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SIPOC: AUDITORÍAS INTERNAS

PROVEEDOR SUMINISTROS CARACTERISTICA PROCESO

Normatividad aplicable a la
CGUTYP institución
DET Reglamentos Tabla de indicadores Elaborar el Programa anual
IMNC Indicadores básicos de auditiorías de acuerdo al
Secretaría Académica Normas Normas ISO 9001:2015, alcance del sistema y a los
Calendario escolar 14001:2015, 19011:2011, requisitos de las normas.
9000:2015 y NMX-R-025-
SCFI-2015

Normas SO 9001:2015,
14001:2015, 19011:2011,
Reglamentoss 9000:2015 y NMX-R-025-
Elaborar el Plan de auditoría
Normas SCFI-2015
internas de acuerdo al
Sistema de Gestión integral Alcance del Sistema
SGI alcance del sistema, los
Indicadores Objetivos
procesos y los requisitos de
Equipo Auditor Tabla de indicadres
las normas.
institucionales
Equipo auditor capacitado
en las Normas.
Realizan las auditoría
interna de acuerdo al Plan
Requisitos de la Norma
SGI de Auditoría
Requisitos de la Norma Auditar establecidos en el
Equipo Auditor Notifican verbalmente a los
plan de auditoria
auditados las no
conformidades

Auditor Lider Establecen las acciones de


Se establecen en el acta de
SGI Plan de Acciones mejora y las correctivas
acuerdos.
Responsables de proceso necesarias.

Evidencia de las acciones


Responsables de proceso Acciones implementadas Implementa las acciones
implementadas

Da seguimiento, verifica el
cumplimiento de las
SGI Seguimiento FOR-AC y evidencia
acciones e informa a la alta
dirección.

Elaboró: C. Maricela Avila Soto


AS INTERNAS FOR-FM

Versión: 0

SALIDAS CARACTERISTICAS RECEPTOR DE SALIDAS

CGUTYP
Programa Anual de Programa Anual de Alta dirección
auditorías Auditorías en el FOR-12-01 Responsables de Proceso
Auditor Líder

Alta Dirección
Plan de Auditoría Interna Responsables de Proceso
Plan de Auditoría Interna
FOR-12-02 Equipo Auditor
SGI
No conformidades, hallazgos Alta Dirección
y observaciones Informe de Auditoría FOR- Responsables de Proceso
encontradas en el transcurso 12-03 Equipo Auditor
de la auditoría. SGI

Alta Dirección
Acciones de Mejora Responsables de Proceso
FOR-AC
Acciones Correctivas Equipo Auditor
SGI
Alta Dirección
Evidencia de la
Responsables de Proceso
implementacion de las Evidencia.
Equipo Auditor
acciones
SGI

Alta Dirección
Verificación y cumplimiento Documentación del FOR-AC Responsables de Proceso
de las acciones y Evidencia Equipo Auditor
SGI

Reviso: C. Maricela Avila Soto


FODA DEL PROCESO: AUDITORÍAS INTERNAS

FORTALEZA OPORTUNIDADES
Se tiene establecido y documentado el proceso de Auditorías Internas Educar partes interesadas sobre el proceso auditoría interna

Se tiene auditores capacitados y con experiencia Redacción clara y concisa de los informes y de acuerdo con requisito

Buenas relaciones interpersonales Convencimiento de la importancia de la labor y función que tiene la A


Participación activa de los responsables en el desarrollo de las ditorías.
Se tienen establecidos indicadores alineados con el PIDE y la DET.

DEBILIDADES AMENAZAS
La labor de la Auditoría se dificulta al no existir en la institución un sistema de La crisis económica del estado ocasiona la escasez de recursos y pu
información integrado. procesos de actualización-capacitación en la UTGZ.

Los auditados no implementen de manera adecuada y oportunament


La falta de recursos económicos ralentiza el proceso de actualización e integración del
recomendaciones o sugerencias y no se perciba el valor agregado qu
SGI.
las Auditorías
Falta de Compromiso por parte de los diferentes actores por conocer la interrelación de
procesos e involucrarse en procesos de mejora.
No son suficientes los procesos de inducción al Sistema de Gestión en el personal de
nuevo ingreso.
FOR-FM
Versión: 0

S
resadas sobre el proceso auditoría interna

concisa de los informes y de acuerdo con requisitos de las Normas.

e la importancia de la labor y función que tiene la Auditoría Interna

a del estado ocasiona la escasez de recursos y puede afectar los


ización-capacitación en la UTGZ.

mplementen de manera adecuada y oportunamente las


o sugerencias y no se perciba el valor agregado que se pretende con
Registro de Riesgos - Rev 0
Probabilidad (de que ocurra el riesgo)
# Proceso Riesgo Prob. Calificación
Frecuencia Efecto

Auditorías La labor de la Auditoría se dificulta al no existir en la Es muy probable que ocurra


1 Gran Efecto Muy Alto Riesgo
internas institución un sistema de información integrado.

Auditorías La falta de recursos económicos ralentiza el proceso Algo probable que ocurra
2 Poco efecto Alto Riesgo
internas de actualización e integración del SGI.

Falta de Compromiso por parte de los diferentes


Auditorías
3 actores por conocer la interrelación de procesos e Poco probable que ocurra Efecto Considerable Alto Riesgo
internas involucrarse en procesos de mejora.

No son suficientes los procesos de inducción al


Auditorías
4 Sistema de Gestión en el personal de nuevo Algo probable que ocurra Efecto Considerable Alto Riesgo
internas ingreso.

La crisis económica del estado ocasiona la escasez


Auditorías
5 de recursos y puede afectar los procesos de Algo probable que ocurra Poco efecto Alto Riesgo
internas actualización-capacitación en la UTGZ.
Los auditados no implementen de manera
Auditorías adecuada y oportunamente las recomendaciones o
6 sugerencias y no se perciba el valor agregado que Poco probable que ocurra Poco efecto Riesgo Tolerable
internas
se pretende con las Auditorías
FOR-FM

Control o acción actual del riesgo Estado Responsables

En desarrollo para TI y Secretaría


Desarrollar un Sistema que permita la concluir en Mayo Técnica
integración de la información de 2018

Realizar la gestión de cursos gratuitos con


CEDECOP, y replicar los cursos en la Inicio SGI y Vinculación
institución

El departamento de calidad programará y


realizará cursos de sensibilización en el Implementación a Responsables de
SGI, por cuatrimestre y por áreas, para la partir del año 2018 proceso y SGI
apropiación del sistema.

El departamento de calidad programará y Implementación a Responsables de


realizará una capacitación en el SGI, por partir del año 2018 proceso y SGI
cuatrimestre para todo el personal

Se ralizará la autocapacitación: el depto.


de calidad capacitará a los responsables Implementación a Responsables de
de área y estos a su vez replicarán el partir del año 2018 proceso y SGI
curso con sus compañeros de área.
Registro de Oportunidades - Rev 0
Probabilidad (de que ocurra el riesgo)
# Proceso Oportunidades Categoría
Frecuencia Efecto

Auditorías Se tiene establecido y documentado Es muy probable que ocurra


1 Efecto Considerable Muy Factible
Internas el proceso de Auditorías Internas

Auditorías Se tiene auditores capacitados y con Es muy probable que ocurra


2 Efecto Considerable Muy Factible
Internas experiencia

Auditorías
3 Buenas relaciones interpersonales Algo probable que ocurra Efecto no legible Sin Factibilidad
Internas

Participación activa de los


Auditorías
4 responsables en el desarrollo de las Probable que ocurra Efecto Considerable Muy Factible
Internas ditorías.
Auditorías Se tienen establecidos indicadores
5 Es muy probable que ocurra Gran Efecto Muy Factible
Internas alineados con el PIDE y la DET.

Auditorías Educar partes interesadas sobre el


6 Probable que ocurra Efecto Considerable Muy Factible
Internas proceso auditoría interna

Redacción clara y concisa de los


Auditorías
7 informes y de acuerdo con requisitos Poco probable que ocurra Efecto no legible Sin Factibilidad
Internas de las Normas.

Convencimiento de la importancia de
Auditorías
8 la labor y función que tiene la Poco probable que ocurra Poco efecto Sin Factibilidad
Internas Auditoría Interna

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FOR-FM

Control o acción actual del riesgo Estado Responsables

En proceso para
Dar seguimientos al proceso, los indicadores y las realizar SGI y responsables
acciones de mejora. comparativo de los de proceso
indicadores en
Mayo de 2018

Dar reconocimientos por la labor que realizan


como auditores. Equipo auditor y
Con el cuerpo auditor, capacitar nuevos auditores En proceso y por SGI
para ampliar el equipo. implementar.

Realizar cursos de autocapacitación: el depto. de


calidad capacitará a los responsables de área y Implementación a Responsables de
estos a su vez replicarán el curso con sus partir del año 2018 proceso y SGI
compañeros de área.
Inicia en Enero
2018 su
Dar seguimiento y difusión de los indicadores. elaboración e
Mantener el seguimiento de las acciones de implementación Alta dirección y SGI
mejora para los indicadores a través de una base para comparar los
de datos determinada. resultados al final
de cuatrimeste
Enero-Abril 2018

Realizar cursos de autocapacitación: el depto. de


calidad capacitará a los responsables de área y Implementación a Responsables de
estos a su vez replicarán el curso con sus partir del año 2018 proceso y SGI
compañeros de área.