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Ezequiel Ander-Egg

LIBRO '
c . n v \ w v

Metodos y tecnicas
de investigation social

Vol. Ill

Como organizar
el trabajo
de investigacion

Gmpo Editorial Lumen


Hvmanitas
Buenos Aires - Mexico
Coleccion Politics, servicios y trabajo social

Directores: Ezequiel Ander-Egg


M aria Jose A guilar Idanez

ISBN 987-00-0004-5

No esta permitida la reproduccion total o parcial de este libro, ni su tratam iento infor-
matico, ni su transmision de ninguna forma, ya sea electronica, mecanica, por foto-
copia, por registro u otros metodos, ni cualquier comunicacion publica por sistemas
alambricos o inalambricos, comprendida la puesta a disposition del publico de la obra
de tal forma que los miembros del publico puedan acceder a esta obra desde el lugar
y en el momento que cada uno elija, o por otros medios, sin el permiso previo y por
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LIBRO DE EDICION ARGENTINA


PRINTED IN ARGENTINA
A
Indice

Capftulo 1 La investigation so cia l........................................................ 13


1. Que es la investigacion........................................................................19
2. Caracteristicas de la investigacion................................................. 22
3. La investigacion social....................................................................... 23
a. Breve referencia historica del estudio de “lo social”
b. Diferentes tipos de investigacion social
c. Lo teorico, lo empfrico y lo axiologico
en las investigaciones sociales
d. El proceso de investigacion
4. Esquemas o niveles de investigacion em pfrica............................ 28
a. Nivel descriptivo
b. Nivel clasificatorio
c. Nivel explicativo
5. Teoria e investigacion empfrica en las ciencias sociales:
la reciprocidad de funciones............................................................ 35
a. Funcion de la teoria respecto de la investigacion empfrica
b. Funcion de la investigacion empfrica respecto de la teoria
6. Investigacion basica e investigacion aplicada.............................. 40
7. Investigacion cualitativa e investigacion cuantitativa
en la metodologia cientffica............................................................. 43

Capftulo 2 Organizacion, inicio y fase exploratoria del trabajo


de investigacion................................................................................... 51
1. En que consiste la organizacion del trabajo de investigacion .53
2. Como iniciar un trabajo de investigacion....................................56
Escoger un tema de estudio
Especificar la pregunta o preguntas que expresan
el objeto de investigacion
3. Fase exploratoria.................................................................................59

5
I*
1
Capftulo 2

Organizacion, inicio y fase exploratoria


del trabajo de investigacion

7. En que consiste la organizacion del trabajo de investigacion

2. Como iniciar un trabajo de investigacion


Escoger el tema de investigacion
Especificar la pregunta o preguntas que expresan el objeto
de investigacion

3. Fase exploratoria
a. Deteccion, obtencion, consulta y recopilacion documental
b. Consulta de mapas
c. Contacto global mediante el procedimiento
de observacion etnografica
d. Entrevistas in situ: informales y semi-estructuradas
e. Reuniones de grupos para obtener y contrastar
informacion
f. Consulta a informantes-clave
Triangulacion
1. En que consiste la organizacion
del trabajo de investigacion

Todo trabajo de investigacion — cualquiera que sea la amplitud y


profundidad del mismo— exige siempre utilizar procedimientos refle-
xivos, sistematicos, controlados y cri'ticos, con el fin de que se pueda
realizar con mayores posibilidades de alcanzar el objetivo estrategico.
Esto implica organizar y planificar el proceso investigativo.
De lo que se trata es de estructurar todo el trabajo, proporcionando la
apoyatura necesaria para operacionalizar el metodo cientifico aplicado a
un determinado ambito de estudio. Esta tarea organizativa comprende
una serie de momentos que se articulan entre sf, de acuerdo con una es-
tructura logica de decisiones, con el fin de obtener los datos e informa-
cion necesaria conforme con los requerimientos de la investigacion.
Cuando hablamos de organizacion de la investigacion, aludimos a
la totalidad de los aspectos — cientiTicos y tecnicos unos, administrati-
vos y presupuestarios otros— que comprenden las diferentes fases o
etapas que se han de llevar a cabo para realizar la investigacion. Habla­
mos de fases o momentos principales desde el punto de vista organiza-
tivo, pero no hay que olvidar que, en la practica investigativa, la inteli-
gencia y la capacidad para captar la realidad son mas importantes que
las “recetas metodologicas” o los “esquemas operativos”, como el que
aquf presentamos. Para valorar en su justa dimension esta u otras gufas
de organizacion del trabajo de investigacion, hemos de decir que son
utiles y necesarias para realizar una investigacion, pero insuficientes
para asegurar un buen resultado.
Lanzarse a investigar sin estructurar un plan de investigacion puede
demandar luego mas tiempo que el efectivamente necesario. En una in­
vestigacion bien preparada, ni hay “apresuramiento” (como ocurre
cuando el trabajo se va haciendo de manera mas o menos atropellada),
ni “entretenimientos” innecesarios en las tareas preliminares que, en
algunos casos, presuponen costos muy elevados si los comparamos con
los beneficios y resultados obtenidos.

53
Ezequiel Ander-Egg

Ninguna guia de investigacion puede suministrar una estructura o


esquema completo de todos aquellos problemas que han de resolverse
y de todas las decisiones que hay que adoptar para realizar una inves­
tigacion.
Sin embargo, si bien es cierto lo anteriormente afirmado, tambien
es verdad que saber organizar las diversas fases o etapas de un proce-
so de investigacion es parte de la tarea del investigador social. Estas ac-
tividades son tan necesarias que condicionan los resultados del proyec-
to de investigacion en su conjunto.
Lo que queremos destacar, justificando la razon de los temas trata-
dos en este trabajo, es que, para iniciarse en el dominio de las tecnicas
de investigacion social, se necesita conocer la forma de elaborar un
plan de investigacion.
Advertimos que la guia que proporcionamos en esta parte del libro
debe tomarse como una orientacion general y no como un recetario; si
asf se hiciese, se correrfa el riesgo de anquilosar o esclerotizar la inte-
ligencia y encorsetar la estrategia investigativa. La aplicacion mecani-
ca de un metodo investigativo o de un plan de accion es una forma no
cientifica de aplicar una metodologfa.
Una guia indica las fases o pasos logicos del proceso de organiza­
cion de la investigacion, no las fases o etapas que efectivamente se han
de dar en la practica de cada investigacion en concreto. El esquema o
estructuracion que organiza el proceso de investigacion debe tomarse
solamente como una apoyatura para ayudar a la estrategia investigati-
va.
Sugerir pautas para organizar el trabajo de investigacion no es en-
senar a investigar.
Senalamos, asimismo, que algunos de los momentos que comporta
esta labor organizativa se pueden — o se deben— realizar simultanea-
mente como, por ejemplo, la formulacion del problema, la fase explo­
ratoria y la elaboration del marco teorico; y — en algunos casos— las
tratativas con la persona o institution que encarga la investigacion...
No presentamos fases en sentido cronologico, sino en sentido logico.
El esquema siguiente nos da una vision de conjunto de este proceso.

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Metodos y tecnicas de investigacion social

\
ESQUEMA DEL PROCESO DE INVESTIGACION

Tenia Formulation Trabajo de cainpo


de investigation del problema
■Prucba p tev ia dc instru-
F x p rc sa la idea inicial ■D e m anera: nienlos y proeediinien-
de invcstigar "algo" — clara
— precisa ■ P re p a ra tio n de la co-

I — m anipulablc
1que responda:
im inidad, in stitu tio n o
g rupos en el que se ica-
Preguuta ■■■■al qu<5 li/.arii la investigacion
de partida — para qud ■ D e term in a tio n d e una
estrategia para la obtcn-
• C lara y concisa
• Pertincnte
• R ealista I
Diseno
ci6n de dato.s

*
♦ de la investigacion Trabajo de gabinete
Fase
■Organizaci6n, clasifica-
exploratoria • E la b o ratio n del tnarco
leorico ci6n y tratam iento de
los dat^s
■R ccnpilacion docum en- ■ C o n stitu tio n del equipo
• AnSlisis de los daios
tal • C oordin;ici6n de tareas
• E le c tio n de los instru-
• lnterpretaci6n de los
• C onsulta dc m apas datos
■C ontaclo global m entos m ciodoltigicos
>lin trcv islas in situ
• R euniones do grupos
■ O rganizacion del m ate­
rial de consulta c inves­ t
tigacion Redaction del inlorme
p ara ohten er inlbrm a-
1 E le c tio n d e la m uesiia con el contenido
cii'in
■ E squem a prcsupuesta- de los resullados
■C onsulta a inform antes-
rio adm inistralivo de la investigacion
davc

• C laridad y sim p litid a d


• B revedad
• Sentido d e lo p ra tlic o

55
E zequiel Ander-Egg

2. Como iniciar un trabajo de investigacion

Antes de responder a esta cuestion, la primera recomendacion o su-


gerencia que podemos hacer, especialmente a quienes se inician en el
campo de la investigacion, es la de no pretender hacer una perfecta for­
m ulation desde el primer momento; es decir, dar una respuesta total-
mente satisfactoria a lo que se quiere hacer.
Hay que avanzar por un procedimiento de aproximaciones sucesi-
vas. Es un camino que se hace andando, pero es un “camino hacia al­
go”. De ordinario, se inicia a partir de un problema (o de un conjunto
de problemas sociales) que hay que resolver, o de necesidades sociales
que hay que atender. En otros casos, es una preocupacion vaga o muy
general (el problema de la drogadiccion o del paro), o bien puede tra-
tarse de un foco de interes (la situation de la mujer en la sociedad ac­
tual). Puede ser tambien un problema practico: como motivar a un sec­
tor de poblacion determinado para que participe en un programa de
atencion primaria de salud.
La cuestion es diferente cuando, en un determinado campo o disci-
plina (sociologfa, antropologfa, psicologfa, etc.), se realizan investiga-
ciones basicas que suponen avances en las formulaciones teoricas en el
ambito de sus respectivas ciencias. Habida cuenta de los destinatarios
de este trabajo, no haremos referencia a este tipo de investigaciones.
Sin embargo, todas las referencias que hicimos a determinadas y
posibles investigaciones en el campo de la intervention social son
planteamientos vagos; nos mantienen en una nebulosa initial de la que
solo sabemos de que se trata de una manera general. Debemos dar otro
, paso: <,con que y como empezar?... Esta es la cuestion.

Escoger un tema de estudio

Por lo general, todo proceso de investigacion comienza cuando el


investigador (o equipo de investigacion) escoge un tema de estudio.
Esto expresa la idea inicial de investigar “algo” . Asf, por ejemplo, un
tema de investigacion podria ser estudiar la juventud en la ciudad de

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Metodos y tecnicas de investigacion social

Santa Rosa, o bien la situation de la gente de la tercera edad en el oes-


te pampeano, etc. Escogiendo de esa manera el tema, apuntamos a un
ambito y/o sector; pero todo esto es todavia una nebulosa. Ese “algo”
que queremos investigar es vago e inaccesible para poder realizar una
investigacion. Falta dar otro paso para expresar ese tema de una mane­
ra clara y precisa para que sea posible emprender un trabajo cientifico.

Especificar la pregunta o preguntas que expresan


el objeto de investigacion

La pregunta nunca puede nacer de la pura ignorancia. Si no su-


piera nada o no creyese al menos saber algo, ni siquiera podrfa
hacer preguntas.
F e rn a n d o S av ater

Ese nuevo paso es la especificacion de lo que se llama la pregunta


initial o pregunta de partida. Es la pregunta (en algunos casos, las
preguntas) que expresa (o expresan) lo que se quiere estudiar. Hasta
hace unas decadas, se hablaba del planteamiento del problema, lo
cual no es incorrecto, pero esta expresion debe reservarse mas bien pa­
ra la form ulation del problema. Lo que hay que hacer en este momen­
ta es traducir los propositos o el proyecto de investigacion en la forma
de una o mas preguntas. Como explican Strauss y Corbin, “necesita-
mos una pregunta o preguntas de investigacion, expresadas con flexi-
bilidad y libertad para explorar un fenomeno en profundidad”. Luego,
“la amplitud de la pregunta inicial va progresivamente estrechandose y
focalizandose’V28*para culminar en el proceso de form ulation del pro­
blema.
La experiencia investigativa, en el campo de las ciencias sociales,
ha mostrado que la forma mas efectiva y practica de iniciar el proceso
investigativo es la de formular una pregunta capaz de expresar, en al-
guna medida, el proposito de la investigacion. Esta pregunta hace un
primer acotamiento y delimitation de lo que se quiere estudiar.
Cabe advertir que las buenas preguntas de investigacion o, si se

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l-'.zequiel A n d e r - h g g

quiere, la buena formulacion de las preguntas, no “nacen” de la nada.


Ayudan a esto dos circunstancias: disponer de un acervo cultural sig-
nificativo y buena informacion y conocimiento acerca del tema de in­
vestigacion. Esta com bination de cultura general y conocimientos es-
pecfficos constituye una situation optima en la form ation de toda per­
sona que quiera dedicarse a la investigacion social. Esto da un mayor
esprit de finesse (“espfritu de sutileza”, como decia Pascal), para for-
mular preguntas capaces de traducir el objeto de la investigacion y, lue-
go, saber formular el problema con todo rigor cientifico.
Por otra parte, todo investigador (como toda persona) tiene conoci­
mientos que adquiere por la convivencia con otras personas y por el so­
lo hecho de vivir; cuanto mas sistematizados posea estos conocimien­
tos, tanto mejor. El investigador tambien tiene conocimientos que ha
adquirido — y que se supone que sigue adquiriendo— por el estudio...
Todo esto esta presente, en el sentido que influye y condiciona la cali-
dad de la pregunta o preguntas que se formulan.
Por ultimo, hemos de senalar que, para que esta pregunta se trans­
forme en la “chispa de encendido” del proceso investigativo, debe ser
formulada de manera adecuada. Esto supone cumplir una serie de re­
quisites que resumimos en tres exigencias basicas:

a. Ser clara y concisa. La pregunta debe ser clara en el sentido de


que debe expresar de manera comprensible lo que se pretende
investigar. Ademas, debe ser concisa para evitar que la profusion
de palabras y los rodeos innecesarios oscurezcan la idea central
que se quiere expresar.
b. Pertinente. Que sea teoricamente relevante cuando se trata de
una investigacion basica, o bien que sirva al proposito de cono-
cer el aspecto de la realidad o problema sobre el que se quiere
incidir, cuando se trata de una investigacion aplicada en el am-
bito de la intervention social.
c. Realista. En el sentido de que la pregunta exprese un tipo de in­
vestigacion que sea viable, realizable; en otras palabras, que la
interrogation se haga sobre un problema investigable. Cuando
no se tiene suficiente experiencia, a veces se proponen grandes

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Metodos y tecnicas de investigacion social

y diffciles investigaciones, en algunos casos llevados por el en-


tusiasmo, y en otros, por insuficientes conocimientos acerca de
lo que es una investigacion social.

Como iniciar el trabajo de investigacion, nos preguntabamos al co-


mienzo de este paragrafo. La respuesta puede resumirse en dos gran-
des cuestiones, que se expresan en dos momentos sucesivos:

• Primero, se identifica y elige el tema objeto de investigacion; con


esto se define muy vagamente lo que se quiere estudiar.
• Luego, se formula la pregunta o interrogante inicial que acota y
precisa el objetivo de la investigacion.

Esta “chispa inicial” no basta para la formulacion del problema ob­


jeto de investigacion. Es necesario obtener una cierta cantidad de in­
form ation referente al tema escogido y en relation con la pregunta for-
mulada, con el proposito de hacer una primera delimitation del proble­
ma que se pretende investigar. Esta necesidad lleva a otro momento (y
a las tareas consiguientes) del proceso investigativo, llamado fase ex­
ploratoria.

3. Fase exploratoria

Ninguna investigacion parte de cero, en el sentido de abordar el es­


tudio de un aspecto de la realidad como si no existiese ningun conoci-
miento sobre el tema o problema en cuestion. De ahf que, cuando un
investigador o un equipo emprende un estudio, deba consultar e infor-
marse sobre lo que ya se conoce acerca del tema. Esto es absolutamen-
te necesario. Cuando se trata de investigaciones aplicadas (que es la
perspectiva predominante que tiene este trabajo), es util hacer algo
mas: realizar un primer contacto con el problema que se va a estudiar,
cuando su naturaleza asf lo permita.

59
l'\’c((nicl Antler Kg#

La fase exploratoria tiene una cuadruple flnalidad:

• Explorar (en el sentido de registrar, inquirir, examinar) la proble-


matica que es motivo de la investigacion y que ya ha tenido su
primera acotacion con la election del tema y posterior formula­
cion de la pregunta o interrogante inicial.
• Adquirir mayor inform ation y conocimiento acerca de la proble-
matica escogida para la investigacion. Es una forma de acerca-
miento a la realidad objeto de estudio.
• Poner de manifiesto ciertos aspectos del tema objeto de investi­
gacion, que ayudaran a una mejor formulacion del problema.
• Proporcionar information para proceder a la elaboration de un
marco teorico referencial mejor fundamentado cientfficamente,
en la medida en que se tiene una inform ation actualizada acer­
ca de las teorfas de referencia vigentes.

En esta fase del proceso investigativo (que es una tarea previa al


proceso de investigacion propiamente dicho), es necesario obtener una
cierta cantidad de information, actualizada y relevante, acerca del te­
ma objeto de investigacion.
Esta fase exploratoria comporta una serie de tareas principales a las
que conviene culminar — cuando sea necesario— con una triangula-
cion de los procedimientos utilizados.

a. Detection, obtencion, consulta y recopilacion documental.


b. Consulta de mapas.
c. Contacto global mediante el procedimiento de observation et-
nografica.
d. Entrevistas in situ: informales y semiestructuradas.
e. Reuniones de grupos para obtener y contrastar information.
f Consulta a informantes-clave.
Triangulacion.

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Metodos y tecnicas de investigacion social

En las dos primeras tareas (consulta documental y de mapas), se ha­


ce una aproximacion indirecta al problema. Se conoce a traves de lo
que otros conocieron, aunque puede darse el caso de que se haga una
nueva y diferente utilization de los datos. En las otras tareas, se obtie-
nen conocimientos e information a traves del contacto inmediato y
personal con algunos individuos implicados directa o indirectamente
con el tema o problema que se quiere conocer. Este mayor contacto e
implication personal pueden proporcionar nuevos datos e information;
pero, sobre todo, daran una mayor comprension del problema que no
es posible obtener por otros procedimientos. Esto es de gran importan-
cia, si se trata de una investigacion aplicada para realizar algun progra-
ma o proyecto de intervention social, precisamente por la mayor com­
prension que proporciona de la realidad sobre la que se quiere actuar.
Si se trata de una investigacion que no tiene ese proposito de aplica-
cion inmediata, la fase exploratoria puede ayudar a una mejor formu­
lacion del problema.
Daremos una breve explication de cada una de las tareas y proce­
dimientos de la fase exploratoria.

a. Detection, obtencion, consulta y recopilacion documental

Se trata de ponerse en contacto con el conocimiento acumulado


acerca del tema o problema que se va a investigar, a traves de lo que
otros vieron o estudiaron. Para el logro de este proposito, se recurre a
lo que se denomina “consulta y recopilacion documental”, tarea que se
lleva a cabo, principalmente, mediante la lectura.
Acerca de esta tarea preliminar, conviene distinguir, basicamente,
dos tipos de documentos:

• Los que proporcionan datos e information sobre unos hechos,


fenomenos, procesos o problemas: libros, revistas, investigacio­
nes, estadfsticas, documentos, mapas, periodicos, obras litera-
rias, memorias, autobiograffas, etc.

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E:e</mel Antler- Egg

• Los que constituyen en si mismos un hecho o dato fundamental


como, por ejemplo, un discurso politico, un programa de bienes-
tar social, un afiche de propaganda, etc.

Esta consulta que se realiza al inicio de toda investigacion constitu-


ye, por su misma naturaleza, una tarea ardua y laboriosa. Se trata de
una tarea necesaria, pero puede resultar, a veces, un desgaste inutil de
energfas cuando no se selecciona debidamente el material de consulta,
ya sea porque se recurra a una bibliografia cuyos aportes sobre el tema
han sido superados o descartados, o bien porque se utilizan documen­
tos de dudosa veracidad o validez.
Por otro lado, en la recopilacion documental, hay que evitar tanto el
“habito coleccionista” o “bulimia libresca” como la “busqueda a cie-
gas”. En el primer caso, el error consiste en acumular documentos de
manera indiscriminada, almacenando informaciones aunque algunas
de ellas resulten poco utiles o innecesarias. La “busqueda a ciegas”
consiste en recoger inform ation sin un criterio adecuado. En uno y
otro caso, se recoge inform ation que no sera utilizada.
No existe ninguna “guia de recopilacion documental’' que pueda
suministrar una orientation detallada del material que hay que selec-
cionar, y menos aun (por razones obvias) establecer algun rango acer­
ca de la posible importancia de esos datos. La election depende — nos
dice Lundberg— de la habilidad del investigador, de su experiencia y
capacidad para descubrir los indicios que permiten ubicarlos.<29>A ello
queremos anadir la necesidad de que quienes realizan tareas de inves­
tigacion esten al dfa con un minimo de information pertinente, tanto
sobre el desarrollo de la ciencia o ciencias que les han de servir como
teorias de referencia, como de los problemas concretos acerca de los
que realizan sus investigaciones.
En lo sustancial, esta tarea consiste en ponerse en contacto con esa
parte de la realidad que se ha de investigar y en la que se ha de actuar,
a traves de lo que otros vieron y estudiaron de ella. Los documentos
son hechos o rastros de “algo” que ha pasado; de ahi que, como “testi­
m onies” que proporcionan information, datos o cifras, constituyan un
tipo de material muy util para la investigacion social.

62
Metodos y tecnicas de investigacion social

Se trata de libros, revistas, investigaciones, informaciones, docu-


mentos escritos, estadisticas, mapas, periodicos, obras literarias, etc.,
recogidos y elaborados por distintas personas, organizaciones e insti-
luciones, y que sirven para conocer mejor un aspecto de la realidad.

Diferentes clases de documentos

Existe una amplia variedad de documentos disponibles que facili-


tan information con vistas a la realization de un programa de trabajo
social. Aquf, pretendemos ofrecer una vision conjunta de los mismos
con el fin de tener una primera indication para su busqueda, si bien las
circunstancias de cada caso particular determinaran cuales deben ser
utilizados.

• Fuentes historicas.
• Fuentes estadisticas (locales, regionales, provinciales, nacionales
e internacionales).
• Informes y estudios.
• Memorias y anuarios.
• Documentos oficiales: estadisticas e informes publicos.
• Archivos privados.
• Documentos personales.
• La prensa (diarios, periodicos, semanarios, revistas, boletines,
etc.).
• Documentation indirecta (obras literarias o ensayos que propor-
cionan indicaciones utiles acerca de la comunidad).
• Documentos graficos (fotografias, peliculas, documentales, pin-
turas, etc.).
• Documentos orales (discos, grabaciones magnetofonicas, etc.).

63
l '.;equicl Ainlcr-ligg

Donde encontrar la documentation y el


material bibliografico: las fuentes de informacion

Durante muchos anos las fuentes tradicionales fueron la biblioteca,


el servicio de documentacion donde se describen documentos y el ban­
co de datos. Desde los anos setenta, se anade la teledocumentacion, y
— a fines del siglo XX— las bases de datos en CD-ROM e Internet han
creado situaciones y posibilidades totalmente nuevas. Quizas el princi­
pal problema al que nos enfrentamos sea el de quedar agobiados por la
sobre-informacion de que disponemos. El panorama en cuanto a fuen­
tes de informacion podrfamos resumirlo en el siguiente cuadro:

I
la biblioteca una serie de libros y revistas en donde el lector de­
ofrece be buscar la inform acion que necesita.

referencias que describen los docum entos suscepti-


el servicio bles de contener las inform aciones solicitadas. Asf,
de documentacion el utilizador puede eliminar, sin tener que consul-
responde con tarlos, docum entos que no se consideran utiles o
significativos.

I la inform acion solicitada, acom panandola, si da a


el banco de datos llugar, con una bibliograffa y anotacion sobre la va-
facilita | lidez de la informacion.

acceder a inform acion existente en las diferentes


C uando el in ­
partes del m undo, sin necesidad de poseerla. L a re­
vestigador bus-
ferenda de un documento, un dato concreto y un
ca fuentes de
texto pueden ser consultados desde un ordenador
inform acion y
la tele-documentacion conectado, a traves de redes de telecom unicacio-
consulta
permite nes, a grandes ordenadores que, con la ayuda de un
program a inform atico, hacen facil la operation de
busqueda y localization de la informacion.

W W W ( World Wide Web) es una red mundial basa-


da en un sistem a de hipertexto en el que los usua-
rios pueden “navegar” a traves de docum entos con-
catenados, siguiendo cualquier ruta que elijan. Ca-
da docum ento contiene cantidad de puertas que nos
las redes llevan a otras de diversa naturaleza.
de documentacion INTERNET es la red de redes que conecta todas las
ofrecen redes y a traves de la cual uno puede ponerse en
contacto con m illones de usuarios, o bien utilizar
diferentes fuentes de inform acion o bases de datos.

(Tornado de Ezequiel A nder-Egg y Pablo Valle, G uia para prep a ra r m onografias, Buenos A ires, Lum en-H vm anitas, 1997.)

64
Metodos y tecnicas de investigacion social

Criterios para escoger las lecturas


y la seleccion de documentacion

Existe informacion, hay posibilidades de acceso a numerosas fuen­


tes; el problema es de otra naturaleza: como escoger y seleccionar en-
tre el material del que podemos disponer. Esta es una tarea de mucha
importancia que exige ser llevada a cabo con mucho cuidado. Ante to­
do, porque hay que informarse de lo mas relevante y, ademas, porque
el tiempo de lectura es limitado. Supuesto que un investigador es una
persona relativamente informada acerca de los temas que son de su
competencia, su problema, por tanto, es tener criterios adecuados para
escoger el material de consulta.
El primer criterio que sugerimos es una propuesta de sentido co-
mun: seleccionar el material que tiene que ver con el tema objeto de in­
vestigacion y, dentro de el, lo que es mas significativo y fundamental.
Debe evitar el “efecto bola de nieve” (un libro, informe o estudio Ueva
a otros libros, informes y estudios). Si caemos en la “bulimia libresca”,
esta labor se puede ampliar casi ilimitadamente. Es necesario poner un
lfmite para no quedar “ahogados en la jungla” de la propia informacion
y documentacion. Para ello, es preciso escoger y seleccionar el mate­
rial de consulta apropiado.
Segundo criterio: combinar lecturas que ofrecen informacion empf­
rica, con las que aportan elementos teoricos de referencia para el ana-
lisis e interpretacion de datos. Complementario a esto, hay que desple-
gar una especie de radar que sensibiliza y hace receptivo para captar
informacion que es pertinente para la investigacion, aun cuando se tra-
te de cuestiones no directamente vinculadas con la misma.
Tercer criterio: tener un cierto eclecticismo — preferirfa hablar de
“espfritu del valle”— en cuanto a la apertura/receptividad de diversas
perspectivas, con el fin de confrontar diferentes puntos de vista y for­
mas de tratar una problematica.
Cuarto criterio: dejar un cierto espacio y tiempo para la reflexion
sobre las lecturas y el tratamiento de la documentacion que se va reco-
giendo, aun antes de su analisis mas pormenorizado.
Quinto criterio: obtener, sacar y recoger de cada fuente documental

65
E z e q u ie l A n d v r -E g g

las ideas e informaciones relacionadas con el proyecto de investiga­


cion. El resto, no desecharlo; por el momento, incluirlo en el acervo
cultural de quienes realizan esta parte del trabajo exploratorio.

Como aprovechar la consulta bibliografica y documental

No basta leer y documentarse. Diremos algo que por obvio parecie-


ra innecesario: hay que comprender lo que se lee. Decimos esta pero-
grullada porque hay gente que pretende hacer investigaciones, pero
que tiene muy poco entrenamiento para hacer una lectura comprensi-
va.
Cuando se realiza la consulta documental, las lecturas pueden rea-
lizarse con dos propositos diferentes:

• Lecturas para informarse, es decir, para enterarse de lo que se ha


dicho. Esto se hace con una lectura mas o menos rapida. En al­
gunos casos, leyendo “por encima” para informarse del “estado
de la cuestion” (“estado del arte” dicen algunos, utilizando una
expresion que induce a confusion).
• Lectura crftica de los textos, documentos, informes, estudios,
etc., que se han revisado en las lecturas para informarse y que se
consideran mas pertinentes o mas valiosos.

En uno y otro caso, las lecturas se realizan con el fin de incorporar


al saber de los investigadores que realizan el estudio, ademas de infor­
macion, conceptos, tipologfas, categorfas de analisis y elementos teo-
ricos. No basta con que este en los libros, documentos y estadisticas,
informes, etc.; hay que apropiarse de lo que se considera pertinente.
Esto supone un cierto trabajo o tratamiento de ese material, ya sea ha-
ciendo resumenes que contengan los aspectos o cuestiones que se con­
sideran mas pertinentes y relevantes, elaborando fichas o recurriendo a
cualquier otro procedimiento.
Tambien hay que hacer comparaciones y distinciones entre los tex­
tos y demas documentacion recogida:

66
Metodos y tecnicas de investigation social

• se compara cuando, de la informacion recogida (hechos, situa-


ciones o acontecimientos), se procura encontrar relaciones, se-
mejanzas o diferencias;
• se distingue cuando se destacan las diferencias o divergencias
que hay entre un hecho, dato o acontecimiento y otros con los
cuales se puede confundir.

La comparacion y la distincion sirven tambien para captar aquellos


aspectos o posturas que son complementarias y que se pueden incluir
en la formulacion del problema o en la elaboration del marco teorico.
Para aprovechar la consulta bibliografica, proponemos algunas su-
gerencias practicas:

• No hay necesidad de imponerse necesariamente la lectura de un


libro en su totalidad, salvo que ello resulte indispensable para
comprender lo que interesa o para documentarse sobre el tema.
Hay que comenzar haciendo una exploration del libro o docu­
mento, consultando primero el fndice y las tablas anah'ticas (si
las hay). Un simple vistazo del mdice permite saber los temas
que contiene y que son pertinentes para la investigacion. Y, co­
mo es obvio, habra que leerlo, comprender y asimilar.
• No leer simplemente con los ojos, sino tambien con boligrafo, la-
piz y rotulador en mano. Hay que subrayar lo que parece intere-
sante, indicar al margen los pasajes mas caracterfsticos, destacar
las defmiciones y las cuestiones esenciales.
• Conviene hacer anotaciones, fichas o apuntes, segun el estilo de
trabajo de cada uno. Tambien es util resumir por escrito, prefe-
rentemente en forma de cuadro sinoptico, las ideas y cuestiones
que estan mas directamente relacionadas con el tema objeto de
investigacion. Esta tarea exige “meterse en el tema”, no solo pa­
ra captar la esencia de lo que se esta leyendo o consultando, si­
no tambien para relacionarlo con la investigacion que vamos a
realizar.
• No solo hay que anotar lo que se lee, sino que tambien hay que

67
Atuh'i i'.xx

compararlo con el propio pensamiento, valorar el contenido y


formarse una opinion, cotejandolo con nuestras propias opinio-
nes. Hay que ir anotando tambien las ideas propias que surjan
como resultado de la confrontation de la lectura con nuestra
propia reflexion. Aquf vale el consejo que Francis Bacon hace
en el Novum organum: “Leed no para contradecir o refutar, ni
para creer o aceptarlo como seguro... sino para sopesarlo o con-
siderarlo.”

De la capacidad intelectual y crftica, y de la eficacia como lector de


quien realiza esta tarea, dependera el aprovechamiento de la consulta
bibliografica y documental.(*)

b. Consultas de mapas

Esta tarea solo es necesaria cuando la indole del estudio que se rea­
liza asf lo exija, particularmente cuando la investigacion se efectua en
un area determinada y delimitada. La utilization de mapas permite vi-
sualizar algunos aspectos geograficos, ecologicos, de distribution de
poblacion, infraestructura, equipamientos, etc., que, en alguna medida,
son una “fotograffa” de una comunidad y de su contexto, al mismo
tiempo que hacen graficos, de a Igun modo, otros estudios ya realiza-
dos.
Los principales tipos de mapas que se pueden consultar variaran se-
gun cada investigacion concreta, pero, en general — y a modo orienta-
tivo— , podemos senalar los siguientes:

• mapa de division poh'tica y administrativa;


• mapa orografico;
• mapa hidrografico;
• mapa de relieve (con curvas de nivel);
• mapa climatologico (con isohietas, isobaras e isotermas);

(*) En cuanto al modo de realizar el analisis critico de las fuentes docum entales, rem itim os al volum en IV de
esta obra.

68
Metodos y tecnicas de investigacion social

• mapa ecologico;
• mapa etnografico;
• mapa de densidad de poblacion;
• mapa de red de comunicaciones;
• mapa de formas de utilization y modos de ocupacion del suelo
(indication de cultivos, tipos de montes, terrenos urbanos, etc.);
• mapas de distribution de servicios;
• mapas de carreteras y lfneas ferreas.

c. Contacto global mediante el procedimiento


de observation etnogrdjica

N a d a p u e d e re e m p la z a r u n c o n ta c to d ire c to d el o b serv a -
d o r c o n su c a m p o d e e stu d io , n in g u n a te c n ic a es c a p a z
d e su p lir ta n ta s id e a s n u ev as.

T. Caplow

Este contacto global o primer abordaje de la realidad que se ha de


estudiar, o sobre la que se va a actuar, consiste fundamentalmente en
realizar una observation etnografica de los hechos y fenomenos de la
misma. De manera especial, hay que observar el modo de ser de la gen-
te: como se comporta, como interactua, como se organiza, que hace...;
cuales son sus creencias, valores, expectativas, motivaciones, actitudes
y perspectivas.
Desde un punto de vista procedimental (como hacer las observacio-
nes), la investigacion etnologica es una forma de estudiar el grupo o
comunidad “desde dentro”, tratando de captar los fenomenos en esta­
do natural. Lebret decia que este contacto global debia proporcionar
una “primera intuition sintetica de la realidad”/ 30) Los antropologos
senalan que se trata de llegar a una “comprension de lo que sucede”,
procurando conocer el punto de vista de la propia gente, es decir, la
lectura que esta hace de la realidad.
Si se trata del area en donde se realizara un programa, el reconoci-
miento debe permitir “asimilar el paisaje natural y humano”, visitando

69
Aniict Egg

el conjunto en un vehi'culo y, de ser posible, observandolo desde un lu-


gar elevado para apreciar la estructura general y el contexto geografi-
co. El reconocimiento en detalle se obtiene visitando a pie el centro de
la poblacion, los barrios populares y los residenciales, zonas margina-
les, centros comerciales e industriales, etc., cuando se trata de un tra­
bajo que abarca al menos una ciudad. Tambien hay que realizar una la­
bor similar en las zonas rurales cuando el trabajo se llevara a cabo en
un ambito regional.
Si la investigacion se realiza en o desde una organizacion o institu­
tion, de cara a la action social (cooperativa, escuela, sindicato, centro
comunal, junta vecinal, etc.), es necesario familiarizarse con la mar-
cha, funcionamiento y vida de los mismos. Hay que conocer a la gen-
te que forma parte de la organizacion o institution, sus problemas, as-
piraciones, inquietudes, frustraciones, etc. En estos casos, tambien es
conveniente una observation mas amplia que el mero ambito institu­
tional, y lo anterior (reconocimiento del conjunto donde se inserta u
opera la institution) es igualmente valido.
Ahora bien, para la tarea de realizar el contacto global, cabe hacer
dos advertencias principales:

• La observation no debe ser totalmente espontanea y casual. No


se trata solo de mirar, sino tambien de buscar. Un minimo de
intention, organizacion y control se impone en todos los casos
para obtener resultados validos. Por lo menos, hay que saber, en
lfneas generales, que se quiere conocer (tanto para la investiga­
cion como para llevar a cabo un proyecto o programa de action).
Esta atencion selectiva predispone a captar determinados aspec-
tos de la realidad con preferencia sobre otros.
• No hay que limitarse a la observation, tambien hay que dialogar
con la gente. En general, se trata de consultar a personas y enti-
dades presumiblemente dotadas de informacion valida y utiliza-
ble de cara al programa que se va a realizar. Hay que recoger to­
da la informacion posible, pero evitando sesgos en la misma; pa­
ra asegurar su pluralidad, hay que incorporar referencias y datos
que proporcionan personas con diferentes opiniones o puntos de
vista.

70
Metodos y tecnicas de investigacion social

Las entrevistas conversacionales se realizaran con el “hombre co-


mun”, con el “hombre de la calle”. Hay que conversar con la gente; sa­
ber lo que desean, a lo que aspiran, cuales son sus conflictos, sus lu-
chas, esperanzas, desencantos, su manera de pensar y de actuar.
En esta description y comparacion de lo que sucede, hay que tener
conciencia de que este tipo de investigacion tiene una fuerte carga de
subjetividad — aun cuando se procure controlar la propia ecuacion
personal— , para evitar distorsiones conforme con aquello expresado
en el aforismo “todo es del color del cristal con que se mira”. Ademas,
es generativa, en cuanto produce y refina categories conceptuales a
partir de la description que se hace de los fenomenos y de los diferen­
tes aspectos de la realidad. Y es constructivista, porque las unidades
de analisis se construyen a partir de lo que va sucediendo, de las obser-
vaciones que se hacen y de las impresiones que producen en el obser-
vador.
Si bien la observation etnologica es una observation generalizada
que no requiere de un esquema previo totalmente estructurado, tampo-
co puede ser — como ya se explico— totalmente espontanea y casual.
Un mmimo de intention, organizacion y control se impone en todos
los casos, par# poder captar los aspectos mas relevantes de la realidad.
Hay que tener bien claros los problemas o fenomenos sobre los que se
va a concentrar la observation. Aunque “se vea todo”, la selection que
hacemos de los hechos observados es subjetiva, puesto que, cuando sa-
bemos que queremos observar, tenemos predisposition a captar deter-
minados aspectos de la realidad con preferencia sobre otros.
La principal tecnica utilizada para este reconocimiento de la reali­
dad o estudio preliminar es la observation. Se ha dicho — y con ra-
zon— que la observation es el procedimiento de investigacion mas pri-
mitivo y, a la vez, mas modemo. En efecto, este fue el procedimiento
utilizado por Aristoteles para recoger buena parte de la informacion
que nos proporciona en su libro La politica; o, mas cerca de nosotros
en el tiempo, por Alexis Tocqueville en su libro La democracia en
America, para no citar sino dos obras clasicas. Habiendose recurrido a
esta tecnica cada vez con mas frecuencia, en las actuales circunstancias
se ha llegado a fundamentar cientfficamente su utilization. Como pro­
cedimiento de recopilacion de datos, se ha considerado como el mas

71
propio y especffico de la antropologfa, pero su uso es mucho mas am-
plio. Obviamente, es la “tecnica” que utilizamos ordinariamente en
nuestra vida cotidiana para adquirir conocimientos; permanentemente
observamos, pero rara vez lo hacemos metodicamente (para no decir
“cientificamente”, que puede ser un poco ampuloso).

d. Entrevistas in situ: informales y semi-estructuradas

Se trata de entrevistas realizadas en el mismo entomo en donde la


gente desarrolla su vida cotidiana y “acontecen” situaciones problema-
ticas que interesa investigar. Este tipo de entrevistas son muy utiles pa­
ra obtener la informacion que proporcionan los entrevistados cercanos
a una situation problematica sobre la que se pretende realizar poste-
riormente alguna forma de intervention social. Esto permite, por una
parte, captar experiencias vividas y, por otra, facilita una cierta con­
frontation entre lo que se dice y la conducta real, aportando mayor ve-
racidad y fiabilidad a la informacion obtenida.
Sin embargo, este tipo de entrevistas, por su misma naturaleza, tie­
ne una serie de limitaciones y dificultades: ante todo, se necesitan en-
trevistadores altamente capacitados para poder entrar en relation y dia-
logo con la gente, es decir, han de tener una gran capacidad para las re-
laciones interpersonales y, estrechamente ligado a lo anterior, una gran
capacidad comunicativa, especialmente de interaction verbal. Esto es
indispensable para obtener informacion en muy corto tiempo. Por otro
lado, se ha de tener en cuenta que este tipo de entrevista solo permite
obtener informacion de las personas que pasan por una determinada si­
tuation problematica o tienen actividades relacionadas con el proble­
ma que se quiere investigar.
Sugerimos — como se indica en el titulo de este paragrafo— la uti­
lization de dos tipos de entrevistas: informales o libres y semi-estruc-
turadas basadas en un guion. Veamos brevemente el uso que podemos
hacer de ellas.
Las entrevistas libres son conversaciones amigables informales.
Pero el que sean informales y libres no significa que en ellas se hable
de cualquier cosa. El entrevistador debera llevar in mente un guion,

72
Metodos y tecnicas de investigacion social

bosquejo o esquema orientador de las conversaciones, a fin de que es-


tas sirvan para la obtencion de informacion util en esta fase explorato­
ria.
Si bien el entrevistador va orientando la conversation para infor­
marse de cuestiones que se consideran pertinentes para el estudio, de­
be dar una gran libertad para que la persona entrevistada pueda intro-
ducir cuestiones que desbordan los “esquemas previos”.
Para ello, el entrevistador debe saber captar rapidamente si las cues­
tiones nuevas que introduce el entrevistado son pertinentes; debe tener
sensibilidad frente al problema de otras personas, y agudeza y habili-
dad para ayudarlas a expresarse.
Las entrevistas semi-estructuradas estan basadas en un guion que el
entrevistador utilizara con flexibilidad, tanto en el orden en que han de
ser formuladas las preguntas, como en el modo de hacerlo. En cuanto
al orden, el entrevistador utilizara la secuencia que estime oportuna; y,
en cuanto al modo de formularlas, en cada caso puede adaptarlas utili-
zando un lenguaje familiar con cada entrevistado.
Cuando se trata de investigaciones encomendadas por la adminis­
tration publica (a nivel de nation, region, provincia o municipio), se
hace insoslayable la necesidad de hablar con responsables del gobier-
no, a los niveles e instancias que el equipo de investigacion considere
oportuno realizar.
Estas entrevistas in situ tambien se han de hacer con personas per-
tenecientes a instituciones, organizaciones y grupos representatives,
dentro del ambito territorial en donde se va a realizar el estudio.
^Que instituciones escoger?, ^a quien entrevistar?... Esto queda li-
brado al buen criterio del equipo de investigacion. La unica regia o su-
gerencia es la de hacer entrevistas que aseguren obtener informacion
relevante a los objetos de la investigacion.
En este momento o fase del trabajo — todavfa exploratorio— , lo
mas importante es contactar y ganarse la confianza de aquellas perso­
nas que han de servir como enlace para contactos mas amplios.

73
l\:<’<iuic{ A/i lift Egg

e. Reuniones de grupos para obtener y contrastar informacion

Si bien las reuniones de grupo como metodo de investigacion se


suelen utilizar ampliamente en los estudios sociologicos de tipo moti­
vational a traves de discusiones grupales, aqui el proposito y el proce­
dimiento son diferentes. Se trata de reunir a personas seleccionadas en
base a criterios que tienen como referencia el tipo de informacion del
que pueden disponer, para llevar a cabo el tipo de estudio que se quie­
re realizar. Algunos consideran estas reuniones como “entrevistas de
grupo focalizadas”. Sin embargo, sin descartar la utilidad de la entre-
vista en grupo en la fase exploratoria, lo que aquf planteamos es reali­
zar reuniones en sentido estricto, aunque en algunos momentos se for-
mulen preguntas al conjunto de los miembros del grupo. Nuestra pro-
puesta — al sugerir este tipo de reuniones— pone el enfasis en el efec-
to de sinergia que se produce como resultado de la interaction grupal.
Con esto no solo se obtiene informacion y contrastacion de la misma,
sino que se puede profundizar en las diferentes cuestiones, como con-
secuencia del intercambio que se produce en la misma dinamica de la
reunion.
Para realizar con fruto este tipo de reuniones, como en todas las tec­
nicas de investigacion, hay que tener en cuenta tres pasos o momentos:

El diseno o preparation de la reunion

• Selection de las personas que se estima oportuno que participen.


No deben ser menos de cinco ni mas de doce los miembros del grupo,
excluyendo al moderador/coordinador y algun observador extemo. El
criterio de selection se deriva del problema que se quiere estudiar y del
para que de la investigacion. Si el tema objeto de investigacion requie-
re conocimientos teoricos e informacion especffica sobre ternas pun-
tuales, habra que constituir el grupo con personas que tengan ese tipo
de conocimiento. Si lo fundamental es realizar un estudio de cara a lle­
var a cabo un programa de action social, habra que constituir el grupo
con personas que esten involucradas o afectadas por el problema y que
ademas tengan conocimientos acerca del mismo. En cada caso concre-

74
Metodos y tecnicas de investigacion social

to, hay que estudiar la conveniencia (o no) de incluir personas que per-
tenezcan a los grupos de incidencia o minorfas activas que, aun no es-
tando muy impuestas en los temas que se van a tratar, es importante sa­
ber como reaccionan frente a los problemas que se han de considerar
en la reunion y aun en la misma investigacion, en razon de la influen-
cia que ejercen en la comunidad.
Cuando se procede a la seleccion de personas, tambien hay que
prestar atencion a dos cuestiones:

• Grado de homogeneidad-heterogeneidad que ha de tener el gru­


po, de cara a lograr un buen funcionamiento y un intercambio
productivo.
• Grado de compatibilidad que asegure el buen funcionamiento
grupal; la experiencia ha puesto de manifiesto que grupos cons-
tituidos por personas que tienen problemas comunes, que viven
en el mismo barrio y aun con afinidad ideologica, a veces no
funcionan adecuadamente, ya sea por diferencias culturales o de
status socioeconomico; aparecen en la reunion bloqueos u obs-
taculos que dificultan una buena interaccion grupal y el proceso
de intercambio.

• Contacto e invitacion de las personas elegidas. Las invitaciones


hay que realizarlas personalmente, a la vez que se envfa una nota for­
mal explicando los motivos de la reunion y los frutos que pueden ob-
tenerse de ella si se consigue informacion util, suficiente y significati-
va. El contacto y la invitacion no deben ser asepticos; por el contrario,
hay que motivar a las personas invitadas a que participen.

• Preparacion adecuada de estas reuniones: lo mas importante son


las cuestiones que se eligen para ser tratadas. El contenido de las pre­
guntas no basta con que este relacionado con lo que interesa al equipo
de investigacion, tambien tienen que ser temas de interes y preocupa-
cion de los participantes en la reunion. Por otro lado, es deseable que
la gente conozca de antemano cuales seran las cuestiones que se van a

75
I/c c t/n ic I A n d c r - E g g

tratar; para ello, se le envfan uno o dos folios con el temario de conver-
sacion.

• Eleccion del local en donde se va a llevar a cabo la reunion. Tie­


ne que ser adecuado en un doble sentido: porque permite realizar una
reunion fructffera — puesto que el espacio ffsico ayuda a ello— y, ade-
mas, porque se realiza en los locales de una institucion que usualmen-
te no es excluyente de ningun sector de la poblacion, ya sea por razo-
nes politicas, religiosas, ideologicas, raciales, etc.

• El moderador de la reunion. Habida cuenta de que esta reunion


de grupo tiene por finalidad obtener informacion y contrastarla, el mo­
derador — que ha de ser parte del equipo de investigacion— debe tener
tambien conocimientos y habilidades para animar y coordinar al gru­
po.

El trabajo de campo: la realizacion de la reunion

Una vez iniciada la reunion, el coordinador/moderador debera po-


ner en practica una serie de cualidades y habilidades que son esencia-
les para este tipo de trabajo: saber motivar a los miembros del grupo
para que participen; saber hacer preguntas sin emitir juicios de valor
acerca de los temas que se estan tratando; saber escuchar empatica-
mente. Por otra parte, ha de tener cuidado de que no se pierda el tiem­
po en discusiones esteriles cuando, terminadas las respuestas indivi­
d u a ls , comienza la contrastacion de las mismas con otros miembros
del grupo. Ha de evitar que uno o dos particip ates monopolicen la
reunion; al mismo tiempo, alentara el “pensamiento com plem entary”
de los puntos o zonas de acuerdo entre los diferentes aportes; esto ayu­
da a crear un clima de participacion y a generar interacciones y dialo-
gos interesantes para un mejor conocimiento de aquellos aspectos de la
realidad social que son pertinentes para la realizacion del programa.

• El desarrollo de la reunion. Las cuestiones-clave, al comienzo

76
Metodos y tecnicas de investigacion social

de la reunion, han de ser: crear un clima adecuado para dialogar e in-


tercambiar ideas y opiniones. Apenas iniciada la misma, el moderador,
ademas de las palabras iniciales, ha de plantear —con la mayor clari-
dad y concretion posible— los temas y cuestiones que se van a tratar.
Lo demas consistira basicamente en aplicar los principios y la practica
de la tecnica de reuniones de trabajo.(*)
Como toda reunion, su tiempo de duration ha de ser en tom o a dos
horas, salvo que la dinamica de la misma resulte tan productiva y gra-
tificante que sea conveniente exceder esos lfmites. En estos casos, tam-
poco hay que extralimitarse en el tiempo. Los participantes tienen que
retirarse cuando todavia hay ganas para seguir conversando sobre los
temas tratados en la reunion.

El analisis y tratamiento de la informacion

La informacion y las diferentes opiniones vertidas en la reunion po-


dran recogerse mediante una grabacion en cinta magnetofonica, com-
pletada por notas y otros tipos de registros que hace el mismo coordi-
nador o algun observador que forme parte del mismo equipo de inves­
tigacion. Habra que recoger datos e informacion directa proporciona-
da por cada uno de los participantes, y la informacion y matizaciones
que surgen del dialogo y contraste de opiniones. En el tratamiento o
elaboration de la informacion recogida, pueden anadirse los aportes
interpretativos de los miembros del equipo de investigacion que han
participado en la reunion.

f Consulta a informantes-clave

Uno de los procedimientos mas importantes que se han de utilizar


en la fase exploratoria es recurrir a la consulta a informantes-clave. Es­
to se hace, fundamentalmente, a traves de entrevistas semi-estructura-
das o bien focalizadas, pudiendose utilizar tambien los protocolos. Por

(*) Estos tem as los hem os desarrollado en nuestro libro Com o h a cer reuniones eficaces, Buenos Aires, Lum en,
1995; ed. am pliada en 1998, en la m ism a editorial.

77
b . z c q u i c l A n ilc r -li)> )>

medio de alguna de estas tecnicas, se hace conocer al informante que


tipo de informacion se requiere. Esta demanda no tiene que ser ni muy
general (para que no divague), ni muy particularizada (con lo cual el
informante puede quedar “encerrado” en sus posibles respuestas al
abanico de preguntas).
En toda comunidad y en todo sector en donde se pretende realizar
una investigacion o intervention social, suelen existir personas posee-
doras de informacion valida, relevante y utilizable acerca de la cues­
tion que se quiere estudiar o de la situacion-problema que se trata de
resolver. Por eso, mientras se realiza el contacto global, conviene ir de-
tectando e identificando a las personas que pueden ser informantes-cla-
ve.
l A quienes se considera como informantes-clave? De una manera
general, hemos indicado que son personas que poseen informacion re­
levante para el estudio e investigacion que se piensa realizar. Esto es
correcto. Sin embargo, conviene hacer un cruce de informacion, a tra­
ves de lo que piensan los ciudadanos corrientes, cuyas opiniones pue­
den servir para reajustar lo que dicen los informantes-clave, habida
cuenta de que ellos pueden expresar ideas u opiniones que no tienen re-
sonancia en los ciudadanos “de a pie”.
En sentido estricto, podemos senalar cuatro tipos de informantes-
clave:

• Funcionarios y tecnicos de la administration publica, o respon-


sables de asociaciones u organizaciones no gubemamentales
que realizan tareas o investigaciones relacionadas de manera di­
recta o indirecta con el tema o problema que es motivo de estu­
dio.
• Profesionales — y si es posible especialistas o investigadores—
que disponen de informacion pertinente y relevante al respecto.
• Dirigentes de organizaciones, lfderes populares, minorias activas
y grupos de incidencia.
• Personas —que suelen existir en algunas comunidades— que
son una especie de “memoria historica” de lo que ha vivido una

78
Metodos y tecnicas de investigacion social

comunidad y que tienen informacion de hechos o acontecimien-


tos que no han sido registrados o documentados.

La informacion que puede obtenerse recurriendo a determinadas


personas consideradas como informantes-clave puede recogerse me-
diante el uso de alguna de estas tecnicas: entrevista, cuestionario o pro-
tocolo.
Para cada caso concreto, se ha de saber cual es la tecnica que, en
esa circunstancia, es mas adecuada. En terminos generales, nos incli-
namos por utilizar la entrevista. El cuestionario requiere demasiado
trabajo al informante, y la encuesta reviste excesiva formalidad pero, si
pueden utilizarse, es muy probable que se recoja mejor informacion.

Ventajas y desventajas de este procedimiento

Ventajas Desventajas

• Bajo costo. • Se pueden producir sesgos en la


• Facilidad para obtener informa­ inform acion, que distorsionan
cion y para establecer “pistas” los datos obtenidos.
que permiten recurrir a fuentes • Tiene una dudosa representabi-
inicialmente no previstas. lidad en terminos del problema
• Proporciona diferentes puntos estudiado.
de vista acerca de un problema o • Existe el riesgo de que los in-
necesidad. formantes sean insensibles a los
• Posibilita obtener informacion problemas y necesidades de sec-
que no se podria conseguir por tores marginados, aislados y atf-
otras vfas. picos.

79
Ezequiel Ander-Egg

Triangulacion

El principio basico subyacente en la idea de triangula­


cion es el de recoger observaciones/apreciaciones de una
situation (o algun aspecto de ella) desde una variedad de
angulos o perspectivas y despues compararlas y contras-
tarlas.
I. Elliot

Ya sea que se hayan utilizado tres, cuatro o todos los procedimien-


tos indicados y que se pueden utilizar en la fase exploratoria, en algu­
nos casos conviene realizar un control cruzado de los datos e informa­
cion obtenida a traves de diferentes procedimientos de recopilacion.
Esto es lo que se denomina triangulacion y que Denzin ha definido
“como la combination de metodologfas en el estudio de un mismo fe-
nomeno” / 3') Se trata de una definition clasica, aunque la palabra “me-
todologfas” es utilizada sin mucho rigor. La utilization de este termi-
no en la investigacion social es una metafora tomada de la navegacion
y de la estrategia militar, consistente en utilizar multiples puntos de re-
ferencia para localizar la exacta position de un objeto; el termino ha si-
do utilizado inicialmente para designar el conjunto de datos obtenidos
mediante la operation de triangular, con la que se determina la longi-
tud de un arco de meridiano.
Como el mismo Denzin lo indica, el concepto de triangulacion es
mucho mas amplio que el contenido en la definition que el propuso.
Actualmente se distinguen cuatro tipos principales de triangulacion (y
un quinto que seria la com bination de todos ellos):

• Triangulacion metodologica: consiste en aplicar distintos me­


todos y tecnicas al estudio de un fenomeno, para luego contras-
tar los resultados, realizando un analisis entre coincidencias y
divergencias. Se trata de la forma arquetfpica de las estrategias
de triangulacion.
• Triangulacion de datos, que consiste en recoger datos de dife-

80
Metodos y tecnicas de investigacion social

rentes fuentes para contrastarlos; existen tres subtipos en esta


forma de triangulacion: de tiempo, de espacio y de personas.
• Triangulacion de investigadores que, separadamente, realizan
observaciones sobre un mismo hecho o fenomeno, contrastando
luego los diferentes resultados obtenidos.
• Triangulacion teorica, consistente en utilizar diferentes marcos
teoricos referenciales para interpretar un mismo fenomeno. Con
este alcance, la triangulacion consiste en examinar un fenomeno
desde multiples perspectivas teoricas, con el fin de tener una
comprension mas profunda, contextualizada y holfstica del fe­
nomeno.
• Triangulacion multiple, en la que se combinan algunos tipos de
triangulacion antes indicados.

Cualquiera que sea el tipo de triangulacion, lo sustancial en este


procedimiento es el “control cruzado” (cross-checking), que permite
una validacion convergente o una comprension mas global de un feno­
meno.
Si bien aquf hablamos de la triangulacion en la fase exploratoria,
hemos de advertir que la triangulacion no se aplica solo en esta fase,
sino tambien en la fase propiamente investigativa, cuando los procedi-
mientos utilizados hacen necesario maximizar la credibilidad y validez
de los resultados, balanceando las posibilidades y limitaciones de los
diferentes metodos. O bien, como ya lo explicamos (respecto de la
triangulacion teorica), se trata de enriquecer la comprension del pro­
blema que se va a estudiar.

81
Capftulo 3

Formulacion del problema


y diseno de la investigacion
1. Formulacion del problema
a. Fases o criterios para form ular adecuadamente
un problema
b. D elim itation del campo de investigacion

2. Diseno de la investigation
a. Elaboration del marco tedrico o marco referential
Como se construye un marco tedrico
Los componentes del marco tedrico
b. Constitution del equipo de investigation
Estructura organizativa de un equipo de investigation
c. Coordination de tareas y diagrama del proceso general
de la investigation
d. Election de los instrumentos metodologicos
e. Organization del material de consulta e investigation
f. Determ ination y election de la muestra
3. Esquema presupuestario-administrativo
Gastos que se incluyen en los costos de una investigacion
a) Costo de personal
b) Dietas o viaticos
c) M aterial documental
d) M aterial cartografico
e) Gastos de local y oficina
f) Tabulation de datos
g) Publication del informe
h) Gastos imprevistos

84
Ha existido — y sigue existiendo— la idea de que no es posible con-
cebir una investigacion sin la formulacion de hipotesis. Esto, ademas
de ser falso, ha perturbado a muchos estudiantes que querfan iniciarse
en la investigacion. Sin hablar de las distorsiones que se producen en
las ferias de ciencia (una de las cosas mas provechosas que en el cam­
po de la educacion se hace en muchos pai'ses): los — y las— estudian­
tes pierden tiempo en “esto de las hipotesis”, y terminan por llamar con
ese nombre cualquier formulacion. La ciencia no avanza de hipotesis
en hipotesis, sino de problema en problema. No hay investigacion sin
la existencia de un problema que se quiere identificar, describir y re­
solver (y, en algunos casos, explicar). Sin embargo, esta tarea no es fa-
cil; saber formular adecuadamente los problemas es una manifestacion
de talento cientffico o — si se quiere decir de manera mas simple— de
“olfato investigativo” .
Otro aspecto fundamental del proceso de investigacion es el diseno.
Esta labor tiene aspectos muy diferenciados en su naturaleza, ya sea
por la exigencia o requisitos para su formulacion, como es elaborar el
marco teorico, que requiere de una buena informacion y formacion en
el campo cientffico del estudio que se va a realizar, o si se trata de la
constitucion del equipo y la coordinacion de tareas. En este ultimo ca­
so, lo que se necesitan son capacidades en todo lo concemiente a orga­
nizacion y administracion y, de manera particular, en lo que hace al
mejor aprovechamiento de recursos humanos.
Mientras que para la eleccion de los instrumentos metodologicos se
necesita buena formacion y practica en el uso de metodos y tecnicas,
para la eleccion de la muestra se requiere de formacion estadfstico/ma-
tematica. La organizacion del material de consulta e investigacion es
una labor de artesanfa intelectual.
En la ultima parte del capftulo, se ha procurado ofrecer una guia de
posibles gastos que incluyen los costos de una investigacion. Esto va
rfa notablemente en cada caso concreto, segun el tipo de investigacion
que se va a realizar y si es una investigacion encomendada a un cqiii
po o si se trata de investigaciones rutinarias de un instituto dc investi
gacion.
.S'S
Ezequiel Ander-Egg

1. Formulacion del problema (determinacion de lo


que se pretende investigar y su finalidad; delimitation
del campo de investigacion)

La formulacion del problema es a menudo mas


importante que su solucion, la cual puede ser rae-
ramente una cuestion de habilidades matematicas
o experimentales. Construir nuevas preguntas,
nuevas posibilidades, mirar los problemas viejos
desde un nuevo angulo, requiere imaginacion y
establece avances reales en la ciencia.
Albert Einstein

La formulacion del problema es un momento clave y central de la


investigacion. Es el momento en que el tema objeto de investigacion y
la pregunta de partida quedan precisados mediante una formulacion
cientffica. Se supone que el talento del investigador, apoyado en los
elementos teoricos, hechos, datos e informacion obtenidos en la fase
exploratoria y, obviamente, en toda la experiencia anterior, ya esta en
condiciones para formular el problema objeto de investigacion.
Formular un problema de manera clara, precisa y manipulable no es
una tarea facil. Esto es propio de la naturaleza misma de la investiga­
cion cientffica, de sus dificultades y de sus complejidades. La capaci­
dad para plantear problemas, dicen Cohen y Nagel, “es una serial de
posesion del genio cientffico”. En efecto, “advertir problemas que los
demas pasan por alto, plantearlos con claridad, encajarlos en un cuer-
po de conocimientos, resolverlos con el maximo de rigor posible pro-
poniendose primordialmente enriquecer el saber”, tales son — segun
Bunge— los cometidos del investigador cientffico, problematizador
por excelencia... Los problemas no “surgen”, no “se nos dan imperso-
nalmente” ; somos nosotros, con nuestros conocimientos y nuestros
prejuicios, quienes los formulamos.<32>Mientras unos pasan sin “dete-
nerse” frente a determinadas cuestiones, el investigador las problema-
tiza.
Contrariamente a lo que se suele afirmar con mucha frecuencia, el

86
Metodos y tecnicas de investigacion social

trabajo cientffico, la ciencia o la investigacion no avanzan por la for­


mulacion de hipotesis, sino, fundamentalmente, por el planteamiento
de problemas.
El esquema basico en el proceso del trabajo cientffico esta consti-
tuido por la cadena:

problema ........ "■


- » investigacion " ....... "» respuesta

y no por el esquema:

observation formulacion verification


de los hechos * de hipotesis experimental

La ciencia no avanza de hipotesis en hipotesis, sino de problema en


problema. De ahf que el trabajo cientffico consista, fundamentalmente,
en formular problemas y tratar de resolverlos. Consecuentemente, el
trabajo de investigacion ha de comenzar con la formulacion del proble­
ma y se extender! por una serie de fases hasta encontrar una respuesta
(que puede ser valida o no) al problema planteado. O bien puede ser
que no se haya encontrado respuesta al problema, con lo cual no hemos
logrado lo propuesto, lo que no significa haber fracasado. Como en el
aprendizaje de la vida cotidiana, tambien se avanza por ensayo y error.
Enfrentar o confrontar uno o varios problemas no basta; de lo que
se trata es de plantear y formular correctamente el problema. En efec-
to, todo problema debe estar bien formulado; esta es la regia de oro del
proceso de investigacion. Una cuestion planteada de manera muy ge­
neral o demasiado banal es inaccesible al trabajo cientffico. Hay un ca­
mino por recorrer entre vislumbrar el problema y formularlo clara y
correctamente.
Una buena formulacion del problema delimita la investigacion y le
sirve de gufa... Planteado el problema, hay que subdividirlo en cuestio­
nes implicadas (subproblemas), tanto como sea posible. Esto significa
explicitar los aspectos, factores o elementos relevantes relacionados
con el problema que se va a investigar.

87
Ezequiel Ander-Egg

Formulado el problema — de manera especffica, precisa y operati-


va— , el trabajo cientffico consiste en “ir atacando” (en el sentido de
“tratando de resolver”) cada uno de los sub-problemas, de modo que
permita el abordaje de la totalidad del problema que se va a investigar.
Estos sub-problemas, en el lenguaje de la metodologfa cientffica, se de-
nominan “dimensiones” o “variables” del hecho que se va a investigar.

a. Fases o criterios para form ular adecuadamente un problema

Dijimos que la capacidad para formular problemas de forma correc-


ta es serial de posesion de talento cientffico. Para desarrollar este talen-
to es posible indicar algunos aspectos y criterios que facilitan la tarea
de encontrar una formulacion adecuada. Aquf estan indicados:

• ('('ual es el problema? Este es el punto de partida: consiste en


identiflcar el problema, planteandolo y de-
limitandolo.

• ^Cuales son los datos del problema? Se trata de expresarlo con claridad y preci­
• ^Cuales son los aspectos o elementos sion, mediante la descomposicion dim en­
principales del problema? sional del problema, estableciendo sus
constituyentes, variables o dimensiones.

• iQue se ha dicho sobre el problema? Estudiar la literatura sobre el tem a o cues­


tiones conexas.
• ^Cuales son las relaciones entre los dife­ Traducir la pregunta o preguntas con que
rentes aspectos del problema? se formula el problema, cxpresandolas en
• ( Cuales son las cuestiones conexas al variables manipulables y susccptibles de
problema? verification empfrica.
• cuales son los condicionamientos o
determinaciones que surgen de la situa­
tio n contextual?
• iC u al es el contexto en que se da el pro­
blema?
• ^Esta suficientemente definido? Se trata de evitar el equivoco en el uso de
los conceptos; hay que definir claramente
el alcance que se da a los terminos que de-
fmen el problema.

• tQ u e solution se busca? Es lo que determina el para que de la in­


vestigacion: la finalidad.

88
Metodos y tecnicas de investigacion social

Una correcta formulacion del problema debe concretarse en la


enunciation del problema de modo que responda de manera clara,
concreta y precisa al que y para que de la investigacion.
En efecto, toda investigacion debe tener un objetivo bien determi­
nado, pues es de sentido comun que, cuando se ignora que se busca, no
se puede saber que se ha de encontrar. El aspecto de la realidad, hecho
o fenomeno — motivo de estudio del investigador— debe manifestarse
a este como situation factual o problematica. Hasta una epoca relativa-
mente reciente — perfodo precienti'fico de las ciencias sociales— , se
estudiaba la realidad partiendo de algunas premisas generales, en las
que se propoman problemas en forma abstracta y universal, o bien li-
mitandose a una captation mas o menos impresionista de la realidad.
Hoy, en cambio, es ya un lugar comun que toda investigacion social
debe partir de la formulacion de un problema bien delimitado y clara-
mente definido, ya se trate de estudios descriptivos, clasificatorios o
explicativos.

b. Delim itation del campo de investigation

Una buena formulacion del problema implica siempre la delimita­


tion del campo de la investigacion, es decir, establecer claramente los
h'mites — de tiempo y espacio— dentro de los que se realizara el estu­
dio investigativo.
Todos los fenomenos, hechos y problemas sociales se dan en el es­
pacio y en el tiempo; de ahf que, cuando un fenomeno, hecho o proble­
ma que hay que estudiar es claro y delimitado, las probabilidades que
tiene el investigador de “no perderse” en la investigacion tienden a ser
mayores. Por ello, es imprescindible delimitar con toda precision el
ambito o campo de la investigacion, tanto en lo geografico como en lo
temporal.
Aclaramos lo anteriormente dicho con un ejemplo que es un prohlc
ma social: la delincuencia. Asf planteado, tiene tal magnitud que hacr
imposible emprender una investigacion. Si hablamos de “delincuau ia
juvenil”, acotamos un aspecto de la delincuencia, pero, incluso asi, la
formulacion es vaga. Aun planteado de forma mas limitada, en tOi imi

,vy
Ezequiel Ander-Egg

nos de “delincuencia juvenil en las favelas de Rio de Janeiro”, todavfa


no es suficientemente especffico como para abordar una investigacion,
puesto que no esta delimitado el que y para que de la investigacion.
Con esto, estamos todavfa en lo que hemos llamado el “tema de inves­
tigacion”. Queda por plantear la “pregunta de partida”, para luego ha­
cer la formulacion del problema.
No todo problema — obvio es decirlo— constituye un problema
cientffico. Para que un problema sea un problema cientffico, es nece­
sario que se plantee dentro de un modelo tedrico o en el marco referen-
cial de una ciencia. El modo de preguntar presupone un modelo pre-
vio, y este “produce” una cierta ordenacion de “lo que se estudia” a tra­
ves de las categorfas contenidas en el.

2. Diseno de la investigacion

Una vez delimitados los objetivos de la investigacion, hay que dar


un paso mas y ver como organizar el conjunto de operaciones basicas
que permiten llevar adelante el proceso de investigacion. Nos estamos
refiriendo al diseno de la investigacion.
El termino “diseno” se aplico tradicionalmente a las artes decorati-
vas y luego se extendio a la produccion industrial (de ahf la expresion
“diseno industrial”). En uno y otro caso, se utilizo para designar la or­
denacion de los elementos o partes basicas (materiales o conceptuaies)
requeridos para la produccion de cualquier objeto o estructura salida
de las manos del hombre.
En metodologfa de la investigacion, que es donde nosotros lo apli-
camos, el termino sirve para designar

el esbozo, esquema, prototipo o modelo


que indica el conjunto de decisiones,
pasos y actividades que se realizaran
para guiar el curso de una investiga­
cion.

90
Metodos y tecnicas de investigacion social

Segun esta definicion, el diseno de la investigacion supone una se-


rie de tareas:

• elaboracion del marco teorico,


• constitucion del equipo de investigacion,
• coordination de las actividades de investigacion,
• eleccion de los instrumentos metodologicos,
• organizacion del material de consulta y de investigacion,
• eleccion de la muestra,
• esquema presupuestario-administrativo.

Veamos en particular cada una de estas tareas, que permiten prever


y emprender un curso general de acciones y actividades encaminadas
a realizar el estudio previsto con el maximo de garantfas.

a. Elaboracion del marco tedrico o marco referencial

Cuando observamos la realidad no lo hacemos como si fuera una


tabula rasa; la “leemos” desde un determinado marco referencial, en
cuanto somos un sujeto/observador/conceptuador de un objeto/obser-
vado/conceptuado.
Estudiamos y observamos un aspecto de la realidad cuando estamos
investigando; pero ^quc significa lo que estamos observando?, ^que
significa este acontecimiento, este hecho, este proceso, este fenome­
no?... Las respuestas a estas cuestiones dependen del marco teorico
desde el cual observamos o leemos la realidad.
El investigador es un sujeto que pregunta; toda pregunta supone
buscar algo. Todo buscar tiene que tener una direccion de busqueda.
/ De donde proviene esa direccion? La esencia de la respuesta a esta
pregunta podemos resumirla en dos cuestiones:

91
Ezequiel Ander-Egg

• de lo que se busca (el objeto de la investigacion),


• desde donde se busca (marco teorico referencial).
Todo preguntar por... es, de algun modo, preguntar acerca de aque-
Ho que se quiere conocer, por parte de... alguien que formula la pre­
gunta. En la pregunta hay, pues, cuatro aspectos:

• Aquello que se pregunta................. Tema o problema objeto


de investigacion.

• Aquel a quien se pregunta.............. Individuos pertenecientes a una


poblacion, fuentes documentales, etc.

• Aquel que pregunta........................ Investigador.

• Desde donde se pregunta............... Marco teorico referencial.

No se trata de disponer de unas “gafas” o unas “mirillas” desde las


cuales observar la realidad; esas “gafas” o “mirillas” existen. Son los
supuestos que subyacen — explfcitos o implfcitos— en toda persona.
Estos supuestos son de caracter ontologico, gnoseologico, epistemolo-
gico, logico y paradigmatico. El trasfondo ontologico hace referencia
a la naturaleza y especificidad del objeto social, o sea, a la clase de rea­
lidad que es la realidad social. Existen tambien supuestos gnoseologi-
cos que hacen referencia a la relation entre el sujeto/observador/con-
ceptuador y el objeto/observado/conceptuado, en el acto mismo de co­
nocer. Tambien se trata de fundamentar aquello que permite decidir
cuando es posible aceptar una proposition — o enunciado— como pre-
sumiblemente valido o, si se quiere, establecer cuando un conocimien-
to esta bien fundamentado. En cuanto al trasfondo epistemologico, se
trata de establecer las posibilidades del conocimiento, su modo de pro­
duccion, sus formas de validation y sus lfmites. Se establece como y
cuando puede generalizarse un conocimiento cientffico, y como se for-
malizan y articulan un conjunto de conocimientos para configurar una
teoria. El trasfondo logico hace referencia a los criterios que especifi-

92
Metodos y tecnicas de investigacion social

can las leyes y formas de pensar y sirven de base comun para todo sa­
ber humano. Respecto al paradigma, como elemento subyacente, ha­
ce referencia — como indica Kuhn en una de las acepciones que le da
al termino— a la constelacion de creencias, valores, tecnicas, etc., que
comparten los miembros de una comunidad cientffica o bien como mo­
delo de problemas y soluciones.
Hace decadas que John Dewey nos advertfa que “no hay nada en el
aspecto extemo de un acontecimiento que nos diga que significa”. Por
eso, los hechos y fenomenos sociales no se presentan como simples
flores que solo hay que recoger u observar y, con ello, ya estudiamos
la realidad. El marco teorico nos ayuda a captar unos significados y a
reorganizar otros. Esta es, precisamente, la funcion del marco teorico:
orientar el proceso de investigacion, dandole el encuadre correcto al
estudio que queremos realizar.
Pero ^quc es un marco teorico o marco referencial? Para definirlo,
podemos decir que en el marco teorico se expresan las proposiciones
teoricas generales, las teorfas especfficas, los postulados, los supues­
tos, categorfas y conceptos que han de servir de referencia para orde-
nar la masa de los hechos concemientes al problema o problemas que
son motivo de estudio e investigacion. Tambien — en las investigacio­
nes avanzadas— puede ser el encuadre en que se situan las hipotesis
que hay que verificar.
Este marco teorico es el que orienta la investigacion, en el sentido
de que “la teoria es la que decide lo que se puede observar”, segun la
conocida frase de Einstein. Los hechos y fenomenos de la realidad
constituyen la materia prima de la investigacion, pero no basta con re-
cogerlos; se necesita una orientation general que, precisamente, es
proporcionada por el marco teorico.
Ahora bien, la investigacion social — como toda investigacion cien-
tifica— no puede convertirse en una simple acumulacion de datos ca-
rentes de significado. Necesita, como hemos dicho antes, de los “ilu-
minantes contactos” de la teoria, que ordena y da sentido a los hechos.
Todo problema de investigacion debe ser contextualizado, es decir, in-
tegrado en un marco teorico o de referencia. Los fenomenos sociales
deben ser observados sabiendo que se quiere buscar y como se puede
buscar. No todo problema puede ser investigado cientfficamente, y

93
Ezequiel Ander-Egg

aquellos que son susceptibles de ser estudiados por este procedimien­


to deben ser formulados en relation con un marco teorico, pero en for­
ma concreta, manipulable y de modo que revele lo esencial del asunto.
El marco teorico no surge de la mente del investigador o del equi­
po de investigacion a partir de la nada, ni como fruto de las tareas pre-
paratorias de la investigacion. Todo marco teorico se elabora a partir de
un cuerpo teorico mas amplio o directamente a partir de una teoria. Pa­
ra esta tarea, se supone que se ha realizado la revision de la literatura
existente sobre el tema objeto de investigacion. Pero, con la sola con­
sulta de las referencias existentes, no se elabora un marco teorico: es­
te podria llegar a ser una mezcla eclectica de diferentes perspectivas
teoricas; en algunos casos, hasta contrapuestas. El marco teorico que
utilizamos se deriva de lo que hemos denominado nuestras opciones
aprioristicas, en este caso, de la teoria desde la cual interpretamos la
realidad y que, utilizada en una investigacion, sirve para sistematizar o
dar orden a un conjunto de hechos, fenomenos o procesos estudiados.

Como se construye un marco teorico

La respuesta a esta cuestion depende de cada investigacion en con-


creto y, mas todavfa, de cada investigador, equipo o centro de investi­
gacion. Los investigadores, en general, cuando inician un estudio —
ademas de su formacion teorica y metodologica-—, de ordinario tienen
una option teorica, en el sentido de que se adhieren a una determina-
da teoria, ya sea sociologica, psicologica o de alguna de las ciencias
sociales, segun sea su campo disciplinar. Se supone, ademas, que ha-
bitualmente realizan lecturas sobre temas vinculados con su ambito
profesional. Sin embargo, cuando se emprende una investigacion con­
creta, al realizar la fase exploratoria, lo normal es que se amplfe su
perspectiva de analisis, aunque solo sea sobre cuestiones puntuales. En
otras circunstancias, el investigador (eventualmente el equipo respon-
sable del trabajo) apela a varias teorfas que se aplican al problema de
investigacion. Una tercera situation que puede presentarse a la hora de
formular el marco teorico es cuando el investigador — o equipo— re-
curren a ciertas generalizaciones empfricas, a micro-teorfas o a teorfas
de alcance medio, a falta de una teoria de referencia que sea para ellos
suficientemente explicativa.
94
Metodos y tecnicas de investigacion social

Los componentes del marco teorico

Un marco teorico referencial esta compuesto por cuatro elementos


basicos: teoricos, conceptuales, conocimiento empirico y, subyacentes
en ellos, los supuestos metateoricos, valores y cosmovision. Podrfamos
expresarlo en el siguiente esquema que nos permite visualizar los com­
ponentes del marco teorico referencial.

Elementos teoricos Conceptos Conocimiento


y categorias empirico acumulado y
sistematizado

• Teoria general de refe­ • Conceptos y categorias • Estos conocimientos


rencia. fundamentales de la acerca del tema de in­
•Teorfas especificas (so­ teoria de referencia. vestigacion se refieren
bre cuestiones puntua- • Conceptos operaciona- a la evidencia empiri-
les). les (elaboracion de ca sobre determinados
componentes, dimen­ datos de la realidad.
siones e indicadores)
que se van a utilizar
en la investigacion.

Supuestos metateoricos subyacentes


Ontologicos, gnoseologicos, logicos, epistemologicos y paradigmaticos.
Valores, ideologias y/o cosmovision

Se ha de tener en cuenta que, si bien la eleccion del marco teorico


es una decision apriorfstica respecto de la investigacion, no es una
cuestion indiferente: si el marco teorico es inadecuado o insuficiente,
la respuesta al problema — aun cuando este haya sido bien planteado—
sera inadecuada, insuficiente o falsa, pues se careceria del punto de
vista sistematico de los fenomenos, hechos o problemas estudiados.

95
Ezequiel Ander-Egg

crecient
c t ecion

Aspecto, hecho, fenomeno o pro­


ceso de aquella parte de la realidad
que es objeto de investigacion.

Pero, de un marco referencial, en cuanto modelo teorico, esquema


o tipologfa conceptual, no se puede abusar en su uso empirico, esto es,
en su aplicacion a la realidad. En las ciencias sociales, hay que evitar
la aplicacion de las categorias de analisis mas alia de las sociedades pa­
ra las que son validas. Los marcos teoricos o, mas precisamente, las ca­
tegorias eientfficas, son productos que se dan en condiciones historico-
espaciales bien concretas. Desde un punto de vista cientffico, no se
puede dar validez a las categorias de una ciencia social mas alia de los
Ifmites para los cuales han sido formuladas.

96
Metodos y tecnicas de investigat ion social

Formulado en una primera fase el problema de investigacion, con la


elaboracion del marco teorico se establece la relation del problema
con una teoria de referencia dada.
Si fuese pertinente y necesario, habria que demostrar la relation del
problema con las investigaciones ya realizadas. Esto permite ubicar la
investigacion en el area de conocimientos teoricos en que ella se inser-
ta.

b. Constitution del equipo de investigation

Mientras que el investigador social forma parte, de ordinario, de un


instituto o centro de investigacion, o al menos de un equipo que tiene
esa finalidad, el trabajador o animador social, por regia general, se in-
tegra en equipos de action.
En este paragrafo, vamos a ponemos unicamente en la perspectiva
del investigador social, analizando los aspectos organizativos de la la­
bor cientifica que, en las actuales circunstancias, “puede decirse que ha
pasado de una fase artesanal a una fase industrial... y esta transition
ha sido genuinamente requerida por las innovaciones metodologicas y
tecnicas, aun cuando las exageraciones de una epoca dominada por la
organizacion pueden haber introducido en ciertos casos deformaciones
perjudiciales” .<33)

La estructura organizativa de un equipo de investigacion social(*)


normalmente suele estar compuesta por los siguientes grupos o equi­
pos de trabajo:

(*) Respecto de lo que aqui escribo acerca de la organizacion de un equipo de investigaci6n, quisiera hacer dos
advertencias:
• Escribi este texto por primera vez a mediados de los anos sesenta, inspirado por Gino Germani (iniciador de
la sociologia cientifica en Argentina), teniendo en cuenta lo que el sugeria en cuanto a la forma de organizar
los centros de investigacion sociologica.

• De ordinario, cuando se lleva a cabo un trabajo de investigacion, no se constituyen equipos con todo este per­
sonal (investigadores, estadfsticos, administrativos, etc.); sin embargo, si despues de 30 anos mantenemos este
contenido, es porque esto sirve para tener una vision de conjunto de las diferentes tareas que comporta realizar
un trabajo de investigacion.

97
Ezequiel Ander-Egg

• direccion de la investigacion;
• investigadores o asesores del proyecto;
• grupo de calculo y estadfstica;
• grupo tecnico-auxiliar: biblioteca, documentacion, etc.;
• equipo de encuesta;
• equipo de codification y com pilation mecanica;
• administrativos;
• servicios generales.

El director del proyecto

Ademas de dirigir la investigacion, es el principal responsable de la


redaction del informe final. Suele ser, generalmente, la persona clave
dentro del equipo. Aparte de contar con experiencia y capacidad como
investigador, debe ser un buen organizador y administrador, con habi-
lidad para dirigir y distribuir tareas. En una investigacion de cierta en-
vergadura, puede organizarse un “equipo de direccion”, o bien un co­
director o subdirector asiste a la direccion.

El equipo de investigacion y asesores del proyecto

No es lo mismo el equipo de investigacion que los asesores del pro­


yecto. Sin embargo, en algunos casos, investigadores y asesores del
proyecto podrfan constituir un mismo equipo.
En general, el equipo de investigacion esta constituido por uno o
mas investigadores. En algunas circunstancias — segun la indole del
trabajo— , habra especialistas de diferentes campos (urbanistas, demo-
grafos, medicos, higienistas, agronomos, edafologos, etc.), de acuerdo
con los objetivos de la investigacion. Cuando son varios los especialis­
tas que participan, se constituye un equipo polivalente o interprofesio-
nal, cuya coordination es de gran importancia, no solo para orientar la
investigacion, sino para evitar la yuxtaposicion de estudios, como sue-

98
Metodos y tecnicas de investigacion social

le ocurrir en las investigaciones interdisciplinarias. Por otra parte, es


necesario, para elevar el nivel de calidad y profundidad de la investiga­
cion, lograr el “cruzamiento fertilizante” de las diferentes perspectivas
profesionales.
Los investigadores suelen asumir la responsabilidad mas directa de
una parte de la investigacion, o sea, de un determinado sector o tema,
pero es conveniente que conozcan la marcha del conjunto del trabajo.
Por su parte, los asesores — de ordinario, especialistas de un deter­
minado sector— actuan mas bien como consultores sobre los temas
propios de su especialidad.

Equipo de calculo y estadistica

Se trata del o de los tecnicos estadisticos especializados en mues-


treo y de los tecnicos en programacion de maquinas electronicas y
computadoras.

Grupo tecnico auxiliar

Esta formado por los responsables de biblioteca y documentacion.


Tienen la responsabilidad de organizar el archivo de libros, revistas, in­
formes, estudios, proyectos, etc.; de detectar posibles fuentes de infor­
macion y de ir organizando la documentacion que se va recogiendo en
relation con la investigacion que se va a realizar.

Equipo de encuesta

Esta integrado por uno o mas jefes de encuesta (en funcion de la


magnitud de la investigacion), los supervisores y los encuestadores ne-
cesarios segun la amplitud del trabajo que se: va realizar.

99
Ezequiel Ander-Egg

Equipo de codification y compilation mecanica

Tiene la responsabilidad de analizar los computos, tabular y verifi-


car los datos recogidos. Este equipo hace fundamentalmente el trata­
miento estadfstico de los datos. En cuanto a la validez, confiabilidad,
verification y contrastacion de los datos, es una tarea que realizan mas
a fondo los investigadores y el equipo de direccion.

Equipo administrativo

Es el encargado de las labores administrativas y de secretarfa. An­


tes del desarrollo de los ordenadores, una de las tareas principales de
este equipo era el tipeado o mecanografiado de los textos. Actualmen-
te, parte de esta tarea la realizan los mismos investigadores en el orde-
nador, o bien contratan servicios especializados.

Servicios generates

Se ocupan de los diferentes servicios: chofer, conserje, mayordo-


mo, limpieza, etc.

Estructura organizativa de un equipo de investigacion

Como ejemplo de un equipo concebido con sentido modemo, for-


mado en un institute de investigaciones sociales, presentamos una es­
tructura organizativa inspirada en la que propone Germani. Antes, de-
bemos aclarar, de acuerdo con la formulacion de este autor, que “segun
se trate de una institution que realiza encuestas sobre un piano natio ­
nal, regional o dentro de una sola ciudad, debera contar con la organi­
zacion adecuada a su esfera de action, con una red de inspectores re-
gionales y organization local si es necesario. Por otra parte, un institu­
to de tamano reducido puede simplificar su estructura interna fusionan-
do algunas oficinas que en el esquema aparecen separadas. Por ultimo,
la com pilation mecanica puede ser realizada por organizaciones co-

100
Metodos y tecnicas de investigacion social

merciales que la toman a su cargo, o acaso por alguna oficina publica


que preste su colaboracion” / 34)

Esquema de organizacion

Secciones F unciones P ersonal

Direccion Preparation del diseno; elabo­ Uno o mas directores, o bien


racion de los instrum entos de con directores asociados (per­
recoleccion de datos; construc­ sonal permanente).
tio n del codigo (e instructio­
n s ) ; organizacion y conduc­
tio n del trabajo de investiga­
cion; plan de tabulation; anali-
sis de datos; redaction del in­
forme.

Equipo Asiste al director en todas sus El num ero de investigadores


de investigacion tareas; asume la responsabili­ depende de la magnitud de la
dad de un determinado sector o investigacion (perm anente y
tema de la investigacion. contrataciones a d hoc com o
consultores).

Oficina de cdlculo Disena la muestra, y dirige y Estadi'stico especializado en


y estadistica realiza los trabajos necesarios muestreo y personal auxiliar
para su preparation. (personal permanente).

Oficina de biblio­ Uno o dos equipos que forman Personal especializado en bi-
teca y documenta­ el departamento de archivo de bliotecologfa y documentacion.
cion libros, revistas, documentacion, Dibujante o delineante (perso­
estudios, graficos, mapas, etc. nal permanente).

Equipo Reclutamiento y entrenamiento Un jefe de encuesta y supervi-


de encuesta de encuestadores; relaciones sores (permanentes) y encuesta­
publicas para el trabajo de cam ­ dores (reclutados cada vez).
po, supervision, etc.

Oficina Codifica (aplica el codigo cons- Un jefe de oficina con personal


de codification truido por el equipo de direc­ auxiliar (permanente y transito-
y com pilation cion); perforation y tabulation. rio).
mecanica Realiza los computos requeri-
dos por el analisis.

101
Ezequiel Ander-Egg

c. Coordination de tareas y diagrama del proceso


general de la investigation

No es lo mismo la coordination de tareas que el diagrama del pro­


ceso general de la investigacion. Incluimos implicadas ambas cosas,
puesto que no hay mejor sistema para coordinar tareas que utilizar un
diagrama que indique las diferentes fases del proceso general de la in­
vestigacion.
La aplicacion de ciertos elementos de graficacion, que proporcio-
nan los metodos PERT y CPM,(*) nos parecen utiles y eficaces en es­
te punto, ya que estos sistemas, apoyados en la teoria de los grafos (y,
de una manera mas general, en la teoria de los conjuntos), son los ade-
cuados para la programacion y control de cualquier tipo de trabajo que
exija ensamblar y acoplar diferentes tareas.

d. Selection de la estrategia metodoldgica y de los procedimientos


tecnicos que seran utilizados para la recopilacion de datos

Una vez organizada la investigacion, y el equipo que ha de realizar-


la, es necesario proceder a la eleccion de los instrumentos metodologi-
cos. La cuestion es: ^que metodos y que procedimientos tecnicos se
van a utilizar?

Los criterios de selection de un metodo u


otro — las “armas metodologicas”, como se
los ha llamado— dependen en cada caso
concreto de una serie de factores, tales co­
mo:

(*) CPM: Critical Path Scheduling (Metodo del camino critico).

PERT: Program Evaluation and Review Technique y, segun otros, Program Evaluation/Research Task.

102
Metodos y tecnicas de investigacion social

• la naturaleza del fenomeno que se va a estudiar,


• el objetivo de la investigacion,
• los recursos financieros disponibles,
• el equipo humano que realizara la investigacion,
• la cooperation que se espera obtener del publico.

Hablar de la selection de metodos y tecnicas no presupone que el


investigador deba plantearse la cuestion £que puedo estudiar con las
tecnicas que poseo?, sino que, por el contrario, frente a los problemas
concretos, debe buscar los metodos y las tecnicas adecuadas. A este
respecto, un conocido psicologo estima que hay que apreciar humorfs-
ticamente a esos superespecialistas de la metodologfa (“psicologo de
animales”, “psicologo estadfstico”) a quienes no les importa trabajar
en cualquier problema, en tanto puedan utilizar, respectivamente, sus
animales o sus estadisticas. “Nos viene a la memoria — anade Mas-
low— aquel famoso borracho que no buscaba su cartera donde la ha-
bfa perdido, sino bajo el farol de la calle, ‘porque la luz era mejor a llf ,
o el doctor que diagnosticaba desmayos a todos los pacientes, porque
era la unica enfermedad que sabia curar.”<35>Algo similar hemos encon-
trado en un investigador social que, habiendose especializado en la uti­
lization del escalograma de Guttman y de las escalas Thurstone y Lic-
kert, las aplicaba a todo estudio que realizaba; o tambien en aquella
asistente social que habfa aprendido a administrar un test de aptitudes
y lo utilizaba para la selection de participantes en un programa de
construction de viviendas por ayuda mutua.
Ademas de esta subordination fetichista a los metodos y tecnicas,
existe en algunos la tendencia a estudiar los problemas con un gran re-
finamiento metodologico, cuando la indole de los mismos no exige tal
sofisticacion metodologica. Esto es tan grave como estudiar cuestiones
irrelevantes cuando tenemos problemas esenciales. ^De donde vienen
estas complicaciones?
A medida que se fue produciendo un cambio de estilo en la socio-
logfa (transito de la sociologfa retorica o sociologia de catedra a la so-
ciologi'a cientifica), a pesar de que muchas catedras estaban ocupadas

103
Ezequiel Ander-Egg

por profesores del viejo estilo, la introduction de la ensenanza de me­


todos y tecnicas de investigacion produjo una serie de cambios y preo-
cupaciones nuevas. Esto trajo como consecuencia el conceder mayor
importancia a los procedimientos de investigacion y el uso de una se­
rie de instrumentos desconocidos hasta ese entonces. En algunos ca­
sos, se llego a un metodologismo preocupado por precisiones milime-
tricas acerca de banalidades. Resultado: un enorme esfuerzo en lo que
aparece como de gran rigor metodologico y que termina por parir un
ratoncillo en lo que hace a conocimiento de la realidad. El profesional
enredado en metodos y tecnicas termina por dejar escapar lo sustancial
o mas significativo de los hechos concretos con que se enfrenta.
En cuanto a las tecnicas de recopilacion de datos, las mas desarro-
lladas en las ciencias sociales, son las siguientes:

• la observation,
• la entrevista,
• la recopilacion documental,
• el cuestionario enviado por correo,
• las escalas de medicion de actitudes y de opiniones,
• los tests,
• la sociometrfa,
• la semantica diferencial,
• el analisis de contenido,
• el estudio de casos,
• la historia de vida.

Tambien la practica social es fuente de conocimiento, pero los me-


todologos no la consideran, en sentido estricto, como un procedimien­
to de recopilacion de datos.
Respecto a la utilization de cualquiera de estas tecnicas, sugerimos
que se tengan en cuenta los tres momentos o aspectos operativos que
comporta su aplicacion:

104
Metodos y tecnicas de investigacion social

• Diseno o preparation.
• Realizacion: forma de utilizarla; estrategias para la recopilacion
de datos.
• Tratamiento: categorization, analisis e interpretation de la infor­
macion obtenida.

e. Organizacion del material de consulta e investigacion

Buena parte del conocimiento humano puede hallarse en libros, do­


cumentos, microfilmes, revistas, periodicos, monumentos, etc., de los
que es posible disponer en bibliotecas, centros de documentacion, ban-
cos de datos o en otras fuentes. Ningun investigador comienza desde
cero; lo que debe saber es donde recurrir para obtener la documenta­
cion e informacion que necesita consultar para emprender la investiga­
cion que debe realizar.
Al hablar de organizacion del material, se hace referencia a dos ta­
reas diferentes, pero complementarias:

• G asification del material que hay que consultar para realizar


una investigacion.
• Ordenacion del material: informaciones diversas y datos recogi-
dos durante la misma investigacion.

Apenas se inician las tareas de una investigacion, con el fin de lo-


grar la mejor organizacion y aprovechamiento del material, es necesa­
rio preparar una serie de carpetas (dossiers) de documentacion confor-
me con la fndole de la investigacion. Las carpetas, asf como los biblio-
ratos, cuademos, libretas, etc., deberan llevar rotulos adecuados para
facilitar la rapida identification del material que contienen.
Otro elemento fundamental, en la organizacion del material, son los
ficheros. Para las investigaciones sociales se suelen utilizar cuatro ti-
pos de ficheros:

105
Ezequiel Ander-Egg

• fichero de personas,
• fichero de documentacion,
• fichero de “individuos” encuestados,
• fichero de instituciones.

Fichero de personas

En el se trata de reunir la informacion necesaria sobre las personas


visitadas o entrevistadas, consultadas o que se consultaran. Junto con
el nombre y apellido, estas fichas deben consignar direccion y domici-
lio, profesion u ocupacion, funciones que desempena la persona en la
comunidad (polfticas, economicas, administrativas, tecnicas, sindica-
les, religiosas o pedagogicas).

Fichero de documentacion

En este fichero, se han de ordenar los materiales que, de alguna m a­


nera, han tratado ya el problema que sera estudiado o investigado. Pa­
ra un manejo mas agil y eficaz de la documentacion, conviene elabo-
rar un fichero tematico, ademas del fichero de tftulos de obras y articu-
los.
Una vez seleccionado y organizado este material, no solo ayudara a
elaborar el marco teorico de la investigacion, sino tambien a documen-
tarse acerca de lo ya estudiado sobre el tema.
En este fichero, se han de incluir los datos acerca de todos los do­
cumentos consultados o que se consultaran, con las referencias nece-
sarias para poder recurrir a ellos cuando fuese menester.
Requieren la anotacion del tftulo del documento, autor, editor, ano
de publication, valor cientffico, lugar de consulta y, en lo posible, una
sfntesis de su contenido.

106
Metodos y tecnicas de investigation social

Fichero de “individuos” encuestados

Usamos aquf el termino “individuos” en sentido estadfstico, es de­


cir, abarcamos con el tanto a las personas in d ividuals como a familias,
comercios, fabricas, centros, instituciones, etc. Estadfsticamente, cada
uno de estos conjuntos constituye un “individuo” cuando el muestreo
se realiza por cuotas.

Fichero de instituciones

Reune documentacion sobre las instituciones que son — o pueden


ser— fuentes de datos y referencias de tipo secundario. Desde el co-
mienzo de la investigacion, es conveniente saber donde encontrar las
fuentes de datos e informaciones necesarias y utiles para realizar el es­
tudio.
En razon de la funcion practica de este fichero, conviene hacerlo
consignando los siguientes datos:

Institution: ademas del nombre, se indicara si es


• privada u oficial,
• autonoma o dependiente.

Especializacion: se trata de indicar que tipo de actividades lleva a


cabo. Dadas las diferentes finalidades que pueden tener las institucio­
nes, conviene clasificarlas teniendo en cuenta la mdole de la investiga­
cion que se va a realizar.

Tipo de informacion que puede proporcionar en funcion de la in­


vestigacion que se va a realizar:
• produce informacion: publica habitualmente datos o estadisticas
(a este tipo pertenecen las oficinas de estadfstica);
• archiva informacion: tal es el caso de las bibliotecas, centros de
documentacion, bancos de datos, etc.;

107
Ezequiel Ander-Egg

• elabora informacion: se trata de instituciones cuya finalidad es


analizar y elaborar datos;
• divulga informacion: ya sea elaborada por la misma institution
o por otras.

Localization: con indication precisa de las direcciones y horarios.

El tamano de las fichas suele ser de 20 x 13 cm, pero las de “perso­


nas” pueden ser mas pequenas, pues incluyen datos mas breves. En to­
dos los casos, los item o datos de la ficha varfan de acuerdo con el ti­
po de investigacion o las necesidades que se desean cubrir. El respon-
sable de la tarea o proyecto sera quien decida que item deben ser in-
cluidos en la ficha.
Dentro del fichero, las fichas (que pueden ser compradas o confec-
cionadas con cartulina o papel grueso) se agrupan por tipo o conteni-
do en tantos apartados o grupos como sea menester: “personas”, “do­
cumentos”, “individuos encuestados”, etc. Delante de cada grupo, se
intercala una ficha guia con lengiieta sobresaliente, en la cual se indi-
ca el tipo de fichas que abarca ese apartado. Esto facilita la ubicacion
de nuevas fichas y la busqueda de las que se requieren.

C N\
Apartado 1 Apartado 2
Personas Documentos

Ejemplo de ficha de “personas’-

Investigacion............................................
Lugar: Fecha:

Apellidos: Nombre:
Domicilio:
Profesion/ocu pacion:
Funciones que desempena:
Observaciones:

108
Metodos y tecnicas de investigacion social

Ejemplo de ficha de “documentacion”

Tema o categorfa....................................................
Tipo de documento: (1)
Nombre o ti'tulo:
Autor o responsable: (2)
Fecha: Lugar de origen: (3)
Ubicacion: (4)
Valor o utilidad: (5)

(1) Libro, periodico, acta, mapa, memoria, ley, ordenanza, etc. Cuando se hacen sepa-
radam ente fichas bibliograficas de libros, artfculos y documentos, no es necesario
esta indication.
(2) Autor, si se trata de un libro; en otros casos, el responsable podra ser el director de
un diario, una oficina cartografica, una sociedad o institution, un cuerpo legislati­
ve, etc.
(3) Donde tuvo origen el documento, el cual puede proceder del mismo lugar en que
se investiga o quiza de otro.
(4) Lugar o sitio donde se encuentra: biblioteca, casa particular, archivo, parroquia, etc.
(5) Grado de im portancia del documento para la investigacion que se realiza, confia-
bilidad del mismo, alcances, etc.

Ejemplo de ficha de “individuos encuestados”

Investigacion...........................
Lugar: Fecha:

Tipo de individuos: (1)


Nombre:
Direccion:
Ramo: (2)
N.° de obreros: N.° de empleados:
Materia prima: (3)
Volumen: (4)
Importancia en la zona:

(1) Personas, comercios, familias, profesionales, fabricas, instituciones, etc. En esta fi­
cha se ha tornado com o ejem plo una fabrica, y los datos incluidos responden a las
variables que pueden ser de interes en este tipo de “individuos” .
(2) Producto que se elabora: metalurgica, textil, alimentos, etc.
(3) La que utilice la fabrica: hierro, algodon, came, azufre, etc.
(4) Datos de produccion, confirmados o estimados.

109
VENTAJAS E IN CON VENIENTES DE LAS PRINCIPALES FORMAS DE CLASIFICACION
no

Tipo de clasificacion Ventajas Inconvenientes Utilization

Horizontal. ClasificaciOn desor- F&cil de realizar, no exige ninguna competencia especial de parte del que Busquedas largas y diffciles, que ocasionan con fre- Sirve para tener a la mano
denada (superposici6n de docu­ la utiliza. cuencia pgrdidas de tiempo. carpetas y documentos que
mentos y carpetas) (Fig. 1). Permite introducir carpetas y documentos de todo formato y espesor. hay que utilizar de inmediato.

Vertical (no suspendido), con Excelente visibilidad de referencias sobre el lomo de las carpetas. Faci- No sirve para clasificar documentos delgados. El lo- Util para libros, biblioratos,
visibilidad frontal (Fig. 2). lidad de clasificacion. Facilidad para sacar y colocar documentos. Posi- mo rfgido del clasificador ocupa siempre el mismo cajas de cartOn normaJizadas,
bilidad de verificar las carpetas que faltan. volumen (ya sea que la carpeta estd Uena o vatia). etc.

Vertical suspendido (sin hama- No hay lomos rfgidos. Rapidez de busqueda. Protection maxima contra Menor visibilidad, pues el lomo de las carpetas es Sirve para todo tipo de docu-
cas) con visibilidad lateral el polvo y la luz. Extraction r£pida de documentos. parcialmente dispomble para su serialization. mentos, menos libros y obras
(Figs. 3 y 4). de mucho espesor.

Vertical suspendido en hamacas, Los documentos est£n dispuestos libremente en las carpetas y estas estin Para poner en su lugar los documentos, los “dossiers’’ Sirve para todo tipo de docu­
con visibilidad frontal (Figs. 5 y depositadas en hamacas suspendidas que aseguran una perfecta estabili- deben ser extrafdos de las hamacas. mentos, menos libros y obras
6 ). dad. Buena utilization del espacio en altura. Rapidez en la busqueda. de mucho espesor.

Vertical no suspendido con visi­ Facilidad relativa de manipulation y consulta, y para volver a ponerlos Estabilidad disminuida en las correderas, en los es- Sirve para todo tipo de docu­
bilidad horizontal (Fig. 7). en su lugar. tantes insuficientemente llenos. mentos y obras de mucho es­
pesor. Poco recomendado pa­
ra libros, folletos y revistas.

Vertical suspendida (sin hama­ Rapidez de busqueda y facilidad de manipulation. Protection maxima Fatiga ocasionada por el manejo de la corredera; al- Para todo tipo de documen-
cas) con visibilidad horizontal contra el polvo y la luz. Extraction rdpida de documentos. Buena visibi­ tura limitada; pOrdida de espacio por el dispositivo de tos, con exception de libros,
(Fig. 8). lidad de los tftulos de los documentos. suspension. obras encuadernadas o de
mucho espesor.

Vertical suspendido en hamacas No hay varillas de suspension para cada carpeta. Los documentos se de- Fatiga en el manejo de la corredera. Necesidad de Para todo tipo de documen-
con visibilidad horizontal (com­ positan libremente en las carpetas. Muy buena visibilidad del tftulo de mobiliario mis profiindo a causa de la salida de las tos, con exception de libros y
bination de posiciOn suspendida cada carpeta. Posibilidad de control de errores de clasificacion y de car­ correderas. obras encuadernadas.
y vertical) (Figs. 9 y 10). petas que faltan. Rapidez de busqueda y facilidad para poner los docu­
mentos en su lugar.

Vertical suspendido en hamacas Lectura fdcil; ofrece menos fatiga que todos los otros modos de clasifi­ P6rdida sensible en el aprovechamiento del espacio Para todo tipo de documen-
con visibilidad horizontal obli- cacion. en el mueble utilizado. Mayor obstruction que en las tos, con exception de libros y
cua (Figs. 11 y 12). Tiene todas las ventajas de la clasificacion vertical suspendida con visi­ otras formas de clasificacion. obras encuadernadas.
bilidad frontal.

Metodos y tecnicas de investigacion social


Ezequiel Ander-Egg

f Determ ination y election de la muestra(*)

Durante la formulacion del problema, se delimita — entre otras co-


sas— el ambito de la investigacion o, lo que es lo mismo, el universo
que ha de ser objeto de estudio. A este “universo”, en estadfstica, se lo
denomina poblacion, entendiendo por tal el “conjunto de elementos de
los que se quiere conocer o investigar algunas de sus caracterfsticas” .
La poblacion, en cuanto conjunto de individuos, no se estudia en su
totalidad (salvo excepciones, como es un censo). Lo que se hace habi-
tualmente es seleccionar una muestra. Estudiar la totalidad de indivi­
duos de un barrio o de una ciudad, y mas todavfa de una provincia, re­
gion o pafs, demandarfa un gasto muy elevado en tiempo y dinero. En
razon de este problema, ha surgido el metodo del muestreo. Este me­
todo consiste en obtener un juicio sobre un total que se denomina “con­
junto” o “universo” (ya sea de individuos o de elementos) mediante la
recopilacion y examen de una parte denominada “muestra”, que se se-
lecciona por procedimientos cientfficos que reciben el nombre de
“muestreo”.
La mayor o menor validez cientifica de este metodo depende de la
representatividad que tenga la muestra. En otras palabras: la adecuada
seleccion de los individuos sobre los que se ha de recoger informacion,
datos u opiniones debe asegurar la representatividad del total (univer­
so, conjunto o poblacion) que se desea estudiar. Para ello, debe conte-
ner los rasgos o caracterfsticas que aparecen en el conjunto, en la pro-
porcion mas aproximada posible.
Esta tarea, cuando la investigacion es de cierta envergadura, por su
extension o por la profundidad y precision que requiere, se conffa a un
estadfstico o a un equipo de calculo y estadistica, puesto que de la elec­
cion de la muestra pueden depender, en gran parte, la validez y la uti-
lidad de las conclusiones.

(*) Este tema tendra un desarrollo mucho mas amplio en el volumen IV.

112
Metodos y tecnicas de investigation social

3. E sq u em a p resu p u estario-ad m in istrativo

Una ilusion muy difundida en ciertos ambientes es la de pretender


hacer investigaciones sociales “serias” sin contar con medios fmancie-
ros suficientes. La investigacion social no entra en la categorfa de “tra­
bajo voluntario”, es decir, aquel tipo de trabajo que se realiza a modo
de servicio fuera de las horas de trabajo remunerado. Estas investiga-
ciones-hobby no se terminan nunca, no se hacen a tiempo o concluyen
en la realizacion de trabajos poco serios o de escasa utilidad.
En el ultimo cuarto del siglo XIX, un medico espanol, con la ayu-
da de un microscopio bastante precario y empleando nuevas tecnicas
histologicas, hizo una serie de descubrimientos de gran importancia
cientifica, por los que recibio distinciones nacionales e intemacionales
y el premio Nobel de M edicina y Fisiologfa en 1906. Hubo otro tiem­
po — mas cercano a nosotros— en que un medico argentino, en pare-
cidas situaciones de precariedad en cuanto a medios, hacfa estudios e
investigaciones de gran relevancia y obtenfa tambien el premio Nobel.
Casos similares a los de Santiago Ramon y Cajal y Bernardo Hous-
say no se repitieron a lo largo del siglo XX. Todas las investigaciones
de cierta significacion y envergadura requieren, en mayor o menor gra­
do, de recursos financieros y materiales y, como es obvio, de recursos
humanos. Sin ellos, toda tentativa de investigacion de cierto nivel esta
condenada a la produccion de “chapuzas” o a quedar en buenas inten-
ciones.
No negamos que, en las ciencias humanas, todavfa son posibles
ciertos estudios en los que el talento, la imaginacion y la artesanfa in-
telectual pueden suplir la precariedad de medios. Pero estos son casos
excepcionales y singulares. De ahf que, en terminos generales, no se
puede pensar en realizar una investigacion sin contar con medios para
llevarla a cabo... Esto es lo que llamamos la implementacion de la in­
vestigacion.
Hay, pues, la necesidad de contar con un presupuesto que incluya
los costos de la investigacion. Esto supone que alguien financia, ya sea
porque contrata un trabajo de investigacion o porque financia proyec-
tos de investigacion. Esto lleva a otras tareas de implementacion:

113
Ezequiel Ander-Egg

• traslacion y traduccion del problema que quiere que estudie un


cliente, en un problema de investigacion;
• discusion del contrato con la persona o institucion que enco-
mienda la investigacion.

En otras circunstancias, el problema sera como presentar proyectos


de investigacion que deben ser aprobados por una institucion que pa-
trocina y financia investigaciones.

Gastos que se incluyen en los costos de una investigacion

a) Costo de personal: el costo de personal se calcula sobre la ba­


se del tiempo que insume cada actividad y segun quien la reali-
ce. Dado que no todas las actividades tienen igual importancia
ni exigen la misma cualificacion, a la hora de presupuestar el
costo de personal hay que distinguir entre:

• equipo de direccion;
• investigadores;
• asesores y/o consultores;
• tecnicos, encuestadores, etc.;
• auxiliares;
• administrativos.

b) Dietas o viaticos: incluye los gastos de desplazamiento del per­


sonal (transporte, alojamiento y alimentacion), comunicaciones,
etc., necesarios para realizar la investigacion fuera del lugar ha­
bitual de residencia.
c) Material documental: considera los gastos provenientes de la
adquisicion de libros, revistas, informes, anuarios, estudios y
cualquier otra documentacion que sea pertinente utilizar por es-
tar relacionada con la investigacion que se va a realizar.

114
Metodos y tecnicas de investigacion social

d) Material cartografico: no todas las investigaciones lo requie-


ren, pero hay que tenerlo en cuenta cuando la indole de la mis­
ma asf lo exija. Comprende la adquisicion de mapas, graficos,
pianos, etc.
e) Gastos de local y oficina: alquiler, mobiliario, archivos, telefo-
nos, maquinas de escribir, calcular, etc. Tambien incluye el ins­
trumental (grabadoras, maquinas fotograficas, etc.) que exige
determinado tipo de investigacion.
f) Tabulation de datos: este gasto puede estar comprendido en
las tareas del equipo auxiliar pero, en la generalidad de los ca­
sos, cuando se realiza la tabulacion mecanica, hay que conside-
rarlo como un gasto separado.
g) Publicacion del informe: este gasto conviene incluirlo como
parte del costo de la investigacion, si la parte contratante no dis­
pone de los medios para publicarlo. Las investigaciones que no
se publican no sirven para nada o bien han sido hechas para ser-
vir a intereses muy restringidos.
h) Gastos imprevistos: hay que hacer un calculo sobre la base del
5 al 10 por ciento del total de la investigacion.