UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA

FACULTAD DE INGENIERÍA GEOLÓGICA, MINERA Y

METALÚRGICA

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA DE MINAS

10° INFORME

CURSO: MINERÍA Y MEDIO AMBIENTE

VICTOR ALEXANDER JUAREZ RACCHUMI

PROFESORA:
MARIA CARMEN TUIRO SALVADOR

Lima - Perú
NOVIEMBRE, 2016
 SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL

FISCALIZACIÓN MINERA AMBIENTAL

1. Explicar que son los sistemas de gestión ambiental.

Las organizaciones de todo tipo están cada vez más preocupadas por lograr y demostrar un
sólido desempeño ambiental controlando el impacto de sus actividades, productos o servicios
sobre el medio ambiente, teniendo en cuenta su política y objetivos ambientales. Hacen esto en
el contexto de una legislación cada vez más estricta, del desarrollo de políticas económicas y
otras medidas para alentar la protección ambiental y un crecimiento generalizado de la
preocupación de las partes interesadas respecto a los temas ambientales, incluyendo el
desarrollo sostenible.

Muchas organizaciones han emprendido "revisiones" o "auditorias" ambientales para evaluar

su desempeño ambiental. Esas "revisiones" y "auditorías" por sí mismas, pueden no ser
suficientes para proporcionar a una organización la seguridad de que su desempeño no sólo
satisface los requisitos legales y de su política, sino que además seguirá haciéndolo. Para ser
efectivas, ellas necesitan ser conducidas dentro de un sistema de gestión estructurado e
integrado con la actividad de gestión global.

Las normas sobre gestión ambiental de la serie NC-ISO 14000 están destinadas a proporcionar a
las organizaciones los elementos de un sistema de gestión ambiental (SGA) efectivo, que puede
ser integrado con otros requisitos de gestión, para ayudar a las organizaciones a alcanzar sus
metas ambientales y económicas (ISO 9000, OSHA 18000). Estas normas, como otras normas
similares, no deben ser usadas para crear barreras comerciales no arancelarias, o para
incrementar o cambiar las obligaciones legales de una organización.

2. ¿Qué son las normas ISO? ¿Cuáles conoce y para que se aplica a cada una?

Las normas son un modelo, un patrón, ejemplo o criterio a seguir. Una norma es una fórmula
que tiene valor de regla y tiene por finalidad definir las características que debe poseer un objeto
y los productos que han de tener una compatibilidad para ser usados a nivel internacional.
Pongamos, por ejemplo, el problema que ocasiona a muchos usuarios los distintos modelos de
enchufes que existen a escala internacional para poder acoplar pequeñas máquinas de uso
personal: secadores de cabello, máquinas de afeitar, etc. cuando se viaja. La incompatibilidad
repercute en muchos campos. La normalización de los productos es, pues, importante.
La finalidad principal de las normas ISO es orientar, coordinar, simplificar y unificar los usos para
conseguir menores costes y efectividad.

Tiene valor indicativo y de guía. Actualmente su uso se va extendiendo y hay un gran interés en
seguir las normas existentes porque desde el punto de vista económico reduce costes, tiempo y
trabajo. Criterios de eficacia y de capacidad de respuesta a los cambios. Por eso, las normas que
presentemos, del campo de la información y documentación, son de gran utilidad porque dan
respuesta al reto de las nuevas tecnologías.

La ISO (International Standarization Organization) es la entidad internacional encargada de

favorecer la normalización en el mundo. Con sede en Ginebra, es una federación de organismos
nacionales, éstos, a su vez, son oficinas de normalización que actúan de delegadas en cada país,
como, por ejemplo: AENOR en España, AFNOR en Francia, DIN en Alemania, etc. con comités
técnicos que llevan a término las normas. Se creó para dar más eficacia a las normas nacionales.

Es una organización internacional no gubernamental, compuesta por representantes de los

organismos de normalización (ON) nacionales, que produce normas internacionales industriales
y comerciales. Dichas normas se conocen como Normas ISO y su finalidad es la coordinación de
las normas nacionales, en consonancia con el Acta Final de la Organización Mundial del
Comercio, con el propósito de facilitar el comercio, facilitar el intercambio de información y
contribuir con unos Estándares comunes para el desarrollo y transferencia de tecnologías.

Principales normas ISO, Algunos estándares son los siguientes:

 ISO 9000 — Sistemas de Gestión de la Calidad – Fundamentos y vocabulario

 ISO 9001 — Sistemas de Gestión de la Calidad – Requisitos
 ISO 9004 — Sistemas de Gestión de la Calidad – Directrices para la mejora del desempeño
 ISO 14000 — Estándares de Gestión Medioambiental en entornos de producción
 ISO 22000 - Inocuidad en alimentos.
 ISO/IEC 17025 — Requisitos generales relativos a la competencia de los laboratorios de
ensayo y calibración.
 ISO/IEC 27001 — Sistema de Gestión de Seguridad de la Información
ISO/IEC 20000 — Tecnología de la información. Gestión del servicio

3. Describir las partes que se deben resolver para la implementación del sistema de
gestión ambiental ISO 14001.

La norma NC - ISO 14001 contiene los requisitos del sistema de gestión, basados en el
procedimiento cíclico dinámico de "planificar, implantar, verificar y revisar".

El sistema debe permitir a una organización:

a. establecer una política ambiental apropiada a ella;

b. identificar los aspectos ambientales surgidos de las actividades, productos o servicios,

pasados, existentes o planificados de la organización, para determinar los impactos ambientales
de significación;

c. identificar los requisitos legales y regulatorios pertinentes;

d. identificar prioridades y fijar objetivos y metas ambientales adecuados;

e. establecer una estructura y uno o más programas para implantar la política y lograr los
objetivos y metas ambientales;

f. facilitar la planificación, el control, el monitoreo, las acciones correctivas, las auditorías

y actividades de revisión para asegurar que se cumpla la política, y que el sistema de gestión
ambiental continua siendo apropiado;

g. ser capaz de adaptarse a circunstancias cambiantes.

Política ambiental

La más alta dirección definirá la política ambiental de la organización, y asegurará que la misma:

a. sea apropiada para la naturaleza, la escala y los impactos ambientales de sus actividades,
productos o servicios:
b. incluya un compromiso para el mejoramiento continuo y la prevención de la
contaminación;

c. incluya un compromiso de cumplir con la legislación y reglamentación ambiental

pertinentes, y con otros requisitos a los que se adhiera la organización;

d. provea el marco para establecer y revisar los objetivos y metas ambientales;

e. sea documentada, implantada, mantenida y comunicada a todo el personal;

f. esté disponible para el público.

La dirección de cada Organización definirá y plasmará en un documento su Política Ambiental y

asegurará que la misma:

a. Cumple con la política y Estrategia Ambiental del MINBAS.

b. Toma como fundamentos en otros, los resultados del proceso de investigación científica
e innovación tecnológica, el uso de tecnologías limpias, el reciclado de productos y uso de
fuentes renovables de energía.

c. Incluye la divulgación y educación ambiental.

d. Cumple con la legislación y reglamentación ambiental aplicable, y con otros requisitos

que la Organización suscriba.

e. Incluye, la consideración de las prohibiciones o restricciones que para la protección del

medio ambiente se imponen a la exportación de bienes y servicios.

f. Refleja los requerimientos de la protección del medio ambiente, los que serán incluidos
en todos los programas, proyectos y planes de desarrollo.

g. Está documentada, implantada, mantenida al día y comunicada a todos los trabajadores.

h. Está a disposición del personal vinculado con la actividad y de todas las personas que así
lo requieran.

Aspectos ambientales

La organización establecerá y mantendrá uno o más procedimientos para identificar los aspectos
ambientales de sus actividades, productos o servicios que pueda controlar y sobre los que se
pueda esperar que tenga influencia, para determinar aquellos que tienen o pueden tener
impactos significativos sobre el medio ambiente. También asegurará que se consideren los
aspectos relacionados con tales impactos significativos al fijar sus objetivos ambientales.

La organización conservará esta información actualizada.

Este procedimiento está destinado a proveer un proceso para que cada organización identifique
los aspectos ambientales significativos que se consideren prioritarios para su sistema de gestión
ambiental. Este proceso debe tomar en cuenta el costo y el tiempo para emprender el análisis y
la disponibilidad de datos confiables. Se puede emplear en este proceso la información
disponible sobre regulaciones u otras finalidades. Cada organización podrá también tener en
cuenta el grado de control práctico que tenga sobre los aspectos ambientales que se estén
considerando. Cada una de ellas determinará cuáles son sus aspectos ambientales, teniendo en
cuenta las entradas y salidas asociadas con sus actividades, productos o servicios, presentes y
pasados.
Cada organización que no cuente con un sistema de gestión ambiental debe establecer, como
primer paso, su posición actualizada respecto del medio ambiente a través de una revisión
(Examen Previo) y/o Diagnostico Ambiental. El objetivo es considerar todos los aspectos
ambientales de la organización como una base para implantar el sistema de gestión ambiental.

Aquellas organizaciones que cuentan con un sistema de gestión ambiental operativo no tendrán
que emprender tal revisión.

Esa revisión comprenderá cuatro áreas claves:

a. requisitos legales y regulatorios;

b. identificación de los aspectos ambientales significativos;

c. examen de todas las prácticas y procedimientos de gestión ambiental existentes;

d. evaluación de los datos provenientes de la investigación de incidentes previos.

Una correcta aproximación al examen previo o diagnostico podrá incluir listas de chequeo, un
inventario de fuentes contaminantes, entrevistas, inspecciones directas y monitoreo, resultados
de auditorias e inspecciones anteriores, dependiendo de la naturaleza de las actividades.

En todos los casos, se dará consideración a las operaciones normales y anormales dentro de la
organización, así como las condiciones de emergencia potenciales.

El proceso para la identificación de los aspectos ambientales significativos asociados a las

actividades en las unidades operativas considerará, cuando sea apropiado:

a. emisiones al aire;

b. descargas al agua;

c. gestión de los residuos;

d. contaminación de suelos;

e. consumo de materias primas y recursos naturales;

f. otros temas ambientales locales y de la comunidad.

Este proceso considerará las condiciones normales de operación, de parada y de puesta en

marcha, así como los impactos significativos potenciales prácticos asociados con situaciones
razonablemente previsibles o de emergencia.

Dicho proceso está destinado a identificar los aspectos ambientales significativos asociados con
actividades, productos o servicios, y no requiere una evaluación detallada del ciclo de vida.

Las organizaciones no tendrán que evaluar cada producto, componente o materia prima
ingresada. Ellas podrán seleccionar categorías de actividades, productos o servicios para
identificar aquellos aspectos que más probablemente tengan un impacto significativo.

El control y la influencia sobre los aspectos ambientales de productos varían significativamente,

según sea la situación comercial de cada organización. Un contratista o un proveedor de la
organización puede tener comparativamente poco control, mientras que la organización
responsable por el diseño del producto puede alterar los aspectos significativamente si cambia,
por ejemplo, una sola entrada de material.
Si bien se reconoce que las organizaciones pueden tener un control limitado sobre el uso y la
disposición de sus productos, ellas considerarán, cuando sea factible, mecanismos apropiados
de manipulación y disposición. Estas medidas no se aplicarán para cambiar ni aumentar las
obligaciones legales de cada organización.

Planificación

Requisitos legales y de otro tipo

La organización establecerá y mantendrá un procedimiento para identificar y tener acceso a los

requisitos legales y de otro tipo que ella suscriba, que sean aplicables a los aspectos ambientales
de sus actividades, productos o servicios.

Ejemplos de otros requisitos a los cuales la organización se podría suscribir, son:

a. códigos de prácticas industriales;

b. acuerdos con las autoridades públicas;

c. directrices no regulatorias.

Objetivos y metas

La organización establecerá y mantendrá los objetivos y metas ambientales documentados, en

cada función y nivel pertinentes en la organización.

Cuando establezca y revise sus objetivos, cada organización considerará los requisitos legales y
de otro tipo, sus aspectos ambientales significativos, sus opciones tecnológicas y sus requisitos
financieros, operativos y comerciales, así como los puntos de vista de las partes interesadas.

Los objetivos y metas serán compatibles con la política ambiental, incluido el compromiso de
prevención de la contaminación.

Los objetivos serán específicos y las metas serán cuantificables, y se tomarán medidas
preventivas cuando sea apropiado.

Cuando considere sus opciones tecnológicas, cada organización tendrá en cuenta el uso de la
mejor tecnología disponible donde se juzgue apropiado, y sea económicamente viable, y
efectivo con relación al costo.

La referencia a los requisitos financieros de las organizaciones no significa que las organizaciones
están obligadas al empleo de metodologías contables que contemplen el costo ambiental.

Programa(s) de gestión ambiental

La organización establecerá y mantendrá uno o más programas para lograr sus objetivos y
metas. Ellos incluirán:

a. la designación de la responsabilidad por el logro de los objetivos y las metas en cada

función y nivel pertinentes de la organización;

b. los medios y los plazos para que ellos sean logrados.

Si fuera apropiado, el programa o los programas, serán enmendados para asegurar que la
gestión ambiental también se aplicará a los proyectos relacionados con nuevos desarrollos, y
con actividades, productos o servicios, nuevos o modificados.
La creación y el uso de uno o más programas es un elemento clave para el éxito de la
implantación de un sistema de gestión ambiental. El programa describirá cómo conseguir los
objetivos y las metas de una organización incluyendo plazos y el personal responsable por la
implantación de la política ambiental de la organización. Dicho programa puede ser subdividido
para poder considerar elementos específicos de las operaciones de la organización.

Debe incluir una revisión ambiental para las nuevas actividades.

El programa puede incluir, donde sea apropiado y práctico, consideraciones sobre las etapas de
planificación, diseño, producción, comercialización y disposición. Esto puede ser emprendido
para actividades, productos y servicios habituales y nuevos. En el caso de productos, puede
considerar diseño, materiales, procesos de producción, uso y disposición final. Para instalaciones
o modificaciones significativas de procesos puede incluir planificación, diseño, construcción,
montaje, operación, y en un plazo fijado por la organización, el desmontaje y el cierre de las
instalaciones.

Como parte del SGA la Organización establecerá y mantendrá al día un Programa Ambiental
(PA), que incluya la definición de los Objetivos y Metas Ambientales a cumplir a mediano y largo
plazo, los mecanismos a seguir para incorporar y evaluar los requerimientos de protección del
medio ambiente de su política y ejecutar proyectos con vistas a garantizar la sostenibilidad de
su gestión.

El Plan de Protección Ambiental (PPA) debe incluir las TAREAS CONCRETAS a ejecutar en el año
para cumplir el PA. Todas las acciones contenidas en el PPA, tendrán como sustento financiero,
de requerirlo, el Plan de Negocios aprobado para la Organización, en tal sentido, no incluirá
ninguna meta u objetivo que no tenga respaldo financiero.

El PA y el PPA incluirán estudios, investigaciones, inversiones, trabajos de mantenimiento,

programas de monitoreo de las fuentes contaminantes del suelo, subsuelo, atmósfera, agua
costeras y terrestres, reforestación, restauración de áreas afectadas por la minería,
recuperación de productos y residuales, programa de auditoría ambiental y tareas relativas a la
educación ambiental del personal directo o indirecto, relacionados con los aspectos
ambientales.

Cada una de las tareas que componen el Plan, tendrá asignado el responsable y los participantes
en la ejecución de las mismas así como los plazos de cumplimiento.

El PA y el PPA será aprobado por el Consejo de Administración de la Organización y una vez

aprobado formará parte del Plan de Desarrollo Técnico de la Organización, según se describe en
el Capítulo de Tecnología del Manual de Dirección del MINBAS.

El estado del cumplimiento del PPA, se analizará por el Consejo de Administración de la

Organización, como parte integrante del Informe Técnico Mensual.

El PA y PPA, tomarán como referencia:

• Política y Estrategia Ambiental del MINBAS

• Inventario de fuentes contaminantes

• Programa de prevención y disminución de la contaminación Ambiental

• Dictámenes de auditorías internas, auditorías realizadas por la Unión y el MINBAS, e

inspecciones del CITMA.
Implantación y operación

Estructura y responsabilidad

Se definirán, documentarán y comunicarán roles, responsabilidades y autoridades de modo de

facilitar la gestión ambiental efectiva.

La dirección proveerá los recursos esenciales para la implantación y el control del sistema de
gestión ambiental. Ellos incluirán recursos humanos y habilidades especializadas, tecnología y
recursos financieros.

La más alta dirección de la organización designará uno más representantes específicos de la

dirección quienes, independientemente de otras responsabilidades, tendrán roles,
responsabilidades y autoridad definidos para:

a. asegurar que los requisitos del sistema de gestión ambiental estén establecidos,
implantados y mantenidos de acuerdo con esta norma;

b. informar sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental a la más alta dirección
para su revisión y como base para el mejoramiento del sistema de gestión ambiental.

El responsable del SGA, sin perjuicio de otras responsabilidades, tendrá definidas su autoridad y
responsabilidad para:

• Asegurar que los requisitos del SGA están establecidos, implantados y mantenidos al día
de acuerdo con la norma NC – ISO 14001.

• Informar acerca del funcionamiento del SGA al Consejo de Administración para su

revisión y como base para la mejora del mismo.

• Adoptar medidas de transformación y conservación planificada en la utilización de los

recursos naturales, desarrollando los sistemas de vigilancia y control que correspondan.

• Proponer y controlar sobre bases científicas, el cumplimiento de las normas técnicas

requeridas para la protección del medio ambiente, en particular las relacionadas con:

a. Los niveles adecuados de calidad ambiental

b. Las categorías de fuentes de emisiones de contaminantes y cuerpos receptores

c. Los límites permisibles de vertimiento de contaminantes y cargas contaminantes en los

cuerpos receptores.

d. Los requisitos, procedimientos y otras especificaciones que deban cumplirse en el

desarrollo de actividades que originen emisiones de depósitos, susceptibles de producir daños
al medio ambiente.

• Propiciar las condiciones técnicas que permitan monitorear los efluentes y emanaciones
de las actividades de la Organización, a fin de adoptar medidas de autorregulación.

• Promover investigaciones encaminadas a lograr una gestión ambiental adecuada.

• Propiciar medidas para incorporar los costos ambientales en la planificación económica

y financiera de proyectos de obras y actividades.
 • Garantizar el adecuado aprovechamiento, movimiento, tratamiento y disposición final
de los desechos generados en los procesos productivos.

• Disponer de Planes de Liquidación de Averías y Emergencias para la prevención y el

enfrentamiento de desastres y catástrofes que dañen el medio ambiente, según lo estipulado
en el capítulo de Seguridad Industrial del presente manual.

• Realizar las actividades de Educación Ambiental que se requieran para garantizar el SGA.

• Promover y ejecutar actividades con los trabajadores, grupos sociales o con la población
con la que interactúan, con el objetivo de incrementar los conocimientos sobre el medio
ambiente, debiendo además establecer compromisos con la comunidad, relativos a la mejora
de las afectaciones al entorno en correspondencia con los objetivos y metas ambientales de la
Organización.

4. ¿Quiénes están autorizados para hacer las auditorías ambientales, cuándo se realizan?

El reglamento de protección ambiental para el desarrollo de actividades de la industria

manufacturera establece que el seguimiento de los compromisos asumidos por la empresa
industrial en la DIA, EIA o PAMA se efectúa de forma directa a través de los funcionarios del
propio PRODUCE o indirectamente a través de empresas auditoras. Las auditoras ambientales
son personas jurídicas inscritas en el registro de auditoras ambientales, a cargo de dicho
ministerio, que se dedican a la fiscalización y verificación del cumplimiento de las normas de
conservación del ambiente.

Las auditorías ambientales regulares se realizan en los plazos y con la periodicidad que apruebe
PRODUCE, pudiéndose realizar adicionalmente auditorías ambientales extraordinarias de oficio
y sin previo aviso.

La autoridad competente podrá ampliar la periodicidad de las auditorías regulares en los casos
en que los titulares de la actividad de la industria manufacturera promuevan acciones e
incorporen métodos de prevención de la contaminación que respondan a los objetivos de
protección ambiental contenidos en las guías de manejo ambiental.

Se ha previsto la posibilidad que PRODUCE encargue a los auditores ambientales la revisión y

evaluación de las DIA, los EIA o PAMA, para lo cual establecerá los mecanismos necesarios que
permitan atender el pago de los servicios que se contrate. Asimismo, podrá encargarles la
evaluación técnica de la capacidad de las empresas inscritas en el registro de consultores
ambientales.

La auditoría ambiental es un examen sistemático del desempeño ambiental de una

empresa, de su cumplimiento de las normas ambientales y del sistema de gestión utilizado
para lograrlo.
Es una herramienta de gestión que comprende una objetiva, sistemática y documentada
evaluación de que tan bien se está desempeñando la organización, el manejo y el
equipamiento ambiental con el objetivo de apoyar la preservación del ambiente .

La auditoría ambiental es un proceso de verificación sistemático y documentado, de

hallazgos que objetivamente se van obteniendo y evaluando (información verificable,
registros o declaraciones de hecho) para determinar si actividades ambientales
específicas, eventos, condiciones, sistemas de gestión, o información acerca de estos
asuntos concuerdan con los criterios de la auditoría (políticas, prácticas, procedimientos
o requerimientos contra los cuales el auditor compara los hallazgos) y comunicando los
resultados de este proceso al cliente (la organización que pidió la auditoría).
Auditoría ambiental de la empresa
Evaluación del sistema de manejo de la empresa
Líneas de responsabilidad para el control ambiental
Recursos destinados al control ambiental
La efectividad de las medidas de protección y seguridad industrial.
La misma empresa
Resultados confidenciales
Compañía externa experta en asuntos ambientales
La auditoría es una evaluación del sistema para determinar dónde y por qué ocurren las
fallas, para reforzar la participación en la mejora del sistema
Proposito de los procesos de auditoria
La protección del ambiente a través de la provisión de información importante que influya
en el manejo de los aspectos ambientales.

Además del cumplimiento de las normas, otros beneficios son:

 Menores costos operativos

 Menos residuos
 Reducción de costos por pérdidas
 Procedimientos operativos más suaves
 Menos pasivos ambientales

¿Quién efectúa la auditoría?

La misma empresa
Resultados confidenciales
Compañía externa experta en asuntos ambientales
La auditoría es una evaluación del sistema para determinar dónde y por qué ocurren las
fallas, para reforzar la participación en la mejora del sistema
Se autoriza la participación de fiscalizadores externos para realizar la fiscalización
ambiental que puede ser encargado a personas naturales o jurídicas.
Los Fiscalizadores Externos que se requieran serán designados en el mes de diciembre de
cada año a través de un sorteo que se llevará a cabo en acto público en fecha establecida,
en la sede central del MEM.
En la convocatoria para el sorteo, previamente se informará sobre las unidades de
producción que serán objeto para la designación de fiscalización, así como sobre los
fiscalizadores externos que se han considerado para dicho sorteo.
La designación del Fiscalizador Externo, posteriormente se hará mediante resolución del
Director General de Minería.
Los fiscalizadores externos serán contratados y pagados por el MEM. Una vez efectuada
la comisión de fiscalización, y dentro de los 10 días útiles siguientes los titulares de los
derechos mineros inspeccionados deberán depositar en una cuenta especial el monto.
El Director General de Minería suscribe el contrato de fiscalización con el Fiscalizador
Externo designado de acuerdo al Modelo de Contrato de Locación de Servicios: R.
Ministerial N° 092-2002-EM/VMM.
El Reglamento estipula la fiscalización de los pequeños productores mineros cuya
producción sea para minería metálica mayor a 25 TM/día y hasta 150 TM/día, y para
canteras de materiales de construcción no mayor a 200 m3 /día, será delegada a las
Direcciones Regionales de Energía y Minas (DREM).
5. ¿Qué tipos de auditorías ambientales existen. Cuáles son los procesos a implementar
para realizar una auditoría ambiental?

Planificación y preparación de la auditoria

Ya sea realizada por un auditor interno o externo, una auditoria debe ser planificada
correctamente para ajustarse a estándares ocupacionales. Esto es importante a la hora de
evaluar la calidad de un programa SSMA. Varios temas deben tomarse en cuenta para la
planificación. Todas las auditorias deben planificarse de modo que quede tiempo para la
aplicación de las recomendaciones de previas auditorias y para planificar cualquier otra
actividad sucesiva. Se recomienda que se realicen auditorias internas semestrales para
controlar el progreso con respecto a los estándares y procedimientos del programa SSMA.
La pre-auditoria
Los auditores deberán prepararse: aprendiendo todo lo posible sobre la organización que
se va a auditar (si es que no están familiarizadas con ella); revisando informes de
auditorias previas (si existen), organigramas, y la descripción de la naturaleza de la
operación; y organizando los equipos y materiales que se necesitaran durante la auditoria.
Estos incluye los siguientes:
 Los documentos necesarios para la auditoria

 Útiles de escritorio, como archivos y cuadernos

 Equipos para seguridad personal

 Cuestionarios para gerentes, supervisores y trabajadores

 Calculadora

 Material pertinente como las legislaciones y reglamentos actuales, guías técnicas

de seguridad, etc.
Los reglamentos de seguridad internos de la organización y los procedimientos de
emergencia.
Evaluación de la Seguridad y Verificación del TILI
El desempeño en seguridad es relativo. Solo cuando una compañía compara sus
experiencias en lesiones contra las de toda la industria, o con sus experiencias previas,
puede obtener una evaluación real de sus logros en seguridad. Para hacer estas
comparaciones se necesita un método de medida que puede ajustarse a los efectos de
ciertas variables que contribuye a la experiencia en lesiones.
Estas tasas estandarizadas que son fáciles de calcular y entender, han sido aceptadas como
procedimiento en la industria mundial, de esta manera permitiendo comparaciones
necesarias y deseadas.
El ordenamiento cronológico de estas tasas en la compañía demostrara si el nivel de
seguridad esta mejorando o empeorando. Dentro de la compañía, el mismo tipo de arreglo
por departamentos no solo demostrara la tendencia en el comportamiento en seguridad
para cada departamento, si no también revelara a la gerencia otra información que
contribuirá a que el trabajo en seguridad sea más eficiente. Por ejemplo, si se encuentra
que la tendencia de la taza de incidencia en una compañía es alta, revisando las tendencias
de las tasas por departamentos revelaría que este cambio se puede deber a las tasas en
solo algunos de los departamentos. Conociendo que áreas tienen las tasas mas altas, la
gerencia puede concentrar sus esfuerzos en seguridad en estos puntos.
La comparación de las tasas actuales de incidencias con la de compañías similares y con
las tasas del sector, permite una función crucial. Estos pasos brindan al profesional en
seguridad una evaluación más confiable del comportamiento en seguridad de la compañía
que lo que se puede obtener solo analizando un numero de casos.
Revisar la Identificación de peligros y procesos de evaluación de riesgos
Es función de los profesionales del programa SSMA saber anticipar, identificar y evaluar
los riesgos y aconsejar sobre la prevención, eliminación, tratamiento o control de estos
riesgos a fin de conseguir condiciones de trabajo seguras y saludables, con un nivel de
riesgo aceptable.
También es responsabilidad de los profesionales del programa SSMA identificar y dar
prioridad a aquellos riesgos que, en el caso de interacción incorrecta, pueden resultar en
lesiones graves para personas, propiedad y el medio o que pueden afectar
desfavorablemente la operación (es decir, elevados riesgos o número excesivo de
incidentes).
Auditoria de Sistemas
Auditores internos pueden formular la pregunta ¿Por qué gastar una gran cantidad de
tiempo intentando comprender los sistemas de control SSMA de una empresa cuando el
objetivo principal de una auditoria es verificar que la empresa cumple con los estándares
mínimos del SIGER? Esta percepción es incorrecta. El motivo de adoptar el SIGER, es
establecer un marco para que las empresas puedan comparar su programa con los
estándares aceptables. Los sistemas de control recogen varios factores como cultura de
la empresa, nivel de tecnología, normas / estándares pertinentes, procesos de producción,
riesgos y niveles de educación y de capacitación del personal.
Una evaluación cuidadosa de cómo precisamente los sistemas de control tratan de cumplir
con las normas y requerimientos del SIGER, permitirá al auditor desarrollar estrategias
para recoger los datos necesarios para conseguir el objetivo de la auditoria.
Auditoria de Cumplimiento
El propósito de la auditoria de cumplimiento es evaluar la conformidad del programa/
Sistema SSMA con los requisitos y estándares establecidos por el sistema de control.
La auditoria de cumplimiento requiere que el auditor sea observador y perspicaz. Los
auditores formulan una valoración correcta del programa/ Sistema SSMA de una empresa
observando las condiciones actuales y los acontecimientos durante el funcionamiento de
la misma.
Este tipo de observación se llama encuesta descriptiva o normativa. Esto significa que lo
que el auditor observa durante el proceso de auditoría se puede aceptar como “normal”
en lo que se refiere a las circunstancias y acontecimientos actuales. Sin embargo, debe
tenerse en cuenta que lo que se observa no siempre es lo que aparenta a primera vista.
La información se obtiene por la observación y la interrogación meticulosa de los
trabajadores. El grado de éxito dependerá de la competencia y experiencia del auditor,
quien debe registrar lo que ha visto, y las percepciones obtenidas.
Evaluación de resultados de la auditoria
Según se va terminando la inspección física, comienza una de las partes más difíciles de
la auditoria, es decir, la evaluación final y resumen de las conclusiones. La evaluación
de los resultados de la auditoria es un paso que raramente recibe suficiente atención y
énfasis. Debido a que no se dispone de suficiente tiempo, existe la tendencia de seguir
recogiendo información casi hasta el momento de la reunión de clausura. Se debe dejar
suficiente tiempo para evaluar los resultados de la auditoria cuidadosamente y a fondo,
en el contexto de los objetivos de la auditoria. De esta forma el cliente obtendrá el
beneficio total de la auditoria
Retroalimentación
La reunión de clausura es el último paso de la auditoria in situ en la empresa. Esta
proporciona la oportunidad al auditor / equipo de auditoria de comunicar los resultados
de la auditoria (resultados positivos, desviaciones y recomendaciones) a la gerencia de la
empresa. Esta reunión final debe ser significativa y positiva para ambas partes y presentar
de forma constructiva los resultados de la auditoria. Se deben evitar los enfrentamientos
y desacuerdos. El carácter de la reunión dependerá en gran parte de lo siguiente:
 Profesionalidad, competencia y habilidad de comunicación del presentador
 Minuciosidad de la investigación
 Conclusiones exactas basadas en hechos
 Comunicación eficaz con la gerencia durante la auditoria,
Calidad de los informes de auditoria y calidad de retroalimentación al gerente del
departamento o supervisor de cada sección.
Preparar informe profesional
El contenido del informe de auditoria será determinado por los objetivos de la auditoria
y el tipo de operación de la empresa. El formato del informe de auditoria puede variar
dependiendo del estilo del auditor. Tanto el contenido como el formato deben cumplir
con los estándares aceptables de profesionalismo, competencia e integridad. Las
auditorias internas seguirán un procedimiento más informal
El informe de auditoria debe estar compuesto de lo siguiente:
 Carta explicatorio o circular interna

 Título

 Índice

 Introducción

 Alcance y propósito

 Resumen breve

 Hallazgos detallados por sección o elemento

 Hoja de puntaje o calificación (Solo para auditorias de calificación internas)

 Conclusiones y recomendaciones

 Lista de incumplimientos

 Las auditorias internas podrían incluir retroalimentación y calendario de

resúmenes de seguimiento

 Soporte futuro y plan de acción recomendado

 Anexos

 Referencias
Para las auditorias internas se recomienda que el informe final al departamento sea
firmado también por el Gerente de Operaciones. Esto indica que el informe ha sido
aprobado oficialmente
Actividades post-auditoria
Las actividades post-auditoria aseguran que la auditoria tiene un propósito significativo.
El resultado de la auditoria debe ser evaluado sistemáticamente y medido contra las
recomendaciones y resultados del ejercicio.
6. Explicar como es la Fiscalización Minera Ambiental en el país, qué entidad se encarga
y cuáles son sus funciones.

Mediante Ley Nº 28964, publicada el 24 de enero de 2007, se crea el Organismo Supervisor de

la Inversión en Energía y Minería – OSINERGMIN, quien asumió las competencias de supervisión
y fiscalización de las actividades mineras de la mediana y gran minería en los temas de seguridad
e higiene minera y de conservación y protección del ambiente. El Organismo de Evaluación y
Fiscalización Ambiental – OEFA, a partir del 22 de julio de 2010, asumió las funciones de
supervisión, fiscalización y sanción ambiental.
El OSINERGMIN actualmente está a cargo de la supervisión, fiscalización y sanción en seguridad
y salud ocupacional de la mediana y gran minería. Su principal objetivo es la prevención de la
ocurrencia de incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales.

Las actividades del OSINERGMIN se realizan a través de su propio personal o a través de

empresas supervisoras calificadas y clasificadas, debidamente inscritas en el Registro de
Empresas Supervisoras del OSINERGMIN.

El énfasis de las actividades de supervisión en el año 2011 estará enfocado en: a) ventilación en
minería subterránea; b) cumplimiento de los estudios de geomecánicos de las operaciones
mineras; c) estabilidad física de los depósitos de relaves y, d) gestión de las empresas mineras
en seguridad, salud ocupacional, operaciones mineras y servicios a los trabajadores.

Las unidades mineras supervisadas son 150 que pertenecen a 80 empresas.