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DIPLOMADO SISTEMAS DE GESTION INTEGRADOS

CALIDAD, S&SO, AMBIENTAL - ASEUTP


TALLER DE APLICACIÓN INTEGRAL

EVALUACION DE CASO INTEGRAL


De acuerdo al contenido del texto, Identifique una No conformidad potencial
y una No conformidad Real. Redáctela de acuerdo a la metodología vista y
formule 5 preguntas que justifique cada una.

El equipo auditor inicia su proceso de auditoría interna en la empresa


ASESORIAS INTEGRALES S.A.S, la cual está certificada en Seguridad y
Salud Ocupacional (Ohsas 18001:2007) y certificada en las nuevas versiones
2015 en Calidad y Ambiental. El objeto social es realizar asesorías integrales a
empresas tercerizadas. Los criterios contemplados son el cumplimiento de los
requisitos de las normas de calidad (2015), ambiental (2015), s&so (Ohsas
18001:2007), Decreto 1072 de 2015 y la legislación aplicable.

Durante la ejecución de la auditoría interna se identificó que:

1.- Todos los trabajadores no tienen interiorizadas la política ni los objetivos de


SST; desconocen por quien están conformados el Copasst, Comité de
Convivencia Laboral, la Brigada de Emergencias; No se cuenta con los registros
de la investigación de accidentes, ausentismos laborales, entrega de Elementos
de Protección Personal en el año inmediatamente anterior; que no se hizo reporte
de investigación por parte del COPASST de la organización sobre un accidente
ocurrido el mes pasado ; que no está actualizada la constitución y organización
del COPASST Año 2016-2018; que No hay ficha técnica de los elementos de
Protección Personal; que no hay ninguna persona certificada con las 50 horas
requerida en la resolución 1111 de 2017 ; que no se conocen los integrantes
COPASST, Comité de Convivencia y Brigada de Emergencias ; que el auxiliar de
compras no tiene claro cuáles son los riesgos y peligros a los que está expuesto
en su puesto de trabajo; que no se evalúa la eficacia de las capacitaciones
realizadas en el SG SST.

a) Todos los trabajadores no tienen interiorizadas la política ni los objetivos de


SST
4.5.1. Seguimiento y medicion del desempeño

b) Todos los trabajadores desconocen por quien están conformados el


Copasst, Comité de Convivencia Laboral, la Brigada de Emergencias
4.5.1. Seguimiento y medicion del desempeño

c) No se cuenta con los registros de la investigación de accidentes,


ausentismos laborales, entrega de Elementos de Protección Personal en el
año inmediatamente anterior

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Mejoramiento continuo (Art. 34 – Decreto 1072/2015)

d) no se hizo reporte de investigación por parte del COPASST de la


organización sobre un accidente ocurrido el mes pasado.
4.5.1. Seguimiento y medicion del desempeño

e) no está actualizada la constitución y organización del COPASST Año 2016-


2018
Mejoramiento continuo (Art. 34 – Decreto 1072/2015)

f) No hay ficha técnica de los elementos de Protección Personal


4.5.1. Seguimiento y medicion del desempeño

g) no hay ninguna persona certificada con las 50 horas requerida en la


resolución 1111 de 2017
Mejoramiento continuo (Art. 34 – Decreto 1072/2015)

h) no se conocen los integrantes COPASST, Comité de Convivencia y


Brigada de Emergencias
4.5.1. Seguimiento y medicion del desempeño

i) El auxiliar de compras no tiene claro cuáles son los riesgos y peligros a los
que está expuesto en su puesto de trabajo
4.5.1. Seguimiento y medicion del desempeño

j) que no se evalúa la eficacia de las capacitaciones realizadas en el SG SST.


4.5.1. Seguimiento y medicion del desempeño

NO CONFORMIDAD REAL

Se evidencia que los trabajadores no tienen interiorizadas la política ni los


objetivos de SST, los trabajadores desconocen por quien están conformados el
Copasst, Comité de Convivencia Laboral, la Brigada de Emergencias, no se hizo
reporte de investigación por parte del COPASST de la organización sobre un
accidente ocurrido el mes pasado, no hay ficha técnica de los elementos de
Protección Personal, no se conocen los integrantes COPASST, Comité de
Convivencia y Brigada de Emergencias, El auxiliar de compras no tiene claro

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cuáles son los riesgos y peligros a los que está expuesto en su puesto de trabajo
y que no se evalúa la eficacia de las capacitaciones realizadas en el SG SST.
Lo anterior afecta el numeral 4.5.1. Seguimiento y medición del desempeño;
esto indica que se esta afectando la eficacia del sistema y conllevar a a
sanciones.

 ¿Existe una ficha tecnica de los elementos de Protección


Personal?
 ¿Usted cuenta con los registros de la investigación de
accidentes, ausentismos laborales, entrega de Elementos de
Protección Personal?
 ¿Cómo comunica a los empleados cuáles son los riesgos y
peligros a los que está expuesto en su puesto de trabajo?
 ¿Como evalúa la eficacia de las capacitaciones realizadas en el
SG SST?
 ¿Existe alguna persona de la organizacion certificada con las 50
horas requerida en la resolución 1111 de 2017?

De otra forma se identificó que:

2.- que no hay claridad sobre la disposición final de aceites y llantas de los
vehículos de la empresa; no se han establecido los lavaderos ecológicos dónde
se debe realizar la limpieza de los vehículos ; falta oficializar dentro la empresa
el programa de separación de residuos sólidos (Pgirs) que fortalezca la cultura y el
compromiso de todos los colaboradores por la protección del medio ambiente;
no existe implementación de los puntos ecológicos; no hay conocimiento
completo de la documentación del sistema de gestión ambiental por parte de la
gerencia ; no se conoce que se tienen protocolos estrategias ambientales como
control de combustible, reciclaje, uso de energía, y control de emisiones; no se
evidencia matriz de aspectos ambientales; ni la documentación e información que
es responsabilidad del SGA;, no se realiza el ejercicio de Rendición de cuentas
del sistema de Gestión Ambiental; no se solicitan los certificados de disposición
final de residuos peligrosos que maneja la empresa (luminaria, aceites, llantas)a
los operadores autorizados; no están definidos los roles, responsabilidades y
autoridad para el sistema de gestión ambiental; no ha habido buena divulgación
de la política, objetivos y programas ambientales.

a) no hay claridad sobre la disposición final de aceites y llantas de los


vehículos de la empresa
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación

b) no se han establecido los lavaderos ecológicos dónde se debe realizar la


limpieza de los vehículos

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10.2. Mejora Continua

c) falta oficializar dentro la empresa el programa de separación de residuos


sólidos (Pgirs) que fortalezca la cultura y el compromiso de todos los
colaboradores por la protección del medio ambiente
10.2. Mejora Continua

d) no existe implementación de los puntos ecológicos.


10.2. Mejora Continua

e) no hay conocimiento completo de la documentación del sistema de gestión


ambiental por parte de la gerencia
9.3. Revisión por la dirección

f) no se conoce que se tienen protocolos estrategias ambientales como


control de combustible, reciclaje, uso de energía, y control de emisiones
10.2. Mejora Continua

g) no se evidencia matriz de aspectos ambientales


9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación

h) no se evidencia la documentación e información que es responsabilidad del


SGA
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación

i) no se realiza el ejercicio de Rendición de cuentas del sistema de Gestión


Ambiental
9.3. Revisión por la dirección

j) no se solicitan los certificados de disposición final de residuos peligrosos


que maneja la empresa (luminaria, aceites, llantas)a los operadores
autorizados
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación

k) no están definidos los roles, responsabilidades y autoridad para el sistema


de gestión ambiental
10.2. Mejora Continua

l) no ha habido buena divulgación de la política, objetivos y programas


ambientales.
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación

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Igualmente identificó que:

3.- que no se están documentando acciones correctivas preventivas o de mejora


en el proceso de gestión integral; No se evidencia un programa de auditoría
internas para el año 2016 – 2017; Se evidencia que la política no es debidamente
comunicada e interiorizada por la organización y solo esta publicada dentro de las
instalaciones de la organización; no existe una metodología definida para evaluar
la eficacia de las capacitaciones realizadas a los colaboradores; no se realiza
análisis de indicadores en el que se aprecie el rendimiento del recurso humano;
no se encuentra documentadas las condiciones específicas que debe tener cada
puesto de trabajo para realizar sus labores en óptimas; no hay registros de
aprobación por parte de los clientes ni control de cambios en caso de un cambio
estratégico; se evidencia que en la revisión por la dirección realizada el 30 de
septiembre del 2016 No hay registro de seguimiento a las acciones generadas en
la revisión por la dirección del año anterior; no se tienen registros de las órdenes
de compras de los proveedores de los uniformes de presentación; no se
encuentran actualizada la base de datos de los proveedores; no se están
realizando las evaluaciones de proveedores para asesores externos ; no están
definidos los rangos de calificación para los criterios de evaluación de
proveedores; no hay una metodología para la protección y recuperación de
información documentada del SGC ; no se generan acciones correctivas para la
deviación del indicador el cual tiene como meta el 20% y en los últimos meses
reportados los datos son 19%, 11%, y 10% respectivamente mostrando una
desviación de la meta.

a) Que no se están documentando acciones correctivas preventivas o de


mejora en el proceso de gestión integral.
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación.

b) No se evidencia un programa de auditoria internas para el año 2016 - 2017.


10.3 Mejora continua.

c) Se evidencia que la política no es debidamente comunicada e interiorizada


por la organización y solo está publicada dentro de las instalaciones de la
organización.
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación.
9.3 Revisión por la dirección

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d) No existe una metodología definida para evaluar la eficacia de las


capacitaciones realizadas a los colaboradores.
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación.

e) No se realiza análisis de indicadores en el que se aprecie el rendimiento del


recurso humano.
10.3 Mejora continua.

f) No se encuentran documentadas las condiciones específicas que debe


tener cada puesto de trabajo para realizar sus labores en óptimas.
9.2 Auditoria Interna

g) No hay registro de aprobación por parte de los clientes ni control de


cambios en caso de un cambio estratégico.
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación.

h) Se evidencia que en la revisión por la dirección realizada el 30 de


septiembre del 2016 No hay registro de seguimiento a las acciones
generadas en la revisión por la dirección del año anterior.
10.3 Mejora continua.

i) No se tienen registros de las órdenes de compras de los proveedores de los


uniformes de presentación.
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación.

j) No se encuentran actualizada la base de datos de los proveedores.


9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación.

k) No se están realizando las evaluaciones de proveedores para asesores


externos.
10.3 Mejora continua.

l) No están definidos los rangos de calificación para los criterios de evaluación


de proveedores.
10.3 Mejora continua.

m) No hay una metodología para la protección y recuperación de información


documentada del SGC.
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación.

n) No se generan acciones correctivas para la desviación del indicador el cual


tiene como meta el 20% y en los últimos meses reportados los datos son
19%, 11%, y 10% respectivamente mostrando una desviación de la meta.
6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades

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NO CONFORMIDAD REAL

Se evidencia que no se están documentando acciones correctivas


preventivas o de mejora en el proceso de gestión integral, no existe una
metodología definida para evaluar la eficacia de las capacitaciones
realizadas a los colaboradores, no se encuentran documentadas las
condiciones específicas que debe tener cada puesto de trabajo para
realizar sus labores en óptimas, no se tienen registros de las órdenes de
compras de los proveedores de los uniformes de presentación, no se
encuentran actualizada la base de datos de los proveedores, no se están
realizando las evaluaciones de proveedores para asesores externos y no se
generan acciones correctivas para la desviación del indicador el cual tiene
como meta el 20% y en los últimos meses reportados los datos son 19%,
11%, y 10% respectivamente mostrando una desviación de la meta, lo
anterior afecta la conformidad del numeral 9.1 Seguimiento, medición,
análisis y evaluación de la norma NTC ISO 9001:2015 del sistema de
gestión de calidad, esto indica que no se está cumpliendo con la eficacia
del sistema.

 ¿Muéstreme por favor los documentos de las acciones correctivas,


preventivas o de mejora en el proceso de gestión integral?

 ¿Qué metodología utilizan para evaluar la eficacia de las


capacitaciones realizadas por la compañía?

 ¿Muéstreme las órdenes de compra de los proveedores?

 ¿Donde está consignado el registro de las evaluaciones de


proveedores externos?

 ¿Muéstreme los documentos donde se especifique las condiciones


para cada puesto de trabajo?

NO CONFORMIDAD POTENCIAL

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Se observa que los trabajadores no tienen conocimiento ni interiorización de la


política de la empresa, lo cual está afectando la conformidad del numeral 7.4
Comunicación de la norma ISO 9001:2015 del Sistema de Calidad, esto indica que
no se está cumpliendo con la eficacia del sistema.

 ¿Conoce usted la política de la compañía?

 ¿Qué canales de comunicación utiliza?

 ¿Tiene usted registros de la socialización de la política de la compañía


a los empleados?

 ¿Cómo comunica la política de la empresa fuera de la compañía?

 ¿Cada cuánto socializa la política de la compañía?

EJERCICIO DE APLICACIÓN DE COMPETENCIAS

2.1.- Identifique y escriba los numerales de norma en Calidad, Ambiental y


Ohsas, que especifican la conformidad del capítulo de PLANIFICACION.

CALIDAD
6.1. Acciones Para Abordar Riesgos Y Oportunidades
6.2. Objetivo De La Calidad Y Planificación Para Lograrlo
6.3. Planificación De Los Cambios

SST
4.3.1. Identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de los
controles
4.3.2. Requisitos legales y otros
4.3.3. Objetivos y programas

AMBIENTAL
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1. Generalidades
6.1.2. Aspectos ambientales
6.1.3. Requisitos legales y otros requisitos
6.1.4. Planificación de acciones.

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2.5 Mencione y escriba los numerales de las normas que son la esencia para
los sistemas de Gestión de Calidad, Gestión Ambiental y Ohsas 18001.(Iso
9001:2015 ; Iso 14001:2015 y Ohsas 18001:2007)

3.1 Usted como auditor interno hseq, como verificaría la conformidad del numeral
Medición y Seguimiento al desempeño en el sistema de gestión S&SO (Ohsas
18001:2007). (Art 19, 20, 21,22)
 Pidiendo los indicadores con que se evalúa el SST (Cualitativo y
cuantitativo)
 Pidiendo información documentada sobre los datos y resultados del
seguimiento y medición
 Pidiendo información documentada de los registros de las actividades de
mantenimiento y calibración de equipos?

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