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Presentado por
Ana María Niño Barrera
Gloria María Jamaica Navarrete
Mónica Andrea Cajicá Lesmes
Paola Andrea Martínez Hernández
Tutor
Jairo Calderón Acero
NRC: 3100
OBJETIVO GENERAL
Verificar el cumplimiento de los requisitos estipulados en la empresa QUALITY &
CONSULTING GROUP S.A.S. según lo estipulado en la norma técnica ISO 19011 de 2012.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
● Realizar un diagnóstico de la situación actual en que se encuentra la empresa en
cuanto a los programas del sistema de gestión de calidad y ambiental.
● Dar cumplimiento con la ejecución de los procesos establecidos en la empresa
QUALITY CONSULTING GROUP S.A.S. según lo establecido en la ISO 19011 de
2012.
● Hacer que se el sistema normativo sea cumplido tanto por el empleador como por los
empleados.
● Evaluar los procesos de la normatividad ISO 19011 DE 2012.
● Efectuar sugerencias que permitan mejorar el control interno de la organización.
2. REFERENCIA NORMATIVAS
Para el desarrollo del programa de auditoría se contará con las siguiente disposiciones
normativas:
● ISO 9000 de 2000 Sistema de gestión de la calidad-Fundamentos y vocabulario.
● ISO 9001 del 2015 Sistemas de gestión de calidad.
● ISO 19011 del 2012 Directrices sobre auditorías de sistemas de calidad y/o ambiental
● Decreto 1072 del 2015 Decreto único reglamentario del sector trabajo.
● Resolución 2400 de 1979 Por el cual se establece algunas disposiciones, sobre vivienda,
higiene y seguridad en los establecimientos de trabajo.
● GTC 45 de 2012 Guía para la identificación de peligros y valoración de riesgos.
● ISO 14001 de 2015 Sistemas de gestión ambiental
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Términos de auditoría:
Términos de calidad:
1. Calidad:sistema o proceso para cumplir los requisitos de los clientes o de otras partes
interesadas.
2. Requisito de Calidad: Condición que se refiere a las características inherentes de un
producto, proceso o sistema.
3. Certificación de calidad: Es el reconocimiento formal que otros hacen de su sistema
de calidad. En algunos países los sistemas de gestión de calidad certificados se
consideran registrados y el término “registro” se emplea en lugar de certificación.
4. Gestión de Calidad: El enfoque gerencial de una organización, centrado en la calidad,
basado en la participación de todos sus miembros y buscando el éxito a largo plazo a
través de la satisfacción del cliente, y los beneficios para los miembros de la
organización y para la sociedad.
5. Manual de Calidad: Específica a la política de calidad de la empresa y describe el
sistema de calidad de una organización. Documento de trabajo de circulación
controlada que resume las políticas, misión, visión, organigrama, funciones
relacionadas con la calidad y nivel de responsabilidades competente, enuncia los
procedimientos e instrucciones de trabajo de una empresa.
4. PRINCIPIOS DE LA AUDITORÍA
Como no lo describe la NTC ISO 19011 para los auditores y aquellos que gestionan el programa
de auditoría deben de contar con varios principios fundamentales que ayudarán a ser una
herramienta eficaz y fiable en el apoyo de las políticas y controles de gestión por lo tanto
requieren auditores calificados que ayuden a la detección de oportunidades de mejora en la
efectividad de los diferentes procesos en los sistemas de gestión, entre ellos tenemos:
● Integridad: el auditor debe de ser una persona honesta, justa y profesional con
su trabajo.
● Presentación imparcial: El auditor debe reportar con veracidad y exactitud los
hallazgos de la auditoría.
● Debido cuidado profesional: este principio se logra ver la responsabilidad del
auditor y la honestidad con la cual debe tomar la situación de la empresa.
● Confidencialidad: principio fundamental ya que la información es totalmente
confidencial y debe ser discreto a la hora de hacer su trabajo.
● Independencia: El auditor debe estar libre de sesgo y no tener conflictos de
interés con el área, proceso o actividad que es auditada.
● Enfoque basado a la independencia: el auditor debe procurar que la evidencia
sea verificable y estar basada en muestras de la información disponible.
5.1 GENERALIDADES
La implementación de un sistema de gestión de calidad conforme a un estándar internacional
es de vital importancia para la compañía ya que con este proyecto de normalización podrá
definir claramente una estructura eficaz y competitiva en sus procesos, fomentando la mejora
continua en su sistema de gestión y estimulando la eficiencia de la organización, hecho que
redundará de manera directa en la satisfacción del cliente y el cumplimiento de los objetivos y
metas organizacionales.
Desde el punto de vista externo, la implementación de un sistema de gestión de calidad
representará una gran ventaja competitiva respecto a las demás empresas del sector ya que será
un proceso innovador y pocas organizaciones del gremio se encuentran certificadas y con
sistemas de gestión eficazmente estructurados, motivo por el cual Quality & Consulting Group
alcanzaría un gran reconocimiento y acogida entre los clientes que requieran sus servicios.
También debe contener los requisitos que se debe cumplir la dirección de la organización, tales
como definir la política, asegurar que las responsabilidades y autoridades están definidas,
aprobar objetivos, el compromiso de la dirección con alta la calidad, etc.
Las competencias de la persona responsable de la gestión del programa de auditoría debe tener
experiencia en ese campo, educación, formación y habilidades para así dar un buen manejo a
el SGC y llegar a los objetivos esperados por esta razón se decide que:
REPRESENTANTE DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA
El Gerente General ha designado a Ana María Niño Barrera como Responsable de la
Dirección, Ejecución y Seguimiento del programa de auditoría con la responsabilidad de:
D. Liderar las visitas que los inspectores de trabajo realicen para verificar el cumplimiento
de la legislación Colombiana vigente.
E. establecer los objetivos y la amplitud del programa de auditoría,
CARGO
RESPONSABLE EXPERIE EDUCACIÓN FORMACIÓN HABILIDADES
DEL PROGRAMA NCIA
DE AUDITORÍA
De acuerdo con las competencias establecidas nombramos como responsable del programa de
auditoría a Ana María Niño Barrera por cumplir con los requisitos exigidos para llevar a cabo
el sistema de gestión de calidad y medio ambiente para así lograr un resultado eficiente.
La responsabilidad del programa de auditoría se debe asignar a un personal idóneo que conozca
del tema tenga como base técnicas de auditoría y cuente con los principios anteriormente
mencionados.
También se hace necesario que cuenten con habilidades de gestión y que conozcan la
organización para así llegar al objetivo del SGC.
Cronograma:
● Confidencialidad: La auditoría Interna de la organización Quality Group está a cargo
de personas profesionales que tienen claro los principios éticos para tal
Responsabilidad.
Realización:
La auditoría se llevará a cabo de acuerdo al presente documento que tiene como objetivo mejorar los
procesos entorno a la organización.
Reunión inicial: Se inicia con una reunión de apertura donde se confirme el ámbito y la documentación
pertinente.
El auditor toma apuntes de los hallazgos con el fin de facilitar el estudio posterior de conclusiones
Reunión final: Al término de la auditoría se hace necesario realizar una reunión en la que
además de estar presente el equipo auditor asistirán los responsables de cada área auditada y
el director de calidad.
El informe una vez firmado por el equipo auditor es archivado y se remite copias a las
personas responsables ( gerentes, directores del área auditada y la dirección general de
la organización.
Seguimiento: el responsable de cada área con el director de calidad definirán las acciones
correctivas a las no conformidades evidenciadas en la auditoría.
el Director de calidad de la organización es el responsable del seguimiento y cierre
manteniendo registros de las no conformidades y sus acciones correctivas.
$
Tecnologia 70.000 1 $ 70.000
TOTAL
$ 5.990.000
La compañía QUALITY & CONSULTING GROUP S.A.S. cuenta con los recursos tanto
económicos como humanos para la implementación del Sistema de Gestión de la Calidad, se
evidenció el compromiso por parte de la Gerencia suministrando la información requerida a
fin de realizar un diagnóstico ajustado a la situación real de la organización y adelantar un
programa de actividades acorde con la problemática detectada.
Criterios:
Criterios de decisión:
● El representante de la dirección es el autorizado para seleccionar al auditor líder y
evaluar su desempeño.
● El auditor líder es el autorizado para seleccionar a los auditores y evaluar su desempeño.
Criterios de selección:
Esta persona debe contar con las siguientes características:
● Ético una persona imparcial, sincero, honesto y discreto.
● Mentalidad abierta dispuesto a considerar ideas alternas.
● Diplomático relaciones con las personas.
● Observador activamente consciente del entorno físico.
● Perceptivo instintivamente consciente y capaz de entender las situaciones.
● Versátil se adapta con facilidad a diferentes situaciones.
● Persistente, orientado hacia el logro de los objetivos.
● Decidido alcanza conclusiones oportunas basadas en el análisis y razonamientos
lógicos.
● Seguro de sí mismo en donde actúa y funciona de forma independiente a la que se
relaciona eficazmente con otros.
La empresa QUALITY & CONSULTING GROUP S.A.S. debe seguir, medir, analizar y
evaluar el desempeño.. La organización debe determinar qué se necesita para seguir y medir
los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación.
La organización debe asegurarse de que las actividades a desarrollar y cada una de los recursos
sean apropiados y utilizados de una manera correcta. La organización debe evaluar su
desempeño y la eficacia del sistema de gestión de calidad y ambiental en donde debe comunicar
su desempeño tanto interna como externamente, según lo determinado por su proceso de
comunicación y como lo requieren sus obligaciones de cumplimiento.
Evaluar el cumplimiento:
La organización debe establecer, implantar y mantener los procesos necesarios para evaluar el
cumplimiento de sus obligaciones en donde la empresa debe:
• Determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento.
• Evaluar el cumplimiento y tomar medidas si es necesario.
• Mantener el conocimiento y la comprensión de su cumplimiento.
Aquella persona que será la responsable del programa de auditoría, deberá designar a un equipo
auditor, incluyendo al líder del equipo y de ser necesario, un experto técnico para el desarrollo
de la auditoría, el equipo auditor se seleccionará de aquellas personas con las competencias
necesarias, para hallar el alcance establecido, con capacidad de interactuar eficazmente
realizando la identificación de conocimientos y habilidades de cada uno de los miembros del
equipo auditor en donde los conocimientos de cada uno, sus experiencias y demás fortalezas,
sean articulados e integrados.
Así mismo deben incluirse auditores en formación, quienes serán dirigidos por un auditor, de
ser necesario, por su dinámica, el equipo auditor debe ajustarse para encontrar la mejor
solución a la necesidad planteada.
Quién sea el responsable de la gestión de auditoría, debe asignar el líder del equipo auditor
según los criterios establecidos, de acuerdo a sus competencias y/o habilidades, pues así se
debe garantizar la relación eficaz de la auditoría. Éste líder debe conocer todo lo relacionado
con la auditoría, como alcance, objetivos, criterios, procesos, métodos, procedimientos,
recursos, riesgos, entre otros.
Ref:Realización de auditoría
Por medio de la presente se quiere comunicar que en los proximos dias se realizara una
auditoria interna en nuestra organización Quality Group, La auditoría iniciará el día 01 de
agosto de 2018 y finalizará el día 10 de agosto de 2018 en las instalaciones de la organización
, por lo cual les solicitamos proporcionar el acceso a los documentos físicos y digitales
pertinentes que son de gran importancia para la presente auditoría.
Esta diligencia se realiza con el fin de identificar los posibles riesgos en torno a los procesos
tanto de Calidad como Ambiental.
Ante cualquier eventualidad en temas de la auditoría comunicarse con el líder auditor Señorita
Ana Maria Niño con correo aniño@auditor.com y como apoyo estará la Señorita Paola
Hernández con correo phernandez@auditor2.com
Atentamente,
Gerencia General Quality Group
6.2.3 DETERMINACIÓN DE LA VIABILIDAD DE LA AUDITORÍA
Buenos días,
Cordial saludo, por medio del presente confirmación recepción de la información y así mismo,
informamos que se coordinarán las actividades necesarias, para dar inicio a la auditoría según
las fechas establecidas, por el líder auditor.
Cordialmente,
Gloria Jamaica
Coordinadora de Equipo Auditor
6.3.2.2 El plan de auditoria puede ser flexible a medida que se vaya realizando el proceso ya
que puede ser cambiante la situación a la que nos podemos encontrar.
con el plan de auditoría podemos identificar las funciones que se le puede dar a cada integrante
del equipo auditor al igual que podremos establecer cuales son los recursos apropiados para los
departamentos a auditar y las zonas críticas.
El líder auditor asignará a cada integrante de sus miembros las responsabilidad de auditar
procesos, actividades, funciones o lugares específicos teniendo en cuenta la competencia de
cada uno de ellos con el uso eficaz de los recursos.
El equipo auditor se reunirá con el fin de organizar sus actividades y distribuir los trabajos
ellos estarán en constante comunicación por si surge alguna eventualidad y se dan posibles
cambios de roles.
El equipo auditor debe trabajar bajo un mismo objetivo para llegar a las metas esperadas.
6.3.4 PREPARACIÓN DE LOS DOCUMENTOS DEL TRABAJO
El equipo auditor realizará la revisión de los documentos necesarios, para llevar a cabo la
gestión de la auditoría, entre éstos están:
● Listas de Chequeo.
● Actas de reunión.
● Formularios.
● Evidencias de apoyo
● Planes de Muestreo
Esta se realizará mediante una reunión anterior a la de cierre con el fin de:
a) Revisar los hallazgos de la auditoría y la información recolectada
b) Acordar conclusiones de la auditoría.
c) Preparar las recomendaciones
d) Sugerir el seguimiento de la auditoría
Para la distribución del reporte de la auditoría será emitido dentro del tiempo acordado del cual
estará firmado,fechado y aprobado de acuerdo a los planes de la auditoría y se distribuirá a la
personas asignadas dentro de la auditoría.
El auditor debe realizar todo los procedimientos diseñados que e permitan obtener evidencia
concreta durante la auditoría, el informe del auditor llevará una completa revisión de los
eventos importantes identificados y las conclusiones las cuales estarán documentadas e
incluirán las notas detalladas de las reuniones incluyendo a los que se encontraban presentes,del
mismo modo las lecciones aprendidas incluidas en la mejora continua del sistema de gestión.
BIBLIOGRAFÍA
:https://www.unidadvictimas.gov.co/sites/default/files/documentosbiblioteca/informeejecutivo
controlinternocontable.pdf
https://www.youtube.com/watch?v=qLgzcJEH30E
http://www.ridsso.com/documentos/muro/207_1450051684_566e0864bd851.pdf
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https://www.unidadvictimas.gov.co/sites/default/files/documentosbiblioteca/informeejecutivoc
ontrolinternocontable.pdf