de la
zona y los hitos donde se ejecutará la obra.
 Elaborar y presentar oportunamente, para su adquisición respectiva, los
requerimientos de los materiales, insumos, maquinarias y/o equipos,
necesarios para la ejecución de los trabajos de acuerdo al calendario de
adquisición mediante el SIGA, debiendo tener en cuenta el listado de
materiales y las fechas establecidas por la Oficina de Abastecimientos.
 Disponer el retiro de los materiales rechazados por su mala calidad o por
no corresponder a las especificaciones técnicas del expediente técnico
aprobado. De la misma forma disponer el retiro de la maquinaria o equipo
en alquiler que no cumpla con las especificaciones técnicas del contrato
y/o requerimiento.
 En coordinación con la unidad ejecutora y a solicitud del supervisor de
obras, disponer el retiro de la persona o personas que se encuentren con
bajo rendimiento o estén causando incorrecciones, desórdenes o
cualquier otra falta que tenga relación y afecte la correcta ejecución de
la obra.
 Cautelar la cantidad de materiales, mano de obra y servicios, necesarios
para garantizar el cumplimiento del “cronograma de avance de obra” y la
continuidad de los trabajos hasta la terminación a conformidad de los
mismos.
 Cautelar la seguridad del personal que labora en el proyecto,
asegurándose que sea en el número y categoría previstos en el
cronograma de recurso de mano de obra del expediente técnico
aprobado.
 Llevar un registro de asistencia en la “hoja de tareo de mano de obra”,
para determinar la participación y permanencia de cada personal de obra
durante su ejecución.
 Presentar el record de asistencia del Personal Técnico, Administrativo,
responsable del proyecto y del Supervisor de proyecto.
 Implementar con carácter obligatorio el uso de las hojas de metrados con
sus correspondientes rendimientos por cuadrilla y por partida del
presupuesto de obra, para garantizar el cumplimiento de la Asignación y
ejecución presupuestal, así como el plazo contractual.
 Presentar la Planilla de Mano de Obra del mes teniendo como fecha
máxima de presentación el día 20 de cada mes, en caso fuera sábado o
domingo, la fecha máxima de presentación deberá ser el primer día
laborable más próximo.
 La no presentación oportuna de la Planilla de Mano de Obra será de
entera responsabilidad del Residente de proyecto y del Supervisor del
proyecto, lo cual acarrara sanciones administrativas por el área
correspondiente.
 Presentar la Ficha de Monitoreo de Obra al supervisor y a la Unidad
Ejecutora los días diez (10), veinte (20) y treinta (30) de cada mes.

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 Presentar al supervisor de obra la valorización técnica y financiera


mensual. El plazo máximo de aprobación de las valorizaciones
mensuales es el día cinco (5) del mes siguiente, debidamente
presentado a la Gerencia Regional, teniendo el residente del proyecto la
obligación de presentar al Supervisor como fecha máxima el ultima día
del mes de ejecución. En caso fuera sábado o domingo, la fecha máxima
de aprobación deberá ser el primer día laborable siguiente. Su
presentación extemporánea lo hará acreedor a las penalidades
establecidas en su contrato y sus correspondientes Términos de
Referencia.
 Las valorizaciones finales de Obra se presentarán al finalizar la obra o
en cuanto esta se declare paralizada, se produzca un cambio de
Residente de Obra, finalice el año fiscal o se transfiera la obra a otra
institución, entidad para su ejecución.
 Presentar al supervisor de obra, las solicitudes de modificatorias al
expediente técnico adjuntando para el efecto el informe técnico
justificatorio.
 Presentar al supervisor el informe final de obra, dentro de los quince (15)
días hábiles de concluidos los trabajos, cuya estructura se muestra en la
presente directiva.
 Participar y suscribir el acta de terminación de la obra según formato una
vez concluidos a satisfacción los trabajos.
 Elaborar y presentar al supervisor de obra dentro de los siete (7) días
útiles de concluidos los trabajos, los planos finales (replanteo) de obra y
la memoria descriptiva valorizada, los mismos que deberán contener su
respectiva firma en señal de conformidad.
 Proporcionar toda la información y facilidades necesarias para la labor
de supervisión.
 Presentar al supervisor, la preliquidación técnico-financiera de la obra,
dentro de los 15 días de culminada, de acuerdo a la estructura señalada
en la presente directiva.
 Realizar las gestiones necesarias para la organización de la
inauguración de obra, como acción social.
 Las demás funciones señaladas en la presente directiva.

16.1.4. Requisitos Mínimos para ocupar el cargo de Residente de Obra.


a.- Título Profesional de Ingeniero Civil, Arquitecto y otros afines al
propósito de la obra; Colegiado y habilitado, que incluya estudios de
especialidad, como mínimo dos (2) años partir de la colegiatura.
b.- Se calificará para efectos remunerativos de acuerdo a la Escala
Remunerativa aprobada por la Entidad cuya experiencia demostrada
es como: Residente de Obra, Asistente Técnico, Inspector y/o
Supervisor de Obras y otros similares a proyectos según su naturaleza;
en la ejecución de obras similares.
c.- Amplia experiencia en ejecución de obras públicas y/o privadas,
debidamente sustentadas con: Contratos, Certificados de trabajo,
Resoluciones, Actas de Conformidad.
d.- Amplia experiencia en el procesamiento automático de datos.
e.- Conocimiento sobre los sistemas administrativos
f.- Experiencia en conducción de personal.
g.- Otras funciones que se le asigne.
Depende directamente de la Sub Gerencia de Obras, de la Gerencia Regional de
Infraestructura del Gobierno Regional de Madre de Dios.

16.2.- Sanciones para el Residente de Obra

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16.2.1.- Prohibiciones.
Está prohibido, que modifique sin opinión expresa de la Supervisión o
Inspección de la obra y sin autorización de la Entidad, las características y/o
lugar de ejecución del Proyecto previsto en el Expediente Técnico.
(Directiva General del SNIP Aprobada por Resolución Directoral N° 003-
2011-EF/68.01)
27.2 Las variaciones que no se enmarquen en lo dispuesto por el numeral
27.1, conllevan a la verificación de la viabilidad del PIP que consiste en que
el órgano que declaró la viabilidad o el que resulte competente, realice una
nueva evaluación del PIP considerando las modificaciones que tendrá el PIP
como requisito previo a la ejecución de dichas modificaciones. Para efectos
de la verificación de la viabilidad, deberá tenerse en cuenta lo siguiente:

a. El órgano que declaró la viabilidad o el que resulte competente, señalará la


información o estudio adicional, que fuera necesaria.

b. El órgano que declaró la viabilidad o el que resulte competente, realiza una


nueva evaluación del PIP considerando en el flujo de costos, aquellos que ya
se hubieren ejecutado y emite el Informe Técnico elaborado de acuerdo al
Anexo SNIP-16 y el Formato SNIP-17 respectivo. Si se trata de un Programa
de Inversión se debe tomar en cuenta lo señalado en el Anexo SNIP-17.

c. Si el monto de inversión del PIP varía de tal forma que correspondería ser
evaluado con un nivel de estudio de preinversión distinto a aquel al que sirvió
para declarar su viabilidad.

d. Si el proyecto pierde alguna condición necesaria para su sostenibilidad; se


suprimen metas asociadas a la capacidad de producción del servicio o
componentes; o, se aumentan o cambian componentes, inclusive si el monto
de inversión no varía o disminuye, también corresponde la aplicación de lo
señalado en el presente numeral.

f. El órgano que declaró la viabilidad del PIP o el que resulte competente, tiene
un plazo máximo de 03 días hábiles para registrar en el Banco de Proyectos
el Informe Técnico de Verificación de Viabilidad, tras su emisión. Asimismo,
deberá remitir copia de dicho Informe Técnico al Órgano de Control
Institucional correspondiente, para los fines que pudieran corresponder.

16.2.2.- Causales de Sanciones


Según su gravedad, las siguientes causales dan mérito para imponer las
sanciones de cambio, observación, veto y/o inicio de acciones legales:
a. Incurrir en alguna de las prohibiciones.
b. El incumplimiento o transgresión de las obligaciones contenidas en las
guías, contratos, convenios, bases de concursos, el Expediente Técnico,
etc.
c. En caso que el Residente no tome oportunamente las medidas correctivas
para superar el incumplimiento del cronograma de avance o la
paralización de la obra, siendo co-responsable de los perjuicios que se
deriven a ello.
d. Por daños causados a equipos y maquinarias de propiedad de la Entidad.
También el uso indebido y/o incorrecto de equipos, maquinarias, etc.
destinado para el beneficio de terceros o de sí mismo.

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e. La no presentación de la Pre-Liquidación de Obra (Rendición Final de


Cuentas) dentro de los 30 días siguientes a la fecha de terminación de la
Obra.

16.2.3.- Cese del Residente de Obra.-


a. Renuncia voluntaria irrevocable.
b. Por incumplimiento de funciones indicadas en las normas
correspondientes, previa opinión del supervisor o inspector de obra
c. Porque se comprobó un mal uso de los recursos otorgados.
d. Por disponer de los bienes de la Entidad sin autorización escrita y previa
de los Responsables de cada área competente.
e. Los Indicados en incompatibilidad de funciones.
f. Por enfermedad.
Los servidores que asumen la función de RESIDENTE estarán bajo la
fiscalización del Supervisor o Inspector de obras, quien por delegación
representa a la Entidad.
En el caso que hubiera indicios razonables de comisión de delito de parte
del Residente, el Gobierno Regional de Madre de Dios efectuara, por
intermedio de la Procuraduría Regional, las denuncias administrativas,
civiles y penales a que hubieren lugar.
Adicionalmente a las sanciones establecidas, serán Excluidos,
automáticamente de la Lista de Residentes para futuros contratos
financiados por el Gobierno Regional de Madre de Dios.
16.3.- Del Asistente Técnico de Obra.-
16.3.1.- Funciones Específicas:
a.- Verifica los Metrados presentados por el personal Auxiliar Técnico de
Campo de manera diaria.
b.- Presenta la planilla de Metrados por partida y su rendimiento por
cuadrilla, actividad y partidas del presupuesto de obra, preparando las
valorizaciones de obra, cada fin de mes.
c.- Verifica, elabora y prepara las valorizaciones de equipo mecánico.
d.- Efectúa seguimiento permanente del avance físico de la Obra de
acuerdo a los términos de referencia que forma parte componente
del presente, informando del mismo al Residente de Obra.
e.- Elabora la planilla de Metrados de adicionales por mayores
Metrados, partidas nuevas y deductivos según sea el caso,
debidamente sustentado y justificado.
f.- Presenta cuadros, gráficos y fotografías requeridos para la
adecuada y correcta interpretación de los informes.
g.- Presenta el Cronograma de avance físico de obra debidamente
valorizado, sean programados y ejecutados en el mes operado y
acumulados.
h.- Consolida la información financiera remitida por el Asistente
Administrativo por el mes ejecutado en el informe mensual.
i.- Apoya en la elaboración de los informes mensuales e informes finales
de obra.
j.- Participa en la elaboración de los planos post construcción.
k.- Otras funciones que se le asigne.
Depende directamente de la Residencia de Obras, Sub Gerencia de Obras,
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16.3.2.- Requisitos Mínimos.


a.- Título Profesional de Ingeniero Civil o Arquitecto y carrera afines según
a la naturaleza del proyecto, Colegiado y habilitado, que incluya
estudios de especialidad, como mínimo dos (2) años a partir de la
colegiatura.
b.- Alternativamente puede ser un Bachiller en Ingeniería Civil o
Arquitectura o carrera afines, con conocimientos, con dos (2) años a
partir del grado.
c.- Se calificará para efectos remunerativos de acuerdo a la Escala
Remunerativa aprobada por la Entidad cuya experiencia demostrada
es como: Residente de Obra, Asistente Técnico, Inspector y/o
Supervisor de Obras; en la ejecución de obras similares.
d.- Amplia experiencia en ejecución de obras públicas y/o privadas,
debidamente sustentadas con: Contratos, Certificados de trabajo,
Resoluciones, Actas de Conformidad.
e.- Conocimiento sobre los sistemas administrativos
f.- Experiencia en conducción de personal.

16.4.- Del Auxiliar Técnico de Campo. -


16.4.1.- Funciones Específicas:
a.- Elabora y prepara los Metrados diariamente, por cada actividad o
partida del presupuesto de obra, debiendo hacer cumplir el rendimiento
por cuadrilla indicada en cada partida del expediente técnico.
b.- Elabora y prepara los Metrados diariamente, por cada actividad o por
partida y su rendimiento por cuadrilla, del presupuesto adicional sean
por mayores Metrados o partidas nuevas, según sea el caso,
debidamente sustentado y justificado.
c.- Presenta: cuadros, gráficos y fotografías, requeridos para la adecuada
y correcta interpretación de los informes.
d.- Otras funciones que se le asigne.
Depende directamente del Asistente Técnico, y de la Residencia de Obras,
y mantiene relaciones de coordinación con todas las áreas de la Residencia
de Obra.

16.4.2.- Requisitos Mínimos.


a.- Estudiantes del IX, X ciclo de la Facultad de Ingeniería Civil,
Arquitectura y carrera afines al proyecto, Egresados, Bachilleres o con
Título Profesional de Ingeniero Civil, Arquitecto o carrera afines, que
no tengan experiencia en obra.
b.- Experiencia en el procesamiento automático de datos.

16.5.- Del Asistente Administrativo de Obra.


Persona natural, debidamente calificada y contratada por el Gobierno Regional de
Madre de Dios, para ejercer la labor del control financiero del Proyecto de acuerdo
al expediente técnico aprobado y en coordinación con el Residente de Obra. Es
responsable del seguimiento y control de la adquisición de materiales, mano de
obra, equipo y herramientas y otros; como también responsable de la pre
liquidación financiera del proyecto en base a la Liquidación de Proyectos del
Gobierno Regional de Madre de Dios”.

16.5.1.- Funciones Específicas:


a.- Verifica y fiscaliza in situ, con la documentación sustentatoria del caso,
la existencia de los bienes, materiales y herramientas adquiridas, los
ingresos y salidas en el Almacén de obra.

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b.- Coordina con las oficinas de Contabilidad, Personal, Abastecimientos,


la presentación de reportes de avance Financiero y movimiento de
bienes y servicios.
c.- Coordina con la Residencia la formulaci6n de la ampliación de
calendario, presentando el mismo, el último día hábil del mes.
d.- Coordina la adquisición de bienes y servicios con la Residencia de
Obra y la Oficina de Administración.
e.- Efectúa seguimiento permanente del avance financiero de la Obra de
acuerdo a los términos de referencia, informando del mismo al
Residente de Obra.
f.- Elabora las valorizaciones por la prestación de servicios de
alimentación para el personal debidamente sustentado.
g.- Elabora la planilla de Tareo del personal de obra debidamente
sustentado.
h.- Cautela el acceso, uso y custodia de los bienes asignados a obra.
j.- Vigila que los vehículos de propiedad de la Entidad sean utilizados
exclusivamente en actividades propias de la obra, salvo autorización
expresa del Residente de Obra.
k.- Coordina la adquisición, envío y entrega de bienes y servicios en forma
oportuna, verificando las reservas de Almacén.
l.- Dispone el levantamiento del inventario de existencias en almacén y
verificar su conformidad de acuerdo a la normatividad del sistema,
remitiendo una copia a la Oficina de Administración.
m.- Recepciona, prepara y organiza el acervo documentario de toda la
obra y entrega debidamente sistematizado al Órgano encargado de la
Liquidación de Obras.
n.- Coordina con la Unidad de Almacén y Unidad de Control Patrimonial la
devolución de los saldos de obra debidamente valorizados.
o.- Verifica y otorga conformidad a la asignación y devolución de bienes
(entrega de cargo) en coordinación con el Área de Control Patrimonial,
el Almacén Central y el Almacén de Obra y de acuerdo a la
normatividad pertinente.
p.- Coordina con el Área de Personal y Relaciones Públicas las acciones
inherentes a la salud, capacitación, bienestar social y recreación del
personal de obra.
q.- Supervisa la conservación y buen uso de los víveres, cuidando por la
buena alimentación de los trabajadores.
s.- Participa en la programación de los trabajos semanales de obra.
t.- Otras funciones que se le asignen.
Depende directamente de la Residencia de Obra, Sub Gerencia de Obras,
Gerencia Regional de Infraestructura y mantiene relaciones de
coordinación con todos los Órganos del Gobierno Regional de Madre de
Dios.

16.5.2.- Requisitos Mínimos


a.- Título de Contador, Administración de Empresas, Derecho, Ingeniería
de Administración y Finanzas o carreras afines a la necesidad del
proyecto, Colegiado, y habilitado, que incluya estudios de especialidad
alternativamente, como mínimo dos (1) año a partir de la colegiatura
de ser necesario.
b.- Alternativamente puede ser un Bachiller en Contabilidad o
Administración de Empresas, Derecho u otras carreras afines, con
conocimientos con dos (1) año a partir del grado.
c.- Se calificará para efectos remunerativos de acuerdo a la Escala
Remunerativa aprobada por la Entidad cuya experiencia demostrada

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es como: Contador, Administrador de Empresas, Asistente


Administrativo.
d.- Amplia experiencia en ejecución de Actividades, Proyectos, Obras;
sean públicas y/o privadas, debidamente sustentadas con: Contratos,
Certificados de trabajo, Resoluciones, Actas de Conformidad.
e.- Experiencia en el procesamiento automático de datos, informática y
computación.
e.- Conocimiento sobre los sistemas administrativos
f.- Experiencia en conducción de personal.

15.15.- Del Auxiliar Administrativo de Obra.


15.15.1.- Funciones Específicas:
a.- Apoya en el seguimiento del Requerimiento de Personal y la
Adquisición de Bienes y Servicios con la Residencia de Obra y la
Oficina de Administración (Abastecimientos, Contabilidad, Personal,
Tesorería, Almacén, Patrimonio).
b.- Elaboración y control del Cuadro de Seguimiento de los
Requerimientos (Personal, Bienes y Servicios) desde el ingreso a la
Sub Gerencia de Obras, Oficina Regional de Administración
(Abastecimientos, Contabilidad, Personal, Tesorería, Almacén,
Patrimonio), hasta concluir con el pago al Personal, Bienes y Servicios.
c.- Recibí y envía la documentación de la Residencia de Obra y la Entidad.
d.-
Apoya en el levantamiento del inventario de existencias en almacén y
verificar su conformidad de acuerdo a la normatividad del sistema.
e.- Coordina con la Unidad de Almacén sobre el movimiento de almacén
verificando los saldos de obra debidamente valorizados.
f.-
g.- Otras funciones que le asignen.
Depende directamente del Asistente Administrativo, y de la Residencia de
Obras, y mantiene relaciones de coordinación con todas las áreas de la
Residencia de Obra.

11.15.2.- Requisitos Mínimos


a.- Estudiantes del IX, X ciclo de la Facultad de Contabilidad o
Administración de Empresas, Egresados, Bachilleres o con Título
Profesional de Contabilidad o Administración de Empresas, que no
tengan experiencia en proyectos.
b.- Experiencia en labores de auxiliar administrativo en actividades públicas
o privadas.
c.- Experiencia en el procesamiento automático de datos.

16.7.- Del Almacenero de Obra.


16.7.1.- Funciones Específicas:
a.- Recepciona, registra y controla los ingresos y salida de bienes
mediante las pecosas y notas de pedido respectivamente.
b.- Realiza su clasificación y ubicación según periodo de vencimiento,
dimensiones, etc.
c.- Custodia y controla los bienes depositados en el almacén.
d.- Elabora el control visible y el kardet de entrada de almacén.
e.- Efectúa el permanente seguimiento del avance financiero de la Obra de
acuerdo a los términos de referencia, ( que forma parte componente del
presente), informando del mismo al Residente de Obra.
f.- Elabora el movimiento diario y mensual de almacén para presentarlo a la
Residencia de Obra.
g.- Mantiene actualizado las tarjetas de control visible.

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h.- Constata la ubicación física de los bienes.


i.- Verifica la calidad y características técnicas de los bienes solicitados.
j.- Atiende los requerimientos solicitados, mediante las notas de pedido,
autorizados por el Residente de Obra y Asistente Administrativo.
k.- Coordina con el SEM, con conocimiento del Asistente Administrativo, la
recepción y entrega de los insumos y/o repuestos de las maquinas, a efecto
que el SEM realice el control y mantenimiento de las unidades involucradas.
l.- Participa en la toma de inventario de las existencias de Almacén.
m.- Solicita la reposición de existencias de acuerdo a la utilización de los bienes,
materiales e insumos.
n.- Verificar permanentemente la distribución y utilización diaria de combustible
entregado por cada salida, liquidando diariamente lo atendido
o.- Otras funciones que se le asigne.
Depende directamente del Asistente Administrativo, y de la Residencia de
Obras, y mantiene relaciones de coordinación con todas las áreas de la
Residencia de Obra.

16.7.2.- Requisitos mínimos.


a.- Título de Técnico de Contabilidad, administración o carreras afines con el
proyecto, Título profesional, Bachilleres, Egresados, Estudiantes
Universitarios o de Institutos Tecnológicos con estudios no concluidos.
b.- Experiencia de ser necesario en labores de almacenero en actividades
públicas o privadas.
c.- Experiencia en el procesamiento automático de datos.

16.8.- Del Auxiliar Almacenero de Obra.


16.8.1.- Funciones Específicas:
a.- Recepciona, registra y controla los ingresos y salidas de bienes
mediante las pecosas y notas de pedido respectivamente.
b.- Realiza su clasificación y ubicación según periodo de vencimiento,
dimensiones, etc.
c.- Custodia y controla los bienes depositados en el almacén.
d.- Elabora el control visible y el kardet de entrada de almacén.
e.- Efectúa el permanente seguimiento del avance financiero de la Obra de
acuerdo a los términos de referencia, informando del mismo al Residente
de Obra.
f.- Elabora el movimiento diario y mensual de almacén para presentarlo a la
Residencia de Obra.
g.- Mantiene actualizado las tarjetas de control visible.
h.- Constata la ubicación física de los bienes.
i.- Verifica la calidad y características técnicas de los bienes solicitados.
j.- Atiende los requerimientos solicitados, mediante las notas de pedido,
autorizados por el Residente de Obra y Asistente Administrativo.
k.- Coordina con el SEM, con conocimiento del Asistente Administrativo, la
recepción y entrega de los insumos y/o repuestos de las maquinas, a efecto
que el SEM realice el control y mantenimiento de las unidades involucradas.
l.- Participa en la toma de inventario de las existencias de Almacén.
m.- Solicita la reposición de existencias de acuerdo a la utilización de los bienes,
materiales e insumos.
n.- Verifica permanentemente la distribución y utilización diaria de combustible
entregado por cada salida, liquidando diariamente lo atendido
o.- Otras funciones que se le asigne.
Depende directamente del Almacenero, Asistente Administrativo, y de la
Residencia de Obras, y mantiene relaciones de coordinación con todas las
áreas de la Residencia de Obra.

16.8.2.- Requisitos mínimos.

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a.- Egresados o Estudiantes Universitarios o de Institutos Tecnológicos con


estudios no concluidos o concluidos.
b.- Experiencia en labores de auxiliar de almacenero en actividades públicas o
privadas.
c.- Experiencia en el procesamiento automático de datos.

16.9.- Guardián de Obra.


16.9.1.- Funciones Específicas:
a.- Registra y controla los ingresos y salida de: bienes, personal, equipos
mecánicos menores, maquinaria pesada, en el cuaderno de control.
b.- Registra en el cuaderno de control las visitas de los Funcionarios del
GOREMAD, personas particulares, proveedores entre otros (anotando la
hora de ingreso y salida, motivo de la visita).
c.- Pone de conocimiento al Residente de obra de manera diaria sobre las
ocurrencias.
d.- Otras funciones que se le asigne.
Depende directamente de la Residencia de Obra, y mantiene relaciones de
coordinación con todas las áreas de la Residencia de Obra.

16.9.2.- Requisitos mínimos.


a.- Egresados o Estudiantes Universitarios o de Institutos Tecnológicos con
estudios no concluidos o concluidos y/o Secundaria Completa, Licenciados
de las Fuerzas Armadas y Policiales.
b.- Experiencia en labores de Guardianía Pública o Privada.

17.-SUPERVISIÓN DE OBRAS Y PROYECTOS DE LA EJECUCION PRESUPUESTARIA


DIRECTA DE OBRAS PÚBLICAS.-
17.1.- Finalidad.-
Regular la correcta ejecución de los procesos de Ejecución, Supervisión y
Liquidación de obras y/o actividades. Los Supervisores de Obra son profesionales
titulados y habilitados, contratados para controlar la ejecución de los proyectos de
acuerdo al expediente Técnico aprobado, su labor la realizan a través de un conjunto
de inspecciones en situ, en las cuales deben verificar la correcta ejecución de los
trabajos y el cumplimiento cabal de lo establecido en el expediente técnico
aprobado, según los cronogramas y plazos aprobados, el control administrativo y el
uso racional de los recursos durante la ejecución.
17.2.- Costo de la Supervisión de Obras y/o Inspección.-
Los Proyectos de Inversión deberán consignar en el Presupuesto Analítico y de
Obra el rubro de GASTOS DE SUPERVISION: el costo de la Supervisión deberá
ser menor al (diez) 10% del valor referencial de la Obra; y en el caso de la Inspección
no deberá superar el (cinco) 5% del monto total de la obra.

17.3.- Programa de las Acciones de Supervisión.


La Gerencia de Infraestructura a través de la Sub Gerencia de Supervisión y
Liquidación, es responsable de formular anualmente el programa de acciones de
Supervisión a nivel Regional, enmarcados dentro las funciones específicas de
ejercer la Supervisión Técnico – Financiera.
El programa de Acciones de Supervisión, será revisado por la Gerencia Regional
de Infraestructura y aprobado por la Gerencia Regional.
El requerimiento de personal para la Supervisión, ha de obedecer a las exigencias
que represente la ejecución de Obras, Actividades y Proyectos de Inversión que
realice el Gobierno Regional de Madre de Dios en los diferentes frentes de trabajo.

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17.4.- Sub Gerente de Supervisión y Liquidación.-


La Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación estará a cargo de un Ingeniero Civil
o Arquitecto colegiado, con especialidad en Gerencia de Proyectos y/o
Administración, con experiencia en el cargo no menor de cinco (5) años el mismo
que será designado por la Gerencia Regional, con el Visto Bueno del Gobernador.
Para el cumplimiento de sus funciones dispondrá de Profesionales calificado e
idóneos en número proporcional a la cantidad de obras, actividades o proyectos que
se ejecuten, estará en permanente contacto con la Gerencia Regional de
Infraestructura, Gerencia de Desarrollo Económico, Sub Gerencia de Estudios de
Infraestructura, Sub Gerencia de Obras, Unidades Orgánicas, Equipo Mecánico,
Coordinadores de Supervisión, Asesores Externos e Internos.
El Sub Gerente de Supervisión y Liquidación es el encargado de la dirección,
organización, asesoramiento y conducción del equipo de Supervisores, orientando
sus funciones dentro del marco legal vigente para cumplir con los objetivos
previstos.
17.5.- Inspector o Supervisor de Obra.
El Supervisor es la persona natural o jurídica (artículo 159 y 160 del Decreto
Supremo N° 056-2017-EF, Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado), de
capacidad técnica, que cuenta con los requisitos legales para ejercer sus funciones
de acuerdo a la especialidad; con solvencia moral, evaluado y contratado por el
Gobierno Regional de Madre de Dios, para que en su representación efectúe en
control y seguimiento del gasto y la ejecución de la obra, verificando que éste se
realice de acuerdo al expediente técnico aprobado, debiendo absolver las consultas
que formule el contratista o residente, además revisará y formulará liquidaciones de
obras de ser el caso.
De conformidad a la Opinión N° 021-2014/DTN, la Dirección Técnico Normativa
estableció que en caso el supervisor sea una persona natural, esta deberá realizar
por sí misma las labores de supervisión y no podrá supervisar más de una obra a la
vez, a menos que en su propuesta haya designado a otro profesional como
supervisor. En cualquiera de estos casos, el profesional que realice la labor de
supervisión no podrá supervisar más de una obra simultáneamente.
En los casos en que el supervisor es una persona jurídica, esta podrá supervisar
varias obras simultáneamente, siempre que el profesional designado para realizar
la labor de supervisión sea distinto en cada obra.
La Supervisión de obra estará a cargo de un profesional un Ingeniero de la
especialidad, o Arquitecto Colegiado y habilitado con experiencia en el cargo no
menor de dos (2) años, propuesto por la Gerencia de Supervisión y Liquidación, con
el Visto Bueno de la Gerencia Regional de Infraestructura.
Su designación se enmarcara estrictamente a la normativa pertinente, siendo el
nivel de coordinación con las unidades técnicas y de supervisión en forma
permanente, por lo que la administración los proveerá de las facilidades e
instrumentos que requieran para el desempeño de su trabajo.
Se denomina “Inspector de Obra”, al profesional, funcionario o servidor de planta
del Gobierno Regional de Madre de Dios, expresamente designado, con la
suficiente calificación y experiencia en función del tipo de obra, con no menos de
dos (02) años en el ejercicio profesional, que cumplirá las funciones de Inspector de
Obra en ejecución, por las modalidades de Contrata, Administración Directa,
Convenio y/o Encargo, estando prohibida la duplicidad, de inspector y Supervisor

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en una misma obra. No requiere del Registro de Consultor del CONSUCODE (Art.
247 y 248 del D.S. N°084-2004-PCM)
El Inspector y/o Supervisor de Obra, debe cautelar el cumplimiento de las
actividades establecidas en la presente, además de las siguientes funciones:

 Recibir y revisar toda la documentación que le presente el Residente de Obra,


emitiendo opinión sobre el asunto y tramitando su presentación al Gobierno
Regional de Madre de Dios, en un plazo máximo de cinco (5) días calendario,
contados a partir de su recepción.
 Tomar acciones inmediatas, si detecta que el Residente de Obra evidencia falta
de capacidad, se nieguen al cumplimiento de sus obligaciones, o incurran en
algún otro hecho que contravenga las condiciones del Expediente Técnico o esté
interfiriendo con la oportuna y correcta ejecución de los trabajos. Para ello se
recomienda que el Supervisor de Proyectos mantenga coordinación permanente
con la Unidad Ejecutora.
 Participar en forma obligatoria en las reuniones convocadas por la Unidad
Ejecutora así como sustentar todo tipo de informes que presente a la Unidad
Ejecutora.

17.6.- Responsabilidad.-
El Inspector o Supervisor de obra, es el responsable de cualquier error u omisión
que cometa él y/o el personal a su cargo y sus consecuencias, debiendo responder
por la calidad de las actividades técnicas y administrativas realizadas en la obra,
asegurándose que las pruebas de funcionamiento de las instalaciones y de control
de calidad de los materiales y trabajos se realicen en las cantidades y oportunidades
especificadas en el expediente técnico y normas técnicas pertinentes.
Es obligación del Inspector o Supervisor, permanecer en obra, durante la jornada
diaria de la obra, necesaria para cumplir con sus funciones, de acuerdo al
cronograma de trabajo presentado a la Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación.

17.7.- Funciones, Obligaciones y Atribuciones de las Acciones del Inspector /


Supervisión.
1.7.1.- Funciones del Inspector / Supervisor De Obra.

Las funciones que un Inspector / Supervisor debe realizar previas, durante


y posterior a la ejecución de la obra, son amplias y variadas, éstas son
expuestas a continuación.

a).- Funciones Previas al Inicio de las Obras.

El Supervisor, para un mejor dominio del proyecto, debe revisar los


siguientes aspectos previos al inicio de las obras.

 Condiciones del terreno.


 Trámites oficiales.
 Aspectos técnicos.
 Recabar documentos generales de consulta y control.

b).- Funciones al Inicio de las Obras.

En lo que se refiere al inicio de la obra, el Supervisor debe realizar las


siguientes actividades:

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 Realizar una revisión general del proyecto y especificaciones.


 Revisar la elaboración del presupuesto de la obra, de acuerdo a la
asignación presupuestal.
 Estar al tanto de los contratos y conocimientos técnicos
responsables por parte de los contratistas.
 Revisar y verificar los requerimientos que el residente de obra está
solicitando para la adquisición de materiales, herramientas,
equipos, y personal de obra.
 Revisar y verificar el cronograma de ejecución de la obra
presentada por el residente de la obra y/o contratista.

c).- Funciones Durante las Obras.

 Control de calidad.
 Control de tiempo.
 Control de costo.

d).- Funciones Previas al Término de las Obras.

 Elaborar el finiquito de la obra faltante.


 Recopilar los anexos técnicos.
 Establecer los programas para revisión y recepción de obras.

e).- Funciones al término de las obras.

 Recepción de obras.

El Supervisor de Obra, es representante del Gobierno Regional de Madre de Dios y


tiene las siguientes funciones generales y específicas relacionadas con el control
de la ejecución de la obra, que son las siguientes:

f).- Funciones Generales:


f1.- Controlar el aspecto económico financiero de la obra.
f2.- Controlar la elaboración de los planos de replanteo de acuerdo al
avance físico de la obra.
f3.- Controlar sistemáticamente los avances de la obra y exigir al
Residente de obra que adopte las medidas necesarias para lograr su
cumplimiento.
f4.- Controlar las normas de seguridad, higiene y operatividad de la
obra.
f5.- Controlar el cumplimiento de la normatividad vigente.
f6.- Controlar la capacidad, idoneidad y cantidad del personal técnico y
obrero asignado a la obra.
f7.- Controlar la cantidad y calidad de los materiales utilizados en obra,
especialmente sobre la calidad del concreto, dosificación, colocación
y resistencia, incluso en el control posterior, a la conclusión y entrega
de la obra.
f8.- Controlar el adecuado y buen uso de los bienes del GOREMAD,
durante la ejecución de obra.
f9.- Al formar parte de equipo técnico de la entidad, también deberá
contribuir en la eficiencia de la producción de la obra.
f10.- Revisar el informe mensual del Residente, y dar conformidad para
su pago, sin perjuicio de presentar mensualmente su propio informe
hasta dentro de los tres (3) días hábiles siguientes a la presentación

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por parte del Residente de obra, de acuerdo al formato


correspondiente, incorporando cualquier otro aspecto que sea
relevante para fines del proceso de control.

g).- Funciones Específicas:


g1.- Coordina las actividades de supervisión con la Sub Gerencia de
Supervisión y Liquidación, debiendo elaborar manuales y formularios
para una eficiente acción de Supervisión, debiendo ser elemento de
Coordinación entre los ejecutores y los beneficiarios.
g2.- Antes del inicio de los trabajos, revisa y se informa detalladamente
del contenido del Expediente técnico: contenido mínimo; con la
finalidad de verificar la funcionalidad de Proyecto, y su compatibilidad
con el terreno, informando a la Gerencia de Supervisión y Control,
sobre las observaciones y recomendaciones, debiendo ésta adoptar
las medidas correctivas a fin de obtener una óptima calidad mediante
una adecuada ejecución de los trabajos y de garantizar la culminación
de la Obra.
g3.- Verifica, que el Expediente Técnico sea compatible con los alcances
del perfil, bajo los cuales se sustentaron la viabilidad del mismo, de
cualquier variación que pudo alterar su viabilidad en el marco
normativo invierte Perú (Decreto Legislativo N 1252).
g4.- Conjuntamente con el Residente recibe el terreno de la obra y
dispone que se inicien las anotaciones en esa oportunidad, en el acta
deberá consignarse la existencia de inconvenientes para los trazos y
si el terreno se encuentra con libre disponibilidad; deberá verificare e
identificarse los Bench Marks (hitos fijos y/o monumentados) que
definen los niveles de las obras y delimitan el terreno, de igual modo
los puntos auxiliares complementarios que sean necesarios.
g5.- Verifica que el Residente de Obra, cumpla con los estándares de
calidad en trabajo de ejecución de la obra.
g6.- Revisa y aprueba el diagrama de red, el calendario valorizado de
avance de obra fechado, por fórmula polinómica de acuerdo a la
fecha oficial de inicio de obra y el plazo de ejecución establecido en
el expediente técnico.
g7 .- Revisa y aprueba el calendario de adquisiciones de materiales e
insumos necesarios para su ejecución, valorizado mensualmente y
amortizado con el calendario valorizado de avance.
g8.- Comunica a los ejecutores de obra, la fecha de la primera visita de
supervisión, solicitando en esa oportunidad al Residente de Obra, la
presentación del archivo de obra:
 Acta de Entrega de Terreno.
 Acta de Inicio de Obra.
 Cronograma de avance de Obra valorizado y actualizado.
 Relación del personal técnico, administrativo y mano de obra
contratada, con la indicación de los sueldos y jornales
correspondientes.
Examina detalladamente la documentación arriba indicada y la visa
en señal de haber efectuado su reconocimiento, caso que presentar
observaciones, debe notificar a quién corresponda las
observaciones, otorgando un plazo prudencial para su absolución.

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g9.- Solicita por única vez al inicio de obra, la presentación del Informe
Mensual de Obra a la Residencia de Obra o Responsable Ejecutor,
el que debe ser elaborado de acuerdo al presupuesto de
financiamiento y reflejar las características de la obra ejecutada
indicando en términos generales la valorización físico – financiera.
El Informe se presentará de acuerdo al formato establecido para tal
fin, el que debe ser presentado por el Residente de Obra o ejecutor
al Inspector o Supervisor, máximo, dentro de los tres (03) primeros
días calendarios del mes siguiente
g10.-Apertura el cuaderno de obra, enumerando, sellando y visando
todas las páginas, conjuntamente con el Residente de Obra,
reportando en él las ocurrencias, y avances diarios, dando
conformidad a los procesos constructivos y absolviendo además las
consultas dentro de los plazos establecidos en el Art. 15. En el caso
de la Ejecución Presupuestal Directa, este debe ser foliado y
legalizado por el Notario del lugar, si este faltare, por el Juez de Paz.
Verificara la permanencia del cuaderno de Obra en la residencia de
obra, cautelando su uso adecuado, tomando conocimiento y
validando los asientos del Residente de Obra o ejecutor, dejando
constancia de las indicaciones, observaciones, recomendaciones y
soluciones técnicas que puedan ayudar a la solución de los
problemas encontrados, velando por el normal desarrollo de la
ejecución de Obra.
g11.-Vigila directa y permanentemente la correcta ejecución de obra, en
armonía y concordancia con el expediente técnico aprobado, estando
facultado para ordenar el retiro de cualquier ejecutor cuya conducta
sea indeseable, incompetente, negligente o que se rehúse a cumplir
las instrucciones impartidas y que a su juicio, perjudiquen la buena
marcha de la obra, y para disponer cualquier medida generada por
una emergencia, no estando facultado para modificar el expediente
técnico.
g12.- Cuando el Inspector o Supervisor detecte que el Residente de Obra
o el responsable ejecutor del proyecto haya incurrido en negligencia,
incorrección o cualquier otra falta que contravenga a las condiciones
pre-establecidas para la oportuna y correcta ejecución de Obra,
deberá tomar las medidas correctivas siguientes:
o Orientar al responsable sobre las consecuencias del deficiente
desempeño del Responsable ejecutor del proyecto y las
medidas correctivas pertinentes que le corresponde implantar.
o Informar a la Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación;
emitiendo opinión y recomendación sobre las acciones a tomar.
o Notificar a los responsables ejecutores mediante la Oficina
respectiva, exponiendo la observación y otorgando un plazo
prudencial para el levantamiento de la misma; si no se cumple
en el periodo establecido con el levantamiento total de las
observaciones formuladas, la Sub Gerencia de Supervisión y
Liquidación, notificará al Gerente de Infraestructura, para que
adopte las medidas correctivas, y el correspondiente informe a
la Gerencia Regional.
g13.- Inspecciona, controla y verifica la entrega oportuna de los
materiales, en las cantidades, calidades y plazos establecidos en el
calendario de adquisición de materiales, verificando que estos se
empleen en obra, comprobando su instalación, colocación y

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funcionamiento; cuidando que se realicen las pruebas y ensayos de


campo o laboratorio necesarios, debiendo rechazar y ordenar el retiro
de materiales y equipos por mala calidad o por incumplimiento de las
especificaciones técnicas, así como verificar el número del personal
y equipo necesario para la ejecución de la obra, acorde con los
análisis de costos y rendimientos del expediente técnico, y revisa
permanentemente el cuadro de control de almacén, con la finalidad
de conocer el movimiento de materiales y verificar el material en
cancha y/o almacén.
g14.- Controla el cumplimiento de los plazos vigentes parciales
estipulados en el calendario de avance de obra, sus modificaciones
y/o ampliaciones aprobados resolutivamente, anotando en el
cuaderno de obra los atrasos.
g15.- Revisa, analiza y emite opinión con la relación de las propuestas,
sobre causales de generación de modificaciones al expediente
técnico (plazos y presupuestos) sobre adicionales, deductivos,
mayores y menores metrados, asentándose en el cuaderno de obra
sobre el resultado de la misma; presentado el informe con el sustento
técnico correspondiente en un plazo no mayor de siete (07) días a la
Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación para su aprobación, sobre
cualquier variación del estudios definitivo y que podrían alterar la
viabilidad del Proyecto, solicitándose la verificación de la viabilidad.
En caso de requerirse la opinión del Proyectista, a propuesta del
inspector, la Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación en
coordinación con el proyectista, absolverá la consulta en un plazo de
10 días de recepcionado el informe del inspector.
g16.- Revisa el Informe mensual del Residente minuciosamente, el mismo
que deberá contener la documentación sustentatoria de los gastos
efectuados, conteniendo el registro ordenado de la misma, formular
conjuntamente que el residente, revisar y/o evaluar los metrados
ejecutados y presentados por el Residente de Obra o ejecutor y dar
su conformidad a las valorizaciones mensuales de obra, de haber
encontrado observaciones, se comunicará al Residente de Obra por
escrito, orientando y señalando con precisión las observaciones
encontradas y exigir el levantamiento de las mismas en el mes
siguiente de trabajo
g17.- Observa permanentemente el cumplimiento del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones (D.L N 1252) y su
correlación con el PIP en ejecución, alertando cualquier modificación
que pudiera alterar la viabilidad del mismo.
g18.- Participa en el evento de constatación física de obra e inventario de
materiales, equipos y herramientas y entrega de obra en caso de
paralización temporal o definitiva.
g19.- Informa sobre la solicitud de recepción de obra, constatando la
culminación de los trabajos, teniendo como responsabilidad
conjuntamente con el residente de obra, de la presentación del
informe final (visando su contenido), dentro de los diez (10) días de
culminada la obra.
g20.- De no recibirse las obras y de haberse suscrito el acta de
observaciones, el supervisor/inspector informará lo pertinente a dicha
comisión en un plazo de tres (03) días de haberse efectuado el
levantamiento de dichas observaciones por el residente de obra.

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g21.- Actúa como Asesor de la Comisión de Recepción de Obra,


presentando a ésta, las observaciones anotadas en el cuaderno de
obra que estuvieran pendientes de cumplimiento, debiendo suscribir
el Acta de Recepción de Obra.
g22.- Mantiene actualizados los calendarios y gráficos de la obra,
mostrando en todo momento los datos parciales y acumulados de los
avances y saldos pendientes de ejecución, revisando
constantemente los reportes de los rendimientos de obra, con la
finalidad de establecer la correcta utilización de los fondos destinados
al costo de mano de obra y de mantener actualizada la base de datos
de precios unitarios propios de la entidad.
g23.- Respeta los Estudios definitivos contenidos en el expediente técnico,
los que serán modificados con opinión favorable del Proyectista,
mediante resolución de la máxima autoridad administrativa del
GOREMAD.
g24.- Excepcionalmente, en el caso de obra adicionales, que por su
carácter de emergencia, cuya inejecución pueda afectar el ambiente
o poner en perjuicio a la población, los trabajadores o la integridad de
la misma obra, a través de una autorización previa de la máxima
autoridad administrativa del GOREMAD, podrá realizarse mediante
comunicación escrita a fin de que el Supervisor pueda autorizar la
ejecución de tales obras adicionales, sin perjuicio al mismo.
g25.- El supervisor además del informe mensual, deberá de presentar,
cada vez que se requiera, los informes especiales sobre situaciones
específicas que pudieran presentarse durante la ejecución de la obra;
dichos informes especiales deberán de presentarse dentro de los tres
(03) días calendarios, de oficio y/o a solicitud de la Sub Gerencia de
Supervisión y Liquidación, referente a pronunciamientos sobre:
o Prórrogas y mayores gastos generales.
o Mayores metrados.
o Adicionales
o Deductivos
o Cambio de especificaciones y/o diseño
o Reprogramación de obra, avance acelerado.
o Obras complementarias.
o Valorizaciones y/o reintegros.
El hallazgo de desviaciones en el monto de los gastos mensuales
reales parciales y acumulados, con relación a los costos teóricos,
ameritará la presentación de un informe especial de oficio.
g26.- Elabora conjuntamente que el residente de obra, las evaluaciones
parciales y acumuladas siguientes:
o Evaluaciones de las pre-liquidaciones técnico y financieras.
o De ser el caso, formular un informe especial con las
recomendaciones que permitan efectuar las “correcciones para
superar las desviaciones” y presentarla para su aprobación a la
Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación, o quien haga sus
veces, conjuntamente que las evaluaciones de la Pre-
liquidaciones antes citadas.
g27.- Controla que se realicen de inmediato las acciones pertinentes a fin
de corregir las desviaciones detectadas en las Evaluaciones de las
Pre-liquidaciones Técnico Financieras.

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g28.- Emite pronunciamiento en vía de regularización, sobre cualquier


solicitud del Residente, sobre el que no se haya emitido por omisión,
pronunciamiento alguno; este tipo de pronunciamientos debe hacerse
obligatoriamente antes de la recepción de las obras y su liquidación
por la Comisión correspondiente.
g29- Debe conocer el Texto Único Ordenado de la Ley de Contrataciones
del Estado y su reglamento.
g30.- Puede ser miembro de comités especiales que se nombren con
objeto de los procesos de selección para el suministro de bienes y
servicios.
g32.- El Supervisor o Inspector de Obra tiene otras funciones más:
a. Verificar la consistencia del proyecto seleccionado emitiendo su
opinión mediante informes que permitan al Gobierno Regional, en
caso sea necesario, adoptar las medidas correctivas a fin de
obtener una óptima calidad de los trabajos a ejecutar.
b. Programar oportunamente, y en forma conjunta con el Residente de
Obra, la fecha de inicio de los trabajos.
c. Participar en el acto de entrega de terreno en que se ejecutara el
proyecto y suscribir la respectiva acta. Dicha acta está referida a la
delimitación de la zona y los hitos donde se ejecutará la obra.
d. Determinar oportunamente, y en forma conjunta con el Residente
de Obra la ubicación y colocación del cartel de obra.
e. Verificar la legalización y foliado del cuaderno de obra.
f. Observar el cumplimiento de los plazos estipulados en los
cronogramas aprobados y la correcta ejecución de los trabajos, así
como de los demás aspectos técnicos y financieros previstos en el
Expediente Técnico respectivo.
g. Anotar en el cuaderno de obra, las principales ocurrencias,
consultas y avances de la obra y reportar mensualmente el
acumulado de dichas anotaciones en el respectivo Informe.
Asimismo, deberá anotar la ocurrencia de atrasos injustificados y
para los casos en que se requiera deberá exigir al organismo
ejecutor la elaboración y presentación del cronograma acelerado de
ejecución de obra, cronograma del recurso de mano de obra y
deberá anotar en el cuaderno de obra la culminación de los trabajos.
h. Efectuar inspecciones permanentes, con la finalidad de verificar la
ejecución de los trabajos. Estas inspecciones deberán ser
realizadas en horas de ejecución de los trabajos.
i. Verificar y aprobar los trazos parciales o total de obra, anotando las
correspondientes autorizaciones en el cuaderno de obra.
j. Presentar a la Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación de obras
los informes mensuales requeridos, en su debida oportunidad y de
acuerdo a los requisitos establecidos en la presente Directiva
k. Revisar la solicitud y autorizar la entrega oportuna de los materiales
e insumos, en las cantidades y plazos establecidos en el calendario
de adquisición de materiales; así como visar la hoja de tareo de
mano de obra.
l. Supervisar la cantidad y calidad de los materiales utilizados en la
obra, y coordinar con el Residente de Obra el retiro inmediato de los
materiales que hayan sido rechazados por su mala calidad o por no
corresponder a las especificaciones del expediente técnico
aprobado, con el mismo actuar para la maquinaria o equipo en
alquiler que no cumpla las especificaciones técnicas del contrato y/o
requerimiento.

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m. Supervisar la racionalización en la obtención de los bienes y


servicios, movimiento de bienes en la obra, el correcto
almacenamiento, intensificando todo el control de los materiales
deteriorables y de alto riesgo, mediante el uso obligatorio de las
normas de almacenamiento.
n. Verificar y valorizar conjuntamente con el Residente de Obra los
metrados alcanzados en el período comprendido de ejecución de
los trabajos.
o. Solicitar al Residente de Obra, la inclusión de información relevante
en los informes mensuales e informe final que deba presentar.
p. Informar en forma oportuna a la Sub Gerencia de Supervisión y
Liquidación de Obras, respecto a las inasistencias del residente de
obra para la toma de acciones inmediatas
q. Solicitar el cambio del Residente de Obra en caso de ocurrencia de
alguna de las causales previstas en la presente Directiva.
r. Comunicar al Sub Gerente de Supervisión y Liquidación de Obras
las conductas inapropiadas, desórdenes o cualquier otra falta que
tenga relación y afecte la correcta ejecución de la obra, cometidas
por cualquier persona que participa en la ejecución del proyecto,
sea cual fuere la modalidad bajo la cual participa, a fin de que se
proceda al retiro inmediato de la misma.
s. En caso de paralización y/o fin del ejercicio presupuestal anual,
intervenir en la constatación del estado de la obra participando en
la suscripción del acta respectiva. Dicha participación involucra la
verificación de los saldos de materiales y/o equipos adquiridos
existentes.
t. Revisar y visar los planos finales de obra así como la memoria
descriptiva valorizada.
u. Luego de terminados los trabajos participar en la suscripción del
acta de terminación de obra.
v. Revisar y aprobar la Pre liquidación técnica – financiera del
proyecto, elaborada por el Residente de Obra.
w. En el caso de la no presentación de la Pre Liquidación técnica
financiera del proyecto por parte del Residente de Obra, el
Supervisor o Inspector de Obra deberá elaborar y presentar ante el
Gobierno Regional la mencionada pre liquidación técnica y
financiera respectiva, en un plazo no mayor a siete (7) días útiles
adicionales.
x. Otras funciones que se le asignen y/o que por la naturaleza de las
mismas le correspondan de acuerdo a la acción de supervisión, a
su contrato y a sus respectivos términos de referencia.
y. El incumplimiento de lo señalado en la presente Directiva por el
Supervisor o Inspector de obra generara causal de recisión de
contrato a propuesta de la Subgerencia de Supervisión y
Liquidación de obras.
h).- Para las labores de Inspección o Supervisión se deberán tener en
cuenta:

h1. Supervisión o Inspección previa:


 La Sub-Gerencia de Supervisión y Liquidación de Obras deberá
contar son un Supervisor o Inspector que participe en el proceso
de revisión y evaluación del Expediente Técnico como miembro
de la Comisión Revisora.
 Exigir a los órganos responsables la presentación de los
Expedientes Técnicos aprobados antes de iniciar a su ejecución

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Física Financiera, (Es obligación de los órganos ejecutores la


remisión del Expediente Técnico aprobado).
 La Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación de Obras, como
órgano de línea integrará la comisión de concurso para la
selección del profesional que cumpla la función de supervisor de
obra.
h2. Supervisión o Inspección Concurrente:
 La Supervisión o Inspección concurrente se llevará a cabo en
cumplimiento del cronograma establecido para realizar acciones
como el de verificar, autorizar y plantear alternativas de solución
en concordancia a los Reglamentos, Directivas, Normas
Específicas y disposiciones complementarias dadas.
 La Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación de Obras es
responsable de ejercer la Coordinación, Supervisión o Inspección
de los trabajos de obra a su cargo; coordina directamente sobre
su actividad con la Gerencia Regional de Infraestructura y de
acuerdo a lo establecido en las directivas e instructivos que se
establecen.

h3. Instancias y Procedimientos en la Supervisión de Obras.


 La primera instancia de resolución de las observaciones del
proceso de supervisión está constituida por el Supervisor o
Inspector de Obra
 La segunda instancia de Resolución del proceso de Supervisión
estará constituida por una comisión presidida por el Gerente
Regional de Infraestructura o Gerente del órgano Ejecutor al que
se integran como miembros natos el Sub Gerente de Supervisión
y Liquidación de Obras y el Sub Gerente del órgano ejecutor.
 La máxima y última instancia de Resolución del Proceso de
Supervisión, estará integrado por la comisión de la segunda
instancia más el Gerente General Regional.
 La designación de los supervisores o Inspectores de obra se
efectuará previo proceso de concurso convocada por la comisión
correspondiente tomando en consideración los términos de
referencia así como la disponibilidad presupuestal.
 Las observaciones realizadas por el Supervisor o Inspector de
Obra en el cuaderno de obra, deberán ser absueltas, por el órgano
ejecutor en un plazo de 48 horas. Si dichas anotaciones no fueran
absueltas por el Residente, el Supervisor enviará el pliego de
observaciones con el visto bueno de la Sub Gerencia de
Supervisión y Liquidación de Obras, a la Sub Gerencia de
Proyectos Infraestructura Inversión Privada y Pública u órgano
ejecutor, en su condición de instancia ejecutora, para su
absolución en un plazo máximo de 72 horas de la notificación.
 En caso de que el pliego de observaciones no fuera absuelto por
la instancia ejecutora en los plazos establecidos, y las deficiencias
de ejecución fueran insalvables, el supervisor o Inspector dejará
constancia en el cuaderno de obras determinando las causas y
costos, remitiendo a consideración del Sub Gerente de
Supervisión y Liquidación de Obras para el trámite de la sanción
y determinación de responsabilidades en la instancia pertinente.
 En caso de que el Supervisor detecte pérdida de bienes,
irregularidades en el cumplimiento del contrato de alquiler de
maquinaria y/o equipos, alteraciones de horas máquina y horas
hombre, dejará constancia en el Cuaderno de Obras valorizando
el monto de las irregularidades; luego emitirá el pliego de

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observaciones al responsable de cada instancia administrativa


que interviene en el acto, quien hará conocer al Órgano de Control
Institucional para las acciones Administrativas correspondientes.
 Los casos no resueltos en la primera instancia serán apelados
tanto por el Supervisor o Residente a la segunda instancia en el
término de 48 horas para que sean absueltos en el término de 72
horas de recepcionados.
 En caso que el Residente o Supervisor no estén de acuerdo con
los fallos de la segunda instancia, podrán apelar al Gerente
Regional de Infraestructura o Gerente General Regional según
sea el caso.
 Como garantía de una correcta interrelación entre el Supervisor o
Inspector y el Residente de obra, en los casos en que no sea
absuelto satisfactoriamente el pliego de observaciones, el Gerente
Regional de Infraestructura propondrá la sanción que amerite la
falta ante la instancia que corresponda de acuerdo a su vínculo
laboral.
 El proceso de supervisión culminará con el Acta de Recepción de
obra suscrita por la Comisión designada y la presentación de la
pre liquidación de obra, que servirán como insumos principales
para la Liquidación Técnica - Financiera.
h4. Informes en el mes, mensuales y/o final del Supervisor o
Inspector de Obra:
Presentar a la Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación de obras
informes los días diez (10), veinte (20) y treinta (30) de cada mes
según la Ficha de Monitoreo de Obra.
 La Supervisión o Inspección de Obra revisará el informe mensual
presentado por la Residencia de Obra, el que deberá dar la
conformidad del caso una vez esté de acuerdo con la presente
Directiva.
 El Supervisor o Inspector de Obra deberá presentar su Informe
mensual como fecha máxima el 3 (tres ) del mes siguiente al de la
valorización, el cual contendrá la siguiente información:
 Ficha Técnica del proyecto. Formato FF – 01
 Copia de sus Informes en el mes Formato FS –
01
 Informe Mensual de Supervisor de Obra. Formato FS –
02
 Resumen de informes mensuales del Inspector y/o Supervisor:
Formato FS – 03
 Hoja de evaluación autorización de pago de los informes del
Inspector y/o Supervisor de Obra
Formato FS – 04
 Carta de Presentación de documentos del inspector o
supervisor de obra: Formato FS – 05
 Notificación de Observaciones Formato FS –
06
 Hoja de Evaluación de Documentos Anexo 05
 Adjunta informe del Residente de Obra
 Para el caso del informe final de proyecto se deberá tener las
consideraciones antes mencionadas y el plazo máximo de
presentación será el de 20 días útiles posteriores a la
culminación del proyecto.
 La información procesada y las fotografías se presentaran en
formato impreso y digital.

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Obligatoriamente, previo al inicio de obra, el Inspector y/o Supervisor de


Obra presentara
Primer informe de Diagnóstico y Compatibilidad del Proyecto con la
siguiente documentación:
 Informe de Diagnóstico y Compatibilidad del Proyecto
 Fotografía de la zona donde se ejecutara la obra, con presencia del
Inspector y/o Supervisor de Obra.
 Constancia de visita a la zona donde se ejecutara la obra, firmada por
una autoridad del lugar o beneficiario directo.
El pago de los gastos de Inspector y/o Supervisión de Obra será realizado
conforme a lo estipulado en los términos de referencia de los contratos
suscritos, previa conformidad de la Sub Gerencia de Supervisión y
Liquidación de Obras y contra presentación del correspondiente recibo de
honorarios profesionales o factura según sea el caso.

12.7.2. Requisitos Mínimos.


a.- Título Profesional de Ingeniero Civil, Arquitecto, Ingeniero Electricista;
Colegiado y carreras afines con la naturaleza del proyecto y habilitado,
que incluya estudios de especialidad, como mínimo dos (3) años de
experiencia como Residente de Obra, Inspector y/o Supervisor de
Obras, Asistente de Inspección o Supervisión de obras; en la ejecución
de obras similares.
b.- Amplia experiencia en ejecución de obras públicas y/o privadas,
debidamente sustentadas con: Contratos, Resoluciones, Actas de
Conformidad.
c.- Amplia experiencia en el procesamiento automático de datos.
d.- Conocimiento sobre los sistemas administrativos
e.- Experiencia en conducción de personal.
k.- Otras funciones que se le asigne.
Depende directamente de la Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación de
Obras, de la Gerencia Regional de Infraestructura del Gobierno Regional de
Madre de Dios.

17.8.- Del Asistente Técnico de Supervisión o Inspección.-


17.8.1.- Funciones Específicas:
a.- Verificar e informar las planillas de Metrados por partida y su
rendimiento por cuadrilla, actividad y partidas del presupuesto de obra,
presentados por el personal Auxiliar Técnico de Campo de manera
diaria.
b.- Verificar e informar el resumen de la planilla de Metrados del
presupuesto de obra, preparando las valorizaciones de obra, cada fin
de mes.
c.- Verificar e informar diariamente los partes diarios de horas/máquina y
consumo de combustible de equipos menores, maquinarias pesadas,
para luego revisar las valorizaciones de equipo/mecánico.
d.- Verificar e informar el seguimiento permanente del avance físico de la
Obra de acuerdo a los términos de referencia que forma parte
componente del presente), informando del mismo al Residente de
Obra.
e.- Verificar e informar la planilla de Metrados de adicionales por
mayores Metrados, partidas nuevas y deductivos según sea el caso,
debidamente sustentado y justificado.
f.- Verificar e informar los cuadros, gráficos y fotografías requeridos para
la adecuada y correcta interpretación de los informes.

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g.- Verificar e informar el Cronograma de avance físico de obra


debidamente valorizado, sean programados y ejecutados en el mes y
acumulados.
h.- Verificar e informar la información financiera remitida por el Asistente
Administrativo por el mes ejecutado en el informe mensual y
acumulado.
i.- Apoya en la elaboración de los informes mensuales e informes finales
de la Supervisión o Inspección de obra.
j.- Participa en la elaboración de los planos post construcción.
k.- Otras funciones que se le asigne.
Depende directamente de la Supervisión o Inspección de Obras, de la Sub
Gerencia de Supervisión y Liquidación de Obras, de la Gerencia Regional de
Infraestructura del Gobierno Regional de Madre de Dios.

17.8.2.- Requisitos Mínimos.


a.- Título Profesional de Ingeniero Civil, Arquitecto, Ingeniero Electricista;
Colegiado y habilitado, que incluya estudios de especialidad, como
mínimo un (1) año de experiencia como Residente de Obra, Inspector
y/o Supervisor de Obras, Asistente de Inspección o Supervisión de
obras; en la ejecución de obras similares.
b.- Alternativamente puede ser un Bachiller en: Ingeniería Civil,
Arquitectura, Ingeniería Eléctrica y otras carreras afines del proyecto;
con conocimientos con un (1) año de experiencia como Residente de
Obra, Inspector y/o Supervisor de Obras, Asistente de Inspección o
Supervisión de obras; en la ejecución de obras similares
c.- Amplia experiencia en ejecución de obras públicas y/o privadas,
debidamente sustentadas con: Contratos, Resoluciones, Actas de
Conformidad.
d.- Amplia experiencia en el procesamiento automático de datos.
e.- Conocimiento sobre los sistemas administrativos
f.- Experiencia en conducción de personal.

18.- RESPONSABILIDADES COMPARTIDAS ENTRE EL RESIDENTE DE OBRA Y EL


INSPECTOR O SUPERVISOR DE OBRA.-

18.1.- CUADERNO DE OBRA.-


En el cuaderno de obra por Administración Directa se anotan, el número de personal
que trabajó, materiales que ingresaron y salieron a Almacén, materiales utilizados,
equipo y personal que se necesitaron en la ejecución de la partida, pruebas para
laboratorios realizados, así como su avance logrado entre otros. En el caso de
proyectos que incluyen partidas de capacitación, también se debe consignar esta
actividad.
En el segundo caso el cuaderno de obra constituye un dialogo entre Residente de
Obra y Supervisor a través de consultas y observaciones de carácter técnico, las
que incluyen además las ocurrencias de obra más relevantes.

18.2.- INCOMPATIBILIDAD DE LABORES


 Es incompatible el ejercicio simultáneo de funciones del Inspector y/o Supervisor
de Obra con las de Residente de Obra en el Gobierno Regional de Madre de
Dios, así como el ejercicio simultáneo con otras Entidades del Estado, ya sea
como Residente de Obra, Asistente Técnico e Inspector y/o Supervisor de Obra,
de acuerdo a su coeficiente de participación.
 El Supervisor de Obra podrá ejercer sus funciones en aquellos proyectos que
haya participado como Proyectista o Evaluador del Proyecto de acuerdo a su
coeficiente de participación.

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 Para el inicio de la ejecución del proyecto se deberá verificar lo siguiente:


 Resolución de aprobación del expediente técnico.
 Contar con el Expediente Técnico debidamente firmado por los responsables
 En el caso de que los proyectos superen el porcentaje de sensibilidad
establecido por el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones, no podrán iniciar su ejecución hasta que se consienta la
verificación de viabilidad del proyecto.
 En el caso de retiro de viabilidad del proyecto, no podrán iniciar y/o continuar
con la ejecución del mismo, hasta obtener la nueva viabilidad.
 La ejecución de los proyectos por Administración Directa o Encargo deberán
estar enmarcados en el cumplimiento de las disposiciones de la Contraloría
General de la República precisadas en la Resolución N° 195-88-CG y normas
conexas.
 La etapa de ejecución del proyecto será concordante con la programación
presupuestaría del Gobierno Regional, debiendo asegurar la disponibilidad de
presupuesto en el mes de inicio de ejecución.
 Por otro lado en el Plan Anual de Contrataciones deben figurar los procesos que
se requiera convocar para la selección del responsable de proveer materiales
y/o insumos para el proyecto.
 Los Proyectos antes de su ejecución deberán contar con la designación de un
Residente de Obra o Responsable de Proyecto quien asumirá la dirección
técnica administrativa del proyecto y la designación del Supervisor o Inspector
de Proyecto.

18.3.- VALORIZACIONES DE OBRA.-


18.3.1.- De las Valorizaciones Contractuales
“Es la cuantificación económica de un avance físico en la ejecución de la obra
en un periodo determinado”.
En las obras por EPD, se deberán formular valorizaciones técnicas de avance
y valorizaciones financieras, según el detalle siguiente:
a.- Las valorizaciones Técnicas de avance.- Se formularán en función de los
metrados realmente ejecutados, con los precios unitarios; y los gastos
generales previstos en el presupuesto del Expediente Técnico y con los otros
montos reconocidos (adicionales, deductivos, mayores gastos generales por
ampliaciones de plazo, gastos generales en que se hubiera incurrido por
demora en la recepción de los trabajos); la valorizaciones se ejecutarán con
los valores referenciales del presupuesto base.
Los metrados de obra ejecutados serán formulados y valorizados por el
residente el último día del mes y aprobado por el supervisor o inspector a más
tardar el tercer día hábil del mes siguiente para ser adjuntado al informe
mensual.
b.- Las Valorizaciones Financieras (reales).-, se elaborarán con los
documentos fuente de los gastos realmente realizados en la ejecución de la
obra, los montos de los materiales devueltos al almacén central, los costos
por depreciación de maquinaria y equipos propios durante la ejecución de la
obra y las relaciones de pagos del personal de planilla asignada a la obra.
Las valorizaciones técnicas y valorizaciones financieras mensuales y
acumuladas, elaboradas por el Residente y el Inspector, deben ser revisadas
y consideradas conforme por el Sub Gerente de Supervisión y Liquidación o
por quien haga sus veces en un plazo no mayor de cinco (05) días hábiles de
haber sido presentada; superado ese plazo sin pronunciamiento oficial alguno
del Sub Gerente de Supervisión y Liquidación, se considerarán conformes

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transitoriamente, a fin de no entorpecer el trámite posterior, con cargo a que


en la siguiente valorización se regularice el pronunciamiento.
Para los efectos de determinar el porcentaje (%) de avance de las obras del
presupuesto principal oficial, solo debe de considerarse las valorizaciones
según el expediente técnico y no las valorizaciones de los mayores metrados.
18.3.2.- De las Valorizaciones de los Mayores Metrados (Adicionales)
a.- Las Valorizaciones de los mayores metrados (Adicionales de Obra), deben
formularse en planillas de valorización independientes, denominadas
Valorización por mayores metrados, sin embargo ambas valorizaciones
deben tramitarse simultáneamente.
b.- El porcentaje (%) parcial y acumulado, de los mayores metrados de todas las
partidas debe aparecer mensualmente en cada planilla de valorización de los
mayores metrados. Dicho porcentaje debe calcularse con respecto al monto
del presupuesto base oficial de la obra.
Las valorizaciones técnicas y financieras se acumularán a las de los meses
anteriores y son la base de la pre liquidación final que se elabora al final de la
obra el Residente para alcanzarla a la comisión de recepción y liquidación de
obra, que la tendrá únicamente como una referencia.
Respecto al informe de la pre-liquidación, la comisión de recepción y liquidación
de obra, lo revisarán, evaluará y podrá hacerlo suyo, de encontrarlo conforme, o
simplemente dejarlo de lado y elaborarlo su propia liquidación, por ser su
responsabilidad, la que será aprobada por la Sub Gerencia de Supervisión y
Liquidación y por la misma autoridad administrativa de la entidad.
18.3.3.- Informes de Valorizaciones de Obra
Además de los informes mensuales de las valorizaciones técnicas y
valorizaciones financieras mensuales, serán elaboradas obligatoriamente
cuando:
a) Ocurra la suspensión o paralización indeterminada de la obra.
b) Se produzca el cambio del Residente
En los Proyectos por Administración Directa o Encargo se deberá formular
Valorizaciones mensuales o final de obra que deberán contener tanto los
aspectos Técnicos como los aspectos Financieros, los que son elaborados por
el Residente de Obra y presentados al Inspector y/o Supervisor de Obra para
que en primera instancia sea aprobado.
El encargado de presentar la Valorización es el Residente de Obra, de acuerdo
a los metrados y precios unitarios que figuran en el Presupuesto del Expediente
Técnico. Se deberá realizar con relación al último día de cada mes. Contendrá
también información de lo valorizado en los meses anteriores, así como de lo
acumulado y saldos.
Los aspectos técnicos y financieros a tener en cuenta para su elaboración son:

A) Información Técnica para las valorizaciones:


La información técnica mínima que deberá contar las valorizaciones
mensuales o final de obra son las siguientes:
 Ficha Técnica del Proyecto
Formato FF – 01
 Acta de Entrega de Terreno en el primer y último informe
Formato FE – 01
 Informe Mensual o Final de Obra
Formato FE – 02

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 Cronograma Valorizado Vigente de Avance de Obra.


Formato FF – 15
 Valorización mensual / Final de Obra (presupuesto del Exp. Técnico).
Formato FE – 03
 Valorización Final de Adicionales de Obra (Debidamente aprobadas).
Formato FE – 04
 Valorización Final de Deductivos de Obra (Debidamente aprobados).
Formato FE - 04
 Sustentación de metrados ejecutados para la Valorización de Obra
Formato FF- 10
 Adicionales de Obra: justificación técnica y resoluciones de aprobación
(solo informe final)
 Deductivos de Obra: justificación técnica y resoluciones de aprobación
(solo informe final)
 Acta de Terminación de Obra (en caso de informe final).
Formato FE – 13
 Memoria Descriptiva Valorizada (en caso de informe final)
Formato FE – 14
 Acta de participación en charla de orientación Anexo
04
 Cuaderno de Obra copia.
 Planos de Obra (Post construcción en caso de informe final)

B) Información Financiera para las valorizaciones:


La información financiera mínima que deberá contar las valorizaciones
mensuales o final de obra son las siguientes:
 Presupuesto Analítico Aprobado Vigente.
 Relación de gastos mensuales según específicas de gasto por Fuente
de Financiamiento (Reporte SIAF)
 El Avance de Ejecución Presupuestal Mensual.
Formato FE - 05
 Cuadro Comparativo del Presupuesto analítico Aprobado y Ejecutado
Formato FE - 06
 Cuadro de Movimiento diario de Almacén por Insumo.
Formato FE - 07
 Cuadro de Movimiento de Almacén valorizado (adjuntar PECOSAS).
Formato FE - 08
 Cuadro de Horas maquinaría propia trabajadas en el mes (partes
diarios)Formato FE – 09
 Cuadro de Horas maquinaría alquilada trabajadas en mes (partes
diarios)Formato FE – 09
 Cuadro Resumen de Horas Maquina Propia Mensual (partes diarios)
Formato FE - 10
 Cuadro Resumen de Horas Maquina Contratada Mensual (partes
diarios)Formato FE – 10
 Lubricantes, repuestos y otros de maquinaria propia mensual
Formato FE - 11
 Relación de Personal Mensual y Total acumulado por Categorías.
Formato FE – 12
 Relación de material en Cancha
Formato FE – 16
 Cuadernos de Control de almacén, Control de personal, Control de
Maquinaria Propia y Alquilada, control de combustible y otros que se
implementen a sugerencia del Supervisor de Obra.
 Copia de los Comprobantes de Pago y de ser necesarios los
documentos anexos.

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La información procesada para el informe de Valorización de Obra deberá


presentarse en formato impreso y digital.

19.- DE LOS ADICIONALES


a).-Para la aprobación de una adicional por cualquier variación y/o modificación del
contenido preestablecido en el original del Expediente Técnico de la Obra, el
Residente deberá de presentar al Inspector, un expediente conteniendo:
1.- Informe debidamente sustentado, solicitando la aprobación del adicional. En
este documento y en todos los otros se consignará el número y la
denominación del adicional, especificándose además si es con los precios del
presupuesto base o, si son con precios nuevos, indicándose su fecha.
2.- Copias de las anotaciones efectuadas en el cuaderno de obras, tanto por el
residente de obra como por el inspector, sobre la necesidad de efectuar el
adicional.
3.- Planos y/o croquis del adicional solicitado.
4.- Presupuesto del adicional, elaborado con los precios y estructura de costos
del presupuesto base.
5.- En el caso que no existiera los precios unitarios en dicho expediente, se
elaborará el adicional con precios nuevos, pero siempre con la estructura de
costos del presupuesto base.
6.- Fórmulas Polinómicas, se elaborará para los adicionales con los precios del
presupuesto base o nuevos.
7.- Planilla de metrados.
8.- Diagrama de Red (CPM o similar) de la ejecución del adicional, para sustentar
la ampliación de plazo, siempre que la ejecución del adicional repercuta
efectivamente en la ejecución de la obra.
9.- Diagrama de barras (o de Gantt) para la ejecución del adicional.
10.- Calendario valorizado de avance del adicional.
b).-Sin el requisito de la aprobación previa del expediente respectivo, y la
verificación de la viabilidad del Proyecto, el Residente de Obra podrá ejecutar
adicionales solo y exclusivamente en casos de fuerza mayor, previa aprobación
de la Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación y la Oficina de Planificación y
Presupuesto, certificando la disponibilidad presupuestal.
c).-No se ejecutará ningún adicional sin haberse promulgado previamente la
Resolución Regional aprobatoria por la máxima autoridad administrativa de la
Entidad, por tanto es responsabilidad de la Residencia de Obra, tomar las
previsiones con la oportunidad debida.
d).-Si el adicional es aprobado con atraso, el Residente tendrá derecho a que se le
reconozca dicha tardanza, más el tiempo de ejecución del adicional, como
ampliación de plazo, siempre que la Ruta Crítica de la obra sea afectada por ese
motivo.
e).-La ampliación de plazo será dada por el lapso que demandará la ejecución del
adicional, más la tardanza en su aprobación, mayores gastos generales que
pasarán a formar parte de los montos reconocidos a considerarse en la
liquidación técnica (Teórica).
f).-Si la Entidad por su propia iniciativa, decide ejecutar adicionales y/o efectuar
disminuciones de obras u otras variaciones y/o modificaciones al original del
expediente técnico, las ordenes respectivas serán dadas por la Gerencia

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Regional o autoridad competente de rango superior, y transmitidas al Residente


a través del Inspector, o el proyectista de ser el caso, debe elaborar el
Expediente del adicional y/o de la disminución, debiendo ser aprobado
oficialmente, mediante Resolución del nivel Regional, previo informe de
aprobación de la Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación y de las demás
oficinas competentes.
g).-En el presupuesto de una adicional se reconocerán solo los gastos generales.
h).-El expediente de un adicional debe formularse en forma independiente al de las
reducciones o disminuciones de obra.
Para la ejecución de las obras por EPD, la entidad mediante el Expediente
Técnico, deberá demostrar que el costo total de la misma es menor al costo
comparativamente menor de la ejecución de la misma Obra por contrata, y así
mismo cumplir con las otras normas de la Contraloría General de la República y
de esta Guía.
i).- Adicionales de obra
Se considera adicional de obra aquellas actividades necesarias para alcanzar
las metas del proyecto original. Para la aprobación de un adicional por cualquier
variación y/o modificación del contenido pre establecido en el original del
expediente Técnico del proyecto, el Residente de Obra deberá presentar al
Supervisor, un expediente conteniendo como mínimo lo siguiente:
 Un informe debidamente sustentado, solicitando la aprobación del expediente
adicional. En este documento y en todos los otros se consignará el número y
la denominación del adicional.
 Copias de las anotaciones en el cuaderno de obra efectuadas tanto por el
Residente como del Supervisor, sobre la necesidad de ejecutar el adicional.
 Para su presentación deberá contener toda la documentación del expediente
Técnico.
 En el caso que se tenga nuevas partidas a ejecutar a las aprobadas en el
expediente original, los análisis de costos unitarios deberán ser aprobados en
primera instancia por el supervisor de obra en una anotación del cuaderno de
obra, señalando el análisis completo para cada partida.
 En el caso de que el adicional genere mayores gastos generales, estos no
podrán ser en porcentaje mayor al del expediente original.
 En el caso se genere mayor plazo de ejecución, se deberá tramitar
adicionalmente la ampliación de plazo respectiva.
 No se ejecutará ningún adicional sin haberse promulgado previamente la
Resolución de aprobación por la Gerencia General Regional, con la
respectiva opinión favorable de la disponibilidad presupuestal por parte de
Dirección de Planificación, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial. Los
adicionales de obra que sean ejecutados sin autorización y aprobación será
responsabilidad del Residente y Supervisor de Obra.
 Si se tratará de una obra adicional de fuerza mayor y caso fortuito, esta se
podrá ejecutar sin la resolución respectiva, siempre y cuando se tenga opinión
favorable de la Subgerencia de Estudios y de la Dirección de Planificación,
Presupuesto y Acondicionamiento Territorial y el trámite de la Resolución de
aprobación.
 El expediente de un adicional de obra deberá ser formulado de manera
independiente al de las deducciones o disminuciones de obra.
 La Resolución de aprobación deberá ser anotada en el cuaderno de obra.
20.- AMPLIACIONES DE PLAZO
Se justificará una ampliación o reducción del plazo de ejecución de obras, por las
siguientes causales:
a) Limitaciones o demoras en la disposición de los recursos financieros.

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b) Demoras por desabastecimiento de materiales, equipos o insumos u otros casos


fortuitos o de fuerza mayor
c) Demoras en la absolución de consultas por el Inspector que afecten el plazo de
ejecución de Obras.
d) Demoras en la aprobación de las obras adicionales.
e) Ejecución de obras adicionales.
f) Disminución de obras.
g) Cualquier otra variación y/o modificación del contenido del Expediente Técnico
original de la obra, o condiciones pre-establecidas en el expediente técnico,
siempre que afecten realmente la Ruta Crítica de la Obra y originen la
postergación o antelación de su terminación, debidamente documentada,
sustentada y calculada.
Para fines de EPD (Administración Directa) de Obras Públicas el respectivo plazo
de ejecución se computara desde la fecha en que se materializa la última de las
siguientes actividades la entrega de terreno correspondiente, el desembolso inicial
y la entrega de las maquinarias, equipos, materiales e insumos respectivos, según
corresponda; de acuerdo al Cronograma de Ejecución de Obra y al cronograma de
abastecimiento de materiales para cuyo efecto el Sub Gerente de Obras, o quien
haga sus veces según los instrumentos de gestión interna, debe coordinar
oportunamente con el responsable de la administración las acciones
correspondientes.
Todos los plazos relacionados al proceso de ejecución de las obras, lo cual incluye
su etapa de liquidación, se computan por días calendario.
Toda ampliación de plazo de la obra debe ser aprobada por el titular de la entidad,
previa sustentación escrita de los responsables de la Gerencia de Supervisión y
Liquidación.
La ampliación de plazo por atraso mayor a siete (07) días deberá ser solicitada vía
cuaderno de obra y comunicada por escrito al Inspector y/o Supervisor de Obra,
sustentando con documentos las causas del atraso. Esta solicitud se presentará
como máximo a los veinte (20) días de cesada la causal, a la que se adjuntará el
Calendario Valorizado de Avance de Obra Reprogramado.
La ampliación de plazo deberá ser revisada y tramitada sucesivamente por el
Inspector y/o Supervisor de Obra, a la Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación
de Obras y este a su vez a la Gerencia Regional, para la aprobación resolutiva
correspondiente. La Resolución deberá señalar el número de días de ampliación
de plazo otorgados y la nueva fecha de terminación de Obra.
Debido a la Ampliación de Plazo se generará el reconocimiento de mayores gastos
generales, el cual deberá ser calculado por el Residente de la Obra, para la
ampliación presupuestal respectiva.

20.1.-Modificaciones al Expediente Técnico durante la ejecución de la obra:


20.1.1.- Modificaciones no sustanciales al Expediente Técnico
Son modificaciones no sustanciales al Expediente Técnico los que no
involucren el cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el
estudio de pre-inversión mediante el que se otorgó la viabilidad, el cambio
de la localización geográfica dentro del ámbito de influencia del proyecto, el
aumento en las metas físicas del proyecto y el aumento en los Metrados.
a).- Dependiendo de la magnitud de las modificaciones se pueden presentar
los siguientes casos:
 Cuando a causa de modificaciones no sustanciales, el Monto de
Inversión se incrementa hasta un 10% respecto del valor establecido
en el estudio de pre-inversión por el que se otorgó la viabilidad: En éste
caso no es necesario verificar la viabilidad del proyecto, siempre que
siga siendo rentable socialmente (verificar rentabilidad social), por lo
que se podrá iniciar o continuar con la ejecución del proyecto según
sea el caso. La Oficina de Programación e Inversiones

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correspondiente, deberá registrar las variaciones de acuerdo a la


normatividad del Sistema Nacional de Inversiones.
 Cuando a causa de modificaciones no sustanciales, el Monto de
Inversión se incrementa entre 10% y 30% respecto del valor
establecido en el estudio de pre-inversión por el que se otorgó la
viabilidad ó si el proyecto pierde alguna condición necesaria para su
sostenibilidad ó se suprimen metas aunque el monto de inversión no
varíe: En éstos casos debe realizarse la verificación de la viabilidad del
proyecto por la Oficina de Programación e Inversiones que declaró la
viabilidad y en base a las recomendaciones emitidas en el informe de
verificación de la viabilidad, el Órgano Resolutivo tomará la decisión
pertinente sobre la continuación o no del proyecto, siguiéndose el
procedimiento señalado en la normatividad del Sistema Nacional de
Inversiones.
 Cuando el Monto de Inversión se incrementa en más de 30% respecto
del valor establecido en el estudio de pre inversión por el que se otorgó
la viabilidad: En este caso corresponde al Órgano Resolutivo decidir
respecto sobre su continuación o no.
b).-La aprobación de la modificación de un proyecto será tramitado por el
Residente de Obra, previa opinión favorable del Proyectista y presentado
al Inspector y/o del Supervisor de Obra quien emitirá opinión respecto a
la procedencia o improcedencia de la misma y este a su vez a la Sub
Gerencia de Supervisión y/o Liquidación de Obras, para luego elevar a la
Gerencia Regional para su aprobación vía acto resolutivo.
c).-El expediente de modificación debe contar con los siguientes documentos:
 Solicitud del Residente de Obra.
 Informe del Residente de Obra acompañado el Expediente modificado
y el Presupuesto comparativo entre lo inicialmente aprobado y la
modificación propuesta.
 Informe y opinión del Proyectista.
 Informe y opinión de la Sub Gerencia de Estudios
 Informe del Inspector y/o Supervisor de Obra indicando procedencia y
recomendaciones al respecto.
 Copia de la Resolución de aprobación del Expediente Técnico Original.
d).-Luego de la aprobación resolutiva de la modificación planteada, el
Residente de Obra presentará al Inspector y/o Supervisor de Obra, en un
plazo máximo de 03 días, los siguientes documentos:
 Cronograma de avance de obra valorizado (Formato FE-16)
 Programación de gastos.
 Requerimiento de materiales, equipo y herramienta.
Nota: El Inspector y/o Supervisor de Obra podrá autorizar vía Cuaderno de Obra
previa consulta, aprobación y visto bueno de sus jefes inmediatos (sub gerente
de obras y gerente de infraestructura). Aquellas modificaciones que en forma
acumulada no represente más del 10% del Costo Directo de Obra, sin perjudicar
la calidad de las especificaciones técnicas o reducir las metas del Expediente
Técnico aprobado. Ello, no exime de solicitar la aprobación resolutiva de dicha
modificación.

20.1.2.- Modificaciones Sustanciales al Expediente Técnico


Son modificaciones sustanciales al expediente Técnico: el cambio de la
alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de pre inversión
mediante el que se otorgó la viabilidad, el cambio del ámbito de influencia del
proyecto y el cambio de los objetivos del proyecto. En todos estos casos
corresponde al Órgano Resolutivo decidir sobre su continuación o no. De
decidir continuar ejecutando el proyecto.

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Si se decide no continuar con la ejecución del proyecto, se deberá elaborar


la liquidación e informe correspondiente de cierre del proyecto, remitiéndolo
para su revisión y derivación a la Oficina de Programación e Inversiones.
La Gerencia Regional, evaluará la aplicación de las acciones administrativas
a que hubiere lugar, a los profesionales que intervinieron en la formulación,
evaluación y ejecución del Proyecto. La Oficina de Programación e
Inversiones a través de sus gerentes deberán evaluar, revisar y continuar con
la ejecución de la obra, dado que los perjuicios serian de mayor perjuicio para
el GOREMAD y la población civil
20.2.- Modificación del Presupuesto de Obra del Expediente Técnico
Toda modificación del presupuesto de obra, por incrementos o deductivos de metas
y/o Metrados que resulten indispensables para alcanzar el objetivo contemplado en
el expediente técnico aprobado, debe ser aprobados mediante documento
autoritativo por el titular de la entidad previa sustentación escrita de la gerencia de
supervisión y control y el Coordinador de Supervisión y el jefe de la oficina zonal
desconcentrada.
Los incrementos del presupuesto de obra sólo proceden en los casos siguientes:
a) Por errores del expediente técnico,
b) Por situaciones imprevisibles generadas posteriormente a la autorización del
titular de la entidad para la EPD (Administración Directa) de la respectiva obra
pública.
Son de aplicación las siguientes consideraciones:
a) El Residente de Obra deberá proporcionar toda la información que permita una
evaluación técnico-legal y presupuestal y, asimismo, que posibilite la
conformidad por el Inspector o el Supervisor. Según corresponda y,
posteriormente la aprobación por la entidad.
b) El Residente debe tipificar la causal sustentatoria.
c) El Residente debe sustentar técnicamente la necesidad de ejecución de las
modificaciones y la viabilidad de las soluciones técnicas adoptadas, cuando se
plantee modificaciones sustanciales se debe solicitar la opinión del proyectista.
Los expedientes propuestos por el Residente de obra e inspector, recomendando
otro tipo de variaciones y/o modificaciones al original del expediente técnico,
deberán merecer el pronunciamiento sucesivo, del proyectista y de la Sub Gerencia
de Supervisión y Liquidación, finalmente de la máxima autoridad administrativa de
la Entidad, mediante la Resolución de Gerencia respectiva.
Las Resoluciones aprobatorias o denegatorias, deberán anotarse obligatoriamente
en el cuaderno de obra.
La fecha de dicha anotación será considerada como la fecha oficial de comunicación
al Residente.

20.2.1.- Ampliación Presupuestal


En caso de requerirse una ampliación presupuestal, el Residente se Obra
solicitara de acuerdo a lo indicado.
Sin embargo, de existir un desfase presupuestal importante en relación a los
costos aprobados en el Expediente Técnico (tomar en cuenta sin ser
limitativo, la aplicación de la fórmula Polinómica establecida en el Expediente
Técnico), o si no se cumplieran los aportes anteriormente mencionados para
lograr la culminación de la obra, la necesidad de un presupuesto adicional
podrá ser solicitada a la Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y
Acondicionamiento Territorial, quien evaluará la disponibilidad presupuestal
requerida y de corresponder dispondrá el cumplimiento de la norma que rige
dicho trámite. En el caso de requerirse una ampliación presupuestal por
aumento de precios (justificado mediante la aplicación de la fórmula
Polinómica), no se aplican límites a los montos máximos a otorgarse.
En todos los casos, de requerirse una ampliación presupuestal, la Gerencia
Regional deberá evaluar la participación de los profesionales que
intervinieron en la formulación, evaluación, aprobación y ejecución del

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Proyecto, y en caso de encontrar responsabilidades disponer las acciones


administrativas previstas en las directivas institucionales, todo ello sin
perjuicio de proceder al inicio de las acciones legales a que hubiere lugar.

20.2.2.- Presupuestos Deductivos


Corresponde al monto que no es necesario emplear para que la obra cumpla
con las metas previstas. Cuando se determine la existencia de partidas físicas
o presupuestales que no son necesarias para el correcto desarrollo del
Proyecto, el Residente de Obra deberá presentar al Inspector y/o Supervisor
de Obra, el presupuesto deductivo de las partidas que no serán ejecutadas a
fin de que la Gerencia Regional pueda solicitar la transferencia de fondos a
otros proyectos.
El Inspector y/o supervisor de proyectos, deberá verificar el monto a ser
descontado y de encontrarlo conforme lo remitirá a la Sub Gerencia de
Supervisión y Liquidación de Obra, para que luego de su revisión, proceda a
elevar a la Gerencia Regional para la aprobación resolutiva del presupuesto
deductivo y comunique a la Gerencia Regional de Planificación, Presupuesto
y Acondicionamiento la transferencia de dichos fondos a otros proyectos.

21.- ASPECTOS VINCULADOS A LA EJECUCIÓN DE LAS OBRAS.


21.1.- De las contrataciones.
La totalidad de las contrataciones y adquisiciones necesarias o relacionadas
con la ejecución de la obra se efectúan a través de la oficina de Logística
del GOREMAD, de conformidad con el régimen legal Aplicable; la EPD
(Administración Directa) autoriza que las contrataciones se realicen
observando las disposiciones de la Ley de Contrataciones del Estado.
En el sitio de la obra se instalará un almacén de campo bajo responsabilidad
del Residente, quien debe implementar los mecanismos de control más
idóneos y convenientes para impedir sustracciones, pérdidas o situaciones
similares, a cargo de un Almacenero a dedicación exclusiva, quien debe
registrar, controlar e informar a la Residencia de Obra, sobre la recepción de
los bienes, materiales, herramientas y todo recurso e insumo que ingrese, las
salidas y los saldos mensuales
En su informe mensual, el Residente debe dar cuenta del estado y
movimientos del almacén de campo. El responsable de la oficina de
administración de la entidad debe llevar, de manera paralela, un estricto
control logística de todos los materiales e insumos que sean entregados al
almacén de campo. El Supervisor de Obra, debe conciliar la información
proporcionada por el Residente en su informe mensual, en lo que
corresponda con el Asistente Administrativo y el responsable de la oficina de
administración del Gobierno Regional. En caso de presentarse
irregularidades, el Supervisor de Obra, bajo responsabilidad, debe
implementar de manera inmediata las acciones correctivas que
correspondan, o iniciar las acciones necesarias para determinar cualquier
responsabilidad.
El Director de Administración de la Entidad debe llevar el control económico-
financiero de la respectiva obra; para cuyo efecto empleará los registros
contables que correspondan por cada obra y que permitan determinar su
costo final, registrando cada gasto según las respectivas específicas de la
ejecución presupuestal, gastos que deberán estar debidamente sustentados,
los cuales deben ser concordantes con el presupuesto analítico del
Expediente Técnico. La oficina de administración debe coordinar
estrechamente, con el Supervisor de Obra, respecto a este Control
económico- financiero, elaborando reportes mensuales de ejecuciones
analíticas presupuestales por partidas específicas de gasto de los costos
directos separadamente de los gastos generales, del gasto de monitoreo, del
gasto de gestión de proyecto, del gasto de inspección o supervisión; que

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proporcionara al residente de la obra para la formulación del informe mensual


y la pre-liquidación.
Para fines de contabilizar el costo por mano de obra empleada, más allá de
la naturaleza del vínculo que se mantenga con la Entidad, debe considerarse
el régimen laboral que corresponda a los Gobiernos Nacional, Regionales y
Locales, considerando ubicación geográfica, debidamente sustentado y que
considere los rendimientos de la zona, los cuales deben ser concordantes con
lo que se consigne en el Expediente Técnico
Al finalizar y concluir la obra, de existir sobrantes de materiales y herramientas
operativas se devolverá al almacén central de la entidad, cuyo costo se
descontará al gasto total de la obra en la liquidación financiera. Las
herramientas y madera en condiciones de operatividad deberán usarse en las
siguientes obras que ejecute la Entidad.
La aplicación de la presente Directiva no exonera ni limita la obligación de la
Entidad de aplicar las normas aprobadas por la Contraloría General de la
República con relación a la ejecución de obras públicas.

21.2.- Pruebas Técnicas en la Ejecución de Obra.-


Durante la ejecución de la obra deben realizarse las pruebas técnicas de
control de calidad y funcionamiento, de acuerdo a la naturaleza de cada obra,
las pruebas de control de calidad están destinadas a verificar que los
materiales e insumos son adecuados e idóneos, siendo que su utilización
corresponde a las Especificaciones Técnicas. Las pruebas de funcionamiento
están destinadas a verificar la funcionalidad durante la ejecución y al
finalizarse la obra.
El Expediente Técnico debe prever las oportunidades y modalidades de las
pruebas técnicas; en caso contrario, el Residente debe programarlas con la
conformidad del Inspector, o del Supervisor según sea el caso.
En los informes mensuales del Residente y del Inspector, o del Supervisor
según sea el caso, debe identificarse e indicarse los resultados y su
evaluación respecto a las pruebas realizadas, acompañando la
documentación correspondiente, sin perjuicio de su anotación y registro
oportuno en el Cuaderno de Obra,
La Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación de Obras o la que haga sus
veces según sus instrumentos de gestión interna, debe cuidar de realizar un
riguroso seguimiento a la ejecución de la obra si es que el resultado de las
pruebas no hubiese sido positivo, bajo responsabilidad, coordinando lo
necesario con el Residente y el Inspector, o el Supervisor según sea el caso.

22.- DE LA LIQUIDACIÓN DE OBRAS, PROYECTOS Y ACTIVIDADES.-


22.1.- Objetivo.
Establecer las normas y procedimientos a seguir, para efectuar la liquidación físico
financiero de las obras y proyectos ejecutados por las modalidades de EPD
(Administración Directa), convenio, encargo y por contrata en el GOREMAD.
22.1.1.- De la Liquidación de Obras.-
La liquidación físico - financiera de una obra, está definida como acción final que
es obligatorio realizar, al haber concluido los trabajos físicos de las obras, ya sea
como liquidación final (obra concluida apta para su puesta en servicio), o como
Liquidación Parcial (obra inconclusa, intervenida o paralizada por causales
presupuestales u otras).

22.2.- Finalidad:

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19.2.1.- Determinar el costo final de la obra para rebajar la sub cuenta


construcciones en curso y sea considerado en la cuenta de infraestructura
pública, para su posterior transferencia al sector beneficiario.
19.2.2.- Definir las características técnicas con que se ha ejecutado la obra, para su
registro y control patrimonial (liquidación técnica).
19.2.3.- Comprobar el cumplimiento de las metas físicas programadas en el
expediente técnico aprobado, por cada ejercicio presupuestal.
19.2.4.- Brindar una estructura básica para la elaboración del Informe de liquidación
de obras por EPD (Administración Directa).
22.3.- Normas Generales:
a.- La Oficina de Liquidación de Proyectos con dependencia técnica, administrativa
y jerárquica de la Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación del Gobierno
Regional de Madre de Dios, cumple las funciones de programar, organizar,
dirigir, ejecutar y verificar el proceso de recepción y liquidación de las obras que
ejecuta el GOREMAD, que actúa con plena autonomía en las acciones
inherentes a sus funciones establecidas.
b.- Los diferentes órganos estructurados del GOREMAD, que ejecuten obras,
quedan obligados bajo responsabilidad a prestar todo el apoyo e información
necesaria para el cabal cumplimiento de las funciones asignadas a la Comisión
de Recepción y Liquidación Técnica Financiera de las obras.
c.- Para los efectos de liquidación de obras, ningún funcionario o trabajador de la
Institución se eximirá de responsabilidad en el suministro de la información
técnico-financiera necesaria, tratando de hacer prevalecer el hecho o
circunstancia de no haber ocupado el cargo en la época de ejecución de los
trabajos y/o proyectos a liquidar.
d.- Toda entidad a cargo del Gobierno Regional de Madre de Dios, que ejecute
proyectos de inversión, debe prever bajo responsabilidad, las acciones
necesarias para dar cumplimiento a la recepción de la obra y a la liquidación
formal de lo ejecutado que permita rebajar la cuenta construcciones en curso,
incrementar la cuenta infraestructura pública para su posterior transferencia al
sector, entidad u organismo beneficiado, que será el responsable de su
administración y mantenimiento.
e.- En el caso de obras de edificación, el órgano ejecutor debe cumplir con la
obtención de la licencia de construcción respectiva, lo que le permitirá la
obtención de los certificados de conformidad de obra.
f.- Las Entidades ejecutoras de obras del GOREMAD, deben dar cumplimiento a lo
dispuesto por el D. S. Nº 27-94-MTC, relacionado con la documentación que
deben presentar los Organismos del Sector Público a las Municipalidades al
iniciar las obras de construcción.(ANEXO 10).
22.4.- Proceso Operativo:
22.4.1.- Verificación y Recepción de Obra.-
a.- Para el caso de Obras Civiles y Proyectos Productivos.-
El residente con anotación en cuaderno de obra 15 días antes de la
culminación de la obra, solicitará al inspector/supervisor de obra, la
verificación de los trabajos, debiendo ratificar o no lo indicado por el
residente. En el plazo de dos (02 días), de encontrarlo conforme se
elabora el acta de culminación de los trabajos; de existir observaciones
por parte del supervisor / inspector de obra, éstas deberán ser totalmente
levantadas en un plazo de cinco (05) días.

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Verificada la culminación de la obra, el residente o responsable de la


ejecución de la obra, en un plazo no mayor de diez (10) días de concluida
o paralizada la obra, informara a la Sub Gerencia de Supervisión y
Liquidación sobre la verificación de los trabajos ejecutados de la obra y
la recepción de la misma, adjuntando documentos técnicos,
administrativos y financieros detallados en el ítem que corresponde a la
EPD.
22.4.2.- Informe Final o de Pre liquidación, para la Verificación y Recepción
de los Trabajos Concluidos:
Documento que formula el Residente de obra con el V°B° del Supervisor de
la Obra, dando cuenta de la finalización y/o paralización de los trabajos de
obra a su cargo, consiste en ordenar toda la documentación técnica y
financiera del proyecto y sirve de base para la liquidación.
En caso de que el Residente de Obra, no pudiese remitir alguno de los
documentos, a pesar de corresponderle por el tipo de trabajo realizado, este
deberá hacer constar las razones o motivos que se lo impiden.
El Supervisor/Inspector de obra, previa revisión y conformidad del informe
de corte de obra o el informe final, remitirá toda la documentación a la Sub
Gerencia de Supervisión y Liquidación, en un plazo máximo de diez (10)
días hábiles, indicando que los trabajos ejecutados se encuentran en
condición de ser verificado y recepcionado por la Comisión de Recepción y
Liquidación de Obra.
Si el residente de obra en el plazo previsto no presenta el informe final, este
será realizada por el Supervisor de obra, debiendo dar cuenta de dicho
incumplimiento a fin de que dicho Residente de Obra, sea sancionado, no
pudiendo asumir carga laboral alguna en el Gobierno Regional de Madre de
Dios e iniciando los procesos administrativos y legales a que hubiere lugar.
El contenido del Informe de Pre liquidación debe contener los siguientes:
1).- Acta de conclusión del proyecto.
2).- Cuaderno de Obra.
3).- Memoria Descriptiva Final.
4).- Especificaciones Técnicas Finales del proyecto.
5).- Metrados finales y presupuesto de las partidas ejecutadas.
6).- Planos finales y/o replanteo del proyecto concluido.
7).- Informe de ejecución presupuestal del proyecto concluido
desagregado por especifica de gasto de acuerdo al clasificador de gasto
público.
8).- Inventario Final valorizado de saldo de materiales existentes en
almacén del proyecto.
9).- Resumen de horas maquina trabajadas por el equipo mecánico, de
corresponder, utilizados durante la ejecución del proyecto.
10).- Resoluciones de Transferencia de materiales entregados y/o
recibidos.
11).- Verificación física in situ efectuada por el responsable de la
elaboración de la Liquidación Técnica.
12).- Declaratoria de viabilidad del Proyecto.
13),. Expediente Técnico y Resolución de Aprobación.

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14).- Presupuesto analítico inicial.


15).- Expedientes de modificación presupuestal y resoluciones de
aprobación.
16).- Valorización de Obra.
17).- Relación de ensayos de calidad adjuntando los resultados.
18).- Registros Fotográficos.
22.4.3.- Nominación de la Comisión de Recepción de Obra:
La Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación, después de haber
recepcionado la documentación técnico- administrativa - financiera,
propondrá a la Gerencia Regional de Infraestructura, la nómina de los
integrantes de la comisión de recepción y liquidación de obra, para su
designación vía la resolución pertinente, quienes dentro de los 10 días
calendarios deben constituirse al lugar de la obra, para constatar el fiel
cumplimiento y, de encontrar conforme los trabajos levantaran el Acta de
Verificación y/o Recepción de obra se encargaran de efectuar la Liquidación
Físico – Financiera de la obra, en un plazo no mayor de 30 días de suscrito
el Acta del caso. La comisión estará integrada como mínimo por tres
miembros:
I.- Un Ingeniero Colegiado, que no haya participado en la Ejecución, ni
Supervisión de la obra a liquidarse, quién Presidirá la Comisión.
II.- Un Ingeniero Colegiado (de la especialidad de obra materia de
entrega) o Arquitecto, que no haya participado en la Ejecución, ni
Supervisión de la obra a liquidarse, como Miembro de la Comisión, para
la Liquidación Técnica.
III.- Un Contador Público Colegiado, que actuará como Miembro de la
Comisión, para la Liquidación financiera
IV.- El Residente de la Obra y/o el Ing. Supervisor, actuarán como
Asesores de la Comisión.
22.4.4.- Acta de Verificación y Recepción de Obra:
El Acta de Verificación y Recepción de los trabajos concluidos de la obra
elaborado por la Comisión, al término de la verificación y evaluación física
que demuestra la conformidad del trabajo ejecutado, en concordancia con
los planos, especificaciones técnicas, las pruebas que sean necesarias para
comprobar el buen funcionamiento de las instalaciones, equipos y demás
requisitos establecidos en el Expediente Técnico.
Los Tipos de Actas a suscribirse son 02:
a.- Acta de Verificación y Recepción.-
Si la obra ejecutada tiene características de concluido y apta para su puesta en
servicio.
b.- Acta de Verificación.-
Si lo ejecutado no podrá entrar en servicio y/o la obra continuará.
El Acta a levantarse deberá ser en original y seis (06) copias distribuidas como
sigue:
o El original, al Expediente Técnico - Administrativo – Financiero,
o 01 copia a la Sub Gerencia de Supervisión y Control.
o 01 copia a la Unidad Ejecutora.
o 01 copia a la Comisión de Recepción.

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o 01 copia a la Oficina de Liquidación de Proyectos.


o 01 Copia al Residente de obra.
o 01 Copia al Supervisor de Obra.
La Comisión de Recepción de Obra, en un plazo no mayor de diez (10) días,
junto con el Residente de obra, procederá a verificar el fiel cumplimiento de
los establecido en las especificaciones técnicas y planos, y efectuara las
pruebas necesarias para comprobar la calidad de los materiales empleados
y el funcionamiento de las instalaciones y equipos.
Culminada la verificación, en caso de existir observaciones que no
requieran gastos adicionales, se dará el plazo de cinco (5) días para la
absolución y levantamiento del Acta de Recepción de Obra sin
observaciones en original y cinco (5) copias que, serán distribuidas a los
integrantes de la Comisión de Recepción y Residente de obra, el original
deberá ser anexado al informe final.
En caso que, la Comisión de Recepción formulara observaciones por
incompatibilidad con el proyecto defectos o deficiencias graves en la
documentación de la obra ejecutada, se suscribirá el pliego de
observaciones en cinco (5) copias. Debiendo la unidad ejecutora subsanar
las observaciones en un plazo no mayor a 1/10 del plazo de ejecución de
obra, contadas a partir del día siguiente de la suscripción de dicha acta.
Subsanada las observaciones, el residente, solicitara nuevamente la
recepción en el cuaderno de obra, el cual será verificado por el
Supervisor/Inspector de obra debiendo informar a la Sub Gerencia de
Supervisión y Liquidación en un plazo de tres (3) días. El comité de
recepción, se constituirá dentro de los siete (7) días de recibido el informe
del Supervisor/Inspector.
La comprobación a realizarse, se sujetara a verificar la subsanación de las
observaciones formuladas en el pliego de observaciones; de haberse
subsanado las observaciones a conformidad del comité de Recepción, se
suscribirá el Acta de Recepción de Obra. Si en la segunda inspección el
Comité de Recepción de Obra, constatara que no se levantaron las
observaciones, informara a la Gerencia Regional de Infraestructura para
que establezca las responsabilidades del caso y la determinación de las
medidas correctivas necesarias para viabilizar la recepción de la obra; no
es procedente que la comisión formule observaciones distinta a las
señaladas inicialmente.
22.4.5.- Subsanación de Observaciones:
La Unidad Ejecutora conjuntamente con el residente de obra, contaran con
30 días calendario, para levantar las observaciones; al término del
levantamiento de las Observaciones, la Unidad Ejecutora comunicará este
hecho a la comisión de recepción para que se constituyan a obra en un
plazo de siete (7) días, para que luego de constatar físicamente levanten el
Acta de Verificación y Recepción, en Original y seis copias, efectuando su
distribución según se ha indicado líneas arriba.
22.4.5.1.- En caso que no se hayan levantado las observaciones, la
Comisión realizara las siguientes acciones:
a).- Cuando no se ha subsanado la Observación Técnica, se procederá
a determinar el valor total de las partidas técnicas observadas, valor
que no será considerado en la valorización técnica final corregida
de obra. Luego se procederá a la recepción de la obra. El valor
observado será imputado a los ejecutores de la obra.

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b).- Cuando corresponda a la observación financiera, se determinará el


valor de la documentación (evidencias) observada, luego se restará
el total de la rendición de cuenta documentada y se procederá a
practicar la liquidación, considerando el último valor determinado.
c).- El valor de la documentación observada se imputará al Residente y
al Asistente Administrativo de la Obra.
d).- En el plazo más corto se informara a la Unidad Ejecutora a fin de
efectuar las acciones y medidas pertinentes tomando en
consideración si dichas observaciones ponen en peligro la inversión
efectuada y/o atenten a la seguridad de los beneficiarios.
22.5.- De la liquidación de Obra.
La liquidación de obra constituye la última fase de la consumación de la
obra y determina las consideraciones respectivas al GOREMAD, una vez
que ha sido culminada entregada y recibida
22.5.1.- Liquidación de Obras y Proyectos Ejecutados bajo la modalidad de
EPD (Administración Directa).
La Comisión revisará, analizará y confrontará técnicamente lo verificado
físicamente en la obra, con el resultado de la información físico y financiera
presentada por las oficinas técnicas y administrativas sobre el detalle de
los gastos que demandó la ejecución; obteniéndose el costo real de la
obra, evaluándose el proceso constructivo y el manejo presupuestal.
22.5.2.- Plazo de Ejecución de la Liquidación:
Formulado el Acta de Recepción de los trabajos, la misma Comisión, se
encargará de la liquidación físico financiera en un plazo no mayor de
treinta (30) días calendarios contados a partir de la fecha de suscripción
de la referida Acta.
El informe de la liquidación comprenderá aspectos técnicos y financieros.
22.5.2.- Responsables para la formulación y aprobación de la liquidación
física financiera de la Obra.
a.- Responsabilidad del Residente de Obra:
-El Residente elaborará la Pre-liquidación Técnico Financiera de la
obra, remitiéndola al Supervisor/Inspector los documentos técnicos
financieros contenidos en el ítem 12.6.3. De la presente directiva.
b.- Responsabilidad del Supervisor o Inspector de Obra:
-Disponer y Verificar que el Residente de obra, cumpla con la entrega
del informe final de obra, Coordinar con la Sub Gerencia de Supervisión
y Liquidación y, la Oficina de Liquidación de Proyectos, sobre el
proceso de recepción y liquidación de la obra dentro del plazo previsto
por la normatividad vigente.
c.- Responsabilidad de la Sub Gerencia de Supervisión y
Liquidación:
- Realizar el Control de calidad en segunda instancia de la
documentación presentada por el Residente de Obra a través del
Supervisor/inspector de obra, y si esta se encuentra completa y
acorde a la presente Directiva le corresponde visarla, haciendo suyo
su contenido, solicitando la recepción de obra y su posterior
liquidación.

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-Proponer a la Gerencia Municipal, los miembros de la Comisión de


Recepción y Liquidación de Obra.
-Autorizar la verificación física de la obra para fines de recepción.
d.- Responsabilidad de la Oficina de Contabilidad:
*Antes de la Liquidación de Obra.
o Reporte de la Ejecución Presupuestal de la Obra según
SIAF-SP.
o El costo financiero de la obra, según análisis de la
cuenta Construcciones en Curso.
o Remitir la documentación señalada líneas arriba a la
División de Liquidación de Proyectos.
*Después de ser aprobada la Liquidación.
o Recepcionado la Resolución de Gerencia, aprobando la
liquidación técnica financiera de la obra, debe informar la rebaja
indicando el Nº de la Nota de Contabilidad y el mes de la sub
cuenta Construcciones en Curso.
e.- Responsabilidad de la Oficina de Tesorería:
o Los comprobantes de pago originales emitidos con cargo al
presupuesto de la obra con sus respectivos documentos
probatorios de gastos, con el objeto de que la Comisión de
Liquidación Técnica-Financiera formule la liquidación financiera
de la obra, de acuerdo al siguiente detalle:
- Mano de obra: planilla de jornales debidamente firmados,
Boucher y formatos varios que evidencien el pago de las
retenciones y los aportes.
- Bienes: facturas, boletas de venta, órdenes de compra.
- Servicios: facturas, recibos de honorarios, contratos de
servicios no personales, ordenes de servicio con la firma de
conformidad del servicio, informe y/o acta de conformidad,
Boucher del depósito del impuesto a la renta y/u otros
tributos.
- En caso de viáticos: Rendiciones de viáticos.
- En caso de habilitaciones para caja chica, debe adjuntarse
la rendición de cuentas debidamente aprobada por las
instancias correspondientes.
o Remitir la documentación señalada líneas arriba a la División de
Liquidación de Proyectos.
f.- Responsabilidad de la Oficina de Abastecimiento y Gestión
Patrimonial:
- Las PECOSAS emitidas de los bienes adquiridos, firmado por el
Almacenero y Residente de Obra; el acta de entrega de los
materiales remanentes de obra ingresados al Almacén Central del
GOREMAD, o en su defecto la Nota de Entrada al Almacén emitida
por el Almacenero, con su respectiva Nota de Entrada, indicando el
mes en el que se contabilizó.
- Relación de materiales de construcción de la obra en el Almacén
indicando su estado de conservación (bueno, regular, malo).

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- Materiales en custodia del Almacén, no entregados a obra (si


hubiera).
- Relación de los bienes en tránsito (si hubiera).
- Relación de los bienes usados ingresados al Almacén indicando su
estado de conservación (bueno, regular).
- El acta de recepción de los bienes patrimoniales y auxiliares
adquiridos con cargo al presupuesto de la obra, indicando sus
características técnicas y su estado de conservación.
- Expediente del proceso de selección para contratar Residente y
Supervisor de Obra.
- Contratos suscritos con el Residente y Supervisor de obra.
- Remitir la documentación señalada líneas arriba a la Oficina de
liquidación de Proyectos.
g.- Responsabilidad de la Gerencia Regional – Asesoría Legal -
Gobernatura
- Designar mediante acto resolutivo la Comisión de Recepción y
Liquidación de Obra.
- Aprobación de la Liquidación Física Financiera (parcial o total) de la
obra mediante la Resolución pertinente.
- Entrega física de la obra, al sector correspondiente en coordinación
con la comisión de liquidación de obras.

h.- Responsabilidad de la Comisión de Liquidación de Obra:


- Acta de Verificación y Recepción de Obra.
- Informe de Liquidación Física Financiera de la Obra.
22.5.3.- Documentación Técnica, Financiera y Administrativa de las Obras
por EPD. (Administración Directa).
a.- Documentos Técnicos.
* Memoria Descriptiva Actualizada.
* Especificaciones Técnicas Finales.
* Actas de:
o Entrega de Terreno y/o Título de Propiedad del Terreno.
o Inicio de Obra.
o Terminación de Obra.
o Recepción de Obra.
o Recepción de Obra emitido por el CDE y la Empresa
Concesionaria (ELSE).(para el caso de las obras
Electromecánicas).
o Transferencia de la Obra.
* Resoluciones de:
o Aprobación del Expediente Técnico.

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o Aprobación del Expediente Técnico de la Empresa


Concesionaria ELSE, (para el caso de las obras
Electromecánicas).
o Nombramiento del Residente y Supervisor/Inspector de obra.
o Aprobación de Obras Nuevas, Mayores Metrados y/o
Deductivos (Según Corresponda).
o Aprobación de Ampliación de Plazo de Ejecución y
Asignación Presupuestal (de Ser el Caso)
o Planilla de Metrados Post Construcción.- (verificados por el
supervisor/Inspector)
o Partidas del Expediente Técnico.
o Partidas adicionales.
* Valorización Física Final de Obra.-
o Según Presupuesto Aprobado.
o Según Mayores y Menores Metrados.
o Según Presupuesto Adicional.
* Valorización de:
o Aporte de Terceros (Convenios)
o Equipo Propio (Adjuntar Partes Diarios).
o Equipo Alquilado (Adjuntar Partes Diarios).
o Mano de Obra Contratada (metrados y contratos).
* Hojas de Tareo de Personal.
* Documentos de gestión financiera (proporcionado por la División de
Liquidación de Proyectos)
o Manifiesto Total de Gastos de la obra.
o Manifiesto Total de Gastos ordenado según especifica de
gastos.
* Cuadro de Movimiento Diario de Almacén (ingresos – egresos por
material).
* Cuadro Resumen de Materiales (ingresado – utilizado)
* Saldo Valorizado de Materiales Sobrantes.
* Acta de devolución de saldo de materiales y Herramientas a almacén
y/o copia del NEA.
* Acta de Entrega de Bienes y/o Enseres (previa autorización de
patrimonio)-
* Pedido – Comprobante de Salida PECOSAS (documentación
Completa).
* Materiales que adeuda la obra.
* Materiales otorgadas a otras obras en calidad de préstamo.
*Equipos e implementos adquiridos para la obra.
* Pruebas de Control de Calidad.

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o Resultados de Análisis (certificados) de los diseños


ejecutados.
o Resultados y/o Acta de Protocolo de Prueba de
Funcionamiento de las Instalaciones.
o Resultados de los análisis de suelos (para el caso de
Proyectos Productivos).
* Fotografías que muestren el proceso de ejecución de obra (inicio,
ejecución y obra concluida).
* Plano de Ubicación, de Localización, y de Replanteo Post
Construcción.
* Expediente Técnico original.
* Expediente Técnico de Obras Adicionales.
* Cuaderno de Obra legalizado
* File de Obra (Informes mensuales de Residente y/o Supervisor de
obra).
* Otros documentos que el Residente considere pertinente.
b.- Documentos Financieros.
Por cada fuente de financiamiento, se presentaran los formatos
siguientes:
* Acta de Conciliación Financiera.
* Resumen de Información Presupuestal Patrimonial por años, por
específica del gasto determinando los gastos directos e indirectos.
* Consolidados de los resúmenes anuales de los presupuestos
ejecutados, determinando los gastos directos e indirectos.
* Inventario del saldo de materiales herramientas y otros insumos en
almacén.
* Inventario de bienes en tránsito.
* Copias de resoluciones de transferencias de materiales recibidos y/o
otorgados durante la ejecución de la obra.
* Copia de las constancias de entrega de Activos (bienes
patrimoniales) a la oficina de Control Patrimonial del Gobierno
Regional de Madre de Dios.
* Tarjetas de Liquidación Financiera de la Sub Cuenta 033
Construcciones en Curso.
* Tarjeta de depreciación de equipo y maquinaria de acuerdo a las
cuentas patrimoniales.
* Observaciones, conclusiones y recomendaciones financieras.
La documentación presentada deberá estar firmada por el Contador
Público Colegiado responsable de la liquidación y conciliación
financiera (liquidador financiero), de los titulares de las divisiones de
Liquidación de Proyectos y de Contabilidad; jefe de la oficina de
Control, Patrimonial; en caso de existir depreciación de maquinaria y
equipo, firma del Gerente Regional.
22.5.4 Informe de Liquidación:

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Es el documento que elabora la Comisión de Liquidación, que consiste en


la aprobación de la Información Técnica y Financiera de la Obra,
consolidando su contenido en la información de:
* El Informe Final o de Corte de obra (Liquidación Física).
* El Informe de Ejecución Financiera (Liquidación Financiera).
* Conciliación del Informe Técnico - Contable
* Informe Final Valorizado
*Acta de Verificación y Recepción de la Obra.
* Documentos Administrativos o Archivo de Obra.
El informe final de liquidación debe presentarse en original y 04 copias
para ser adjuntados a la Resolución de Gerencia Regional de Aprobación;
base para efectuar las transferencias a los estamentos respectivos
consolidando su contenido en la siguiente información:
* Datos Generales.
* Base Legal.
* Antecedentes.
* Grado de Cumplimiento de metas programadas.
* Informe Final de conclusión o corte de obra (Liquidación Técnica ó
Física)
* Informe Contable (Liquidación Financiera)
* Conclusiones.
* Recomendaciones.
* Archivo de obra.
22.5.5 Aprobación del Expediente de Liquidación por Gerencia Regional:
Una vez recepcionado el Informe de Liquidación de Obra (parcial o final)
que contiene el proyecto de Resolución, la Sub Gerencia de Supervisión
y Liquidación a través de la Oficina de Liquidación de Proyectos, derivará
el expediente a la Oficina de Asesoría Jurídica para la elaboración de la
Resolución de aprobación de la Liquidación Técnico Financiera de la
Obra.
En la parte resolutiva se consignarán:
* La Aprobación de la Liquidación Físico Financiera de la Obra.
* Autorización de la rebaja contable de la Sub Cuenta
Construcciones en Curso.
* La trascripción de la Resolución a quienes corresponda de
acuerdo a Ley.
* Autorizar a la Gerencia Regional y Oficina de Administración,
la transferencia física y contable de la obra al sector
beneficiario, de acuerdo a la normatividad vigente, a efectos
de rebajar la cuenta Infraestructura Pública.
22.6.- Disposiciones Complementarias:
22.6.1.- La Oficina de Liquidación de Proyectos, coordinará a través de la Sub
Gerencia de Supervisión y Liquidación con los órganos estructurados,
absolviendo dificultades e incompatibilidades que pudiera derivar en la

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aplicación de lo indicado en el presente capítulo, debiendo resolver los


casos no previstos en el presente capítulo.
22.6.2.- La Oficina de Liquidación de Proyectos goza de plena autonomía en las
acciones inherentes a sus funciones asignadas.
22.7.3.- Los mayores costos indirectos, dispuestos sin conocimiento del residente,
que no incidieron en la ejecución de la obra, serán adjuntos bajo
responsabilidad de uso del personal que lo dispuso.
22.8.4.- Los bienes patrimoniales y auxiliares adquiridos con cargo al presupuesto
de las obras ejecutadas, materia de liquidación físico financiera, deberán
ser transferidos al Gobierno Regional de Madre de Dios, a fin de incrementar
sus recursos patrimoniales en salvaguarda de los intereses del Estado.
22.9.5.- El costo de los materiales remanentes de las obras ejecutadas ingresados
al almacén deben ser objeto de rebaja contable en la liquidación financiera
de la obra; el uso y destino de los mismos debe ser autorizado mediante la
resolución correspondiente.
22.10.6.- El Residente y/o Supervisor de obra que no cumpla con lo dispuesto en la
presente directiva, será observado y sancionado, no pudiendo ser
contratado por ninguna modalidad en el ámbito regional.
22.7.- Disposiciones Finales:
22.7.1.- Los casos no previstos en la presente Directiva, serán resueltos por la Sub
Gerencia de Supervisión y Liquidación en coordinación con la Oficina de
Liquidación de Proyectos, de acuerdo a las Normas vigentes.
22.8.- Aprobación del Expediente de Liquidación
22.8.1.- Basándose en el Informe de Liquidación de Obra (parcial o final) se elabora
el ”Proyecto de Resolución” “formulación y aprobación del expediente de
liquidación” que se elevara a la Gerencia Regional, previa revisión y
conformidad, por parte de la Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación, y
Gerencia Regional de Infraestructura. Así mismo, en la parte resolutiva se
debe considerar:
+ La aprobación de la liquidación Física Financiera de la Obra.
+ Autorización de la rebaja contable (de corresponder el caso).
+ Consolidar la Transferencia de Obra Concluida al Sector y/o Entidad
Correspondiente.
+ Trascripción de la Resolución a quienes corresponda de acuerdo a la
Ley.
22.9.- Expediente de Transferencia al Sector correspondiente
22.9.1.- La oficina Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación, a petición de la
Comisión de Liquidación, se responsabilizará de ordenar y formular el
Expediente de Transferencia, antes del proceso inaugural, el cuál
contendrá los siguientes documentos:
* Memoria Descriptiva Final (copia)
* Documentos de Aval (copia)
* Declaratoria de Fábrica
* Proforma Minutas de Declaratoria de Fábrica
* Proforma Memoria Descriptiva Valorizada
* Otros de Importancia.

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23.- DISPOSICIONES FINALES.


23.1.- La Gerencia Regional conjuntamente con la Sub Gerencia de Supervisión y
Liquidación, resolverán los casos no previstos en la presente Directiva.
23.2.- La Oficina de Control Interno (OCI), la Gerencia Regional y Sub Gerencia de
Supervisión y Liquidación, evaluarán y formularan las recomendaciones
pertinentes en caso de incumplimiento de la presente Directiva.

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24.- GLOSARIO DE TERMINOS


01.- Acta de Inicio: Documento redactado en el sitio de la obra para certificar que se están
iniciando los trabajos de construcción correspondientes.
02.- Acta de paralización: Documento redactado en el sitio de la obra para certificar la
paralización de la obra con exposición de motivos justificando la misma.
03.- Acta de recepción definitiva: Documento que otorga el contratante al contratista
certificando la recepción definitiva y conforme de la obra.
04.- Acta de conclusión o terminación: La misma es elaborada y suscrita, una vez
culminados los trabajos de construcción correspondientes.
05.- Acta de recepción provisional: Es otorgada en un lapso aproximado de quince (15) días
una vez terminada la obra.
06.- Acta de reinicio: Documento suscrito de reinicio de determinado contrato u obra.
07.- Asignación Presupuestaria: Recursos Públicos contenidos en la Ley anual del
Presupuesto aprobados para una determinada entidad del Sector Público. Dichos recursos
deben permitir lograr los objetivos institucionales del Pliego debiendo consignarse de todas
maneras en el Presupuesto institucional como condición necesaria para su utilización por la
entidad.
Los recursos públicos están constituidos por los recursos ordinarios (Tesoro Público), Recursos
determinados, Recursos directamente recaudados (Ingresos propios), las donaciones y los
créditos externos.
08. Autorización Presupuestaria: Acto administrativo mediante el cual la Dirección Nacional
de Presupuesto Público autoriza el calendario de compromisos, a fin de que el Pliego
Presupuestario inicie los procesos de ejecución del Gasto, de acuerdo a la programación
Trimestral del Gasto y dentro del inicio de la asignación Trimestral aprobado al Pliego y
Presupuesto Institucional.
09.- Bienes: Son objetos que requiere una Entidad para el desarrollo de sus actividades y
cumplimiento de sus fines.
10. Cronograma de Avance de Obra Valorizado: Expresión en términos económicos de los
avances ejecutados en la obra, de acuerdo al período de valorización previsto; la cual se
obtiene a partir del programa de ejecución de obra, de las partidas y metrados contratados y la
aplicación de los montos correspondientes según el sistema de contratación empleado.
11. Calendario por Objeto de Gasto: Es el clasificador según las categorías (genérica y
específica) establecidas en la Ley del Presupuesto vigente.
12. Componente: Es la división de una actividad o proyecto que permite identificar un conjunto
de acciones presupuestarias concretas. Cada componente a su vez comprende una o más
Metas Presupuestarias orientados a cumplir los objetivos específicos de las actividades o
proyectos previstos a ejecutar durante el año fiscal.
13.-Cómputos métricos sobre planos: Cómputos métricos utilizando planos marcados y
planillas de desarrollo presentados de forma de partidas.
14.- Cómputos métricos en sitio: Verificación en sitio (in sittu) de los contenidos de obras
realmente ejecutadas.
15.- Consultor de Obras: Persona natural o jurídica que presta servicios profesionales
altamente calificados consistentes en la elaboración del expediente técnico de obras, así como
en la supervisión de obras.
16.- Contratación: Acción que deben realizar las Entidades para proveerse de bienes,
servicios u obras, asumiendo el pago del precio o de la retribución correspondiente con fondos
públicos, y demás obligaciones derivadas de la condición del contratante.

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17.- Contrato: Acuerdo para crear, regular, modificar o extinguir una relación jurídica dentro de
los alcances de la Ley y del Reglamento.
18.- Contrato actualizado o vigente: Es el contrato original afectado por las variaciones
realizadas por los reajustes, prestaciones adicionales, reducción de prestaciones, o por
ampliación o reducción del plazo.
19.- Contratista: El proveedor que celebre un contrato con una Entidad, de conformidad con
las disposiciones de la Ley y del presente Reglamento.
20.-Costo directo: Representan los materiales, equipos y mano de obra a utilizar en la
ejecución de una obra, a su vez reflejada en el análisis de precio unitario.
21.-Costo indirecto: Representan los gastos administrativos y generales que se generan en la
obra.
22. Costo total.- En los casos de Ejecución Presupuestaria Directa es:
a. El monto total REAL gastado en la ejecución de la obra, sustentados con los documentos
fuente.
b. Menos del importe de los materiales e insumos devueltos con las NEAs al almacén central
de la Entidad.
c. Más los registros contables de:
i. El costo por depreciación de las maquinarias y equipos propios de la entidad durante la
ejecución de la obra.
ii. El monto de las planillas del personal de planta de la Entidad, asignado a la obra.
Su monto es determinado en la Liquidación Financiera.
23. Costo por Depreciación.- Es el valor de los cargos por depreciación en cualquier año, que
después de un tiempo (igual a la vida útil del activo), permite disponer de la suma necesaria
para reemplazar el activo.
Los anuales y mensuales de los costos por depreciación de las máquinas y equipos propios,
serán calculados por la oficina de contabilidad, según las instrucciones que publica la
Contaduría Pública de la Nación. A los datos necesarios para dicho cálculo deben agregarse
los montos gastados en la repotenciación de las maquinarias y equipos propios de la entidad.
A partir de dicha información mensual, el(los) autor(es) del expediente y posteriormente el
Residente y el Inspector, determinarán mensualmente, el costo de depreciación de cada
unidad.
Para el caso de la maquinaria, debe considerarse un total de 200 horas mensuales para
determinar el costo por depreciación/hora
24. Cronograma de Ejecución: Documento en cual consta la programación prevista para la
ejecución de la obra, la misma que será desarrollada mediante:
a) el diagrama de Red (CPM o similar) y,
b) Diagrama de barras o de GANTT.
25. Cuaderno de Obra.- Documento que debidamente legalizado por notario público o juez de
paz y foliado, se establece y abre al inicio de toda obra y, en el que solo el residente,
inspector/supervisor anotan los comentarios, órdenes, consultas y las respuestas a las
consultas.
26. Documento Fuente.- Toda la documentación sustentatoria y/o justificatoria de movimientos
económicos en el sector público, entre ellos, facturas, boletas, comprobantes de pago,
valorizaciones, reajustes, planillas de viáticos, planillas de remuneraciones, declaraciones
juradas (éstas últimas hasta el monto máximo permitido por la Ley del Presupuesto que se
encuentre vigente).

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También constituyen documentos fuente: las ordenes de trabajo O/T, las ordenes de servicio
O/S, valorizaciones de equipo alquilado, sustentadas con los respectivos partes diarios de
equipo.
Los partes diarios de equipos propios y/o alquilados, deben ser firmados por el capataz del
frente de equipos, el operador de la máquina, el residente y el inspector, y la valorización
mensual del equipo alquilado, deberá ser aprobado por la Gerencia de Supervisión y Control.
27.- Ejecución Presupuestaria Directa: Modalidad de Ejecución de Obra, que se produce
cuando el Pliego con su personal e Infraestructura es el ejecutor presupuestal y financiero de
las Actividades y Proyectos, así como de sus respetivos componentes.
28.- El Diagrama de Red, CPM: Método de las precedencias o similar, con la secuencia e
interrelación, desfase y duraciones estimadas (en días hábiles) de todas las actividades para la
ejecución de la obra, y su respectiva ruta crítica, con el que se demostrará fehacientemente el
plazo previsto por la Entidad para la ejecución de la obra, una vez replanteada sus duraciones
en el calendario (días calendario).
En el caso particular de una obra a ejecutarse por la modalidad de EPD, deben de incluirse
inevitablemente las actividades de los procesos de selección para la adquisición de bienes y
servicios, incluyendo las eventuales actividades de importación que requiere la obra.
Igual condición debe reunir el Diagrama de Red para las actividades de operación y
mantenimiento.
29.- Edificación: construcción cuya función principal es alojar personas, animales o cosas
30.- Ejecución: Acción de realizar una actividad establecida.
31. Entidad: Es la denominación provista a las Organizaciones con personería jurídica propia,
sean públicas o privadas, en este caso el Gobierno Regional de Madre de Dios (GOREMAD),
representado por su máxima autoridad administrativa.
32.- Especificaciones Técnicas: Descripciones elaboradas por la Entidad de las
características fundamentales de los bienes, suministros u obras a contratar.
33.- Expediente Técnico de Obra: Conjunto de documentos que comprende: memoria
descriptiva, especificaciones técnicas, planos de ejecución de obra, metrados, presupuesto de
obra, fecha de determinación del presupuesto de obra, Valor Referencial, análisis de precios,
cronograma de avance de obra valorizado, fórmulas Polinómicas y, si el caso lo requiere,
estudio de suelos, estudio geológico, de impacto ambiental u otros complementarios.
34.- Financiamiento: aporte económico recibido para la ejecución de una obra determinada.
35.- Fuerza Mayor o Caso Fortuito: Causa no imputable, consistente en un evento
extraordinario, imprevisible e irresistible, que impide la ejecución de la obligación y determina
su cumplimiento parcial, tardío o defectuoso.
36.- Gastos Generales: Son aquellos costos indirectos que el contratista debe efectuar para la
ejecución de la prestación a su cargo, derivados de su propia actividad empresarial, por lo que
no pueden ser incluidos dentro de las partidas de las obras o de los costos directos del servicio.
37.- Inspector: Es un profesional, funcionario o servidor de la Entidad, colegiado y habilitado
expresamente designado por la Entidad, encargado de modo permanente y directo de
supervisar los trabajos efectuados por el residente de la obra.
38.- Insumos: Son los bienes y servicios que incorporan al proceso bienes o servicios con un
valor agregado.
39.- Ley de Contrataciones del Estado: Tiene por objeto regular la actividad del estado para
la adquisición de bienes, prestación de servicio y ejecución de obras con la finalidad de
preservar el patrimonio público.

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40. Liquidación Total: Se cumple cuándo los trabajos hayan sido culminados al 100% de las
metas físicas programadas de acuerdo al Expediente Técnico inicial aprobado.

41. Liquidación Parcial. Se efectúa en calidad de liquidación parcial, cuándo los trabajos
estén inconclusas o paralizadas, en las que no se hayan terminado la ejecución de metas
físicas programadas de acuerdo al Expediente Técnico inicial aprobado.
42.- Mano de obra: Forma parte del costo directo, implica todo el personal obrero o
especializado, contratado para la ejecución de una obra.
43.- Materiales: Conjunto de la amplia gama de materiales que se utilizan en la construcción
de un edificio.
44.- Memoria descriptiva: Descripción detallada del proyecto u obra a desarrollar.
45.- Metrado: Es el cálculo o la cuantificación por partidas de la cantidad de obra a ejecutar.
46.- Obra: Construcción, reconstrucción, remodelación, demolición, renovación y habilitación
de bienes inmuebles, tales como edificaciones, estructuras, excavaciones, perforaciones,
carreteras, puentes, entre otros, que requieren dirección técnica, expediente técnico, mano de
obra, materiales y/o equipos.
47.- Obras adicionales: Se consideran aquellas partidas no contempladas en la contratación
original
48.- Partida: Cada una de las partes o actividades que conforman el presupuesto de una obra
49.- Plazos. En Términos Procedimentales, los plazos en días, sin calificarse, se calificarán
como días hábiles o útiles.
Son inhábiles los días sábados, domingos y feriados no laborables, así como los de duelo
nacional no laborables y otros declarados por el Poder Ejecutivo.
El plazo excluye el día inicial e incluye el día de vencimiento. El computo del plazo de duración
de la obra y sus prórrogas se computan en días naturales (o calendarios).
50.- Presupuesto de obra: Es la cuantificación del valor de una obra, en el cual se reflejan las
partidas, su unidad, cantidad y precio unitario.
51.- Prestación: La ejecución de la obra, la realización de la consultoría, la prestación del
servicio o la entrega del bien cuya contratación se regula en la Ley y en el presente
Reglamento.
52.- Prestación adicional de obra: Aquella no considerada en el expediente técnico, ni en el
contrato, cuya realización resulta indispensable y/o necesaria para dar cumplimiento a la meta
prevista de la obra principal.
53.- Presupuesto adicional de obra: Es la valoración económica de la prestación adicional de
una obra que debe ser aprobado por la Contraloría General de la República cuando el monto
supere al que puede ser autorizado directamente por la Entidad.
54.- Proveedor: La persona natural o jurídica que vende o arrienda bienes, presta servicios
generales o de consultoría o ejecuta obras.
55.- Proyectista: El consultor que ha elaborado los estudios o la información técnica del objeto
del proceso de selección
56. Proyecto de Inversión Pública (PIP): Es toda intervención limitada en el tiempo que utiliza
total o parcialmente recursos públicos con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o
recuperar la capacidad productiva de bienes o servicios y cuyos beneficios se generen durante
la vida útil del proyecto independientemente de otros proyectos.
No constituye un PIP las intervenciones que establecen gastos de operación y mantenimiento.
Sin embargo las actividades de operación y mantenimiento deben realizarse solo de las obras y
equipamientos que fueron declarados PIP previamente por el órgano u órganos competentes.

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57.- Presupuesto Analítico de Costos (PAC): Presupuesto elaborado por la entidad


conteniendo el costo de la obra según el desagregado analítico de los insumos que se
requieren realmente para su ejecución, cronograma de requerimientos de materiales, equipos,
maquinaria y mano de obra.
58. Recursos. Los recursos de una obra son cinco (5): humanos, materiales, maquinarias,
económicos y tiempo.
59.- Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado: (D.S. N° 056-2017-EF). La Ley y el
Reglamento son aplicables a la contratación de bienes, servicios y obras, siempre que sean
brindados por terceros y que la contraprestación sea pagada por la Entidad con fondos públicos.
La Ley y el Reglamento serán de aplicación supletoria a todas aquellas contrataciones de bienes,
servicios u obras sujetas a regímenes especiales bajo ley específica, siempre que dicha
aplicación no resulte incompatible con las normas específicas que las regulan y sirvan para cubrir
un vacío o deficiencia de dichas normas. (Art. 2 y 3 del D.S.N°184-2008-EF).
60.- Rendimiento: Resultado que se obtiene en la ejecución de una partida específica,
tomando en cuenta el análisis de precios que se le realice a la misma.
61.- Replanteo: El replanteo representa en una obra el comienzo formal de la misma y se
realiza una vez que se ha limpiado (desmalezamiento, retiro de escombros, extracción de
árboles, etc.) y nivelado del terreno.
62. Residente de Obra: Profesional colegiado, habilitado y especializado, con no menos de
dos (02) años de ejercicio profesional, encargado de modo permanente y directo de la dirección
técnica – económica – administrativa de la ejecución de la obra, designado mediante resolución
de Gerencia, firmada por la máxima autoridad administrativa de la entidad.
63.- Ruta Crítica del Programa de Ejecución de Obra: Es la secuencia programada de las
actividades constructivas de una obra cuya variación afecta el plazo total de ejecución de la
obra.
64.- Términos de referencia: Descripción, elaborada por la Entidad, de las características
técnicas y de las condiciones en que se ejecutará la prestación de servicios y de consultoría.
65.- Unidad: Medida en que se expresa las partidas de construcción.
66.- Usuario: Llámese Usuario a aquella dependencia o entidad que es la responsable de la
operación y mantenimiento del equipo mecánico de propiedad del GOREMAD
67.- Valorización de una obra: Es la cuantificación económica de un avance físico en la
ejecución de la obra, realizada en un período determinado. Las valorizaciones deben ser
elaboradas por el Residente y el Inspector en conjunto, el día 25 de cada periodo mensual,
precisando en la ficha original de la obra, en función de los metrados realmente ejecutados
(sustentados con la planilla de metrados respectivas) con los precios unitarios del presupuesto
base cuyo monto es el valor referencial de la obra por Administración Directa, agregando al
costo directo, separadamente el monto de los gastos generales, para obtener el subtotal sin
aplicar factores de relación alguna.
68. Valores referenciales. Son los dos valores contenidos en el Expediente Técnico; el
primero, en condición de efectuarse la obra por Ejecución Presupuestaria Directa
(Administración Directa), (EPD) y el segundo en caso de si se efectúa la obra por Ejecución
Presupuestaria Indirecta(contrata).
ANEXOS

ANEXO 01: CONTENIDO DEL EXPEDIENTE TECNICO (EN EXCEL)


ANEXO 02: CONTENIDO DEL INFORME MENSUAL DE OBRA (EN EXCEL)
ANEXO N° 14: ESQUEMA PARA INFORME DE COMPATIBILIDAD DEL
EXPEDIENTE TECNICO.

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1.0 MEMORIA DESCRIPTIVA.


1.1 GENERALIDADES
a.-OBRA:
b.- ENTIDAD EJECUTORA : GOREMAD
c.- CODIGO UNIFICADO :
d.- SECUENCIA FUNCIONAL : (AÑO 201,).
e.- MODALIDAD DE EJECUCIÓN :
f.- FUENTE DE FINANCIAMIENTO
g.- PRESUPUESTO :
TOTAL : S/.

COMPONENTE INFRAESTRUCTURA : S/.


COMPONENTE AFECTACIONES : S/.
h.- Nº DE RES. DE APROBACION :
Expediente Técnico : R.G.R.MD.
Inicio de Obra : R.G. Nº de
i.- FECHA DE INICIO DE OBRA :
-COMPONENTE AFECTACIONES :
-COMPONENTE INFRAESTRUCTURA :
J.- PLAZO DE EJECUCIÓN TOTAL :.
- COMP. AFECTACIONES :.
- COMP. INFRAESTRUCTURA :

k.- RESIDENTE DE OBRA :


-COMP. AFECTACIONES :
-COMP. INFRAESTRUCTURA :

 SUPERVISOR DE OBRA :
-COMP. AFECTACIONES :
- COMP. INFRAESTRUCTURA :

1.2 UBICACIÓN DEL PROYECTO


Departamento : MADRE DE DIOS
Provincia :
Distrito :
Localidad :
Dirección :

1.3 BASE LEGAL


- Ley N° 27783 Ley de Bases de la Descentralización.
- Ley N° 27867 Ley Orgánica de Gobiernos Regionales.
- Ley N° 28056 Ley Marco del Presupuesto Participativo.

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- Decreto Legislativo N° 1252 crea el Sistema Nacional de Programación


Multianual y Gestión de Inversiones – Invierte Perú.
- Reglamento Nacional de Edificaciones (RNE)

2.0 VERIFICACION DEL EXPEDIENTE TECNICO


2.1.- ANTECEDENTES.
2.2.- VERIFICACION.
2.3.- ASPECTOS TECNICOS.
2.3.1.- DEL CONTENIDO:
El Expediente Técnico, contiene los siguientes documentos:
1.- Memoria descriptiva
2- Especificaciones técnicas
3.- Memoria de cálculo
4.- Sustento de metrados.
5.- Presupuesto analítico de gastos generales
6.- Presupuesto
7.- Análisis de costos unitarios
8.- Relación de insumos
9.- Fórmula polinómica
10.-Programaciòn de Obra
11.- Cronograma de avance de obra
12.-Cronograma valorizado de avance de obra
13.- Panel Fotográfico
14.- Relación de Planos:
2.3.2.- Generalidades
Lamina Descripción
U-01 PLANO DE LOCALIZACION Y UBICACION.
PG-01 PLANO DE PERIMETRO.
T-01 PLANO DE TOPOGRAFIA.
2.3.3.- Arquitectura
Lamina Descripción
AR-01 PLANO DE DISTRIBUCION, PRIMER NIVEL.
AR-02 PLANO DE DISTRIBUCION, SEGUNDO NIVEL.
AR-03 PLANO DE DISTRIBUCION, TERCER NIVEL.
AR-04 PLANO DE PLANTA DE TECHOS.
AR-05 PLANO DE SECCIONES A-A, B-B.
AR-06 PLANO DE SECCIONES C-C, D-D.
AR-07 PLANO DE SECCIONES E-E, F-F.

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AR-08 PLANO DE SECCIONES G-G, H-H.


AR-09 PLANO DE SECCIONES I-I, J-J.
AR-10 PLANO DE ELEVACIONES.
AR-DT-01 PLANO DE DETALLES DE PUERTAS METALICAS Y
MADERA.
AR-DT-02 PLANO DE DETALLES DE VENTANAS Y PISOS, CERCO Y
MASTIL DE BANDERA.
AR-DT-03 PLANO DE DETALLES DE VESTIDORES Y SS.HH.
AR-DT-04 PLANO DE DETALLES DE VESTIDORES Y COCINA.
MB-01 PLANO DE MOBILIARIO – ESCRITORIO DE MADERA DE
CUATRO CAJONES.
MB-02 PLANO DE MOBILIARIO – SILLA DE MADERA PARA
ESCRITORIO.
MB-03 PLANO DE MOBILIARIO – ESTATE SIMPLE DE MADERA.
MB-04 PLANO DE MOBILIARIO – ESTANTE DOBLE DE MADERA.
MB-05 PLANO DE MOBILIARIO – ARMARIO DE MADERA.
MB-06 PLANO DE MOBILIARIO – SILLA TABURETE DE MADERA.
MB-07 PLANO DE MOBILIARIO – MESA SIMPLE DE MADERA.
MB-08 PLANO DE MOBILIARIO –LITERA DE MADERA.
MB-09 PLANO DE MOBILIARIO – CAMA SIMPLE DE MADERA.
MB-10 PLANO DE MOBILIARIO – MESA DE TRABAJO DE MADERA.
MB-11 PLANO DE MOBILIARIO – MUEBLE PARA COMPUTADORA.
CUADRO DE ACABADOS
2.3.4.- Estructuras
Lamina Descripción
EC-01 PLANO DE CIMENTACIONES.
EC-02 PLANO DE COLUMNAS Y VIGAS DE CIMENTACION.
EC-03 PLANO DE DETALLE DE ZAPATAS.
EC-04 PLANO DE ZAPATAS COMBINADAS.
EC-05 PLANO DE ESCALERA Y FOSA DE MANTENIMIENTO.
EC-06 PLANO DE TANQUE CISTERNA.
EC-07 PLANO DE DETALLE DE PAVIMENTOS.
EC-08 PLANO DE DETALLE DE MESAS DE CONCRETO.
EVL-01 PLANO DE VIGAS Y LOSA ALIGERADA PRIMER NIVEL.
EVL-02 PLANO DE VIGAS Y LOSA ALIGERADA SEGUNDO NIVEL.
EVL-03 PLANO DE VIGAS Y LOSA ALIGERADA TERCER NIVEL.
EVL-04 PLANO DE TANQUE ELEVADO 1.
EVL-05 PLANO DE TANQUE ELEVADO 2.
EVL-06 PLANO DE DESARROLLO DE VIGAS VP-01.

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EVL-07 PLANO DE DESARROLLO DE VIGAS VP-02.


EVL-08 PLANO DE DESARROLLO DE VIGAS VP-03.
EVL-09 PLANO DE DESARROLLO DE VIGAS V-01, V-03, VP-04.
EVL-10 PLANO DE DESARROLLO DE VIGAS VS-01.
EVL-11 PLANO DE DESARROLLO DE VIGAS VS-02.
EVL-12 PLANO DE DESARROLLO DE VIGAS VS-03.
EVL-13 PLANO DE DESARROLLO DE VIGAS VS-04, VS-05, VS-06.
EVL-14 PLANO DE DETALLE DE CANALETA DE CONCRETO.
EVL-15 PLANO DE DETALLE DE LATERALES DE LOSA.
EM-01 PLANO DE ESTRUCTURA METALICA DE TECHO EN SALA
DE MAQUINAS.
EM-02 PLANO DE ESTRUCTURA METALICA DE TECHO EN SALA
DE MAQUINAS.
EM-03 PLANO DE ESTRUCTURA METALICA Y COBERTURA DE
TECHO – COBERTURA 1,2 y 3.
EM-04 PLANO DE ESTRUCTURA METALICA Y COBERTURA DE
TECHO – COBERTURA 4,5 y 6
EME-01 ESCALERA METALICA TIPO I
EME-02 ESCALERA METALICA TIPO II
2.3.5.- Instalaciones Sanitarias
Lamina Descripción
IS-01 PLANO DE REDES DE AGUA POTABLE, PRIMER NIVEL.
IS-02 PLANO DE REDES DE AGUA POTABLE, SEGUNDO NIVEL.
IS-03 PLANO DE REDES DE AGUA POTABLE, TERCER NIVEL.
IS-04 PLANO DE REDES DE AGUA POTABLE, CUARTO NIVEL.
IS-05 PLANO DE REDES DE DESAGÜE, PRIMER NIVEL.
IS-06 PLANO DE REDES DE DESAGÜE, SEGUNDO NIVEL.
IS-07 PLANO DE PLANO DE REDES DE DESAGÜE, TERCER
NIVEL.
IS-08 PLANO DE REDES DE DESAGÜE, CUARTO NIVEL.
IS-09 PLANO DE ISOMETRICO – RED DE AGUA POTABLE.
2.3.6- Instalaciones Eléctricas
Lamina Descripción
IEG-01 PLANO DE INSTALACIONES ELECTRICAS GENERALES
IEG-02 PLANO DE INSTALACIONES ELECTRICAS –
ELECTROMECANICAS – COMUNICACION.
IEG-03 PLANO DE INSTALACIONES ELECTRICAS –
ELECTROMECANICAS – TANQUES.
IE-01 PLANO DE INSTALACIONES ELECTRICAS - PRIMER NIVEL

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IE-02 PLANO DE INSTALACIONES ELECTRICAS - SEGUNDO


NIVEL
IE-03 PLANO DE INSTALACIONES ELECTRICAS - TERCER NIVEL
– DIAGRAMAS.
IE-DT-01 PLANO DE DETALLE DE TABLEROS.
IE-DT-02 PLANO DEDIAGRAMAS UNIFILARES.
Observación: En este punto se debe resaltar la falta del estudio de mecánica
de suelos, el cual debería sustentar los resultados indicados en la memoria
descriptiva del proyecto.
2.3.7.- DE LA COMPATIBILIDAD DEL TERRENO
2.3.8.- CRITERIOS DE DISEÑO
2.3.9.- DE LOS METRADOS.
2.3.10.- DEL PRESUPUESTO DE OBRA.
El presupuesto esta formulado bajo la modalidad de ejecución por
administración directa, es decir considera el costo directo, gastos generales,
costo de equipamiento, gasto de supervisión y el costo de expediente técnico.
- Las partidas consideradas en el expediente técnico son las necesarias para
lograr la ejecución de la obra
- Cada partida está sustentada con su respectivo análisis de costos unitarios.
- Los costos unitarios se han calculado en base a los rendimientos y a las
cuadrillas típicas de CAPECO.
Observación:
Los costos unitarios de la mano de obra tomados en cuenta en el expediente
técnico difieren de los del régimen de construcción civil vigente,

RECURSO UNIDAD PU
EXPEDIENTE TECNICO
REGIMEN CONSTRUCCION CIVIL
OPERARIO HH S/. 15.50 S/.
OFICIAL HH S/. 13.47 S/.
PEON HH S/. 12.14 S/.

2.3.12.- DE LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS


2.3.13 DEL CRONOGRAMA DE OBRA:
El cronograma de obra guarda relación con el proceso de ejecución.

2.3.14.- DE LOS PLANOS:


2.3.15.- DE LA COMPATIBILIDAD DEL PROYECTO.
2.3.16.- CONCLUSIONES, OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES
2.3.16.1.- Conclusiones.
2.3.17.- Conclusiones.

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2.3.18.- Observaciones.
a.- De los documentos del Expediente Técnico.
b.- De la Memoria Descriptiva.
c.- Estructuras
d.- Arquitectura
e.- Instalaciones Eléctricas.
f.- Instalaciones Sanitarias.
g.- Mobiliario.
2.3.19.- Recomendaciones

ANEXO Nº 04 CONTENIDO DEL INFORME DE SUPERVISIÓN (Administración


Directa).

El Informe de Supervisión debe contener los siguientes puntos:


1.-. Resumen Ejecutivo.-:
a.- Nombre de la Obra:
b.- Fuente de Financiamiento:
c.- Secuencia Funcional:

SEC-FUN FUNC. PROG. SUB.PROG ACT/PROY COMP. META FINALID.

d.- Consultor:
CIP O CAP:
e.- Personal Técnico.
e.1.-Residente de Obra:
CIP O CAP:
e.2.- Inspector o Supervisor de Obra:
CIP O CAP:
e.3.- Asistente Técnico:
f.- Personal Administrativo.
f.1.- Asistente Administrativo:
f.2.- Almacenero:
g.-Modalidad de Ejecución:
h.- Fuente de Financiamiento:
i.-Fecha de Inicio de Obra. :
j.- Plazo de Ejecución:
k.- Fecha de Conclusión:
l.- Ampliaciones de Plazo:

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m.- Presupuesto Aprobado (S/.):


n- Presupuesto Reformulado:
o.-Presupuesto Ejecutado:
.o.1.- Según valorización : s/.
.o.2.- Mayores metrados : s/.
.o.3.- Adicionales : s/.
.o.4.- Deductivos : s/.
.0.5.- Total ejecutado : s/.
p.- Avance Físico : (%)
q.- Avance Financiero : (%)
r.-Condición de la obra :
2.- Ficha de Identificación de la Obra.
INFORME MENSUAL DE SUPERVISIÓN Nº 00
Periodo de Supervisión: del…/…./…… al…/…./……
3.- Localización.
3.1.- Nombre de la Obra:
3.2.- Ubicación : Localidad :
: Provincia :
: Distrito :
: Región :

4.- Sustento Documentario de Obra.


4.1.-.- Aprobación del Expediente Tecnico : R. G.R. N°
Contiene: Memoria Descriptiva, Especificaciones técnicas, Memoria de cálculos
Estudio de Impacto Ambiental, Presupuesto de Obra, Relación de materiales,
cronograma valorizado de avance de obra, Cronograma de desembolsos, Análisis
de costos Unitarios, Análisis de Gastos generales, Planilla de Metrados y Planos
varios.
4.2.- ACTA DE ENTREGA DEL TERRENO :
4.3.- ACTA DE INICIO DE OBRA :
4.4.- DECLARATORIA DE VIABILIDAD :
4.5.- CODIGO DEL BANCO DE PROYECTOS :
5.- Datos Técnicos.-
Enumerar las características técnicas de la obra.
6.- Documentos Técnicos.-
Breve descripción de las metas a alcanzar.
6.1.- Documentos Técnicos.
6.1.1.- Expediente Técnico.
6.1.2.- Cuaderno de Obra.

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6.1.3.- Convenios Firmados.


7.- Recursos Utilizados.
7.1.-Recursos Humanos
7.1.1.- Personal de Obra.
7.1.2.- Personal de Apoyo.
7.1.3.- Planilla
7.1.4.- Comentario.
7.2.-Maquinarias y Equipos.
7.2.1.- Relación de las Maquinarias y equipos.
7.2.2.- Comentario
8.- Ejecución de la Obra.
8.1...- Descripción de los trabajos (Por partidas).
9.- Avance Físico.
8.1.- Valorización mensual de las metas físicas ejecutadas.
8.2.- Apreciación de la valorización.
10.- Avance Financiero.
9.1.- Ejecución de metas financieras.
9.2.- Almacenes.
11-. Observaciones y Recomendaciones.
12.- Copias de Cuaderno de Obra.
13.- Registro Fotográfico.
14.- Informe Mensual del Residente de Obra
NOTA.- El Inspector o Supervisor de obra, está obligado a presentar los siguientes informes:
1.- Informe Mensual.-
El Inspector o Supervisor de obra debe formular el Informe correspondiente, tomando
en cuenta las siguientes consideraciones:
Consideraciones Administrativas del Informe.-
Recabar el Informe Mensual de los Residentes y/o Responsables de Obra a más tardar
el quinto (05) día calendario del mes siguiente.
Remitir el informe mensual a la Jefatura Desconcentrada, dentro de los (03) días hábiles
después de recibida del Residente de Obra o Ejecutor; quien dentro de los dos (02) días
hábiles siguientes, los remitirá a la Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación, dentro
del conjunto de informes de la totalidad de las obras en ejecución a cargo de la oficina.
El Inspector o Supervisor de obra a través de la Sub Gerencia de Supervisión y
Liquidación solicitará a la Gerencia Regional, sancionar a los responsables del
incumplimiento en la entrega de documentos de Obra durante las acciones de
Supervisión como, Entrega de Expediente Técnico debidamente aprobado, cuaderno de
Obra, informes mensuales, movimiento de almacén y otros que considere la Supervisión
importante en la ejecución de Obra.
El Inspector o Supervisor de obra elaborará el informe correspondiente de la obra
supervisada, aún cuando no haya recibido el informe de Residencia o del responsable

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de Obra; de acuerdo a la verificación hecha durante las acciones de Supervisión, dando


a conocer a la Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación.
El Inspector o Supervisor de obra a través de la Sub Gerencia de Supervisión y
Liquidación solicitará reuniones de trabajo en los que se debe tratar la problemática de
las obras en ejecución, aclaración y subsanación de observaciones y adopción de las
medidas correctivas.
ANEXO Nº 06 MODELO DE INFORME FINAL Ó DE PRE-LIQUIDACIÓN DE OBRA.

Contenido
1.- Informe de Presentación
2.- Informe Final de Obra
3.- Anexos del Informe Final
3.1.- Acta de Entrega de Terreno
3.2.- Acta de Inicio de obra
3.3.- Acta de Terminación de Obra
3.4.- Acta de Entrega a los beneficiarios
3.5.- Acta de Transferencia del sector correspondiente
3.6.- Planilla de Metrados Post Construcción
3.7.- Valorización Física Final según Presupuesto Aprobado
3.8.- Valorización Física Final según Mayores Metrados
3.9.- Valorización Física Final según Metrados Deducidos
3.10.-Valorización Física Final según Presupuesto Adicional
3.11.-Valorización Física Final según Aporte de Terceros (Convenios)
3.12.-Valorización de Equipo
3.13.-Partes Diarios de Maquinaria
3.14.-Planilla de Tareos de Personal Obrero
3.15.- Cuadro Resumen de Movimiento Diario de Almacén
3-16.-Cuadro Resumen de Materiales Utilizados (Ingresado – Utilizado)
3.17.- Saldo Valorizado de Materiales
3.18.- Pedido Comprobante de Salida (PECOSA)
3.19.- Manifiesto Total de Gastos de la Obra
3.20.- Manifiesto Total de Gastos Ordenado por Específica
3.21.- Modelo de Declaratoria de Fábrica (Obras por Administración Directa)
3.22.- Modelo de Declaratoria de Fábrica (Obras por Contrata)
3.23.- Formulario Registral Nº 002/RPU: inscripción de Fábrica
3.24.- Proyecto de Memoria descriptiva Valorizada
4.0.- Acta de Verificación y Recepción (Obra concluida totalmente)
5.0.- Acta de Verificación y Recepción (Obra parcialmente concluida).
6.0.- Pliego de Observaciones
7.0.- Proyecto de Resolución de Nombramiento de Residente e inspector de obra
8.0.- Proyecto de Resolución de Aprobación de Obras Adicionales
9.0.- Proyecto de Resolución de Aprobación del Corte de Obra
10.0.- Rendición de Habilitaciones Obras por Convenio

ANEXO N° 07: MODELO DE LIQUIDACIÓN FÍSICO – FINANCIERA (PARA OBRAS


CONCLUIDAS PARCIALMENTE)
Contenido.
A.- Liquidación Físico Financiera (para Obras Concluidas Totalmente)
a.1.- Datos Generales:
a.2.- Antecedentes de la obra
a.3.- Bases Legales
a.4.- Meta Programada

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a.5.- Descripción de la Obra


a.6.- Grado de cumplimiento de metas.
B.- Liquidación técnica.
b.1.- Revisión del Expediente Técnico:
b.1.1.-Alcances de la Obra Programado Vs. Ejecutado
b.1.2.- Presupuesto Base
b.2.- Revisión del Cuaderno de Obra:
b.3.- Verificación de los trabajos ejecutados:
b.3.1.- Metrado Final ejecutado
b.3.2.- Metrado de Partidas Adicionales
b.3.3.- Metrado de Partidas Reducidas
b.4.- Verificación del Movimiento de Almacenes:
b.4.1.- Inventario de Materiales
b.4.2.- Saldo de Materiales.
b.4.3.- Saldo de Herramientas.
b.4.4.- Equipos e implementos adquiridos para la obra
b.5.- Evaluación Técnica
b.5.1.- Meta Ejecutada
b.5.2.- Valorización de Obra
b.5.3.- Inversión o Gasto
b.5.4.- Presupuesto Aprobado
b.5.5.- Fecha de Inicio de la Obra
b.5.6.- Plazo de Ejecución
b.5.7.- Fecha de Culminación Programada
b.5.8.- Fecha de Culminación Real
b.5.9.- Costo Final de la obra
b.5.10.- Metrado Base Vs. Metrado Real Ejecutado
b.5.11.- Materiales Programados Vs. Materiales Utilizados
b.5.12.- Gasto Previsto Vs. Gasto Real Ejecutado
b.5.13.- Apreciaciones Técnicas sobre el Cuadro Comparativo
b.5.14.- Comentarios Técnicos
b.5.15.- Conclusiones Técnicas
b.5.16.- Recomendaciones Técnicas
C.- Liquidación Financiera:
c.1.- Antecedentes Presupuestales
c.2.- Análisis
c.2.1.- A la Ejecución Presupuestal

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c.2.2.- Estado Analítico de Ejecución Presupuestal


c.2.3.- Resumen Anual de Ejecución Presupuestal
c.2.4.- Resumen Anual de Ejecución Patrimonial Anual
c.2.5.- Saldo Valorizado de Materiales Sobrantes
c.3.- Resumen de ejecución Presupuestal Global
c.4.- Comentarios Financieros
c.5.- Conclusiones Financieras
c.6.- Sugerencias Financieras
c.7.- Conciliación Técnica – Financiera
c.8.- Informe Final Valorizado
c.9.- Resolución de Aprobación de Liquidación Técnica Financiera
c.10.- Guías para la Liquidación Físico Financiero y Transferencias
c.11.- Etapas del Proceso de Liquidación Técnica
c.12.- Etapas del Proceso de Liquidación Financiera

ANEXO N°08 LIQUIDACIÓN FÍSICO – FINANCIERA Nº........-201 -GOREMAD/MD-(PARA


OBRAS CONCLUIDAS TOTALMENTE)
I. DATOS GENERALES:
Código :
Función :
Programa :
Sub Programa :
Proyecto :
Componente :
Meta :
Ubicación : Localidad :
Distrito :
Provincia :
Región :
Año presupuestal :
Fuente de financiamiento :
Modalidad de ejecución :
Presupuesto ejecutado :
Residente de obra :
Supervisión de obra :
Asistente Administrativo :
Fecha de inicio de obra :
Plazo de Ejecución :

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Fecha de Conclusión Programado:


Fecha de Culminación real :
Ampliación de plazo :

II. ANTECEDENTES DE LA OBRA:


2.1 De la Aprobación de la Ejecución del Proyecto
2.1.1 Indicar la existencia del Proceso de Pre Inversión
2.1.2 Declaratoria de Viabilidad
2.1.3 Código del Banco de proyectos
2.1.4 Ejecutor del Expediente Técnico
2.1.5 Acta de Entrega del Terreno
2.1.6 Acta de Culminación de Obra
2.1.7 Acta de Recepción Definitiva de Obra.
2.1.8 Documentación Técnica – Económica (Se adjuntará una Relación de
Documentación Técnica - Económica al presente).

III. BASES LEGALES.


3.1 Ley N° 27867, Ley Orgánica de Gobiernos Regionales.
3.2 Ley N° 30742, Ley de Fortalecimiento de la Contraloría General de la República y
del Sistema Nacional de Control.
3.3 Resolución de Contraloría Nº 195-88-CG, Normas que Regulan la Ejecución de
Obras Públicas por Administración Directa.
3.4 Ley Nº 30225, Ley de Contrataciones del Estado.
3.6 Ley Nº 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado.
3.7 Resolución de Aprobación del Expediente Técnico y sus modificatorias
3.8 Resolución de Aprobación de la Directiva para Liquidación de Obras GOREMAD.
3.9 Reglamento Nacional de Edificaciones.
IV.- LIQUIDACIÓN TÉCNICA.
Meta Programada, Descripción de la Obra y Grado de Cumplimiento de la Meta.
4.1 Revisión del Expediente Técnico, debiendo contener:
4.1.1 Alcances de la Obra programado y Ejecutado:
a) Descripción de la obra
b) Descripción de las áreas ejecutadas
4.1.2 Presupuesto Base
Costo Directo S/.
Gastos Generales S/.
Sub Total S/.
IGV S/
Costo Total del Presupuesto S/.

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4.1.3 Revisión del Cuaderno de Obra


4.2 Verificación de los Trabajos Ejecutados
4.3. Metrado Final Valorizado de la Obra:
METRADO FINAL VALORIZADO DE LA OBRA
PROGRAMADO SEGÚN EXPEDIENTE TECNICO EJECUTADO
PARTIDA DESCRIPCION UNIDAD
METRADO PRECIO UNITARIO COSTO PARCIAL METRADO % AVANCE FISICO

4.3.1 Metrados de Partidas Físicas Adicionales (Obras Adicionales).


METRADO DE PARTIDAS ADICIONALES
PROGRAMADO SEGÚN EXPEDIENTE TECNICO
PARTIDA DESCRIPCION UNIDAD ADICIONALES EJECUTADO
METRADO PRECIO UNITARIO COSTO PARCIAL METRADO % AVANCE FISICO

TOTAL COSTO DIRECTO

4.3.2 Metrado de Partidas Físicas Reducidas (Deductivos)


METRADO DE PARTIDAS NO EJECUTADAS (DEDUCTIVOS)
PROGRAMADO SEGÚN EXPEDIENTE TECNICO NO EJECUTADO
PARTIDA DESCRIPCION UNIDAD
METRADO PRECIO UNITARIO PRECIO TOTAL % OBSERVACIONES

COSTO TOTAL DIRECTO

4.3.3 Saldo de Materiales:


I).-Saldos
SALDO DE MATERIALES
N° DESCRIPCION UNID CANTIDAD P.U. COSTO OBSERVACIONES

II).- Inventario de Materiales


Detalle de los materiales entregados al Almacén Central, debidamente sustentados con la Nota
de Entrada al Almacén y/o Acta de Recepción emitido por el Almacenero.

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INVENTARIO DE MATERIALES
PR OGR A
MATERIALES UNIDAD M ADO
AQUIRIDO N° O/C SALDO COSTO OBS.

III) Materiales Transferidos a Favor de las Obras:


MATERIALES TRANSFERIDOS A OTRAS OBRAS.
N° UNID CANT P.U. TOTAL

IV) Equipos e Implementos Adquiridos para la Obra.-


Incluir la relación de equipos, herramientas, que se adquirió con presupuesto de la Obra
(Estudio o Equipamiento) que se liquida, precisando el documento con el cual fue adquirido y la
ubicación actual del bien. Estas deben ser meritadas como bien patrimonial de la Institución; si
no superan el 1/8 de la UIT. Debe incluirse como bienes auxiliares.
SALDO DE MATERIALES

DEL EXP. TECNICO PROGRAMADO DE LAS ADQUISICIONES CANT. CANT.S VALOR
P EC O N° NEA OBSERVACIONES UBIC.
MATERIALES UNID CANT C/P O/C P.U ADQ. SA UTIL. ALDO SALDO

V) Herramientas usadas entregadas al Almacén Central


Adjuntar el Acta de Entrega al Almacén Central de las herramientas adquiridas con cargo al
presupuesto de la Obra, indicando su estado situacional (bueno, malo, regular).
HERRAMIENTAS INTERNADAS EN ALMACEN
N° DESCRIPCION UNID. CANT ESTADO CONSERVACION OBSERVACIONES

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4.4.- Evaluación Técnica.


4.4.1 Meta Ejecutada
4.4.2 Valorización de Obra
4.4.3 Inversión o Gasto:
META EJECUTADA
INVERSION O GASTO
DESCRIPCION MONTO % OBS.
Personal y Obligaciones
Bienes y Servicios
Otros Gastos de Capital
TOTAL 100

4.4.4 Presupuesto Aprobado


4.4.5 Fecha de Inicio de Obra
4.4.6 Plazo de Ejecución
4.4.7 Fecha de Culminación Programada
4.4.8 Fecha de Culminación Real
4.4.9 Costo Final de Obra
4.4.10 Entidad que se hará cargo de su Administración y Mantenimiento.

4.5. Metrado Base Vs Metrado Real Ejecutado:


METRADOS : PROGRAMADO VS. REAL EJECUTADO
METRADOS
ITEM DESCRIPCION UNID DIFERENCIA OBSERV.
PROGRAMADO REAL

4.6 Análisis de Costos y Gastos Realizados:


a) Cálculo de los Principales Materiales según Metrados Reales:
CALCULO DE LOS PRINCIPALES MATERIALES SEGÚN METRADOS REALES
N° DESCRIPCION UNID INCIDENCIA METRADO REAL CANT. X INCIDENCIA PRESUPUESTAL

b) Resumen:

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RESUMEN
CANTIDAD
ITEM DESCRIPCION UNID OBSERVACIONES
PREVISTA INGRESADA DIFERENCIA

Comentar técnicamente si la cantidad de materiales adquiridos y usados con los previstos,


están justificados y/o dentro del margen de error y cuales no justifican.
c.1) Cuadro Comparativo del Gasto Previsto, con el Gasto Real pagado por el
Gobierno Regional de Madre de Dios (GOREMAD).

COMPARATIVO COSTO PREVISTO / COSTO REAL


ITEM COSTO DESCRIPCION PREVISTO REAL
1 Ma no de Obra
2 Ma teri a l es
3 Contra ti s ta s o Servi ci os
4 Ma qui na ri a y Equi po
… Cos to Di recto
+ - Metra dos
SUB TOTAL
Ga s tos Genera l es (GG)
COSTO TOTAL

c.2) Apreciaciones Técnicas sobre el Cuadro Comparativo.


c.3) Comentarios Técnicos.
4.7.- Conclusiones Técnicas.
4.7.1 Determinación del monto final de la Obra
4.7.2 Conciliar si el monto final de Obra concuerda con lo presupuestado (precisar
variaciones)
4.7.3 Determinar las características técnicas de la obra concluida.
4.7.4 Señalar si la Obra permite ampliar o mantener el patrimonio del Estado.
4.8 Recomendaciones Técnicas.
V.- LIQUIDACION FINANCIERA.
5.1. Antecedentes Presupuestales.
En este rubro debe hacerse mención los calendarios mensuales aprobados y
ejecutados.

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ANTECEDENTES PRESUPUESTALES
MES/CALENDARIO APROBADO EJECUTADO SALDO NO EJECUTADO

5.2. Análisis.
5.2.1 De la Documentación Verificada, consignar:
a) La recopilación de los documentos fuentes de las Áreas de Abastecimiento y
Gestión Patrimonial, Contabilidad y Tesorería.
b) La verificación de la documentación sustentatoria del gasto público (contable
y administrativo).
5.2.2 A la Ejecución Presupuestal.
En este rubro debe adjuntarse el Cuadro de Ejecución Presupuestal, por
fuentes de financiamiento.

RESUMEN DE EJECUCION PRESUPUESTAL POR FUENTE DE FINANCIAMIENTO


PLIEGO : GOBIERNO REGIONAL DE MADRE DE DIOS
FUNCION :
PROGRAMA :
SUB PROGRAMA :
PROYECTO :
META :

CODIGO FUENTE DE FINANCIAMIENTO IMPORTE


01 CANON Y SOBRECANON

TOTAL

5.2.3 Estado Analítico de Ejecución Presupuestal Anual.


En este rubro debe adjuntarse el Estado Analítico de Ejecución Presupuestal, conteniendo el
detalle de los gastos a nivel de partidas específicas, los cuales deben estar contemplados
dentro de los costos directos y gastos generales de la obra, que permita finalmente determinar
los porcentajes invertidos en cada uno de ellos. Se adjunta el formato:

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PLIEGO : GOBIERNO REGIONAL DE MADRE DE DIOS


FUNCION :
PROGRAMA :
SUB PROGRAMA :
PROYECTO :
META :
AÑO :

RESUMEN DE EJECUCION PRESUPUESTAL


CATEG. GENERICA ESPEC. COSTO
GASTO GASTO
APLIC.
GASTO
DENOMINACION TOTAL
DIRECTO INDIRECTO
RETRIBUCIONES Y COMPLEMENTOS

OBLIGACIONES DEL EMPLEADOR


GASTOS VARIABLE Y OCASIONALES
GASTOS VARIABLE Y OCASIONALES
VESTUARIO
COMBUSTIBLES Y LUBRICANTES
ALIMENTO PARA PERSONAS
MATERIALES EXPLOSIVOS Y MUNICIONES
SERVICIOS NO PERSONALES
MATERIALES DE CONSTRUCCION
BIENES DE CONSUMO
PASAJES Y GASTOS DE TRANSPORTE
TARIFAS DE SERVICIOS BASICOS
ALQUILER DE BIENES
OTROS SERVICIOS DE TERCEROS
EQUIPAMIENTO DURADERO
TOTAL S/.
PORCENTAJES (%)

5.2.4. Resumen de ejecución presupuestal anual:


En este rubro se considera el resumen del estado analítico de ejecución presupuestal,
detallado a nivel de costo directo
y gastos generales de obra. El formato propuesto es el siguiente:
RESUMEN DE EJECUCION PRESUPUESTAL ANUAL
DENOMINACION COSTO DIRECTO GASTOS GENERALES TOTALES S/
Mano de Obra
Bienes
Servicios

Total S/.

Porcentajes
5.2.5 Resumen de ejecución patrimonial anual:
a) Conciliado con la Oficina de Contabilidad.
En este rubro se considera el importe ejecutado financieramente, que en algunas
veces coincidirá con la ejecución presupuestal, y en otras no, en razón de que no se
gastó en su totalidad el presupuesto asignado. El importe consignado en este rubro
necesariamente debe coincidir con el importe ejecutado y consignado en el Sistema
Integral de Administración Financiera y los análisis de cuentas (de Construcciones en
Curso). El formato propuesto es el siguiente:

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RESUMEN DE EJECUCION PATRIMONIAL ANUAL


PROYECTO
OBRA
COMPONENTE
FUENTE DE FINANCIAMIENTO
AÑO

CUENTA DIVISIONARIA DESCRIPCION MONTO


33 INMUEBLES, MAQUINARIA Y EQUIO
333 CONSTRUCCIONES EN CURSO
333.01 POR ADMINISTRACION DIRECTA

FACTOR DE AJUSTE AL 31-12-2015


b) Revisión y Verificación del Aspecto Tributario.
Comentar si los tributos han sido cancelados en su totalidad y de existir
pendientes de pago, detallar los conceptos.
5.2.6 Resumen de ejecución presupuestal:
El cuadro a elaborar es similar al propuesto en el numeral 6.2.4,
diferenciándose que éste debe elaborarse en forma global, para fines de
liquidación total, cuando la obra ha sido ejecutada en varios años, por etapas
o por diferentes fuentes de financiamiento.
5.2.7 Resumen de ejecución patrimonial global:
El cuadro a elaborar es similar al propuesto en el numeral 6.2.5,
diferenciándose que éste debe elaborarse en forma global, para fines de
liquidación total, cuando la obra ha sido ejecutada varios años, por etapas o por
diferentes fuentes de financiamiento.
5.2.8 Saldo de materiales en Almacén:
En este rubro debe consignarse el importe valorizado de los materiales
remanentes de obra, y que debe elaborarse en base al Informe Final emitido
por el Residente de Obra y a la liquidación del movimiento del Almacén de
Obra, a su conclusión.
Dicho importe, si cuenta con su Nota de Entrada al Almacén debidamente
contabilizada, debe efectuarse la rebaja respectiva en los rubros 6.2.7 y
6.2.9 Ejecución Patrimonial Global y Resumen de Liquidación financiera
Total, respectivamente; de lo contrario, debe consignarse como una
sugerencia para que la Oficina de Contabilidad elabore la Nota de Entrada de
Almacén y efectúe la rebaja respectiva.

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RESUMEN DE EJECUCION PRESUPUESTAL ANUAL


ESTADO ANALITICO DE EJECUCION PRESUPUESTAL
PROYECTO
COMPONENTE
AÑO

COSTOS
ESPECIFICA DEL GASTO DESCRIPCION
DIRECTO INDIRECTO SUB TOTAL

TOTAL:

RESUMEN DE EJECUCION PATRIMONIAL ANUAL

PROYECTO
COMPONENTE
AÑO

CUENTA DESCRIPCION MONTO

TOTAL S/.

RESUMEN DE EJECUCION PRESUPUESTAL GLOBAL


PROYECTO
COMPONENTE
AÑO

COSTOS
ESPECIFICA DEL GASTO DESCRIPCION
DIRECTO INDIRECTO SUB TOTAL

TOTAL S/.

5.2.9 Resumen:

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LIQUIDACIÓN FINANCIERA TOTAL


Función :
Programa :
Sub Programa :
Proyecto :
Obra :
Componente :
Neumónico :
Modalidad de Ejecución :
Fuente Financiamiento :
Unidad Ejecutora :
Año :
LIQUIDACION PRESUPUESTAL LIQUIDACION FINANCIERA
CONCEPTO IMPORTE EN S/ CUENTAS CONTABLES IMPORTE EN S/.
Mano de Obra 33 Inmueble, Maquinaria y Equipo
Bienes 333.01 Por Administracion Directa
Servicios 336 Bienes por Distribuir
TOTAL COSTO 336.04 Materiales de Construccion
GA STOS GENERA LES 336.04.01 Para uso de Entidad (stock en Almacen) (1)
336.04.02 Para otras Entidades (según NEA) (2)
Total Costo de Obra TOTAL COSTO DE OBRA S/. (3)

(1) Son materiales en custodia en el Almacén, no entregados a obra.


(2) Son materiales remanentes de obra ingresados al Almacén.
(3) Costo de Transferencia a la Cuenta de Infraestructura Pública.
5.3 COMENTARIOS FINANCIEROS.
5.4 CONCLUSIONES FINANCIERAS.
5.5 SUGERENCIAS FINANCIERAS.
VI. CONCILIACION DE LA LIQUIDACION TECNICA Y FINANCIERA.

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Item COSTO DESCRIPCION Según Liquidacion Tecnica (Fisica) Según Liquidacion Financiera Diferencia
1 Mano de Obra
2 Materiales
3 Contratistas o Servicios
4 Maquinaria y Equipo
Costo Directo
+- Materiales
SUB TOTAL
Gastos Generales
COSTO TOTAL

VII. INFORME FINAL VALORIZADO.


Item COSTO DESCRIPCION S e gún Liquida c io n T e c nic a ( F is ic a ) Según Liquidacion Financiera
01 Mano de Obra
02 Materiales
03 Contratistas o Servicios
04 Maquinaria y Equipo
TOTAL COSTO DIRECTO
05 Gastos Generales
COSTO TOTAL

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ANEXO N° 09 MODELO DE CUADERNO DE OBRA (Contenidos minimos)

(CONTENIDO MINIMO DE CUADERNO DE OBRA )


FORMATO DE REGISTRO DE CUADERNO DE OBRA ( MODELO)
"NOMBRE DEL PROYECTO"
ASIENTO N° 001 : DEL RESIDENTE DE OBRA FECHA : PTO MALDONADO JUEVES ,01 DE MARZO DEL 2012
A.- DE LOS RECURSOS:
I PERSONAL EN OBRA: CANT TOTAL HORA DE INICIO : 6:00AM
RESIDENTE DE OBRA 1.00 HORA DE REFRIGERIO : 12.00PM A 14.00PM
ASISTENTE TECNICO 1.00 HORA DE SALIDA : 17.30PM
ASISTENTE ADMINISTRATVO 1.00 PLAZOS dias CONDICIONES CLIMATOLOGICAS HORAS
MAESTRO DE OBRA 1.00 EJECUCION 240 SOLEADO
ALMACENERO 1.00 PROGRAMADA NUBLADO
OPERARIOS 4.00 DIAS LLUVIA LIGERA 3h 30 mi n
OFICIALES 3.00 TRANSCURRIDOS 45 LLUVIA MODERADA
PEONES 12.00 FERIADOS 15 LLUVIA TORRENCIAL
GUARDIAN 1.00 DIAS EFECTIVOS 60 HORAS EFECTIVAS LABORADAS 5h
CHOFER 1.00 PARALIZACIONS 5 PARALIZACION DE OBRA -MOTIVO( D ESC R IPC ION B R EV E)
OPERADOR MAQ. PESADA 1.00 FIN DE PLAZO 180 SE PARALIZO 3h 30mi n HORAS POR LLUVIAS EN LA ZONA DE TRABAJO
OPERADOR DE MAQ. LIVIANA 1.00
28.00 OBRA POR EMERGENCIA
II. HERRAMIENTAS : ( SE CONSIGNARA LA DESCRIPCION Y CANTIDAD DE HERRAM IENTAS)

HERRAMIENTAS MANUALES 05 PALAS TIPO CUCHARA, 03 PICOS , 03 REGLAS DE ALBAÑIL,ETC


III. EQUIPO Y MAQUINARIA
DESCRIPCION CAP CANT COMBUSTIBLE H/M PROPIO/ALQUILADOACTIVIDAD N° PARTE DIARIO
M EZCLA DORA DE CONCRETO 9P3 1 05 GLN GAS 2.30 ALQUILADO VACIADO PISOS BLOQUE B-5 3377
VIBRADORA DE CONCRETO 1.5HP 1 2.00 PROPIO VACIAO PISOS BLOQUE B-5 2645
IV. INGRESO DE MATERALES AL ALMACEN DE OBRA NOTA DE ENTRADA DE MATERIALES A ALMACEN DE OBRA N° 0897
N DESCRIPCION UND CANT ORIGEN O/C PECOSA
1 CLAVO PARA MADERA C/C DE 4 PULG KG 30.00 ADQUIRIDO 4456 234575
2 LISTON DE MADERA CORRIENTE DE 2"X3"X10FT P2 100.00 TRANSFERENCIA A CTA N° 022-2012 TRA NSF DE A LM A CEN CENTRA L
3 CEMENTO PORTLAND TIPO IP BOLSA 10.00 PRESTAMO ACTA N° 004-2012 PREST. OBRA SF 0067
4 ARENA GRUESA M3 10.00 APORTE BENEFICIA.ACTA N° 001-2012
V. SALIDA DE MATERALES DE ALMACEN DE OBRA NOTA DE SALIDA DE MATERIALES DE ALMACEN DE OBRA N° 0234
N DESCRIPCION UND CANT ACTIVIDAD
1 CEMENTO PORTLAND BOLSA 10.00 VACIADO PISOS EN PABELLON DE AULAS
2 HORMIGON M3 5.3 VACIADO PISOS EN PABELLON DE AULAS
3 ARENA FINA M3 1.2 VACIADO PISOS EN PABELLON DE AULAS

B.- DEL AVANCE FISICO


VI. PARTIDAS EJECUTADAS
N° TIPO DE PARTIDA PARTIDA DESCRIPCION UND CANT
a) PARTIDAS PROGRAMADAS
1 01.01.01 LIMPIEZA DE TERRENO M2 300.00
2 03.02.01 CONCRETO 175 KG/CM2 M3 3.40
3 05.02.06 BRUÑA EN PISO ML 45.20
b) MAYORES METRADOS
1 01.01.01 LIMPIEZA DE TERRENO M2 125.00
c) PARTIDAS NUEVAS
1 MONUMENTACION DE HITOS PERIMETRALES ML 246.00
VII DESCRIPCION DE ACTIVIDADES EN OBRA (INDICAR RECURSOS, DIMENCIONES Y AREAS )
N° DESCRIPCION
PARTIDAS
1 0 1.0 1.0 1 .- SE REA LIZO LA LIM P IEZA DE TERRENO CON HERRA M IENTA S M A NUA LES 02 OF, 05 P E EN UNA EXTENSION DE 20 M L X 30M L = 300M 2
2 0 1.0 1.0 1.- SE REALIZO M AYORES M ETRADOS EN LA LIM PIEZA DE TERRENO , CONSIDERANDO ARA ADICIONAL AL PERIM ETRO PARA FACILITAR LABORES 15M L X 8.30M L=125.00
3 03.02.01 SE REALIZO EL VACEADO DE PISOS EN LAS AULAS 01 Y 02 C/U 5.50MTSX 12MTS=66.00M2 TOTAL =132M2
ACTIVIDADES
1 SE B RUÑO EL P ISO EN DA M ERO DIA GONA L, 35M L EN LINEA RECTA , P ERSONA L 01OF, 02 P E TIEM P O 1H 45M IN M A TERIA LES CEM ENTO 2 KG HERRA M IENTA S M A NUA LES
2 PARA FACILITAR EL TRABAJO SE REALIZO LA M ONUM ENTACION DE HITOS CON M OJONES DE CONCRETO EN LOS VERTICES DEL PERIM ETRO 8 HITOS DE CONCRT. DIAM ETRO 25 CM X 50 CM ALTURA 02OF 04 PE
01 BOLSA DE CEM ENTO, 0.40M 3 DE ARENA GRUESA AGUA 5 LITROS HERRAM IENTAS M ANUALES
3 RESIDENTE DE OB RA VIA JO A LA LOCA LIDA D DE M A ZUKO A LA S 15.00 HRS. EN TRA NSP ORTE P UB LICO P A RA VERIFICA R CA NTERA S P A RA REA LIZA R P RUEVA GRA NULOM ETRICA
VIII OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES
ACTIVIDAD 01.- SE SOLICITO AUTORIZACION AL SUPERVISOR SEGÚN ASIENTO N° XXX PARA EL BRUÑADO PARTIDA NO CONSIDERADA EN EXPEDIENTE SE SOLICITARA APROV. DE EXP. POR PART. NUEVA
ACTIVIDAD 02 LOS MOJONES SON EJECUTADOS CON LA FINALIDAD DE DEFINIR LOS VERTICES DEL PERIMETRO PARA TRABAJOS DE EJECUCION DE CERCO VIVO
ACTIVIDAD 03 LA PRUEVA GRANULOMETRICA EN CANTERA PERMITIO DETERMINAR PROPORCION DE LIMOS A PRIORI

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ANEXO N° 10:
DECRETO SUPREMO Nº 27-94-MTC.- DETERMINAN DOCUMENTACIÓN QUE DEBEN
PRESENTAR LOS ORGANISMOS DEL SECTOR PÚBLICO A LAS MUNICIPALIDADES AL
INICIAR OBRAS DE CONSTRUCCIÓN.
DECRETO SUPREMO Nº 27-94-MTC.
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
CONSIDERANDO:
Que, acorde con la Ley Orgánica del Sector Transportes, Comunicaciones, Vivienda y
Construcción, sancionada por Decreto Ley Nº 25862, corresponde al Ministerio del Sector,
proponer la política, normas y procedimientos referidos a la construcción, a las edificaciones y a
su promoción, emitiendo la normatividad respectiva;
Que, es necesario determinar la documentación que deben presentar los Organismos del
Sector Público Nacional a las Municipalidades, con relación a las obras que ejecuten, a fin de
facilitar la inclusión de la información de dichas obras en el Plano Catastral de la jurisdicción;
De conformidad con el inciso 8) del Artículo 118 de la Constitución Política del Perú y del
Decreto Ley Nº 25862;
DECRETA:
Artículo 1º.- Para los efectos de facilitar su inclusión en el plano catastral, los Organismos del
Sector Público Nacional al iniciar las obras de construcción que ejecuten, deberán presentar a
la Municipalidad en cuya jurisdicción se ubiquen éstas, los siguientes documentos:
a) Plano de ubicación a escala 1/500, en dos copias, con las indicaciones
necesarias para localizar el terreno, nombre del distrito, área de estructuración
urbana, urbanización, manzana, lote, con nombres de las calles circundantes,
debiendo acotarse su distancia a la esquina más cercana, señalando el Norte
Magnético.
Se indicará asimismo, el área, linderos y medidas perimétricas del lote, así como
los datos técnicos de la edificación proyectada: altura de edificación y retiros
considerados, área libre y coeficiente de edificación, área techada por piso y total,
indicando los usos, número de estacionamiento considerado dentro del lote.
Se incluirá también un esquema de localización de la manzana, referido a vías
principales y al plano de zonificación del distrito.
De tratarse de una ampliación, deberá consignarse también los datos técnicos de
la edificación existente en lo referente a uso, área techada y coeficiente de
edificación.
b) Memoria Descriptiva para mejor comprensión de los alcances del proyecto.
Artículo
Artículo 2º.- El presente Decreto Supremo será refrendado por el Ministro de Transportes,
Comunicaciones, Vivienda y Construcción.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintitrés días del mes de diciembre de mil
novecientos noventa y cuatro.
ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI
Presidente Constitucional de la República
JUAN CASTILLA MEZA
Ministro de Transporte, Comunicaciones,

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Vivienda y Construcción.

ANEXO 11: DEL EQUIPO MECANICO.


A.- NORMAS GENERALES.
a) EL USUARIO del equipo mecánico de propiedad del GOREMAD, es responsable del cuidado de
las unidades a su cargo, tiene la obligación de velar por su seguridad, reparación, mantenimiento
oportuno y hacer cumplir el programa maestro de mantenimiento de cada equipo, enviando
adicionalmente a la Sub Gerencia de Equipo mecánico de la GRI, copia de la cartilla de control
de mantenimiento, acompañada de un cuadro comparativo mensual detallando las acciones
realizadas, para efectos de verificar los servicios efectuados y el estado operativo de las
unidades.

Llámese Usuario a aquella dependencia o entidad que es la responsable de la operación y


mantenimiento de equipo mecánico de propiedad del GOREMAD.

b) EL USUARIO mantendrá en buen estado la maquinaria que recibió a su cargo (salvo el normal
desgaste por el uso), por lo tanto, las unidades necesariamente deben contar con todos y cada
uno de sus conjuntos, componentes, partes, herramientas y manuales, accesorios que son
inherentes y debe tener al momento de su devolución.

c) EL USUARIO controlará el mantenimiento de los equipos a su cargo, debiendo llevar registros


en el archivo de cada unidad y en las Libretas de Control. Asimismo, verificará que cada operador
cuente con la licencia de conducir (brevete) para el caso de vehículos y la certificación adecuada
para el caso de maquinaria y vehículos pesados.

d) EL USUARIO planifica, dirige, coordina y controla las actividades de mantenimiento preventivo y


correctivo, y/o las reparaciones del equipo a su cargo de acuerdo a las normas y procedimientos
para la correcta administración del mantenimiento y control de operatividad establecidos por la
Sub Gerencia de Equipo Mecánico, así como en base a los manuales de los fabricantes y
directivas referidas al mantenimiento y operación de los equipos.

e) EL USUARIO es responsable de la provisión de los Manuales de Mantenimiento y Operación de


las unidades a su cargo a los operadores y choferes, copia de los cuales deberán obrar
permanentemente con la unidad.

f) Los Mecánicos de cada obra remiten mensualmente a la SGEM la siguiente información:


 Cartilla de Control del Programa de Mantenimiento.
 Cuadro de horas de operación del equipo a su cargo.
 Cuadro de consumo de combustibles y lubricantes.
 Informes sobre equipo paralizado en obra.

g) Los Mecánicos de obra están obligados a velar por el funcionamiento de los instrumentos de
control de cada equipo (manómetros, termómetros, indicadores, horómetro, odómetro y
similares); y repararlos o cambiarlos cuando estén en mal estado.

h) El Mecánico es aquel profesional Técnico egresado de ITS que tiene a su cargo el equipo
mecánico destinado a un proyecto específico.

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i) Las reparaciones en talleres particulares se hacen bajo responsabilidad de la SGEM, el mecánico


de obras debe remitir a la SGEM el informe técnico de las fallas para su requerimiento.

j) Los operadores y/o choferes de maquinaria pesada serán seleccionados exclusivamente por la
Sub Gerencia de Equipo Mecánico y solo esta Sub Gerencia podrá rotar, cambiar o separar a
los operadores (choferes) por causas justificadas.

k) Los Operadores y/o choferes serán responsables por las unidades asignadas para su trabajo,
por lo que serán responsables por cualquier daño causado por negligencia o mala operación de
las mismas.

l) Los Operadores y/o choferes deberán reportar cualquier anomalía de su unidad a la Sub
Gerencia de Equipo Mecánico para su evaluación y corrección.

m) Los operadores y/o choferes deberán tener los reportes en las bitácoras y partes diarios al día.

B.- NORMAS ESPECÍFICAS:

1. Operación del Equipo Mecánico

Encendido: Antes de encender, revisar la unidad y seguir las indicaciones del Manual de
Mantenimiento y Operación, y las que se consignan en el ANEXO Nº 01.

Apagado: Estacionarse en una zona plana, liberar las presiones de los implementos hidráulicos
y mantener funcionando el motor en ralentí y en neutro, aplicando freno de mano por 5 minutos
(para que baje la temperatura), luego apagar el motor. Devuelva la palanca de cambios a la
posición de 1ra aplicando siempre el freno de mano. Si el motor está recalentado, detener
después que la temperatura del refrigerante haya descendido hasta el nivel apropiado. Detener
el motor, luego gire la llave de arranque hasta la posición OFF.
Al terminar la jornada esperar que el equipo alcance sus revoluciones normales en ralentí bajo
(RPM del motor en mínimo), antes de cortar el ingreso de combustible, para evitar daños en el
turbo por operar sin aceite.

Velocidades: Operar el equipo utilizando las velocidades de acuerdo al rango de trabajo y según
el manual. Para evitar daños por rotación excesiva del motor, no exceder los límites de velocidad
máxima indicados para cada engranaje, preste especial atención al número de revoluciones al
efectuar al cambio descendente.

Solicitud de Potencia: Evitar el requerimiento de la potencia del equipo al máximo por un


tiempo excesivo, a fin de no provocar recalentamientos.

Cargas: Distribuir las cargas de manera que el peso total sea repartido proporcionalmente a la
máxima carga en cada eje (delantero y posterior).

2. Combustible

El combustible que se suministra a la maquinaria del MTC debe de ser de buena calidad y cumplir
con las especificaciones técnicas recomendadas por el fabricante.

Filtro de combustible: Se requiere que sea original o de marca reconocida. Se recomienda no


lavar el filtro. Una vez cumplido su ciclo, se le debe destruir.

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Reabastecimiento: Se realiza con el equipo apagado, verificando que el combustible sea el


apropiado (ver octanaje o cetanaje) y cuidando de que no esté contaminado con grasa, tierra, ni
agua.
Si usa galonera (antes de llenar), verificar que no contenga polvo ni agua, ni elementos extraños,
utilizar papel filtrante al momento de reabastecerse de combustible.
El abastecimiento de combustible cuando se realiza de las galoneras debe realizarse al término
de la jornada diaria y nunca al inicio de la jornada.

Contaminantes: Revisar las tuberías de combustible para comprobar si hay pérdidas. Observar
la posición de la aguja del indicador de combustible, si el nivel es bajo, llene el tanque de
combustible al final de cada jornada (reduce la condensación de agua en el interior del tanque).

Drenaje y Limpieza: Drenar diariamente el tanque de combustible (obligatorio), así se estará


eliminando el agua depositada en el fondo del tanque. Asimismo, cada 5 a 6 meses desmontar
el tanque de combustible para su LIMPIEZA interior (filtro metálico tipo malla).

Procedimiento operativo: Se detalla en el ANEXO N° 02.

3. Aceite

Eliminación de los aceites usados: No se debe arrojar en los ríos ni en zonas de vegetación,
ni en lugares a ser usados para carreteras, ya que los aceites impiden la adherencia del asfalto;
debiéndose proceder de acuerdo a lo normado en la Ley General de Residuos Sólidos y su
Reglamento.

Grado adecuado: Debe usarse de acuerdo a especificaciones técnicas del fabricante (de
preferencia multigrado), teniendo en cuenta la temperatura del clima donde va a trabajar la
maquinaria y los sistemas en que van a ser utilizados. Prohibido usar aceite a granel.

Frecuencias de cambio: Según lo indicado por los fabricantes de cada equipo.

Procedimientos operativos: Se detalla en el ANEXO N° 03 y 04.

Registro y control: Llevar un control de los cambios y consumos adicionales del aceite.

Inspecciones: Realizar muestreos de los aceites cada 500 horas o 10,000 Km.

4. Limpieza

Puntos de cuidado: Son los elementos hidráulicos actuadores como los pistones hidráulicos y
botellas telescópicas, debido a que la tierra acumulada sirve como abrasivo y daña los vástagos,
ocasionando fuga de aceite. En el lavado evitar que ingrese agua al alternador para evitar daños
en el sistema eléctrico de carga.

Frecuencia de limpieza: Cada semana o cuando la maquinaria lo requiera.

Procedimiento: Estacionar la maquinaria en un lugar plano y poner el freno de mano, proteger


el alternador para evitar el ingreso de agua. Realizar limpieza con agua y detergente, de ser
factible aplicar con una máquina de lavado a presión, especialmente en las zonas que se
encuentran con grasa y suciedad (radiador, puntos de engrase), inspeccionar la maquinaria (ver
fugas, roturas, etc.).
Lubricar y engrasar con insumos nuevos.

5. Engrase y Lubricación

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Puntos de lubricación: Los puntos de lubricación y las cantidades se detallan en los manuales
de operación y mantenimiento de la unidad que emite el fabricante.

Frecuencia: Según el manual de mantenimiento y operación.

Procedimientos: Estacionar la maquinaria en un lugar plano y con el motor apagado. La


máquina debe estar limpia antes de empezar el engrase y la lubricación.

6. Cambio de elementos de alto consumo

Los elementos que pertenecen a los sistemas de la maquinaria son:

Filtro de aire: Cambiar cuando el elemento indicador de polvo marque nivel de saturación (en
rojo). Se puede efectuar hasta 3 limpiezas, condicionado al daño que pudiera producirse en los
elementos filtrantes.
Filtro de combustible: Cambiar cada 250 hrs. en maquinaria y 10,000 km en vehículos, salvo
que el fabricante indique otra frecuencia o la necesidad comprobada del trabajo.
Aceite de motor: Cambiar cada 250 horas en maquinaria y 5,000 km en vehículos, salvo que el
fabricante indique otra frecuencia o la necesidad comprobada del trabajo.

Nota: Después de realizar una reparación de motor, se deben cambiar los filtros de combustible,
de aceite de motor, además de los que indica el manual de mantenimiento de cada fabricante.

Frecuencia: Según el manual de mantenimiento y operación.

Procedimiento operativo: Debe ser realizado por una persona calificada y con conocimientos
técnicos en mantenimiento, de acuerdo a lo que indica el Manual de Mantenimiento y Operación
de la máquina, teniendo en cuenta la limpieza y el uso de filtros originales y/o de marca, para
poder conservar la garantía de operación.

Cuidados: No contaminar los lubricantes, ni el combustible a fin de evitar desgastes prematuros


por ingresos de partículas extrañas. Asimismo, los repuestos (filtros de combustible, aceite, entre
otros) deben ser de marca, originales.

Para desechar los filtros de aire y de combustible, se procederá de acuerdo a lo normado en la


Ley General de Residuos Sólidos y su Reglamento.

7. Cambio de elementos de desgaste.

Los elementos de desgaste de la maquinaria deberán ser sustituidos antes que termine su
periodo de vida útil (para poder recuperarlos). El desgaste puede ser mayor o menor,
dependiendo del tipo de material a cortar, pero se estandarizara el tiempo de uso en base a la
tabla siguiente:

N° DESCRIPCION HORAS DE
CAMBIO
1 Cuchillas, uñas, 750
cantoneras
2 Porta uñas 1500
3 Otros aditamentos 750

Nota: Las partes que sirven para sujeción de estos elementos deberán ser cambiadas junto con
ellos en los intervalos correspondientes.

8. Neumáticos

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Presión: Mantener la presión de las llantas en el valor correcto, según los datos técnicos del
fabricante del neumático. No desinfle si la presión aumenta durante la jornada de trabajo. No
exceder la carga máxima permisible para el neumático, cuyos valores recomendados por el
fabricante se encuentran grabados en los mismos.
Selección: De acuerdo al requerimiento de uso y a las condiciones de trabajo.

Nivel de desgaste: Solo se usan hasta que queden unos 06 mm. De cocada en la banda de
rodamiento, de esa manera se podrá efectuar el reencauche correspondiente. En el caso de las
unidades pesadas, el remanente debe ser de 7 mm como mínimo, existiendo para esto marcas
en las bandas laterales.

9. Tren de Rodamiento en Tractores de Orugas

Operación: Para alargar la vida útil considerar lo siguiente:


 No manejar la unidad a alta velocidad.
 No dejar que las zapatas patinen bajo cargas inadecuadas.
 No sobrecargar peso en una oruga sola, por un periodo largo de tiempo.
 Evitar, siempre que sea posible, manejar la máquina sobre rocas.

Revisión del Tren de Rodamiento:

a) Tensión adecuada de las orugas.

Si la tensión es excesiva ocurrirá un desgaste prematuro entre pines y bocinas.


Si la tensión es poca (esta floja) causará des alineamiento de los eslabones, haciendo que el
tractor se tambalee al avanzar; también desgaste en las pestañas de los rodillos, caras laterales
de la rueda delantera y caras laterales del eslabón.

Para ajustar la tensión de las orugas, estacionar el tractor en un lugar plano y colocar una regla
o barra entre los rodillos superiores. Medir la luz entre la regla y la oruga en el punto medio de la
regla. La luz estándar debe ser como sigue:

MARCA FIAT ALLIS KOMATSU CATERPILLAR


Modelo Máquina 14C, FDd-9B, FD.14E, D53A—1, D68-E, 100 mm - 10
FD-20 D85A
Holgura Estándar 20 a 40 mm 20 a 40 mm D6M-XL +/ -10

b) Tensión de cadena

Se ajusta según las condiciones del terreno. En zonas rocosas se recomienda que la tensión de
las orugas esté un poco más apretada que la estándar (15 a 25 mm en modelos pequeños y de
25 a 35 mm en modelos más grandes, a excepción del Oruga CAT D6M-XL). En terrenos
arcillosos o arenosos es deseable que la tensión de las orugas esté un poco más floja que la
estándar (25 a 35 mm en modelos pequeños y de 35 a 45 mm en modelos más grandes a
excepción del Oruga CAT- D6M-XL).

c) Paso del eslabón.

Cuando los pines y bocinas se estén desgastando, los pasos del eslabón se extenderán
gradualmente, resultando que las ruedas dentadas y bocinas no engranen bien. Si se continúa
operando el tractor sin corregir esto, causará no solamente la rotura de las bocinas y desgaste
anormal de los dientes de la rueda dentada, sino también el movimiento ondulatorio de las
orugas.
Por tal razón se deberán voltear los pines y bocinas, cuando éstos presentan aproximadamente
3 mm. de desgaste en el diámetro, con los que se podrán prevenir las averías del tren de rodaje
y se alargará su vida útil.

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d) Niveles de aceite de los Rodillos y Rueda tensora

Para revisar, parar la máquina en un lugar plano y remover el lodo que pudiera haber alrededor
de los tapones de abertura de llenado de aceite (para evitar que entre suciedad de los tapones),
luego afloje despacio los tapones y si sale aceite, significa que los rodillos y ruedas tensoras
están debidamente lubricados. Es aconsejable verificar cada 1000 horas de trabajo el nivel de
aceite.
En condiciones duras (por ejemplo en rodillos y ruedas tensoras sumergidas en agua o barro)
procédase con mayor frecuencia a la verificación del nivel de aceite (aproximadamente cada 300
horas).

e) Ajuste de pernos y tuercas

En general el tractor lleva a cabo trabajos bajo condiciones severas de operación, si los tornillos
y tuercas del tren de rodaje se aflojan, se romperán o caerán, habiendo la posibilidad de que el
tren de rodaje y chasis se dañen. Los pernos deben ajustarse cada 50 - 100 horas de operación,
además se deben revisar antes de iniciar la jornada diaria.

f) Limpieza del tren de rodaje

Después de finalizar el trabajo, quitar cuidadosamente el lodo de las partes exteriores e


interiores (sobre todo las partes móviles).

g) Revisión de posibles rajaduras en las partes del tren de rodaje.

En general el tractor se opera en terrenos ásperos y rocosos, bajo condiciones adversas de


trabajo, para ello se debe llevar a cabo inspecciones cuidadosas, particularmente en las partes
más susceptibles a rajarse.

10. Instrumentos

Control diario: Revisar a diario el funcionamiento de los instrumentos del tablero con la máquina
encendida; deben operar en los rangos recomendados.

Odómetro/Horómetro.- Es el instrumento que señala el parámetro fundamental del


mantenimiento, vida útil y productividad del equipo, merece especial atención en su preservación
y funcionamiento. Todo odómetro/horómetro malogrado deberá repararse o cambiarse
inmediatamente. Mientras dure esta implementación, debe tenerse un control estricto con la
conformidad de la Sub Gerencia de Equipo Mecánico y el Residente de la obra, asimismo tenerlo
en el kardex de la máquina.

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11. Mantenimiento de equipo mecánico paralizado

11.1 Los Ingenieros Residentes de Obra son los responsables de proporcionar los recursos
económicos, materiales y de personal para el mantenimiento del equipo mecánico a su
cargo, en cumplimiento de la presente Directiva.

11.2 La dependencia que tenga a su cargo equipo mecánico debe contar con un registro
actualizado y detallado de equipo mecánico paralizado (repuestos, accesorios, vida útil,
etc.).

11.3 La dependencia que tenga a su cargo equipo mecánico deberá contar con un programa de
mantenimiento para el equipo mecánico que se encuentra paralizado, diferente al programa
de mantenimiento de las unidades en obra. En general, el programa de mantenimiento será
realizado cada mes, dos o seis meses según el ambiente al que está expuesto el equipo
mecánico y de acuerdo al tiempo que permanezca paralizado.

11.4 Los Jefes de Mantenimiento en obra, por intermedio de sus Jefes inmediatos superiores,
deberán reportar mensualmente a la Sub Gerencia de Equipo Mecánico, la relación de
equipo mecánico paralizado, anotando las acciones realizadas para su conservación. Tal
información será verificada mediante controles inopinados. En caso de paralización de una
obra, el equipo mecánico debe ser trasladado y entregado a la Sub Gerencia de Equipo
Mecánico para su evaluación y posterior disposición.

11.5 El lugar que se escoja para guardar el equipo mecánico paralizado, no puede estar expuesto
a fenómenos naturales tales como: inundaciones, huaicos u otros similares. Asimismo debe
estar, en lo posible, cercado, bajo techo, debidamente ordenado, y protegido contra la
depredación y/o siniestro por robo o vandalismo.

11.6 El equipo mecánico debe estar custodiado por personal de guardianes o similares, las 24
horas del día hasta su utilización en obra, nuevamente.

11.7 Está prohibida la extracción o sustracción de partes y componentes de una unidad mecánica
para uso en otra unidad, bajo responsabilidad de los Ingenieros Residentes de Obra y
servidores encargados de su custodia.

ANEXO Nº 11.1. - Revisiones antes de la operación y arranque

1. Revisar los niveles de aceite, agua, combustible. El estado de los neumáticos o tren de
rodamiento. Aplicar el freno de estacionamiento.
2. Ajustar la posición del asiento, el ángulo del respaldo y la posición del volante de
dirección, de disponerse de estos dispositivos. Ajustar la posición de los espejos
retrovisores interiores y exteriores.
3. Colocarse el cinturón de seguridad. Apagar las luces y los accesorios innecesarios.
4. Colocar la palanca de cambios en posición neutra. Presionar a fondo la perilla de parada
del motor o STOP.
5. Encender el equipo en mínimo y dejar en ralentí de 5 a 10 minutos, para que pueda
tomar su temperatura de trabajo.
6. Revisar los instrumentos del tablero de control; de no funcionar uno o varios de ellos,
comunicarlo inmediatamente al Jefe o encargado de Equipo Mecánico.
7. Accionar y probar el sistema de frenos.
8. Revisar el visor de restricción de aire.
9. Revisar el tacómetro para constatar que el número de RPM sea el apropiado.
10. Si no se consigue poner en marcha el motor en el primer intento espere unos 30
segundos antes de probar otra vez. No accione el arrancador durante más de 15
segundos en cada intento, ya que podría agotar la carga de la batería.

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Nota: Adicionalmente verificar los ítems que se detallan en las cartillas de servicios programados
por cada máquina y vehículo, en caso de no contar con ellas solicítelas a la Sub Gerencia de
Equipo Mecánico.

ANEXO N° 11.2. - Procedimiento para el cambio de filtro de combustible

1. Limpiar la parte externa del filtro, para evitar que al desmontarlo entre la suciedad, grasa,
etc.
2. Aflojar el tapón de drenaje y luego el perno de purga para drenar el combustible del filtro;
por razones de seguridad y para evitar contaminación, el combustible purgado debe
drenarse en un recipiente adecuado.
3. Verificar que el combustible no fluye más a través del tapón de drenaje y entonces aflojar
el perno central para remover el elemento.
4. Instalar un nuevo elemento (seguir instrucciones para remoción en la secuencia
contraria).
5. Al reemplazarse por un nuevo elemento, debe siempre asegurarse de reemplazar la
junta anular por una nueva junta proveída con el juego de elemento.
6. Después de terminar el montaje, purgar el aire del sistema de combustible.

Nota: Después de remplazar el elemento, dejar el motor funcionando por algunos minutos y
verificar si hay escape de combustible en el filtro. El escape de combustible puede causar
incendio.

ANEXO Nº 11.3. - Procedimiento para cambio de aceite y filtro de motor

1. Apagar el motor después de calentarlo por unos minutos.


2. Remover el tapón de drenaje y dejar el aceite en el filtro.
3. Aflojar el perno central para remover el filtro (tener cuidado para no perder el resorte y el
asiento del resorte).
4. Quitar el tapón de drenaje y dejar que el aceite que se encuentre en el filtro salga
completamente.
5. Limpiar todas las partes del filtro, con excepción del elemento.
6. Instalar un nuevo elemento (seguir instrucciones para remoción en la secuencia
contraria).
7. Echar aceite nuevo y colocar la tapa de relleno. Encender el motor por algunos minutos
y revise si hay pérdidas (por el filtro y tapón de drenaje). Detener el motor, inspeccionar
usando la bayoneta medidora; si es necesario añadir aceite para obtener el nivel normal.
8. Dejar el motor funcionando y asegurarse que no haya escape de aceite.

ANEXO N° 11.4. - Cambio de aceites, filtros hidráulicos y de la transmisión

A.-Procedimiento para cambio de aceite y filtro de transmisión

1. Aflojar el tapón de drenaje y drenar el aceite, después ajustar el tapón de drenaje.


2. Aflojar el tapón de drenaje del filtro de aceite de transmisión, drenando el aceite. Una vez
terminado este proceso, apretar el tapón de drenaje.
3. Sostenga la caja del filtro y afloje el perno central, luego sacar la caja, verifique esta
operación para el caso particular de la marca de vehículo de su uso.
4. Sacar el elemento y limpiar la parte interior de la caja. Coloque un elemento nuevo y luego
instale la caja.
5. Antes de reemplazar el empaque de filtro y/o el anillo (retén), los nuevos deben ser cubiertos
con su propio aceite, limpio, o en su defecto, con aceite limpio de motor.
6. Llenar la cantidad específica de aceite por la boca de suministro de aceite.
7. Después de rellenar, verifique que el aceite esté en el nivel especificado.
8. Hacer funcionar el motor (un corto tiempo) a velocidad lenta en vacío, luego parar el motor.
9. Inspeccionar si hay fugas de aceite en la caja y filtro de la transmisión.

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10. La capacidad de aceite de la caja de transmisión está indicada en el Manual de


Mantenimiento de la máquina, así como la clase de lubricante que se use depende de la
temperatura ambiental, el aceite se selecciona de acuerdo a lo indicado en el manual
correspondiente de la máquina.

B.- Procedimiento para cambio de aceite y filtro hidráulico

1. Bajar el implemento horizontalmente al suelo y aplicar el freno de estacionamiento;


apagar motor.
2. Retirar la tapa de la boca de suministro de aceite y tapón de respiradero de la caja de
filtro.
3. Abrir válvula y drenar el aceite. Después de drenar, apriete la válvula de drenaje.
4. Sacar el elemento.
5. Instalar un elemento nuevo.
6. Llenar la cantidad específica de aceite nuevo por la boca de suministro.
7. Purgar el aire del circuito hidráulico.

ANEXO N° 11.5. - Procedimiento para cambio de filtro de aire

1. Verificar si la señal roja se ve en el indicador de servicio; si ve esta señal, limpie el


elemento primario del filtro de aire.
Recomendación: no limpiar el elemento secundario.
2. Limpiar el exterior del depurador de aire.
3. Quitar la cubierta aflojando la tuerca de mariposa.
4. Quitar el elemento primario aflojando la tuerca de mariposa correspondiente.
5. Limpiar el elemento con aire comprimido seco y limpio, dirigiendo la tobera de adentro
hacia fuera del filtro. Utilizar presión de aire menor de 7 bar. (7 atm ó 7 Km. /cm 2) para
evitar deformar el elemento.
Preste atención para no golpear ni dejar caer el elemento.
6. Verificar si hay rotura o agujeros en el elemento, observarlo a la luz después de limpiarlo.
Recomendación: de existir rotura o agujero en el elemento, cambiarlo inmediatamente.
7. Verificar si hay daños en los aros de empaquetadura / reemplácelos si es necesario.
8. Rearmar los componentes del filtro de aire.

FORMATOS UTILIZADOS EN MAQUINARIA PESADA

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INFORME DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO

Fecha:
Clase: Horometro:
Marca: Codigo:
Obra:
50 Horas 100 Horas 250 Horas 500 Horas 1000 Horas

DESCRIPCION:

OBSERVACIONES:

Ejecutado por: ______________________________

_____________ ______________
Firma: ______________________________ Jefe de Taller V°B°

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INFORME DE MANTENIMIENTO CORRECTIVO

Fecha:
Clase: Horometro:
Marca: Codigo:
Obra:
MANTENIMIENTO: Correctivo Correctivo Planificado Correctivo Emergencia

DIAGNOSTICO/ PRUEBAS:

ACTIVIDADES REALIZADAS:

OBSERVACIONES:

Ejecutado por: ______________________________

_____________ ______________
Firma: ______________________________ Jefe de Taller V°B°

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REQUERIMIENTO DE REPUESTOS
Fecha:
Equipo: Horometro:
Marca: Codigo:
Obra:
DESCRIPCION DE LOS REPUESTOS:

Observaciones:

Solicitado por: __________________

Firma: ____________ ____________


__________________ Jefe de Taller V°B°

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REQUERIMIENTO DE SERVICIOS
Fecha:
Equipo: Horometro:
Marca: Codigo:
Obra:
DESCRIPCION DEL SERVICIO:

Observaciones:

Solicitado por: __________________

Firma: ____________ ____________


__________________ Jefe de Taller V°B°

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CONFORMIDAD DE TRABAJO
Fecha:
Equipo: Horometro:
Marca: Codigo:
Obra:
Razon Social: ___________________________________
DEL TALLER Direccion: ___________________________________
R.U.C: ___________________________________
TRABAJOS REALIZADOS:

OBSERVACIONES:

Recibido por: _____________________

___________ ___________ ___________


Firma Taller SEM

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