FORMATO SEGUIMIENTO AL MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN

MINISTERIO DE TRANSPORTE
SEGUIMIENTO DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO
Vigencia: 2018
Fecha seguimiento: 01 de enero de 2018 al 30 de abril de 2018
Fecha publicación: mayo 15 de 2018
Identificación del Riesgo Valoración del Riesgo Acciones
Proceso Causa Riesgo Controles Efectividad de los
Acciones Registro Acciones adelantadas
controles Observaciones

Contacto directo con cliente Oferta Establecer conversatorios sobre Circulares pedagógicas
Defensa Judicial improvisada de
estatuto disciplinario y código penal sobre las conclusiones de Circulares el control ha sido
interno. comisiones y sobornos
efectivo El control realizado ha sido efectivo, han incluiod pedagogias No se ha materializado el
aplicables al caso de corrupción. los conversatorios. reisgo

Capacitación seguimiento
Acceso a información, falta en las diferentes
Manipulación y cambio de La aplicación de las TRD y el dependencias Se ha capacitado a los funcionarios e indicado el trato de
de responsable de para la el control es manejo de los documentos por el contenido siendo No se ha materializado el
documentos de un expediente formato de inventario documental Formato y TRD
salvaguardar la información. aplicación de las TRD y Aceptable reservado y de uso exclusivo de las dependencias que lo reisgo
formato de inventario manipulan.
Gestión Documental documental

Rotación periódica de Se entrenó al personal tanto del Ministerio de Transporte,

Acceso con usuario externo Propinas (DÁDIVAS) Rotación del personal personal, Monitoreo el control es
Acta como los funcionarios asignados por el contrato 4172. No se No se ha materializado el
Cámaras y control de acceso permanente de acceso a Aceptable evidenció acciones que dieran lugar a que se investigara a reisgo
instalaciones. las personas por este tipo de riesgo

Proceso anual de valoración de Acta de reunión

activos, bajo responsabilidad de u y soportes de Se realizaron las revisiones necesarias para la actualización
Gestión de Recursos Cruce de información
'
Físicos y servicios Acceso a la información Valuación incorrecta de activos
Grupos
•
Bienes Inmuebles, conciliación en enero con inventarios, de los inventarios, requiriendo en algunos casos las
Administrativos Inventarios y Suministros y Grupo' corte a 31 de diciembre de
carpeta de Aceptable actualización de los avalúos y confirmación de los tenedores No se ha materializado el
de Contabilidad (cruce de la vigencia anterior.
predios y de los predios en el que se adelantan las acciones para su reisgo
información y conciliación) avalúos si es
a legalización.
del caso)

Ordenar u omitir transacciones Muestreos aleatorios a

Acceso a la información Se continúa con las revisiones entre grupos en las que
en siif sin el lleno de requisitos Muestreo aleatorio en planillas de planillas de ruta y Planillas
privilegiada
legales ruta de las obligaciones verificación de obligaciones verificadas Aceptable permite verificar las inconsistencias y ajustes no permitiendo No se ha materializado el
su trámite sin el lleno de los requisitos reisgo
y soportes
Se cruzan saldos con
Conciliaciones
Acceso a la información Manipulación de la Información Elaboración por funcionario extractos bancarios,
debidamente La revisión y confrontación se han venido ajustando de
responsable y revisión por parle del documentos
privilegiada de las conciliaciones fuentes,
firmadas y
Aceptable acuerdo a los soportes verificables con los grupos que No se ha materializado el
Coordinador reporte de otras entidades reino
confirmadas suscriben las conciliaciones.
y reportes siif

Verificación entre el funcionario que Memorando o

Acceso a la información correo Se han realizado acorde con las tasas de interés fijadas por
Subvalorar cuentas de cobro proyecto y el Coordinador para el Se verifican tasa de interés
privilegiada envio y revisión del Grupo de aplicada y los periodos electrónico Aceptable el Banco de la Republica y la Superintendencia Bancaria, No se ha materializado el
remitiendo la aplicándolas con el acto administrativo que lo ordena y las reisgo
Jurisdicción Coactiva
liquidación normas que las reglamentan.

Al momento de expedir el cheque, Comprobante

Gestión Financiera u cheques con requisitos de egreso en
todos llevan sello de seguridad Aceptable No se ha materializado el
' bancarios base de datos No se han presentado omisiones
firmas autorizadas reisgo
acces
 Valoración del Riesgo Acciones
Identificación del Riesgo
Efectividad de los Observaciones
Controles Acciones Registro Acciones adelantadas
Proceso Causa Riesgo controles

Los cheques expedidos por el

banco, están bajo custodia del
Acceso a información No se ha materializado el
Falsfcacón
ii i de Cheques Grupo de pagaduría en caja de Manejo dual de la caja de Sin novedades
confidencial reisgo
seguridad, la cual se encuentra en seguridad
instalaciones seguras de acceso
restringido
Se lleva control de la numeración de No se ha materializado el
Se elaboran actas Actas Aceptable Se han realizado los arqueos sin novedades
de cheques girados con arqueo de reisgo
arqueo de caja fuerte
caja
Arqueo mensual de caja
al No se ha materializado el
Acceso al manejo de Uso Indebido de la Caja menor Arqueos de caja menor menor con el slif y Aceptable Sin novedades
Acta reisgo
chequeras de servicios públicos final de año informe de
cierre de la caja menor.

- Previo análisis de la normatividad

vigente informar los cambios para
que se realice el ajuste necesario al - Informar oportunamente
aplicativo de nomina. al Grupo de Informática los
Correo
- Puntear por parte de los cambios normativos en electrónico -
empleados públicos que tienen a materia salarial y
- Correo
Omitir intencionalmente la cargo la funciona asignada , uno a prestacional, para electrónico
las novedades que debe parametrizar el aplicativo Se ha tenido comunicación constante con la oficina de No se ha materializado el
aplicación de la normatividad Inconsistencias en la liquidación uno SI
informatica al respecto reisgo
vigente en la liquidación de nomina ingresarse mensualmente en el que soporta la nómina. - Correo
aplicativo. - Tomar todas las
salarial y prestacional electrónico
Control Selectiva y aleatoria de la novedades reportadas y
liquidación de nómina , pro parte de verificar que queden
la coordinación del grupo. incluidas en la nomina que
Hacer seguimiento selectivo y se vaya a liquidar
aleatorio de la nómina mensual por
parte del coordinador

- Determinar los IPC en la

página web del DANE.
- Verificación del empleado - Cuadro de
- Tomar los lineamientos
público y el contador de los liquidación
de pagos de Intereses de la
criterios jurídicos y económicos de inmerso en el
Aplicar criterios jurídicos y a liquidación pensional.circular de la Agencia expediente o No se ha materializado el
económicos equívocos en Liquidación de pensiones con Nacional de Defensa acto SI Se han tenido en cuenta los lineamientos al respecto reisgo
Administración y materia de liquidación inconsistencias - Revisión Administrativa y Jurídica Juridica del Estado. administrativo
Desarrollo Humano pensional del Acto Administrativo que que contiene
contiene la liquidación pensional. -Tener en cuenta lo las variables de
Por parte del coordinador del grupo. ordenado en el fallo judicial. liquidación
 Identificación del Riesgo Valoración del Riesgo Acciones
Proceso Causa Riesgo Controles Efectividad de los
Acciones Registro Acciones adelantadas
controles Observaciones

Verificación y validación por parte Proyecto de

del empleado público que proyecta Elaboración del proyecto Certificación,
de certificación
rt teniendo con la
la certificación, de los soportes de
e
las Historias Laborales frente a las en cuenta la normatividad respectiva
y la aplicable en cada caso, anotación de
convenciones colectivas
normatividad vigente al momento aplicación de la
Omitir intencionalmente la de vinculación. normatividad
Expedición de certificaciones . Revisión de los proyectos aplicable en
aplicación de la normatividad No hay informacion de omitir
para pensión con inconsistencia Verificacióny validación del de certificación, por parte cada caso. SI intencionalmente la No se ha materializado el
vigente en materia pensiona] proyecto de certificación por parte normatividad reisgo
del coordinador
del coordinador, previa expedición
co9nfrontando el I - Bases de
de las certificaciones frente a de .
las Historias Laborales, a las certificado con las datos grupales
y la convenciones y decretos y personales
convenciones colectivas
de salarios y la que evidencian
normatividad vigente el momento
de vinculación. normatividad vigente el seguimiento
del coordinador

Atender a los usuarios que Formato de

Contacto directo con usuario Atención al usuarioen vienen al Ministerio a Asesoría y
externo instalaciones centralizada solicitar asesoría y Asistencia
asistencia técnica Técnica
Altos volúmenes de Identificación de asignación
solicitudes solicitudes en el Sistema de Generar reporte de Reporte o
Información Orfeo asignaciones en Orfeo listado

Concentración de funciones Dádivas Reuniones periódicas de la Realizar programa de Programa o

en una sola persona dependencia reuniones mensuales Cronograma
Ausencia de valores
institucionales en los
servidores públicos
Cargas laborales y perfiles para
Escasa rotación del personal atención en asesoría y asistencia
técnica

Reportar oportunamente a
las áreas competentes la
Obtención de un beneficio desvinculación de un
particular Back up e inhabilitación de usuarios
y claves en todos los aplicativos funcionario para asegurar
el back up y la inhabilitación
Asesoría y de usuarios y claves en
Asistencia Técnica SI Han sido efectivos los controles No se ha materializado el
todos los aplicativos
reisgo
Sistemas de información
susceptibles de manipulación o Realizar back up Reportes Back
Presiones de superiores Sistemas tecnológicos de
adulteración cuatñmestral, cada usuario up
jerárquicamente información adecuados
activo del sistema

Designar la responsabilidad
Falta de ética del funcionario Responsabilidad en la emisión y
consolidación de la información a quien emite y consolida la
información
Ausencia de medidas de
seguridad y custodia de la
información
Inexistencia de seguimiento y
control en el uso y Realizar campañas
destinación de los bienes
encaminadas al
públicos
Apropiación de recursos o cumplimiento del Manual
Archivos contables con del Servidor Público, la Programa de
destinación indebida de los Campañas de sensibilización
vacíos de información aplicabilidad del código de campañas
bienes públicos
Inclusión de gastos no Buen Gobierno, fomento de
autorizados valores y ética
 Valoración del Riesgo Acciones
Identificación del Riesgo
Efectividad de los Observaciones
Controles Acciones Registro Acciones adelantadas
Proceso Causa Riesgo controles
Presiones sociales, usuarios,
politices

Incorporar en el portal único de

trámites, la advertencia que toda la
información y documentos
aportados por los usuarios, podrán
ser verificados y validados para
asegurar su autenticidad, de . No se ha materializado el
Contacto directo con usuario Realizar revisión de Expediente de Han sido efectivos los controles
Documentación externa falsa encontrarse información falsa, será . SI reisgo
externo manera continua la autorización
denunciado a las autoridades
competentes.

Verificación de la información
allegada por el usuario externo al
interior del Ministerio de Transporte

Ausencia de medidas de Acta de destrucción mensual de las

seguridad y custodia de la especies venales y no venales
especies venales y no anuladas, suscrita por los
venales funcionarios competentes

Inexistencia de seguimiento y Guardia y custodia permanente de

Autorizaciones
control en el uso y las especies venales y no venales 1) Reportes del
destinación de las especies por los funcionarios competentes sistema yfo
venales y no venales 1) Realizar revisión de
archivos
manera continua
utilización de
Extravío, pérdidas o hurtos las especies
Registro contable del inventario de 2) Campaña de
de especies venales o no venales o no
especies venales Sensibilización No se ha materializado el
venales no reportadas Uso fraudulento de especies venales Han sido efectivos los controles
SI
venales y no venales 3) Descargue oportuno de _
2) Programa
Asignación de especies venales Y la utilización de las
Campaña de
no venales, previo soporte de especies venales v
Atraso en el archivo utilización del 80% del último rango venales • no Sensibilización
documental asignado y 100% del penúltimo
rango asignado

Acta de destrucción anual de las

especies venales y no venales
Negligencia o descuido por obsoletas, suscrita por los
parte del funcionario funcionarios competentes, con
competente acompañamiento de la Oficina de
Control Interno

Intereses de funcionarios yto Implementación de acciones e

de Listados de No se ha materializado el
contratistas para intervenciones de ética pública y Realizar campañas Han sido efectivos los controles
asistencia reisgo
favorecimiento a terceros. buen gobierno al interior de la sensibilización
Amiguismo y clientelismo, entidad.
tráfico de influencias.
Falta de socialización interna
Documento de
y externa de los proyectos de Identificar las fallas o
Publicación y socialización interna y l política en cada No se ha materializado el
política pública inconsistencias en Han sido efectivos los controles
externa de proyectos de política formulación de la politica a una de sus reisg o
Desconocimiento de la Ley
pública en sus diferentes versiones versiones.
Omisión de procedimientos pública
ausencia de ética y moral
Exceso de poder
 Identificación del Riesgo Valoración del Riesgo Acciones
Proceso Causa Riesgo Controles Efectividad de los
Acciones Registro Acciones adelantadas Observaciones
controles
Improvisación en la
formulación de políticas
públicas
Filtración de información Inadecuada formulación de
Formulación, privilegiada política pública
evaluación y Presiones políticas, de la Documento de
seguimiento de Publicación y socialización interna y política en cada
comunidad, sectoriales ales y/o
políticas, externa de proyectos de política una de sus Han sido efectivos los controles No se ha materializado el
gremiales
regulaciones pública en sus diferentes versiones versiones. reisgo
No tener el perfil ni la
técnicas y Idoneidad para la SI
económicas en formulacion de la política
materia de tránsito, No efectuar el seguimiento y
transporte e aprobación de proyectos de
Infraestructura Ley
Toma de decisiones Ayudas de
centralizada en una o varias Revisar y analizar las memoria y
personas conclusiones resultantes de listas de
Falta de soporte legal Mesas de trabajo con gremios, las mesas de trabajo para asistencia.
Adecuación a las conductas asociaciones e interesados en la evaluar la pertinencia frente Registro de Flan sido efectivos los controles No se ha materializado el
típicas señaladas en el expedición de la política pública a la política pública observaciones, reisgo
ordenamiento penal, comentarios,
disciplinario y fiscal dudas o
solicitudes de

Todos los actos administrativos

Revisar y verificar
generadores de política pública
jurídicamente los actos No se ha materializado el
deben ser revisados por la Oficina Vistos buenos Han sido efectivos los controles
administrativos antes de la reisgo
Asesora Jurídica o quien haga sus
publicacion de la politica
veces

1) Acceso a la información
privilegiada del Ministerio de 1) El usurario y contraseña de
Transporte a través al 1) Se actualizarán las
seguridad son asignadas a cada
Sistema de Información Favorecimiento y claves del Orfeo cada mes
indebido a uno de los funcionarios
ORFEO, por los perfiles terceros (tornar acciones contratistas autorizados del manejo para mayor seguridad y mai, y actas
control del sistema. 2) Han sido efectivos los controles No se ha materializado el
especiales que se manejan, indebidas para favorecer al del sistema de Información se reuniones
realizará mailing y charlas reisgo
2)Contacto directo con tercero ORFEO. 2) Campaña de
usuario externo, 3)Bases de sensibilización en el Grupo de Atención al
de seguridad
datos de uso restringido para Ciudadano
informática en el lugar de trabajo.
la operación del proceso

1) Banner en la página web

y afiches publicados en las
áreas de acceso directo al
público. 2) El Grupo de
1) Campaña de sensibilización Atención al Ciudadano en
anunciando al Ciudadano, que el Mini site de la Página Archivos en
ninguna información solicitada tiene web del Ministerio publicara físico y
Presión social Propinas costo alguno. 2) Publicar las las definiciones y los magnético de No se ha materializado el
Se han realizado las campañas y ha sido efectivo el control
definiciones y términos de términos de respuesta para artes reisgo
respuesta para las PQRS Físicas y las PQRS físicas y publicitarios
Virtuales. virtuales en relación con la
Atención al Ley, El instructivo para
Ciudadano realizar PQRS y la
Implementación del
mecanismo. SI

olY
 Identificación del Riesgo Valoración del Riesgo Acciones
Efectividad de los Observaciones
Proceso Causa Riesgo Controles Acciones Registro Acciones adelantadas
controles

Se suministra información
para ser publicada por el
Ministerio de Transporte publica los
Grupo de Contratos en el
Contacto directo con el pliegos y condiciones para Documentación
ara las portal
po de Sistema
responsable de la diferentes clases de contrataciones Se han realizado las publicaciones correspondiente y el No se ha materializado el
Conflicto de intereses en Electrónico de Contratación en carpeta del
presentación de oferta según lo estipulado por la Ley, de contrato y control ha sido efectivo relsgo
contratación Pública - SECOP, de
comercial designado por el acuerdo con el manual de memorandos
acuerdo a lo establecido en
a
proveedor contratación adoptado por la
la Ley de Transparencia y
Entidad
Acceso a la Información
Pública - Ley 1712 de 2014

1) el Ministerio denuncia
penalmente cuando se tiene 1) Se pone en
conocimiento de la falsedad de conocimiento de autoridad
1) Copia de la
documentos, interna y competente interna y
• denuncia 2) Las Se ha tenido el control suficiente con el tema y el control esta No se ha materializado el
Acceso información externamente. 2) Internamente el externamente 2) Se lleva relaciones se
falsa siendo efectivo reisgo
privilegiada de la Entidad Ministerio lleva custodia de los un consecutivo que debe en
encuentran
actos administrativos o ser acorde con lo que se
el archivo
resoluciones en un archivo y se lleva archivado y
empasta para evidenciar que no empastado
falte ningún documento.

Favorecimiento indebido a
información terceros (tomar acciones Desarrollar La supervisión Actas e No se ha materializado el
Entregar Proceso y politices de contratación El control ha sido efectivo
indebidas para favorecer al del contrato informes reisgo
parcializada a medios
tercero)
Formato
Oferta Improvisada de Actualización de la declaración de Diligenciar el formato diligenciado y
comisiones y sobornos (Por No se ha materializado el
Comunicación Propinas Ilegales bienes de los funcionarios del Declaración de bienes entregado a SI El control ha sido efectivo
relsgo
parte del Funcionario y/o Ministerio actualizado Talento
Interna y Externa
proveedor) Humano

Que el material de
El funcionario que entrega el No se ha materializado el
divulgación se entregue a un Utilización indebida de material material, dej e constancia de la Enviar memorandos o
Documento SI El control ha sido efectivo
correos. reisgo
grupo totalmente ajeno al POP entrega
objeto de la sensibilización

Designación de
funcionario competente en
el tema a tratar
- Asistencia a reunión
Presiones indebidas de Favorecimiento indebido a Monitoreo por parte del Jefe de la Base de datos No se ha materializado el
Asesoría y - Registro en base de El control ha sido efectivo
miembros de la alta dirección terceros por manipular o Oficina y/o Coordinador frente a la datos y correo SI reisgo
Acompañamiento electrónico
o por grupos políticos tergiversar la asesoría brindada asesoría brindada - Correo electrónico dirigido
al jefe de la Oficina
indicando tema aportes y
resultado

Concusión del funcionario de

la Oficina de Control Interno Omisión voluntaria por parte del
con funcionarios de la entidad Auditor de evidenciar y
o con terceros para ocultar presentar hallazgos
Revisión por parte del Jefe de la No se ha materializado el
Auditoria y evidencia de hallazgos. Análisis informe
i preliminar Informe El control ha sido efectivo
Oficina yto Coordinador frente a los SI reisgo
Evaluación y papeles de trabajo. definitivo
papeles de trabajo.
Favorecimiento indebido a
Presiones indebidas de
terceros por manipular o
miembros de la alta dirección
tergiversar la auditoria
o por grupos políticos
realizada

Confrontación del informe

Informes
de actividades presentado No se ha materializado el
Revisión periódica del avance de escritos, base
Inhabilidad por los funcionarios con los SI El control ha sido efectivo
los procesos de datos y relsgo
registros en la base de
expedientes
datos y/o expedientes
 Identificación del Riesgo
Valoración del Riesgo Acciones
Proceso Causa Riesgo Controles Efectividad de los
Acciones Registro
controles Acciones adelantadas Obseaciones
Observaciones

Incompatibilidad Campañas preventivas, carta de Reunión de sensibilización Actas de

valores y CDU. y prevención SI El control
con l h sido efectivo No se ha materializado el
reunión
reisgo
Violación de la Reserva Trámite y/o evaluación Alimentar la base de datos
inadecuada de denuncias, con la
Sumaria) en beneficio propio información
o de terceros indagaciones e investigaciones Actualización Base de Datos correspondiente a cada Base de datos SI El control ha sido efectivo No se ha materializado el
en beneficio propio o de proceso. reisgo
terceros
Indebida Notificación
favoreciendo a un tercero

Decisiones contraderecho
que favorezcan o perjudiquen Registro oportuno de las Sanciones Diligenciamiento y envio Formato con
ante la PGN del formato para registro SI El control ha sido efectivo No se ha materializado el
a investigados y/o terceros de I PGN oficio remisorio
Control Disciplinario reisgo
Interno
Práctica indebida de pruebas

No registro de sanciones
Falta de Ética y valores
Favorecimiento a terceros Solicitar o recibir declives o
Intereses particulares cualquier Campañas preventivas, carta d
de Reunión
R ió de sensibilización Actas de
otra clase de
valores y CDU. y prevención SI El control ha sido efectivo No se ha mate
materializado el
beneficio. reunión
Conflicto de Intereses reas go

Tráfico de influencias Campañas preventivas, carta de Reunión de sensibilización Actas de

valores y CDU. y prevención SI El control ha sido efectivo No se ha materializado el
reunión
reisgo

Ocultar, desaparecer, adulterar, Revisión de las diligencias Informes

Falta de Control de los
o divulgar información y/o Revisión periódica del avance de obrantes en el expediente, escritos, base
Procesos los procesos informe de actividades y SI El control ha sido efectivo
documentos para beneficio de datos y
propio o de terceros. base de datos expedientes
No se ha materializado el
Formatos del reisgo
No registro de Control de correspondencia y Registrar el ingreso de grupo,
correspondencia documentos SI El control ha sido efectivo
correspondencia al grupo expedientes y
ORFEO
Permitir el ingreso de
equipos tecnológicos con Recepción de equipos con
Verificación en
especificaciones diferentes a especificaciones diferentes a las El supervisor verifica el bien o Verificación del acta de
servicio recibido, vrs el contratado recibo a satisfacción la carpeta del SI Los controles han sido suficientes No se ha materializado
ri el
las contratadas por falta de contratadas
contrato reisgo
revisión adecuada.

Gestión de Obsolescencia tecnológica Informe del

Tecnologías de la que facilite manejos o estado de
Uso fraudulento de activos Aplicación de las politices de Plan de Renovación avances
Información y las accesos inapropiados a del
(Información) seguridad informática SI Los controles han sido suficientes No se ha materializado el
información Importante de la Tecnológica proceso de
comunicaciones reisgo
Entidad renovación
TIC's
tecnológica

- Asignar un funcionario
Uso indebido de activos para controlar numero de
Falta de control, para el uso impresiones
(Computadores, Impresoras, Ninguno -Planilla de
moderado del papel SI Los controles han sido suficientes
entes No se ha materializarlo el
Otros) - Realizar en lo posible control
reisgo
Digitalización en lugar de
impresión de documentos
,,...
 Valoración del Riesgo Acciones
Identificación del Riesgo
Efectividad de los Acciones adelantadas Observaciones
Riesgo Controles Acciones Registro
Proceso Causa controles

Expedición
c
Solicitud y Expedición CDP
Envio con memorando a
Soporte
Oficina Jurídica los ..,.%
Que el objeto a contratar haga icacion
documentos soportes del ' u—
parte del alcance delo proyecto de SECOP
porceso contractual a
Definición de No se preste el adecuado y Inversión Inscrito en el BPIN. Memorando Los controles Cumplimiento a las etapas de contratación de acuerdo a la No se ha materializado el
acompañamiento Manipulación en procesos adelantar para su
estrategias planes, oprtuno Publicación de todo proceso envio establecidos han normativa vigente y a los lineamientos de la Oficina Jurídica. reisgo
respectiva revisión y
programas y jurídico en el proceso de contractuales contractual en el SECOP y el aprobación documentación sido efectivos
proyectos del sector contratación. acompañamiento juridico en el soporte para
Publicacion en SECOP por efectuar la
proceso de contratación parte de la oficina Jurídica
contratación a
del proceso contractuala
Oficina Jurídica
adelantary envio

Última Versión
del plan de
adquisiciones
Falsa Motivación para Verificación de la publicación
establecer o fijar las actualizada del Plan de
Actas
controlada y actualizada del de SECOP II
necesidades de la Entidad. Adquisiciones del Ministerio de https://community.secop.gov.co/Public/App/AnnualPurchasin
Plan de Adquisiciones del Recibo a
Fallas en la elaboración de de bienes o Transporte. gPlanManagementPubliclIndex?Page=login&Country=CO&S o se ha materializado el
Adquisición Ministerio dentro de la satisfacción y
los documentos para la servicios no acordes con las
se vigencia contractual. terminación Si
SI kinName=CCE reisgo
realización del Análisis del necesidades de la Entidad, por Establecimiento de las necesidades conforme al
Sector, estudios previos o presiones de un tercero. reales para la contratación de Evaluación de calidad de Manual de
P liego de condiciones de los bienes o servicios
rv requeridos por el Las actas de recibo se encuentran archivadas en cada
los bienes, servicios y/o Interventoría y
procesos contractuales. Ministerio carpeta contractual.
productos entregados. Supervisión,
Recibo de dadivas.
firmadas y
entregadas al
Contratación Grupo
Contratos.

Realización de acciones Envío masivo

Intereses particulares.
tendientes para la obtención de de la campaña
Beneficio económico de prevención v La campaña se realizó y se socializó mediante correo No se ha materializado el
un beneficio personal o de un Campaña - Realización de una a todos los
indebido. SI relsgo
tercero mediante la ejecución disuasión de actos de corrupción. campaña. funcionarios y electronico el día 12 de septiembre de 2017
Manipulación de los .
indebida de un procedimiento contratistas del
documentos por parte de
para la suscripción de un MT.
diferentes personas.
contrato.
Hoja de
asistencia y
Omisión de las funciones v Acciones de controlrespecto
res ecto a La capacitacion a los supervisores se llevó a cabo el día 19 No se ha materializado el
' s Capacitaciones como medida Realizar capacitaciones citaciones
del Manual de supervisión e
Me
"S
ectivsupervisión d los I reisgo
la Inefectiva dirigida a los supervisores enviadas por de abril de 2018.
interventoria por parte del contratos e o preventiva a los supervisores.
correo
supervisor
electrónico

La coordinación realiza reuniones períodicas de los procesos

Bases de datos de uso de de cobro administrativo coactivo vigente, haciendo las No se ha materializado el
Cierre ficticio de procesos Verificación del estado de cada uno Reuniones periódicas con Listados SI
Cobro Coactivo restringido para la operación i el grupo. asistencia. observaciones de los trámites pendientes por adelantar al reisgo
coact vos de los Procesos Coactivos.
del proceso. abogado encargado.

1)Claves de acceso a los usuarios 1) Asignación de claves a 1) Registros de

de la información acceso y
falta de controles en el los usuarios de los
Manipulación, adulteración u Trazabilidad de los trámites y aplicativos trazabilidad de
manejo de la información
conceptos emitidos los trámites en Los controles En los conceptos emitidos de riesgos, se proyecta y revisa No se ha materializado el
Favorecimiento de intereses omisión de información en los 2) Soportes o evidencias . .
Direccionamiento los sistemas, 2) establecidos han . reisgo
p lares en el conceptos emitidos, reportes 2)Aplicación de la metodología v- de los temas tramitados por los responsanbles.
Estratégico sectorial • afilleu procedimientos establecidos Correos sido efectivos
cumplimiento de metas de seguimiento y evaluación 3) Vistos Buenos emitidos
elaborados 3)Revisión técnica de los conceptos electrónicos, 3)
Presiones de terceros en cada una de las etapas
y trámites por parte de los de control Oficios,
responsables 4) Informes
 Identificación del Riesgo Valoración del Riesgo Acciones
Proceso Causa Riesgo Controles Efectividad de los
Acciones Registro Acciones adelantadas
controles Observaciones

1)Claves de acceso a los usuarios 1) Registros de

Falta de controles en el
manejo de la información
Direccionamiento
Favorecimiento de intereses
Estratégico
particulares en
el
institucional
cumplimiento de metas
Presiones de terceros
Manipulación, adulteración u
omisión de información en los
conceptos emitidos, reportes
de seguimiento y evaluación
elaborados
1) Asignación de claves a
de la información
los usuarios de los
Trazabilidad de los trámites y
aplicativos
conceptos emitidos
2) Soportes o evidencias
2)Aplicación de la metodología y
de los temas tramitados
procedimientos establecidos
3) Vistos Buenos emitidos
3)Revisión técnica de los conceptos
y trámites por parte de los en cada una de las etapas
de control
responsables
acceso y
trazabilidad de
Revisión periódica de los accesos a los usuarios de la
los trámites en Los controles
información en aplicativo DARUMA.
los sistemas, 2) establecidos han No se ha materializado el
Aseguramiento del diligenciamento de formatos y demás reisgo
Correos sido efectivos
documentos requeridos para los procesos.
electrónicos, 3)
Oficios, 4)
Informes

ta:Se acuerdo con Ir

Thormacion suministrada por las areas, los controles a los riesgos han sido satisfactorios para los 19 procesos de la entidad, dado que a la fecha no se ha materializado ningun riesgo.
JEFE E CONTR INTERNO 1
Nombr : LUZ STE CONDE ROM A-------
—
FIRMA "\--
/ i Vil/