Formato de Riesgos - Pedro Ruiz San Carlos

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NÚMERO Y FECHA DEL Número 1
1 DOCUMENTO Fecha 5/19/2018
“MEJORAMIENTO (KM 0+000 – KM 7+300) Y AMPLIACION KM 7+300

DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto – KM 9+670) DEL CAMINO VECINALA NIVEL AFIRMADO QUIZANGO-
2 PROYECTO MANGALPA-HUNIAC, DISTRITO DE MARIA-LUYA-AMAZONAS.”
Ubicación Geográfica MARIA - LUYA - AMAZONAS

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Agotamiento prematuro de los recursos o suministros
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 LLUVIAS EN EPOCA DE INVIERNO
Causa N° 2 TALUDES INCONSISTENTES
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO HISTORICO DE REPORTES CLIMATOLOGICOS - ESTACION
CHACHAPOYAS - SENAMHI
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO MONITOREO Y PLANIFICACION POR PARTE DEL CONTRATISTA PARA ADQUIRIR
LOS RECURSOS A TIEMPO
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
gos
1
9/2018
KM 7+300) Y AMPLIACION KM 7+300

NALA NIVEL AFIRMADO QUIZANGO-
TO DE MARIA-LUYA-AMAZONAS.”
YA - AMAZONAS
suministros
POCA DE INVIERNO
ONSISTENTES
EJECUCIÓN DE LA OBRA
0.100
Baja Prioridad
COS - ESTACION
L CONTRATISTA PARA ADQUIRIR
pellidos del responsable de su

aprobación
Anexo N° 01
“MEJORAMIENTO (KM 0+000 – KM 7+300) Y AMPLIACION KM

7+300 – KM 9+670) DEL CAMINO VECINALA NIVEL
DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto AFIRMADO QUIZANGO-MANGALPA-HUNIAC, DISTRITO DE
2 PROYECTO MARIA-LUYA-AMAZONAS.”

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO AGOTAMIENTO PREMATURO DE LOS RECURSOS O
SUMINISTROS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) FALTA DE CRONOGRAMA DE

Causa N° 1
ADQUISICIÓN DE MATERIALES
FALTA DE CONTROL POR PARTE DEL
Causa N° 2
CONTRATISTA
Causa N° 3

Baja 0.30 X Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.030 Moderado

Prioridad
del Riesgo
Impacto
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
FALTA DE MATERIALES EN ALMACEN

RESPUESTA AL RIESGO TENER UNA CARTERA DE PROVEEDORES QUE PUEDAN ABASTECER DE
MATERIALES TENIENDO EN CUENTA EL PLAZO DE SUS PAGOS
DNI: Cargo:
Dependencia:
017
M 7+300) Y AMPLIACION KM
MINO VECINALA NIVEL
ALPA-HUNIAC, DISTRITO DE
MAZONAS.”
AMAZONAS
CURSOS O
NOGRAMA DE
DE MATERIALES
TROL POR PARTE DEL
0.020
Baja Prioridad
E PUEDAN ABASTECER DE
O DE SUS PAGOS
lidos del responsable de su
aprobación
Anexo N° 01

7+300 – KM 9+670) DEL CAMINO VECINALA NIVEL
DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto
2 AFIRMADO QUIZANGO-MANGALPA-HUNIAC, DISTRITO DE
PROYECTO MARIA-LUYA-AMAZONAS.”

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO AFECTACION A TERCEROS POR RESPONSABILIDAD CIVIL
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 FALTA DE CHARLAS DE SOCIALIZACION
Causa N° 2
Causa N° 3


Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo

Prioridad
del Riesgo
Impacto
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
PARO DE COMUNEROS

RESPUESTA AL RIESGO EL RESIDENTE DE OBRA DEBERA REALIZAR UNA REUNION CON LOS
AFECTADOS Y TRATAR EL TEMA PARA SENSIBILIZAR A LA POBLACION

DNI: Cargo:
Dependencia:
017
M 7+300) Y AMPLIACION KM
MINO VECINALA NIVEL
ALPA-HUNIAC, DISTRITO DE
MAZONAS.”
AMAZONAS
SABILIDAD CIVIL
RLAS DE SOCIALIZACION
0.100
Baja Prioridad
UNA REUNION CON LOS

BILIZAR A LA POBLACION
lidos del responsable de su

aprobación
Anexo N° 01
Número 4
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/19/2017
“MEJORAMIENTO (KM 0+000 – KM 7+300) Y AMPLIACION KM 7+300 – KM 9+670) DE

Nombre del Proyecto CAMINO VECINALA NIVEL AFIRMADO QUIZANGO-MANGALPA-HUNIAC, DISTRITO D
DATOS GENERALES MARIA-LUYA-AMAZONAS.”
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PRORROGAS AL CONTRATO

Causa N° 1 FALTA DE SEGUIMIENTO Y CONTROL AL CRONOGRAMA
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Bajo

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
ALTERACION DE LA RUTA CRITICA
RESPUESTA AL RIESGO
DISTRIBUIR LOS RECURSOS A LA PARTIDA QUE AFECTA LA RUTA CRITICA DE MANERA QUE NO
SE VEA AFECTADO EL AVANCE DE LAS PARTIDAS
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
respuesta a riesgos
4
5/19/2017
0+000 – KM 7+300) Y AMPLIACION KM 7+300 – KM 9+670) DEL

EL AFIRMADO QUIZANGO-MANGALPA-HUNIAC, DISTRITO DE
MARIA-LUYA-AMAZONAS.”
MARIA - LUYA - AMAZONAS
R-4
MIENTO Y CONTROL AL CRONOGRAMA
JECUCIÓN DE LA OBRA
0.100
Baja Prioridad
TIDA QUE AFECTA LA RUTA CRITICA DE MANERA QUE NO
S PARTIDAS
es y Apellidos del responsable de su aprobación

Anexo N° 01
Número 5
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/19/2017

2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO HUTOS AL PROYECTO POR PARTE DE LA COMUNIDAD

Causa N° 1 FALTA DE CHARLAS A LAS PERSONAS INVOLUCRADAS AL PROYECT
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
ROBOS Y PERDIDAS DE MATERIALES Y/O EQUIPOS
RESPUESTA AL RIESGO
CHARLAS DE CONCIENTIZACION A LA COMUNIDAD SOBRE LOS BENEFICIOS DEL PROYECTO

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
respuesta a riesgos
5
5/19/2017

R-5
DE LA COMUNIDAD
LAS A LAS PERSONAS INVOLUCRADAS AL PROYECTO
0.100
Baja Prioridad
ES Y/O EQUIPOS
COMUNIDAD SOBRE LOS BENEFICIOS DEL PROYECTO

Anexo N° 01
Número 6
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/19/2017

2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DEMORA INVOLUNTARIA EN LA REVISION Y TRAMITE POR PARTE DE LOS
SUPERVISORES DE PROYECTO PARA RESOLVER ALGUNA DUDA

Causa N° 1 ALTO VOLUMEN DE TRABAJO DE LOS FUNCIONARIOS
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Bajo

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
DEMORA EN EL PRONUNCIAMIENTO
RESPUESTA AL RIESGO
DAR ALTERNATIVAS DE SOLUCION POR PARTE DEL CONTRATISTA

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
respuesta a riesgos
6
5/19/2017

R-6
EVISION Y TRAMITE POR PARTE DE LOS

ARA RESOLVER ALGUNA DUDA
DE TRABAJO DE LOS FUNCIONARIOS
0.100
Baja Prioridad
O
R PARTE DEL CONTRATISTA

Anexo N° 01
Número 7
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/19/2017

2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PARO Y/O HUELGA DE LOS TRABAJADORES

Causa N° 1 FALTA DE PAGOS
Causa N° 2 MALOS TRATOS
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Bajo

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
GREMIOS DE TRABAJADORES
RESPUESTA AL RIESGO
BRINDAR UNA CHARLA DE SOCIALIZACION E INFORMACION POR PARTE DEL CONTRATISTA
HACIA SUS TRABAJADORES

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
respuesta a riesgos
7
5/19/2017

R-7
AJADORES
0.100
Baja Prioridad
CION E INFORMACION POR PARTE DEL CONTRATISTA

Anexo N° 01

7+300 – KM 9+670) DEL CAMINO VECINALA NIVEL AFIRMADO
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto QUIZANGO-MANGALPA-HUNIAC, DISTRITO DE MARIA-LUYA-
2 DEL PROYECTO AMAZONAS.”

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DERRAME DE COMBUSTIBLE
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) FALTA DE MANTENIMIENTO A EQUIPOS Y

Causa N° 1
MAQUINARIA
MAQUINARIA Y EQUIPOS EN MALAS
Causa N° 2
CONDICIONES
Causa N° 3
Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100
Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO MAQUINAS EN MAL ESTADO
RESPUESTA AL RIESGO
RETIRAR LAS MAQUINAS EN MAL ESTADO Y REVISARLAS

DNI: elaboración Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
“MEJORAMIENTO (KM 0+000 – KM 7+300) Y AMPLIACION KM 7+300 –

DATOS GENERALES Nombre del Proyecto KM 9+670) DEL CAMINO VECINALA NIVEL AFIRMADO QUIZANGO-
2 DEL PROYECTO MANGALPA-HUNIAC, DISTRITO DE MARIA-LUYA-AMAZONAS.”

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO ACCIDENTES DE TRABAJO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 FALTA DE CHARLAS DE TRABAJO

Causa N° 2 FALTA DE SUPERVISION
Causa N° 3 FALTA DE EPP
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Bajo
Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO TRABAJADOR SIN EPP
RESPUESTA AL RIESGO
IDENTIFICAR AL PERSONAL E INMEDIATAMENTE DOTARLO DE EPP PREVIA
CHARLA DE SEGURIDAD POR PARTE DEL CONTRATISTA

DNI: elaboración Cargo:
Dependencia:
esgos
017
+300) Y AMPLIACION KM 7+300 –

A NIVEL AFIRMADO QUIZANGO-
DE MARIA-LUYA-AMAZONAS.”
AMAZONAS
RABAJO
N DE LA OBRA
0.100
Baja Prioridad
TE DOTARLO DE EPP PREVIA

TRATISTA
esponsable de su aprobación
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

PROBABILIDAD
OCURRENCIA
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

DE
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

1.
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
2. IMPACTO EN LA 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
EJECUCIÓN DE LA OBRA Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
Anexo N° 03
Formato para asignar los r
Número 1
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
Fecha 5/19/2017
3.INFORMACIÓN DEL RIESGO

4.1 ESTRATEGIA SELECCION
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo
R-1 DERRUMBES DE LADERA 0.050 X
AGOTAMIENTO PREMATURO DE LOS SUMINISTROS O

R-2 0.050 X
RECURSOS
AFECTACION A TERCEROS POR RESPONSABILIDAD

R-3 0.030 X
CIVIL
R-4 PRORROGAS DEL CONTRATO 0.050 X
R-5 HURTOS AL PROECTO POR PARTE DE LA COMUNIDAD 0.030 X
DEMORA INVOLUNTARIA EN LA REVISION Y TRAMITE

R-6 POR PARTE DE LOS SUPERVISORES DE PROYECTO 0.050 X
PARA RESOLVER ALGUNA DUDA
R-7 PARO Y/O HUELGA DE LOS TRABAJADORES 0.050 X
R-8 DERRAME DE COMBUSTIBLES 0.03 X
R-9 ACCIDENTES DE TRABAJO 0.05 X

Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración
DNI:
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO (KM 0+000 – KM 7+300) Y AMPLIACION KM 7+300 – KM

1 Nombre del Proyecto 9+670) DEL CAMINO VECINALA NIVEL AFIRMADO QUIZANGO-MANGALPA-
2. DATOS GENERALES HUNIAC, DISTRITO DE MARIA-LUYA-AMAZONAS.”
DEL PROYECTO
5/19/2017 Ubicación Geográfica MARIA - LUYA - AMAZONAS
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
Evitar el Aceptar el Transferir el
Entidad
riesgo riesgo riesgo
MONITOREO Y PLANIFICACION POR PARTE DEL

CONTRATISTA PARA ADQUIRIR LOS RECURSOS A
TIEMPO
EXIGIR UNA CAPACIDAD FINANCIERA QUE PERMITA AL

CONTRATISTA ADQUIRIR LOS RECURSOS E INSUMOS
CHARLAS DE INFORMACIÓN ACERCA DE LAS LABORES

QUE SE REALIZARAN DURANTE EL TRABAJO
SEGUIMIENTOY CONTROL POR PARTE DEL

X
CONTRATISTA Y SUPERVISOR
CHARLAS DE CONCIENTIZACION A LA COMUNIDAD

SOBRE LOS BENEFICIOS DEL PROYECTO
EL CONTRATISTA DEBE DE ANTICIPARSE A LOS

PROBLEMAS QUE HAYAN DURANTE LA EJECUCION DEL
PROYECTO
VIGILANCIA Y CONTROL PERMANENTE DEL CONTRATO
A TRAVES DEL INTERVENTOR Y UN SUPERVISOR DE LA
ENTIDAD, CON EL FIN DE VERIFICAR LAS CONDICIONES
LABORALES Y EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD
VIGENTE EN CUANTO A LOS TRABAJDORES
SUPERVISION POR PARTE DEL CONTRATISTA A TODA LA

MAQUINARIA Y EQUIPOS
CHARLAS DE SEGURIDAD POR PARTE DEL

CONTRATISTA
os del responsable de su
Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
boración
Cargo:
Dependencia:
Y AMPLIACION KM 7+300 – KM
MADO QUIZANGO-MANGALPA-
LUYA-AMAZONAS.”
AZONAS
4.3 RIESGO ASIGNADO A
Contratista
X
Anexo N° 04
Escalas de Impacto de un Riesgo

Formato de Riesgos - Pedro Ruiz San Carlos

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Formato de Riesgos - Pedro Ruiz San Carlos

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Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

“MEJORAMIENTO (KM 0+000 – KM 7+300) Y AMPLIACION KM 7+300

Ubicación Geográfica MARIA - LUYA - AMAZONAS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 LLUVIAS EN EPOCA DE INVIERNO

Causa N° 2 TALUDES INCONSISTENTES

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

KM 7+300) Y AMPLIACION KM 7+300

L CONTRATISTA PARA ADQUIRIR

pellidos del responsable de su

“MEJORAMIENTO (KM 0+000 – KM 7+300) Y AMPLIACION KM

Ubicación Geográfica MARIA - LUYA - AMAZONAS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) FALTA DE CRONOGRAMA DE

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Puntuación del Riesgo

5.3 ACCIONES PARA DAR

“MEJORAMIENTO (KM 0+000 – KM 7+300) Y AMPLIACION KM

Ubicación Geográfica MARIA - LUYA - AMAZONAS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Puntuación del Riesgo

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

UNA REUNION CON LOS

lidos del responsable de su

“MEJORAMIENTO (KM 0+000 – KM 7+300) Y AMPLIACION KM 7+300 – KM 9+670) DE

Ubicación Geográfica MARIA - LUYA - AMAZONAS

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PRORROGAS AL CONTRATO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

0+000 – KM 7+300) Y AMPLIACION KM 7+300 – KM 9+670) DEL

MARIA - LUYA - AMAZONAS

MIENTO Y CONTROL AL CRONOGRAMA

es y Apellidos del responsable de su aprobación

“MEJORAMIENTO (KM 0+000 – KM 7+300) Y AMPLIACION KM 7+300 – KM 9+670) DE

Ubicación Geográfica MARIA - LUYA - AMAZONAS

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO HUTOS AL PROYECTO POR PARTE DE LA COMUNIDAD

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

0+000 – KM 7+300) Y AMPLIACION KM 7+300 – KM 9+670) DEL