Abogado: Evert Díaz Bustamante

Examen resuelto
1. Definición y criterios para determinar la existencia de una organización criminal.
(1.5 puntos)
Son actividades colectivas que se desarrollan a través de estructuras
organizacionales complejas, las que se ejecutan aplicando procesos de
planeamiento, que les permiten construir mercados y ofertar en ellos, bienes,
medios y servicios que están legalmente restringidos, que tienen un expendio
fiscalizado o que se encuentran totalmente prohibidos, pero para los cuales se
registra una alta demanda social activa o potencial.

2. Mencione las características actuales de la criminalidad organizada en el Perú. (1.5

puntos)
1. Desarrollo aún incipiente.
2. Estructura predominante de tipo jerarquía estándar (bandas y conciertos).
3. Configuración amorfa y coyuntural.
4. Modus operandi altamente empírico y artesanal.
5. Prácticas de apoyo mutuo y complementario.
6. Carencia de especialización en los integrantes.
7. Radio de influencia fundamentalmente local.
8. Predominio de comisión de delitos violentos (robos – secuestros).
9. Limitado y transitorio nivel de impunidad.

3. Mencione cuales son las manifestaciones delictivas actuales de la criminalidad

organizada en el Perú. (1.5 puntos)
Se manifiesta mediante el delito de lavado de activos, corrupción de
funcionarios, trata de personas, minería ilegal, delitos comunes, narcotráfico,
contrabando, financiación al delito de terrorismo; usando como medidas de
instigación, intimidación, coacción, siendo su modo operandi la violencia,
secuestros, asesinatos, robos de vehículos entre otros.
4. En la legislación peruana cual es el tratamiento de la criminalidad organizada. (1.5
puntos)
Existen tres tipos de normas que definen el tratamiento penal de la criminalidad
organizada:
1. Tipo penal autónomo, de peligro abstracto, que describe y sanciona el formar
parte de una organización delictiva en el artículo 317° del código penal.
2. La configuración de circunstancias agravantes específicas que operan con
la comisión material de determinados delitos cuando son ejecutados por
quien actúa en calidad de integrante de una organización delictiva reguladas
en la parte especial del código penal o en leyes penales complementarias o
accesorias.
3. Normas especiales de naturaleza sustantiva, de procedimiento y de
ejecución que se incluyen en la ley 30077 o contra el crimen organizado.

5. Diferencia entre organización criminal y banda criminal. (1.5 puntos)

1. El delito de organización criminal (artículo 317)
Sanciona al agente por la promoción, organización, constitución o
integración de una “organización criminal de tres o más personas con
carácter estable, permanente o por tiempo indefinido”.

2. El delito de banda criminal (317-B)

Está referido a aquellos grupos que no necesariamente cumplen con las
características de una organización criminal. Por ello, se deberá tan solo
probar que existió una constitución o integración de dos o más personas
con la finalidad de cometer delitos de forma concertada.

6. Cuáles son las características de la ley 30077. (1.5 puntos)

1. Es una ley especial, integral y sobre criminalizadora que sigue a la
convención de Palermo.
 2. De estructura similar a las leyes existentes en otros países de la región
como México, Colombia, Nicaragua, Venezuela y costa rica.
3. Reúne normas programáticas, sustantivas, procesales y de cooperación
judicial internacional en materia penal.
4. Da vigencia plena al código procesal penal para delitos de criminalidad
organizada.
5. Regula un amplio catálogo de delitos de criminalidad organizada
considerando 21 modalidades.
6. Concentra en los órganos de la sala penal nacional la competencia de
investigación y juzgamiento de procesos complejos.
7. Define reglas de determinación de consecuencias accesorias aplicables a
personas jurídicas incorporando el artículo 105° a. 8. fue modificada por la
ley 30133 y está vigente desde julio de 2014

7. La colaboración eficaz como procedimiento en la lucha contra el crimen

organizado. El caso peruano.
¿Cuáles son los principios rectores? (1.5 puntos)
A. Eficacia
Este principio exige que la colaboración proporcionada sea realmente
eficaz para los fines de la ley y de esa manera puede otorgarse el
beneficio que se solicita. Naturalmente, si la información que se
proporciona no cumple con tales fines carece de eficacia.

B. Oportunidad
La oportunidad de la colaboración es también determinante en la
concesión de los beneficios. La colaboración debe ser prestada en forma
oportuna para alcanzar los fines de la ley, es decir, debe permitir: conocer
y capturar a los jefes o dirigentes de la organización delictiva.

C. Proporcionalidad
 El beneficio que se solicita y que se otorga debe medirse en atención a la
colaboración eficaz y oportuna del peticionante. El colaborador puede
solicitar la exención de la pena como beneficio; sin embargo, el grado de
su colaboración quizás solo permita la reducción de la misma.

D. Comprobación
Toda la información o todos estos supuestos deben ser debidamente
valorados por la autoridad fiscal primero y luego por el juez. El
procedimiento de verificación corre a cargo de la autoridad fiscal y para
ello se puede requerir del apoyo de la autoridad policial.

E. Formalidad
Todo el procedimiento de colaboración eficaz debe tramitarse con
sujeción a las normas preestablecidas, cuidando que todo lo actuado
conste en actas, desde el inicio del procedimiento, los acuerdos
preliminares, hasta la diligencia de acuerdo y luego de aprobación judicial.

F. Control judicial
El Juez Penal ejerce el control de legalidad sobre el acuerdo suscrito por
el Fiscal con el solicitante e intervención de la parte civil; en tal virtud
puede formular las observaciones al contenido del acta y a la concesión
de beneficios, y también aprobar o desaprobar el acuerdo.

G. Revocabilidad
Los beneficios por colaboración surten sus efectos con la aprobación del
Juez Penal; sin embargo, están sujetos a determinadas condiciones, por
lo que pueden ser revocados si el beneficiario incumple con las reglas
impuestas por el juez en la sentencia.

8. La Ley N.° 27378 de colaboración eficaz establece beneficios a favor del

colaborador así como también hay personas excluidas.
Mencione quienes no pueden acogerse a dicho beneficio. (1.5 puntos)
La Ley de colaboración eficaz también contempla disposiciones de exclusión
de los beneficios. En efecto, no podrán acogerse a ninguno de los beneficios
previstos en la ley, los jefes, cabecillas o dirigentes principales de
organizaciones criminales, así como los altos funcionarios que tienen la
prerrogativa de la acusación constitucional, sea cual fuere el delito cometido;
tampoco los autores y partícipes de los delitos de genocidio, desaparición
forzada y tortura.
De otro lado, se excluye a aquellas personas que obtuvieron algunos de los
beneficios en casos de terrorismo y delinquieren en el mismo ilícito; así como
a aquellos que incurran en el delito de financiamiento de los delitos
aduaneros. Sin embargo, la ley se flexibiliza con los autores de los delitos de
homicidio y lesiones graves, previstos en los arts. 106, 107, 108 y 121 del
CP, así como con los funcionarios de la Alta Dirección de Organismos
Públicos, quienes solo podrán acogerse a los beneficios de reducción de
pena y de condena condicional, reserva de fallo, conversión de pena o
liberación condicional.

Asimismo, el Decreto Supremo N. 007-2017 JUS que aprueba el reglamento

del decreto legislativo N° 1301 que modifica el código procesal penal para
dotar de eficacia al proceso especial por colaboración eficaz hace barias
modificaciones dentro de estas, en su Artículo 24.- De los jefes o cabecillas
o dirigentes de las organizaciones criminales:
1. Tratándose de organizaciones criminales complejas, los jefes, cabecillas
o dirigentes principales de éstas, únicamente podrán acogerse al beneficio
de disminución de la pena o suspensión de su ejecución, siempre que su
aporte permita identificar a miembros de la organización con mayor rango
jerárquico u otra de carácter transnacional o interna con quien su
organización realice operaciones. En este caso, las diligencias de
corroboración deben acarrear como resultado la delimitación clara de la
estructura de la organización criminal.
 2. Los que han intervenido en delitos que han causado consecuencias
especialmente graves, también podrán acogerse a los beneficios del numeral
anterior.
3. En ambos casos, el Fiscal, para acordar el beneficio, debe ponderar la
proporcionalidad entre el grado de aporte del colaborador y su grado de
participación dentro de la estructura criminal y el delito. Así como, el resultado
de la delación y si éste podría haber sido obtenido por otros medios.

9. De la lectura La persona Jurídica en el delito de Lavado de Activos

La intervención de una empresa en el lavado de activos puede darse de dos maneras:
mencione cuales son y explique cada una de ellas. (1.5 puntos)
 Como instrumento utilizado por otros para lavar activos (el caso más
claro es el de las empresas fachadas), Crean empresas formales para
poder invertir o introducir el dinero producto de algo ilícito; mejor dicho
conocen el delito fuente.
 Como generadora del riesgo de lavado de activos (por ejemplo, los
bancos, las empresas inmobiliarias, las empresas administradoras de
fondos de inversión). En este caso son terceros que se encargan de
blanquear el dinero con un porcentaje de por medio; en este caso la
empresa no conoce el delito fuente.

10. De la Función Notarial y la prevención del lavado de Activos, desarrollado por

Jorge Luis González Loli.
La Unión Internacional del Notariado Latino – UINL en su XXVI Congreso Mundial
celebrado en Marrakech en el año 2008 (actualmente Unión Internacional del
Notariado Latino), respecto a este tema, arribó a conclusiones: Mencione las
conclusiones arribadas en dicho congreso. (1.5 puntos)
 El Notario no está obligado a desarrollar actividades de investigación que
son propias de la fuerza pública y de la magistratura. La acción del
Notario sólo será eficaz si su participación en la trazabilidad, se limita al
 itinerario documental, al examen y la interpretación de escrituras
públicas, documentos y registros públicos.
 Debe respetarse los principios de “proporcionabilidad y
sostenibilidad” de las responsabilidades atribuidas a los notarios en su
función de identificación, y que por tanto los legisladores deben adoptar
modelos coherentes con las características y competencias de los
notarios, ajustados a su desempeño específico y centrados sobre la
capacidad de analizar e interpretar registros y documentos públicos.
 Con relación al deber de guardar el secreto, se extienda la conciencia y
la convicción, que señalar operaciones dudosas no constituye violación
de tal deber, por la prevalencia del bien común y porque el deber, se basa
en el cumplimiento de la ley, sobre el principio de autorresponsabilidad.
 Las organizaciones corporativas notariales de cada país deben arbitrar
la creación en su seno de ORGANISMOS O CENTRALIZADOS PARA
LA PREVENCIÓN del blanqueo de capitales.
 Los legisladores nacionales deben asegurar el anonimato de los notarios,
porque el contexto criminal o terrorista, hace absolutamente esencial la
garantía de la seguridad física del notario, de sus colaboradores y de las
personas allegadas.

11. De la Función Notarial y la prevención del lavado de Activos, desarrollado por

Jorge Luis González Loli.
Cuáles son los mecanismos de prevención del LA/FT. (1.5 puntos)
Sistema de Prevención de la/FT
1. Mecanismos de prevención
2. Código de conducta,
3. Capacitación
4. Conocimiento de trabajadores
5. Manual de prevención de la/FT
6. Registro de operaciones
7. Reporte de operaciones sospechosas (ROS)
12. Cuál es la clasificación de los delitos de corrupción funcionarial. (1.5 puntos)
1. DELITOS DE COHECHO PASIVO: (Arts. 393-396 CP)

Cohecho Pasivo Propio

Soborno Internacional Pasivo
Cohecho Pasivo Impropio
Cohecho Pasivo Específico
Corrupción Pasiva De Auxiliares Jurisdiccionales

2. DELITOS DE COHECHO ACTIVO (Arts. 397-398 CP)

Cohecho Activo Genérico

Cohecho Activo Transnacional
Cohecho Activo Específico

3. FORMAS ESPECÍFICAS (Arts. 399-401 CP)

Negociación Incompatible
Trafico de Influencias
Enriquecimiento Ilícito

13. Cuál es la ubicación de los criterios de imputación objetiva en los delitos de

cohechos pasivos. (0.5 puntos)
Los delitos de Cohecho Pasivo, por su naturaleza son delitos de mera
actividad; por lo tanto no se aplica el criterio de Imputación Objetiva.
(Arts. 393-396 CP)
1. Cohecho pasivo propio.
2. Soborno internacional pasivo.
3. Cohecho pasivo impropio.
4. Cohecho pasivo especifico.
5. Corrupción pasiva de auxiliares jurisdiccionales.
14. Cuál es la finalidad de la Convención de las Naciones Unidas contra la
Corrupción. (1.5 puntos)

La finalidad de la presente Convención es:

a. Promover y fortalecer las medidas para prevenir y combatir más eficaz y
eficientemente la corrupción.
b. Promover, facilitar y apoyar la cooperación internacional y la asistencia
técnica en la prevención y la lucha contra la corrupción, incluida la
recuperación de activos.
c. Promover la integridad, la obligación de rendir cuentas y la debida gestión
de los asuntos y los bienes públicos.