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Modulo Derecho Penal I Parte General Ujcm PDF
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DERECHO PENAL I
Moquegua - 2010
INTRODUCCION
interpretación, aplicación para luego desarrollar los conceptos básicos de la Teoría del
Delito, que posteriormente en los cursos de Derecho Penal II y Derecho Penal III, se
desarrollarán ampliamente al analizar los tipos penales previstos en el Libro Segundo del
doctrina y la jurisprudencia tanto nacional como extranjera los conceptos básicos del
Derecho Penal General así como la Teoría del delito, a fin de que los alumnos, en los
posteriores cursos, puedan realizar la tipificación correcta de los hechos que se presentan
Espero que el contenido del presente módulo sea de gran utilidad para los
estudiantes de Derecho Penal el cual es desarrollado en dos unidades con una duración
de un semestre académico.
TEMAS
DESARROLLO TEMÁTICO
Unidad I
El Derecho Penal
Lección 01 – El Derecho Penal y Teorías de la Pena
Lección 02 – Fuentes del Derecho Penal
Lección 03 – Interpretación de la Ley Penal
Lección 04 – Aplicación de la Ley Penal
Lección 05 – Escuelas Penales
Auto evaluación
Unidad II
Teoría del Delito
Lección 06 – Teoría del Delito
Lección 07 – La Acción
Lección 08 - Tipicidad
Lección 09 – La Antijuricidad
Lección 10 – La Culpabilidad
Lección 11 – Delitos de Omisión y Tentativa
Lección 12 – Autoría y Participación
Lección 13 – Concurso de Delitos
Auto evaluación
UNIDAD I
EL DERECHO PENAL
Lección 01.
EL DERECHO PENAL
Qué busca el Derecho penal con la función de control social, busca básicamente
los siguientes fines:
2. FUNDAMENTO
Con el tiempo, esas primeras medidas limitadoras del poder punitivo del Estado, y
la mayor injerencia de la ideología de los Derechos Humanos, se convirtieron en reglas
fundamentales del derecho penal, que le daban legitimidad y que incluso empezaban a
aparecer en las Constituciones y en los Instrumentos Internacionales de Derechos
Humanos. Tal avance alcanzó posteriormente una mayor sistematización, al punto de
convertirse en la actualidad, en verdaderos principios constitucionales (limitadores) del
derecho penal. En ese sentido VELASQUEZ VELASQUEZ afirma que, los principios
rectores son “pautas generales en los cuales descansan las diversas instituciones del
Derecho Penal positivo y que la doctrina propone como guía para la interpretación de las
mismas; de ellos ha de auxiliarse el intérprete que quiera abordar sistemáticamente la
legislación penal. Las normas rectoras, en cambio, son principios rectores de la
legislación reconocidos expresamente por la ley y convertidos por esta en Derecho
Positivo”.
Nuestro Código Penal recoge los más importantes principios reguladores del
derecho penal, en el Título Preliminar. Otro importante grupo de principios se encuentran
en la Constitución y en los Instrumentos Internacionales de Derechos Humanos. A
continuación pretendemos sistematizar los más importantes principios en el siguiente
esquema:
Principio de Legalidad.
A pesar de ser excepcional el empleo del tipo penal abierto y de la ley penal en
blanco, nuestra legislación penal viene empleando de manera muy extendida, sobre todo
la Ley en blanco. La creciente legislacion socioeconómica obliga al legislador penal a
redactar la prohibición penal a través de un mayor empleo de conceptos normativos y
remisiones, que lo obligan a depender cada vez más, de una creciente y difusa
legislación administrativa. Al respecto, debemos tener en cuenta lo afirmado por el
profesor ZAFFARONI1, quien afirma que son “claramente inconstitucionales los tipos sin
límites ciertos, las escalas penales con máximos indeterminados y los presupuestos
1
Zaffaroni, Eugenio Raúl. En Busca de las Penas Perdidas. Pág. . 68
penales administrativizados que no conocen la tipicidad legal y los que incluso estando
en la órbita judicial, se dejan librados a tipicidades de construcción judicial” .
Principio de Humanidad.
Principio de legalidad
El juez se haya sometido al principio de legalidad, pues sólo puede aplicar la pena
a la persona que ha cometido un hecho delictivo. No puede aplicar la pena a una
conducta que no constituya delito. Asimismo el Juez, está obligado a aplicar la pena
señalada por la Ley para el delito. Cada delito tiene su propia pena.
Principio de lesividad
Principio de Culpabilidad
Principio de resocialización
Esta teoría sostiene que el sentido de la pena estriba en que la culpabilidad del
autor debe ser compensada mediante la pena. La idea de justicia está dada por la
necesidad de la pena.
La pena debe prevenir la comisión de nuevos delitos por parte del autor, mediante
de 3 maneras: 1) Corrigiendo al corregible, osea resocializándolo; 2) Intimidando al que
todavía es intimidable; y, 3) Haciendo Inofensivo mediante la pena de privación de
libertad a los que ni son corregibles ni intimidables.
1ra. Esta teoría “tampoco posibilita una delimitación del ius puniendi; en cuanto a su
contenido”. Pues, no es sólo que todos somos culpables sino que además todos
necesitamos corregirnos”. A este punto de partida el autor lo considera demasiado
amplio, pues pese a incluir a los inadaptados, también se correría el riesgo de poder
incluir a los enemigos políticos.
2da. Aún en los delitos más graves, no tendría que imponerse la pena si no existe peligro
de “repetición”. Por ejemplo: el de los asesinos del campo de concentración. De esto no
se pretende extraer la impunidad como consecuencia, pero la Pena especial “no puede
dar la obligada fundamentación de la necesidad de la pena en estas cosas”.
Las teorías eclécticas son una especie de resolución del conflicto entre las teorías
Preventiva General, Retribucionistas y Preventivas Especiales. Con esto se llego a que el
punto de partida de la pena ya no pertenecía a la teoría retributiva, sino se dio para la
teoría preventivista, pasando la teoría retributiva a ser un límite de la Pena General,
además de otras correctivos que se dieron a partir del principio de proporcionalidad y
culpabilidad.
Pero, esto no salva “las autonomías de los fines de la pena”, pues lo que resulta
favorable para la Pena General puede ser desfavorable para los limites: proporcionalidad
y culpabilidad. Ello supone conflictos tanto en el momento de la conminación penal por
parte de la ley, como en las fases de determinación judicial y determinación
penitenciaria de la pena. Así para evitar esto se plantea la Prevención General Positiva,
cuya definición se ha favorecido por la crisis de la resocialización (reincidencia). Así la
Pena Especial ya no podía ser fundamento del Derecho Penal, pero si puede seguir
influenciando a éste.
1.- Fundamentadora:
Parte del Derecho Penal tiene “la misión de conformación de valores morales en la
colectividad. Para Welzel, la Protección de Bienes Jurídicos es la finalidad negativa de la
Prevención General y por el contrario, la finalidad positiva de la Pena General es de
naturaleza ético–social. “Según estos, el Derecho Penal no ha de limitarse a evitar
determinadas conductas dañosas o peligrosas, sino que ha de perseguir, ante todo, algo
más ambicioso y de mayor alcance: influir en la conciencia ético – social del ciudadano,
en su actitud interna frente al Derecho”. (esto es la misión de ampliación. Además, la
función ético-social “persigue prevenir la destrucción o puesta en peligro de la conciencia
ético – social y la actitud jurídica de los ciudadanos”, lo cual complementariamente Welzel
considera como “la mejor forma de prevenir a largo plazo la lesión de los bienes
jurídicos”. Esta concepción de prevención general es asumido por Hassemar y Armin
Kauffman quien dice: sobre la función ético – social como aspecto de la Pena General
Positiva y la caracteriza como “socialización dirigida a una actitud fiel al Derecho” que
tiene 3 componentes: a.- Informativa (lo que ésta prohibido), b.- confianza en el orden
jurídico, y c.-) de creación y fortalecimiento de actitud interna de fidelidad al Derecho.
Para Jakobs: La única meta que corresponde al Derecho Penal “es garantizar la función
orientadora de las normas jurídicas”. Así coincide con Welzel en cuanto se refiere al
mantenimiento de la fidelidad al Derecho en la colectividad pero rechaza que con ello, se
proteja valores de acción o Bienes Jurídicos. “La pena no persigue impresionar al penado
ni a terceros para que se abstengan de cometer delitos. Trata solo de “ejercitar la
confianza a la norma” a la colectividad para que todos sepan cuáles son sus
expectativas, de “ejercitar en la fidelidad al Derecho”, y de “ejercitar en la aceptación de
las consecuencias” en caso de infracción. Estos tres efectos se resumen en el de
“ejercitar el reconocimiento de la norma”.
2. - Limitadora
Por su parte Zaffaroni indica que las fuentes del derecho tienen diferentes sentidos:
- Fuentes de producción: Al respecto afirma Fontán Balestra que, siendo monopolio del
Estado la facultad de acuñar delitos y fijar sus penas, él se constituye en la única fuente
de producción del derecho penal.
Esto es así ya que la ley penal no es sólo el Código, sino también toda disposición de
orden penal que se encuentre en las normas internacionales, leyes penales especiales,
etc.
- Fuente de conocimiento: En materia penal, indica Fontán Balestra, no hay más fuente
de derecho que la ley. La costumbre, la jurisprudencia y la doctrina podrán tener
influencia más o menos directa en la sanción y modificación de las leyes, pero no son
fuentes de derecho penal. La ley debe ser la única fuente del derecho penal, la ley es
advertencia y garantía: advertencia de que será penado quien cumpla la conducta que la
ley describe y garantía de que sólo en tales casos el Estado pondrá en funcionamiento el
resorte penal.
En el mismo sentido se pronuncia Zaffaroni, quien remarca que el principio de
legalidad penal constituye la expresión de que la única fuente de la legislación penal es la
ley. La ética social debe ser tenida en cuenta en la interpretación de la ley cuando ella,
tácita o expresamente, se remite a esas pautas de conducta o cuando es menester
marcar los límites del cuidado debido para determinar si hubo culpa o los límites del
fraude comercial o industrial y las maniobras competitivas y publicitarias lícitas en esas
actividades.
Los límites de este principio fueron precisados por Anselm Von Feuerbach quien expresó
su formulación latina: “nulla poena sine lege, nulla poena sine crimine, nullum crimen sine
poena legali”.
Por ley penal puede entenderse un concepto desde dos sentidos, tal como indica
Zaffaroni:
Estricto o formal: la ley en este sentido es la que emana de un parlamento, sea del
congreso nacional o de las legislaturas provinciales.
Amplio o material: la ley desde esta posición es toda disposición normativa de carácter
general, sea que emana de un parlamento (ley en sentido estricto) o del poder ejecutivo
(decretos) o de las municipalidades (ordenanzas municipales).
Como síntesis podemos decir que la legislación penal argentina reconoce como fuentes:
Fuentes de conocimiento:
Fuentes de producción:
En este sentido, es admisible afirmar que la filosofía es fuente del derecho penal e
igualmente tienen importancia los datos históricos, la información jurisprudencial, los
datos políticos y económicos. Es que el saber penal no se nutre únicamente del
conocimiento de la ley penal, ya que nadie puede interpretar el objeto que un orden del
saber pone dentro de su horizonte de proyección sin valerse de datos y someterse a
condicionamientos de su saber que provienen de ámbitos que no sólo están fuera de
esos límites, sino incluso insospechadamente alejados del mismo.
LECCION 03
INTRODUCCIÓN:
Existen diferentes modos en que se puede interpretar la ley penal, que se debe
entender como una operación completa que exige establecer el significado abstracto de
la regla legal, así como la importancia que tiene desentrañar el verdadero significado de
la misma.
La historia fue avanzando, se dividieron los poderes del Estado; o más bien dicho
se rompió el régimen en donde el soberano o el Juez eran los que creaban, aplicaban,
ejercían y hasta dictaban sentencia, ellos eran todo, consecuentemente existió un Estado
de Derecho y debido a las necesidades o exigencias la ley fue interpretada.
De tal manera, podemos tomar el Art. 102 inc. 1 de nuestra Constitución que
aclara las atribuciones del poder legislativo donde literalmente dice: "dar leyes y
resoluciones legislativas, así como interpretar, modificar, o derogar las existentes". En
este sentido, nuestra legislación reconoce que frente a la ley se eleva la múltiple variedad
de la vida a la que hay que aplicarla; es decir que la ley debe ser interpretada.
1° Según el sujeto que la realiza puede ser: Autént ica, Judicial, y Doctrinal
Interpretación Auténtica: Esta es la interpretación que hace el propio autor de la ley quien
por medio de otra norma jurídica con carácter obligatorio y general se encarga de aclarar
su sentido y alcance. De tal manera que esta interpretación se encuentra plasmada en el
texto de otra ley.
Interpretación Doctrinal: Como su nombre lo indica, es la realizada por los doctrinantes en
su tarea de desentrañar el contenido de las leyes penales y esta se inclina más que todo
en la dogmática jurídica y el resultado de esta interpretación carece de toda
obligatoriedad.
Interpretación Judicial: Es la que realiza el Juez para aplicar correctamente la ley al caso
concreto, teniendo siempre presente la voluntad contenida en la norma, también es válida
denominarla jurisprudencial porque es llevado a cabo por el órgano jurisdiccional
Declarativa: Es aquella cuando las palabras de la ley dicen con precisión lo que el texto
quería y debía decir, de modo que el interprete no puede ni ampliar, ni restringir el
alcance de su significado literal y cualquier duda se resuelve con la exacta
correspondencia entre el texto de la ley y la voluntad del Legislador; debe entenderse
entonces que la ley se comprende como surge de sus palabras.
Restrictiva: Esta forma de interpretación tiene lugar cuando el alcance de las palabras
contenidas en la ley se reduce por considerar el intérprete que su pensamiento y voluntad
no permiten atribuir a su letra todo el significado que esta podría contener. La norma
deberá interpretarse en forma restrictiva toda vez que perjudique al imputado de una
acción punible (indubio pro-reo).
Extensiva: Es cuando se amplia el natural y obvio alcance de la ley, de manera que por
encima de su tenor literal aparezca su verdadero espíritu; pero esta interpretación no
puede sobrepasar el límite de la voluntad de la ley. Y si fuera así se violaría el principio de
legalidad, lo que se pretende, en sí es descubrir los verdaderos alcances de la ley penal;
será aplicable siempre y cuando favorezca al presunto culpable.
Progresiva. Como la sociedad esta en constante cambio, las normas deben adaptarse a
las situaciones que se vayan presentando tanto en el ámbito científico, jurídico y social
para armonizar la seguridad jurídica.
Lección 04
APLICACIÓN PERSONAL: Se aplica a todas las personas por igual, salvo algunas
excepciones.
APLICACIÓN ESPACIAL: Se rige por el PRINCIPIO DE TERRITORIALIDAD que
establece que la potestad punitiva del Estado forma parte del ejercicio de su soberanía y,
por ello, se encuentra sometida a límites determinados por el espacio sobre el que tal
soberanía se ejerce, entonces no puede ejercerse más allá de las fronteras del Estado.
Sin embargo, en algunos casos los Estados ceden parte del ejercicio de su
potestad punitiva para favorecer la colaboración internacional y la persecución de delitos,
en virtud de principios que atienden no ya al lugar de la comisión del delito, sino a: la
nacionalidad del delincuente, al bien jurídico vulnerado o a la protección de intereses
supranacionales.
Es una ficción jurídica por la cual el Estado puede sancionar delitos cometidos en
naves o aeronaves nacionales públicas donde se encuentren y naves o aeronaves
nacionales privadas que se encuentren en altamar o en espacio aéreo donde ningún
Estado ejerza soberanía.
PRINCIPIO DE EXTRATERRITORIALIDAD
PRINCIPIO DE UBICUIDAD
APLICACIÓN TEMPORAL
CARACTERÍSTICAS:
PRINCIPIO DE IRRETROACTIVIDAD
Por el Principio de Irretroactividad (o prohibición de retroactividad) de las leyes
penales, éstas no pueden ser aplicadas a hechos anteriores a su vigencia.
Las leyes penales son reglas de conducta que miran al futuro (prevención de
delitos) y, por tanto, no pueden desplegar sus efectos hacia momentos anteriores a su
entrada en vigor.
Las leyes penales que definen conductas punibles, aumenten penas, establezcan
agravantes o creen figuras agravadas de delitos no pueden ser aplicadas de modo
retroactivo.
RETROACTIVIDAD Y ULTRACTIVIDAD
OTROS SUPUESTOS
Se aplica una ley que estuvo vigente con posterioridad al delito pero antes de la
sentencia.
LEX TERTIA:
La ley penal se aplica por igual a todas las personas, pero hay excepciones por
razón del cargo o función que desempeñan ciertas personas.
Lección 05
ESCUELAS PENALES
Son tantos y tan diversos los problemas que se le plantean al derecho penal que no ha
habido un solo instante en la historia de su estudio en que no haya alguien tratando de
resolver una cuestión dogmática, o replanteándola o haciendo una nueva propuesta o
combatiendo anteriores ideas, alguien en algún lugar, en este momento esta pensando el
derecho penal y sus problemas.
Las escuelas del pensamiento penal que mas han influido en la dinámica del estudio y
tratamiento del delito, sus causas, los autores, las normas que lo regulan y en general
todo lo que conforma el derecho penal son:
LA ESCUELA CLASICA
LA ESCUELA POSITIVISTA
LA ESCUELA ECLECTICA
LA ESCUELA SOCIOLOGICA
LA ESCUELA DOGMATICA
LA ESCUELA FINALISTA
LA ESCUELA DE LA DOGMATICA JURIDICA CONTEMPORANEA O NUEVA POLITICA
CRIMINAL
ESCUELA ABOLICIONISTA DEL DERECHO PENAL
ESCUELA DEL DERECHO PENAL MINIMO.
Sus postulados:
Ahora bien, el delito genera consecuencias y la pena es una de ellas. Con la pena se
pretende restablecer el orden jurídico violado. Por eso con el castigo se quiere dar al
sujeto activo de la infracción una retribución moral. El castigo que se infringe con la pena,
debe ser proporcionado al daño causado.
Cuando hablan de responsabilidad penal (culpabilidad) se dice que esta es fruto del libre
albedrío del individuo. Según los clásicos, el hombre escoge dirigir su conducta entre el
bien y el mal.
Por lo dicho la pena actúa como defensa de la sociedad, esa su razón de ser. La finalidad
de la pena es rehabilitar al individuo y evitar su reincidencia en el delito. Entonces, el
sujeto activo del hecho lesivo, debe ser aislado y sometido a tratamiento penitenciario.
ESCUELA FINALISTA. Para esta escuela el delito es una acción injusta y culpable. Por lo
anterior se dice que no hay delito si no coinciden acción y descripción legal. Si la acción
no esta prevista como delictiva, se da la atipicidad objetiva. Ahora la comisión del delito
exige dolo o culpa, esto es que la voluntad del agente infractor este dirigida a la
causacion de un daño o que actúe de forma descuidada de tal suerte que el delito ocurra.
Si el actor no obra con dolo o culpa, no hay delito como tampoco lo hay si concurren
causales de justificación, que como la legitima defensa o el estado de necesidad hacen
permisiva la conducta dañosa. Si la conducta se produce por error, el delito se
desnaturaliza. Distinguen dos clases de error, uno; si el autor se equivoca al realizar su
conducta, sobre los elementos del tipo penal (error de tipo) y, el otro, error de prohibición,
si el autor desconoce que su conducta estaba definida como delito.
Para esta escuela, la pena, que es consecuencia de haber obrado con culpabilidad
(responsabilidad), tiene tres fines; preventivo, que se da con la amenaza de la carga
aflictiva o sanción y que se traduce en un temor. Retributivo, dado con la aplicación de la
sanción. Y finalmente, orientado a la resocializacion del autor que se deriva de la
ejecución de esa pena y que se supone redimirá a la sociedad del mal causado y que el
delincuente ya no cometerá mas ilícitos y podrá reintegrarse a la sociedad a la que
pertenece.
Para la escuela dogmática, tres son los elementos que debe tener una acción o conducta
para que sea considerada delictiva, a saber: la tipicidad, la antijuridicidad y la
culpabilidad.
La Tipicidad, es, por decirlo así, un molde legal descrito por el legislador. La conducta que
encuadre en ese molde, es un delito. Apoderarse de cosa mueble ajena con el propósito
de obtener provecho para si o para otro, es un "hurto". Matar a otro, es un "homicidio".
Penetrar violentamente el pene un hombre en la vagina de una mujer y contra su
voluntad, es una "Violación sexual".
La Antijuridicidad, se da cuando la conducta encuadra en la norma penal y ha causado
lesión al bien jurídico, o lo ha puesto en peligro sin justa causa. La conducta además de
describir la norma violada (antijuridicidad formal), es necesario que lesione o ponga en
peligro el interés jurídico tutelado por la ley (antijuridicidad material). Deben confluir la
antijuridicidad formal y la material para que una conducta típica sea punible. La
antijuridicidad formal es la simple coincidencia de los elementos de la conducta con los
elementos de la norma, y la antijuridicidad material, se da cuando se comprueba que ese
comportamiento ofende de manera efectiva y real los intereses de las personas o de la
sociedad.
Culpabilidad. Toda conducta luego de que se compruebe que ha sido típica y antijurídica,
solo podrá ser penada si fue realizada con culpabilidad, derivándose asídolo, intención de
dañar, de lesionar y la que se realiza con culpa, donde la intención de causar el daño no
existe pero se da de todas maneras causadas en la imprevisión, negligencia o impericia
del agente, por lo tanto de observarse el deber de cuidado, se habría podido evitar.
Existe dolo cuando la persona conoce el hecho punible y quiere su realización. Son dos
los momentos del dolo; un momento cognoscitivo y un momento volitivo. Todas las
conductas exigen la demostración del dolo. Solo por excepción, y siempre que la ley así
lo exprese, no se requiere.
La culpa es la otra forma de culpabilidad. Se actúa con culpa cuando se realiza el hecho
punible (típico y antijurídico) por la omisión de un deber de cuidado. Es decir, cuando se
hace por negligencia, imprudencia, impericia o por la inobservancia de los reglamentos.
La Preterintencion, es una forma especial de culpabilidad que solo es procedente
respecto del Homicidio. Se da cuando la acción sobrepasa la finalidad que tenia en mente
el agente activo de la ilicitud. El resultado obtenido excede el resultado querido.
La escuela finalista define el delito como una acción injusta culpable. Son tres los
elementos que se desprenden de allí. Veamos:
La Acción. Es la forma como el ser humano, con una finalidad, realiza o determina la
realización de un suceso. La acción, pues, no siempre se realiza con una finalidad. Tiene
un contenido subjetivo. No es simple proceso físico, objetivo. No es un simple suceso
causal productor de un resultado, como dicen los dogmáticos o causalistas.
Acción Injusta. No basta con que una acción se adecua a una norma penal. Para que
seas una acción injusta se requieren dos situaciones: que se adecue al tipo y coincida
con sus elementos, y que sea antijurídica. El tipo penal es mixto; tiene una parte objetiva
(son los elementos de la descripción legal) y otra parte subjetiva (constituida por el dolo
de la acción). Pero este dolo, a diferencia de lo que sostiene la teoría dogmática que
exige que en el haya conciencia de tipicidad y antijuridicidad, el dolo en la teoría finalista,
es un simple comportamiento intencional exento de conciencia de la ilicitud.
Acción Injusta Culpable. Este es el tercer elemento que exige la teoría finalista para que
se configure el delito. La culpabilidad es el juicio de reproche que se hace sobre
determinada conducta. Para que una acción injusta sea culpable se requieren dos
elementos: capacidad de culpabilidad (que es lo que se denomina imputabilidad) y el
conocimiento potencial de la antijuridicidad. Por lo primero, se exige que el autor haya
podido, en el momento del hecho, comprender la criminalidad de su acto y comportarse
de acuerdo con esa comprensión.
Por lo segundo, que el autor haya tenido conocimiento actual de la antijuridicidad (teoría
del dolo), o bien, solamente conocimiento potencial de ella (teoría de la culpa).
Lección 06
La palabra delito deriva del verbo latino delinquere, que significa abandonar,
apartarse del buen camino, alejarse del sendero señalado por la ley. La definición de
delito ha diferido y difiere todavía hoy entre escuelas criminológicas. Alguna vez,
especialmente en la tradición, se intentó establecer a través del concepto de Derecho
natural, creando por tanto el delito natural. Hoy esa acepción se ha dejado de lado, y se
acepta más una reducción a ciertos tipos de comportamiento que una sociedad, en un
determinado momento, decide punir. Así se pretende liberar de paradojas y diferencias
culturales que dificultan una definición universal.
La teoría del delito posibilita una jurisprudencia racional, objetiva e igualitaria que
garantiza la seguridad jurídica, no se puede teorizar y abandonar la práctica, hay que
aplicar la teoría a casos concretos. No cabe, sin embargo, desconocer el peligro que
encierra una dogmática jurídico penal excesivamente anclado en formulas abstractas:
como cuando el juez se abandona al automatismo de los conceptos teóricos,
desatendiendo así las particularidades del caso concreto. La solución siempre ha de venir
en cuestión de derecho, valorando en términos de la política criminal, la sistemática, la
claridad, el basamento legal y la aplicación inteligente y argumentada de la norma da
lugar a la aplicación de un derecho que vaya tras la verdad verdadera y nunca la
aparente.
La teoría general del delito debe deducirse de la ley. Los términos, hechos,
hechos antijurídicos, hechos punibles, solo pueden entenderse si se relacionan con los
tipos de la parte especial. Se procede penalmente por el hecho concreto antijurídico que
constituye el hecho punible y no por el simple hecho antisocial o conducta parasitaria, por
ello es de vital importancia fundar la teoría del delito en la acción (o la omisión), derecho
penal de acto, por la responsabilidad del acto y no por la personalidad del autor, derecho
penal de autor.
La teoría del delito elabora el concepto de delito. Dicho concepto debe contener y
concordar el FIN y los MEDIOS del derecho pena.
Causalismo naturalista
Von Liszt definió al delito como “...el acto contrario a Derecho, culpable y sancionado con
una pena”, donde se destaca el elemento de la conducta o “acto”, como movimiento
corporal que producía un cambio en el mundo externo aprehensible a los sentidos, era
pues considerado el delito como un proceso causal. A ello, el acto o conducta debía de
ser contrario a Derecho, es decir antijurídico. Esta concepción consideró a la
antijuridicidad como una simple valoración del acto o proceso causal objetivo externo. A
la valoración del acto, Von Liszt añadió la valoración del autor del acto, con el requisito de
la culpabilidad, que se asentaba en una concepción meramente psicológica entre autor y
conducta, la misma que podía ser dolosa o culposa.
El aporte de Von Liszt fue sistematizar al delito en tres elementos: acción, antijuridicidad
y culpabilidad. Sin embargo, faltaba una característica que las vinculase a la Ley penal
positiva, como lógica consecuencia del principio de legalidad. Fue Beling, quien añadió a
la definición de delito de Von Liszt, el elemento de la tipicidad, con ello quedó construida
la definición clásica del delito como acción típica, antijurídica y culpable.
Causalismo normativista
Radbruch demostró que el concepto acción de la teoría de Von Liszt, era insuficiente para
comprender a los comportamientos omisivos, pues por ello propuso que el concepto
acción sea reemplazado por el concepto “realización del tipo”.
De otro lado, se advirtió que era incorrecto que la antijuridicidad se refiera al aspecto
objetivo del delito, y la culpabilidad al aspecto subjetivo del delito, pues en delitos contra
el patrimonio o contra el honor, era necesario para definir la antijuridicidad de la conducta,
contar a dicho nivel con elementos subjetivos como el ánimo de lucro o el ánimus
injuriandi. A partir de los estudios de Hegler, M.E. Mayer y Mezger, ya no se pudo afirmar
que todo lo objetivo pertenece a la antijuridicidad, y todo lo subjetivo pertenece a la
culpabilidad.
Posteriormente, con el aporte de la teoría normativa de la culpabilidad, se abandonaron
las posturas meramente psicológicas que vinculaban al autor con el hecho, fundándose la
culpabilidad, en el reproche que se hacía al autor por no haberse comportado conforme a
la motivación de la norma, pudiendo hacerlo.
Luego, con el descubrimiento de los elementos normativos del tipo (conceptos jurídicos
como funcionario, bien mueble, etc.), la relación entre tipicidad y antijuridicidad se hizo
más estrecha, al punto que M.E. Mayer sostuvo que la tipicidad era indicio de
antijuridicidad. En el mismo sentido Mezger, dijo que el tipo era el fundamento de la
antijuridicidad..
Teoría finalista
Desarrollada por Welzel, quien sostiene que el análisis del delito debe partir siempre del
tipo, pero teniendo en cuenta el ámbito de lo ontológico, de lo previamente dado. Para
Welzel, ese ámbito ontológico que sirve de base al Derecho Penal es el concepto de
acción, pero no como concepto causal, sino final. La finalidad del autor, es al mismo
tiempo, la causa de su conducta.
Teorías modernas
Claus Roxin propuso estudiar a la teoría del delito desde la perspectiva de su función
político criminal. De esta manera por ejemplo, la tipicidad además de ser expresión del
principio de legalidad, expresaba la finalidad preventiva general y motivadora del
comportamiento humano; la antijuridicidad, incorporaba criterios de proporcionalidad,
ponderación de bienes jurídicos y otros criterios básicos para la convivencia social, de tal
forma que un hecho típico podía ser aprobado por el Derecho, siempre que se halle
justificado por alguna causa que se base en tales valoraciones; la culpabilidad por su
parte, incorporaba la valoración preventiva de la pena, y considera de mayor importancia
evaluar la necesidad de hacer responsable penal, al autor de una conducta típica y
antijurídica. Se reconoce en Roxin, a uno de los que más aportacionaes ha hecho a la
Ciencia del Derecho Penal durante el Siglo XX, desarrollando tema como la imputación
objetiva, la autoría, la participación, la imprudencia, la función preventiva de la pena, entre
otros importantes temas.
Por su parte Jakobs, ha propuesto estudiar a la teoría del delito desde la perspectiva de
su funcionalidad para con la convivencia social. Según el profesor Muñoz Conde, se
propone una visión puramente tecnocrática del Derecho Penal y de la teoría del delito,
donde las categorías jurídicas deben actuar y estructurarse en función de la convivencia
social.
La tendencia actual de la teoría del delito, con los aportes de Roxin y Jakobs, apunta
hacia un derecho penal valorativo, en donde el sistema no tiene valor en sí mismo, sino
en función de las necesidades y directrices político criminales. De esta manera, los
elementos de la teoría del delito empiezan a valorarse teniendo en cuenta aportes que
vienen de la política criminal y desde la criminología.
Mas recientemente, el mismo José Hurtado Pozo, en sus estudios de parte especial de
los delitos de homicidios y aborto utiliza el esquema finalista: tipo legal objetivo, tipo legal
subjetivo, antijuricidad y tentativa y participación (Véase Manual de Derecho Penal (Parte
Especial I) 2da. Edición Jurídica 1995 Lima – Perú. Y el Manual de Derecho Penal (Parte
Especial 2) Aborto 1ra. Edición Lima – Perú 1994.
Por su parte el Dr. Luis Bramont Arias en coautoría con su hijo Luis Ad. Bramont – Arias
Torres, en su Código Penal Anotado sugiere un esquema finalista al estudiar el Dolo, la
culpa y el elemento subjetivo del tipo o del injusto, así redefine el error de tipo y el error
de prohibición, este último ubicado a nivel de la culpabilidad, además redefine este
concepto siguiendo a Roxin ( Código Penal Anotado, 1ra. Edición 1995, Ed. San Marcos
Lima- Perú, Pág.. 42 y siguiente.
Por su parte Luis Bramont – Arias Torres y María del Carmen García Cartizano, en su
Manual de Derecho Penal Parte Especial (2da. Edición 1996) proponen el esquema
finalista para el análisis de cada figura de la parte especial, así inician su propuesta con la
descripción típica, el bien jurídico protegido, la tipicidad objetiva, la tipicidad subjetiva, los
grados de desarrollo del delito, la pena y la autoría y participación (Pág. 31 al 35).
Por su parte el Dr. Víctor Roberto Prado Saldarriaga, también se ha plegado al modelo
finalista, así en una obra “El delito de lavado de dinero” se aprecia que incluye dentro de
la tipicidad al dolo_. Respecto de la culpabilidad sugieran ver lo referido al principio de la
culpabilidad_. Se considera como delito a toda acción u omisión típica, antijurídica y
culpable. Así desarrolla la teoría del delito partiendo de la conducta, luego la tipicidad, la
antijuricidad y las causales de justificación, y sobre la culpabilidad sólo se pronuncia de
manera muy referencial.
De otro lado Raúl Peña Cabrera, también a terminado por enmarcarse dentro de la
corriente finalista y así lo demuestra el esquema de la teoría del delito que desarrolla en
su Tratado de Derecho Penal, Parte General, claro que con su propio estilo, y es con
esta obra con la cual recién alcanza coherencia sistemática al tener una parte general en
la cual desarrolla el modelo finalista y una parte especial en la cual este modelo también
se sigue.
Finalismo: El tipo penal tiene un aspecto objetivo y subjetivo. El dolo está en el tipo
subjetivo, y es la voluntad penal típica y el conocimiento objetivo. La incongruencia entre
tipo objetivo y subjetivo genera el error de tipo.
C) Según la culpabilidad
Lección 07
LA ACCIÓN
AUSENCIA DE ACCIÓN
Se encuentra prevista en el artículo 20.6 del Código Penal como causa eximente
de responsabilidad.
. Movimientos reflejos:
Son distintos los actos en "cortocircuito", por el cual las reacciones impulsivas o
explosivas, en los que la voluntad participa -así sea fugazmente- no excluyen la acción.
. Estados de inconsciencia:
Surge cuando se presenta una completa ausencia de las funciones mentales del
hombre. Los actos que realiza el sujeto no dependen de su voluntad: sonambulismo,
embriaguez letárgica, etc.
En la teoría del derecho penal sólo la persona humana puede ser sujeto de una acción
penalmente relevante.
Las personas jurídicas no tienen responsabilidad penal. Quienes responden son los
representantes legales de la persona jurídica.
En países que se rigen por el common law se acepta la responsabilidad penal de las
personas jurídicas.
Lección 08
ANTIJURICIDAD
Hay dos teorías: la Monista y la Pluralista. Para la primera todas las causales de
exclusión tienen los mismos requisitos y características; y para la segunda cada una tiene
sus diferentes requisitos y características. Mayoritariamente se sigue la segunda posición.
Aspecto Objetivo: El sujeto tiene que tener conocimiento de cada uno de los
requisitos del aspecto objetivo. Hay Necesarios y no Necesarios. La presencia del
requisito necesario permite la posibilidad de aplicar esta causal de justificación (sea como
excluyente de la antijuricidad o como atenuante). Empero si no concurre no podrá haber
causal de justificación alguna. Si no se presentan los requisitos no necesarios entonces
se habla de atenuante (o causal de legítima defensa imperfecta).
Falta provocación suficiente: la persona que hace la defensa no tiene que haber
provocado de ninguna manera, no debe existir ningún vestigio de provocación.
Requisitos:
Requisitos:
Capacidad del sujeto pasivo de comprender la situación que es consciente.
El consentimiento debe ser anterior a la acción.
El consentimiento no debe provenir de error, ni haber sido obtenido mediante una
amenaza.
Lección 09
CULPABILIDAD
Considerada el cuarto elemento del delito, que se presenta cuando el sujeto activo
que estuvo en la calidad y cualidad de haberse motivado por la norma, puede ser
considerado culpable, pasando por los tres requisitos: imputabilidad, conocimiento de la
antijuricidad y no exigibilidad de una conducta distinta:
1º) Error de prohibición: es pensar que el actuar que se realiza es conforme a la Norma
que es lícita. Ejemplo: Cuando un extranjero actúa ante un hecho de acuerdo a la
legislación de su país, donde esa misma conducta es lícita. Hay error de prohibición
vencible que produce atenuación de la culpabilidad, y error de prohibición invencible que
producen la exclusión de la culpabilidad.
No Exigibilidad de una conducta distinta.- No puede exigirse más allá de la norma. Sólo
se puede exigir si la norma impone un deber; dentro de parámetros normales a nadie se
le puede exigir situaciones imposibles. (por ejemplo: morir para salvar a otro).
1º) Estado de necesidad exculpante (Art. 20.5 Código Penal): donde tanto el bien jurídico
que se sacrifica es del mismo valor que el bien jurídico que se salva.
2º) Miedo insuperable: (Art. 20.7): Se refiere a un determinado estado emocional por
parte del sujeto activo, afectando la capacidad de motivación en la norma penal. Algunas
lo denominan supuesto de coacción.
3º) Obrar por orden obligatorio u obediencia debida (Art. 20.9 del Código Penal).
Lección 11
PUNIBILIDAD
Las condiciones objetivas de punibilidad. Son una condición adicional que se presenta
como una exigencia que no está cubierta por el dolo y que su ausencia la acción será
impune.
Lección 11
DELITOS DE OMISIÓN
Tienen como punto de partida el respeto del principio de solidaridad. La conducta que
sirve de base a la norma penal y que ésta regula, puede consistir, tanto en un hacer,
como en un no hacer. Por tanto, en la dogmática penal se distinguen los tipos penales
según se expresen en la forma de la infracción de una prohibición de hacer o en la forma
de una desobediencia a un mandato de acción. En el primer caso se trata de delitos de
comisión y en el segundo de delito de omisión.
La omisión se construye sobre la base de normas imperativas, que vinculan a la persona
a realizar una acción esperada, y que no lo hace, pudiendo hacerlo. La omisión no es
pues un simple no hacer nada, sino un no hacer porque no se quiere hacer. La conducta
omisiva se encuentra pues también gobernada por la voluntad, y por consiguiente, si falta
la voluntad no hay comportamiento omisivo.
De ahí que los requisitos generales del delito de omisión sean: el conocimiento del deber
jurídico que le impone el deber de actuar; la capacidad de actuar del sujeto conforme el
deber impuesto; y la ausencia de dicho comportamiento. El delito de omisión es de dos
clases: la omisión propia y la omsión impropia.
Aspecto Objetivo:
acción espaciada
capacidad de acción
ausencia para realizar comportamiento ordenado
relación de causalidad
Aspecto Subjetivo:
dolo conocimiento y voluntad de no actuar
Tambien conocidos como comisión por omisión, por tener en esencia, la misma
estructura y configuración ontológica que la conducta comisiva. En la omisión impropia
también se da una infracción al deber, pero éste adopta una característica especial, dado
que el deber jurídico es específico y cualificado: el deber de garante.
El autor en los delitos de omisión, tiene la posición de garante, esto es, un deber
específico que le impone actuar de determinada manera para evitar la lesión del bien
jurídico a su cuidado. Si el autor decide no actuar conforme a su deber de garante, se
producirá la afectación del bien jurídico. El delito de omisión impropia es un delito de
resultado, que puede ser cometido de forma dolosa o culposa. Los delitos de omisión
impropia no están señalados expresamente por la Ley penal, sino que se extraen de los
tipos comisivos. Por ejemplo, será delito de homicidio doloso por omisión impropia,
cuando el rescatista omita su deber para con una persona en peligro, por que quiere que
dicha persona se muera.
Aspecto Objetivo:
- Situación generada del deber
- La no realización de la acción objeto del deber
- Capacidad de poder realizar el aspecto subjetivo
Aspecto Subjetivo:
- dolo conocimiento y voluntad de evitar el resultado
Culpa
- admite fórmula culposa
EL ERROR DE TIPO
Es el desconocimiento o ignorancia por parte del sujeto activo de uno o más de los
elementos que conforman el tipo objetivo.
Lo único que excluye la responsabilidad es el error invencible, las otras clases de error no
(Art. 14 Código Penal), por ejemplo:
Error en la Ejecución
Generalis
Error tipo (Art. 14 del Código Penal 1er. párrafo):
- vencible
- invencible
TENTATIVA
ITER CRIMINIS
En la comisión del delito intervienen dos fases una subjetiva y otra objetiva:
1. - Fase interna (ideación, planificación y decisión futura representada por los sujetos.
2. - Fase externa (se materializan los actos.
Para el Derecho Penal los actos preparatorios son impunes. Salvo en caso de TID o
Terrorismo, donde algunos actos preparatorios se encuentran criminalizados.
a.- Tentativa Inacabada: Aquí el sujeto activo da inicio de la ejecución del tipo penal, es
decir el sujeto activo comienza a realizar las exigencias del tipo penal, sin embargo no
podrá materializar los elementos que el tipo penal le exige (con concluye plan del autor),
producto de 2 causales alternativas o disyuntivas:
1. - Abstención total
2. - Voluntariedad
3. - Espontaneidad
4. - Que sea eficaz, es decir que no se produzca la consumación.
a.2. Interrupción: Primero debe demostrarse que comenzó el proceso de ejecución. Debe
ser por causas ajenas al sujeto activo en el que debe concurrir el dolo. Su efecto será una
causal de atenuación de la pena (Art. 16 del Código Penal.
b.- Tentativa Acabada: El sujeto activo que inició los actos, ha realizado todos los
elementos que el tipo penal exigía (concluyó plan del autor), se han dado todas las
condiciones para que se produzca el resultado empero éste no se produce ya sea por
desistimiento o por circunstancias accidentales. Se produce por:
1.- Tiene que haber una actividad positiva por parte del sujeto activo enmarcado a
impedir el resultado.
2.- Tiene que haber una voluntad y debe ser presentada en el sujeto activo antes de
que se tenga conocimiento de su actuar ilícito.
3.- Debe ser definitivo (Art. 18 del Código Penal.
c. Delito imposible
Es cuando el delito para su consumación exige un resultado, por ejemplo: para los delitos
contra la vida, el resultado muerte; para los delitos patrimoniales, el resultado
apoderamiento. En el tipo objetivo, vemos que un delito de resultado posee dos
elementos vinculados causalmente: conducta y resultado, por lo que para que un delito
de resultado se consume, la conducta tiene que producir el resultado previsto en el tipo
penal, y querido por el autor. En esta clase de delitos es admisible la tentativa.
DELITO DE PELIGRO
Es opuesto al delito de lesión, pues el delito de peligro se consuma con la sola creación
de un peligro. Es de dos clases:
Delito de peligro abstracto: En este caso el peligro creado es más lejano, e incluso
podemos afirmar, que la ley presume el peligro. Por ejemplo, el caso de conducción en
estado de ebriedad, la posesión ilegítima de armas. Esta forma de legislar se encuentra
seriamente cuestionada, por sus visos de inconstitucionalidad, por violar el principio de
legalidad y el principio de lesividad.
DELITO COMPLEJO
Cuando el delito lesiona más de un bien jurídico y vincula dos delitos autónomos, y por
esa especial relación, los delitos pierden autonomía por sí solos, y aparece la figura del
delito complejo, por ejemplo, el robo con homicidio, el secuestro con homicidio, la
violación con homicidio.
Lección 12
AUTORIA Y PARTICIPACION
1. La autoría y la participación
Nuestro Código Penal distingue 3 supuestos: autor, instigador y cómplice. La relación que
existe entre ellos está regido por el principio de accesoriedad, pues sin no hay autor, no
existe instigador ni cómplice. Efectivamente, la distinción entre autoría y participación es
fundamental, pues la participación es accesoria a la autoría. Se consideran formas de
participación a la complicidad y a la instigación. Ciertamente el cómplice tendrá
responsabilidad en tanto que su aporte haya contribuido a que el autor realice el delito,
más si éste no lo realiza, dicho aporte carece de relevancia penal. Igual pasa con el
instigador, si el autor no realiza el delito instigado, no habrá autor, y consiguientemente,
tampoco instigador.
Teoría subjetiva: sostiene que la diferencia entre autor y partícipe está en función del
ánimo concreto que tenga el sujeto. Si actúa con ánimo de autor será autor, si actúa con
ánimo de partícipe, será partícipe. Esta teoría confunde al dolo, por lo que es insuficiente
el ánimo del sujeto para definir si es autor o partícipe.
Teoría Objetivo-material: esta teoría es la más aceptada, pues se funda en la teoría final
de la acción, consiguientemente, es autor quien domina finalmente la realización del
delito. Aquí surge pues la conocida teoría del dominio del hecho, pues autor es quien en
líneas generales, tiene la decisión o gobierno de su conducta, puede iniciar el delito,
decidir el empleo de algún medio, interrumpir su ejecución, incorporar el aporte de un
partícipe o decidir consumarlo. En cambio el partícipe, no tiene el dominio del hecho, no
decide nada, sólo brinda su aporte. Esta teoría es útil para explicar la autoría mediata y la
coautoría.
LA AUTORÍA
Según la definición que adopta el Art.. 23 de nuestro Código Penal, autor es “el que
realiza por sí o por medio de otro el hecho punible y los que lo cometan conjuntamente...”.
De esta manera, nuestro CP se afilia a la doctrina dominante que distingue 3 supuestos
de autor: el autor directo, el autor mediato y la coautoría.
Autor directo: Es el que realiza personalmente el delito, quien tiene dominio de la acción,
pues él mismo realiza la acción típica. En algunos casos, no bastará el dominio del hecho
para afirmar que la persona tiene la calidad de autor, pues será necesario contar
adicionalmente, con alguna condición especial exigido por el tipo penal. Por ejemplo, en
el caso de los delitos especiales: el gerente de una empresa privada realiza un acto
arbitrario que ocasiona perjuicio, sin embargo, no tendrá la calidad de autor del delito de
abuso de autoridad, pues carece de la calidad de funcionario público que el tipo penal
exige.
Autor mediato: Es el que realiza el delito valiéndose de otra persona, aquí el autor tiene
dominio sobre la voluntad de otra persona. Es el autor tras el autor. No se incluye dentro
del concepto de autor mediato, los casos en que éste emplee fuerza física irresistible
contra otro, por ejemplo, colisionar su auto contra otro, para que se produzca el atropello,
tampoco se admiten los casos en el que el autor emplee animales o máquinas. En estos
casos el autor responde como autor directo.
Clases de autoría mediata: teniendo en cuenta que la característica del autor mediato es
dominar el hecho, a través del dominio de la voluntad de la persona que le sirve de
instrumento, las clases de autoría mediata son:
Dominio de la voluntad por coacción: por ejemplo el caso del que amenaza de muerte a
la familia del ejecutor, para que éste cometa un robo u otro delito.
LA COMPLICIDAD
Es de dos clases:
Primario.- Participa desde los actos preparatorios; su aporte es necesario para que se
realice el tipo penal; pero no tiene el dominio de la voluntad, el hecho, ni la funcionalidad.
Lleva igual sanción que el autor.
Secundario.- Participa desde la ejecución del tipo penal pero su aporte no resulta
significativo en la realización del hecho, sólo colaboración no necesaria. Lleva pena
atenuada.
Lección 13
CONCURSO DE DELITOS
Consunción: Cuando el delito se encuentra contenido en otro, que lo engloba, por lo que
sólo corresponde perseguir por el delito que consume al otro.
DELITO DOLOSO
Cuando el autor realiza el delito con dolo, con intención y conocimiento del resultado
(certeza o probabilidad).
DELITO CULPOSO
Cuando el autor realiza el delito sin dolo, pero a través de una conducta descuidad e
imprudente.
DELITO INSTANTANEO
Por el momento consumativo se distinguen dos clases más: el delito de estado, que es un
delito instantáneo con efectos antijurídicos permanentes, por ejemplo la usurpación; y el
delito permanente, cuyo efecto consumativo se extiende en el tiempo, caso del secuestro.
DELITO MASA
El delito masa es aquel donde el autor realiza una pluralidad de conductas, pero del
mismo delito que afectan un gran número de personas. Es una forma de delito
continuado, donde hay pluralidad de conductas del mismo delito que afecta a una
pluralidad de agraviados. Nuestro Código Penal prevé en el artículo 49°, que en el caso
del delito masa, la pena será aumentada en un tercio del máximo de la pena prevista
para el delito más grave.
AUTOEVALUACION