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Evolución legislativa del delito de lavado de

activos en el Perú
Por: Estéfani Mendoza
Asociada en Derecho Penal Genial
«La filosofía que se ha adoptado en la lucha contra el blanqueo de capitales se
basa en la idea expresada en inglés como “follow the money”, que consiste en
seguir el dinero de origen delictivo, y proceder a su decomiso, evitando así que el
delito sea una actividad lucrativa».
(BLANCO CORDERO, Isidoro. Combate al Lavado de Activos desde el Sistema Judicial; p. 97.
Disponible en: «https://bit.ly/2kNi9RM»).

Comparto con ustedes un mapa didáctico que sintetiza la


evolución legislativa del delito de lavado de activos en el
Perú, desde la Ley N° 27765 (20 de junio de 2002) hasta el
D. Leg. N° 1249 (25 de noviembre de 2016).

Lima, 22 de noviembre de 2018


Evolución legislativa del delito de lavado de
activos en el Perú

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Ley N° 27765 DL N° 1249


DL N° 986 DL N° 1106
(20 de junio de (25 de noviembre de
(21 de julio de 2007) (18 de abril de 2012)
2002) 2016)
Evolución legislativa del delito de lavado de
activos en el Perú
El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo
origen ilícito conoce o puede presumir, y dificulta la identificación de su
A Ley N° 27765
origen, su incautación o decomiso; será reprimido con pena privativa de la
libertad no menor de 8 ni mayor de 15 años y con 120 a 350 días multa.

El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo


origen ilícito conoce o puede presumir, y dificulta la identificación de su
B D. Leg. N° 986 origen, su incautación o decomiso; será reprimido con pena privativa de la
libertad no menor de 8 ni mayor de 15 años y con 120 a 350 días multa.
Art. 1.- Actos de
conversión y El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo
1 origen ilícito conoce o debía presumir, con la finalidad de evitar la
transferencia identificación de su origen, su incautación o decomiso, será reprimido con
C D. Leg. N° 1106 pena privativa de la libertad no menor de 8 ni mayor de 15 años y con 120
a 350 días multa e inhabilitación de conformidad con los incisos 1), 2) y 8)
del artículo 36 del Código Penal.

D. Leg. N° 1249 El art. 1° no fue modificado por este Decreto.


C
Evolución legislativa del delito de lavado de
activos en el Perú
El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta, administra o transporta dentro del
territorio de la República o introduce o retira del mismo o mantiene en su poder dinero,
A Ley N° 27765 bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilícito conoce o puede presumir, y dificulta la
identificación de su origen, su incautación o decomiso, será reprimido con pena privativa
de la libertad no menor de 8 ni mayor de 15 años y con 120 a 350 días multa.

El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta, administra o transporta dentro del
territorio de la República o introduce o retira del mismo o mantiene en su poder dinero,
D. Leg. N° 986 bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilícito conoce o puede presumir, y dificulta la
B identificación de su origen, su incautación o decomiso, será reprimido con pena privativa
de la libertad no menor de 8 ni mayor de 15 años y con 120 a 350 días multa.
Art. 2.- Actos de
2 ocultamiento y El que adquiere, utiliza, posee, guarda, administra, custodia, recibe, oculta o
tenencia mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilícito
C D. Leg. N° 1106 conoce o debía presumir, será reprimido con pena privativa de la libertad no menor
de 8 ni mayor de 15 años y con 120 a 350 días multa e inhabilitación de
conformidad con los incisos 1), 2) y 8) del artículo 36 del Código Penal.

El que adquiere, utiliza, posee, guarda, administra, custodia, recibe, oculta o


mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilícito
D D. Leg. N° 1249
conoce o debía presumir, será reprimido con pena privativa de la libertad no menor
de 8 ni mayor de 15 años y con 120 a 350 días multa.
Evolución legislativa del delito de lavado de
activos en el Perú

Lo referido al transporte, fue incluido en el art. 2° (actos de ocultamiento y


A Ley N° 27765 tenencia) de esta ley.

Lo referido al transporte, fue incluido en el art. 2° (actos de ocultamiento y


B D. Leg. N° 986 tenencia) de esta ley.
Art. 3.- Transporte,
traslado, ingreso o
salida por territorio El que transporta o traslada consigo o por cualquier medio dentro del territorio nacional
3 nacional de dinero dinero en efectivo o instrumentos financieros negociables emitidos “al portador” cuyo origen
ilícito conoce o debía presumir, con la finalidad de evitar la identificación de su origen, su
o títulos valores de incautación o decomiso; o hace ingresar o salir del país consigo o por cualquier medio tales
C D. Leg. N° 1106
origen ilícito bienes, cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, con igual finalidad, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de 8 ni mayor de 15 años y con 120 a 350 días multa e
inhabilitación de conformidad con los incisos 1), 2) y 8) del artículo 36 del Código Penal.

El que transporta o traslada consigo o por cualquier medio dentro del territorio nacional
dinero en efectivo o instrumentos financieros negociables emitidos “al portador” cuyo origen
D. Leg. N° 1249 ilícito conoce o debía presumir, con la finalidad de evitar la identificación de su origen, su
D incautación o decomiso; o hace ingresar o salir del país consigo o por cualquier medio tales
bienes, cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, con igual finalidad, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de 8 ni mayor de 15 años y con 120 a 350 días multa.
Evolución legislativa del delito de lavado de
activos en el Perú
Las formas agravadas estaban regulados en el art. 3° La pena será privativa de la libertad no
de esta ley: menor de 25 años cuando los actos de
La pena será privativa de la libertad no menor de 10 ni conversión y transferencia o de ocultamiento
mayor de 20 años y 365 a 730 días multa, cuando: y tenencia se relacionen con dinero, bienes,
A Ley N° 27765 a) El agente utilice o se sirva de su condición de efectos o ganancias provenientes del tráfico
funcionario público o de agente del sector inmobiliario, ilícito de drogas, terrorismo, secuestro,
financiero, bancario o bursátil. extorsión, trata de personas o delitos contra
b) El agente cometa el delito en calidad de integrante el patrimonio cultural previsto en los artículos
de una organización criminal. 228 y 230 del Código Penal.

Las formas agravadas estaban regulados en el art. 3° La pena será privativa de la libertad no
de esta ley: menor de 25 años cuando los actos de
La pena será privativa de la libertad no menor de 10 ni conversión y transferencia o de ocultamiento
mayor de 20 años y 365 a 730 días multa, cuando: y tenencia se relacionen con dinero, bienes,

B D. Leg. N° 986 a) El agente utilice o se sirva de su condición de efectos o ganancias provenientes del tráfico
funcionario público o de agente del sector inmobiliario, ilícito de drogas, terrorismo, secuestro,
financiero, bancario o bursátil. extorsión, trata de personas o delitos contra
Art. 4.- b) El agente cometa el delito en calidad de integrante
de una organización criminal.
el patrimonio cultural previsto en los artículos
228 y 230 del Código Penal.
Circunstancias
4 agravantes y
La pena será privativa de la libertad no menor de 10 ni mayor de 20 años y 365 a 730 días multa,
cuando:
1. El agente utilice o se sirva de su condición de funcionario público o de agente del sector
atenuantes inmobiliario, financiero, bancario o bursátil.
2. El agente cometa el delito en calidad de integrante de una organización criminal.
3. El valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados sea superior al equivalente a
quinientas (500) UITs.
La pena será privativa de la libertad no menor de 25 años cuando el dinero, bienes, efectos o
C D. Leg. N° 1106 ganancias provienen de la minería ilegal, tráfico ilícito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsión o
trata de personas.

La pena será privativa de la libertad no menor de 4 ni mayor de 6 años y de 80 a 110 días multa,
cuando el valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados no sea superior al equivalente a
cinco (5) UITs. La misma pena se aplicará a quien proporcione a las autoridades información eficaz
para evitar la consumación del delito, identificar y capturar a sus autores o partícipes, así como detectar
o incautar los activos objeto de los actos descritos en los artículos 1, 2 y 3 del presente Decreto
Legislativo.

D D. Leg. N° 1249 El art. 4° no fue modificado por este Decreto.


Evolución legislativa del delito de lavado de
activos en el Perú
La omisión de comunicación de operaciones o transacciones sospechosas estaba regulado
en el art. 4° de esta ley:
El que incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales, omite comunicar a la
A Ley N° 27765 autoridad competente, las transacciones u operaciones sospechosas que hubiere detectado,
según las leyes y normas reglamentarias, será reprimido con pena privativa de la libertad no
menor de 4 ni mayor de 8 años, con 120 a 250 días multa, e inhabilitación no mayor de 6
años, de conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del artículo 36 del Código Penal.

La omisión de comunicación de operaciones o transacciones sospechosas estaba regulado


en el art. 4° de esta ley:
El que incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales, omite comunicar a la

B D. Leg. N° 986 autoridad competente, las transacciones u operaciones sospechosas que hubiere detectado,
según las leyes y normas reglamentarias, será reprimido con pena privativa de la libertad no
menor de 4 ni mayor de 8 años, con 120 a 250 días multa, e inhabilitación no mayor de seis
Art. 5.- Omisión de años, de conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del artículo 36 del Código Penal.
comunicación de
El que incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales, omite comunicar a la
operaciones o
5 transacciones
autoridad competente, las transacciones u operaciones sospechosas que hubiere detectado,
según las leyes y normas reglamentarias, será reprimido con pena privativa de la libertad no
menor de 4 ni mayor de 8 años, con 120 a 250 días multa e inhabilitación no menor de
sospechosas C D. Leg. N° 1106 cuatro ni mayor de seis años, de conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del artículo 36 del
Código Penal.
La omisión por culpa de la comunicación de transacciones u operaciones sospechosas será
reprimida con pena de multa de 80 a 150 días multa e inhabilitación de 1 a 3 años, de
conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del artículo 36 del Código Penal.

D D. Leg. N° 1249 El art. 5° no fue modificado por este Decreto.


Evolución legislativa del delito de lavado de
activos en el Perú
El art. 6°, de esta ley, regulada el artículo “Disposición común”:
- El origen ilícito que conoce o puede presumir el agente del delito podrá inferirse de los indicios concurrentes en cada caso.
- El conocimiento del origen ilícito que debe conocer o presumir el agente de los delitos que contempla la presente ley, corresponde a
conductas punibles en la legislación penal como el tráfico ilícito de drogas; terrorismo; delitos contra la administración pública; secuestro;
extorsión; proxenetismo; trata de personas; tráfico ilícito de migrantes; defraudación tributaria; contra el patrimonio en su modalidad

A Ley N° 27765 agravada; delitos aduaneros, u otros similares que generen ganancias ilegales, con excepción de los actos contemplados en el artículo
194 del Código Penal.
- En los delitos materia de la presente ley, no es necesario que las actividades ilícitas que produjeron el dinero, los bienes, efectos o
ganancias, se encuentren sometidas a investigación, proceso judicial o hayan sido objeto de sentencia condenatoria.
- También podrá ser sujeto de investigación por el delito de lavado de activos, quien realizó las actividades ilícitas generadoras del dinero,
bienes, efectos o ganancias.

El art. 6° regulada el artículo “Disposición común”:


- El origen ilícito que conoce o puede presumir el agente del delito podrá inferirse de los indicios concurrentes en cada caso.
- El conocimiento del origen ilícito que debe conocer o presumir el agente de los delitos que contempla la presente ley, corresponde a
conductas punibles en la legislación penal como el tráfico ilícito de drogas; terrorismo; delitos contra la administración pública; secuestro;
extorsión; proxenetismo; trata de personas; tráfico ilícito de migrantes; defraudación tributaria; contra el patrimonio en su modalidad

B D. Leg. N° 986 agravada; delitos aduaneros, u otros similares que generen ganancias ilegales, con excepción de los actos contemplados en el artículo
194 del Código Penal.
- En los delitos materia de la presente ley, no es necesario que las actividades ilícitas que produjeron el dinero, los bienes, efectos o
Art. 6.- -
ganancias, se encuentren sometidas a investigación, proceso judicial o hayan sido objeto de sentencia condenatoria.
También podrá ser sujeto de investigación por el delito de lavado de activos, quien realizó las actividades ilícitas generadoras del dinero,

Rehusamiento, bienes, efectos o ganancias.

retardo y falsedad El que rehúsa o retarda suministrar a la autoridad competente, la información económica, financiera, contable, mercantil o
6 en el suministro de
empresarial que le sea requerida, en el marco de una investigación o juzgamiento por delito de lavado de activos, o
deliberadamente presta la información de modo inexacto o brinda información falsa, será reprimido con pena privativa de la
libertad no menor de 2 ni mayor de 4 años, con 50 a 80 días multa e inhabilitación no mayor de 3 años de conformidad con
información C D. Leg. N° 1106
los incisos 1), 2) y 4) del artículo 36 del Código Penal.

Si la conducta descrita se realiza en el marco de una investigación o juzgamiento por delito de lavado de activos vinculado
a la minería ilegal o al crimen organizado, o si el valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados es superior al
equivalente a quinientas (500) UITs, el agente será reprimido con pena privativa de libertad no menor de 3 ni mayor de 5
años, con 80 a 150 días multa e inhabilitación no mayor de 4 años, de conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del artículo 36
del Código Penal.

D D. Leg. N° 1249 El art. 6° no fue modificado por este Decreto.


Evolución legislativa del delito de lavado de
activos en el Perú
Las reglas de investigación estaban regulados en el art. 5° de la presente ley:
Para la investigación de los delitos previstos en esta ley, se podrá levantar el secreto
Ley N° 27765 bancario, la reserva tributaria y la reserva bursátil, por disposición de la autoridad
A judicial o a solicitud del Fiscal de la Nación. La información obtenida en estos casos
sólo será utilizada en relación con la investigación de los hechos que la motivaron.

B D. Leg. N° 986 Este apartado no ha sido modificado por la Ley N° 27765.

Art. 7.- Reglas de


investigación
7 (El art. 8° ha sido Para la investigación de los delitos previstos en el presente Decreto Legislativo, el
derogado) Fiscal podrá solicitar al Juez el levantamiento del secreto bancario, el secreto de las
C D. Leg. N° 1106 comunicaciones, la reserva tributaria y la reserva bursátil. La información obtenida en
estos casos sólo será utilizada en relación con la investigación de los hechos que la
motivaron.

D D. Leg. N° 1249 El art. 7° no fue modificado por este Decreto.


Evolución legislativa del delito de lavado de
activos en el Perú

A Ley N° 27765 La presente ley no regulaba el decomiso.

B D. Leg. N° 986 Esta ley no regulaba el decomiso.

Art. 9.- Decomiso


8
En todos los casos el Juez resolverá la incautación o el decomiso
C D. Leg. N° 1106 del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados, conforme a lo
previsto en el artículo 102 del Código Penal.

D. Leg. N° 1249 El art. 9° no fue modificado por este Decreto.


D
Evolución legislativa del delito de lavado de
activos en el Perú

Ley N° 27765 La presente ley no regulaba sobre la autonomía del delito.


A

El presente Decreto Legislativo no regulaba sobre la autonomía del delito


B D. Leg. N° 986

- El lavado de activos es un delito autónomo por lo que para su investigación, procesamiento


y sanción no es necesario que las actividades criminales que produjeron el dinero, los
Art. 10.- bienes, efectos o ganancias, hayan sido descubiertas, se encuentren sometidas a
investigación, proceso judicial o hayan sido previamente objeto de prueba o condena
Autonomía del - El conocimiento del origen ilícito que tiene o que debía presumir el agente de los delitos que
9 delito y prueba contempla el presente Decreto Legislativo, corresponde a actividades criminales como los
delitos de minería ilegal, el tráfico ilícito de drogas, el terrorismo, el financiamiento del
indiciaria C D. Leg. N° 1106 terrorismo, los delitos contra la administración pública, el secuestro, el proxenetismo, la trata
de personas, el tráfico ilícito de armas, tráfico ilícito de migrantes, los delitos tributarios, la
extorsión, el robo, los delitos aduaneros o cualquier otro con capacidad de generar
ganancias ilegales, con excepción de los actos contemplados en el artículo 194 del Código
Penal. El origen ilícito que conoce o debía presumir el agente del delito podrá inferirse de
los indicios concurrentes en cada caso.
- También podrá ser considerado autor del delito y por tanto sujeto de investigación y
juzgamiento por lavado de activos, quien ejecutó o participó en las actividades criminales
generadoras del dinero, bienes, efectos o ganancias.

D D. Leg. N° 1249 El art. 10° no fue modificado por este Decreto.


Evolución legislativa del delito de lavado de
activos en el Perú
La prohibición de beneficios penitenciarios estaba regulado en el art. 7°
de la presente ley:

A Ley N° 27765 Los sentenciados por el delito previsto en el último párrafo del artículo 3
de la presente Ley no podrán acogerse a los beneficios penitenciarios de
redención de la pena por el trabajo y la educación, semilibertad y
liberación condicional.

Art. 11.- B D. Leg. N° 986 La presente ley no modificó el art. 7° de la Ley N° 27765.
Prohibición de
beneficios
10
penitenciarios
Quienes incurran en la agravante contemplada en el segundo párrafo del
[Arts. 12, 13, 14 y 15 artículo 4 del presente Decreto Legislativo no podrán acogerse a los
C D. Leg. N° 1106
han sido derogados) beneficios penitenciarios de redención de la pena por el trabajo y la
educación, semilibertad y liberación condicional.

D D. Leg. N° 1249 El art. 11° no fue modificado por este Decreto.


Evolución legislativa del delito de lavado de
activos en el Perú
La prohibición de beneficios penitneciarios estaba regulado en el art. 7° de la presente ley:
Ley N° 27765 Los sentenciados por el delito previsto en el último párrafo del artículo 3 de la presente
A Ley no podrán acogerse a los beneficios penitenciarios de redención de la pena por el
trabajo y la educación, semilibertad y liberación condicional.

B D. Leg. N° 986 La presente ley no modificó el art., 7° de la Ley N° 27765.

Art. 16.- Actuación En los lugares de difícil acceso que implique además la ausencia de efectivos suficientes
de la Policía Nacional del Perú o sin logística o infraestructura necesaria, el Fiscal en su
excepcional de las calidad de titular de la acción penal, puede excepcionalmente solicitar la intervención de
11 Fuerzas Armadas las Fuerzas Armadas para las acciones de interdicción de la minería ilegal, lavado de
en auxilio del C D. Leg. N° 1106 activos u otras formas de crimen organizado.
Las Fuerzas Armadas en el marco de lo dispuesto por la Constitución, el D. Leg. Nº 1100
Ministerio Público y el presente D. Leg., colaborará con el Ministerio Público para asegurar el cumplimiento
de la presente norma.
La intervención de las Fuerzas Armadas no implica en modo alguno la restricción,
suspensión, ni afectación de los derechos fundamentales consagrados en la Constitución.

D D. Leg. N° 1249 El art. 16° no fue modificado por este Decreto.

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