Bé KÕ ho¹ch vµ §Çu t Céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt

------------------- Nam
§éc lËp - Tù do - H¹nh phóc
Sè : 06 / 1999 / TT- BKH -------------------------------

Hµ Néi, ngµy 24 th¸ng 11 n¨m 1999

Th«ng t
Híng dÉn vÒ néi dung Tæng møc ®Çu t, Hå s¬ thÈm ®Þnh
dù ¸n ®Çu t vµ B¸o c¸o ®Çu t

Thùc hiÖn c¸c quy ®Þnh t¹i Quy chÕ Qu¶n lý ®Çu t vµ x©y dùng ban
hµnh kÌm theo NghÞ ®Þnh sè 52/1999/N§-CP ngµy 08 th¸ng 7 n¨m 1999
cña ChÝnh phñ (díi ®©y viÕt t¾t lµ Quy chÕ Qu¶n lý ®Çu t vµ x©y
dùng), Bé KÕ ho¹ch vµ §Çu t híng dÉn vÒ néi dung tæng møc ®Çu t, hå
s¬ thÈm ®Þnh dù ¸n ®Çu t vµ b¸o c¸o ®Çu t nh sau:
I. Tæng møc vèn ®Çu t:
1.1. Theo kho¶n 7 - §iÒu 5 cña Quy chÕ Qu¶n lý ®Çu t vµ x©y dùng,
tæng møc ®Çu t lµ toµn bé chi phÝ ®Çu t vµ x©y dùng (kÓ c¶ vèn s¶n
xuÊt ban ®Çu) vµ lµ giíi h¹n chi phÝ tèi ®a cña dù ¸n ®îc x¸c ®Þnh trong
quyÕt ®Þnh dù ¸n ®Çu t.
1.2. Tæng møc ®Çu t:
a/ Vèn cho chuÈn bÞ ®Çu t bao gåm c¸c kho¶n chi phÝ:
- §iÒu tra, kh¶o s¸t, nghiªn cøu phôc vô cho lËp b¸o c¸o nghiªn cøu
tiÒn kh¶ thi, b¸o c¸o nghiªn cøu kh¶ thi;
- LËp b¸o c¸o nghiªn cøu tiÒn kh¶ thi, b¸o c¸o nghiªn cøu kh¶ thi (kÓ
c¶ t vÊn) hoÆc lËp b¸o c¸o ®Çu t (nÕu dù ¸n thuéc môc III díi ®©y);
- PhÝ thÈm ®Þnh dù ¸n.
b/ Vèn chuÈn bÞ thùc hiÖn dù ¸n ®Çu t gåm c¸c kho¶n chi phÝ:
- Dµn xÕp vÒ vèn (trong trêng hîp vay vèn ngoµi níc ®îc Ng©n hµng
Nhµ níc chÊp nhËn)
- §Êu thÇu thùc hiÖn dù ¸n vµ xÐt thÇu
 2

- C¸c dÞch vô t vÊn kü thuËt, t vÊn hç trî qu¶n lý, gi¸m s¸t, t vÊn x©y
dùng;
- ChuyÓn giao c«ng nghÖ, hç trî kü thuËt ban ®Çu;
- Kh¶o s¸t thiÕt kÕ x©y dùng;
- ThiÕt kÕ, thÈm ®Þnh thiÕt kÕ;
- LËp tæng dù to¸n, thÈm ®Þnh tæng dù to¸n;
- §Òn bï gi¶i phãng mÆt b»ng;
- Thùc hiÖn t¸i ®Þnh c cã liªn quan ®Õn ®Òn bï gi¶i phãng mÆt b»ng
cña dù ¸n (nÕu cã);
- ChuÈn bÞ mÆt b»ng;
c. Vèn thùc hiÖn ®Çu t gåm:
- Chi phÝ thiÕt bÞ;
- Chi phÝ x©y dùng vµ l¾p ®Æt thiÕt bÞ;
- C¸c chi phÝ kh¸c:
+ Sö dông mÆt ®Êt, mÆt níc
+ §µo t¹o
+ LËp ph¬ng ¸n phßng chèng ch¸y, næ theo quy ®Þnh vÒ phßng
ch¸y, ch÷a ch¸y;
d. Chi phÝ chuÈn bÞ s¶n xuÊt: Chi phÝ nguyªn, nhiªn vËt liÖu, nh©n
c«ng ®Ó ch¹y thö kh«ng t¶i vµ cã t¶i trõ ®i gi¸ trÞ s¶n phÈm thu håi
®îc;
e. NghiÖm thu;
f. L·i vay cña Chñ ®Çu t trong thêi gian thùc hiÖn ®Çu t ®îc x¸c ®Þnh
th«ng qua hîp ®ång tÝn dông;
g. Vèn lu ®éng ban ®Çu cho s¶n xuÊt ( ®èi víi dù ¸n s¶n xuÊt ) do Bé
Tµi chÝnh quy ®Þnh;
h. Chi phÝ b¶o hiÓm c«ng tr×nh theo quy ®Þnh cña Bé Tµi chÝnh;
i. Dù phßng;
k. Qu¶n lý dù ¸n;
 3

l. C¸c kho¶n thuÕ theo quy ®Þnh;

m. ThÈm ®Þnh phª duyÖt quyÕt to¸n.
Mét sè dù ¸n nhãm A cã yªu cÇu ®Æc biÖt ®îc Thñ tíng ChÝnh phñ
cho phÐp, tæng møc ®Çu t cßn bao gåm c¸c chi phÝ nghiªn cøu khoa
häc, c«ng nghÖ cã liªn quan ®Õn dù ¸n. Møc chi phÝ do Thñ tíng
ChÝnh phñ quyÕt ®Þnh cho tõng dù ¸n.
1.3. Tæng møc ®Çu t chØ ®îc ®iÒu chØnh t¨ng trong c¸c trêng hîp
sau:
a. Thay ®æi mÆt b»ng gi¸ ®Çu t vµ x©y dùng do ChÝnh phñ ban
hµnh nh÷ng quy ®Þnh míi:
- Thay ®æi gi¸ ®iÖn, níc, tiÒn thuª ®Êt, cíc vËn t¶i;
- Thay ®æi gi¸ nh©n c«ng;
- Thay ®æi hoÆc bæ sung c¸c lo¹i phÝ, thuÕ.
b. Thay ®æi tû gi¸ gi÷a ®ång tiÒn ViÖt Nam vµ ®ång ngo¹i tÖ ®èi víi
phÇn ph¶i sö dông ngo¹i tÖ cña c¸c dù ¸n (nÕu trong tæng møc ®Çu
t ghi râ phÇn ngo¹i tÖ ph¶i sö dông).
c. C¸c trêng hîp bÊt kh¶ kh¸ng gåm:
- BÊt kh¶ kh¸ng cã tÝnh chÊt kh¸ch quan nh thiªn tai, ®Þch häa, háa
ho¹n.
- Kh«ng ®¶m b¶o kh¶ n¨ng huy ®éng vèn hoÆc cÊp vèn kh«ng ®óng
tiÕn ®é (®èi vèn ng©n s¸ch nhµ níc, vèn tÝn dông ®Çu t cña Nhµ n-
íc) mµ kh«ng do lçi cña Chñ ®Çu t.
II. Hå s¬ thÈm ®Þnh dù ¸n ®Çu t:
A/ Hå s¬ ®Ò nghÞ thÈm ®Þnh b¸o c¸o nghiªn cøu tiÒn kh¶ thi (gäi t¾t lµ
b¸o c¸o tiÒn kh¶ thi): Hå s¬ ®Ò nghÞ thÈm ®Þnh b¸o c¸o tiÒn kh¶ thi
cña dù ¸n ®îc xem lµ hîp lÖ gåm:
1. Tê tr×nh Thñ tíng ChÝnh phñ cña Chñ ®Çu t nÕu lµ dù ¸n nhãm A,
vµ tr×nh ngêi cã thÈm quyÒn quyÕt ®Þnh ®Çu t nÕu lµ dù ¸n nhãm
B (trêng hîp dù ¸n nhãm B cÇn lËp b¸o c¸o nghiªn cøu tiÒn kh¶ thi).
2. B¸o c¸o tiÒn kh¶ thi ®îc lËp b¶o ®¶m c¸c néi dung theo quy ®Þnh
t¹i §iÒu 23 - Quy chÕ Qu¶n lý ®Çu t vµ x©y dùng vµ nh÷ng néi dung
cô thÓ phï hîp víi tõng ngµnh kinh tÕ - kü thuËt;
 4

3. C¸c v¨n b¶n cã gi¸ trÞ ph¸p lý x¸c nhËn t c¸ch ph¸p nh©n, n¨ng lùc
tµi chÝnh cña Chñ ®Çu t;
4. C¸c v¨n b¶n x¸c nhËn phï hîp víi quy ho¹ch ph¸t triÓn ngµnh vµ ®Þa
ph¬ng;
5. C¸c v¨n b¶n ph¸p lý kh¸c liªn quan ®Õn dù ¸n (nÕu cã).
B. Hå s¬ ®Ò nghÞ thÈm ®Þnh b¸o c¸o nghiªn cøu kh¶ thi (gäi t¾t lµ b¸o
c¸o kh¶ thi): Mét hå s¬ ®Ò nghÞ thÈm ®Þnh b¸o c¸o kh¶ thi cña dù ¸n
®îc xem lµ hîp lÖ cÇn ph¶i ®¶m b¶o ®ñ c¸c ®iÒu kiÖn díi d©y:
1. §èi víi dù ¸n nhãm A:
1.1. §èi víi dù ¸n kh«ng thuéc d¹ng BOT
a. Tê tr×nh Thñ tíng ChÝnh phñ cña Chñ ®Çu t;
b. V¨n b¶n th«ng qua b¸o c¸o tiÒn kh¶ thi;
c. ý kiÕn cña c¬ quan qu¶n lý trùc tiÕp (Bé, ñy ban nh©n d©n cÊp
tØnh, thµnh phè, Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ Tæng c«ng ty Nhµ níc)
göi Thñ tíng ChÝnh phñ, trong ®ã ph¸t biÓu râ vÒ chñ tr¬ng ®Çu t,
sù phï hîp víi quy ho¹ch, néi dung dù ¸n, c¸c nhËn xÐt, ®¸nh gi¸ vµ
kiÕn nghÞ ®èi víi Chñ ®Çu t vµ ®èi víi dù ¸n;
d. ý kiÕn cña c¸c Bé, ngµnh vµ ®Þa ph¬ng liªn quan theo chøc n¨ng,
thÈm quyÒn qu¶n lý cña ngµnh, ®Þa ph¬ng m×nh.
e. ý kiÕn thÈm ®Þnh cña tæ chøc cho vay vèn ®Çu t ®èi víi dù ¸n sö
dông vèn vay vÒ hiÖu qu¶ tµi chÝnh cña dù ¸n, kh¶ n¨ng cung cÊp
vèn vay cho dù ¸n vµ kiÕn nghÞ ph¬ng thøc qu¶n lý dù ¸n khi dù ¸n
sö dông hçn hîp nhiÒu nguån vèn kh¸c nhau;
f. C¸c v¨n b¶n cã gi¸ trÞ ph¸p lý x¸c nhËn t c¸ch ph¸p nh©n, n¨ng lùc
tµi chÝnh cña Chñ ®Çu t vµ c¸c v¨n b¶n cÇn thiÕt kh¸c nh giÊy chøng
nhËn quyÒn sö dông ®Êt, v¨n b¶n phª duyÖt quy ho¹ch, c¸c v¨n b¶n
cho phÐp cña ChÝnh phñ, c¸c tháa thuËn, c¸c hîp ®ång, hiÖp ®Þnh
(tïy theo ®Æc ®iÓm cña tõng dù ¸n);
g. B¸o c¸o kh¶ thi ®îc lËp phï hîp víi c¸c néi dung quy ®Þnh t¹i §iÒu 24
cña Quy chÕ Qu¶n lý ®Çu t vµ x©y dùng vµ phï hîp víi tõng ngµnh
kinh tÕ - kü thuËt.
C¬ quan tr×nh duyÖt ph¶i chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ chÊt lîng dù ¸n.
1.2. §èi víi c¸c dù ¸n BOT:
 5

a. Tê tr×nh cña Chñ ®Çu t vµ c¬ quan nhµ níc cã thÈm quyÒn;

b. B¸o c¸o kh¶ thi ®îc lËp phï hîp víi néi dung quy ®Þnh t¹i §iÒu 24
cña Quy chÕ Qu¶n lý ®Çu t vµ x©y dùng phï hîp víi tõng ngµnh kinh
tÕ - kü thuËt;
c. ý kiÕn cña c¬ quan qu¶n lý trùc tiÕp nh ®iÓm kho¶n 1.1 trªn ®©y;
d. Hîp ®ång ®· ®îc ký t¾t
e. C¸c hîp ®ång phô (nÕu cã);
f. Dù th¶o §iÒu lÖ c«ng ty nÕu lµ c«ng ty thµnh lËp míi hoÆc §iÒu lÖ
c«ng ty ®· bæ sung nÕu c«ng ty ®ang ho¹t ®éng;
g. C¸c v¨n b¶n cã gi¸ trÞ ph¸p lý x¸c nhËn t c¸ch ph¸p nh©n, n¨ng lùc
tµi chÝnh cña Chñ ®Çu t vµ c¸c v¨n b¶n cÇn thiÕt kh¸c nh giÊy chøng
nhËn quyÒn sö dông ®Êt, v¨n b¶n phª duyÖt quy ho¹ch cña c¸c c¬
quan cã thÈm quyÒn, c¸c v¨n b¶n cho phÐp cña ChÝnh phñ, c¸c tháa
thuËn, c¸c hîp ®ång, hiÖp ®Þnh (tïy theo ®Æc ®iÓm cña tõng dù ¸n);
h. ý kiÕn cña c¸c c¬ quan, tæ chøc liªn quan vÒ c¸c vÊn ®Ò thuéc
thÈm quyÒn hoÆc cã liªn quan ®Õn lîi Ých cña hä;
i. ý kiÕn thÈm ®Þnh cña tæ chøc cho vay vèn ®Çu t ®èi víi dù ¸n sö
dông vèn vay vÒ hiÖu qu¶ tµi chÝnh cña dù ¸n, kh¶ n¨ng cung cÊp
vèn vay cho dù ¸n vµ kiÕn nghÞ ph¬ng thøc qu¶n lý dù ¸n khi dù ¸n
sö dông hçn hîp nhiÒu nguån vèn kh¸c nhau;
Bé hå s¬ ®Ò nghÞ thÈm ®Þnh b¸o c¸o kh¶ thi cña dù ¸n do Chñ ®Çu
t lËp tr×nh cÊp quyÕt ®Þnh ®Çu t vµ göi Bé KÕ ho¹ch vµ §Çu t ®Ó tæ
chøc thÈm ®Þnh.
2. §èi víi dù ¸n nhãm B vµ C:
2.1 §èi víi c¸c dù ¸n kh«ng thuéc d¹ng BOT, BTO, BT gåm cã:
a. Tê tr×nh cña Chñ ®Çu t göi c¬ quan cã thÈm quyÒn quyÕt ®Þnh
®Çu t;
b. ý kiÕn cña c¬ quan qu¶n lý trùc tiÕp vÒ chñ tr¬ng ®Çu t, sù phï
hîp víi quy ho¹ch, néi dung dù ¸n, c¸c nhËn xÐt, ®¸nh gi¸ vµ kiÕn
nghÞ;
c. ý kiÕn cña c¸c c¬ quan liªn quan thuéc chøc n¨ng, thÈm quyÒn cña
m×nh;
 6

d. ý kiÕn thÈm ®Þnh cña tæ chøc cho vay vèn ®Çu t ®èi víi dù ¸n sö
dông vèn vay vÒ hiÖu qu¶ tµi chÝnh cña dù ¸n, kh¶ n¨ng cung cÊp
vèn vay cho dù ¸n vµ kiÕn nghÞ ph¬ng thøc qu¶n lý dù ¸n khi dù ¸n
sö dông hçn hîp nhiÒu nguån vèn kh¸c nhau;
e. C¸c v¨n b¶n cã gi¸ trÞ ph¸p lý x¸c nhËn t c¸ch ph¸p nh©n, n¨ng lùc
tµi chÝnh cña Chñ ®Çu t vµ c¸c v¨n b¶n cÇn thiÕt kh¸c nh giÊy chøng
nhËn quyÒn sö dông ®Êt, v¨n b¶n phª duyÖt quy ho¹ch cña c¸c c¬
quan cã thÈm quyÒn, c¸c v¨n b¶n cho phÐp cña ChÝnh phñ, c¸c tháa
thuËn, c¸c hîp ®ång, hiÖp ®Þnh (tïy theo ®Æc ®iÓm cña tõng dù ¸n);
f. B¸o c¸o kh¶ thi ®îc lËp phï hîp víi quy ®Þnh t¹i §iÒu 24 cña Quy chÕ
Qu¶n lý ®Çu t vµ x©y dùng. B¸o c¸o ®Çu t lËp theo néi dung môc III
cña Th«ng t nµy.
C¬ quan duyÖt tr×nh ph¶i chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ chÊt lîng B¸o c¸o kh¶
thi (hoÆc B¸o c¸o ®Çu t cña dù ¸n).
2.2. §èi víi c¸c dù ¸n BOT thuéc nhãm B vµ C quy ®Þnh nh kho¶n 1.2
trªn ®©y.
3. Chñ ®Çu t chÞu hoµn toµn tr¸ch nhiÖm vÒ tÝnh chuÈn x¸c vµ tÝnh
hîp ph¸p cña c¸c th«ng tin, sè liÖu, tµi liÖu göi theo hå s¬ dù ¸n.
C¸c c¬ quan trùc tiÕp qu¶n lý Chñ ®Çu t vµ c¸c c¬ quan liªn quan
chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ nh÷ng ý kiÕn cña m×nh ®èi víi dù ¸n.
III B¸o c¸o ®Çu t:
1. C¸c dù ¸n chØ cÇn lËp b¸o c¸o ®Çu t gåm:
- C¸c dù ¸n cã møc vèn díi 1 tû ®ång;
- C¸c dù ¸n söa ch÷a, b¶o tr× sö dông vèn sù nghiÖp;
- C¸c dù ¸n cña c¸c ngµnh ®· cã thiÕt kÕ mÉu vµ tiªu chuÈn kü thuËt
®îc Bé qu¶n lý ngµnh phª duyÖt trªn c¬ së quy ho¹ch tæng thÓ ®èi
víi tõng vïng.
2. Néi dung b¸o c¸o ®Çu t gåm:
a. X¸c ®Þnh Chñ ®Çu t:
CÇn x¸c ®Þnh Chñ ®Çu t cña dù ¸n (c¬ quan nhµ níc, doanh
nghiÖp, c¸ nh©n), trong ®ã ph¶i lµm râ:
- T c¸ch ph¸p nh©n cña Chñ ®Çu t (cã v¨n b¶n x¸c nhËn t c¸ch ph¸p
nh©n);
 7

- Kh¶ n¨ng tµi chÝnh cña Chñ ®Çu t (cã v¨n b¶n x¸c nhËn).
b. Sù cÇn thiÕt vµ môc tiªu ®Çu t:
- Gi¶i tr×nh sù cÇn thiÕt ph¶i ®Çu t;
- Môc tiªu ph¸t triÓn cña dù ¸n: v¨n hãa, gi¸o dôc, s¶n xuÊt n«ng
nghiÖp, c«ng nghiÖp, dÞch vô;
- Môc tiªu trùc tiÕp cña dù ¸n (nÕu lµ s¶n xuÊt th× s¶n phÈm ®îc tiªu
dïng trong níc hay xuÊt khÈu, nh»m thu lîi nhuËn hay nh»m môc tiªu
kh¸c);
c. S¶n phÈm hoÆc dÞch vô: Gi¶i tr×nh lo¹i s¶n phÈm vµ dÞch vô cña
dù ¸n.
d. H×nh thøc ®Çu t vµ c«ng suÊt:
- §Çu t x©y dùng míi, ®Çu t chiÒu s©u, n©ng cÊp më réng c¬ së ®·
cã hay duy tr×;
- X¸c nhËn quy m« c«ng suÊt.
e. ThiÕt bÞ, m¸y mãc: Ghi râ tªn, sè lîng, nguån gèc vµ gi¸ trÞ thiÕt bÞ.
f. Nguån cung cÊp nguyªn liÖu, b¸n thµnh phÈm vµ c¸c yÕu tè ®Çu
vµo kh¸c.
g. Kh¶ n¨ng tiªu thô s¶n phÈm hoÆc dÞch vô.
h. §Þa ®iÓm vµ diÖn tÝch chiÕm ®Êt:
- VÞ trÝ cña ®Þa ®iÓm c«ng tr×nh vµ sù phï hîp vÒ quy ho¹ch cña
®Þa ®iÓm;
- Tæng diÖn tÝch chiÕm ®Êt, s¬ ®å mÆt b»ng vµ c¸c v¨n b¶n x¸c
nhËn quyÒn sö dông ®Êt;
- HiÖn tîng mÆt b»ng vµ chi phÝ ®Òn bï gi¶i phãng mÆt b»ng (nÕu
cã).
i. H¹ng môc vµ khèi lîng; yªu cÇu kü thuËt, chñ yÕu cña tõng h¹ng
môc, c¸c ®Þnh møc, ®¬n gi¸ cña c¸c ngµnh vµ ®Þa ph¬ng ¸p dông
cho dù ¸n (nhµ ë, trêng häc, tr¹m x¸: sö dông ®Þnh møc cña Bé X©y
dùng; ®êng bé: sö dông ®Þnh møc cña Bé Giao th«ng vËn t¶i; thñy
lîi: sö dông ®Þnh møc cña Bé N«ng nghiÖp vµ Ph¸t triÓn n«ng th«n).
k. Vèn ®Çu t:
 8

- Nhu cÇu vèn ®Çu t: Vèn ®Çu t ®îc tÝnh to¸n trªn c¬ së khèi lîng vµ
®¬n gi¸ (theo quy ®Þnh cña c¸c Bé vµ ®Þa ph¬ng) vµ chia ra: X©y
l¾p, thiÕt bÞ, KTCB kh¸c (nÕu cã);
- Nguån vèn ®Çu t:
X¸c ®Þnh râ nguån vèn ®Çu t:
. Vèn ng©n s¸ch nhµ níc;
. Vèn vay tÝn dông;
. Vèn tù huy ®éng cña Chñ ®Çu t hoÆc huy ®éng cña d©n.
l. KÕt luËn vÒ dù ¸n:
- HiÖu qu¶ kinh tÕ - x· héi;
- Kh¶ n¨ng tr¶ nî;
- M«i trêng: C¸c ¶nh hëng tÝch cùc vµ tiªu cùc.
m. C¸c kiÕn nghÞ vÒ chÝnh s¸ch u ®·i ®èi víi dù ¸n:
- ¦u ®·i trong khi thùc hiÖn ®Çu t;
- ¦u ®·i sau khi thùc hiÖn ®Çu t.
Th«ng t nµy cã hiÖu lùc thi hµnh sau 15 ngµy kÓ tõ ngµy ký. Trong qu¸
tr×nh thùc hiÖn, nÕu ph¸t hiÖn nh÷ng vÊn ®Ò cÇn bæ sung, söa ®æi,
®Ò nghÞ c¸c Bé, ®Þa ph¬ng kiÕn nghÞ kÞp thêi ®Ó Bé KÕ ho¹ch vµ §Çu
t hoµn chØnh.

N¬i nhËn: Bé trëng

- - V¨n phßng ChÝnh phñ ( ®Ó b¸o c¸o ) Bé KÕ ho¹ch vµ ®Çu t
- C¸c Bé, c¬ quan ngang Bé, c¬ quan
trùc thuéc Chinh phñ;
- UBND c¸c tØnh, thµnh phè trùc thuéc
TW;
- V¨n phßng Quèc héi;
- V¨n phßng Chñ tÞch níc;
- V¨n phßng Trung ¬ng vµ c¸c Ban cña
§¶ng;
- ViÖn KiÓm s¸t nh©n d©n tèi cao;
- Toµ ¸n Nh©n d©n tèi cao; TrÇn Xu©n gi¸
- C¸c Tæng c«ng ty 91;
 9

- C¬ quan Trung ¬ng cña c¸c ®oµn thÓ;

- C«ng b¸o;
- C¸c Vô , ViÖn trong C¬ quan
- Lu VP.