EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

EN CONCORDANCIA A LA LEY N° 29783 -
OHSAS 18001: 2007
Razón Social: RUC: Fecha:
Representantes de la empresa: Realizado por:
CUMPLE: Cuando se cumple completamente con el requsito.
NO CUMPLE: Cuando no existe ningún avance de cumplimiento del requisito
NO APLICA: Cuando el requisito no aplica a la empresa.
SITUACIÓN
NO NO
CUMP
ITE CUMP APLIC
M
REQUISITOS LE
LE A
OBSERVACIONES

1 POLÍTICA
Existe una Política de Seguridad y Salud en
1.1
el Trabajo documentada, fechada y firmada
por la Gerencia General o representante de
la Alta Dirección. Art. 22 LEY Nº 29783 / Art.
25 D.S.
La N° 005-2012-TR
Política es específica según la actividad
económica de la empresa y apropiada a su
1.2
tamaño y niveles de riesgo. Art. 22 LEY Nº
La Política contempla el compromiso de
29783
prevención de los daños a la salud de todos
los trabajadores, cumplimiento de los
1.3
requisitos legales en SST, la consulta y
participación de los trabajadores y la mejora
Se ha difundido
continua en SST.laArt.
Política
23 LEYde Nº
SST a todo el
29783
personal de la empresa. (Carteles,
1.4
capacitaciones, comunicados, etc.). Art. 22
La Política
(inciso c) LEYseNºrevisa
29783 periódicamente para
asegurarse que permanece implantada y
1.5
apropiada a la empresa. Art. 22 (inciso d)
LEY Nº 29783 / Art. 26.f DS N° 005-2012-TR
2 ORGANIZACIÓN
De tener 20 a más trabajadores se ha
conformado el Comité Paritario de SST y es
2.2
de conocimiento del personal de la empresa.
De Art.
tener menos
29 LEY de 20 trabajadores, los
N° 29783
mismos han elegido a un Supervisor de SST.
2.3
Art. 30 LEY N° 29783 / Art. 39 DS N° 005-
Los
2012-TR trabajadores han elegido a sus
representantes ante el Comité de SST,
2.4 mediante elección simple. (Acta de
elecciones) Art. 31 LEY N° 29783 / Art. 49
DS N° 005-2012-TR
Participa en el Comité un representante del
2.5 Sindicato mayoritario. Art. 29 LEY N° 29783
/ Art. 61 DS N° 005-2012-TR

SITUACIÓN
ITE NO NO OBSERVACIONES
M
REQUISITOS CUMP
CUMPL APLIC
LE
E A
 Se le ha proporcionado a los miembros del
Comité una tarjeta de identificación o
2.6 distintivo especial que acredite su condición.
Art. 33 LEY N° 29783 / Art. 46 DS N° 005-
2012-TR
Los miembros del Comité han sido
2.7 capacitados en temas de Seguridad y Salud
en el Trabajo Art. 66 DS N° 005-2012-TR
Los representantes de trabajadores
2.8 participan en la investigación de
incidentes/accidentes. Art. 92 LEY N° 29783
El Comité de SST se reúne por lo menos una
2.9 vez al mes. Art. 42 DS N° 005-2012-TR
inciso t)
Las reuniones del Comité se realizan en
2 horario de trabajo y en las instalaciones de la
empresa.
El ComitéArt. 67 DS
cuenta N°todas
con 005-2012-TR
las facilidades
para reunirse y desarrollar su plan de
2.11
trabajo. Art. 25 LEY N° 29783 / Art. 67 DS
Se cuenta con el Libro de Actas del Comité
N° 005-2012-TR.
SST, en el cual se registran todos los
2.12 acuerdos y se mantiene al día. Las copias de
las actas se entregan a los miembros del
Los
Comitémiembros
SST. Art.del72
Comité
DS N° de SST gozan de
005-2012-TR
licencia con goce de haber para la
2.13 realización de sus funciones, hasta un máx.
de 30 dìas por año. Art. 73 DS N° 005-2012-
TR
La Gerencia General atiende los acuerdos
2.14 del Comité de SST y dispone su
cumplimiento Art. 54 DS N° 005-2012-TR
Se ha definido el área o los colaboradores
2.2 que deben realizar la supervisión en SST.
Art. 26 (inciso
Se cuenta conc) un
DS Servicio
N° 005-2012-TR
de Seguridad y
Salud en el Trabajo (propio o contratado),
2.2 encargado de asesorar y desarrollar las
actividades de prevención de riesgos del
trabajo. Art. 36 LEY N° 29783
3 PLANIFICACIÓN
Se ha elaborado el Reglamento Interno de
SST, el cual contiene la estructura mínima
3.1 establecida según el Reglamento de la Ley
de SST. Art. 34 LEY N° 29783 / Art. 75 DS
Se ha entregado R.M.
N° 005-2012-TR, a cadaN°trabajador (propio y
050-2013-TR
de terceros, así como a los practicantes) una
3.2 copia (impresa o digital) del Reglamento
Interno de SST. Art. 35 (inciso a) LEY N°
Se
29783ha /capacitado
Art. 75 DS N°a los trabajadores acerca
005-2012-TR
del Reglamento Interno de SST. Art. 35
3.3
(inciso a) LEY N° 29783 / Art. 75 DS N° 005-
2012-TR
SITUACIÓN
ITE NO NO OBSERVACIONES
M
REQUISITOS CUMP
CUMPL APLIC
LE
E A
Identificación de Peligros Evaluación
y Control de Riesgos
Se realiza una evaluación inicial o estudio
línea base como diagnóstico de la Gestión y
3.4
estado
El de Seguridad y Salud
procedimiento IPERCen elconsidera:
Trabajo.
Art. 37 LEY N° 29783
identificar las normas legales, identificar los
peligros y evaluar los riesgos por puesto de
3.5
trabajo y determinar si las medidas de
control existentes son eficaces. Art. 77 DS
N° 005-2012-TR
 Al establecer las medidas de control se
considera la reducción de los riesgos de
acuerdo a la siguiente jerarquía: Eliminación
de los peligros y riesgos, tratamiento,
3.6
minimizar los peligros y riesgos, programar la
sustitución progresiva y en la brevedad
posible,
Se facilitar
actualiza los EquiposdedeSeguridad
el diagnóstico Proteccióny
Personal.
Salud en Art. 21 LEY(IPERC)
el Trabajo N° 29783.
al menos una
vez al año o cuando cambien las
3.7
condiciones de trabajo o cuando hayan
ocurrido daños al trabajador Art. 57 LEY
N°
Se 29783 / Art. 82 DS
ha elaborado el N° 005-2012-TR
Mapa de Riesgos los
3.8 cuales están colocados en lugares visibles.
Art. 35 (inciso e) LEY N° 29783
Requisitos legales
Se cuenta con un archivo de al menos las
disposiciones legales básicas de Seguridad
3.9 y Salud en el Trabajo aplicable a la empresa.
Art. 38 LEY N° 29783 / Art. 77 inciso a) DS
N° 005-2012-TR
Las normas legales se dan a conocer a los
3.10 responsables de implementarlas en los
diferentes procesos.
Objetivos y Programas
La Gerencia ha establecido y mantiene
Objetivos Generales y Específicos de SST
###
debidamente documentados. Art. 39 LEY
Se ha establecido
N° 29783 y mantenido
/ Art. 81 DS el Programa
N° 005-2012-TR
Anual de SST, considerando el Diagnóstico
de SST, las estadísticas de accidentes y
3.1
enfermedades ocupacionales, los objetivos,
los requisitos legales. Art. 80 DS N° 005-
ITE 2012-TR SITUACIÓN
NO NO OBSERVACIONES
M
REQUISITOS CUMP
CUMPL APLIC
LE
E A
4 IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA
Funciones, responsabilidad y
autoridad
Se han establecido dentro de la estructura
orgánica, las responsabilidades y niveles de
4.1
autoridad en SST. Art. 26 (inciso a) DS N°
005-2012-TR
Se exhibe la siguiente documentación: Art.
32 DS N° 005-2012-TR
- Polìtica y Objetivos en un lugar visible
4.2 - Reglamento Interno de SST
- IPERC en un lugar visible
- Mapa de Riesgos en un lugar visible
- Programa anual de SST
Se cuenta con un Programa de Capacitación
4.3 dirigido a todos los trabajadores. Art. 29 DS
N° 005-2012-TR
 Se cuenta con los siguientes registros
obligatorios: Art. 33 DS N° 005-2012-TR,
RM N° 050-2013-TR
- Accidentes de Trabajo, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos
- Investigación de Accidentes de Trabajo y
Enfermedades Ocupacionales
- Examenes médicos ocupacionales
4.4
- Monitoreo de agentes físicos, químicos,
biológicos, ergonómicos, piscosociales.
- Inspecciones de seguridad
- Estadísticas de seguridad y salud
- Equipos de seguridad o emergencia
- Capacitaciones inducción, capacitación,
entrenamiento
La empresa se yasegura
simulacros
que de emergencia
el personal
-asuma
Auditorías
su responsabilidad por la prevención
4.5
de los riesgos del trabajo. Art. 26 (inciso d)
DS N° 005-2012-TR
Formación, concientización y
competencia
Se cuenta con un Programa de Capacitación
en Seguridad y Salud en el Trabajo dirigido a
4.6
todos los trabajadores. Art. 35 (inciso b)
LEY N°un
Existe 29783
procedimiento de asignación de
labores del personal que se basa en criterios
4.7 para asegurar la competencia (educación,
formación, habilidades y experiencia) Art.
51 LEY N° 29783
SITUACIÓN
ITE NO NO OBSERVACIONES
M
REQUISITOS CUMP
CUMPL APLIC
LE
E A
La inducción al personal nuevo comprende
4.8 los aspectos de prevención de riesgos
laborales. Art. 49 (inciso g) LEY N° 29783
El personal es conciente de los riesgos y
cumple con sus obligaciones (toma acciones
4.10
para el control de los mismos). Art. 79 LEY
N°
Se 29783
han realizado al menos 4 capacitaciones
en el año dirigidas al personal en función a
###
los riesgos a que están expuestos. Art. 35
(inciso b) LEY N° 29783
Comunicación, participación y
Se cuenta con un procedimiento que
asegura que la información de SST, es
### comunicada al personal y partes
interesadas. Art. 37 DS N° 005-2012-TR /
El
Art. personal
52 LEY N°recibe
29783 instrucciones claras y
precisas acerca de los riesgos en el puesto
4.1
de trabajo y las medidas de prevención
necesarias.
Se han definidoArt.métodos
52 LEY N°de 29783
participación por
4.1 medio de reuniones de grupos, equipos de
trabajo,
Se etc. Art.
ha incluido en24elLEY N° 29783
contrato de trabajo de
cada trabajador, los riesgos y las medidas
4.1 prevención y protección que debe adoptar.
Art. 35 LEY N° 29783 / Art. 30 DS N° 005-
2012-TR
Los representantes de los trabajadores en el
Comité de SST, participan en las actividades
4.2
de Identificación de Peligros y Evaluación y
Control de Riesgos. Art. 75 LEY N° 29783
 El personal participa en la identificación de
4.2 peligros y sugerencias para el control de los
riesgos.
Se realizaArt.
la 24 y 25 LEY
consulta N°trabajadores
a los 29783 (a
través de asambleas o encuestas) cuando
hayan cambios en las operaciones y
4.2
procesos afecten la seguridad y salud. Art.
70 LEY N° 29783 / Art. 104 DS N° 005-2012-
A los trabajadores se les informa a título
TR
personal acerca de los resultados de los
4.2
exámenes médicos ocupacionales. Art. 71
Se
incisocuenta
b) LEY con un procedimiento para
N° 29783
informar al MTPE la ocurrencia de un
###
accidente mortal e incidentes peligroso. Art.
82 LEY N° 29783

ITE SITUACIÓN
M
REQUISITOS CUMP
NO NO OBSERVACIONES
CUMPL APLIC
LE
E A
Control Operacional
Se aplican medidas de control de los
riesgos, priorizando el control en la fuente,
4.20
en el medio y finalmente en la persona. Art.
21
Se LEY N° 29783
realizan inspecciones y observaciones
### planeadas y se tiene un registro de las
mismas. Art. 41 LEY N° 29783
Se ha establecido un procedimiento para
realizar los exámenes médicos antes,
### durante y al término de la relación laboral a
los trabajadores. Art. 49 inciso d) LEY N°
29783
Se informa de los resultados médicos a los
### trabajadores de manera confidencial. Art. 71
inciso b) LEY N° 29783
Se implementan las medidas necesarias
para evitar la exposición de las trabajadoras
###
en período de embarazo o lactancia a
labores peligrosas. Art. 66 LEY N° 29783
El personal cuenta con los EPP necesarios,
### según los riesgos a que están expuestos.
Art. ha
Se 60 LEY N° 29783 un procedimiento de
establecido
interrupción del trabajo cuando exista algún
### peligro inminente que constituya un riesgo
importante para la salud de los trabajadores.
Se
Art. han
63 LEYestablecido
N° 29783procedimientos para la
adquisición de equipos, instrumentos e
###
insumos críticos relacionados a la SST.
Se
Art. 21diseñan
LEY N° los
29783puestos de trabajo,
ambientes de trabajo, la selección de
### equipos, están orientados a garantizar la
salud y seguridad del trabajador. Art. 50 LEY
N° 29783
Las Empresas Contratistas Mineras cuentan
con un Sistema de Gestión de la Seguridad y
###
Salud en el Trabajo. Art. 68 inciso a) LEY N°
Se
29783 verifica que los trabadores de las
Empresas Contratistas cuenten con los
4.30 mismos niveles de Seguridad y Salud en el
Trabajo que la que tienen los trabajadores de
la empresa
Los principal. Art.
trabajadores de 77las
LEY N° 29783
Empresas
Contratistas cuentan con sus respectivos
4.31
seguros de acuerdo a la normativa vigente.
Art. 68 inciso c) LEY N° 29783
 SITUACIÓN
ITE NO NO OBSERVACIONES
M
REQUISITOS CUMP
CUMPL APLIC
LE
E A
Planes de Emergencia
Se ha establecido y mantenido un Plan de
Contingencias (procedimiento escrito para
### identificar, analizar y actuar en las
potenciales situaciones de emergencia).
Se
Art. 83cuenta con procedimientos
DS N° 005-2012-TR de
comunicación interna y de coordinación con
###
todo el personal para casos de emergencia..
Se han establecido los medios técnicos
Art. 83 DS N° 005-2012-TR
necesarios para actuar en caso de
emergencias: Sistemas de detección y
### extinción de incendios, materiales de
primeros auxilios, puertas cortafuegos,
alumbrado de emergencia. Art. 83 DS N°
005-2012-TR
Se llevan a cabo los simulacros de actuación
### para casos de emergencias durante el año.
Art. 83 DS N° 005-2012-TR
5 VERIFICACIÓN
Medición y Seguimiento del
Desempeño
Se han establecido indicadores de
desempeño (por ejm: capacitación,
5.1 inspecciones, reducción de riesgos, etc.) del
Sistema
Se hande Gestión de SST.
establecido Art. 85 y 86
indicadores de
DS N° 005-2012-TR
resultados (por ejm: índice frecuencia,
gravedad, ausentismo, etc.) del Sistema de
Gestión de SST.
Se cuenta con un Art. registro
85 y 86 deDS datos
N° 005-
y
2012-TR
resultados del seguimiento y medición
5.2 suficientes para el análisis de la eficacia de
las acciones correctivas y preventivas. Art.
87 DS N° 005-2012-TR
Investigación deinciso d)
incidentes,
no conformidad, acción
correctiva
Se ha establecido el procedimiento de
registro e investigación de accidentes de
5.3
trabajo. Art. 58 LEY N° 29783 / Art. 88 DS
N°
Se 005-2012-TR
cuenta y mantiene actualizado el registro
5.4 de accidentes, incidentes y enfermedades
ocupacionales. Art. 87
un LEY N° 29783 de
Se ha establecido procedimiento
investigación de accidentes de trabajo,
5.5
incidentes peligrosos y de enfermedades
ocupacionales.
Se Art. 92 LEY yN°eficacia
verifica el cumplimiento 29783 de las
acciones correctivas recomendadas en el
5.6
informe de investigación de accidentes.
Art. 93 LEY N° 29783
6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Se revisa el Sistema de Gestión de SST, por
6.1 lo menos una vez al año. Art. 90 DS N°
005-2012-TR
Se comunican los resultados de la revisión
del Sistema a los encargados del Sistema de
6.2 Gestión, al Comité de SST, a los
trabajadores y al Sindicato. Art. 90 DS N°
005-2012-TR