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ELEMENTOS FUNDAMENTALES EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SARLAFT.

Carolina Jiménez Molina


Noviembre 2018

Servicio Nacional de Aprendizaje SENA


Centro de servicios Financieros
SARLAFT
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Semana 1. SARLAFT, herramienta para combatir el lavado de Activos

ACTIVIDAD SEMANA 1

1. Analice un manual de ética o conducta de una entidad financiera o en su defecto el que se encuentra ubicado en el
material de apoyo, elabore un ensayo en donde establezcan conclusiones sobre la importancia de su contenido, resalte
preferencialmente las indicaciones que se deben poner en práctica en la relación con los clientes y en sí con todas las
actividades que la entidad realiza

DESARROLLO

El código de Ética y Conducta complementa el Código de Buen Gobierno de la Sociedad, incorporando pautas éticas y de conducta

que deberán actuar como referente obligatorio de todos los Colaboradores, Junta Directiva y Directivos, de manera que sus

actuaciones y el cumplimiento de sus deberes, observen los principios establecidos para promover transparencia y confianza en

las relaciones internas de la Compañía, con terceros/grupos de interés y con la sociedad.

Las entidades financieras y su equipo humano esta continuamente expuestos a riesgos, por eso las empresas deben ser vigiladas

por la superintendencia financiera de Colombia y para ello han diseñado manuales y capacitaciones al equipo humano para evitar

perjudicar indirectamente o directamente al usuario y la empresa. En las capacitaciones les exponen casos de actividades ilicitas

a los que estan expuestos segun el tipo de cargo que desempeñe y cómo es la forma de manejar este tipo de casos.
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En caso que se presente una actividad ilicita en el que participle un funcionario interno, no solo afectara su vida o la de su familia,

sino la entidad en la que labora ya que esta pasara a ser cuestionada sin mencionar los procedimientos legales a los cuales se

sometería.

Por ello, este Código debe ser, por excelencia, la guía de actuación para la entidad y sus funcionarios. Para los supervisados,

contratistas y proveedores, este Código constituye el marco ético de la mutua relación. Para la comunidad en general, el codigo

debe ser la norma conforme a la cual se evalúe su comportamiento. De ahí que corresponde que cada parte interesada lo conozca,

lo interiorice, y practique su cumplimiento.

Lista de referencias

 Banco de Bogotá (2014). Código de conducta y ética.

 Banco de Occidente Credencial (2013). Código de conducta y ética.

 Grupo Aval Acciones y Valores S.A (s.f.). Código de conducta y ética.

 Grupo Bancolombia (s.f) Código de Ética de Bancolombia.


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 SENA (2010). Elementos fundamentals en la implementación del. SARLAFT. Centro de Servicios Financieros.

 Superintendencia Financiera de Colombia (2008). Código de conducta y ética.

 Superintendencia Financiera de Colombia, (2008). Circular Externa 026.