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Curso: Políticas Presupuestarias y Gestión Pública para

Resultados

INDETEC/ILPES/CEPAL
Estado de Guerrero. 25 al 26 de Agosto de 2008

Lineamientos metodológicos para la


construcción de indicadores de
desempeño

Marianela Armijo
Consultora
Área de Políticas Presupuestarias y Gestión
Pública
ILPES/CEPAL
Marianela.armijo@cepal.org
INDICADORES DE
DESEMPEÑO
“Que indica o sirve para indicar”

„ Del latín “Indicare”, significa: “Mostrar o


significar algo, con indicios y señales”

Real Academia de la Lengua


INDICADORES DE
DESEMPEÑO
Cuantificación de los factores críticos de
desempeño

Es una herramienta que entrega


información cuantitativa respecto
del logro o resultado en la entrega de
productos (bienes o servicios)
generados por la institucion, cubriendo
aspectos cuantitativos o cualitativos.
10 pasos básicos para construir
indicadores
1. Establecer las definiciones 6. Establecer las metas o el valor
estratégicas como referente para deseado del indicador y la
la medición periodicidad de la medición

2. Establecer las áreas de 7. Señalar la fuente de los datos


desempeño relevantes a medir

3. Formular el indicador para medir el 8. Establecer supuestos


producto u objetivo y describir la (observaciones)
fórmula de cálculo.
9. Evaluar: establecer referentes
4. Validar los indicadores aplicando comparativos y establecer juicios
criterios técnicos
10. Comunicar e Informar el
5 Recopilar los datos desempeño logrado
1. Establecer las definiciones estratégicas como
referente para la medición del desempeño
A S P E C T O S E S T R A T E G IC O S IN S T IT U C IO N A L E S
In s t i t u c i ó n : I N S T I T U T O C O S T A R R I C E N S E D E L D E P O R T E Y L A R E C R E A C I O N
M i s i ó n : P r o m o ve r e n l a p o b l a c i ó n e n g e n e r a l e s t i l o s d e vi d a a c t i va p o r m e d i i o d e l a p r á c t i c a p e r i ó d i c a d e l e j e r c i c i o fís i c o ,
e l d e p o r t e y l a r e c r e a c i ó n e n t o d a s s u s m a n i fe s t a c i o n e s .
V i s i ó n : S e r u n a i n s t i t u c i ó n i n t e g r a d o r a y p r o m o t o r a d e l d e p o r t e y l a r e c r e a c i ó n e n l a s r e g i o n e s d e l p a ís
c o n l i d e r a z g o y c a p a z d e c o o r d i n a r y a r t i c u l a r e s fu e r z o s e n l a s c o m u n i d a d e s p a r a e l d e s a r r o l l o d e p r o g r a m a s .
P r o g r a m a s P r e su p u e sta r i o s:

M o n t o P re s u p u e s t a rio
N o m b re d e l P ro g ra m a P a r t i c i p a c i ó n r e l a t i va d e C / u
(e n m illo n e s d e c o lo n e s )
D e p o rt e y R e c re a c ió n 1 .6 8 3 ,9 0 MISION: 0 ,3 2

PROPOSITO, 0RAZON DE SER


D ire c c ió n S u p e rio r 1 .1 7 5 ,4 0 0 ,2 3
G e s t i ó n d e In s t a l a c i o n e s 2 .3 3 4 ,2 0 ,4 5
TOTAL 5 .1 9 3 ,5 0
QUE
1 ,0 0

P r i o r i d a d e s i n sti tu c i o n a l e s: L a s e n t i d a d e s g e s t o r a s t e n d r a n o p o r t u n i d a d dPARA
e r e c i b i r aQUIENES
p o y o p a r a s u s a c t i vi d a d e s d e p o r t i va s r e c r e a t

L a s i n s t a l a c i o n e s d e p o r t i va s y rRESULTADO
e c r e a t i va s e s t a r á n a ESPERADO
l s e r vi c i o d e l a p o bPARA
l a c i ó n p aLA
A m p l i a r l a s o p o r t u n i d a d e s d e p a r t i c i p a c i ó n e n p r o g r a m a s y s e r vi c i o s r e g i o n a l e s , g a r a n t i z a n d o u n m a
ra e l d e s a rro llo d e e v

CIUDADANIA
G a r a n t i z a r q u e l a n u e va i n fr a e s t r u c t u r a d e p o r t i va y r e c r e a t i va e s t e c o n c e b i d a b a j o l o s p r i n c i p i o s d e i
e n b e n e fi c i o d e m e j o r e s o p o r t u n i d a d e s d e u s o y a p r o ve c h a m i n e t o d e é s t a s p o r p a r t e d e l a p o b l a c i ó n
P e r s o n a l c o n m a y o r y m e j o r fo r m a c i ó n , s i e n d o é s t a l a c l a ve p a r a e l m e j o r a m i e n t o d e l o s p r o g r a m a s
p o r p a r t e d e l o s d i s t i n t o s a c t o r e s q u e p a r t i c i p a n e n e l fo m e n t o d e l d e p o r t e , l a r e c r e a c i ó n y e j e r c i c i o

O b j e ti v o s e str a te g i c o s: A u m e n t a r l a o fe r t a d e p r o g r a m a s e n d e p o r t e , r e c r e a c i ó n y e j e r c i c i o fís i c o q u e p e r m i t a n m a y o r i n c o r
DONDE QUEREMOS LLEGAR,
l o s d i fe r e n t e s s e c t o r e s d e l a p o b l a c i ó n ( n i ñ e z , a d o l e s c e n c i a , p e r s o n a j o ve n , a d u l t o y a d u l t o m a y o r ) e

RESULTADO ESPERADO
In c r e m e n t a r l a p a r t i c i p a c i ó n e n e l d e p o r t e , r e c r e a c i ó n y e j e r c i c i o fís i c o a d a p t a d o p a r a l a p o b l a c i ó n c o
M e j o r a r e l r e n d i m i e n t o d e p o r t i vo d e l o s a t l e t a s d e A s o c i a c i o n e s y F e d e r a c i o n e s d e R e p r e s e n t a c i ó n
d e C o s t a R i c a e n l a s C o m p e t e n c i a s In t e r n a c i o n a l e s O fi c i a l e s
L o g r a r q u e l a s c o m u n i d a d e s c u e n t e n c o n p e r s o n a l c a p a c i t a d o y c a l i fi c a d o p a r a e l d e d e s a r r o l l o d e
p ro y e c t o s y p ro g ra m a s e n d e p o rt e y re c re a c ió n .
M e j o r a r e l u s o y e l a p r o ve c h a m i e n t o a d e c u a d o e n l a s i n s t a l a c i o n e s d e l Ic o d e r q u e fa c i l i t e e l i n c r e m e
d e p e r s o n a s q u e r e a l i c e n d e p o r t e , r e c r e a c i ó n y e j e r c i c i o fís i c o e n t o d a s s u s m a n i fe s t a c i o n e s .
L o g r a r q u e l a c o n s t r u c c i ó n d e i n s t a l a c i o n e s n u e va s p a r a e l d e p o r t i va s y r e c r e a t i va s c u m p l a n c o n l o s
q u e g a r a n t i c e e l s e r vi c i o d e u s o a l a p o b l a c i ó n .

I n d i c a d o r e s d e r e su l ta d o : P o r c e n t a j e d e u s u a r i o s q u e p r á c t i c a d e p o r t e , r e c r e a c i ó n y e j e r c i c i o fís i c o a d q u i e r e n e s t i l o s d e vi d a a
MIDE EL EFECTO O IMPACTO DE LA MISION,
OBJETIVO ESTRATEGICO, CAMBIO EN LA
CONDICION DEL BENEFICIARIO
RAZON DE SER DE LA ENTIDAD,
MISION FIN, PROPOSITO
PROPOSITOS

FUTURO, ESCENARIO DESEADO,


FUNDAMENTALES
VISION COMO QUIERE SER LA ENTIDAD

OBJETIVOS QUE ESPERA LOGRAR LA


ENTIDAD PARA CUMPLIR SU ANALISIS
MISION DEL MEDIO
ESTRATEGICOS
EXTERNO E
INTERNO
MEDIOS PARA LOGRAR LOS
ESTRATEGIAS OBJETIVOS ESTRATEGICOS
COMO
METAS o LINEAS DE ACCION

ESTRATEGICO
PROYECTOS, PROGRAMAS, CONCRECION DE LOS

PLAN
ACTIVIDADES
OBJETIVOS ESTRATEGICOS

PRESUPUESTO
MEDIDAS PARA ESTABLECER EL
INDICADORES GRADO DE CUMPLI MIENTO DE
LOS OBJETIVOS
2. Establecer las áreas de desempeño relevantes a
medir

Proceso productivo Productos Resultados

Proceso 2 Proceso 3
Productos Estratégicos
(Bienes y Servicios)
Proceso 1 Proceso 4

Insumos
Y
Recursos
2. Establecer las áreas de desempeño
relevantes a medir
AMBITOS DE CONTROL
PROCESO PRODUCTO RESULTADO
D
I
M EFICACIA
E
N EFICIENCIA
S
I ECONOMÍA
O
N CALIDAD
E
S
2. Establecer las áreas de desempeño relevantes a
medir

Economía Eficiencia Eficacia

Eficacia

$$ Insumos Procesos Productos Resultados

Costo Efectividad
Identificación de aspectos relevantes de medición o factores críticos:

Relevancia para el cumplimiento de la misión y los objetivos estratégicos


de la institución

Misión Aspectos relevantes Indicadores Tipo Formula


de medición
Promover en la Estilos de vida activa Tasa Variación de Resultado (Población que
practica deporte
población en
de la población la población Final o año n
general estilos de vida entre x años que Impacto /Poblaciónaño n-
1)-1*100)
activa por medio de la practica deporte
práctica periódica Prácticas periódica del en forma
del ejercicio físico, el ejercicio físico, periódica
deporte y la recreación deporte y la
en todas sus
recreación Porcentaje de la
Manifestaciones, contribuyendo al población
(Población
mejoramiento de la calidad de objetivo que participante
vida de la población Resultado Programa Deporte
práctica alguna que practica
Intermedio
actividad actividad deportiva
dos veces a la
deportiva de semana/Población
inscrita
forma periódica Programa)*100

Calidad de vida…..
Identificación de aspectos relevantes de medición o factores críticos:

Relevancia para el cumplimiento de la misión y los objetivos estratégicos


de la institución

Objetivos Estratégicos Aspectos relevantes Indicadores Tipo Formula


de medición
Aumentar la oferta de
programas en deporte, recreación
y ejercicio físico que permitan
mayor incorporación de llos
diferentes sectores de la
población (niñez, adolescencia,
persona joven, adulto y adulto
mayor) en busca de estilos de
vida activa.

Incrementar la participación en el
deporte, recreación y ejercicio
físico adaptado para la población
con discapacidad física.

Mejorar el rendimiento deportivo


de los atletas de Asociaciones y
Federaciones de Representación
Nacional, con miras a la
participación
Ejemplos
Ámbito de los Procesos productivos
(Ejemplos para Actividades Centrales)

9 administración financiera

9 Capacidad de ejecución de los recursos

9 recursos humanos

9 Funcionarios con las competencias requeridas

9 procesos administrativos

9 Registro de usuarios – calculo de beneficios


Algunos ejemplos de Indicadores en el ámbito de los
Procesos:

9 Porcentaje de ejecución del presupuesto


9 Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total
9 Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total
9 Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado
9 Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado
9 Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones totales
9 Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los programados
9 Porcentaje de subsidios asignados
9 Porcentaje de familias pobres catastradas
9 Porcentaje de normas de aviación actualizadas
Ámbito de los Procesos productivos
(Ejemplos para Actividades Centrales)

Definir aquellos procesos que son claves para la generación de los productos (bienes y/o servicios):

9 procedimientos de compra

9 Adquisición de insumos – contratación de empresas proveedoras

9 Licitaciones

9 Externalización de servicios - subcontratación de empresas que proveen los productos

9 procesos tecnológicos

9 Implementación de servicios por internet - procesos para generar productos


Algunos ejemplos de indicadores en el ámbito de los
Productos:

9 Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado


9 Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del
total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
9 Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
9 Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
9 Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social
(lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para niños)
9 Porcentaje de familias que manifiestan satisfacción con la vivienda entregada
Algunos ejemplos de indicadores en el ámbito de los
Productos:

9 Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado


9 Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del
total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
9 Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
9 Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
9 Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social
(lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para niños)
9 Porcentaje de familias que manifiestan satisfacción con la vivienda entregada
Ámbito de los Productos:

Bienes y/o servicios proporcionados directamente a los usuarios:

9 Definir los requerimientos de los usuarios


9 Establecer las características de los productos

- Características técnicas del producto


- Tiempo de entrega a los usuarios

- Cobertura (todos los niños y niñas del país)


- Focalización (niños y niñas en situación riesgo social)
- Grado de satisfacción de los usuarios
Ámbito de los Resultados:
Resultados intermedios

„ Cambio en el comportamiento de los


beneficiarios una vez que han recibido los
bienes y/o servicios.

„ La entrega de los bienes y/o servicios a los


usuarios supone que conduce a la
„ Obtención de los resultados finales.

„ Constituye una aproximación a los resultados


finales
Algunos ejemplos de indicadores en
el ámbito de Resultados Intermedios:
„ Porcentaje de subsidios de vivienda efectivamente pagados
respecto del total de subsidios otorgados

„ Porcentaje de trabajadores sin calificación que egresan de un


programa de capacitación técnica

„ Porcentaje de participantes egresados de programa antidrogas


con actitud crítica hacia la droga

„ Porcentaje de empresas que no cumplen la normativa laboral

„ Porcentaje de familias pobres que inician una actividad


empresarial con apoyo del Estado

„ Porcentaje de alumnos egresados de una carrera técnica


Resultados Finales o Impacto:
Resultados a nivel de fin de los bienes y servcios entregados,
significan un mejoramiento en las condiciones objetivas de la
población objetivo.

Complejidad de medir Impacto o Resultado Final:


9 un programas público contribuye a alcanzar un fin (resultado final)
9 se complementa con la acción de otros programas

¿Cómo identificar el Impacto de nuestro programa?


9 el impacto no se produce inmediatamente
9 es difícil medirlo con un indicador (mejoramiento de la calidad de vida)
9 por lo general no se dispone de información de punto de partida (línea base)
Algunos ejemplos de indicador
de resultado final o impacto
„ Porcentaje de trabajadores sin calificación egresados de un programa
de capacitación que consiguen un empleo permanente
„ Porcentaje de personas que no reinciden después de participar en
programa antidrogas
„ Tasa de accidentes de aviación
„ Porcentaje de familias que superan la línea de pobreza
„ Tasa de variación de delitos
„ Porcentaje de empresas que cumplen la normativa laboral
„ Tasa de incidencia de la poliomielitis
„ Tasa de obesidad infantil
„ Porcentaje de días sin suministros eléctrico a la población
„ Tasa de suspensión de servicios de internet
„ Porcentaje de reclamos solucionados de usuarios de servicios de
telefonía
Conceptos de dimensiones de
desempeño
EFICACIA
„ Indicador de eficacia: nos dice acerca del
grado de cumplimiento de los objetivos de la
organización, sin referirse al costo de los
mismos. Por esta razón podemos obtener
indicadores de eficacia, tanto de los
productos (outputs), o bien de los resultados
ya sea intermedios o finales (impactos-
outcomes)
Eficacia
„ RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE
RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)

„ FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)

„ COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA


POSIBLE)

„ IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE


QUIERE ATACAR)
EFICACIA (Cobertura)/Producto
PORCENTAJE DE AREA DE CULTIVO INCLUIDA EN EL PROGRAMA

Area de cultivo incluida en el Area Total del Programa


de Cultivo
Programa

Dirección General de Servicios Agrícolas . Uruguay


COBERTURA DE CONTROL DE EMISIONES DE LOS BUSES INTERURBANOS

Controles de emisiones de
Total de Buses Inter
Buses Interurbanos urbanos
Subsecretaria de Transportes Chile
PORCENTAJE DE RECLUSOS INCLUIDOS EN PROGRAMA DE ACTIVIDAD INDUSTRIAL

Reclusos con actividad industrial Total de reclusos


Dirección Nacional de Cárceles Uruguay
Algunos ejemplos de indicadores de focalización:

9 Porcentaje de la población en situación de pobreza que recibe subsidio para agua


potable
9 Porcentaje de niños en situación de pobreza que reciben beca estudiantil
9 Porcentaje de adultos mayores que reciben complemento alimenticio contra la
desnutrición
9 Porcentaje de deportistas que acceden a programas de alto rendimiento
9 Porcentaje de comunas de alto riesgo cubiertas por programas especiales
antidelincuencia

Finalmente, también en eficacia se mide al cumplimiento de programas de trabajo:


9 Porcentaje de capacitaciones de funcionarios en relación a lo programado
EFICIENCIA
„ Describe la relación entre dos
magnitudes:
„ La producción física de un producto (bien o
servicio) y
„ Los insumos o recursos que se utilizaron
para alcanzar ese nivel de producción
„ Mayor cantidad de servicios dado el mismo nivel de
recursos
„ Alcanzar un determinado nivel de servicios utilizando
la menor cantidad de recursos posible
EFICIENCIA
„ Indicador de eficiencia: costo por unidad
de servicio o bienes provistos; o
productividad de un input,
„ son útiles en evaluar los costos relativos y
productividad que diferente métodos de
servicio entregan o la producción de bienes.

„ Los indicadores de eficiencia pueden


expresarse como “costo por producto”, o
“unidades por insumo”, o “costo por
resultado”.
Ejemplos de Indicadores de
Eficiencia
EFICIENCIA

EFICIENCIA-Producto Medio
Número de inspecciones/número de inspectores

Número de expedientes resueltos por


semestre/dotación de personal en la tarea
Número de inspecciones al transporte de
pasajeros/personal que participa en la tarea
Número de consultas/número de médicos
Calidad
Capacidad de la institución por responder en forma
consistente, rápida y directa a las necesidades de
los usuarios
A) Mediciones Indirectas.
Mejorar los atributos y
características de los productos.
B) Mediciones Directas.
Grado de satisfacción de los
usuarios.
CALIDAD
Calidad-Tiempo de respuesta
Tiempo de espera media para atender una consulta
Dirección General de Salud
Tiempo de tramitación media de solicitudes mineras
Dirección General de Geología e Minas

Tiempo medio para o estudio de cada Plan de


Reforestamiento
Dirección General de Recursos Naturales
Dias de demora media de trámites de legalización
Dirección General de Secretaría
INDICADORES DE CALIDAD

Oportunidad Accesibilidad Percepción de Precisión


usuarios

Porcentaje de Número de Porcentaje de Porcentaje de


respuestas a los localidades aprobación contratos
Parlamentarios cubiertas por excelente de los terminados por
dentro de los atenciones móviles talleres de trabajo, errores
límites acordados. por los
participantes

Porcentaje de Nº de horas que la Porcentaje de Número de fallas


reportes Biblioteca está usuarios satisfechos reales/ Fallas
económicos abierta fuera de las programadas
entregados en horas de trabajo Nº de usuarios
tiempo acordado satisfechos/ Total
usuarios encuestados
Porcentaje de Porcentaje de
Número de Nº de usuarios contratos con uno o
Población con
intervenciones con Satisfechos con el más errores
necesidades
retraso/ Número de trato en la encontrados por
especiales que son
intervenciones atención/ Total revisiones externas
miembros activos
totales usuarios
de la Biblioteca
CALIDAD

Calidad- Satisfacción de usuarios


Porcentaje de aprobación Encuesta de opinión a los usuarios
Dirección Nacional de Registos

Porcentaje de reclamos/casos atendidos


Dirección Nacional de Topografía
Asuntos resueltos/ Número de servicios reclamados
Subsecretaria de Ministerio de Educación y Cultura

Número de servicios reclamados/número total de servicios


Hospital de Montevideo
ECONOMIA
„ Indicador de economía: mide la capacidad
de de la institución para movilizar
adecuadamente sus recursos financieros para
lograr el cumplimiento de sus objetivos

„ Porcentaje de recuperación de créditos de corto plazo

„ Gasto de actividades de apoyo/gastos totales

„ Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto total de


inversión del programa

„ Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales

„ Recuperación de cobranza/Facturación
ECONOMIA
Porcentaje de recuperación de créditos de
corto plazo

Gasto de actividades de apoyo/gastos totales

Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto


total de inversión del programa

Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales

Recuperación de cobranza/Facturación
EJEMPLOS
Indicador de Indicador de Indicador de Resultado
Producto Resultado Intermedio Final

Nº de niños matriculados Porcentaje de niños de Porcentaje de niños que


en Educación preescolar 3-6 años matriculados terminan preescolar logran
pública/Nº de niños entre que logran terminar la Manejo de habilidades
3 a 6 años del país básicas en lecto escritura
enseñanza preescolar

Porcentaje de padres y
madres satisfechos con
la educación impartida
PRODUCTO RESULTADO RESULTADO
INTERMEDIO FINAL O
IMPACTO
Porcentaje de reclusos Tasa anual de variación de Porcentaje de desempleo
participando en el reclusos con contrato de da población reclusa
programa de trabajo aprobada
reinserción/Total
población reclusa
potencialmente
beneficiaria del Programa

Talleres de capacitación Participantes que (Produtividad de los


realizados/Talleres de consiguen certificarse participantes año t -
capacitación programados /Total de participantes Productividad
participantes año t-
1/Produtividad
participantes año t-1)*100
PRODUCTO RESULTADO RESULTADO
INTERMEDIO FINAL O
IMPACTO
Porcentaje de reclusos Tasa anual de variación de
participando en el reclusos con contrato de
programa de trabajo Porcentaje de
reinserción/Total desempleo
población reclusa de población reclusa
potencialmente aprobada
beneficiaria del Programa

Talleres de capacitación Participantes que


realizados/Talleres de consiguen certificarse
/Total de participantes (Produtividad de los
capacitación programados
participantes año t -
Productividad
participantes año t-
1/Produtividad
participantes año t-
1)*100
INSUMO PROCESO PRODUCTO RESULTADO RESULTADO
INTERMEDIO
FINAL

CUAN BIEN LO HAY ALGUNA MEJORIA


CUANTOS HACEMOS QUE HACEMOS COMO CAMBIAN LOS
RECURSOS COMPORTAMIENTOS DE COMO CAMBIAN LAS
OCUPAMOS LA VARIABLE, USUARIOS CONDICIONES INICIALES

Costo por
Costos planilla vivienda Número de viviendas Porcentaje de viviendas con Disminución del
Costos unidades estándares de calidad en la déficit habitacional
I de productos Kilómetros normal Provincia X
Costo por
N kilómetro construidos
D Número de construido Porcentaje de viviendas con Porcentaje de usuarios
I funcionarios Inspecciones entorno urbano que reciben vivienda
Tiempo de realizadas mejorado declaran satisfacción
C Licitaciones por calidad y entorno
respuesta
A realizadas inspecciones
D
O Actividades Gasto
R administrativo/
E Gasto Total
Gasto
S
Ejecutado/Gasto
programado
T
Insumos Eficacia Eficacia (Cobertura, Eficacia
I Eficiencia (Cobertura, Focalización) Eficiencia
P Calidad Focalización) Eficiencia Calidad
O Inptus Economía Calidad Calidad

Sistema de Presupuesto Presupuesto Presupuesto Presupuesto


U Información (Productos
S Interna Finales) Sistema de Sistema de Información Sistema de
O Información
Entidades interna
Directivo Información
Sistema de Directivo
Información (Productos
I Contraloría intermedios,
N Interna
(Productos Productos finales, ORGANISMO DE
F. Intermedios) no relacionados PLANIFICACION
con
O.Estratégicos)
UNA VEZ QUE SE TIENE CLARIDAD SOBRE:

Cuáles son los aspectos relevantes que deben


ser medidos
Qué ámbitos se van a medir
Cuáles dimensiones

Corresponde construir cada uno de los indicadores


3. Formular el nombre del indicador, la fórmula
de cálculo, unidad de medida

El nombre del indicador debe ser lo


más ilustrativo posible de lo que se
quiere medir, y la fórmula debe
permitir informar sobre los
parámetros o variables que se
están midiendo
Nombre del indicador
„ Debe ser claro, preciso y autoexplicativo
„ Que cualquier persona entienda qué se mide con ese
indicador
„ Si se usan siglas o aspectos técnicos, deben definirse
en una nota explicativa

„ “Porcentaje de aeropuertos que cuentan con sistema


ILS”
„ Nota: ILS (Instrument Landing System) es un
sistema de aterrizaje instrumental con que cuentan
los aviones para aterrizar en condiciones de baja
visibilidad.
Sentido de la medición
„ Indicador ascendente o descendente

„ Mientras más aeropuertos tenga ILS es mejor, por lo tanto, el


indicador es ascendente

„ En general:

„ Los indicadores de cobertura, focalización, accesibilidad, cumplimiento


de programas de trabajo, etc. son ascendente.
„ Los indicadores de tiempos promedio de respuesta a los usuarios son
descendentes.
„ Los indicadores que miden capacidad de utilización de recursos son
ascendentes
„ Los indicadores que miden errores son descendentes
„ Los indicadores que miden satisfacción de usuarios son ascendentes
3. Fórmula de cálculo
„ La relación matemática de las variables
deben entregar como resultado lo que
se definió en el nombre

„ (Total de aeropuertos con sistema ILS /


Total de aeropuertos del país) * 100
INSTITUCIÓN: PANI
PROGRAMA : Centros Asistencia Técnico Profesional Supuestos
Nombre,
OBJETIVO(S) ESTRATÉGICO(S) INSTITUCIONAL(ES): Metas
Productos Objetivos Indicador Fórmula Desempeño Metas del Monto Estimación Fuente Observacio
Estratégicos (Producto, histórico Indicador Recursos nes
Resultado
De
Intermedio
Presupuestarios Datos
Usuarios , Resultado (millones de
Final) colones)

Eficacia,
Eficiencia,
Línea Base
FF FF
Calidad,
Economía :
Asistencia Contar con el Porcentaje Total 2005 2006 2007 2008 2009 2010
técnico personal de centros de Fuentes de
profesion profesionaliza PANI que
cuentan
Fórmula
Centros 10% 15% 15% 30% 50% 60%
Datos
al en do y que
con
Centros comprometido sicólogos
cuenta
PANI con altos capacitado n con
estándares de s en psicolo
calidad tratamient gos
o de niños capacit
Niños y ados/
Niñas Total
Centros de
Centros
Tasa de desempleo
N° de personas mayores de 15 años que se declaran desempleados
En el trimestre t/N° de personas mayores de 15 años encuestados

Porcentaje de beneficiarios que se declaran


Satisfechos con asistencia técnica recibida

N° de …………………………………………………
UNIDAD DE MEDIDA

Indicador Unidad de Medida.


(Superficie forestal con plantaciones Hectáreas.
comerciales establecidas del periodo
actual/Superficie forestal con plantaciones
comerciales establecidas del periodo
inmediato anterior) *100.
(Escuelas primarias indígenas que están Escuelas primarias indígenas.
en el nivel elemental o bueno de las
pruebas de ENLACE / Total de escuelas
de educación primaria indígena
evaluadas)*100
(Número de informes de evaluación y Informes de evaluación y
seguimiento elaborados / el número de seguimiento.
informes de evaluación y seguimiento
programados) * 100
(Número de beneficiarios que manifiestan Beneficiarios entrevistados.
que se fortaleció y preservó su patrimonio
cultural / Número total de beneficiarios
entrevistados)* 100
(Número de empresas lideradas por Empresas
mujeres / Número de empresas atendidas)
*100
DEFINIR LAS FORMULAS O
ALGORITMOS
„ A) BASES DE COMPARACIÓN:
Sirve para medir cobertura lograda, cumplimiento
programado, cumplimiento solicitado

Lo que se hace Lo que debe hacerse

Nº de usuarios Nº de usuarios por atender


atendidos

Nº de certificados
emitidos Nº Certificados solicitados

Monto inversión ejecutada Monto asignado para inversión


EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO

LO PROGRAMADO, COMPARACION RESPECTO DEL OBJETIVO


DEFINIDO

Porcentaje de vías navegables ya habilitadas

Fórmula de cálculo 1999 2000 2001


Vías navegables habilitadas año t/ s/d s/d (120/143)*100
Vías navegables programadas año t 83,9%
FORMULAR ALGORITMOS

B) DEFINICIÓN DE RATIOS
Sirve para medir Costos medios, producto medio,
indicadores de eficiencia
Costos medios:
Costo total consultas/ consultas realizadas

Producto medio:
Nº inspecciones realizadas/ Nº inspectores
EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO

TASA DE VARIACION

Porcentaje de aumento del parque informático de la Unidad


Ejecutora y su conexión en red

Fórmula de cálculo: 1999 2000 2001

[(Equipos incorporados y 53 71 96
conectados en el año t/
equipos conectados
año t-1) -1] *100 33,9% 35,2%
EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO

Tiempo máximo de respuesta de tramitación

Fórmula de cálculo:

1999 2000 Meta


Sumatoria de N°de días de
Tramitación/N°de tramitaciones
Realizadas 18días 30días 25días
(días)
4. Validar los indicadores
Requisitos
• El resultado de la medición del indicador entrega un
“valor” de comparación el cual está referido a alguna
meta asociada.

• El indicador deberá estar focalizado y orientado a


“medir aquellos aspectos claves”, lo cual implica la
necesidad de tener claridad cuáles son los “objetivos o
propósitos” de la institución, y no todos, sino aquellos
más relevantes que se relacionan con los productos
estratégicos, dirigidos a los usuarios externos.
Requisitos de los indicadores
• Deben lograr una información integrada del desempeño de
la institución: Abarque la mayor parte de los productos
finales. En las dimensiones de desempeño de eficiencia, eficacia,
calidad, economía

• Deben ser comparativos: Nº de estudiantes matriculados,


no es indicador. Debiera ser Número de Estudiantes
matriculados/Total estudiantes matriculados programados
INTEGRALIDAD DE LA MEDICION

Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55%


de la población escolar.

Llegar a un costos promedio de $5

Alcanzar1000 calorías por ración

INDICADOR DE INDICADOR DE EFICIENCIA INDICADOR DE CALIDAD


EFICACIA
Costo promedio de las * Calorías por ración.
Población escolar en raciones: gasto total
programa / población programa / número de * Porcentaje de aceptación
escolar total raciones de los escolares (encuesta)
Requisitos de los indicadores

• El indicador comprometido es una “promesa” de


desempeño, por lo tanto debe tener la aprobación
del Directivo responsable por el producto que se
está midiendo

• Recordar que deben ser pocos, muchos


indicadores generan mayor costo y poca utilidad

• Deben permitir la medición continua de las


variables relevantes
Indicadores que permitan medir continuamente
(año a año) variables relevantes en el
cumplimiento de la misión y de interés
para la ciudadanía

„ Tasa de escolaridad
„ Porcentaje de recaudación de impuestos
„ Porcentaje de vías en buen estado
„ Porcentaje de delitos contra la propiedad
„ Porcentaje de plagas bajo control
„ Porcentaje de fallos favorables
„ Tiempo de respuesta
Preguntas de validación
„ Requisito a validar SI/ NO
„ ¿Se relaciona el indicador con el objetivo al cual está
vinculado?
„ ¿Se relaciona el indicador con el producto al cual está
vinculado?
„ ¿Se relaciona el indicador con la misión de La institución,
programa o subprograma?
„ ¿Es importante el indicador para la institución?
„ Las variables medidas son continuas y relevantes para la toma
de decisiones
„ El indicador tiene claramente una meta o referente para ser
medido su resultado
„ El resultado del indicador explica de forma precisa y clara el
grado de cumplimiento de la meta o el resultado es ambiguo
„ Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para
poder ser analizado por el responsable
Preguntas de validación
¿ Se ha definido la frecuencia de medición del indicador?
¿ La unidad de medición es adecuada para la meta que se espera medir?
¿Es posible recopilar datos confiables y precisos para este indicador?
¿El resultado de este indicador podría estar condicionado por otras
entidades?
¿Está la información de este indicador disponible y accesible a los
interesados? (interesados internos y externos, el publico en general, etc.)
• ¿El indicador fue elaborado en forma participativa? (liderazgo y personal
de la institución y el programa, grupos de interés públicos, etc.)
•¿Es importante el indicador para el usuario?
•¿Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para poder
ser analizado por los interesados externos a la institución?
5. RECOPILAR LOS DATOS PARA CONSTRUIR LOS
INDICADORES

TIPOS DE INFORMACION

„ Información contable-presupuestaria

„ Estadísticas de producción física, cargas de


trabajo del personal

„ Encuestas, estudios especiales

„ Benchmarking,etc
6. Establecer las metas o el valor
deseado del indicador y la periodicidad
de la medición
METAS:

„ Expresan el nivel de desempeño a alcanzar.


„ Se vinculan a los Indicadores, proveen la base para
la planificación operativa y el presupuesto.
„ Cuatro características generales:

„ Especifica un desempeño medible.


„ Especifica la fecha tope o el período de Cumplimiento
„ Debe ser realista y lograble, pero representa un desafío
significativo.
6. Establecer las metas o el valor
deseado del indicador y la periodicidad
de la medición

„ DESEMPEÑO HISTORICO

„ LINEA BASE

„ OBJETIVOS DEFINIDOS

„ DESEMPEÑO LOGRADO EN INSTITUCIONES


SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.
Objetivo-Indicador-Metas
OBJETIVO

INDICADOR

SITUACIÓN
SITUACIÓN META: ESPERADA EN EL
INICIAL O LINEA LARGOPLAZO
AVANCE (ANUAL,
BASE SEMESTRAL, ETC.)
HACIA LA
SITUACIÓN
ESPERADA.
Objetivo, Indicador, Metas
OBJETIVO
Cubrir la demanda de
agua potable de las
zonas rurales.

Número de hogares rurales


con agua potable x 100/ Total
de hogares rurales.

Año 2012
Año 2006 META 2007: 95% Hogares rurales cuentan
60% Hogares rurales cuentan 66% Hogares rurales cuentan con agua potable.
con agua potable. con agua potable.
7. Señalar las fuentes de
datos
„ Registros de la institución (posibles de
auditar)

„ Estadísticas oficiales

„ Encuestas (realizadas por entes


externos)
8. Supuestos (observaciones)
„ Aspectos no controlables por la
institución
„ Variaciones del tipo de cambio, o de determinados
precios pueden afectar niveles de ingresos
esperados, tarifas, etc
„ Aprobaciones de procesos por entes externos en la
que hay probada posibilidad (norma o procedimiento
externa) que puede alterar la programación)
„ Flujo de recursos internacionales, etc.
9.- Monitorear y Evaluar
Establecimiento de las metas Evaluación de
alternativas

Toma de decisiones
Sistema de Monitoreo

Evaluación y retroalimentación
Registro de resultados

Comparación de resultados Rendición de cuentas


v/s metas e indicadores

Análisis de causas de variaciones


Análisis del desempeño de los
indicadores
Vuelta al proceso de
planeación: políticas,
Toma de decisiones correctivas programas
Redefinición de
responsabilidades

Redefinición de procesos
Reasignación de recursos, etc

Seguimiento Se implantaron acciones


Correctivas
Las variaciones se
corrigieron?

Vuelta al problema

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