SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

___________________________________
___________________________________
___________________________________
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN DE 1
UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL ___________________________________
Semana 3 ___________________________________
Dr. Ing. Luz Davalos Zelada
Dr. Ing. Gerardo Zamora Echenique
___________________________________
___________________________________

___________________________________
Recordemos: 2
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
Respuesta y preparación para las emergencias

___________________________________
___________________________________

___________________________________
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Recursos, funciones, responsabilidad y
___________________________________
autoridad

Competencia, formación y toma de

conciencia
Una organización debería proporcionar
recursos capacidades, estructuras y ___________________________________
mecanismos de apoyo para:
Comunicación

Documentación
• Cumplir su política, objetivos y metas
ambientales
___________________________________
• Cumplir los requisitos cambiantes de la
organización
Control de documentos • Comunicarse sobre los aspectos del sistema
con las partes interesadas
___________________________________
Control operacional • Mantener la operación del SGA en curso y la
mejora continua del desempeño ambiental
Preparación y respuesta ante emergencias ___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

___________________________________
RECURSOS ___________________________________
Para identificar los recursos necesarios para Si no se cuenta con recursos suficientes la empresa
implementar y mantener el sistema se podría considerar estrategias cooperativas: ___________________________________
debería pensar en:
• Socios para compartir tecnología y conocimientos
•
•
Infraestructura
Sistema de información
• Usar instalaciones y emplear conjuntamente
recursos externos ___________________________________
• Formación • Recurrir a cámaras, asociaciones para formación y
• Tecnología toma de conciencia
•
•
Recursos financieros
Otros específicos para sus requerimientos
• Recurrir a universidades y centros de
investigación para apoyar innovaciones
___________________________________
___________________________________
___________________________________

___________________________________
RECURSOS ___________________________________
Metodología para: identificar y asignar recursos; hacer
seguimiento ___________________________________
Programas Documento:
Personal requerido
Objetivos y metas
Asignar
recursos
Presupuesto de
gastos e inversiones ___________________________________
Operación del SGA

___________________________________
Recursos:
Personal asignado para identificar y hacer seguimiento;
humanos, financieros y tecnológicos para el
funcionamiento del SGA ___________________________________
___________________________________

___________________________________
FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
___________________________________
Metodología para: definir y documentar funciones,
responsabilidad y autoridad; comunicar al personal

Documento:
___________________________________
Organigrama;
Listado de cargos relac. descripciones de
con aspectos sig.
Listado de cargos Asignar
cargo FF
procedimientos ___________________________________
relacionados con el SGA responsa-
FF Descripciones de cargo Registro:
bilidades Nombramiento
Procedimientos del SGA
representante de la
dirección
___________________________________
Recursos:
Personal competente, con autoridad ___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
Definir y documentar
Funciones Responsabilidad
Tarea Resultado
Gestión Ambiental Efectiva
___________________________________
___________________________________
___________________________________
Autoridad
___________________________________
Toma de
decisiones
___________________________________
___________________________________
___________________________________

___________________________________
El representante de la dirección
___________________________________
Alta Dirección ___________________________________
Representante de
la Dirección

___________________________________
Dtor. Financiero Dtor. Personal Dtores. Áreas
funcionales ___________________________________
Producción Proyectos Seguridad I+D Marketing y Ventas

___________________________________
___________________________________

___________________________________
El representante de la dirección
___________________________________
a) Tener responsabilidad y autoridad para reforzar los
requerimientos del SGA, asegurando que los requisitos del SGA ___________________________________
se establezcan, implementen y mantengan.
• Preferiblemente miembro del
b) Proporcionar facilidades, permisos y recursos técnicos y
equipo de dirección
económicos para la implementación y mantención del SGA,
dependiendo de los distintos objetivos y metas que se considere
cumplir.
• Lidera implementación del
SGA
___________________________________
c) Informar a gerencia de manera periódica acerca del desempeño
• Vela por el mantenimiento y
ambiental de la empresa, sobre el comportamiento de la
gestión ambiental para su revisión, siendo ésta la base de su
mejoramiento.
mejoramiento del SGA
• Coordina con la dirección
___________________________________
d) Trabajar con los representantes de cada área de la empresa y
otros, en la implementación de los cambios que sean
necesarios.
___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

___________________________________
Estructura, responsabilidad y autoridad
Dirección
•Dirigir globalmente el proyecto
•Elaborar y aprobar la Política Medioambiental, orientar a la empresa ___________________________________
•Asegurar y revisar el SGA
•Proporcionar los recursos para el SGA

Representante
•Asegurar el cumplimiento de los requisitos del sistema
•Asegurar que se realiza un seguimiento sobre el
cumplimiento de la legislación y sobre los factores
___________________________________
Dir. medioambientales de la organización
•Evaluar los indicadores medioambientales

Dtor. Financiero Desarrollar y mantener procedimientos contables que permitan identificar

costes y beneficios asociados con la gestión medioambiental.
___________________________________
Dtor. Marketing Identificar expectativas de las partes interesadas
Dtor. Compras Gestionar proveedores

Dtor. Personal
•Favorecer vías de comunicación con el personal
•Establecer programas de formación sobre el SGA. ___________________________________
•Gestionar el cumplimiento legislación
Dtor. áreas •Gestionar objetivos y metas
•Gestionar la mejora continua
___________________________________
___________________________________

___________________________________
Los retos para la empresa:
___________________________________
• Integrar lo ambiental y el
manejo de las operaciones. Para hacer una delegación correcta, considerar:
• Definir funciones y perfil
___________________________________
• Las áreas ambientales son
consultoras para la
• Seleccionar a quien tenga el perfil
organización, el soporte de la
línea. • Entrenar a quien ha sido seleccionado ___________________________________
• El control de los aspectos • Hacer seguimiento
ambientales y la prevención
de la contaminación, son
responsabilidad de la línea.
• Dar facultad de decisión
___________________________________
La responsabilidad última por el funcionamiento y
mejoramiento del SGA es de la dirección y NO se delega
___________________________________
___________________________________

___________________________________
COMPETENCIA FORMACIÓN Y TOMA DE
CONCIENCIA ___________________________________
La administración de la empresa debe asegurar que todo el
personal esté informado de: ¿Cuándo se requiere de capacitación en
la gestión ambiental?
___________________________________
- La política ambiental de la empresa.
- Los programas de gestión ambiental • Al implementar por primera vez un SGA en la
-
-
El conjunto de mejores prácticas
Los impactos actuales o potenciales de sus actividades •
empresa, todo el personal
Al tomar nuevos empleados
___________________________________
sobre el ambiente. • Cuando el personal no sigue los procedimientos
- Los beneficios ambientales derivados de su mejor de gestión ambiental de sus respectivas
comportamiento laboral y del cumplimiento de las
normativas ambientales generales
•
actividades, impidiendo el logro de un objetivo
o meta ambiental
Cuando se realizan cambios en ciertas faenas, o
___________________________________
- Las consecuencias de no seguir los procedimientos de se realizarán actividades nuevas
operación ambiental y mejores prácticas

___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

___________________________________
Competencia, formación y toma de conciencia

Suministrar educación/formación requeridos para cumplir

___________________________________
con las funciones y responsabilidades asignadas
Desarrollar habilidades ___________________________________
Base para contar con personal competente
Tocar el cerebro del personal
Concientizar a través de la compresión del porqué
___________________________________
de los hechos, generar compromiso entender causas
y efectos
Motivar a la mejora ___________________________________
Base para contar con personal competente
Tocar el corazón del personal ___________________________________
___________________________________

___________________________________
Delegada Otorgada ___________________________________
Asumida Reconocida

Educación ___________________________________
Formación
Responsabilidad Autoridad
Experiencia
___________________________________
Funciones

Competencia
___________________________________
Permite establecer
___________________________________
___________________________________

Para garantizar la competencia del personal:

___________________________________
•Revisar criterios
Personal cuya labor pueda
generar impacto significativo ___________________________________
•Capacitar
•Cambiar personal Establecer criterios para determinar
competencia del personal ___________________________________
Educación Formación Experiencia
•Escolaridad •Cursos •En la empresa ___________________________________
•Post-grado •Asistencia •En la actividad
•Evaluación •En medio ambiente

Aplicar criterios
___________________________________
Cumple
No cumple Resultado Mantener
___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

Para saber que tipo de capacitación se precisa:

___________________________________
Educación
Formación
___________________________________

Identificación
Lo que
requiere el
Para lograr
objetivos y
Según
plan de
Según
resultado de
Expectativas
del
___________________________________
de necesidades cargo metas carrera auditorías empleado

Evaluación
desempeño
Para
motivarse
Para crear
conciencia
Cambios en
procedimientos ___________________________________
Diseño Programa de capacitación
___________________________________
Ejecución del Programa
Verificación
No efectiva
Evaluación efectividad
Efectiva
___________________________________
___________________________________

En relación a qué capacito: ___________________________________

Aspectos Política Ambiental
Ambientales • Módulos de sensibilización
Su importancia
medioambiental ___________________________________
• Charlas formativas
Cómo controlar el Funciones y • Paneles explicativos
aspecto/impactos
Consecuencias de no
Responsabilidades • Diagramas ___________________________________
seguir los • Incentivos a la aportación de ideas de
procedimientos Con respecto a política, mejora
procedimientos y el SGA
• Crear una cultura empresarial
relacionada con el Medio Ambiente
___________________________________
Situación de
emergencia • Promoción de buenas prácticas

Qué hacer
___________________________________
Medir el grado de conciencia es muy difícil, lo que si se puede establecer es
si hay o no conciencia: planta limpia, bien mantenida, residuos separados en
la fuente, etc.
___________________________________
___________________________________

___________________________________
18
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA
Si hacemos un análisis interno:
Por ejemplo:
Para el desarrollo, implantación y el
mantenimiento del SGA en la empresa X se ha
propuesto (3)
tres niveles de formación:
1. El primer nivel de formación será una
formación sobre concientización ambiental
general y una introducción a la gestión
ambiental.
2. El segundo nivel suministrará una formación
más específica para todo el personal cuyas
actividades de trabajo están relacionadas con
los aspectos e impactos significativos
identificados.
3. El tercer nivel lo constituirá una formación
avanzada de auditores de SGA para quienes
tienen la responsabilidad identificada de
mantener el SGA desarrollado.
COMUNICACIÓN
Una organización debería establecer, implementar y mantener procedimientos para comunicar interna y
externamente su política, desempeño u otra información ambiental, basándose en sus propias necesidades y las
de las partes interesadas. Las partes interesadas pueden incluir, por ejemplo, vecinos, organizaciones no
gubernamentales, clientes, contratistas, proveedores, inversionistas, servicios de emergencia y organismos
reguladores.
Trabajadores
Clientes Administración
___________________________________
19
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
q Ofrecer una introducción al sistema que se está desarrollando en su lugar de ___________________________________
trabajo.
q Desarrollar un claro entendimiento de la relación existente entre los aspectos
20
ambientales del lugar de trabajo y los impactos ambientales identificables, y la
posterior correlación con asuntos ambientales tanto globales como locales.
q Tratar la política ambiental de la institución relación con los sitios de
___________________________________
operaciones, y la importancia del cumplimiento, así como los objetivos y metas
establecidas
q Tratar los impactos ambientales de los aspectos significativos identificados
___________________________________
en la revisión ambiental inicial y documentados en el registro de los aspectos e
impactos ambientales.
q Ofrecer una visión clara de la correlación entre los aspectos e impactos y
cómo éstos se ven afectados por las actividades de trabajo individuales. ___________________________________
q Desarrollar un claro entendimiento de los procedimientos establecidos
q Tratar la importancia de la observación de los procedimientos operativos y
las consecuencias del incumplimiento de los procedimientos.
q Tratar todos los requisitos del sistema para un SGA funcional.
___________________________________
q Tratar todas las funciones y responsabilidades requeridas para desarrollar,
implantar y mantener el SGA en el sitio de operaciones.
q Tratar las consecuencias de no lograr cumplir las funciones y responsabilidades
q Tratar sobre las auditorias del SGA y los procedimientos de auditoria.
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
PROPÓSITOS Y BENEFICIOS:
___________________________________
Entorno
- Demostrar compromisos y
esfuerzos ___________________________________
- Incrementar la conciencia y el
diálogo
- Considerar otra información
- Promover la mejora continua ___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

___________________________________
Se debe transmitir nivel interno:
___________________________________
• La importancia que tiene para la
empresa el cumplimiento de la política
y objetivos medioambientales. Comunicaciones ___________________________________
• La importancia de reducir al mínimo lo
efectos medioambientales de la
actividad.
• El papel y responsabilidad de cada una
Internas
Nivel directivo
Externas
Sociedad
___________________________________
de las personas en el cumplimiento de
la política y objetivos medioambientales. Solicita Responde

• Las posibles causas de una falta de

seguimiento de los procesos de
EMPRESA
___________________________________
operación. Aspectos ambientales significativos
• Los beneficios económicos y de imagen
___________________________________
Nivel operativo
para la empresa. Sociedad

___________________________________

___________________________________
La información que se comunica a nivel
23
externo: ___________________________________
a) Información general acerca de la empresa
b)
c)
Política, objetivos y metas
Procesos de la gestión ambiental
___________________________________
d) Compromiso con la mejora continua del desempeño
ambiental y las estrategias empleadas
e) La información relacionada con los aspectos ambientales
de productos y servicios transmitida por ejemplo a través
___________________________________
de declaración o etiquetas ambientales
f) Información relacionada con el desempeño ambiental de

g)
la empresa
Cumplimiento de requisitos legales acciones tomadas ___________________________________
ante las no conformidades
h) Información financiera por ejemplo reducción de costos
o inversiones en proyectos ambientales
i) Fuentes de información adicionales como personas mails
de contacto, etc.
___________________________________
___________________________________

___________________________________
COMUNICACIÓN
___________________________________
Metodología para: planificar las comunicaciones; evaluar
efectividad de las comunicaciones ___________________________________
Documento:
Política ambiental
Procedimientos del SGA
Plan de
comunicaciones
___________________________________
Sugerencias del personal Comunica-
Resultados de la gestión ciones Registro:
Resultados de auditoría
Cambios
organizacionales
Internas
Evidencias de
comunicaciones ___________________________________
Recursos:
personal asignado para planificar comunicaciones;
medios de comunicación ___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

___________________________________
Comunicación Interna:
___________________________________
Nivel directivo
El gran desafío: ___________________________________

Política, objetivos,
metas, programas

Sugerencias
La comunicación del día a día

Resultados,
___________________________________
Recolección y reporte de
información ambiental
___________________________________
Coordinación

Nivel operativo
___________________________________
___________________________________

___________________________________
Para cada procedimiento del SGA preguntarnos:
¿se requiere comunicar algo? Si la respuesta es SI, ___________________________________
responder las siguientes preguntas

Qué A quién
comunicar comunicarlo
Quién lo
comunica
Por qué
medio
Con qué Confidencialidad
frecuencia
___________________________________
___________________________________
En cada procedimiento
documentado ó
En una matriz general
para el SGA
___________________________________
___________________________________
___________________________________

___________________________________
Comunicación interna
___________________________________
Conocer las reuniones de la empresa permite establecer
cómo funcionan las comunicaciones internas ___________________________________
Reunión Propósito Agenda Respon- Partici- Regis- CuándoDónde Duración
sable pantes tro
___________________________________
Uno de los mecanismos para evaluar la efectividad de las ___________________________________
comunicaciones, es a través de la revisión del
cumplimiento de los compromisos adquiridos en las
reuniones ___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

___________________________________
Comunicación interna
___________________________________
Es importante tener en cuenta :
___________________________________
Para qué se va a utilizar la información?
Tomar decisiones?
Tomar acciones para cumplir con requisitos legales?
___________________________________
Hacer seguimiento al desempeño ambiental?

LA COMUNICACIÓN SIEMPRE DEBE TENER UN PROPÓSITO

___________________________________
___________________________________
___________________________________

___________________________________
Comunicación externa
___________________________________
La comunicación con las partes interesadas
externas puede ser una herramienta de
gestión ambiental importante y eficaz. Los
métodos proactivos pueden incrementar la
Externas ___________________________________
Sociedad
eficacia de la comunicación externa.
Como mínimo, una organización debería
establecer y mantener procedimientos para
recibir, documentar y responder las
Solicita Responde ___________________________________
comunicaciones pertinentes de las partes
externas. Una organización debería EMPRESA
establecer un proceso para comunicarse
con las partes interesadas externas en caso
___________________________________
de situaciones de emergencia o accidentes Aspectos ambientales significativos
que les pudieran afectar o preocupar.

Sociedad ___________________________________
___________________________________

___________________________________
Metodología para: recibir, documentar y responder a
comunicaciones externas; comunicar a partes interesadas
externas
Documento:
___________________________________
Listado de personal que Procedimiento
interactua con partes
interesadas externas Comunica- Registro:
Políticas relacionadas
Medios de comunicación
ciones Comunicaciones
recibidas y
___________________________________
utilizados Externas respondidas

___________________________________
Recursos:
personal asignado a recibir y responder a comunicaciones
externas
___________________________________
Las comunicaciones son las relacionadas con los Aspectos
Ambientales y con el Sistema de Gestión Ambiental ___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

___________________________________
Comunicación externa
___________________________________
Mecanismos para recibir, documentar y dar
respuesta a las comunicaciones de las partes
interesadas externas ___________________________________
Autoridades Inquietudes de Clientes y
Solicitudes
•Información
•Información la comunidad proveedores
•Requisitos
___________________________________
•Visitas •Requerimientos •Sugerencias
•Quejas •Quejas
•Reportajes •Sanciones
___________________________________
Verbales Escritos
•Telefónico
•Personal
•Carta, fax
•e-mail ___________________________________
___________________________________

___________________________________
El informe ambiental 32
___________________________________
Los informes ambientales pueden seguir la siguiente estructura:

1. Contexto de consideraciones ambientales (tipo de empresa y sus actividades, perfil e historia de ___________________________________
la empresa, tipo de impactos ambientales producidos, tanto positivos como negativos).
2. Informe de la gestión ambiental que integre la política ambiental, objetivos y metas
ambientales, programas ambientales, organización del sistema de gestión ambiental.
3. Desempeño ambiental físico, que considere el registro y evaluación de impactos ambientales. ___________________________________
4. Desempeño ambiental legal, que incluya el registro y evaluación de normativas ambientales.
5. Declaración de la preocupación ambiental y de la verificación de acciones de prevención,
monitoreo y mitigación de problemas ambientales
___________________________________
Con relación a la periodicidad en la elaboración y publicación de los informes, se recomienda que
éstos sean anuales.

___________________________________
___________________________________

___________________________________
DOCUMENTACIÓN
___________________________________
Para asegurarse de que el sistema de
gestión ambiental es comprendido y
opera eficazmente, una organización
Criterios para: describir el SGA
___________________________________
debería desarrollar y mantener la
documentación adecuada. El
Política ambiental
propósito de esta documentación es
Estructura
proporcionar la información necesaria Responsabilidades
para los empleados y otras partes
Documen- Documento: ___________________________________
Documentación Manual ambiental /
interesadas, cuando sea necesario. Programas tación Descripción del SGA
Prácticas SGA
La extensión de la documentación
puede ser diferente de una
organización a otra, pero debería
Procesos
Recursos
___________________________________
describir los elementos
fundamentales que constituyen el
sistema de gestión ambiental
Recursos:
personal asignado para documentar ___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

___________________________________
La documentación de nuestro sistema

Es la prueba de cómo se lleva a cabo la

___________________________________
gestión medioambiental de la organización

• Manual de Gestión Ambiental donde se plasma la política

___________________________________
medioambiental, se definen las responsabilidades y los
objetivos, metas, programas y se hace referencia a los
procedimientos
• Procedimientos e Instrucciones Técnicas donde se
___________________________________
describen cómo se realizan las distintas actividades de la
empresa.
• Otros documentos como son los Planes de Auditorías, ___________________________________
Planes de Formación, Programas, Normativa, etc.
• Registros
34
___________________________________
___________________________________

LA ESTRUCTURA DOCUMENTAL
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
Qué tan detallado documentar?
Depende del perfil del usuario de la
documentación, de la complejidad e importancia ___________________________________
___________________________________

___________________________________
El manual de gestión ambiental 36
___________________________________
El Manual Gestión Medioambiental es una recopilación estructurada de todas las
normas, los criterios, las instrucciones y las recomendaciones que aseguran la
correcta gestión medioambiental, teniendo como fin el cumplimiento de los Cada página del Manual de Gestión
___________________________________
objetivos, metas y programas. Hace referencia a: Ambiental incluirá:
 La sección del SGA a la que
• Una declaración que exprese la política de gestión medioambiental
pertenece.
 La fecha en que se preparó y la
___________________________________
• La estructura de la empresa (organigrama)
• Las actividades funcionales y operacionales relativas al medio ambiente, de
de la última versión.
manera que cada persona afectada, conozca la extensión y los límites de su  Cuándo y por quién fue

•
responsabilidad. autorizado y el logo de la empresa
Las disposiciones adecuadas relativas a la información de retroalimentación y  Número de página en relación
___________________________________
las acciones correctoras cuando se detecten anomalías en el curso de las con el número total de páginas de la
actividades. sección.
• Una referencia a los procedimientos generales de gestión medioambiental.
• Estructura de los capítulos del manual de Gestión medioambiental.
___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

___________________________________
MGA incluirá o hará referencia a:
37
 Un índice general de las secciones, comenzando por una descripción de cómo usar el
MGA, dónde localizar copias del mismo y cuándo es revisado.
___________________________________
 Una introducción que incluya una descripción la institución, sus actividades, productos y procesos (incluido un
organigrama de las operaciones).
 Una visión general del SGA, los componentes y cómo interactúan. ___________________________________
 La estructura organizativa del SGA, incluyendo gráficos y diagramas.
 La descripción de las responsabilidades ambientales, incluyendo descripciones de los trabajos y las competencias.
 La política ambiental.
 Los objetivos y metas. ___________________________________
 Los programas de gestión ambiental (planes de acción ambiental).
 Los procedimientos operativos.
 Los planes de emergencia y su documentación.
 El registro de los aspectos e impactos ambientales significativos.
___________________________________
 El registro de legislación y regulaciones aplicables.
 Los registros que se necesitan para la implantación y el mantenimiento del SGA.
 Los resultados de las auditorias anteriores al SGA.
 Los resultados de las revisiones de la gestión.
___________________________________
___________________________________

___________________________________
Procedimientos 38
___________________________________
Un procedimiento debe proporcionar información clara,  Objeto. Recoge de una forma concisa y sin
concisa y completa que, además, debe estar expresada de
manera fácilmente comprensible. Un procedimiento
normalmente contiene:

ambigüedades la finalidad del capítulo.
Alcance. Especifica y acota el campo de aplicación
___________________________________
del capítulo.
 Desarrollo. Descripción de todas las operaciones
 El OBJETO de la actividad.


El CAMPO DE APLICACIÓN de la misma.
QUÉ debe hacerse.
realizadas para completar la actividad a la que se
refiere el capítulo, y el cumplimiento de los requisitos ___________________________________
definidos en la/s norma/s de referencia.
 QUIÉN debe hacerlo.  Responsabilidades. Se indican todas las
 CUÁNDO, DÓNDE y CÓMO sin entrar en
demasiado detalle

responsabilidades necesarias para cumplir la
actividad. ___________________________________
 Qué MATERIALES, EQUIPOS e Documentos asociados/referencias. Son los
INSTRUMENTOS deben utilizarse. documentos e impresos referenciados en el capítulo
 CÓMO debe CONTROLARSE y
REGISTRARSE.

y normas de referencia.
Anexos. Documentos, formularios o diagramas útiles
para la comprensión del capítulo.
___________________________________
___________________________________

___________________________________
Instrucciones operativas o de trabajo 39
___________________________________
Una instrucción es un documento que describe de manera muy clara y concisa los pasos a seguir para
iniciar, desarrollar y finalizar una actividad u operación, e incluye entre otras consideraciones:
___________________________________
 Los elementos técnicos a utilizar.
 Las condiciones que se requieren.


El alcance.
Las limitaciones fijadas.
___________________________________
 El personal que interviene.
 Los responsables de los resultados a obtener y su posible delegación.
___________________________________
Los registros constituyen la base documental de comprobación de la correcta implantación del
Sistema de Gestión Medioambiental, proporcionando una evidencia objetiva de las actividades
realizadas o de resultados obtenidos.
___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

___________________________________
La documentación facilita: ___________________________________

La concientización Formato de la documentación

___________________________________
El logro de objetivos
ambientales
Papel ___________________________________
La evaluación del SGA Electrónico
El seguimiento al
desempeño ambiental
El mejoramiento
___________________________________
___________________________________
___________________________________

___________________________________
El juego de la documentación
Escriba lo que hace Documéntelo ___________________________________
Haga lo que dijo Aplique procedimientos
Demuestre que lo hizo Conserve registros ___________________________________
Cuándo documentar? ___________________________________
 La ausencia del documento causa problemas
 Preservar “know how”
 Alta rotación
___________________________________
 Se requiere tener una base para entrenamiento
___________________________________
___________________________________

___________________________________
CONTROL DE DOCUMENTOS 42
___________________________________
El control es importante para asegurarse de que:
___________________________________
a) Los documentos se identifican con la organización, división, Es necesario tener cualquier
función, actividad apropiada
información importante localizada
b) Se evalúan regularmente, se modifican y son aprobados por
personal autorizado antes de su publicación y disponible en cualquier ___________________________________
c) Las versiones están disponibles donde sea necesario momento y retirar o identificar
d) Los documentos obsoletos son retirados
adecuadamente la información
Esto se puede lograr mediante: obsoleta para no hacer un uso ___________________________________
- El desarrollo de un formato de documento inadecuado de ella
- La asignación de la revisión y aprobación por individuos con
competencia y autoridad necesaria
- El mantenimiento de un sistema de distribución ___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

___________________________________
Información

Actualizable No actualizable
___________________________________
Controlar que la versión
vigente esté disponible
Acceder fácilmente a la
información cuando se
___________________________________
dónde se requiere requiere
___________________________________
Control de versión Control de archivo

Control de documentos Control de registros

___________________________________
Qué es un documento Qué es un documento ___________________________________
controlado? no controlado?
___________________________________

Información
• Procedimientos
• Planos
• Identificación de
aspectos ambientales
• Listado de requisitos
legales
• Documentos externos
Control de documentos
___________________________________
___________________________________
• Actas de reuniones ___________________________________
• Planillas de proceso
diligenciadas
___________________________________
• Informes de laboratorio
• Comunicaciones
escritas ___________________________________
• Expediente legal
Control de registros ___________________________________
___________________________________

___________________________________
Metodología para: controlar documentos; revisar
periódicamente la documentación
___________________________________
Información actualizable
del SGA almacenada en
Información
vigente disponible
donde se requiere
___________________________________
cualquier medio de Control
soporte de datos Documentos
Documen-
Listado del personal que
requiere la información
tos SGA
controlados
Registro:
___________________________________
para su trabajo Listado Maestro
Modificación

Recursos:
Distribución
___________________________________
personal asignado para controlar la documentación;
“software”
___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

___________________________________
Aprobar ___________________________________

• código de identificación ___________________________________

• fecha de publicación
• registro de sus revisiones ___________________________________
Elaborar Revisar • firmado por una o varias
personas
___________________________________
Controlar: Cambios Obsoletos

___________________________________
___________________________________

___________________________________
CONTROL DE REGISTROS
___________________________________
Metodología para: controlar los registros

Información no Información La documentación va ligada

___________________________________
actualizable del SGA accesible a los registros:
almacenada en cualquier · Mientras la documentación
medio de soporte de
datos
Control
Registros
Registros
controlados describe en qué consiste el
sistema de gestión
___________________________________
Registro: ambiental y cada uno de sus
Listado del personal que SGA
requiere la información Listado maestro componentes, los registros
para su trabajo de registros SGA demuestran cómo se realiza
lo que la empresa se
___________________________________
compromete a hacer.
Recursos:
personal asignado para controlar los registros;
infraestructura / recursos para archivo ___________________________________
___________________________________

Los registros permiten:
Demostrar que se cumplen las regulaciones
ambientales.
El seguimiento y revisión del SGA.
Demostrar el cumplimiento con los requisitos
de ISO 14001 y del funcionamiento del SGA.
La toma de decisiones ambientales.
___________________________________
___________________________________
Toda la documentación debe ser:
• Fácilmente accesible y legible
___________________________________
• Fechada
Correctamente identificada
•
• Conservada en forma ordenada en ___________________________________
un sistema simple de control de
documentos
• Retenida durante un período de
tiempo determinado ___________________________________
• Integrada y compartida con el
sistema de documentación de la
empresa
___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

___________________________________
CONTROL OPERACIONAL
___________________________________
Los controles operacionales en un SGA sirven para:

a) Gestionar los aspectos ambientales

Tienen forma de:
- Documentos (internos)
___________________________________
b) Asegurar el cumplimiento de requisitos - Contratos (externos)
c) Lograr objetivos y metas de acuerdo a la política - Acuerdos, etc.
d) Evitar o minimizar riesgos ambientales ___________________________________
Se debe considerar todas sus operaciones y funciones Se debe considerar
como:
- Compras, Ventas, almacenes
además cómo proveedores
y contratistas pueden
___________________________________
- Diseño, Ingeniería afectar la capacidad de
- Fabricación, Mantenimiento nuestro SGA
- Laboratorios ___________________________________
___________________________________

___________________________________
Procedimientos para controlar: aspectos significativos;
aspectos relacionados con requisitos legales; actividades
___________________________________
relacionadas con objetivos y metas; compras

Listado de actividades,
Documento:
Procedimientos e
___________________________________
productos y servicios instructivos de
relacionados con Control trabajo (control);
aspectos significativos
Listado de bienes y
Operacio-
programas de
mantenimiento ___________________________________
nal
servicios adquiridos con Registro:
impacto significativo Evidencias del
control
___________________________________
Recursos:
personal asignado para el control operacional; tecnología;
presupuesto para operación y mantenimiento
___________________________________
___________________________________

___________________________________
Etapas:
___________________________________
En base a los aspectos ambientales significativos
___________________________________
Identificar toda actividad y operación asociada Competencia

con estos aspectos

Complejidad
Importancia ___________________________________
Establecer procedimientos de control que cubran ___________________________________
situaciones cuya ausencia pueda llevar a
desviaciones de la política ambiental y los
objetivos y metas. ___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

___________________________________
Pasos a seguir:
___________________________________
Aspecto Ambiental Control al final del tubo
Significativo
___________________________________
Operaciones que generan Control operaciones /
el aspecto mantenimiento La ISO 14004 sugiere:

Materiales que generan el Control a materiales (recepción,

- Elegir métodos de control y ___________________________________
criterios de operación
aspecto almacenamiento, manejo) - Definir procedimientos

Actividades relacionadas Compras, ventas,

- Formalizar procedimientos
___________________________________
con el aspecto contrataciones

Alternativas de
eliminación del impacto
Diseño, proyectos, tecnología,
cambio de materiales
___________________________________
___________________________________

___________________________________

Los procedimientos pueden incluir:

___________________________________
Criterios específicos de operación.
___________________________________
Especificaciones.

Prácticas específicas de mantenimiento. ___________________________________

Equipos para controlar la contaminación.

Proceso de producción, cuando debe ser ___________________________________

manejado dentro de ciertos parámetros para
alcanzar metas específicas (Ej: menor consumo
de energía). ___________________________________
___________________________________

___________________________________
Ejemplo:
Aspecto ambiental significativo ___________________________________
Generación de lodos ácidos
El control operacional debe considerar: ___________________________________
Operaciones que generan el ácido (condiciones
normales y anormales).
Tanques de almacenamiento (mantenimiento y
___________________________________
respuesta a fugas y derrames).
Manejo y transporte del lodo y materiales ácidos. ___________________________________
Disposición del lodo.
Compra de materiales y servicios. ___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

___________________________________
Considerar:
___________________________________
Una organización debería considerar las diferentes operaciones asociadas con sus aspectos, pudiendo incluir:

Adquisición, construcción, Sistemas de prevención ___________________________________

modificación de instalaciones
Tanques y almacenes
Compras y contrataciones
Manejo de sustancias
Proyectos qFormación ___________________________________
Transporte qRegistros
Gestión de residuos
Control proceso
Pasivos ambientales
Marketing
___________________________________
Sistemas de control de la
Publicidad
contaminación
___________________________________
___________________________________

___________________________________
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
___________________________________
La empresa debe minimizar la
posibilidad de ocurrencia de
Metodología para: identificar situaciones de accidente y
emergencia; evaluar los riesgos; establecer medidas
preventivas; responder a situaciones de emergencia;
___________________________________
accidentes o situaciones de probar procedimientos de respuesta
emergencia que representen
Documento:
riesgo de impacto al ambiente. La
forma de enfrentar este problema
es a través de una planificación y
Emisiones
accidentales Programa de respuesta ___________________________________
Vertidos accidentales Prevención y
preparación efectiva, que reduzca agua Respuesta Registro:
daños, proteja a los trabajadores y Descargas Emergencias
vecinos, disminuya pérdidas
de bienes, permitiendo así la
accidentales suelo
Consecuencias
Emergencias Simulacros
___________________________________
potenciales
correcta continuidad de la
producción. Recursos:
personal asignado para prevenir y responder ante
emergencias; infraestructura; recursos para simulacros ___________________________________
___________________________________

Programa de prevención y preparación de
respuestas ante emergencias
Este programa debe incluir acciones precautorias
para:
a) Evaluar los daños potenciales de accidentes y
emergencias.
b) Prevenir problemas accidentales y sus impactos
ambientales asociados.
c) Desarrollar planes y procedimientos de respuesta
ante eventuales accidentes y emergencias.
d) Llevar a cabo pruebas o ensayos periódicos de
los planes y procedimientos de emergencia.
e) Establecer medidas de mitigación de impactos
asociados a esas situaciones
___________________________________
57
___________________________________
Consecuente con la premisa del mejoramiento continuo,
el primer paso es revisar la capacidad de respuesta de la ___________________________________
empresa ante incidentes ocurridos en el pasado que se
hayan relacionado a impactos adversos al ambiente:
analizar sus orígenes y evaluar si los factores causales
continúan operando en la actualidad, para enfatizar la
prevención y control en aquellos procesos o actividades
___________________________________
críticas. Esta revisión ayuda a determinar las
necesidades de capacitación en el personal involucrado,
y en las carencias del programa de prevención de
accidentes.
___________________________________

___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

 Identificación de peligros: identificar un material, sistema, ___________________________________

proceso y/o características de una planta que puede

Se debe:
producir consecuencias indeseables por un accidente.



Evaluación de peligros: identificar y analizar situaciones
peligrosas de un proceso o actividad.
Peligro: situación que se caracteriza por la "viabilidad de
___________________________________
Identificar peligros ocurrencia de un incidente potencialmente dañino”.
Riesgo: se define como la combinación de la probabilidad
Evaluación de riesgos y estimación de consecuencias
Definir e implementar medidas preventivas


de que se produzca un evento y sus consecuencias

negativas.
___________________________________
Definir plan de respuesta (incluye protocolos de actuación)
 Consecuencias: Pérdidas que se asocian a Daños
Comunicación del riesgo
ambientales, a la propiedad, lesiones y fatalidades
Entrenar al personal
Probar planes de respuesta a través de simulacros
___________________________________
Evaluar efectividad del proceso

___________________________________
___________________________________
___________________________________

___________________________________
59
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________

___________________________________
Continuación: 60
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

programa
• El programa puede estar
___________________________________
constituido por una serie de
documentos.
61
• Después de la notificación viene
la evaluación que permite ___________________________________
realizar la decisión de activación
• Los planes de acción deben
describir en qué etapas recurrir a
la información de apoyo. ___________________________________
___________________________________
Plan de evacuación. Es un plan de actuación que moviliza al personal de un centro de trabajo a trasladarse de
forma ordenada hacia los lugares seguros interiores o exteriores total o parcial, este plan protege a las persona.
Plan de emergencia interior PEI. Es la organización y conjunto de medios y procedimientos de actuación
previstos en una empresa con el fin de prevenir los accidentes de cualquier tipo y en su caso mitigar sus efectos
___________________________________
en el interior de las instalaciones.
Plan de emergencia exterior PEE. Este plan agrupa varios planes de emergencia interiores, el plan de
actuación municipal PAM, el plan básico de emergencia gubernamental, etc. ___________________________________
___________________________________

Para organizar el plan: ___________________________________

En la organización de cualquier situación de emergencia deberá considerarse la ubicación de un centro de
62
control de emergencias CEE, en un lugar seguro. Asi mismo dentro de la organización de emergencia podemos
encontrar los siguientes equipos de actuación: ___________________________________
• Equipos de primera intervención EPI. Grupo de mínimo dos trabajadores con conocimientos básicos contra
incendios y emergencias que actúan directamente en las causas de la emergencia.
• Equipos de segunda intervención ESI. Tienen formación y entrenamiento suficientemente intensivo para la
lucha contra cualquier tipo de emergencia.
___________________________________
• Equipos de primeros auxilios EPA. Tienen la preparación imprescindible para realizar los primeros auxilios.
• Equipos de alarma y evacuación EAE. Grupo de dos o tres trabajadores cuyas misiones serian las de dirigir
ordenadamente a las personas hacia salidas de emergencias correspondientes.
___________________________________
Para cada situación de emergencia deberá haber un plan de actuación, una organización y unos medios de
lucha, dentro de este plan podemos contemplar:
- CONATO DE EMERGENCIA. Situación de emergencia neutralizada con los medios disponibles y por el
personal del lugar, se encargan los equipos de primera intervención, y pueden realizar acciones como: pedir ___________________________________
ayuda, usar los medios disponibles contra incendio, informar sobre incidencias al CEE, etc.
- EMERGENCIA PARCIAL. Situación de emergencia que no puede ser neutralizada de inmediato como un
conato, se debe actuar del siguiente modo: comunicar el incidente al CEE y realizar la comprobación de que ha
sido entendido correctamente. Quedar atento a cualquier comunicación, que sobre la emergencia se emitida
por el CEE, a través de los medios establecidos.
___________________________________
___________________________________

Los trabajadores integrados en los equipos de segunda intervención ESI, al ser alertados por el centro ___________________________________
de control de emergencias actuaran según sus conocimientos y experiencia como grupos de lucha
contra cualquier tipo de emergencia.
63
EMERGENCIA GENERAL. Es una situación de emergencia que supera los medios humanos y materiales y
obliga a solicitar ayuda exterior. Este tipo de emergencia deberá ser declara por la persona encargada
___________________________________
para ello, cuando el CEE recibe esta información deberá comunicarla a todos los trabajadores,
utilizando para ellos los medios establecidos. Los trabajadores han de incorporarse al grupo que les
corresponda. Todo el personal recibirá la información sobre la evolución de la emergencia a través del
centro de control de emergencias y se deberá actuar en consecuencia con esta información y siempre
___________________________________
en coordinación con los recursos exteriores.

EVACUACIÓN. Situación que obliga a evacuar, total o parcial, las instalaciones de forma ordenada y
controlada. Esta se inicia con la solicitud del CEE a través de medios establecidos. En el caso de
___________________________________
evacuación parcial cada persona se dirigirá sin correr y en grupos por las vías de evacuación
señalizadas hacia los puntos de reunión. En caso de evacuación total cualquier trabajador actuara de
manera semejante a la anterior pero alargando el itinerario de evacuación hasta un punto de
evacuación al exterior del recinto.
___________________________________
SIMULACROS. Es conveniente ensayar las actuaciones a situaciones de emergencia para lograr
coordinar a las personas y que estas mantegan la calma y sepan que hacer en caso de presentar dicha
emergencia en la realidad, estas deben practicarse por lo menos 2 veces al año. ___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

___________________________________
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___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________

___________________________________
El PROGRAMA O PLAN DE PREVENCIÓN DE EMERGENCIAS AMBIENTALES
65
debería contener: ___________________________________
• Identificación de situaciones potenciales de emergencia de las labores ligadas a las actividades de la empresa
(inicios de incendios, derrame de sustancias químicas tóxicas, etc.) ___________________________________
• Inventario de sustancias peligrosas que se usen en cada sitio. Cantidad, ubicación, estado, fecha de
vencimiento.
• Responsable(s) clave de las operaciones. Coordinador de emergencias.
• Especificación y alcance de convenios, acuerdos y vías de comunicación que la empresa haya suscrito con ___________________________________
entidades (organizaciones) de prestación de auxilio en emergencias.
• Procedimientos de respuesta, que contemplen formas de comunicación en situaciones de emergencia.
• Equipo de respuesta ante emergencias. Descripción, acceso (ubicación y vías de acceso expedito desde las
faenas) y mantención del equipo.
• Pruebas del sistema de respuesta ante emergencias.
___________________________________
• Pruebas de los sistemas de alarma y formas de contacto con las diferentes organizaciones externas ligadas.
• Puntualización de rutas de evacuación del personal (mapas, etc.).
• Delimitación de áreas o zonas de protección del personal y de sustancias peligrosas ante emergencias. ___________________________________
___________________________________

• No utilizar medios de comunicación que no sean los

Recomendaciones:
Cada trabajador debiera responder
satisfactoriamente la pregunta de:
“¿Qué debo hacer frente a una situación de
emergencia, que implique un impacto
ambiental negativo?”
Esta pregunta, además de estar enfocada a
cada trabajador de la empresa, debiera
considerar también a los trabajadores de las
empresas contratistas de servicios de las cuales
se dispone.
propios de la emergencia, y sólo por el personal
___________________________________
designado
66
• No utilizar ascensores o montacargas, a excepción de
los de uso específico de bomberos
• No abandonar el puesto de trabajo en una emergencia
___________________________________
sin cumplir los procedimientos de emergencia
asignados.
___________________________________
NO OLVIDAR LA INFORMACION DE APOYO
• Además del Programa De Emergencia.
• Fichas Individuales de Actuación.
___________________________________
• Acciones inmediatas a realizar por cada empleado en
caso de Emergencia.
• Carteles Divulgativos del PE.
• Esquemas de actuación ante Emergencias, lugares de
___________________________________
paso y estratégicos (señalización).
• Información para Personal Foráneo.
• Imprescindible para Contratistas y Visitas (Planos
Edificios).
___________________________________
___________________________________
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL TERCERA SEMANA

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FIN DE LA TERCERA SEMANA 67
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Ahora habiendo visto: Implementación y Operación de un SGA
Además de haber revisado la el MANUAL DE IMPLEMENTACIÓN DE UN SGA y PLAN
DE EMERGENCIAS Y SU DIFUSIÓN, están en condiciones de superar el foro, la
tarea y el cuestionario para esta semana…
___________________________________
MUCHO ÁNIMO!!!!

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