PROGRAMA DE MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE SERVICIOS

DE AGUA Y SANEAMIENTO EN PERU (PROCOES)

ANEXO Nº 02

GUÍA PARA ELABORACIÓN DE PROYECTOS DE

INVERSIÓN PÚBLICA (PIP) DE AGUA Y SANEAMIENTO
RURAL Y PEQUEÑAS CIUDADES

2011
 PRESENTACIÓN

La presente guía tiene como propósito dar las pautas generales para la elaboración Proyectos
de inversión Pública (PIP) de agua y saneamiento para el ámbito Rural y Pequeñas Ciudades
para la implementación del Programa de Mejoramiento y Ampliación de Servicios de Agua y
Saneamiento en Perú - PROCOES, los mismos que serán desarrollados por la Consultor de
Estudios (CE) y Supervisados por el Consultor Supervisor de Estudios (CSE) con el monitoreo
y seguimiento de equipos de la UGP desde la sede central y a través de equipos
desconcentrados de la UGR en las sedes regionales. Los perfiles de los proyectos serán
desarrollados para cada localidad pre seleccionada o para un conjunto de localidades que
pueden servirse de un solo sistema integral.

Esta guía sin ser limitativa, ha sido elaborada por la UGP PROCOES, para los proyectos de
Agua Potable y Saneamiento del ámbito Rural y de Pequeñas Ciudades, y es un documento
que orienta el cumplimiento de las actividades programadas en esta fase del proyecto.
Asimismo establece los procedimientos que regulan la elaboración de los Perfiles de los
proyectos en el contexto del Sistema Nacional de Inversión Pública y en el caso particular del
Programa de Mejoramiento y Ampliación de Servicios de Agua y Saneamiento en Perú –
PROCOES, así como el rol de los agentes que intervienen durante todo el proceso de la fase de
preinversión.

La fase de preinversión que corresponde a la elaboración de los perfiles, comprende todo el

proceso de trabajo de campo (levantamiento de información técnica, económica, social y
ambiental) y preparación de la sustentación de la viabilidad en gabinete.

Los usuarios de esta guía son los profesionales de las firmas que se desempeñan como
Consultor de Estudios (CE) y Consultor Supervisor de Estudios (CSE) de los proyectos de Agua
Potable y saneamiento del ámbito Rural y Pequeñas Ciudades; y los profesionales de la entidad
ejecutora del proyecto; considerando el efecto vinculante de los perfiles con la elaboración de
los Expedientes de Proyectos (Técnico, Social, Fortalecimiento Institucional, Gestión y
Ambiental).

También podría servir de consulta para otros profesionales y/o entidades que participan directa
o indirectamente en la ejecución, financiamiento o administración de los proyectos de Agua
Potable y Saneamiento del ámbito Rural y de Pequeñas Ciudades.
 GUÍA PARA ELABORACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP) DE AGUA Y
SANEAMIENTO RURAL Y PEQUEÑAS CIUDADES

CONTENIDO

PRESENTACIÓN .....................................................................................................................................
I. ANTECEDENTES ..........................................................................................................................
II. GENERALIDADES.- ......................................................................................................................
III. OBJETIVO DE LA GUÍA ................................................................................................................
IV. ELABORACIÓN DE LOS PERFILES ............................................................................................
V. FORMATOS PARA EL LEVANTAMIENTO DE INFORMACION DE CAMPO ..............................
VI. ACTORES Y RESPONSABILIDADES ..........................................................................................
VII. NIVELES MINIMOS DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN ...........................................................
VIII. PERFIL SIMPLIFICADO (CONTENIDO MÍNIMO).........................................................................
IX. PERFIL - CONTENIDO MÍNIMO ...................................................................................................
X. PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN SOCIAL DE
PROYECTOS DE INVERSION PÚBLICA A NIVEL DE PERFIL (ANEXO 5A) .............................
XI. INFORMACION Y/O ESTUDIOS REQUERIDOS (APLICABLE PARA TODOS LOS
NIVELES MINIMOS DE ESTUDIOS) ............................................................................................
XII. FORMATOS DE LOS PLANOS (TAMAÑOS-ESCALAS) (APLICABLE PARA TODOS
LOS NIVELES MINIMOS DE ESTUDIOS) ....................................................................................

APENDICES
Aspectos Técnicos:
 Apéndice 1: Ficha técnica de levantamiento de información en campo (que será
elaborado por el Consultor de Estudios).
Aspectos Ambientales:
 Apéndice 2: Ficha ambiental de levantamiento de información en campo (ver Guía
para Evaluación Ambiental para proyectos de agua y saneamiento del
PROCOES – Anexo 4 de los TdRde los TdR del CE y CSE).
Aspectos Sociales, Fortalecimiento Institucional y Gestión:
 Apéndice 3. Ficha Social de Información Socioeconómico y Cultural (ver Guía de
Aspectos Sociales, Fortalecimiento Institucional y de Gestión para la elaboración
del estudio de preinversión a nivel de Perfil – Anexo 5 de los TdR del CE y CSE).
 Apéndice 4: Modelo de acta de asamblea general (ver Guía de Aspectos Sociales,
Fortalecimiento Institucional y de Gestión para la elaboración del estudio de
preinversión a nivel de Perfil – Anexo 5 de los TdR del CE y CSE).

Otros
 Apéndice 5: Constancia de visita de campo visado por la autoridad local (ver Guía de
Aspectos Sociales, Fortalecimiento Institucional y de Gestión - Anexo 5 de los
TdR del CE y CSE)
 GUÍA PARA ELABORACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP) DE AGUA Y
SANEAMIENTO RURAL Y PEQUEÑAS CIUDADES

I. ANTECEDENTES

El Programa Agua Para Todos (PAPT) del Vice Ministerio de Construcción y Saneamiento
(VMCS) del Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento (MVCS), creado mediante
Decreto Supremo Nº 006-2007-VIVIENDA del 22 de febrero del 2007, es responsable de
coordinar las acciones correspondientes a las fases del ciclo del proyecto, de los
proyectos y Programas del Sector Saneamiento, financiados con recursos públicos y otros,
en lo que corresponde, localizados en áreas urbanas y rurales a nivel nacional, que se
ejecuten bajo el ámbito del Vice Ministerio de Construcción y Saneamiento y con otras
entidades del Sector Público.

Frente a los grandes requerimientos en los servicios de Agua Potable y Saneamiento en

especial en los ámbitos Rural y de Pequeñas Ciudades y zonas rurales, el Gobierno del
Perú presentó una solicitud de financiamiento de recursos no reembolsables al Gobierno
de España, a través del Fondo Español de Cooperación para Agua y Saneamiento en
América Latina y el Caribe (FECASALC), encargando al Banco Interamericano de
Desarrollo (BID) la administración del Fondo de Cooperación para Agua y Saneamiento.

El 24 de mayo del 2010 se suscribió el Convenio de Financiamiento no Reembolsable de

Inversión del FECASALC Nº GTR/WS-12127-PE, entre la República del Perú y el BID,
actuando en su calidad de administrador del FECASALC, para cooperar en la ejecución
del Programa de Mejoramiento y Ampliación de Servicios de Agua y Saneamiento en Perú
(PROCOES), PE X1004, cuyo monto de inversión asciende a US$ 90.0 millones, de los
cuales US$ 72.00 millones corresponde a recursos de la cooperación española y US$
18.00 millones de contrapartida nacional.

El Programa considera soluciones integrales a la problemática del agua potable y

saneamiento, mediante la construcción de sistemas de abastecimiento de agua y
saneamiento, la atención a los aspectos sociales, y al fortalecimiento institucional y de
gestión, como son la conformación de esquemas de gestión comunitaria de los servicios en
la zona rural; y, en el ámbito de pequeñas ciudades, la prestación de los servicios a través
de Operadores Especializados (OES) y/o Unidades de Gestión (UG) municipales.

Con fecha 01 de noviembre de 2011, se suscribió el “Convenio de Cooperación Técnica

No Reembolsable N° ATN/OC-12170-PE”. Correspondiente a Estudios de Preinversión
para Apoyar el Programa de Mejoramiento y Ampliación de los Servicios de Agua y
Saneamiento en Perú”, entre la República del Perú y el Banco Interamericano de
Desarrollo (BID). El convenio tiene el propósito de formalizar los términos y condiciones
para el otorgamiento de una cooperación técnica no reembolsable al Beneficiario, hasta por
el monto de US$ 350,000, y con una contraparte nacional de US $ 60,000.

Mediante Decreto Supremo N° 014-2011-PE, del 01 de febrero de 2011, se ratificó el

Convenio de Cooperación Técnica no Reembolsable N° ATN/OC-12170-PE. Estudios de
Preinversión para Apoyar el Programa de Mejoramiento y Ampliación de los Servicios de
Agua y Saneamiento en Perú. Esta ratificación jurídica entró en vigencia el 03 de febrero
de 2011.

II. GENERALIDADES.-

Las Firmas Consultoras deberán elaborar los Proyectos de Inversión Pública (PIP) de
acuerdo a lo establecido en la Directiva General del Sistema Nacional de Inversión
Pública aprobada mediante Resolución Directoral Nº 003-2011-EFE/68.01 Publicada
en el diario “El Peruano” el 09 de abril del 2011, desarrollandolos contenidos de
acuerdo al nivel de estudio que el Consultor de Estudio defina para la declaración de
viabilidad, considerando asimismo en la formulación, los Parámetros y Normas Técnicas
para formulación (Anexo SNIP-09), así como los Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP-
 10), Protocolos de Evaluación, Guía del Sector y Guías Metodológicas que pública el
Ministerio de Economía y Finanzas (MEF), que conlleven a cumplir los requisitos mínimos
para su declaración de viabilidad de acuerdo a lo indicado en el Artículo 20 de la directiva
pre citada.

Los PIP estarán sujetos a las modificaciones que el MEF establezca en adelante, para lo
cual el CE deberá ceñirse a la misma.

El PIP de un proyecto de Agua Potable y Saneamiento del ámbito Rural y Pequeña Ciudad
deberá contar con el sustento técnico, social, fortalecimiento institucional, gestión,
ambiental y económico, sobre la base de información primaria y secundaria, con la cual se
elabora el diagnóstico socioeconómico, características técnicas de los servicios de Agua
Potable y Saneamiento existentes, aspectos ambientales asociado a la gestión de riesgos
e implementación de las medidas de mitigación, proyecciones de la demanda, propuestas
y análisis de alternativas técnicas de solución, las inversiones por ejecutar y la evaluación
económica correspondiente, que finalmente permite determinar la conveniencia o no del
proyecto, así como los condicionantes de su sostenibilidad.

La presente guía, sin ser limitativa, refiere el contenido y las pautas que los perfiles
deberán contar en cumplimiento a la normatividad vigente y a los criterios de
intervención del PROCOES.

III. OBJETIVO DE LA GUÍA

Orientar los procesos para el desarrollo de los Proyectos de Inversión Pública (PIP) de
Agua Potable y Saneamiento del ámbito Rural y de la Pequeña Ciudad, a fin medir la
viabilidad técnica, social, ambiental y económica del mismo. El PIP se elabora en
respuesta a la solicitud de financiamiento de la comunidad, producto de la identificación y
priorización de sus necesidades más sentidas, que concluye en proyectos sostenibles.

IV. ELABORACIÓN DE LOS PERFILES

El desarrollo y la conformidad de los PIP, es responsabilidad del Consultor de Estudios

(CE) y Consultor Supervisor de Estudios (CSE), con responsabilidad legal. El monitoreo,
evaluación y aprobación es de la UGR/UGP PROCOES. La evaluación de los proyectos
desarrollados a nivel de perfil lo realizará la Unidad Formuladora del Gobierno Regional y
la declaración de viabilidad se dará a través de las OPI´s de los Gobiernos Regionales de
los ámbitos de intervención en el marco de los Convenios Interinstitucionales suscritos con
el MVCS.

En el caso que la localidad preseleccionada cuente con perfil declarado viable y con
inversión, el Consultor de Estudios con aprobación del Consultor Supervisor de Estudios,
procederá a reemplazar la localidad por otra del listado de localidades pre seleccionadas y
en orden de prelación (siempre que el reemplazo cuente con perfil y expediente),
alcanzado por la DNS. En el caso que la localidad cuente con perfil viable y sin inversión el
CE evaluara y de no cumplir con los criterios de intervención del PROCOES o haya sido
declarado viable por otra entidad diferente al Gobierno regional, en común acuerdo con la
autoridad del Municipio respectivo, podrá solicitar dar de baja, a fin de elaborar el nuevo
perfil que se desarrollara en el marco de la intervención integral del PROCOES
considerando aspectos técnicos, social, fortalecimiento institucional, gestión y ambiental.

V. FORMATOS PARA EL LEVANTAMIENTO DE INFORMACION DE CAMPO

Como parte de la guía se ha elaborado instrumentos referenciales para la obtención de

información primaria mínima, la misma que se realizará mediante entrevistas a los
dirigentes, observación directa, encuestas y entrevistas con los responsables de las
instituciones locales y población. Estos formatos se adjuntan y son:

Aspectos Técnicos:
  La información técnica de campo necesaria para la formulación de los perfiles y
elaboración de los expedientes técnicos, la obtendrá el CE en cumplimiento a la
Normatividad Vigente y cumplir con los requerimientos mínimos de los mismos,
mediante instrumentos que el CE elaborará y que será revisado por el PROCOES,
siendo denominado Apéndice 1: Ficha técnica de levantamiento de información en
campo.

Aspectos Ambientales:
 Apéndice 2: Ficha ambiental de levantamiento de información en campo (ver
Evaluación Ambiental para proyectos de Agua potable y Saneamiento del PROCOES)

Aspectos Social, Fortalecimiento Institucional y Gestión:

 Apéndice 3. Ficha Social de Información Socioeconómico y Cultural (ver Guía de
Aspectos Sociales, Fortalecimiento Institucional y de Gestión para la elaboración del
estudio de preinversión a nivel de Perfil - PROCOES.)
 Apéndice 4: Modelo de acta de asamblea general (ver Guía de Aspectos Sociales,
Fortalecimiento Institucional y de Gestión para la elaboración del Expediente del
Proyecto - PROCOES)

Otros
 Apéndice 5: Constancia de visita de campo visado por la autoridad local (verGuía de
Aspectos Sociales, Fortalecimiento Institucional y de Gestión para la elaboración del
estudio de preinversión a nivel de Perfil - PROCOES)

Es importante señalar que toda la documentación debe ser anexada a los documentos en
original ya que forman parte del acervo documental del proyecto y deberán ser recopilados
en el momento de la liquidación o cierre formal del proyecto.

VI. ACTORES Y RESPONSABILIDADES

La elaboración del perfil de los proyectos tiene diferentes actores y niveles de

responsabilidad que a continuación se detallan:

Programa Agua Para Todos (PAPT)

De acuerdo con la Resolución Ministerial N° 087-2009-VIVIENDA, modificada por la
Resolución Ministerial N°134-2010-VIVIENDA del 04 de agosto de 2010, el PAPT es un
Programa del Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento adscrito al
Viceministerio de Construcción y Saneamiento, ejecutor de las acciones de inversión para
la implementación de las políticas de saneamiento, a nivel nacional.

El objetivo general del PAPT, es contribuir al acceso de la población a los servicios de

saneamiento sostenibles y de calidad, a través de la coordinación de las acciones para la
formulación, ejecución y/o financiamiento de los programas y proyectos de inversión
pública de saneamiento.

Los objetivos específicos del PAPT son:

a. Ejecutar programas y proyectos para la ampliación, rehabilitación y mejoramiento de

los sistemas de agua potable y saneamiento a nivel nacional.
b. Contribuir a la sostenibilidad de los servicios de agua potable y saneamiento a través
de los programas y proyectos que ejecuta.
c. Desarrollar acciones de coordinación, seguimiento y evaluación de los programas y
proyectos de inversión bajo su ámbito.
d. Fortalecer las capacidades de los entes ejecutores en la formulación y ejecución de sus
proyectos.

UGP/UGR PROCOES
La conducción y ejecución del Programa de Mejoramiento y Ampliación de Agua y
Saneamiento en el Perú - PROCOES, estará a cargo de una Unidad de Gestión del
Programa (UGP) quien tendrá la responsabilidad de ejecutar el Programa a través de
oficinas desconcentradas denominadas UGR, cuyas responsabilidades asociado a los
perfiles es:

UGP:
 Planificar, organizar, dirigir, controlar, implementar, ejecutar y evaluar las actividades
del Programa.
 Dar conformidad a los expedientes técnicos antes de la convocatoria para su ejecución.
 Supervisar, monitorear y evaluar la ejecución física y financiera del Programa en todos
sus componentes.

UGR:
 Hace el seguimiento, monitoreo en campo y gabinete del desarrollo de los perfiles
elaborados por el Consultor de Estudios (CE) y Consultor Supervisor de Estudios
(CSE).
 Supervisa, monitorea y evalúa la ejecución física y financiera del Programa en todos
sus componentes.
 La UGR aprueba a los expedientes de los proyectos antes de la convocatoria para su
ejecución.
 Verificar en general que el proyecto cumpla con las salvaguardas sociales y
ambientales.

CONSULTOR DE ESTUDIOS (CE):

El Consultor de Estudios, es una firma especializada en estudios de pre inversión y

Expedientes Técnicos, la cual será seleccionada un Comité Especial mediante procesos
específicos descritos en el Manual de Operaciones del PROCOES. El Consultor de
Estudios, suscribirá contrato con el PAPT para asumir la responsabilidad del desarrollo de
los estudios de pre inversión a nivel de perfiles y expedientes técnicos de los
Componentes 1 y 2 del Programa, en el paquete de localidades, asignado por el
correspondiente contrato de servicios.

Las principales actividades a desarrollar por el CE son: (i) promoción de la ejecución del
Programa en cada localidad, (ii) elaboración de los Perfiles de Proyecto (incluye aspectos
técnico, social, fortalecimiento institucional, gestión y ambiental), (iii) Elaboración del
Expediente de Proyecto (incluye el expediente técnico, social, fortalecimiento institucional,
gestión y ambiental).

EN GENERAL:

 En la comunidad, a través de asambleas generales, promociona los beneficios del

Programa, difunde los requisitos de participación de la comunidad y de las
autoridades locales; y compromete su participación en la intervención del proyecto.
 En el Municipio, promueve la creación del Área Técnica Municipal y la conformación
de la Junta Vecinal Comunal, con participación de la población.
 En general, promueve la participación de todos los actores locales del Programa
(Municipio, Organización Comunal (JASS u otros), Prestadores de servicio (UG y/u
OE), población beneficiaria), de la motivación para que su involucramiento de
manera oportuna, de acuerdo a la programación y a los convenios suscritos;
durante la recolección de información y en la totalidad de actividades planificadas.
 Recopilación de la información primaria y secundaria necesaria, a fin de conocer las
características socioeconómicas y necesidades de la población, aspectos técnicos,
sociales y de impacto ambiental preservando permanentemente su identidad
cultural, para el diseño e implementación del nuevo sistema de Agua Potable y
Saneamiento o para la rehabilitación, mejoramiento y/o ampliación de un sistema
existente en la localidad (condiciones actuales de la infraestructura, disponibilidad
de Agua de la fuente, etc.).
 En coordinación continua con el CSE, desarrolla el estudio de Pre Inversión a nivel
de Perfil del Proyecto y presenta el Informe correspondiente, con el sustento de la
viabilidad o no de cada proyecto, acompañado del Formato SNIP 03: Registro en el
banco de Proyectos.
 Concluido estudio de Pre Inversión a nivel de Perfil, deberá presentarlo al Consultor
Supervisor de Estudios (CSE) para su revisión, evaluación y conformidad
respectiva.
 Otros documentos o compromisos que garanticen la sostenibilidad de los proyectos.
 Verificación sobre el terreno del cumplimiento de las salvaguardas sociales y
ambientales establecidas por el BID.
 No podrá aducir retrasos en la ejecución del Programa por la no participación de la
municipalidad o la comunidad en determinada actividad de su plan de trabajo.
 Realizar la evaluación de la capacidad financiera del Gobierno Regional,
Provincial y Local, para definir y recomendar los aportes financieros que deberán
realizar como parte del cofinanciamiento para la ejecución de las obras de agua y
saneamiento. Promover los cofinanciamiento y definirlos a través de convenios
específicos, respectivos.

TRABAJO DE CAMPO:

 Elabora el plan de actividades para el desarrollo del perfil.

 Presenta y coordina con el Consultor Supervisor de Estudios el plan de trabajo.
 Presenta el equipo clave a la UGR/UGP PROCOES y colabora en las actividades
planificadas como proceso de inducción (talleres, capacitaciones previas, etc.).
 Verifica las localidades pre seleccionadas en aspectos técnico, social,
fortalecimiento institucional, gestión y ambiental.

a. Información secundaria

 Recopila información secundaria relacionada con proyectos de Agua Potable y

Saneamiento en las localidades pre seleccionadas (gobierno regional, provincial y
distrital, estudios existentes, Shock de Inversiones del Programa Agua para Todos,
intervenciones de otras instituciones, Banco de proyectos del MEF, etc.).
 Coordina con instituciones de la localidad (Salud y Educación), autoridades locales
y los representantes de la Organización Comunal (JASS u otros), para ampliar la
información necesaria de la localidad, prioritariamente en el caso de salud, enfocado
hacia las estadísticas de las enfermedades diarreicas en la comunidad al inicio del
proyecto y cómo ellas van disminuyendo con el transcurrir del proceso o en el caso
del tema educativo, cuáles son las estrategias mancomunadas entre ambos
sectores con el proyecto para elevar el nivel de información en las comunidades a
través de una adecuada capacitación a sus niños en edad escolar.

b. Información primaria

Levantamiento de información de campo, tomando en cuenta los aspectos técnicos

(topografía entre otros), social y ambiental:

A nivel técnico:

 Verifica in situ, la disponibilidad del terreno, del recurso hídrico y su rendimiento

mediante aforos y análisis físico-químico y bacteriológico. Establece la magnitud del
proyecto, incluyendo las posibles estructuras y equipamiento que sean necesarios.
 En los proyectos de rehabilitación, mejoramiento y/o ampliación, presentar una
descripción detallada del sistema existente: tipo de sistema, capacidad actual,
características de los componentes, Nº de conexiones y/o Nº de piletas, continuidad
del servicio, población total, población atendida y población por atender, etc.
 Utilizar el Apéndice 1: Ficha para el levantamiento de la información técnica, que
deberá ser formulada por el CE a fin de obtener la información de acuerdo a la
realidad local.
 A nivel social
 Esta información está contenida en las Líneas de Base social de la Guía de
aspectos Social, fortalecimiento institucional y Gestión.

A nivel ambiental:

 Realizar el diagnóstico del impacto ambiental relacionado con las características del
proyecto, de acuerdo a lo indicado en la Guía de Evaluación de Impacto
Ambiental y Normatividad Vigente.

Coordinaciones con las Instituciones de la localidad

 Coordina con los representantes de las instituciones de la localidad (Centro/Puesto

de Salud y Centros Educativos). Esta coordinación permitirá ampliar la información
de la comunidad, además, recoge apreciaciones de la comunidad respecto a la
relevancia del proyecto y su compromiso de apoyar en la difusión de los beneficios
del proyecto y su Post Inversión.

TRABAJO DE GABINETE:

Elaboración del Perfil del proyecto de cada una de las localidades priorizadas, de acuerdo
a los niveles de estudios definidos en la Directiva General del SNIP:

 Desarrolla cada uno de los perfiles de acuerdo a los niveles de estudio considerado
en la Directiva General con la información sustentatoria, referentes a características
de los sistemas existentes, asambleas y aspectos sociales relevantes. Ver niveles
de estudio mínimo y contenidos mínimos en los numerales VII, VIII y IX.
 En lo que respecta al desarrollo de las alternativas técnicas de solución, se debe
tener mayor precisión en el diseño de las alternativas por componente y los costos
que involucra estas alternativas, es preciso que el especialista técnico retorne a
campo y precise a detalle estas alternativas para efectos de que el expediente
técnico a desarrollar no difiera respecto al perfil del proyecto viable.

Presentación de los Proyectos de Inversión Pública (PIP).

 Presenta el Perfil de cada localidad preseleccionada, adjuntando toda la

documentación en original.
 Levanta las observaciones al perfil, si las hubiera.
 Presenta los formatos SNIP Nº 03 de cada uno de los proyectos.

En los numerales VII, VIII y IX se desarrolla con mayor profundidad los contenidos
mínimos de los perfiles y las pautas para su llenado basándose en la normatividad vigente
del SNIP.

CONSULTOR SUPERVISOR DE ESTUDIOS (CSE):

El Consultor Supervisor de Estudios, firma consultora seleccionada por un Comité Especial

mediante procesos específicos descritos en el Manual de Operaciones del PROCOES.
Sus principales actividades son (i) Supervisar el normal desarrollo de los estudios a nivel
de perfil y expedientes de proyectos (aspectos técnico, social, fortalecimiento institucional,
gestión y ambiental) que formulará el Consultor de Estudios; (ii) evaluar y dar conformidad
a los perfiles y expedientes de proyectos (aspectos técnico, social, fortalecimiento
institucional, gestión y ambiental), para la aprobación por PROCOES mediante resolución
correspondiente; (iii) Verificar en campo la viabilidad técnica, económica, social,
fortalecimiento institucional, gestión y ambiental de los perfiles y expedientes de proyectos
propuestos por el Consultor de Estudios; (iv) Monitorear el cumplimiento de las
condiciones del contrato del Consultor de Estudios, entre otros.

EN GENERAL:
 Supervisar el normal desarrollo de los estudios a nivel de perfil y expedientes
técnicos, social y ambiental que formulará el Consultor de Estudios, en coordinación
con los actores locales del Programa (Municipio, Organización Comunal (JASS u
otros), Prestadores de servicio (UG y/u OE), población beneficiaria).
 Evaluar y dar conformidad a los perfiles y expedientes técnicos - sociales y
ambientales, para la aprobación por PROCOES mediante resolución
correspondiente.
 Verificar en campo la viabilidad técnica, económica, ambiental y social de los
perfiles y expedientes técnicos-sociales propuestos por el Consultor de Estudios
 Monitorear el cumplimiento de las condiciones del contrato del Consultor de
Estudios, entre otros.

TRABAJO DE CAMPO:

 Revisa y aprueba el plan de actividades del Consultor de estudios (CE).

 Elabora el Plan de trabajo de la supervisión y evaluación de los perfiles, sobre la
base del Plan de actividades de la del CE.
 El cronograma del plan de trabajo deberá cumplir con los compromisos
contractuales.
 Presenta a la UGP PROCOES el Plan de trabajo de ambos Consultores.
 Supervisa la verificación de localidades en aspectos técnico, social, fortalecimiento
institucional, gestión y ambiental, que localidades pre seleccionadas cumplan con
los requisitos exigidos por el programa o solicitar su reemplazo previo a la
intervención.

a. Información secundaria
 Revisa y de ser necesario da sugerencias a la metodología de recopilación de
información en el campo a fin de lograr respuestas espontáneas (no forzadas) y
veraces.
 Verifica la consistencia de la información recopilada y observa si existen vacíos que
pueden afectar el desarrollo del perfil del proyecto.
 Verifica que no se esté ejecutando otro proyecto de similares características en el
mismo ámbito, condición necesaria para continuar con el perfil.

b. Información primaria
Levantamiento de información de campo, tomando en cuenta los aspectos técnico,
social y ambiental:

A nivel técnico:
 Supervisión y seguimiento del desarrollo de las actividades durante la elaboración
de los perfiles, en los aspectos a nivel Técnico, Social y Ambiental.
 Verifica los documentos sustentatorios de los compromisos del municipio y la
comunidad.
 Verifica y evalúa que el proyecto solicitado cumpla con los criterios de elegibilidad.
 Efectúa visitas a las localidades para verificar la realización del trabajo de campo.
 Realiza ensayo de percolación a efectos de implementar el tipo de UBS.
 Levantamiento de información para elaborar el diagnóstico y establecer parámetros
con los cuales evaluar los perfiles, de los aspectos técnico, social y ambiental.

A nivel social:
 Esta información está contenida en las Líneas de Base social de la Guía de
aspectos Social, fortalecimiento institucional y Gestión.

A nivel ambiental:
 Supervisar que el diagnóstico del impacto ambiental relacionado con las
características del proyecto, se realicen de acuerdo a la Normatividad Vigente y
teniendo como referencia lo indicado en la Guía de Evaluación de Impacto
Ambiental.
Coordinaciones con las Instituciones de la localidad

 Verificar que los trabajos de campo sean coordinados con las instituciones
existentes en la comunidad
 Evaluación de la percepción de la población sobre la implementación del Programa
PROCOES

TRABAJO DE GABINETE:

 Seguimiento de la elaboración de los perfiles, sobre la base de información primaria

y secundaria.
 Revisión y evaluación del perfil.
 Revisión PIP y el formato SNIP 03 (en el caso de un Perfil), previa presentación a la
Unidad Ejecutora para la evaluación del Estudio y registro en el banco de proyectos,
quien remitirá a la OPI del GR para la evaluación y declaración de Viabilidad
respectiva.

GOBIERNO REGIONAL - OPI´s

Los Gobiernos Regionales participan en el Programa en el contexto de los Convenios

Marcos de Cooperación Interinstitucional, entre el Ministerio de Vivienda, Construcción y
Saneamiento y cada Gobierno Regional, cuyo objeto es establecer los términos y
condiciones que ambas instituciones deberán cumplir para asegurar su participación en el
desarrollo de las Actividades del “Programa de Mejoramiento y Ampliación de Servicios de
Agua y Saneamiento en Perú (PROCOES)- GRT/WS-12127”, en la jurisdicción de cada
Gobierno Regional. De acuerdo al Convenio, el Gobierno Regional tendrá los siguientes
compromisos:

 El Gobierno Regional será la Unidad Formuladora de los proyectos cuyos estudios de

pre inversión contrate el MVCS a través del PAPT.
 Coordinar las acciones del Programa, de acuerdo a sus competencias a través de la
Dirección Regional de Vivienda, Construcción y Saneamiento, con el MVCS y los
Gobiernos Locales, de su jurisdicción.
 Suscribir los convenios respectivos con los Gobiernos Locales para que el Gobierno
Regional en el ámbito de su competencia pueda como Unidad Formuladora encargarse
de formular los estudios de pre inversión, en los distritos donde se desarrollaran los
Proyectos, teniendo en cuenta la normatividad del Sistema Nacional de Inversión
Pública, Convenio de Financiamiento no Reembolsable y el Manual Operativo del
PROCOES.
 La Unidad Formuladora revisa el estudio a nivel de perfil de proyecto y el Formato SNIP
03, registrando en el banco de proyectos.
 La OPI del Gobierno Regional, evalúa y declara la viabilidad de los estudios de pre
inversión.
 Brindar las facilidades para la ejecución del Programa.
 Mantener actualizada la información regional en el Sistema de Información de Agua y
Saneamiento (SIAS).
 Podrá aportar en forma financiera para la ejecución de las obras de agua potable y
saneamiento. Este aporte, se realizará en el periodo entre la aprobación del expediente
del proyecto y la ratificación del convenio específico.
 Participa en la formulación de los planes regionales, así como en la identificación y
propuesta para el plan de fortalecimiento de capacidades de su jurisdicción.
 En conjunto con el Consultor de Estudios, apoyara en el análisis de la capacidad
financiera del Municipio, y en función a los resultados el Consultor de Estudios
recomendará el monto para el aporte para la ejecución de las obras de agua potable y
saneamiento. Este aporte, se realizará en el periodo entre la aprobación del expediente
del proyecto y la ratificación del convenio específico.
Municipalidades distritales

Tienen como función general, participar en el proceso de planificación y ejecución del

Programa en el ámbito de su municipalidad. Como parte del compromiso de los proyectos,
crearán en sus respectivas municipios el Área Técnica Municipal con el asesoramiento y
capacitación del Consultor de Estudios (CE), para que el Municipio cumpla con sus
funciones, en el marco normativo vigente de su competencia. Reglamento de la Ley
General de Servicios de Saneamiento. Ley Nº 26338, como dar apoyo técnico, supervisión
y segumiento a las organizaciones locales (JASS u otro) encargadas de la asministración,
operación y mantenimiento de los servicios de saneamiento. Está contemplado que el
gobierno local aporte en función de su situación presupuestaria.

En el caso de las capitales distritales o pequeñas ciudades cuya población supera los
2,000 habitantes, promocionarán la implementación de modelos de Unidades de Gestión u
Operadores Especializados, para la administración de los servicios de saneamiento,
independiente de la administración municipal, de acuerdo a lo indicado en la “Guía de
Aspectos Sociales, Fortalecimiento Institucional y de Gestión para la elaboración del
estudio de preinversión a nivel de Perfil – de la Cooperación Técnica No Reembolsable Nº.
ATN/OC-12170”.

Entre otras funciones:

 Firmar un Convenio Marco con el Viceministro de Construcción y Saneamiento.

 Suscribir los convenios respectivos con los Gobiernos Regionales para que el
ámbito de su competencia sea la Unidad Formuladora encargada de formular los
estudios de pre inversión, en los distritos donde se desarrollaran los proyectos,
teniendo en cuenta la normatividad del Sistema Nacional de Inversión Pública,
Convenio inter institucionales y el Manual Operativo del PROCOES.
 Promover y organizar con el Consultor de Estudios, la formación de la organización
comunal (JASS u otro), en las localidades rurales, y registrarlos en un padrón
distrital.
 Apoyar al Consultor de Estudios en el trámite para obtener la autorización para el
uso de agua, ante la Autoridad Nacional del Agua (ANA).
 Promover el apoyo en la creación, asistencia técnica, supervisión y asignación de
recursos para la implementación de modelos de gestión para la administración,
operación y mantenimiento de los servicios de saneamiento, a través de
Operadores Especializados o Unidades de Gestión, que cuenten con autonomía
funcional de la administración de los municipios, en las pequeñas ciudades cuya
población supera los 2,000 habitantes. Estas acciones se tomarán en concordancia
con la Junta Vecinal Comunal.
 Crear, en la fase de pre inversión de los proyectos, una Área Técnica Municipal, a
cargo de una persona pagada por el municipio.
 Registrar los sistemas de agua potable y saneamiento, contabilizando la población
servida en agua potable y saneamiento.
 Supervisar y brindar asistencia técnica la Gestión de las organizaciones locales
(JASS u otro).
 En conjunto con el Consultor de Estudios, apoyara en el análisis de la
capacidad financiera del Municipio, y en función a los resultados el Consultor de
Estudios recomendará el monto para el aporte para la ejecución de las obras de
agua potable y saneamiento. Este aporte, se realizará en el periodo entre la
aprobación del expediente del proyecto y la ratificación del convenio específico.
 La comunidad deberá participar de las asambleas convocadas por el CE de manera
obligatoria, a fin de estar informada y dar su conformidad a los acuerdos
relacionados con el proyecto de su localidad.
 Las alternativas técnica y ambiental seleccionadas en el Perfil, deberán contar con
la aceptación de la Organización comunal (JASS u otros) en el caso de localidades
rurales o de la JVC y la autoridad local en el caso de Pequeñas Ciudades; a nombre
 de la comunidad y la Alcaldía distrital, el Alcalde deberá firmar un acta de
aceptación y visara el Perfil en señal de conformidad.

Comunidad

La comunidad participa durante el ciclo del proyecto, y durante la operación de los

servicios de A&S deberán dar un aporte en efectivo que se le denominará “Cuota Familiar”
(Localidades rurales) ó “Cuota” (pequeñas ciudades), según sea el caso, la misma que
cubrirá por lo menos los costos de administración, operación, y mantenimiento de los
servicios de saneamiento.

Como parte de su participación en todo el ciclo del proyecto tiene los siguientes
compromisos:

 Participación durante la ejecución, mediante la mano de obra no calificada.

 Conocimiento y aceptación de las estrategias de intervención del Programa;
 Conocimiento y aceptación de la opción técnica y nivel de servicio, de manera que
exista una correlación entre la tecnología propuesta, su capacidad y compromiso de
pago para la administración, operación y mantenimiento de los servicios (AOM);
1
 Elección de la junta administradora o selección de su modelo de gestión ;
 Asistencia a la capacitación en educación sanitaria e higiene; hasta la fase de post
ejecución, en el entendido que la participación activa de la población es la mejor
forma de asegurar la sostenibilidad de los servicios.

Organización Comunal: JASS u otra

Organización Comunal (JASS u otro), elegida en Asamblea General en cada localidad que
será intervenida, y se encargará de manera exclusiva, de la gestión de los servicios de
agua en las localidades rurales

Tiene como función general, administrar, operar y mantener los sistemas de

abastecimiento de agua, brindando los servicios en forma adecuada en términos de
calidad, cantidad y continuidad.

Entre otras funciones tiene:

 Participar conjuntamente con toda la comunidad en todas las fases del Programa.
 Suscribir el Convenio Tripartito de participación en el Programa.
 Proponer y justificar las cuotas familiares ante la Asamblea General de Usuarios.
 Participar en forma activa en el proceso de ejecución del proyecto de su localidad.
 Coordinar y facilitar las acciones para cuando la comunidad haga su aporte de
cofinanciamiento, de ser el caso.
 Apoyar al Consultor de Estudios en el trámite para obtener la autorización para el
uso de agua, ante la Autoridad Nacional del Agua (ANA).

Unidades de Gestión u Operadores Especializados

2
Son personas jurídicas , cuyo objeto será exclusivamente la prestación de los servicios de
saneamiento de pequeñas ciudades cuyo rango de población se encuentra entre 2,001
hasta 15,000 habitantes, y será quien asuma esta responsabilidad frente a la
municipalidad, a los usuarios y a la entidad encargada de la supervisión de dichos
servicios; y en el caso del Operador Especializado deberá firmar contrato con la
Municipalidad distrital. Este contrato constituirá título suficiente para que lleven a cabo
todas las acciones conducentes con la finalidad de dirigir la prestación de los servicios de

1
En el caso de pequeñas ciudades la comunidad bajo acompañamiento del Consultor de Estudios diseñara y elegirá el modelo de
gestión a implementar, entre una Unidad de Gestión Municipal o una las diferentes modalidades de contrato de un Operador
Especializado.
2
Constituidas en el marco de los Lineamiento para la Regulación de los Servicios de Saneamiento en los Centros Poblados de
Pequeñas Ciudades” aprobado mediante Resolución Ministerial Nº 269-2009-VIVIENDA.
 manera eficiente. Mayor referencia en la Guía Social, Fortalecimiento Institucional y
gestión.

Entre otras funciones tiene:

 Suscribir el Contrato con el Municipio distrital, para asumir la prestación de los
servicios de saneamiento, de acuerdo con las normas establecidas en la Ley
Orgánica de Municipalidades.
 Cumplir con las condiciones y obligaciones del contrato;
 Proponer y justificar las cuotas por el pago de los servicios de saneamiento, ante la
municipalidad.

VII. NIVELES MINIMOS DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN

El Consultor de Estudios deberá elaborar los PROYECTOS DE INVERSIÓN PUBLICA

(PIP) de acuerdo a los establecido en la Directiva General del Sistema Nacional de
Inversión Pública (Resolución Directoral Nº 003-2011-EFE/68.01 Publicada en el
diario “El Peruano” el 09 de abril del 2011) y normatividad vigente, considerandolos
niveles de Estudios establecidos en el Artículo 22 de la directiva pre citada, según
corresponda y se dé el caso, para la declaración de viabilidad de un PIP por la OPI – GR.

La Directiva General del SNIP considera niveles de estudios en función a la inversión a

realizar asimismo los contenidos mínimos de los estudios, cabe precisar que
independiente de nivel de estudio a realizar, los PIP deberán contener información y
estudios necesarios (ver numeral X (6.0) y numeral XI) que sustenten la propuesta
formulada, así como con los planos cuyos formatos se indican el numeral XII.

VIII. PERFIL SIMPLIFICADO (CONTENIDO MÍNIMO)

El Consultor de Estudios

Acompañar de la información aplicable indicada en el numeral X (6.0), estudios indicados

en el numeral XI, así como con los planos cuyos formatos se indican el numeral XII.

Además como herramientas para la formulación y evaluación, se utilizaran las “Pautas

para la identificación, Formulación y Evaluación Social de Proyectos de Inversión
Pública, a nivel de perfil”, publicada en marzo del 2011, publicación realizada por el
Ministerio de Economía y Finanzas, a través de la Dirección General del Sector Público,
asi también las siguientes herramientas especificas:

• Para el caso de las pequeñas ciudades utilizar como referencia las normas
establecidas en el Reglamento Nacional de Edificaciones y sus modificaciones
vigentes, entre otras normas vigentes, así como las Guías, pautas y casos prácticos
para PIP sectoriales (Saneamiento Básico en el ámbito de Pequeñas Ciudades, a nivel
de Perfil - Resolución Directoral N 008-2007-EF/68.01 del 12 de junio del 2007)
publicadas por el MEF en su página web.

• Para el caso de las localidades rurales utilizar como referencia las normas
establecidas en el Reglamento Nacional de Edificaciones y sus modificaciones
vigentes, entre otras normas vigentes, así como las Guías, pautas y casos prácticos
para PIP sectoriales publicadas por el MEF en su página web (“Guía Simplificada
para la identificación, Formulación y Evaluación Social de proyectos
Saneamiento Básico en el ámbito Rural, a nivel de perfil” publicada en Junio del
2011, formatos, factores de corrección, parámetros de diseño, criterios de selección,
entre otros) aplicados al ámbito rural.
IX. PERFIL (CONTENIDO MÍNIMO)

Las Firmas Consultoras deberán elaborar los Proyectos de Inversión Pública (PIP) de
acuerdo a lo establecido en la Directiva General del Sistema Nacional de Inversión
Pública aprobada mediante Resolución Directoral Nº 003-2011-EFE/68.01 Publicada
en el diario “El Peruano” el 09 de abril del 2011, desarrollandolos contenidos de
acuerdo al nivel de estudio que el Consultor de Estudio defina para la declaración de
viabilidad, considerando asimismo en la formulación, los Parámetros y Normas Técnicas
para formulación (Anexo SNIP-09), así como los Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP-
10), Protocolos de Evaluación, Guía del Sector y Guías Metodológicas que pública el
Ministerio de Economía y Finanzas (MEF), que conlleven a cumplir los requisitos mínimos
para su declaración de viabilidad de acuerdo a lo indicado en el Artículo 20 de la directiva
pre citada.

Se establece el ANEXO SNIP 05 A:CONTENIDOS MÍNIMOS - PERFIL PARA

DECLARAR LA VIABILIDAD DEL PIP
El proyecto surge como una propuesta de solución a una problemática identificada en un
proceso de planeamiento. La formulación del proyecto sólo debe realizarse luego de
buscar optimizar los servicios a intervenir a través de medidas de gestión y/o gastos de
capital menores.

El Perfil es la primera etapa de la fase de preinversión de un PIP y es de carácter

obligatorio. El presente contenido mínimo será aplicable a aquellos Proyectos que sólo
requieren un estudio de perfil para decidir su viabilidad, por lo que debe ser elaborado con
información precisa para tomar adecuadamente la decisión de inversión.

En este sentido, el desarrollo del perfil deberá basarse en información obtenida de las
visitas de campo (información primaria) y complementada con información secundaria.

La preparación de este estudio es de responsabilidad del equipo multidisciplinario del

Consultor de Estudios (CE) y supervisado por el Consultor Supervisor de Estudios (CSE),
en el que participan especialistas en los temas relacionados a la formulación del proyecto:
evaluación social, aspectos técnicos, ambientales, gestión e implementación, entre otros.

Debe tenerse presente que el proceso de elaboración de un estudio de preinversión es

iterativo y no sigue necesariamente el orden en que se presentan la estructura que se
desarrolla en estos contenidos mínimos

1. RESUMEN EJECUTIVO

En este resumen, se deberá presentar una síntesis del estudio de perfil que
contemple los siguientes aspectos:

A. Nombre del Proyecto de Inversión Pública (PIP)

B. Objetivo del proyecto
C. Balance oferta y demanda de los bienes o servicios del PIP
D. Descripción técnica del PIP
E. Costos del PIP
F. Beneficios del PIP
G. Resultados de la evaluación social
H. Sostenibilidad del PIP
I. Impacto ambiental
J. Organización y Gestión
K. Plan de Implementación
L. Conclusiones y Recomendaciones
M. Marco Lógico

2. ASPECTOS GENERALES

2.1 Nombre del Proyecto y ubicación

Definir la denominación del proyecto, la cual debe permitir identificar el tipo de
intervención, su objetivo y ubicación, debiéndose mantener durante todo el ciclo del
proyecto.
2.2 Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora

Colocar el nombre de la Unidad Formuladora, y el nombre del funcionario

responsable de la formulación.

Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto, sustentando la competencia funcional y

las capacidades operativas.

2.3 Participación de las entidades involucradas y de beneficiarios

Consignar las opiniones y acuerdos de entidades involucradas y de los
beneficiarios del proyecto respecto a su interés y compromisos de ejecución del
proyecto; así como de su operación y mantenimiento.
Se realiza una breve descripción de los roles de las instituciones involucradas
(MVCS, UGP PROCOES, Gobierno Regional, Municipio, Prestador de Servicio (UG
u OES), Organización Comunal (JASS u otros), beneficiarios y otras instituciones).

En el Anexo se adjuntará los acuerdos o compromisos asumidos por las entidades

involucradas y la población para la ejecución de las obras y el pago para la
administración, operación y mantenimiento del servicio implementado. Desarrollar
la matriz de involucrados.

2.4 Marco de referencia

En este punto se deberá especificar los siguientes aspectos:
- Un resumen de los principales antecedentes del proyecto.
- Prioridad del proyecto y la manera en que se enmarca en los Lineamientos de
Política Sectorial-funcional, los Planes de Desarrollo Concertados y el
Programa Multianual de Inversión Pública, en el contexto nacional, regional y
local.

3. IDENTIFICACION

3.1. Diagnóstico de la situación actual

a) El área de influencia y área de estudio:

Se debe analizar las características más relevantes del área donde se localizan
los afectados por el problema, la unidad productora del bien o servicio si ya
existe o donde se ubicará el proyecto.
Asimismo, se deberá identificar y caracterizar los peligros (tipología, frecuencia,
severidad) que han afectado o pueden afectar a la zona en la que se ubica la
infraestructura existente y la proyectada, respectivamente. Se deberá contar
con información secundaria que permita plantear escenarios futuros de
ocurrencia de los peligros identificados.
b) Los servicios en los que intervendrá el PIP:
Analizar la oferta actual del bien o servicio, identificando y evaluando la
adecuación de los principales factores de producción (recursos humanos,
infraestructura, equipamiento, gestión, entre otros) a los estándares técnicos
pertinentes. Se utilizarán estándares establecidos por el sector funcional o
internacionales si éstos no existieran.
Señalar las dificultades o problemas que eventualmente estén impidiendo que
la entidad oferente provea el bien o servicio adecuadamente. Identificar los
factores de producción que generen restricción de oferta.
Efectuar el análisis de la vulnerabilidad de los factores de producción frente a
los peligros identificados.
c) Los involucrados en el PIP:
 Analizar los grupos sociales que serán beneficiados o perjudicados con el
proyecto, así como las entidades que apoyarían la ejecución y posterior
operación y mantenimiento.
A partir del contacto directo con los involucrados (trabajo de campo), precisar
sus percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses, así como su
participación en el ciclo del proyecto.
Se debe analizar también las condiciones socioeconómicas, culturales, acceso
a servicios básicos, situaciones de riesgo, etc., de la población que será
beneficiada con el proyecto y, en general, aquellas variables vinculadas con los
factores que condicionan la demanda de los servicios que se intervendrá.

3.2 Definición del problema y sus causas

Especificar con precisión el problema central identificado, el mismo que será
planteado desde la demanda. Analizar y determinar las principales causas que lo
generan, así como los efectos que éste genera. Se sustentará cada causa y efecto
con información proveniente del diagnóstico realizado. Incluir el árbol de causas-
problema-efectos.
De ser el caso, incluir los resultados del análisis de vulnerabilidad de la unidad
productora en las causas del problema central.

3.3 Objetivo del proyecto

Describir el objetivo central o propósito del proyecto, así como los objetivos
específicos, los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con la
intervención. Incluir el árbol de medios-objetivo-fines.

3.4 Alternativas de solución al problema central

Plantear las alternativas de solución al problema, teniendo en consideración las

acciones que permitirán que se logren los medios fundamentales y su respectiva
interrelación (independientes, complementarias o excluyentes).

Para la formulación de alternativas se deberá considerar el análisis del

aprovechamiento u optimización de otras intervenciones existentes o previstas que
coadyuven en la solución del problema planteado.

Asimismo, se deberán señalar los intentos de soluciones anteriores.

Las alternativas de solución deben:

i) Tener relación con el objetivo central;

ii) Ser técnicamente posibles y pertinentes;
iii) Corresponder a las competencias de la institución a cargo de la formulación, o
haber logrado un acuerdo institucional con la institución competente.

4. FORMULACION Y EVALUACION

4.1 Definición del horizonte de evaluación del proyecto:

Se establecerá el período en el que se estimarán los costos y beneficios del

proyecto, a efectos de su evaluación.

4.2 Análisis de la Demanda

Se efectuarán las estimaciones de la demanda actual y sus proyecciones, para lo

cual:
 a. Se identificará los bienes y/o servicios que serán intervenidos por el proyecto,
que se relacionan directamente con el problema identificado y que serán
proporcionados en la post-inversión.
b. Se definirá el ámbito de influencia del proyecto y la población demandante.
c. Se estimará y analizará la demanda actual, en base a información de fuentes
primaria y secundaria, que deberá haber sido incluida en el diagnóstico del
servicio y de los grupos involucrados (beneficiarios).
d. Se analizará la tendencia de utilización del servicio público a intervenir y los
determinantes que la afectan. Sobre esta base se plantearán los parámetros y
supuestos para las proyecciones de la demanda.
e. Se proyectará la demanda a lo largo del horizonte de evaluación del proyecto,
señalando los parámetros y metodología utilizada.

4.3 Análisis de la Oferta

Determinar la oferta actual, identificar y analizar sus principales restricciones, para

lo cual:

a. Se estimará las capacidades de producción, actuales y futuras, de los distintos

factores de producción, en base a estándares de rendimiento disponibles.
b. Se determinará la oferta actual y su evolución futura, en la situación sin
proyecto.

Se estimará la oferta optimizada, considerando las posibilidades de incrementar la

capacidad de los factores de producción restrictivos, fundamentalmente con
mejoras en la gestión. Explicar por qué, si fuera el caso, no se ha logrado
materializar una situación optimizada.

Se proyectará la oferta optimizada en el horizonte de evaluación del PIP, detallando

los supuestos y parámetros utilizados.

4.4 Balance Oferta Demanda

Determinar la demanda no atendida adecuadamente a lo largo del horizonte de

evaluación del proyecto (déficit o brecha), sobre la base de la comparación de la
demanda proyectada y la oferta optimizada o la oferta actual cuando no haya sido
posible optimizarla.

4.5 Planteamiento técnico de las alternativas

En este punto se analizarán los temas que posibilitarán dimensionar

adecuadamente el proyecto y determinar los requerimientos de factores de
producción (recursos humanos, infraestructura, equipamiento, etc.), tanto en la fase
de inversión como en la de operación y mantenimiento.

Para cada una de las alternativas de solución que se definieron, se deberá efectuar
el análisis de la localización, tecnología de producción o de construcción, tamaño
óptimo, etapas de construcción y operación, organización y gestión, etc.

Sobre la base del análisis del riesgo de desastres y de impactos ambientales, las
alternativas deberán incluir:

a. Acciones para reducir los daños y/o pérdidas que se podrían generar por la
probable ocurrencia de desastres durante la vida útil del proyecto.
b. Medidas de mitigación de los impactos negativos del proyecto sobre el
ambiente.

Para cada alternativa y sobre la base del análisis técnico y la brecha de oferta y
demanda:
 a. Se definirán las metas de producción de bienes y/o servicios a ser cubiertas
por las diversas alternativas, con el sustento respectivo.
b. Los requerimientos de recursos para la fase de inversión (características y
cantidad).

En el caso de inversión en infraestructura, se deberá considerar el tipo de

suelo, características de la topografía del terreno, disponibilidad o condiciones
de traslado de insumos para la ejecución de la obra, entre otros.

En el caso de inversión en equipamiento, se deberá precisar las características

técnicas básicas e incluir cotizaciones.

En el caso de inversión en capital humano o mejoras institucionales, estimar

los requerimientos de los especialistas que intervendrán.

c. Los requerimientos de recursos para la fase de operación y mantenimiento

(características y cantidad).

4.6 Costos a precios de mercado

La estimación de los costos debe estar sustentada en los requerimientos de

recursos (cantidad, características, periodo, etc.) que se definieron previamente en
el planteamiento técnico de las alternativas de solución.

Para la estimación del monto de inversión de cada alternativa, presentar los costos
desagregados por componentes (medios fundamentales) y rubros, precisando y
sustentando los precios unitarios que se han empleado.

Se deberá incluir los costos de las medidas de reducción de riesgos y de mitigación

de los impactos ambientales negativos. Así mismo, los costos de la gestión de la
fase de inversión, así como la evaluación ex-post.

Los costos de operación y mantenimiento se estimarán en la situación “sin

proyecto”, definida como la situación actual optimizada, así como en la “situación
con proyecto”. Describir los supuestos y parámetros utilizados.

Determinar los costos incrementales de las diferentes alternativas, definida como la

diferencia entre la situación “con proyecto” y la situación “sin proyecto”.

Presentar los flujos de costos incrementales a precios de mercado.

4.7 Evaluación Social

Se efectuará la evaluación social de cada alternativa, para lo cual se deberá

elaborar los flujos de beneficios y costos sociales.

a. Beneficios sociales

Identificar, definir y sustentar los beneficios que generará el proyecto, debiendo

guardar coherencia con los fines de éste.
Cuantificar y, de ser el caso, valorizar los beneficios que se generarían por
cada una de las diferentes alternativas en la situación “con proyecto”, para todo
el horizonte de evaluación.
Estimar los beneficios que se generarían en la situación “sin proyecto”, para
todo el horizonte de evaluación.
 Determinar los flujos de beneficios sociales incrementales, definidos como la
diferencia entre la situación “con proyecto” y la situación “sin proyecto”.

b. Costos sociales

Se elaborarán los flujos de costos sociales, teniendo como base los flujos de
costos a precios de mercado, los cuales serán ajustados aplicando los factores
de corrección de precios de mercado a precios sociales. Tomar como
referencia los parámetros de evaluación señalados en la Directiva General del
SNIP.

Se deberá incluir también en los flujos otros costos sociales, que no aparecen
en los costos a precios de mercado, pero que pueden generarse en la situación
sin proyecto.

c. Indicadores de rentabilidad social del Proyecto

Se estimarán los indicadores de acuerdo con la metodología aplicable al tipo

de proyecto que se está formulando.
 Metodología costo/beneficio
Aplicar esta metodología a los proyectos en los cuales los beneficios se
pueden cuantificar monetariamente y, por tanto, se pueden comparar
directamente con los costos. Los beneficios y costos que se comparan
son los “incrementales”. Se deberán utilizar los indicadores de Valor
Actual Neto Social (VANS) y Tasa Interna de Retorno Social (TIRS).
 - Metodología costo/efectividad
Aplicar esta metodología de evaluación sólo en el caso que no sea posible
efectuar una cuantificación o valorización adecuada de los beneficios
sociales en términos monetarios. Los indicadores son Costo Efectividad o
Costo Eficacia dependiendo si los indicadores son de impactos o de
resultados.

Debe considerarse las líneas de corte, en los casos que existan, para
definir si el proyecto es o no rentable socialmente,

d. Evaluación de la rentabilidad social de las medidas de reducción de riesgos de

desastres.

Se estimarán los indicadores de rentabilidad social de las medidas de

reducción de riesgos, considerando los costos y beneficios incrementales
asociados con dichas medidas.

4.8 Análisis de Sensibilidad:

Determinar los factores que pueden afectar los flujos de beneficios y costos.
Analizar el comportamiento de los indicadores de rentabilidad de las alternativas
ante posibles variaciones de los factores que afectan los flujos de beneficios y
costos. Definir los rangos de variación de los factores que el proyecto podrá
enfrentar sin afectar su rentabilidad social.

4.9 Análisis de Sostenibilidad:

Detallar los factores que garanticen que el proyecto generará los beneficios y
resultados esperados del proyecto a lo largo de su vida útil.

Deberá demostrarse que se han adoptado las previsiones y medidas respecto a:

a. Los arreglos institucionales para la fase de operación y mantenimiento.

 b. La capacidad de gestión de la organización encargada del proyecto en su
etapa de operación;
c. El financiamiento de los costos de operación y mantenimiento, señalando
cuales serían los aportes de las partes involucradas (Estado, beneficiarios,
otros).
d. El uso de los bienes y servicios sobre los cuales se interviene por parte de los
beneficiarios.
e. Los probables conflictos que se pueden generar durante la operación y
mantenimiento.
f. Los riesgos de desastres.

4.10 Impacto ambiental

De acuerdo con las normas del Sistema de Evaluación del Impacto Ambiental
(SEIA), en este nivel de estudio se deberá efectuar una evaluación preliminar para
que la autoridad competente clasifique el PIP. Los contenidos de la evaluación
preliminar son los concordados con el MINAM y formarán parte del estudio a nivel
de perfil.

4.11 Selección de alternativa

Seleccionar la alternativa de acuerdo con los resultados de la evaluación social, del

análisis de sensibilidad y de sostenibilidad, explicitando los criterios y razones de
tal selección.

4.12 Plan de Implementación

Detallar la programación de las actividades previstas para el logro de las metas del
proyecto, indicando secuencia y ruta crítica, duración, responsables y recursos
necesarios. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio
oportuno y adecuado de la ejecución.

4.13 Organización y Gestión

Analizar las capacidades técnicas, administrativas y financieras para poder llevar a

cabo las funciones asignadas, por cada uno de los actores que participan en la
ejecución así como en la operación del proyecto, en el marco de los roles y
funciones que deberá cumplir.

Los costos de organización y gestión deben estar incluidos en los respectivos

presupuestos de inversión y de operación.

Se deberá recomendar la modalidad de ejecución (contrata, administración directa)

más apropiada para cada uno de los componentes de la inversión, sustentando los
criterios utilizados.

En aquellos proyectos que contemplen la ejecución de obras por Administración

Directa, se deberá sustentar que la Unidad Ejecutora responsable de su ejecución
cuente con el personal técnico-administrativo, los equipos necesarios y la
capacidad operativa para asegurar el cumplimiento de las metas previstas. La
Entidad debe demostrar que el costo total de la obra a ejecutarse por
Administración Directa, será menor que si se ejecutara por contrata, tomando como
referencia costos de proyectos similares.

4.14 Matriz de marco lógico para la alternativa seleccionada

Se presentará la matriz definitiva del marco lógico de la alternativa seleccionada,

en la que se deberán consignar los indicadores relevantes y sus valores actuales y
esperados, a efectos del seguimiento y evaluación ex post.
 5. CONCLUSION
Mencionar las alternativas priorizadas y recomendar la siguiente acción a realizar
con relación al ciclo de proyecto.

6. ANEXOS
Incluir como anexos cualquier información que precise algunos de los puntos
considerados en este perfil.

X. PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN SOCIAL DE

PROYECTOS DE INVERSION PÚBLICA A NIVEL DE PERFIL (ANEXO 5A)

Para los efectos, se utilizaran las publicaciones realizadas por el Ministerio de Economía y
Finanzas, a través de la Dirección General del Sector Público denominado como son:

• “Pautas para la identificación, Formulación y Evaluación Social de Proyectos de

Inversión Pública, a nivel de perfil”, publicada en marzo del 2011.
• Guía Simplificada para la identificación, Formulación y Evaluación Social de
proyectos Saneamiento Básico en el Ámbito Rural, a nivel de Perfil, publicado en
junio del 2011.

Además de algunas pautas adicionales que a continuación se describen en forma

referencial aplicados al sector saneamiento, que se han generado producto de una
consultoría individual contratada del PROCOES:

Es necesario precisar que de existir una modificatoria en la norma de inversión pública, los
productos del Consultor de Estudios, deberá adecuarse.

El PIP a nivel de Perfil (ANEXO 5A) debe ser elaborado con información primaria del lugar
del proyecto, así como estudios mínimos solicitados.

1. RESUMEN EJECUTIVO

En este resumen, se deberá presentar una síntesis del estudio a nivel de Perfil 5A
que contemple los siguientes aspectos:

A. Nombre del Proyecto de Inversión Pública (PIP)

B. Objetivo del proyecto
C. Balance oferta y demanda de los bienes o servicios del PIP
D. Descripción técnica del PIP
E. Costos del PIP
F. Beneficios del PIP
G. Resultados de la evaluación social
H. Sostenibilidad del PIP
I. Impacto ambiental
J. Organización y Gestión
K. Plan de Implementación
L. Conclusiones y Recomendaciones
M. Marco Lógico

2. ASPECTOS GENERALES

2.1. Nombre del Proyecto y ubicación

El nombre del proyecto que figura en el estudio a nivel de Perfil 5A debe ser el
mismo que el que figura en la ficha del Banco de Proyectos, debiendo definir la
denominación del proyecto el cual debe incluir las siguientes características:
naturaleza de la intervención (tipología), objetivo y la localización, debiendo
mantenerla durante todo el ciclo del proyecto.
 El nombre de un proyecto debe ser claro y preciso, de tal manera que pueda
indicar:
• Cuál es el tipo de intervención.
• Cuál será el bien o servicio (o conjunto de servicios) en el que intervendrá.
• Cuál es la localización del mismo.

Para nombrar correctamente el PIP debemos tomar en cuenta tres preguntas clave:
• ¿Qué se va a hacer?
• ¿Cuál es el bien o servicio (o conjunto de servicios) que se va a generar o
proveer con el proyecto?
• ¿Dónde se va a localizar?

Respecto a la ubicación geográfica, describir el tipo de clima, precipitaciones,

periodos de lluvia y el nivel de accesibilidad, entre otros. Teniendo como referencia
la Capital del departamento, describir la ruta de acceso a la localidad detallando los
tipos de vía, medios de transporte, distancias (Kms) y tiempos de recorrido según
el tipo de vehículo que utiliza para determinar dichas características. Ver ejemplo
siguiente:

Desde A Tipo de Medio de Distancia Tiempo (horas y

Vía Transporte (Kms) minutos)
Puno Juliaca Asfaltado Combi 48 45´
Juliaca Huancané Asfaltado Camioneta 67 51´
Huancané Vilque Afirmado Camioneta 48 1 h 05´
Chico

2.2. Unidad Formuladora y Ejecutora

Detallar los datos de la Unidad Formuladora, y el nombre del funcionario

responsable, cargo, teléfono, dirección y correo electrónico, evaluar la
incorporación de los responsables de la formulación por parte del CE y CSE, cargo.

Detallar los datos de la Unidad Ejecutora: nombre del programa (PAPT), sector,
pliego, persona responsable de la Unidad Ejecutora, cargo, teléfono, dirección y
correo electrónico.

2.3. Participación de las entidades involucradas y de beneficiarios

Indicar quiénes son y cuál es el rol de las instituciones involucradas en el proyecto,
tales como el PROCOES – PAPT (UGP/UGR), Municipio Provincial, Municipio
Distrital, Organización Comunal (JASS u otros), Prestador de Servicios (UG u OE),
potenciales beneficiarios. Se debe especificar lo siguiente:

- Sus intereses y opinión, sobre todo si se encuentran en conflicto.

- Estrategias para resolver conflictos.
- Acuerdos y compromisos alcanzados (o que se deberán alcanzar) como son
compromisos de ejecución, operación de los servicios, cesión de derechos de
terrenos, etc.

El CE/CSE deberá anexar copia de los acuerdos y compromisos suscritos por parte
de las entidades involucradas y la población para la ejecución de las obras y el
pago para la administración, operación y mantenimiento del servicio implementado.
Desarrollar la matriz de involucrados.

2.4. Marco de referencia

 En este punto se deberá realizar un resumen de los principales antecedentes del
proyecto, mencionando los hechos importantes que dan origen al proyecto, así
como los posibles intentos de solución del problema.

También se deberá de hacer una descripción del proyecto y la manera en que se

enmarca en los Lineamientos del Plan Nacional del Sector Saneamiento, la Ley
General del Servicio de Saneamiento y los Planes Estratégicos de Desarrollo
Concertados Regionales y/o Locales.

3. IDENTIFICACION

El propósito de este módulo es definir el problema central que se intenta solucionar

con el proyecto, determinar el objetivo central y objetivos específicos y plantear las
alternativas de solución para alcanzar dichos objetivos.

3.1 Diagnóstico de la situación actual

Se deberá analizar a mayor detalle las condiciones actuales de la prestación del

servicio basada en información primaria, mediante variables cualitativas y
cuantitativas que nos permitan identificar las causas de la situación existente y la
evolución de la situación en el pasado reciente de la zona en el cual se efectuará y
operará el proyecto.

Debe de desarrollarse los siguientes puntos:

3.1.1. Antecedentes de la situación que motiva el proyecto

Se deberá explicar brevemente lo siguiente:

a. Motivos que generaron la propuesta del proyecto: Entre ellos puede estar la
carencia de los servicios de agua potable y saneamiento, problemas de
salud, contaminación ambiental, solicitud explicita de la población, la
identificación por parte de las autoridades.
b. Características del problema que se intenta solucionar con el proyecto:
Mayormente el problema a solucionar corresponde a los efectos negativos
en la salud de la población.
c. Razones por las que es de interés para la comunidad los problemas de agua
y saneamiento: Explicar la necesidad de dar solución al problema
identificado y las metas a alcanzar.

3.1.2 Identificación del área de influencia del estudio

Se debe definir el área de influencia del estudio, el que debe estar enmarcado
dentro del ámbito geográfico de la localidad donde se focaliza el problema. Se
debe hacer una descripción de las principales características geográficas del área
de estudio, como clima, etc.

3.1.3 Aspectos Socioeconómicos y Culturales

Se desarrolla el diagnóstico de la situación socioeconómica de la población para

determinar las posibilidades de crecimiento y desarrollo económico del área de
influencia del estudio. Para esto se debe tomar encuestas que puedan identificar a
la población según los niveles de ocupación, ingresos, modalidad de
abastecimiento de agua, consumo de agua y pago efectivo por dicho consumo,
disposición de pago por la prestación de los servicios. Estas encuestas permitirán
complementar el estudio de la demanda y la determinación de la información para
estimar los beneficios del proyecto.

a. Población afectada: Se analiza la población afectada por la problemática del

agua y saneamiento, la cual se convertirá en la población objetivo del
 proyecto. Se debe desarrollar población total, urbana, rural, por sexo, tasa de
crecimiento promedio de los últimos censos así como su proyección para el
horizonte de planeamiento del estudio. Elaborar el padrón de usuarios
identificando la numeración de la vivienda y el jefe de familia.
b. Salud, Higiene y Saneamiento Básico:
i. Salud.- cuales son las enfermedades más comunes en el área de
influencia del proyecto y su relación con el agua.
ii. Higiene.- conocer los hábitos de higiene de las familias y las actividades
que desarrollan para mejorarlas en la comunidad.
iii. Saneamiento básico de la población no conectada.- explicar la forma de
abastecimiento y almacenamiento del agua, así como la existencia de
letrinas.
c. Características de las viviendas: Describir las características de la localidad,
grado de desarrollo, densificación promedio, materiales utilizados, etc.
d. Características de la educación: Realizar el diagnóstico de la situación
educativa en la zona del proyecto, determinando el número de centros
educativos, grado de instrucción, etc.
e. Vías de comunicación: Conocer la accesibilidad, existencia y condiciones de
funcionalidad de los caminos, como también de los medios de transporte.
f. Principales actividades económicas y Niveles de ingreso de la población:
Determinar el ingreso promedio familiar, así como los tipos de producción y
actividad económica predominante y la forma de desarrollo.
g. Nivel de ingresos y predisposición al pago de tarifas de servicio: A través de la
encuesta socioeconómica, determinar la disposición a pagar de la población
por un buen servicio.
h. Otros servicios existentes: Analizar el equipamiento social y productivo con que
se cuenta en la zona.
i. Organización de la sociedad civil: Analizar las organizaciones y principales
líderes que representan a la sociedad civil.

Para mayor referencia ver Guía de Aspectos Sociales, Fortalecimiento

Institucional y de Gestión

3.1.4 Diagnostico situacional del servicio de agua potable

Se deberá realizar la evaluación de la operación del servicio y de la infraestructura

existente del sistema de agua potable, lo cual permitirá obtener el diagnóstico del
estado y nivel de funcionamiento mediante las encuestas realizadas.
a. Situación del servicio: Se deberá consignar el diagnóstico de la prestación de
los servicios de agua potable, teniendo en cuenta los siguientes indicadores:

- Calidad del agua disponible, realizar aforos, análisis físico químicos y

microbiológicos, incluir información histórica de los últimos tres años.
Comparación con los parámetros de las normas. Situación de la
cloración, identificar si cuenta con un sistema de desinfección, describir
el tipo.
- Consumo de agua potable (litros/habitante/día) de los medidos y no
medidos.
- Continuidad (horas de abastecimiento del agua potable en los sectores que
cuentan con el servicio)
- Población servida por conexiones domiciliarias, intradomiciliaria y otros
medios.
- Cobertura actual del servicio (%).
- Presión (medido en metros de columna de agua en las zonas más
desfavorables).
- Número de conexiones, por categoría de usuarios, diámetro, número de
medidores, número de medidores funcionando y número de viviendas
con frente a la red.
 b. Situación de la infraestructura: Se realizará la descripción del estado
situacional de cada uno de los componentes del sistema de abastecimiento
del agua potable según corresponda el tipo de sistema SGST, SGCT, SBST
o SBCT3 (desde la fuente de agua hasta el último punto de abastecimiento).
Se debe detallar la capacidad de diseño y capacidad operativa (lps),
diámetro de tubería (mm), longitud (m), material, antigüedad (años), estado
de conservación la misma que deberá demostrarse mediante fotografías y/o
videos. Si existiera planta de tratamiento se deberá de incluir la evaluación
hidráulica y efectividad de los procesos considerando demanda futura. Incluir
el esquema del sistema existente con el detalle de los componentes del
mismo identificando las características de los componentes, asimismo
detallar la fecha en la que fueron construidas, rehabilitadas o mejoradas y/o
ampliadas. Asimismo incluir un esquema de las redes resaltando los puntos
defavorables de presión de agua.

3.1.5 Diagnóstico situacional del servicio de saneamiento

Se deberá realizar la evaluación de la operación del servicio y de la infraestructura
existente del servicio de saneamiento, lo cual permitirá obtener el diagnóstico del
estado y nivel de funcionamiento.

3.1.5.1 Situación del servicio:

Se deberá consignar el diagnóstico de la prestación del servicio de saneamiento,
teniendo en cuenta los siguientes indicadores:

Pequeñas Ciudades:
- Cobertura actual del servicio de alcantarillado (%).
- Número de conexiones, por categoría de usuario, diámetro de conexiones,
número de viviendas con frente a la red que no están conectados para el caso
de las Pequeñas Ciudades
- Cobertura de tratamiento de aguas residuales en el caso de Pequeñas
Ciudades.
- Volumen de aguas servidas evacuadas, aforos y análisis. Evaluación del cuerpo
receptor.

Localidades Rurales:
- Cobertura actual del servicio de unidades básicas de saneamiento (%).
- Características de las unidades de saneamiento in situ para el caso de las
localidades rurales.

3.1.5.2 Situación de la infraestructura:

Se realizará la descripción del estado situacional de cada uno de los componentes
del sistema de saneamiento (conexiones domiciliarias, colectores secundarios,
colectores principales, buzones, estación de bombeo, línea de impulsión,
interceptores, planta y emisores, letrinas en el caso existieran). Se debe detallar la
capacidad de diseño y capacidad operativa (lps), diámetro de tubería (mm),
longitud (m), material, antigüedad (años), estado de conservación. Incluir esquema
del sistema existente, para el caso de Pequeñas Ciudades.

Para el caso de las localidades rurales, describir si la comunidad cuenta con un

sistema de saneamiento adecuado, cobertura (%), tipo, estado situacional y si
estas fueron construidas a través de un Programa de Intervención o con recursos
propios. Porcentaje de familias que elimina las excretas a campo abierto. Del total
de unidades de saneamiento en la localidad identificar qué porcentaje cuenta con
la caseta adecuada, el piso seguro, losa, limpieza, privacidad.

3
SGST: Sistema de Gravedad sin Tratamiento / SGCT: Sistema de Gravedad con Tratamiento / SBST: Sistema de Bombeo Sin Tratamiento /
SBCT: Sistema de Bombeo con Tratamiento
3.1.6 Diagnóstico de la gestión de los servicios de agua y saneamiento
Se deberá consignar información sobre el grupo que administra los servicios,
considerando su capacidad de gestión, sistemas financieros y administrativos,
pago de tarifas, procesos de operación y mantenimiento.
Para mayor referencia ver Guía de Aspectos Sociales, Fortalecimiento
Institucional y de Gestión

3.1.6.1 Diagnóstico de la gestión administrativa:

Describir los aspectos de administración y finanzas, del manejo contable y de la
infraestructura empresarial, referente a la prestación de los servicios.
a. Describir la operación y mantenimiento (Municipalidad (ATMS), Prestador de
Servicio (Unidad de Gestión u Operador Especializado), Organización
Comunal (JASS u otros).
b. Estatutos y Reglamentos.
c. Personal.
d. Si se cuenta con un sistema contable.
e. Desarrollo de campañas de educación sanitaria.

Para mayor referencia ver Guía de Aspectos Sociales, Fortalecimiento

Institucional y de Gestión

3.1.6.2 Diagnóstico de la gestión de la operación y mantenimiento:

Evaluar la capacidad y nivel de actividad de operación y mantenimiento de los
sistemas.
a. Organización del área de operación y mantenimiento.
b. Acciones de operación y mantenimiento que se realizan.
c. Número de operadores activos.
d. Si existe manual de operación y mantenimiento.
e. Se cuenta con herramientas y materiales, fondo para la adquisición de estos.

Para mayor referencia ver Guía de Aspectos Sociales, Fortalecimiento

Institucional y de Gestión

3.1.6.3 Diagnóstico de la gestión comercial: Describir la organización y actividades del área

comercial.
a. Organización del sistema comercial.
b. Volumen de agua no contabilizada.
c. Padrón de usuarios actualizados.
d. Categorías de usuarios existentes.
e. Se cuenta con micro medición, sistema de facturación y sistema de cobranza.
f. Tarifas actuales que se cobran por los servicios

Para mayor referencia ver Guía de Aspectos Sociales, Fortalecimiento

Institucional y de Gestión

3.1.7 Otras características del área de intervención.

Comprende la descripción general de los siguientes puntos:
a. Topografía
b. Tipo de suelo
c. Nivel freático
d. Altitud
e. Clima
f. Posibles fuentes de abastecimiento
g. Posibles cuerpos receptores de las aguas residuales.

3.2 Definición del Problema y sus causas:

- Definir el problema Central: Se define el problema central, de acuerdo a la

información del diagnóstico utilizando una relación de causa-efecto, la cual se
 visualiza en un diagrama o árbol de problemas donde se determina las
relaciones de causalidad y sus interrelaciones. El problema central es único y
está sustentado con información del diagnóstico y no debe expresar como la
negación de una solución o falta de algo.
- Identificar las causas del problema principal: Para determinar las principales
causas del problema central, es recomendable establecer una lista de
aquellos que se considera que esté causando el problema central y
seguidamente depurar y seleccionar aquellas que sean más importantes.
- Agrupar y jerarquizar las causas: Es necesario agrupar las causas de acuerdo a
su relación con el problema central, según lo afecten en forma directa o
indirecta.
- Identificar los efectos del problema principal: Con la finalidad de identificar los
efectos que produce la existencia del problema central y del efecto final que
ocurrirá a largo plazo, si no se soluciona el problema, se debe realizar un
listado de los efectos del problema central.
- Agrupar y jerarquizar los efectos: Es necesario agrupar los efectos de acuerdo a
su relación con el problema central, los cuales afectarán en forma directa o
indirecta.

Adjuntar el árbol de causas y efectos.

3.3 Objetivo del proyecto: medios y fines

Describir el objetivo central que consiste en describir la situación después de
solucionar el problema identificado.

3.2.1 Objetivo central:

Es el estado deseado que se espera alcanzar en un horizonte temporal
establecido, este debe ser único, realizable y medible, asociado con la solución del
problema.

3.2.2 Objetivos específicos:

Estos son los que reflejan los cambios que se esperan lograr con la intervención
del proyecto.

- Determinación de los medios o herramientas para alcanzar el objetivo central y

elaboración del árbol de medios: Los medios enfrentan las causas del
problema y permiten alcanzar el objetivo, los cuales se obtienen
reemplazando cada una de las condiciones negativas del árbol de problemas
por condiciones positivas. Los medios tiene que ser deseables y realizables
en la práctica. Los medios fundamentales, ubicados en la última fila del árbol
de medios y fines, están relacionadas a las causas indirectas, y a partir de
ellos, se establecen las acciones para solucionar el problema.
- Determinación del árbol de fines: Los fines del objetivo central, son las
consecuencias positivas para la población beneficiada al alcanzarse el
objetivo del proyecto. Se obtiene reemplazando cada uno de los efectos que
lo ocasionan, por un hecho opuesto que contribuye a solucionarlo.

Adjuntar el árbol de Objetivos, Medios y Fines.

3.4 Alternativas de solución al problema central

Plantear las alternativas de solución al problema, teniendo en consideración las

causas que las generan y los objetivos a alcanzar.

Para la formulación de alternativas se deberá considerar el análisis del

aprovechamiento u optimización de otras intervenciones existentes o previstas que
coadyuven en la solución del problema planteado.
 Asimismo, se deberán señalar los intentos de soluciones anteriores. Las
alternativas de solución deben:

i) Tener relación con el objetivo central;

ii) Técnicamente posibles y pertinentes;
iii) Corresponder a las competencias de la institución a cargo de la formulación, o
haber logrado un acuerdo institucional con la institución competente.

Se debe plantear como mínimo dos alternativas técnicamente viables para

solucionar el problema, en base a los medios fundamentales definidos en el árbol
de objetivos. Estas alternativas se deben definir en base a las siguientes acciones:

- Clasificar los medios fundamentales como imprescindibles: Es imprescindible

cuando constituye el eje de solución del problema central y es necesario que
se lleve a cabo por lo menos una acción destinada a alcanzarlo.

- Relacionar los medios fundamentales: Según su relación los medios

fundamentales pueden ser. (i) complementarios, los cuales deben llevarse a
cabo conjuntamente (ii) independientes, cuando no tienen relación de
complementariedad ni exclusión mutua.

- Planteamiento de acciones: Las acciones tienen que ser posible de realizarse

y deben ser factible de llevarse a cabo con las capacidades físicas, técnicas y
operativas disponibles.

- Relacionar las acciones: Las acciones pueden ser, mutuamente excluyentes,

complementarias e independientes.

- Definir y describir los proyectos alternativos a considerar: La combinación de

las acciones permitirá establecer la alternativa de solución orientadas a
alcanzar el objetivo central para lo cual se debe tener en cuenta lo siguiente:

(i) Opciones tecnológicas, que sean comparables entre sí, además de

utilizar materiales apropiados para la zona y que sean de fácil
operación y mantenimiento.
(ii) La localización de la infraestructura, no deben ubicarse en zonas
vulnerables, debiendo considerar que existan áreas disponibles de
terrenos para ejecutar las obras con el saneamiento físico legal
correspondiente.
(iii) Sociocultural, que no genere conflicto de intereses y tome en cuenta
los hábitos y costumbres de la población.
(iv) Ambiental, que no produzcan impactos ambientales negativos.

4. FORMULACIÓN Y EVALUACION

En este acápite, se recoge, organiza y procesa toda la información relacionada con

cada uno de los proyectos alternativos identificados en el acápite anterior. Se debe
considerar:

4.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto:

Se establecerá el período en el que se estimarán los costos y beneficios del proyecto, a

efectos de su evaluación.

4.2. Análisis de la demanda

3
La proyección de la demanda se efectúa en unidades de caudal (lps) y de volumen (m )
para el caso de reservorio, con mayor precisión.
Para un dimensionamiento acertado se debe de tener en cuenta lo siguiente:

a. Criterios para la estimación de los consumos, con o sin micro medición:

1. Utilizando la curva de demanda obtenida con información de los consumos
individuales de las familias.
2. Adoptando consumo de sectores bien abastecidos dentro de la zona del
proyecto, en la cual se disponga de medición domiciliaria.
3. Adoptando consumos de otras localidades de características similares y que
enfrenten igual precio del agua.
4. Presentar la información sustentatoria, para todos los usuarios doméstico,
comercial y estatal (Centros Educativos) e industrial (curtiembre, etc.) de existir.
b. Variables para determinar la demanda proyectada de agua:
1. Población actual, se obtendrá a través de encuestas y se trabajara con
información existente y verificada a través de padrones de usuarios validados
por los miembros de la Organización Comunal (JASS u otros) o de la ATMS en
el caso de las pequeñas ciudades. Cotejar con la información con los censos del
INEI.
2. Tasa de crecimiento de la población, se usara la tasa que haya estimado el
INEI. Se deberá de desarrollar la proyección de la población con todos los
métodos matemáticos y elegir el que tenga una mejor aproximación.
3. Densidad por vivienda, determinar el número promedio de personas por familia
obtenido de la encuesta socioeconómica tomada en la localidad, indicar en cada
vivienda el nombre del Jefe de Familia.
4. Cobertura de agua potable, determinar el porcentaje de la población atendida
con el servicio de agua potable en un año específico. La proyección estará en
función del planeamiento de la entidad operadora del servicio.
5. Número de conexiones de usuarios domésticos, se obtendrá de la división
entre la población atendida y la densidad por vivienda.
6. Micromedición, indicar el número de conexiones que cuentan con medidor y el
número de conexiones sin medidor, indicar el tipo y el estado situacional de los
medidores.
7. Número de conexiones domiciliarias o intradomiciliaria.
8. Consumo total de los usuarios domésticos, se debe establecer el consumo
medido y no medido.
9. Consumo de usuarios no domésticos, es la suma de los consumos totales
comercial, estatal e industrial, para los dos últimos en el caso de existir. Estos
consumos se obtendrán del consumo promedio medido por la proyección según
la tasa de crecimiento poblacional y del PBI.
10. Consumo total de agua potable, es la suma de los consumos totales
domésticos y los consumos totales no domésticos.
11. Perdidas físicas de agua, son las que resultan de fugas en las tuberías, rebose
en reservorios, agua utilizada en la limpieza de la planta, es una estimación %
de la producción.
12. Demanda de producción total de agua potable, es la suma del consumo total y
las pérdidas físicas del sistema en l/s.

En los coeficientes por conexiones domiciliarias, los coeficientes de las variaciones de

consumo, referidos al promedio diario anual de la demanda, deberán ser fijadas en base
al análisis de información estadística comprobada.
De lo contrario se podrán considerar los siguientes coeficientes:

- Máximo anual de la demanda diaria: 1.3

- Máximo anual de la demanda horaria: 1.8 a 2.5

En la demanda de almacenamiento, el volumen de almacenamiento (regulación)

corresponde al 25% de la demanda promedio, se considerada un volumen contra
incendio de 50m3 para poblaciones mayores a 10,000 habitantes.
 Para los efectos utilizar el ANEXO SNIP 09: Parámetros y normas técnicas para
formulación de la Directiva General del SNIP vigente.

Para el caso de las pequeñas ciudades utilizar como referencia las normas
establecidas en el Reglamento Nacional de Edificaciones y sus modificaciones vigentes,
entre otras normas vigentes, así como las Guías, pautas y casos prácticos para PIP
sectoriales (Saneamiento Básico en el ámbito de Pequeñas Ciudades, a nivel de Perfil -
Resolución Directoral N 008-2007-EF/68.01 del 12 de junio del 2007) publicadas por el
MEF en su página web.

Para el caso de las localidades rurales utilizar como referencia las normas
establecidas en el Reglamento Nacional de Edificaciones y sus modificaciones vigentes,
entre otras normas vigentes, así como las Guías, pautas y casos prácticos para PIP
sectoriales publicadas por el MEF en su página web (“Guía Simplificada para la
identificación, Formulación y Evaluación Social de proyectos Saneamiento Básico
en el ámbito Rural, a nivel de perfil” publicada en Junio del 2011, formatos, factores
de corrección, parámetros de diseño, criterios de selección, entre otros) aplicados al
ámbito rural.

4.3. Análisis de la oferta

Se deberá determinar la oferta para lo siguiente:

4.3.1. Oferta de la fuente

Se deberá determinar con mayor precisión la oferta actual, las principales restricciones y
las metas de servicios que se propone.

Establecer la capacidad de las fuentes, en forma individual y su producción en forma

conjunta, en lps. En el caso de fuentes superficiales indicar las variaciones de caudal en
las épocas de avenidas y estiaje.

La capacidad de las fuentes superficiales y subterráneas debe estar respaldada por

estudios hidrogeológicos y registro de aforos, tal como se señala en el ítem 2 del
Numeral XI. Se debe determinar la calidad del agua en cada una de las fuentes de
agua.

4.3.2. Capacidad de diseño y operativa de los componentes de agua potable

Del diagnóstico del sistema, se establecerá la capacidad de diseño como operativo en
lps de los principales componentes del sistema: captación, líneas de conducción, planta
de tratamiento, línea de aducción, equipos de bombeo. La capacidad individual y en
3
conjunto de los reservorios expresada en m y la longitud de redes existentes, número
de conexiones domiciliarias e intradomiciliarias.

4.3.3. Capacidad de diseño y operativa de los componentes del sistema de saneamiento

Del diagnóstico del sistema, se establecerá la capacidad de diseño como operativo en

lps de los principales componentes del sistema: colectores, interceptores, equipos de
bombeo, planta de tratamiento de agua residuales, emisores. La longitud de redes
existentes y número de conexiones domiciliarias.

Se debe establecer las características de las aguas residuales en el componente

emisores.

Para las localidades rurales, en la determinación del número de unidades básicas de

saneamiento, la población beneficiaria con proyectos de unidades básicas de
saneamiento, corresponde a la población prevista a ser atendida en el año inicial de
proyección. El número de unidades de saneamiento básico corresponde al número de
familias a atenderse en el año inicial de proyección.
4.3.4. Optimización de la infraestructura

A partir del diagnóstico de la infraestructura actual, se deberá determinar las obras

necesarias para optimizar la operación, cuya ejecución demande inversiones de
pequeña magnitud, a fin de que puedan operar de acuerdo a su capacidad de diseño.

Con la optimización es posible conseguir hacer uso pleno de la oferta existente y o

reducciones en los costos de operación, para fines del balance Oferta/Demanda.

4.4. Balance Oferta Demanda

Se realizará el balance entre la oferta de los componentes del sistema existente y la

demanda proyectada en el horizonte de planeamiento, para cada año. Será factible
detectar los déficit de infraestructura por cada componente del sistema de agua
(captación, línea de conducción, planta de tratamiento, línea de aducción, equipos de
bombeo, reservorios, etc.) y del sistema de saneamiento (colectores, interceptores,
equipos de bombeo, planta de tratamiento, emisor, etc.). Es importante indicar que en la
proyección de la oferta debe ser la que se obtendrá con la optimización de la
infraestructura. De esta manera se recomendaran la construcción de obras cuando sean
necesarias.

4.4.1. Horizonte de Evaluación del Proyecto

El periodo de evaluación de un PIP comprende el periodo de ejecución del proyecto

(que puede ser mayor a un año) más un máximo de diez (10) años de generación de
beneficios. Dicho periodo deberá definirse en el perfil y mantenerse durante todas las
fases del ciclo del proyecto.

Para el caso del PIP de Agua Potable y Alcantarillado se considera un periodo de

beneficios de 20 años. Ver ANEXO SNIP 10: PARAMETROS DE EVALUACIÒN de la
Directiva General del SNIP vigente.

4.5. Planteamiento técnico de la alternativa

De la alternativa planteada en el perfil y del déficit a ser cubierto, es necesario

desarrollar la alternativa seleccionada teniendo en cuenta tres componentes: tamaño,
ubicación y tecnología. También debe tenerse en cuenta la participación y el análisis
ambiental y de vulnerabilidad.

La descripción de un sistema de agua potable, deberá ser un sistema eficiente, un

conjunto de obras destinadas a dotar de agua apta para el consumo humano a los
pobladores de la zona en estudio. El sistema puede estar compuesto por unidades de
captación, línea de conducción, tratamiento, regulación y almacenamiento, redes de
distribución y conexiones domiciliarias, si es necesario se colocaran estaciones de
bombeo para abastecer las zonas altas. Presentar esquema y planos del sistema de la
alternativa seleccionada.

La descripción de un sistema de alcantarillado, deberá ser un sistema eficiente, un

conjunto de obras destinadas a captar, conducir y disponer las aguas residuales en un
medio receptor. El sistema puede estar compuesto por redes de colectores,
interceptores, planta de tratamiento, emisor. Presentar esquema y plano del sistema de
la alternativa seleccionada.

Para el caso de localidades rurales luego de los estudios de suelos a través de test de
percolación, se determina el tipo de unidad básica de saneamiento in situ a implementar
en la localidad. Adjuntar las pruebas realizadas y un plano con la relación de
beneficiarios y lotización, identificando la ubicación de las Unidades Básicas de
Saneamiento en las viviendas.
 4.5.1. Desarrollo de la alternativa
La alternativa debe ser consecuente con los antecedentes recopilados y con el
diagnóstico realizado de los sistemas. Se debe tener en cuenta en el análisis, la
optimización de la alternativa, considerando la secuencia temporal de la obra, adecuada
identificación de la situación base optimizada, localización y el periodo óptimo de
diseño.
En general, las distintas alternativas técnicas, se relacionan con el tipo de
abastecimiento de agua; superficial, subterránea o ambas. Si la fuente es nueva, se
deberá de respaldar con un estudio hidrogeológico. Analizar la necesidad de tramitar la
obtención de nuevos derechos de agua y analizar la factibilidad de conseguirlos.

Para el caso de las localidades rurales, a partir de las alternativas planteadas y del
mayor conocimiento sobre la población objetivo y el nivel de déficit que debe ser
cubierto, es necesario avanzar en la concepción y desarrollo básico de las alternativas
propuestas. Ello implica el tratamiento general de los aspectos físico – técnicos, los que
comprenden fundamentalmente tres componentes interdependientes: el tamaño, la
localización y la tecnología.

Cada proyecto debe comprender tres componentes: (i) infraestructura, (ii)

gestión/administración de la entidad prestadora de los servicios y (iii) educación
sanitaria. El desarrollo de las alternativas técnicas debe ceñirse a los parámetros de
diseño de la infraestructura de agua y saneamiento en centros poblados rurales y los
criterios de selección de las opciones técnicas y niveles de servicio en sistemas de
4
abastecimiento de agua y saneamiento en zonas rurales

La viabilidad de los proyectos del PROCOES se da a nivel de perfil, por ello es

necesario complementar el mismo con información primaria como:

- Estudio de suelos a nivel de ante proyecto.

- Levantamiento topográfico.
- Estudio hidrológico y/o hidrogeológico de la fuente.
- Análisis físico-químico y bacteriológico, en laboratorios acreditados.
- Encuesta socioeconómica
- Ensayos de percolación de suelos para determinar el nivel de infiltración de suelos y
determinar la opción técnica de saneamiento.

4.5.2. Descripción de la alternativa

Deberán quedar plasmadas las principales ideas relacionadas con lo que se está
diseñando, como son el tamaño, localización, monto de la inversión, diseño
organizacional del funcionamiento, costos, beneficios, etc.

Mayor referencia sobre análisis de riesgos y vulnerabilidad, ver Anexo Nº 04 Guía

de Evaluación Ambiental para proyectos de Agua potable y Saneamiento del
PROCOES, de los TdR de CE y CSE. Mayores alcances sobre asuntos no
considerados remitirse a los especialistas del PROCOES.

4.6. Costos a precios de mercado

Se determina cuánto cuesta implementar el proyecto y que resultados se obtiene con

ello. Estos costos están compuestos por los costos de inversión y los costos para la
sostenibilidad en operación y mantenimiento del proyecto.

4.6.1. Costos en la situación sin proyecto a precios de mercado

Están conformados por todos los costos que se está incurriendo en la actualidad, para
la operación y mantenimiento del sistema de agua potable y saneamiento, se debe

DGPM-MEF- “Guía Simplificada para la identificación, Formulación y Evaluación Social de proyectos

4

Saneamiento Básico en el ámbito Rural, a nivel de perfil”

 determinar los costos actuales optimizados. Para esto se considera como base, los
gastos del ejercicio de los años anteriores a la formulación del estudio. Estos gastos
están conformados por el pago de sueldos y salarios, los gastos administrativos y
comercialización, los costos de producción; debidamente desagregados para cada
sistema tanto de agua potable y saneamiento. Además deben considerarse dentro de
los costos sin proyectos los costos de la optimización de los sistemas.

En algunos casos los costos en la situación sin proyecto son inexistentes debido a que
no se cuentan con los servicios.

4.6.2. Costos en la situación con proyecto a precios de mercado

Están conformados por los costos de inversión y de operación y mantenimiento

a. Inversiones
Los costos de inversión son aquellos que se utilizan para implementar el proyecto,
estos son los costos de construcción, instalaciones, diseño organizacional, mejora
de la gestión, educación sanitaria y otros (adquisición de terrenos, preparación o
habilitación del terreno).

Los costos por reposición de un bien, son considerados como costos de inversión y
debe ser incluido en el flujo de caja correspondiente. Se debe tener en cuenta los
gastos de mitigación, que surgen de la prevención o reducción de los efectos
negativos, siendo un costo directo.

Costo total = Costo directo (CD) + Costo Indirecto (CI)

Costo directo: Es el costo propio de la inversión

Costo indirecto: Costo de elaboración de expediente técnico (%CD) + gastos
generales y utilidad (%CD)+ imprevistos (%CD) + IGV (19% CD)

b. Costos de operación y mantenimiento

Los costos de operación y mantenimiento se determinaran anualmente,
conformado por la mano de obra, insumos, materiales, herramientas y equipos
para el mantenimiento de las unidades de los sistemas (captación, plantas,
reservorios, redes).

Los costos deben estar conformados por los costos variables (en función al
volumen de agua producida) y los costos fijos de operación (mano de obra,
administración, comercialización).

4.6.3. Costos incrementales a precios de mercado

Se determinará de la diferencia del flujo de costos de operación y mantenimiento para la

situación con proyecto menos la situación sin proyecto a precios de mercado.

4.6.4. Corrección de los precios de mercado a precios sociales

Los factores de corrección son una aproximación al cociente de precios sociales entre
precios privados, de forma que al multiplicar el costo a precios de mercado por el factor
de corrección obtendremos el valor a precios sociales. Vea la siguiente ecuación:

Costo a precios sociales = (Costos a precios de mercado) x (factores de corrección)

En el ANEXO SNIP 10: PARAMETROS DE EVALUACIÓN DE LA Directiva General del

Sistema Nacional de Inversión Pública se orienta la estimación o aplicación de los
factores de corrección.

4.6.5. Cronograma de ejecución

 En el cronograma se deberá de ubicar el tiempo en que se realizará cada una de las
actividades previstas en la alternativa seleccionada.

4.7. Evaluación social

Se deberá realizar a precios sociales considerando los parámetros de evaluación

señalados en la normatividad del SNIP vigente como son el Anexo SNIP 09:
Parámetros y Normas Técnicas para Formulación y el Anexo SNIP 10: Parámetros
de Evaluación, de la Directiva General del SNIP.

Detallar los resultados de la evaluación social de las alternativas planteadas, aplicando

uno de los siguientes métodos.

4.7.1. Metodología costo/beneficio

Aplicar este método a los proyectos en los cuales los costos sociales y los beneficios
sociales pueden expresarse en términos monetarios. Los beneficios y costos que se
comparan son los “incrementales”. Se deberá utilizar los indicadores de rentabilidad:
- Valor Actual Neto Social (VANS):
- Tasa Interna de Retorno Social (TIRS):

Los pasos a seguir para efectuar el análisis Beneficio – Costo son los siguientes:

- Estimar los beneficios sociales incrementales

- Estimar los costos sociales incrementales
- Elaborar los flujos de beneficios y costos sociales incrementales
- Calculo de los indicadores de rentabilidad social (VANS, TIRS, etc.)

4.7.2. Metodología costo/efectividad

- Aplicar esta metodología de evaluación sólo en el caso que no sea posible efectuar
una cuantificación adecuada de los beneficios en términos monetarios o su
estimación es compleja. Esta metodología consiste en comparar las intervenciones
que producen similares beneficios esperados con el objeto de seleccionar la de
menor costo dentro de los límites de una línea de corte establecidos en el Anexo
SNIP 09: Parámetros y Normas Técnicas para Formulación.

- Para el caso de pequeñas ciudades se determinará por separado el componente de

alcantarillado y el componente de planta de tratamiento de aguas residuales.

- Para el caso del componente de alcantarillado se considera como población

beneficiada, aquella que se incorpora año a año al sistema por efecto del proyecto.

- Para el caso del componente de planta de tratamiento de aguas residuales, se

considera como población beneficiada al total de la población que tiene la localidad
durante el periodo de diseño del proyecto.

4.7.3. Beneficios Sociales

Los beneficios sociales de un proyecto están asociados Anexo SNIP 10: Parámetros
de Evaluación, de la Directiva General del SNIP.

1. La reducción de los costos de abastecimiento para los pobladores que sin el

proyecto tenían que dedicar tiempo y esfuerzo en acarrear el agua y/o adquirirlos a
un precio unitario mucho mayor que la tarifa de servicio público.

2. El incremento del consumo de agua, al reducirse el precio unitario de

abastecimiento por efecto del proyecto, incrementando el nivel de bienestar de la
población, valorada a través de la máxima disposición a pagar por el mayor
consumo.
 Estimar la curva de la demanda, de forma lineal, mediante por lo menos dos puntos
consumo-precio:
- Consumo y precio de las familias no conectadas al servicio, que corresponde al
precio de abastecimiento de agua por metro cúbico de las familias no
conectadas que recurren a la compra de agua de camiones cisternas o que
tienen que acarrearla y en algunos casos pagar una cuota por un determinado
volumen. Esto se obtendrá a partir de las encuestas. En caso de acarreo, el
tiempo que demanda el acarreo debe ser valorado con los parámetros
establecidos por el SNIP. ANEXO SNIP 10: Parámetros de Evaluación
(Estimación de beneficios sociales para proyectos de agua potable según
regiones geográficas) de la Directiva General del SNIP.
- Consumo y precio de las familias conectadas al servicio, corresponde al
consumo y precio de los conectados con medición o consumo y precio de los
conectados sin medición.
- Consumo de saturación de las familias conectadas al servicio.

4.7.4. Beneficios para Antiguos usuarios

Se determinaran del incremento en el consumo de agua de los que están sujetos a
medición y los que no están sujetos a medición.
4.7.5. Beneficios para Nuevos usuarios

Se determinarán de:
1. El valor de los recursos liberados, al dejar de usar las fuentes alternativas al sistema
público.
2. Los beneficios por mayor consumo de agua, medido a través de su máxima
disposición a pagar.

4.8. Análisis de Sensibilidad

El propósito del análisis de sensibilidad es analizar las variaciones que puede tener la
rentabilidad social del PIP, medida ya sea a través del Valor Actual Neto Social (VANS)
o el ratio costo-efectividad (CE), como resultado de cambios en las variables que
influyen en los costos y beneficios considerados para el análisis de cada alternativa o
del proyecto.

Este análisis nos debe permitir identificar los cambios que pueden alterar la selección de
alternativas o los valores límite que pueden alcanzar ciertas variables sin que el PIP
deje de ser rentable.

Se deberá de llevar a cabo un análisis de la rentabilidad social del proyecto ante

diversos escenarios. Analizar cómo podría afectar la rentabilidad social del proyecto, las
diferentes situaciones de riesgo o peligro. La variación de diferentes factores se va a
ver reflejados en el incremento de los costos de inversión y costos de operación y
mantenimiento y en la disminución de los beneficios. El análisis deberá hacerse para
cada variable por separado, hasta encontrar la máxima variación que podría soportar el
proyecto sin dejar de ser socialmente rentable.

4.9. Análisis de Sostenibilidad

Se deberá indicar la posibilidad que tiene el proyecto de generar los beneficios

esperados, para lo cual se debe hacer el siguiente análisis:

4.9.1. Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operación, operación y
mantenimiento:

Debe indicarse todas las consideraciones a tener en cuenta desde el punto de vista
institucional y gestión, para lograr el éxito del proyecto. Se debe mencionar los roles y
competencia de cada uno de los participantes comprometidos en el proyecto, así como
 su compromiso, a fin de garantizar la sostenibilidad del proyecto en sus etapas. Estos
compromisos y a los representantes deben demostrarse mediante algún documento,
debidamente firmado.

4.9.2. Capacidad de gestión de la organización encargada del proyecto en su etapa de

operación:

a. Etapa de inversión.- Brindar información acerca de la capacidad de gestión de la

unidad ejecutora del proyecto, teniendo en cuenta: la experiencia institucional en
este tipo de proyectos, la existencia de recursos humanasen cantidad suficiente y
calificación adecuada, la existencia de recursos económicos, equipamiento, etc.
b. Etapa de operación.- Se deberá conformar la Organización Comunal (JASS u otro)
que hará cargo de la administración, operación y mantenimiento de los servicios o
un Prestador de Servicio (Unidad de Gestión u Operador Especializado).
Así mismo, se coordinará con la autoridad municipal para que crea un Área
Técnica Municipal, para que asuma la responsabilidad de brindar asistencia
técnica a las Organizaciones Comunales (JASS u otro) de su ámbito jurisdiccional.

4.9.3. Esquema de financiamiento de la inversión

En este rubro se debe especificar las fuentes y su participación dentro del

financiamiento de las inversiones, tales como Gobierno Nacional, Gobierno Regional,
Municipio Provincial, Municipio Ddistrital, población, otras entidades.

Asimismo es necesario que se señale las condiciones del financiamiento especificando

si son transferencias, recursos propios, donaciones o préstamos.

4.9.4. Determinación de la cuota de pago de la población.

a. Las cuotas deben permitir la sostenibilidad de las entidades operadoras.

b. Deben cubrir los costos de operación y mantenimiento (O y M) y las inversiones de
reposición del proyecto.
c. Realiza el cálculo de la cuota por vivienda (soles/mes) bajo dos escenarios:
• Cubriendo los costos de inversión, operación y mantenimiento (I, O y M).
• Cubriendo sólo los costos de operación y mantenimiento (O y M).

4.9.5. Análisis de la capacidad de pago de la población.

Define el nivel de ingresos promedio familiar mensual y determina la tarifa o cuota
propuesta, a fin de determinar si pued ser pagada por los usuarios o subvencionada.

4.9.6. Participación de los beneficiarios

Se deberá explicar los momentos y formas de participación de los beneficiarios del
proyecto.
- En la fase de preinversión: Participación en la formulación identificando el
problema y seleccionando las alternativas.
- En la fase de inversión: Mano de obra no calificada, acarreo de materiales.
- En la fase de operación: Pago de cuotas o tarifas por conexión a los sistemas.

4.9.7. Los probables conflictos durante la operación y mantenimiento.

En caso se haya identificado posibles conflictos con algún grupo social, ya sea por
oponerse a su ejecución o sentirse perjudicado, señala las medidas adoptadas y que se
adoptarán para resolver o minimizar los conflictos, especificando cuáles son éstas.

4.9.8. Los riesgos de desastres.

En caso se identifiquen riesgos de desastres que pudieran interrumpir el servicio, señala
las medidas adoptadas para reducirlos o para garantizar una rápida recuperación.

4.10. Impacto Ambiental

 La Evaluación de Impacto Ambiental se realizarán de acuerdo a lo indicado en la “Guía
Ambiental del PROCOES” en concordancia con la Normatividad Vigente a fin de cumplir
con las salvaguardas ambientales dentro del marco del convenio durante la
implementación de los proyectos.

Identifica los posibles impactos ambientales en las etapas de ejecución (construcción) y

de operación (funcionamiento), proponiendo medidas para prevenir o mitigar los
impactos negativos y fortalecer los impactos positivos. Para ello considera las normas
del Sistema de Evaluación del Impacto Ambiental armonizadas con las del SNIP.

Es importante que establezcas los costos de las medidas de mitigación para incluirlas
en el presupuesto del proyecto y en la evaluación del mismo.

4.11. Selección de la alternativa

Seleccionar la alternativa de acuerdo con los resultados de la evaluación social, del
análisis de sensibilidad y de sostenibilidad, explicitando los criterios y razones de tal
selección.

4.12. Plan de Implementación

Detallar la programación de las actividades previstas para el logro de las metas del
proyecto, indicando secuencia y ruta crítica, duración, responsables y recursos
necesarios. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y
adecuado de la ejecución.

4.13. Organización y Gestión

En el marco de los roles y funciones que deberá cumplir cada uno de los actores que
participan en la ejecución así como en la operación del proyecto, analizar las
capacidades técnicas, administrativas y financieras para poder llevar a cabo las
funciones asignadas.

Los costos de organización y gestión deberán estar incluidos en los respectivos

presupuestos de inversión y de operación.
Recomienda la modalidad de ejecución (por contrata, administración directa) más
apropiada para cada uno de los componentes de la inversión, sustentando los criterios.

La JASS deberá constituirse de acuerdo al D.S. Nº 023-2005, según el cual, la

comunidad elegirá a sus integrantes entre sus pobladores para, luego, inscribir a la
JASS en la Municipalidad Distrital. Solicita asesoría a la Municipalidad Distrital.

4.14. Matriz de marco lógico para la alternativa seleccionada

Se presentará la matriz del marco lógico de la alternativa, la cual muestra la relación

causa – efecto entre el Fin, Propósito, Componentes o Productos y las Acciones. Así
también deben de presentarse los supuestos de cada nivel.

El marco lógico es un resumen ejecutivo de la alternativa técnica seleccionada que

permite verificar la consistencia del proyecto. Allí se muestran los objetivos del proyecto,
sus metas expresadas cuantitativamente (Indicadores), las fuentes de información que
pueden proporcionar la información sobre el avance en dichas metas (Medios de
verificación) y los aspectos no manejados por el proyecto que podrían afectarlo
(Supuestos).

5. CONCLUSION
 Mencionar las alternativas priorizadas y recomendar la siguiente acción a realizar en
relación al ciclo del proyecto.

6. ANEXOS (APLICABLE PARA TODOS LOS NIVELES MINIMOS DE ESTUDIOS)

Incluir como anexos información que precise algunos de los puntos considerados en el
Anexo 5A, como son:

6.1. Encuesta Técnica, Socioeconómica y Ambiental

6.2. Estudios de fuentes – aforos.
• Estudio hidrológico
• Estudio hidrogeológico.
• Interpretación de los resultados.
6.3. Estudios topográficos y geo referenciados, adjuntando los resultados.
6.4. Estudio de Suelos.
 Actas de disponibilidad de terreno o compromisos de compra y venta.
6.5. Documentos de Compromiso
 Convenio Marco entre la Municipalidad y PROCOES.
 Resolución de Alcaldía de reconocimiento de la Organización Comunal (JASS u
otros)
 Acta de Asamblea de Familias Beneficiarias.
6.6. Resultados de los análisis físico químico y bacteriológico
• Por cada fuente de abastecimiento de agua.
• Del efluente de las plantas de tratamiento de aguas residuales y del cuerpo
receptor de los desagües crudos o tratados
6.7. Constancia de visitas
• Constancias de visitas, con la visación de la autoridad local.
6.8. Estudios Ambientales: Diagnóstico Ambiental - Evaluación Ambiental Preliminar
• Información básica para el Diagnóstico Ambiental.
• Lista de Chequeo descriptivo de proyectos de abastecimiento de agua potable.
• Lista de Chequeo descriptivo de proyectos de saneamiento.
6.9. Estudios arqueológicos
• Estudio Arqueológico en el caso que corresponda.
• Inspección arqueológica del Ministerio de Cultura en el caso que corresponda.
• Obtención del CIRA en el caso que corresponda.
• Informe Arqueológico
6.10. Estudio de vulnerabilidad y Análisis de Riesgos.
6.11. Opinión favorable y factibilidad de la alternativa técnica.
6.12. Planos de los sistemas existentes y proyectados.
• Planos de lotización, ubicación de las conexiones domiciliarias, intradomiciliaria de
agua y saneamiento, con padrón de usuarios.
• Planos de los detalles de cada uno de los componentes del sistema
6.13. Registro fotográfico y videos de trabajo que evidencie la presencia de los profesionales
designados a los proyectos contratados.
6.14. Línea de Base de Indicadores Operativos Sociales.
6.15. Padrón de Beneficiarios
6.16. Libre disponibilidad del terreno y servidumbre.
6.17. Resolución Administrativa Autoridad Local del Agua
6.18. Memoria de Cálculo de los componentes del sistema de agua
- Descripción del cálculo de redes de agua potable
- Dimensionamiento Hidráulico de los componentes del sistema de abastecimiento
de agua (Captación, reservorio, línea de conducción, redes de distribución
(adjuntar el plano de sectorización del sistema)
6.19. Memoria de Cálculo de los componentes del sistema de alcantarillado y planta de
tratamiento de aguas residuales para el caso de Pequeñas Ciudades.
6.20. Memoria de Cálculo de los componentes del sistema de saneamiento in situ para el
caso de Localidades Rurales.
6.21. Presupuesto: Costos directos de inversión.
 Análisis de costos unitarios
  Cálculo de fletes
6.22. El CE deberá incluir información adicional que establece la norma y que no se ha
detallado en este acápite.
6.23. Formato SNIP N° 03 revisado y aprobado por el CSE

XI. INFORMACION Y/O ESTUDIOS REQUERIDOS (APLICABLE PARA TODOS LOS

NIVELES MINIMOS DE ESTUDIOS)

A continuación se detalla la Información y Estudios que el Consultor deberá anexar al PIP,

independiente del nivel de estudio que se haya definido d acuerdo al Artículo 22 de la
Directiva General del SNIP vigente, como sigue:

1. Encuesta Técnica, Socioeconómica y Ambiental

El Consultor de Estudios elabora el cuestionario de la encuesta técnica y adjunta los

resultados de la misma. Asimismo para las encuestas Ambientales y socioeconómica
desarrolla la metodología de su aplicación de acuerdo a lo indicado en el Anexo 4: Guía
de Evaluación Ambiental para proyectos de Agua y Saneamiento del PROCOES y
los Anexo 5 y 6: Guía de Aspectos Sociales, Fortalecimiento Institucional y de
Gestión para la elaboración del estudio de preinversión e inversión del
PROCOES de los TdR del CE y CSE.

Respecto a las encuestas socioeconómicas deberán permitir obtener, entre otros los
siguientes parámetros:
 Población y densidad poblacional.
 Cobertura de servicios básicos.
 Continuidad del servicio de agua (Nº de horas de abastecimiento).
 Población con conexiones de agua y saneamiento.
 Principales actividades económicas de la población.
 Nivel de ingreso familiar
 Capacidad y disponibilidad de pago por los servicios de agua y saneamiento.
 Percepción de la calidad del servicio.
 Problemas en el servicio de abastecimiento de agua potable.
 Prevalencia de enfermedades en población en general y en particular de los niños
menores a 5 años.
 Conocimiento de hábitos y prácticas de higiene.
 Gestión de los servicios de agua y saneamiento: Organización o institución
responsable de la administración, operación y mantenimiento de los servicios, cuota
o tarifa establecida para los servicios de agua, ingresos y gastos mensuales,
insumos utilizados en la operación y mantenimiento de los servicios.

Las encuestas deberán ser tomadas en el campo sobre la base de una muestra
estadísticamente representativa con un grado de confiabilidad del 95%.

2. Estudio de Fuentes

Se basará en información geo referenciada de campo y registros estadísticos,

documentos, planos y mapas oficiales. El estudio deberá adjuntar toda la información
recopilada e indicar la referencia correspondiente. Así mismo, deberá adjuntarse los
registros históricos de aforos que sustenten la confiabilidad de la fuente.

Además, deberá dar debida atención a las medidas de protección de las fuentes y/o
cuencas de agua.

a. Estudios hidrológicos
 Se realizará el análisis de la información existente que se complementará con las
investigaciones necesarias para cada posible fuente, además de planos y/o mapas
de ubicación.

b. Estudios hidrogeológicos

De ser necesario, determinar la disponibilidad del recurso subterráneo en cantidad,

calidad y oportunidad, definiéndose las áreas favorables para la eventual captación
de nuevas fuentes de agua y planteando los correspondientes diseños técnicos.

3. Topografía

Los planos existentes que pudieran existir de la zona, deberán ser actualizados mediante
levantamiento y/o nivelación topográfica que fuera necesaria para ubicar las obras
lineales y no lineales previstas, para el desarrollo técnico de las alternativas del proyecto.

Se deberá identificar la necesidad de un estudio topográfico, de ser el caso, a fin de

garantizar los valores exactos de los desniveles y la ubicación geo referenciada de cada
uno de los componentes de los sistemas; y así determinar la ubicación de las Obras
Primarias.

4. Estudio de Suelos

En los casos que sean necesarios, se realizará el análisis de la documentación geológica

disponible en el área del proyecto y evaluación para verificarla.

Se efectuará la investigación del suelo mediante calicatas y análisis de suelos, para

determinar la calidad del terreno en los lugares de ubicación de las obras lineales, donde
fuera necesario para el estudio de la alternativa.

Como requerimiento Mínimo, se efectuarán las siguientes calicatas:

- Para Obras Lineales: Una (01) calicata por cada 0.5 km, en caso que haya una variación
de comportamiento del terreno el CE y CSE deberá considerar en mayor número de
calicatas.
- Para Obras no Lineales (Obras Civiles): Una (01) calicata por cada obra civil considerada
en cada alternativa.
- Para Plantas de Tratamiento de Aguas Servidas (Lagunas), si existiera: Una (01) calicata
por cada unidad de tratamiento.

Deberá examinarse las características técnicas de las formaciones rocosas y de otros

depósitos con el fin de utilizarlos en las obras del proyecto (agregados para concreto,
etc.).

En este caso el Estudio deberá incluir un Informe Técnico del Especialista que presente
los estudios/análisis realizados y señale las conclusiones a las que hubiere arribado, así
como las recomendaciones a tener en cuenta al momento del diseño y construcción de
los componentes de los sistemas.

5. Documentos de Compromiso

Se adjuntará el documento de compromiso la Organización Comunal para la

administración, operación y mantenimiento, compromiso de la Municipalidad, de la
creación de Unidad Técnica Municipal para dar asistencia técnica y vigilancia a
organización encargada de los servicios de su ámbito jurisdiccional.
6. Análisis Físico-Químicos y Bacteriológicos

Se tomarán muestras de agua, para cada fuente considerada en cada alternativa. Para el
caso de pozos nuevos, se tomarán las muestras de pozos cercanos. Los parámetros que
 se analizarán en cada muestra de agua, se precisan en el Cuadro N° 1. En el caso que la
fuente de agua se encuentre cerca a zonas mineras, se deberán considerar análisis
complementarios de metales relacionados a la explotación minera y procesos. Asimismo
de encontrarse la fuente cerca a zonas de cultivo, deberá considerar el análisis de
compuestos organoclorados u organofosforados y otro insecticida.

Así mismo, se analizarán muestras de las aguas residuales crudas (DBO5 y Coliformes
fecales), del efluente de las plantas de tratamiento de aguas residuales (DBO5 y
Coliformes fecales), y del cuerpo receptor de los desagües crudos o tratados (Coliformes
fecales y DBO5), según sea el caso. Los parámetros que se analizarán se precisan en el
Cuadro N°2. Las pruebas antes mencionadas deberán realizarse en laboratorios
acreditados por INDECOPI.

7. Constancia de Visitas

Deberá presentar constancia de haber verificado que en cada zona donde se proyecta
toda la infraestructura necesaria para el Proyecto, no es propiedad de terceros. En caso
de serlo, debe presentar el documento que haya recabado de la Municipalidad, en el que
esta se compromete a tramitar su saneamiento legal, debiendo considerarse en el costo
de la inversión de la alternativa.

8. Estudios Ambientales

Los Estudios Ambientales se realizarán de acuerdo a lo indicado en la “Guía Ambiental

para proyectos de Agua y Saneamiento del PROCOES” en concordancia con la
Normatividad Vigente a fin de cumplir con las salvaguardas ambientales durante la
implementación de los proyectos.
 Cuadro N°1
Análisis de Agua Mínimos de acuerdo a normatividad vigente
PARAMETROS A
DETERMINAR EN EL UNIDAD DE
ESTUDIO MEDIDA
AGUA
ANALISIS FISICO-QUIMICOS
-
Cloruros mg/L Cl
Color U.C.
Conductividad mmhos/cm
Sólidos disueltos o sales
solubles mg/ L
Sólidos fijos mg/ L

Sólidos sedimentables (F) ml/L/h

Sólidos suspendidos mg/ L
Sólidos volátiles mg/ L
Sólidos totales mg/ L
Sulfatos =
mg/L SO4
Turbiedad (F) U.N.T.
PH ----
Nitritos (aguas claras) mg/ L
Nitratos (aguas claras) mg/ L
ANALISIS DE METALES
Cadmio mg/L Cd
Fierro mg/L Fe
Magnesio mg/L Mg
Plomo mg/L Pb
Potasio mg/L K
Sodio mg/L Na
Manganeso mg/L Mn
ANALISIS BACTERIOLOGICOS
Coliformes fecales CF/100 ml

ANALISIS PARA POTABILIZACION DE AGUA (de

incluirse PTA)

Dosis óptima de coagulante mg/L

Concentración óptima de
coagulante mg/L
pH óptimo de coagulante ---

Parámetros de floculación G y T

Prueba de sedimentación ---

Parámetros de filtración directa

(dosis y pH óptimo) ---
 Cuadro N° 2
Análisis de Aguas Residuales Mínimos de acuerdo a normatividad vigente

PARAMETROS A DETERMINAR
UNIDAD
EN EL ESTUDIO
DESAGUE
ANALISIS FISICO-QUIMICOS
Demanda bioquímica de oxígeno mg/L
Demanda química de oxígeno mg/L
Sólidos fijos mg/L
Sólidos sedimentables (F) ml/L/h
Sólidos suspendidos mg/L
Sólidos volátiles mg/L
Sólidos totales mg/L
Nitrógeno amoniacal y orgánico mg/L
Sulfatos mg/l SO4=
Temperatura (F) ºC
PH ---
ANALISIS BACTEREOLOGICOS
Coliformes totales CT/100 ml
Coliformes fecales CT/100 ml
Parásitos Nº / L
Recuento heterótrofo de
UFC/100 ml
bacterias
El CE y CSE realizarán los análisis de calidad de agua en cumplimiento al Reglamento
de la Calidad del Agua para Consumo Humano (DS. N° 031-2010-SA del 25.11.2010).

9. Estudio Arqueológico

La Ley 28296-2004: Ley General del Patrimonio Cultural de la Nación, lo dispuesto en

el Título VIII del Código Penal - Decreto Legislativo Nº 635-91 y sus modificatorias,
asimismo, la Resolución Suprema Nº 004-2000-ED: Reglamento de Investigaciones
Arqueológicas, establecen los procedimientos que deben observarse para el adecuado
tratamiento del Patrimonio Cultural, en cumplimiento a la legislación vigente y normas
administrativas del Ministerio de Cultura.

Por lo tanto, se hace necesario descartar la necesidad de realizar estudios de

monitoreo o evaluación arqueológica en el área donde se desarrollará los trabajos de
mejoramiento y ampliación de los sistemas de agua y saneamiento, especialmente en
aquellas áreas que pudieran presentar evidencia de restos arqueológicos en superficie
y que han sido progresivamente ocupados por la población.

De ser el caso, dentro de los ítems correspondientes se estimará el cronograma,

requerimientos y Presupuesto General para el trabajo de evaluación. Asimismo, los
costos relacionados con los trámites administrativos ante el Ministerio de Cultura que
pudiera haber durante la ejecución de la obra.

10. Informe Arqueológico

Se deberá presentar un informe con los resultados de la evaluación arqueológica por

parte del Ministerio de Cultura, indicando si en el lugar donde se desarrollará el
proyecto existen o no indicios de restos arqueológicos administrados o indicados por
dicho Ministerio.

11. Análisis de Vulnerabilidad y de Riesgos

Dadas las soluciones definitivas como resultado del análisis; la vulnerabilidad de los
Sistemas de Agua Potable y/o Saneamiento, que finalmente se recomiendan que sean
adoptados; deberán ser evaluadas teniendo en cuenta los riesgos de disminución de
 las capacidades de las fuentes de agua mencionadas, en especial por la explotación no
racional.

Las posibilidades de contaminación de dichas fuentes, los riesgos reales y potenciales

de deterioro o destrucción de las estructuras e instalaciones en áreas con alto riesgo
de inundaciones.

Los riesgos reales y potenciales de deterioro o destrucción de las estructuras e

instalaciones en áreas con alto riesgo sísmico, de inundaciones, a deslizamientos de
tierra; vulnerabilidad geológico pluvial, otros.

Este estudio comprenderá básicamente lo siguiente:

 Introducción
 Objetivos
 Antecedentes
 Descripción de la zona, sistemas de saneamiento y funcionamiento.
 Identificación y características de las Amenazas y de las Medidas de Mitigación y
Emergencia a ser implementadas.
 Diagnóstico de la vulnerabilidad de los sistemas existentes y proyectados tales
como: fuentes de agua, líneas de conducción, aducción, impulsión y distribución,
reservorios y redes, y otra infraestructura.
 Propuesta de solución a los aspectos vulnerables identificados.
 Conclusiones.
 Mapa de Riesgo

Deberá evaluarse los riesgos y posibilidades de contaminación de fuentes; los riesgos

reales y potenciales de deterioro o destrucción de las estructuras e instalaciones en
áreas con alto riesgo sísmico y/o de deslizamiento de tierras, las posibilidades de
cortes de energía eléctrica y la existencia de planes operativos de emergencia.
El análisis de vulnerabilidad detallado evitará ejecutar las obras en zonas vulnerables
con el consecuente riesgo sobre la infraestructura que afectara la sostenibilidad del
sistema. En caso contrario, de una evaluación de vulnerabilidad inadecuada que
conlleve a la ejecución de obras en zonas vulnerables, la responsabilidad técnica y
legal será del CE y CSE.

12. Formato SNIP N° 03 (APLICABLE AL PERFIL A NIVEL DE ANEXO 5A)

Se deberá presentar el Formato SNIP N° 03 de la Ficha del Banco de Proyectos
debidamente llenado, con la información del proyecto dejando en blanco los datos
relacionados a la Unidad Formuladora y Ejecutora del estudio, para ser llenados por la
UGR del Programa, según corresponda.

13. Costos y Presupuestos

Se deberá presentar a detalle los costos unitarios y el presupuesto de cada sistema de
la alternativa seleccionada. Así como las cotizaciones de los materiales y equipos de
las partidas que generen cada componente con una vigencia de tres (03) meses.

14. Planos
Se deberá presentar planos de los sistemas existentes, así como los planos de los
sistemas proyectados de la alternativa de solución seleccionada. Las escalas se
especifican en el Numeral XII de la presente Guía.

15. Panel de fotos y videos

Se adjuntaran fotos y videos de las visitas de campo realizadas a la zona del estudio,
de las unidades existentes, de la zona a proyectar, de las pruebas que se realicen en
campo y todo lo que evidencie la recopilación de información de campo, así como el
desarrollo del mismo, deberá además registrar la presencia obligatoria del consultor
designado por la firma en trabajos de campo.
XII. FORMATOS DE LOS PLANOS (TAMAÑOS-ESCALAS) (APLICABLE PARA TODOS
LOS NIVELES MINIMOS DE ESTUDIOS)

A continuación se muestra los tamaños de los planos y escalas recomendadas:

1. Lineamientos para elaboración de los Planos

Los planos serán de tamaño A-1 (0.59 m x 0.84 m). Se permitirá otro tamaño solamente
para esquemas que serán incluidos en el texto de la Memoria Descriptiva.

2. Escalas recomendadas
a. Plano de ubicación considerándose el área del proyecto – Escala 1:10,000 ó
1:5,000
b. Planos generales de los sistemas de agua potable y/o alcantarillado – Escala
1:10,000 ó 1:5,000
c. Plano de sectorización de la red de agua potable – Escala 1:10,000 ó 1:5,000
d. Plano de delimitación de cuencas de contribución de aguas residuales – Escala
1:10,000 ó 1:5,000
. Obras lineales : Líneas de conducción, interceptores, emisores.
Planta de trazado : 1:2,000
Perfil H : 1:2,000
V : 1:200
f. Redes de distribución, redes colectoras.
Planta de trazado : 1:2,000
g. Obras no lineales: Captaciones, Planta de Tratamiento de agua potable, Planta de
Tratamiento de aguas residuales y reservorios.
Planta de localización : 1,5000
Lay Out general : 1:500/1:250
Cortes : 1:100/1:50

Las escalas indicadas son referenciales y para caso en que se requiere mejor
visualización de los trabajos de campo, el CE y CSE optarán las escalas
convenientes para tal fin.

APENDICES – GUIA PROYECTO DE INVERSIÒN PÙBLICA

Aspectos Técnicos:
 Apéndice 1: Ficha técnica de levantamiento de información en campo, generada por el
CE.
Aspectos Ambientales:
 Apéndice 2: Ficha ambiental de levantamiento de información en campo (ver Guía de
Evaluación Ambiental para proyectos de Agua Potable y Saneamiento – Anexo 4 de
los TdR)
Aspectos Social, Fortalecimiento Institucional y Gestión:
 Apéndice 3. Ficha Social de Información Socioeconómico y Cultural (ver Guía de
Aspectos Sociales, Fortalecimiento Institucional y de Gestión para la elaboración del
estudio de preinversión a nivel de Perfil – Anexo 5 de los TdR del CE y CSE)
 Apéndice 4: Modelo de acta de asamblea general (ver Guía de Aspectos Sociales,
Fortalecimiento Institucional y de Gestión para la elaboración del estudio de
preinversión a nivel de Perfil – Anexo 5 de los TdR del CE y CSE)

Otros
 Apéndice 5: Modelo de acta de asamblea general (ver Guía de Aspectos Sociales,
Fortalecimiento Institucional y de Gestión para la elaboración del estudio de
preinversión a nivel de Perfil – Anexo 5 de los TdR del CE y CSE)