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PLAN DE AUDITORÍA EN SITIO

UNIVERSIDAD CATOLICA DE ORIENTE


EMPRESA:
COLEGIO MONSEÑOR ALFONSO URIBE JARAMILLO – MUAJ
Dirección del sitio: Sector 3, Carrera 46 No. 40 B - 50 Rionegro, Antioquia, Colombia
Representante de Hilda Elena Jaramillo Zuluaga
la organización:
Correo Auditoriaycontrol@uco.edu.co
Cargo: Jefe de Planeación
electrónico: planeacion.jefe@uco.edu.co
Alcance:

UNIVERSIDAD CATÓLICA DEL ORIENTE:


Desarrollo de proyectos de investigación básica y aplicada, desarrollo tecnológico, servicios de consultoría
y capacitación en las áreas de ciencias naturales, sociales, humanas y religiosas, ciencias económicas
contables y administrativas, ciencias agropecuarias, ciencias de la salud e ingenierías y servicio de
consultoría ambiental.
Diseño, desarrollo y prestación del servicio de educación superior en los niveles de pregrado y posgrado
en las áreas de ciencias naturales, sociales humanas y religiosas, ciencias económicas contables y
administrativas, ciencias agropecuarias, ciencias de la salud e ingenierías, extensión universitaria y centro
de idiomas.

COLEGIO MONSEÑOR ALFONSO URIBE JARAMILLO – MUAJ: Diseño, desarrollo y prestación del
servicio de educación formal en los niveles de preescolar, básica y media.
ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015+ la documentación del Sistema
CRITERIOS DE AUDITORÍA
de Gestión
 SEGUIMIENTO +
Tipo de auditoría :  OTORGAMIENTO ACTUALIZACIÓN  RENOVACION
versión Normas
 AMPLIACIÓN EXTRAORDINARIA
Auditoría con toma de muestra  Si
de sitios por múltiple sitio: x No

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PLAN DE AUDITORÍA EN SITIO

Con un cordial saludo, enviamos el plan de la auditoría que se realizará al Sistema de Gestión de su
organización. Por favor indicar en la columna correspondiente, el nombre y cargo de las personas que
atenderán cada entrevista y devolverlo a mi correo electrónico. Así mismo, para la reunión de apertura de
la auditoría le agradezco invitar a las personas del grupo de la alta dirección y de las áreas que serán
auditadas.

Para el balance diario de información del equipo auditor le agradecemos disponer de una oficina o sala, así
como también de acceso a la documentación del sistema de gestión.

Para la reunión de apertura le solicitamos disponer de un proyector para computador (sólo para auditorías
de certificación inicial).

En cuanto a las condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su organización, por favor
informarlas previamente al inicio de la auditoría y disponer el suministro de los equipos de protección
personal necesarios para el equipo auditor.

La información que se conozca por la ejecución de esta auditoría será tratada confidencialmente, por parte
del equipo auditor e ICONTEC.

El idioma de la auditoría y su informe será el español.

Los objetivos de la auditoría son:


 Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de
gestión.
 Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar el cumplimiento por la
organización de los requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables al alcance del
sistema de gestión y a la norma de requisitos de gestión.
 Determinar la eficacia del sistema de gestión para asegurar razonablemente que la organización
puede lograr sus objetivos especificados
 Identificar áreas de potencial mejora en el sistema de gestión

Correo
Auditor Líder: Ana Isabel Aubad Lopez (AIA) aaubad@icontec.net
electrónico:
Auditor: NA Auditor: NA
Experto técnico: NA

Hora de
Hora de
Fecha/ Sitio finalización
inicio de la PROCESO / REQUISITOS POR EQUIPO
(si hay más de la CARGO Y NOMBRE
actividad de AUDITAR AUDITOR
de uno) actividad
auditoría
de
auditoría
08:30 Comité Rectoral
Comité de Aseguramiento
de la Calidad
Comité Ambiental
Docentes invitados: Felipe
Rojas Rodas; Jaime
08:00 Reunión de apertura AIA Andres Gutierrez y Natalia
Herrera
Jefe Servicios Generales
y Coordinador de Aseo
Directivas Colegio MAUJ
Rector Colegio MAUJ y
Directivas Colegio

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PLAN DE AUDITORÍA EN SITIO

Hora de
Hora de
Fecha/ Sitio finalización
inicio de la PROCESO / REQUISITOS POR EQUIPO
(si hay más de la CARGO Y NOMBRE
actividad de AUDITAR AUDITOR
de uno) actividad
auditoría
de
auditoría
Decano de la Facultad de
Ciencia Sociales
Coordinadora programa
de Psicología
Decana de la Facultad de
Ciencias Agropecuarias
Decano de la facultad de
Ingenierías
Coordinador del programa
de Ingenierías
Jefe Gestión Humana
Jefe de Almacén y
Compras
Jefe de Servicios
Generales
Jefe de Activos
Jefe de Servicios
Docentes
Jefe de Admisiones y
Registro
Jefe de Centros de
Informática
Jefe de Laboratorios de
Práctica
Bibliotecóloga
Jefe de Sistemas
Procesos gerenciales
(Direccionamiento estratégico
UCO y Colegio)

11:00 Nota: sino está unificado se


08:30 AIA Comité Rectoral
pueden separar las entrevistas
con cada grupo directivo.

Requisitos a auditar ambas


normas: 4,5,9.10, 7., 7,4, 7.5
Planeación, gestión y control de
la calidad institucional y de
Comité de Aseguramiento
11:00 12:30 programas
de la Calidad
Ambas normas: 9,10
13:30
12:30 Receso
Gestión ambiental (ppl.
planificación, control, monitoreo
y mejora) Comité Ambiental
15:00 Invitados – Docentes:
13:30 Nota: especial atención en los Felipe Rojas Rodas
requisitos nuevos de la norma Jaime Andres Gutierrez
(incluye ACV) Natalia Herrera

ISO 14001: 4.4, 6, 7.1, 8,9.1

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PLAN DE AUDITORÍA EN SITIO

Hora de
Hora de
Fecha/ Sitio finalización
inicio de la PROCESO / REQUISITOS POR EQUIPO
(si hay más de la CARGO Y NOMBRE
actividad de AUDITAR AUDITOR
de uno) actividad
auditoría
de
auditoría
Director Administrativo y
16:00 financiero, Director
Académico y Secretaría
de Planeación
Jefe de Almacén y
Compras, Jefe de
Servicios Generales, Jefe
Gestión de infraestructura y
15:00 de Activos, Jefe de
logística
Servicios Docentes, Jefe
de Admisiones y Registro,
Jefe de Centros de
Informática, Jefe de
Laboratorios de Práctica,
Bibliotecóloga, Jefe de
Sistemas
16:30 Secretaria de Planeación
16:00 Balance parcial AIA Jefe de Acreditación y
Autoevaluación
17:00
16:30 Preparación informe de auditoría AIA NA

Docencia (Diseño, desarrollo y AIA Directivas Colegio MAUJ


8:00 11:00 Prestación del servicio colegio)

ISO ambas normas: 7 y 8


11:00 12:30 Bienestar y pastoral- Colegio AIA Director de Bienestar y
2017-02- Pastoral, Rector Colegio
15 ISO ambas normas: 7 y 8 MAUJ y Directivas
12:30 13:30 Receso
13:30 16:00 Docencia (Facultad de ciencias AIA Decano de la Facultad de
sociales) Ciencia Sociales,
Coordinadora programa
ISO ambas normas: 7 y 8 de Psicología
16:30 Secretaria de Planeación
16:00 Balance parcial AIA Jefe de Acreditación y
Autoevaluación
17:00 Preparación informe de
16:30 AIA NA
auditoría

Docencia (Facultad de ciencias AIA Decana de la Facultad de


8:00 11:00 agropecuarias) Ciencias Agropecuarias

ISO ambas normas: 7 y 8


11:00 12:30 Bienestar y pastoral- AIA Director de Bienestar y
2017-02- Universidad Pastoral
16
ISO ambas normas: 7 y 8
12:30 13:30 Receso
13:30 16:00 Extensión y proyección social AIA Directora de Extensión y
Proyección Social
ISO ambas normas: 7 y 8

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PLAN DE AUDITORÍA EN SITIO

16:30 Representante de la
16:00 Balance parcial AIA
empresa
17:00 Preparación informe de
16:30 AIA NA
auditoría

Investigación y desarrollo AIA Dirección de Investigación


8:00 11:00 y Desarrollo
ISO ambas normas: 7 y 8
11:00 12:30 Gestión de la información, la AIA Decano de la facultad de
tecnología y la innovación Ingenierías y Coordinador
2017-02- del programa de
17 ISO ambas normas: 7 y 8 Ingenierías
12:30 13:30 Receso
13:30 16:00 Gestión Humana AIA Jefe Gestión Humana

ISO ambas normas:


7.1,7.2,7.3,7.4
16:30 Secretaria de Planeación
16:00 Balance parcial AIA Jefe de Acreditación y
Autoevaluación
17:00 Preparación informe de
16:30 AIA NA
auditoría

Observaciones:
Nota 1: Durante la auditoría se verificará el cumplimiento de los aspectos contemplados en el Reglamento
de la Certificación ICONTEC de Sistemas de Gestión y en el Manual de Imagen del Certificado.

Nota 2: El control documental será abordado durante la auditoría a los procesos programados del Sistema
de Gestión. Así mismo, cada proceso será individualmente abordado en su capacidad de análisis de la
información e incorporación de mejoramiento a la eficacia del SG (Capítulos 9 y 10)..

Nota 3: Capítulos Normas ISO para revisar transversalmente durante cada entrevista: 4, 5, 7, 9 y 10

Nota 4: En consideración a que los procesos de comunicación interna están relacionados con las
interfases entre los diferentes procesos del Sistema de Gestión y los resultados alcanzados en el
cumplimiento de los requisitos y de los objetivos del Sistema de Gestión (comunicación horizontal y vertical),
la auditoría a la componente comunicación interna será evaluada durante la auditoría a todos los procesos
del SG. Así mismo, la componente comunicación externa será abordada en la auditoría a todos los
procesos del Sistema de Gestión Ambiental que generen comunicación externa con las partes interesadas.

Nota 5: Para el inicio de la auditoría se requiere de un listado de los documentos del Sistema de Gestión y
de los registros sujetos a control (formato electrónico). Así mismo, favor suministrar al equipo auditor en
medio electrónico la siguiente información, como mínimo para el período 2016-2017:

Estadísticas manifestaciones desde partes interesadas


Resultados de logros frente a los objetivos de gestión ambiental
Tendencia de los índices de satisfacción del cliente

Nota 6: La auditoría verificará las consideraciones realizadas sobre los hallazgos señalados en las pasadas
auditorías.

Especificar cualquier aspecto logístico importante para el desarrollo de la auditoría, tal como traslado y
regreso de los sitios donde se desarrollará la auditoría, transporte, entre otros

Fecha de emisión del plan de auditoría: 01-02-2017

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