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AUDITORÍAS EN SISTEMA DE GESTIÓN Y

TRATAMIENTO DE HALLAZGOS

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AUDITORÍA

Introducción

¨Proceso sistemático, independiente y documentado, para


obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la extensión en que se
cumplen los criterios de auditoría¨
(ISO 19011)

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AUDITORÍA

Sistemático Conjunto de procedimientos o pasos lógicos y organizados

Los auditores deben ser independientes de la actividad que es


Independiente auditada

Documentado Como resultado se tendrán evidencias de la auditoría (Informe)

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información


Evidencias que según los criterios de auditoría y que son verificables

Grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados como


Criterios de Auditoría Referencia y contra los cuales se compara la evidencia de
auditoría

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¿POR QUÉ NECESITAMOS AUDITAR?

Una Auditoría realizada efectivamente debe:


 Funcionar como un escáner.
 Permitir conocer el desempeño del sistema.
 Proporcionar información real sobre la cual puedan basarse las
decisiones.
 Eliminar ideas preconcebidas e información sesgada.

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TIPOS DE AUDITORÍA

PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE

ORGANIZACIÓN CLIENTE CERTIFICADORA

AUDITORIA INTERNA AUDITORIA EXTERNA AUDITORIA EXTERNA

OBJETIVOS: OBJETIVOS: OBJETIVOS:


Determinar si el SIG: • Evaluar la adecuación para cumplir • Evaluar la capacidad para
• Es conforme con los requisitos. eficazmente los requisitos del cumplir los requisitos de la
• Se ha implementado y se solicitante. Norma ISO 9001 – ISO 14001
mantiene de manera eficaz. • Verificar la aplicación de – OHSAS 18001.
disposiciones contractuales.
Para: Para: Para:
• Evaluar el sistema Integrado • Evaluar y seleccionar proveedores. • Certificación o reconocimiento
de Gestión. • Mantener relaciones gana - gana. por un tercero.
• Identificar oportunidades de
mejora.

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Requisitos fundamentales para una
Auditoría Efectiva:

 Apoyo de la Dirección
 Auditores entrenados
 Independencia de los auditores
 Acceso a documentos
 Acceso a todos los niveles gerenciales
 Procedimiento de auditoría definido

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ISO 19011
La norma ISO 19011 es utilizada para realizar las Auditorías de los

Sistemas de Gestión en cualquier tipo de auditoría.

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PRINCIPIOS DE AUDITORÍA

1) Integridad
• El auditor debe ser profesional e imparcial; actuar con honestidad y
responsabilidad
• Demostrar su competencia durante el desarrollo del trabajo.

2) Debido cuidado profesional:


• Debido cuidado, de acuerdo con la importancia de la tarea que
desempeñan y la confianza depositada en ellos.

3) Confidencialidad:
• Discreción en el uso y protección de la información adquirida en el curso de
sus labores.

5) Independencia:
• Imparcialidad de la auditoría y la objetividad de las conclusiones de la
auditoría

(ISO 19011)
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PRINCIPIOS DE AUDITORÍA

6) Enfoque basado en la evidencia


• La evidencia de la auditoría debe poder ser verificable, esto permitirá que la
auditoría sea fiable.

(ISO 19011)
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GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA

Criterios a considerar para la programación de nuestras auditorías

 Importancia de las actividades y procesos, relacionados con la calidad del


producto, prevención de la contaminación, accidentes e incidentes.
 Resultados de las auditorias previas.
 Cubrir todos los requisitos de la norma.
 Disponibilidad de los auditados y auditores.

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