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PASO 3 VERIFICAR LA NORMA ISO 14001:2004 PARA LA

ELABORACIÓN DEL PLAN DE AUDITORIA.

REALIZACIÓN DE AUDITORIA E INTERVENTORÍAS AMBIENTALES.

GRUPO: 358033_71

PRESENTADO POR:

KAREN XIOMARA CAMACHO


HERNANDEZ
C.C. 1.057.597.707
DANIEL ANDRES BELLO GUARIN
C.C. 1.057.595.820
LINO JAHIR AVELLA
C.C.1.057.593.452

PRESENTADO A:
MARCELA MEJIA
TUTORA

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA


UNAD
ECAPMA 2018
INTRODUCCIÓN.

Actualmente poseemos un planeta habitable en el que se nos proporciona los


elementos necesarios para poder contener las necesidades de los habitantes
en este caso los seres humanos para poder tener desarrollo no solo físico sino
también tecnológico y social, pero como se sabe las condiciones actuales del
planeta y sus recursos se están agitando por la cantidad de actividades
antropológicas que se llevan a cabo y que están agotando los recursos
naturales, en los últimos años las autoridades ambientales del mundo están
obligadas a implementar planes de gestión ambiental, estos deben estar
elaborados y articulados dentro de la normatividad ambiental mundial para
que esta garantice la permanencia en el tiempo y que sean realizadas
auditorías ambientales para que de esta manera los planes de gestión
ambiental puedan lograr sus objetivos para que estos sean más efectivos en
sus actividades, también se debe contar con la debida verificación de
cumplimiento a cabalidad con las normas vigentes.

La realización de esta actividad se realiza mediante el ejercicio práctico y la


preparación de la una auditoría ambiental que estudia la norma y sus
respectivos requerimientos de esta realización, que dentro de los pasos de la
realización de auditorías ambientales se encuentra la preparación de la misma
a través de un plan de auditoria que le facilite los autores de la auditoria
poder realizar su trabajo y se evite el omitir aspectos y decretos ambientales.
OBJETIVOS DE LA AUDITORIA.

Identificar los requisitos de las normas ISO 14001:2004 para la elaboración


del plan de Auditoria a través de la aplicación a los procesos que están
generando graves impactos al medio ambiente de la empresa SIVEMOL LTDA.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS.

• Conocer por medio de las auditorías ambientales en cada uno de los


procesos de la empresa seleccionada con anterioridad.
• Diagnosticar cada uno de los efectos ambientales que causan los
procesos productivos de la empresa auditada, para poder determinar
las falencias y los componentes que faltan por mejorar en SIVEMOL
LTDA.
• Proponer medidas de prevención y minimización del daño ambiental
causado por la empresa seleccionada.
• Identificar cada uno de los impactos ambientales causados por la
empresa en cada uno de sus procesos productivos.
EQUIPO AUDITOR.

La auditoría interna del sistema de gestión ambiental es un elemento crítico


del sistema de gestión en general, ya que estos resultados son utilizados por
la alta dirección para determinar un sistema de gestión ambiental, basado en
ISO 14001 de un forma adecuada.es por eso que para realizar la auditoria
del sistema de gestión ambiental, se debe contar con personal calificado para
realizar estas actividades, las calificaciones del auditor deben de ser definidas
en los procedimientos de auditoria del sistema de gestión ambiental.

Algunas de la Cualidades del equipo auditor serian;

• Tamaño y Complejidad de la empresa a auditar.


• Misión y Objetivos de la empresa.
• Recursos disponibles para poder realizar la auditoria de SGA.

Se debe tener en cuenta que las habilidades y formación de los requisitos


para los auditores deben se ser estrictos ya que para ello se deben de tener
en cuenta algunos como lo son:

• Conocimiento del Sistema de gestión ambiental y de la ISO


14001.
• Conocimiento de la metodología de auditoria del sistema de gestión
ambiental.
• Experiencia y formación.
• Conocimiento de los requisitos legales.
• Capacidad de relación interpersonal.
• Habilidad de expresión escrita y comunicación.

“Aunque en la norma ISO 14001 no se tiene en específico quien es el


encargado de conducir las auditorías ambientales internas tiene que
recibir una formación específica en torno a la gestión del sistema de
auditoría.”

La formación que se menciona es muy importante ya que se debe de asegurar


que se encuentra capacitado para realizar la auditoria del sistema de gestión
ambiental, depende la complejidad que se presente en el sistema, la
formación se puede realizar en un solo día, se deben tener conocimientos
básicos de los auditores algunas de estos serían:

• Conocimientos en la norma ISO 14001.


• Planificación de Auditorias.
• Preparación de una agenda para llevar a cabo una auditoria.
• Conducir la auditoria y entrevistar a los trabajadores.
• Realizar informes
• Redactar informes con todas las conclusiones.
Para la realización de la verificación de la norma 14001 para la elaboración
del plan de auditoria en la empresa SIVEMOL LDTA (Café Suamox) con
Ubicación en la cuidad de Sogamoso en el Departamento de Boyacá. El
equipo auditor es el encargado de realizar la auditoria tiene muchas
responsabilidades cuando se realiza la auditoria.

Tenemos las distintas responsabilidades que se tienen en cuenta para


dicha realización:

AUDITOR JEFE: (KAREN XIOMARA CAMACHO)

Es el responsable de coordinar todas las actividades que realizan durante la


auditoria del Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001.

AUDITOR: (LINO JAHIR AVELLA LOPEZ)

Las responsabilidades del auditor son seguir el protocolo y la metodología


establecida por el auditor jefe, también tiene que verificar que el SGA se
encuentre en consonancia con los requisitos establecidos en norma 14001.

EXPERTO TÉCNICO: (DANIEL ANDRÉS BELLO)

Es quien se presenta con unos conocimientos muy determinados de técnicas


industriales específicas del sistema de gestión ambiental.
Formato de Plan de Auditoria Ambiental.

PLAN DE AUDITORIA AMBIENTAL


Empresa a Auditar:
CAFE SUAMOX Dirección: Cra.11 N°38-52
Representante:
Marco Tulio Cargo: Gerente
Molina
Número de Teléfono:
7702134 Correo: Cafesuamox@hotmail.co
m
Auditor Líder
Tipo de
Auditoría Ambiental.
Auditoria:
Fecha Inicio 14 de Fecha de Cierre 15 de noviembre 2018
noviembre 2018
Karen Xiomara Camacho Hernández
Equipo Auditor: Daniel Andrés Bello Guarín
Lino Jahir Avella

ISO 14001 de 2015


Criterios de auditoría y documentos de 19011 de 2011
referencia Procedimientos internos de la empresa
Café Suamox, Políticas, Legislación
Ambiental.
Objetivos de la Auditoria

• Determinar su la organización cumple con la normatividad legal vigente


• Identificar las áreas problemáticas e implantar medidas correctivas.
• Identificar futuros temas ambientales y planificar las respuestas efectivas.
Evaluar si la organización cumple con sus políticas y procedimientos internos

Alcance
Los procesos y actividades relacionados con la fabricación, empaque, almacenamiento y
despacho de los productos de Café, de las instalaciones de la planta de la empresa Café
Suamox.
(19011 de 2011 – ISO 14001 de 2015)
Roles, funciones y responsabilidades del equipo auditor:

AUDITOR LÍDER: Karen Xiomara Camacho.

AUDITOR ACOMPAÑANTE: Lino Jahir Avella.

EXPERTO TÉCNICO: Daniel Andrés Bello.

Declaración del grado en el cual se han cumplido los criterios de la


En la empresa de SIVEMOL LTDA se está llevando a cabo de manera designada es por eso que
el grado de implementación
Responsables del informe de auditoría:
KAREN XIOMARA CAMACHO HERNANDEZ C.C. 1.057.597.707
DANIEL ANDRES BELLO GUARIN C.C. 1057595820
LINO JAHIR AVELLA C.C. 1057593452
PLAN DE AUDITORIA MODELO BASE

Objetivo de Establecer las Auditor Año 2018


la auditoria actividades y las ia
fechas de auditoria a Intern
los procesos de a
sistema de gestión de
la calidad.
Proceso Hora Equipo
Dependen Hora
Lugar de Auditor
cia Final
Inicio
Reunión de Planta
------------- 08:00 08:15 Estudiantes
Apertura SIVEMOL
------ am am UNAD
LTDA.
Planeación Recorrido Planta
08:15 08:30 Estudiantes
de la por la SIVEMOL
am am UNAD
estrategia. planta. LTDA
Visita de
Recorrido
campo a los ------------ 08:30 09:30 Estudiantes
por la
procesos de ----- am am UNAD
planta.
producción.
Interacción
------------- ------------ --------- --------- Estudiantes
con los
------ ----- ---- --- UNAD
clientes.
Gestión de ------------- ------------ 10:00 10:30 Estudiantes
compras. ------ ----- am am UNAD
Recepción
------------- ------------ 10:30 11:00 Estudiantes
de materias
------ ----- am am UNAD
primas.
Almacenami
------------- ------------ 11:00 11:30 Estudiantes
ento y
------ ----- am am UNAD
despacho.
Producción ------------- ------------ 11:30 12:30 Estudiantes
y Empaque. ------ ----- am pm UNAD
Control de ------------- ------------ 12:30 01:00 Estudiantes
Calidad. ------ ----- pm pm UNAD
Salud
------------- ------------ --------- --------- Estudiantes
integral
------ ----- ---- ---- UNAD
HSQ
Gestión de
------------- ------------ --------- --------- Estudiantes
Mantenimie
------ ----- ---- ---- UNAD
nto
Planeación
------------- ------------ --------- --------- Estudiantes
de la
------ ----- ---- ---- UNAD
producción.
Reunión de
------------- ------------ --------- --------- Estudiantes
enlace de
------ ----- ---- ---- UNAD
auditores.
Borrador de ------------- ------------ --------- --------- Estudiantes
Informe. ------ ------ ---- ---- UNAD
Reunión
cierre.
RESPONSABLES DEL INFORME DE LA AUDITORIA.

Auditor Supervisor

El supervisor de auditoria cumple una función importante en la función de


coordinación permanente ya que es el encargado de supervisar la dirección y
algunas de sus funciones principales son:

• Estudiar y aplicar los programas de supervisión en cada uno de los


procesos de la auditoria.
• Desarrollar cada una de sus funciones con responsabilidad compartida,
en especial relacionada con la planificación preliminar o especifica.
• Entrar en cada una de las actividades con la entidad examinada con el
fin d ejercer una supervisión adecuada de las labores del equipo.
• Supervisar de forma periódica las actividades del equipo de auditoria
de acuerdo con la fase del proceso de auditoría que se está realizando,
se debe de evaluar el avance del trabajo, revisar cada uno de los
procesos y de los productos intermedios y finales del trabajo.
• Estudiar y decidir sobre las condiciones que se presenten en la
ejecución del examen, como la falta de información, la ampliación, la
reducción de los procedimientos de auditoria y su alcance.
• Dirigir reuniones programadas con los funcionarios de la
administración de la administración o reducción de los procedimientos
de auditoria.
• Revisar el borrador del informe de la auditoria antes y después de la
comunicación de los resultados a los funcionarios de la empresa
auditada.

JEFE DE EQUIPO.

El jefe de equipo de auditoria es un profesional responsable de administrar y


dirigir a los miembros de grupo, tiene que cumplir y estándares establecidos
por el nivel directivo para la ejecución del trabajo.

Auditor Interno de Calidad:

Profesional con la competencia para afectar las auditorias de Calidad.

Auditor Acompañante:

Es el encargado de colaborar en el desarrollo de la auditoria en las diferentes


actividades asignadas por el auditor líder, incluyendo las visitas y de la
recolección de información y de las actividades de campo y la elaboración del
informe.

Auditor Líder:

Auditor interno de calidad encargado de coordinar y desarrollar la auditoria,


de esta manera se garantiza que se logren los resultados establecidos en el
objetivo y el alcance.
Experto Técnico:

Persona que aporta los conocimientos o experiencia específicos al equipo


auditor.

Hallazgo Abierto:

No conformidad u observación respecto de la cual no se han implementado


las acciones previstas o que a pesar de estar implementadas se evidencia su
permanencia.

Hallazgo Cerrado:

No hay conformidad u observación respecto de la cual se han implementado


las acciones previstas y se evidencia su eliminación.

Hallazgos de la Auditoria:

Resultados de la evaluación de la evidencia objetiva que se recopila frente a


los criterios de la auditoria.

“Los hallazgos de auditoria pueden indicar tanto conformidad o no


Conformidad con los criterios de auditoria como oportunidades de
mejora.”

Mejora de la Calidad:

Parte de la gestión de la calidad orientada para que aumente la capacidad de


cumplir con los requisitos de la calidad.

Mejora Continua:

Actividad recurrente para aumentar la capacidad para cumplir los requisitos.

No Conformidad:

Incumplimiento de un requisito.
CONCLUSIONES.

• Realizamos de forma concreta una actividad donde se logró identificar


los pasos necesarios para elaborar así un plan de auditoria con base
en la norma 14001: 2004.
• Cada uno de los integrantes de la actividad y del grupo identifico así
los principales criterios de la norma, así como su respectivo alcance y
sus requisitos que deben de cumplir.
• Podemos mencionar que la norma ISO 14001:2004 ayudan a que las
interventorías ambientales, colaborar con las organizaciones para una
debida optimización de los procesos.
• Cada empresa que se rige por la norma ISO 14001: 2004 es porque
tiene un compromiso con el desarrollo tecnológico y la mejora en la
calidad del producto final.
LISTA DE VERIFICACION –
SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL
REQUISITOS ISO 14001:2015

Nombre de la empresa CAFÉ SUAMOX


Responsable del Área MARCO TULIO MOLINA

CUMPLE/ OBSERVACIONES
ITEM
NO CUMPLE
Comprensión de la organización y de su contexto
La organización determina las cuestiones externas e
internas pertinentes a su propósito y que afectan a su
CUMPLE
capacidad para lograr los resultados previstos del
Sistema de Gestión
Las cuestiones incluyen las condiciones ambientales
capaces de afectar o de verse afectadas por la CUMPLE
organización
Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
Están determinadas las partes interesadas que son
CUMPLE
pertinentes al Sistema de gestión ambiental
Están definidas las necesidades y requisitos de estas
CUMPLE
partes interesadas
Cuáles de estas necesidades y expectativas se
convierten en requisitos legales y otros requisitos
Determinación del alcance del Sistema de Gestión Ambiental
El alcance de la organización considera las cuestiones
CUMPLE
externas e internas
El alcance de la organización considera los requisitos
CUMPLE
legales y otros requisitos de las partes interesadas
El alcance de la organización define las unidades, CUMPLE
funciones y límites físicos de la organización
El alcance de la organización define su autoridad y
CUMPLE
capacidad para ejercer control e influencia
El sistema de gestión ambiental incluye todas las La Organización no
actividades, productos y servicios de la organización cumple con este
requisito ya que no
NO CUMPLE
cuenta con un
sistema de gestión
ambiental
El alcance se mantiene como información documentada
CUMPLE
y está disponible para las partes interesadas
Sistema de Gestión Ambiental
La organización establece un sistema de gestión
ambiental de acuerdo con los requisitos de la ISO NO CUMPLE
14001:2015
La empresa no
La organización implementa un sistema de gestión
NO CUMPLE cuenta con el
ambiental de acuerdo a los requisitos de la norma
diseño de un
La organización mantiene un sistema de gestión
NO CUMPLE Sistema de gestión
ambiental de acuerdo a los requisitos de la norma
Ambiental
La organización evidencia mejora continua del sistema
de gestión ambiental de acuerdo a los requisitos de la NO CUMPLE
norma
Liderazgo y Compromiso
La alta dirección asume la responsabilidad y la rendición El gerente de la
de cuentas con relación a la eficacia del sistema de CUMPLE empresa aunque
gestión ambiental no tienen diseñado
La alta dirección se asegura de que se establezcan la un Sistema de
política ambiental y los objetivos ambientales, y que Gestión Ambiental,
estos sean compatibles con la dirección estratégica y el asume la
contexto de la organización CUMPLE responsabilidad y
la rendición de
cuentas de la
empresa
La alta dirección se asegura de la integración de los
requisitos del sistema de gestión ambiental en los NO CUMPLE El gerente se hace
procesos de la organización responsable por
La alta dirección se asegura de que los recursos todo el tema
necesarios para el sistema de gestión ambiental estén CUMPLE ambiental que se
disponibles presente en la
La alta dirección comunica la importancia de una empresa, cuentan
gestión ambiental eficaz y conforme con los requisitos CUMPLE con licencias
del sistema de gestión ambiental ambientales, pero
La alta dirección se asegura de que el sistema de no cuentan como
NO CUMPLE
gestión logre los resultados previstos tal con un
La alta dirección dirige y apoya a las personas, para documento que
CUMPLE
contribuir a la eficacia del sistema de gestión ambiental este especificado
La alta dirección promueve la mejora continua CUMPLE el Sistema de
La alta dirección demuestra su liderazgo en todas sus gestión ambiental
CUMPLE
áreas de responsabilidad
Política Ambiental
La alta dirección ha establecido, implementado y
CUMPLE
mantenido una política ambiental
La alta dirección ha
La política ambiental que es apropiada al propósito y
establecido una
contexto de la organización, incluida la naturaleza,
CUMPLE política ambiental
magnitud e impactos ambientales de sus actividades,
dentro de la
productos y servicios
empresa, para que
La política ambiental establece los objetivos
CUMPLE los empleados y los
ambientales.
de alto mando la
La política ambiental incluye un compromiso para la
acaten y la pongan
protección del medio ambiente, la prevención de la
en práctica, aun sin
contaminación, y otros compromisos específicos
tener el sistema de
pertinentes al contexto de la organización (uso CUMPLE
gestión ambiental
sostenible de recursos, la mitigación y adaptación al
diseñado
cambio climático y la protección de la biodiversidad y de
los ecosistemas).
La política ambiental incluye un compromiso de cumplir
CUMPLE La política
con los requisitos legales y otros requisitos
ambiental
La política ambiental incluye un compromiso de mejora
diseñada cumple
continua del sistema de gestión ambiental para la CUMPLE
con los requisitos
mejora del desempeño ambiental.
normativos
La política ambiental se mantiene como información
CUMPLE vigentes.
documentada
La política ambiental es comunicada dentro de la
CUMPLE
organización
La política ambiental está disponible para las partes
CUMPLE
interesadas
Roles, responsabilidades y auditorias en la organización
La alta dirección se asegura de que las
responsabilidades y autoridades para los roles
CUMPLE
pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la
organización La empresa cuenta
La alta dirección asigna la responsabilidad y autoridad con un manual de
para asegurarse de que el sistema de gestión ambiental CUMPLE funciones para los
es conforme con los requisitos de esta ISO 14001-2015 empleados y alta
La alta dirección asigna la responsabilidad y autoridad dirección.
para mantenerse informado sobre el desempeño del
CUMPLE
sistema de gestión ambiental, incluyendo su
desempeño ambiental.
Planificación – Acciones para abordar riesgos y oportunidades: Generalidades
La planificación del sistema de gestión ambiental
considera las cuestiones internas y externas de la NO CUMPLE
organización.
La planificación del sistema de gestión ambiental
considera las partes interesadas y sus necesidades y NO CUMPLE
La empresa no
expectativas (incluidos los requisitos legales)
cuenta con un
La planificación del sistema de gestión ambiental
NO CUMPLE documento donde
considera el alcance de su sistema de gestión ambiental
este especificado
La planificación del sistema de gestión ambiental
la planificación del
determina los riesgos y oportunidades relacionados con NO CUMPLE
sistema de gestión
sus aspectos ambientales
ambiental
La planificación del sistema de gestión ambiental
NO CUMPLE
determina los requisitos legales y otros requisitos
La planificación del sistema de gestión ambiental
determina otras cuestiones y requisitos identificados NO CUMPLE
anteriormente
Aspectos Ambientales
En el alcance del sistema de gestión ambiental, la
organización determina los aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios que puede controlar
CUMPLE
y de aquellos en los que puede influir, y sus impactos
ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo El alcance que
de vida. determino la
Los aspectos ambientales identifican los cambios, empresa para el
incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las CUMPLE sistema de gestión
actividades, productos y servicios nuevos o modificados ambiental cumple
Los aspectos ambientales identifican las condiciones con los requisitos
anormales y las situaciones de emergencia CUMPLE normativos
razonablemente previsibles.
La organización ha determinado aquellos aspectos que
tengan o puedan tener un impacto ambiental CUMPLE
significativo, mediante el uso de criterios establecidos
La organización ha comunicado sus aspectos
ambientales significativos entre los diferentes niveles y CUMPLE
funciones de la organización, según corresponda
La organización mantiene información documentada de
sus:
• aspectos ambientales e impactos ambientales
asociados CUMPLE
• criterios usados para determinar sus aspectos
ambientales significativos
• aspectos ambientales significativos
Requisitos Legales y otros requisitos
La organización ha determinado y tiene acceso a los
requisitos legales y otros requisitos relacionados con CUMPLE
sus aspectos ambientales
La empresa cuenta
La organización ha determinado cómo los requisitos
CUMPLE con una matriz de
legales y otros requisitos se aplican a la organización
requisitos legales
La organización tiene en cuenta los requisitos legales y
para el debido
otros requisitos en el establecimiento, implementación,
CUMPLE cumplimiento de la
mantención y mejora continua de su sistema de gestión
ley
ambiental.
La organización mantiene información documentada de
CUMPLE
sus requisitos legales y otros requisitos.
Planificación de acciones
La organización planifica la toma de acciones para
abordar sus:
CUMPLE
• aspectos ambientales significativos
• requisitos legales y otros requisitos
La organización planifica la integración e
implementación de acciones en los procesos de su
sistema de gestión ambiental (objetivos ambientales, CUMPLE
Apoyo, Operación, evaluación de desempeño) o en
otros procesos de negocio.
La organización planifica la evaluación de la eficacia de
las acciones en los procesos de su sistema de gestión CUMPLE
ambiental
Objetivos Ambientales y planificación para lograrlos
La organización establece objetivos ambientales,
teniendo en cuenta los aspectos ambientales
significativos de la organización y sus requisitos legales CUMPLE
y otros requisitos asociados, y considerando sus riesgos
y oportunidades.
Los objetivos ambientales son coherentes con la política
CUMPLE
ambiental.
Los objetivos ambientales establecidos por la
CUMPLE
organización son medibles (cuando es factible)
Se realiza seguimiento de los objetivos ambientales. CUMPLE
Los objetivos ambientales son comunicados a los
CUMPLE
integrantes de la organización.
Los objetivos ambientales se mantienen actualizados
CUMPLE
cuando corresponda
La organización conserva información documentada
sobre los objetivos ambientales, sus revisiones y/o CUMPLE
actualizaciones
Apoyo - Recursos
Se evidencia que la organización determina y
proporciona los recursos necesarios para el
CUMPLE
establecimiento, implementación, mantenimiento y
mejora continua del sistema de gestión ambienta
Competencia
La organización determina la competencia necesaria de
las personas que realizan trabajos bajo su control, que
CUMPLE
afecte a su desempeño ambiental y su capacidad para
cumplir sus requisitos legales y otros requisitos.
La organización asegura de que su personal es
competente, con base en su educación, formación o CUMPLE
experiencia apropiadas.
La organización determina las necesidades de
formación asociadas con sus aspectos ambientales y su CUMPLE
sistema de gestión ambiental.
Cuando es aplicable, la organización toma acciones para
adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia CUMPLE
de las acciones tomadas
La organización conserva información documentada
apropiada, como evidencia de la competencia de su CUMPLE
personal.
Toma de conciencia
La organización se asegura de que su personal tome
CUMPLE
conciencia de la política ambiental.
La organización se asegura de que su personal tome
conciencia de los aspectos ambientales significativos y
CUMPLE
los impactos ambientales reales o potenciales
relacionados, asociados con su trabajo.
La organización se asegura de que su personal tome
conciencia de su contribución a la eficacia del sistema
CUMPLE
de gestión ambiental, incluidos los beneficios de una
mejora del desempeño ambiental.
La organización se asegura de que su personal tome
conciencia de las implicaciones de no satisfacer los
requisitos del sistema de gestión ambiental, incluido el CUMPLE
incumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos de la organización.
Comunicación – Generalidades
La organización ha establecido e implementado
procesos necesarios para las comunicaciones internas y
externas pertinentes al sistema de gestión ambiental,
que incluyan:
CUMPLE
• qué comunicar
• cuándo comunicar
• a quién comunicar
• cómo comunicar.
La organización mantiene los procesos necesarios para
las comunicaciones internas y externas pertinentes al CUMPLE
sistema de gestión ambiental, que ha implementado
Los procesos de comunicación de la organización tienen
en cuenta los requisitos legales y otros requisitos de la CUMPLE
organización.
Los procesos de comunicación de la organización Cuentan con grupo
aseguran de que la información ambiental comunicada de comunicación
es coherente con la información generada dentro del utilizando la
sistema de gestión ambiental, y que es fiable. tecnología y
CUMPLE cuentan con un
buzón de
sugerencias, el
cual está instalado
en la empresa
La organización responde a las comunicaciones
NO CUMPLE
pertinentes sobre su sistema de gestión ambiental
La organización conserva información documentada
como evidencia de sus comunicaciones, cuando CUMPLE
corresponda
Comunicación Interna
La organización comunica internamente la información
pertinente del sistema de gestión ambiental entre los
diversos niveles y funciones de la organización, NO CUMPLE
incluidos los cambios en el sistema de gestión
ambiental, según corresponda.
La organización se asegura de que sus procesos de
comunicación permitan que su personal contribuya a la NO CUMPLE
mejora continua.
Comunicación Externa
La organización comunica externamente información
pertinente al sistema de gestión ambiental, según se
establezca en los procesos de comunicación de la NO CUMPLE
organización y según lo requieran sus requisitos legales
y otros requisitos
Información Documentada – Generalidades
El sistema de gestión ambiental de la organización
incluye la información documentada requerida por la NO CUMPLE
ISO 14001-2015.
El sistema de gestión ambiental de la organización
incluye la información documentada requerida que la
NO CUMPLE
organización determina como necesaria para la eficacia
de dicho sistema.
Creación y actualización
Al crear y actualizar la información documentada, la La empresa cuenta
organización se asegura de la correcta identificación y con el diseño de la
CUMPLE
descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número documentación del
de referencia). Sistema de gestión
Al crear y actualizar la información documentada, la Integral, aunque el
organización se asegura de que sean apropiados el CUMPLE tema ambiental es
formato (por ejemplo, idioma, versión del software,
gráficos) y los medios de soporte (por ejemplo, papel, muy básico y no
electrónico). esta completo
Al crear y actualizar la información documentada, la
organización se asegura de sea apropiada la revisión y CUMPLE
aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación
Control de la información documentada
La información documentada requerida por el sistema
de gestión ambiental es controlada para asegurarse de
CUMPLE
que esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y
cuándo se necesite.
La información documentada requerida por el sistema
de gestión ambiental es controlada para asegurarse de
que esté protegida adecuadamente (por ejemplo, CUMPLE
contra pérdida de confidencialidad, uso inadecuado, o
pérdida de integridad).
El control de la información documentada aborda las
siguientes actividades, según corresponda
• distribución, acceso (sólo consultar y/o consultar
y modificar), recuperación y uso
• almacenamiento y preservación, incluida la CUMPLE
preservación de la legibilidad
• control de cambios (por ejemplo, control de
versión)
• conservación y disposición.
Se ha determinado la información documentada de
origen externo, necesaria para la planificación y CUMPLE
operación del sistema de gestión ambiental.
Se controla la información documentada de origen La documentación
externo de la empresa es
CUMPLE confidencial y solo
podrá obsérvala el
área administrativa
Operación – Planificación y control operacional
La organización debe establecer, implementar,
controlar y mantener los procesos necesarios para
satisfacer los requisitos del sistema de gestión CUMPLE
ambiental y para implementar las acciones
determinadas
La organización establece los criterios de operación para
CUMPLE
los procesos
La organización implementa el control (de ingeniería y
procedimientos) de los procesos de acuerdo con los CUMPLE
criterios de operación
La organización controla los cambios planificados y
examina las consecuencias de los cambios no previstos,
CUMPLE
tomando acciones para mitigar los efectos adversos,
cuando sea necesario.
La organización se asegura de que los procesos
contratados externamente estén controlados o que se CUMPLE
tenga influencia sobre ellos
Dentro del sistema de gestión ambiental se define el
tipo y grado de control o influencia que se va a aplicar CUMPLE
a estos procesos.
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la
organización ha establecido los controles, según
corresponda, para asegurarse de que sus requisitos
CUMPLE
ambientales se aborden en el proceso de diseño y
desarrollo del producto o servicio, considerando cada
etapa de su ciclo de vida.
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la
organización ha determinado sus requisitos ambientales
CUMPLE
para la compra de productos y servicios, según
corresponda.
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la
organización ha comunicado sus requisitos ambientales
CUMPLE
pertinentes a los proveedores externos, incluidos los
contratistas.
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la
organización ha considerado la necesidad de
suministrar información acerca de los impactos
ambientales potenciales significativos asociados con el CUMPLE
transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de
la vida útil y la disposición final de sus productos o
servicios.
La organización mantiene la información documentada
en la medida necesaria para tener la confianza en que CUMPLE
los procesos se han llevado a cabo según lo planificado.
Preparación y respuesta ante emergencia
La organización establece, implementa y mantiene los La empresa cuenta
procesos necesarios acerca de cómo prepararse y con un plan de
CUMPLE
responder a situaciones potenciales de emergencia emergencias
identificadas
La organización está preparada para responder,
mediante la planificación de acciones para prevenir o
CUMPLE
mitigar los impactos ambientales adversos provocados
por situaciones de emergencia.
La organización es capaz de responder a situaciones La organización
de emergencia reales cuenta con cursos
de atención al
CUMPLE
lesionado y cuenta
con curso en
emergencias
La organización pone a prueba periódicamente las
CUMPLE
acciones de respuesta planificadas, cuando sea factible
La organización evalúa y revisa periódicamente los
procesos y las acciones de respuesta planificadas, en
CUMPLE
particular, después de que hayan ocurrido situaciones
de emergencia o de que se hayan realizado pruebas.
La organización proporciona información y formación
pertinentes, con relación a la preparación y respuesta CUMPLE
ante emergencias, según corresponda, a las partes
interesadas pertinentes, incluidas las personas que
trabajan bajo su control.
La organización mantiene la información documentada
en la medida necesaria para tener confianza en que los CUMPLE
procesos se llevan a cabo de la manera planificada.
Evaluación del desempeño – Seguimiento, medición, análisis y evaluación:
Generalidades
La organización hace seguimiento, medición, análisis y
CUMPLE
evaluación de su desempeño ambiental
La organización determina qué necesita seguimiento y
CUMPLE
medición
La organización determina los métodos de seguimiento,
medición, análisis y evaluación, según corresponda, CUMPLE
para asegurar resultados válidos
La organización determina los criterios contra los cuales
la organización evaluará su desempeño ambiental, y los CUMPLE
indicadores apropiados
La organización determina cuándo se deben llevar a
CUMPLE
cabo el seguimiento y la medición.
La organización determina cuándo se deben analizar y
CUMPLE
evaluar los resultados del seguimiento y la medición.
La organización se asegura de que se usan y mantienen
equipos de seguimiento y medición calibrados o CUMPLE
verificados, según corresponda
La organización evalúa su desempeño ambiental y la
CUMPLE
eficacia del sistema de gestión ambiental.
La organización comunica externa e internamente la
información pertinente a su desempeño ambiental,
según esté identificado en sus procesos de CUMPLE
comunicación y como se exija en sus requisitos legales
y otros requisitos
La organización conserva información documentada
apropiada como evidencia de los resultados del CUMPLE
seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación
Evaluación del cumplimiento
La organización establece, implementa y mantiene los
procesos necesarios para evaluar el cumplimiento de CUMPLE
sus requisitos legales y otros requisitos.
La organización determina la frecuencia con la que se
CUMPLE
evaluará el cumplimiento
La organización evalúa el cumplimiento y emprende las
CUMPLE
acciones que fueran necesarias
La organización mantiene el conocimiento y la
CUMPLE
comprensión de su estado de cumplimiento
La organización conserva información documentada
como evidencia de los resultados de la evaluación del CUMPLE
cumplimiento
Auditoria Interna – Generalidades
La organización lleva a cabo auditorías internas a
NO CUMPLE
intervalos planificados para proporcionar información
acerca de si el sistema de gestión ambiental está
conforme con
• los requisitos propios de la organización para su
sistema de gestión ambiental
• los requisitos de la Norma ISO 14001-2015
Programa de Auditoria interna
La organización establece, implementa y mantiene uno
o varios programas de auditoría interna que incluyen la
frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los CUMPLE
requisitos de planificación y la elaboración de informes
de sus auditorías internas
En el programa de auditoría interna, la organización
tiene en cuenta la importancia ambiental de los
CUMPLE
procesos involucrados, los cambios que afectan a la
organización y los resultados de las auditorías previas
En el programa de auditoría interna, la organización
define los criterios de auditoría y el alcance para cada CUMPLE
auditoría.
La organización selecciona los auditores y lleva a cabo
auditorías para asegurarse de la objetividad y la CUMPLE
imparcialidad del proceso de auditoría
La organización se asegura de que los resultados de las
CUMPLE
auditorías se informen a la dirección pertinente
La organización conserva información documentada
como evidencia de la implementación del programa de CUMPLE
auditoría y de los resultados de ésta
Revisión por la dirección
La alta dirección revisa el sistema de gestión ambiental
de la organización a intervalos planificados, para
NO CUMPLE
asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia
continuas
La revisión por la dirección incluye consideraciones
sobre el estado de las acciones de las revisiones por la NO CUMPLE
dirección previas.
La revisión por la dirección incluye consideraciones
sobre los cambios en
• las cuestiones externas e internas que sean
pertinentes al sistema de gestión ambiental
• las necesidades y expectativas de las partes CUMPLE
interesadas, incluidos los requisitos legales y
otros requisitos
• sus aspectos ambientales significativos
• los riesgos y oportunidades
La revisión por la dirección incluye consideraciones
sobre el grado en el que se han logrado los objetivos CUMPLE
ambientales.
La revisión por la dirección incluye consideraciones
sobre la información del desempeño ambiental de la
organización, incluidas las tendencias relativas a: CUMPLE
• no conformidades y acciones correctivas
• resultados de seguimiento y medición
• cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos
• resultados de las auditorías
• adecuación de los recursos
• las comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas, incluidas las quejas
• las oportunidades de mejora continua
Las salidas de la revisión por la dirección incluyen:
• Las conclusiones sobre la conveniencia,
adecuación y eficacia continuas del sistema de
gestión ambiental
• las decisiones relacionadas con las oportunidades
de mejora continua
• las decisiones relacionadas con cualquier
necesidad de cambio en el sistema de gestión
CUMPLE
ambiental, incluidas los recursos
• las acciones necesarias cuando no se hayan
logrado los objetivos ambientales
• las oportunidades de mejorar la integración del
sistema de gestión ambiental a otros procesos de
negocio, si fuera necesario
• cualquier implicación para la dirección
estratégica de la organización.
La organización conserva información documentada
como evidencia de los resultados de las revisiones por CUMPLE
la dirección.
Mejora – Generalidades
La organización determina las oportunidades de mejora
e implementar las acciones necesarias para lograr los CUMPLE
resultados previstos en su sistema de gestión ambiental
No conformidad y acción correctiva
Cuando ocurre una no conformidad, la organización
reacciona y cuando sea aplicable:
• toma acciones para controlarla y corregirla CUMPLE
• hace frente a las consecuencias, incluida la
mitigación de los impactos ambientales adversos
Cuando ocurre una no conformidad, la organización La empresa cuenta
evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas con formatos para
de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a registrar las
ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra en otra parte, acciones
mediante: correctivas que se
• la revisión de la no conformidad aplican a las No
• la determinación de las causas de la no conformidades en
conformidad CUMPLE la producción o en
• la determinación de si existen no conformidades la parte de
similares, o que potencialmente puedan ocurrir administración.
• implementar cualquier acción necesaria
• revisar la eficacia de cualquier acción correctiva
tomada
• si fuera necesario, hacer cambios al sistema de
gestión ambiental
Las acciones correctivas son apropiadas a la
importancia de los efectos de las no conformidades CUMPLE
encontradas, incluidos los impactos ambientales
La organización conserva información documentada
como evidencia de
• la naturaleza de las no conformidades y cualquier CUMPLE
acción tomada posteriormente
• los resultados de cualquier acción correctiva.
Mejora Continua
La organización mejora continuamente la conveniencia, La organización
adecuación y eficacia del sistema de gestión ambiental está debidamente
para mejorar el desempeño ambiental. comprometida con
CUMPLE
el medio ambiente,
y realiza jornadas
de aseo
Bibliografía
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https://www.youtube.com/watch?v=s_s-k1gJ7dg&feature=youtu.be.

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https://es.slideshare.net/RonaldPaulTorrejonInfante/ejemplo-
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