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PLANIFICACIÓN PRELIMINAR Y ESPECÍFICA DEL EXAMEN ESPECIAL A

LOS PROCESOS DE SELECCIÓN, RECLUTAMIENTO Y CONTRATACIÓN DE


PERSONAL, EN LA EMPRESA- XYZ DE COLOMBIA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2017 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2018

Identificación de la entidad

NOMBRE:

DIRECCIÓN:

TELÉFONO:

LUGAR: Edificio el Rocío II, segundo piso

UBICACIÓN FÍSICA DE LOS AUDITORES: Edificio Tribuna, Avenidas Shyris y


Portugal, 14vo piso, teléfono 2465758, ext. 2452

HORARIO DE TRABAJO: 8:00 a 17:00

PLANIFICACIÓN PRELIMINAR

1. ANTECEDENTES
DESARROLLO DE LA ORGANIZACIÓN

Mediante oficio 305-AJ-10D01 de 4 de diciembre de 2014, el


Director…………………………………….., solicitó al Director ……………., de la
Contraloría General del Estado, practicar una auditoría de gestión a esta empresa,
por cuanto se han presentado algunas irregularidades y falencias en el cumplimiento
de los objetivos planteados, las cuales fueron detectados por el personal en la
institución.

El Director ……………., mediante oficio MDT-DRTSPI-CET-ZJEE-2017-


011 de 20 de marzo de 2017, remitió a la Delegada Provincial de Imbabura de la
Contraloría General del Estado, el Informe No. MDT-DRIB-DECTSP-ZJEE-2015-
001 de 30 de enero de 2015, que contiene el estudio técnico efectuado en la
Dirección Distrital 10D01, para evaluar el cumplimiento de las disposiciones
contenidas en la Ley Orgánica del Servicio Público, su Reglamento General y las
Resoluciones, que tienen relación con el ámbito remunerativo y de administración
del talento humano, dicho informe fue elaborado por el personal del Ministerio del
Trabajo, con fecha de corte 31 de diciembre 201xx.

La Delegación Provincial de Imbabura, dispuso una verificación preliminar a la


Dirección Distrital 10D01-xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx, cuyo informe de fecha 4 de mayo
de 2015, concluye en la necesidad de realizar un examen especial a esta Dirección.

La Delegación Provincial de Ixxxxxx de la Contraloría General del Estado, autorizó


la realización del examen especial a los procesos de selección, reclutamiento y
contratación de personal; en la Dirección Distrital 10D01-xxxxx-xxxxxxx, por el
período comprendido entre el 1 de enero de 2017 y el 31 de diciembre de 2018.

2. MOTIVO DEL EXAMEN

El examen especial a los procesos de selección, reclutamiento y contratación de


personal; en la Dirección xxxxxxxxxxxx, por el período comprendido entre el 1 de
enero de 2017 y el 31 de diciembre de 2018, se efectúa en cumplimiento a la orden
de trabajo 0025-DR7-DPI-AE-2018 de 1 de agosto de 2016, con cargo al plan
anual de control de la Delegación Provincial de xxxxxx, de la Contraloría General
del Estado, aprobado para el año 2018.

3. OBJETIVOS DEL EXAMEN:

3.1 Generales

 Determinar el cumplimiento de las disposiciones legales, reglamentarias y


demás normas aplicables, en los procesos sujetos a examen; y,

 Verificar la propiedad, legalidad y veracidad de las operaciones


administrativas , ejecutadas con relación al examen.

3.2 Específicos

 Establecer si los procesos de selección, reclutamiento y contratación de


personal, se realizaron en cumplimiento a las disposiciones legales y si
cuentan con la documentación de respaldo suficiente, competente y
pertinente; y,

4. ALCANCE DEL EXAMEN


El examen especial se realiza a los procesos de selección, reclutamiento y
contratación de personal; , en la Dirección xxxxxxxxx, por el período
comprendido entre el 1 de enero de 2017 y el 31 de diciembre de 2018.

5. CONOCIMIENTO DE LA ENTIDAD Y SU BASE LEGAL

5.1 BASE LEGAL

5.2 PRINCIPALES DISPOSICIONES LEGALES

 Constitución de la República del Ecuador;


 Ley Orgánica de Educación Intercultural y su Reglamento;
 Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas; y su Reglamento
 Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su Reglamento;
 Código del Trabajo;
 Ley Orgánica de Servicio Público, su Reglamento; y, Normas Técnicas
emitidas por el Ministerio del Trabajo
 Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública su Reglamento;
y, resoluciones INCOP y SERCOP, aplicables en el período sujeto a examen;
 Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos del Ministerio de
Educación;
 Manual de Descripción, Valoración y Clasificación de Puestos del Ministerio
de Educación;
 Manual de Sistema de Gestión Ministerio de Educación;
 Normas de Control Interno para las Entidades, Organismos del Sector
Público y Personas Jurídicas de Derecho Privado que Disponen de Recursos
Públicos; y,
 Normativa interna vigente aplicable con el alcance del examen especial que
se encuentra ejecutando.

5.3 ESTRUCTURA ORGÁNICA

Según el Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos del


Ministerio de Educación de 25 de enero de 2012, la estructura orgánica a nivel
distrital, está conformada de la siguiente manera:

PROCESO GOBERNANTE

 Dirección Distrital

PROCESOS SUSTANTIVOS
 División Distrital de Administración Escolar
 División Distrital de Apoyo, Seguimiento y Regulación
- Unidad Distrital de Atención Ciudadana

PROCESOS ADJETIVOS DE ASESORÍA

 División Distrital de Planificación


- Unidad Distrital de Planificación Técnica, Análisis e Información Educativa
- Unidad Distrital de Tecnologías de la Información y Comunicaciones
- Unidad Distrital de Asesoría Jurídica

PROCESOS ADJETIVOS DE APOYO

 División Distrital Administrativa Financiera


- Unidad Distrital Administrativa
- Unidad Distrital Financiera
- Unidad Distrital de Talento Humano