Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los
puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.
OBJETIVOS DE AUDITORIA Verificar mediante auditoria interna que
se está cumpliendo con los parámetros
establecidos en el SGC del
supermercado Megamarket Nobsa para
el proceso de comercialización
ALCANCE Implementación del sistema de gestión
de calidad en la empresa
Supermercado Megamarket Nobsa
CLEINTE AUDITADO Supermercado Megamarket Nobsa
LUGAR Y FECHA Nobsa- Boyacá Calle 5 #9-23, Jerónimo
CRITERIOS DE AUDITORIAS  Política de gestión
 Política y servicio al cliente
 Manual de procedimientos
 Política corporativa
  Garantizar confidencialidad del
proceso
 Manual de calidad
 Manual de organización y
funciones
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y EVIDENCIAS:
EVIDENCIAS  Implementación SGC y
documentación de todos los
procesos implementados.
 Inicio de implementación del
SGC
 Falta documentación de los
procesos implementados
 La información solicitada fue
suministrada voluntariamente y
sin restricciones
 No todas las actividades que se
realizan tienen formatos
determinados de control
HALLAZGOS
 Se está implementando el SGC
 Poca documentación
 Falta de estudio y capacitación
de los trabajadores
 No cumple con todas las
políticas
 Políticas escasas
CONCLUSIONES Se realizó en el tiempo establecido
dentro de los parámetros
contemplados, de la misma forma se
evidencia falta de compromiso por
alguno de sus integrantes, falta de
seguimiento y control de algunos
procesos. Se deben mejorar las
expectativas de implementación del
SGC y realizar capacitaciones a todos
los trabajadores para la implementación
de esta.
DECLARACIONES La implementación se está realizando
de manera moderada en las áreas
designadas por la gerencia por eso su
grado de implementación no es muy
notorio.
2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en
cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

El área de Gestión de la calidad del supermercado Megamarket Nobsa ha realizado

varias jornadas de sensibilización y capacitación con los funcionarios de los
siguientes procesos del Sistema de Gestión de Calidad sobre los procedimientos
de:
 P-GC-01 Control de los documentos
 P-GC-02 Control de los registros
 P-GC-03 Control de acciones correctivas y preventivas
 P-GC-04 Control del servicio no conforme
 P-GC-05 Auditorías Internas al Sistema de Gestión de Calidad

Durante la realización de las jornadas en referencia, en las instalaciones del

supermercado Megamarket Nobsa, también se trataron temas claves en los SGC
tales como:
 Política de calidad
 Objetivos de calidad
 Mapa de procesos
 Caracterización de procesos

Por otra parte se evidencia que se debe establecer un procedimiento documentado

para definir las responsabilidades y requisitos para planificar y realizar las auditorias,
establecer los registros e informar los resultados, con elfin de dar cumplimiento a la
legislación y para que no se genere ninguna conformidad dentro del SGC con el fin
de no generar próximas no conformidades.
Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los
auditores se establecerán por normas nacionales o por un acuerdo entre la empresa
y el auditor interno las cuales podrán definir las condiciones para posteriores
correcciones.
El grupo auditor estará en constante comunicación con el ente auditado con el fin
de mantenerle al tanto de las novedades que surjan durante el proceso, y finalizado
el mismo

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.
Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.

CONCLUSIONES
Lo más importantes es la capacidad de observación de las personas encargadas de
estos procesos lo que demuestra la gran utilidad que es para una empresa poder
ser auditada.
Para que siga la confianza por parte de las empresas hacia las auditorias es
importantes que los auditores se encuentren con una buena formación académica
para que así se siga perfeccionando los sistemas de calidad y que se mantenga la
confianza Hacia estas prácticas.
Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación con
el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría. Es importante tener en
cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado sean satisfechas
mediante el proceso de auditoría, ya que en base a esto se planteara cual es la
mejor manera en la que se puede proceder para que se tengan los resultados
esperados. Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el
cómo son evaluados los diferentes procesos de la compañía auditada son los
pertinentes