Planeamiento Estratégico

UNIVERSIDAD
NACIONAL
DE TRUJILLO
GESTIÓN Y ADMINISTRACIÓN
DE MINAS
ESTUDIANTE. GAMBOA AREVALO MERARI MANASÉS.

UNIVERSIDAD
NACIONAL
GESTIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE MINAS DE TRUJILLO
UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

FACULTAD DE INGENIERÍA
ESCUELA INGENIARÍA DE ENERGÍA Y MINAS
PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO
PRESENTADO POR:
ESTUDIANTE: GAMBOA ARÉVALO MERARI MANASÉS
PROFESOR:
ING. HENRY CONTRERAS
LA LIBERTAD – PERÚ
2017
PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO HUAMACHUCO

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DEDICATORIA
Dedico este trabajo a:

Mi padre, Gamboa Toribio Medardo
Mi madre, Arévalo Romero Abigail
Que dios ilumine sus caminos
Para que sigan siendo
Ejemplo de padres.

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AGRADECIMIENTOS
Este trabajo monográfico ha sido posible gracias a Dios y a la participación y

apoyo de algunas personas. En primer lugar, debo agradecer a mi familia,
especialmente a los seres que día a día llenan mi mente de sus sabios consejos,
mi padre Medardo Manuel Gamboa Toribio y mi madre María Abigail Arévalo
Romero y también agradecer a la Universidad Nacional de Trujillo sede
Huamachuco, institución que me está formando como ingeniero de minas de esta
manera haciendo realidad mis sueños de ser ingeniero de minas.
También el agradecimiento a todos los docentes de la escuela de ingeniería de

minas que con sus enseñanzas y consejos hacen que me esfuerce cada día más
por aprender y seguiré estudiando frecuentemente con entusiasmo de ser o
poder ser guía de mi prójimo.

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ÍNDICE
CAPÍTULO I
GENERALIDADES ----------------------------------------------------------------------------- 05
CAPÍTULO II
MARCO TEORICO
PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO
ESTAPAS, METODOLOGÍA Y HERRAMIENTAS
2.1 Definición ------------------------------------------------------------------------------------- 06
2.2 Propósito y Beneficios -------------------------------------------------------------------- 06
2.3 Importancia ---------------------------------------------------------------------------------- 07
2.4 Etapas----------------------------------------------------------------------------------------- 08
2.4.1 Análisis Externo o Análisis del Entorno -------------------------------------------- 08
2.4.1.1 Matriz EFE ------------------------------------------------------------------------------ 09
2.4.2 Análisis Interno u Organizacional -------------------------------------------------- 10
2.4.2.1 Misión, Visión, Objetivos y Estrategia ------------------------------------------- 10
2.4.2.2 Cadena de Valor ---------------------------------------------------------------------- 11
2.4.2.3 Matriz EFI ------------------------------------------------------------------------------- 13
2.4.3 Generación de Estrategias: Matriz FODA ---------------------------------------- 13
2.4.4 Balanced Scorecard Como Sistema de Medición ------------------------------ 14
CAPÍTULO III
CONCLUSIONES ------------------------------------------------------------------------------- 15
Referencias Bibliográficas -------------------------------------------------------------------- 16

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INTRODUCCIÓN
Hoy en día las organizaciones buscan lograr cada uno de sus objetivos y
aumentar la satisfacción de sus clientes, por ende nosotros como alumnos del x
ciclo de minas nos enfocamos en esta problemática organizacional para
contribuir con el logro de los objetivos de las empresas mineras por las que
seremos contratados.
Para el logro de los objetivos sin dejar de lado la satisfacción del cliente se
requiere de un proceso analítico que estudie las fortalezas y oportunidades con
las que cuentan las organizaciones, pero también ten
CAPÍTULO I
GENERALIDADES
1.1 Título
Planeamiento Estratégico

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1.2 Autor
 Nombre: Gamboa Arévalo, Merari.
 Grado Académico: IX Ciclo
 Centro de Investigación: Universidad Nacional de Trujillo sede
Huamachuco
1.3 Tipo de Investigación
 De acuerdo al fin que se persigue: Investigación Descriptiva
1.4 Localidad e institución de ejecución del proyecto
 Localidad: Huamachuco
 Institución: Universidad Nacional de Trujillo (UNT)
1.5 Objetivos
 Comprender que es y donde se puede aplicar el Planeamiento
Estratégico.
 Aprender a usar las metodologías y herramientas del planeamiento
estratégico para lograr la visión planteada.
CAPÍTULO II
MARCO TEÓRICO
PLANEAMIENTO ESTRATÉGICOS ETAPAS, METODOLOGÍA Y
HERRAMIENTAS
2.1 Definición.

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Es un proceso mediante el cual una organización define su visión, misión,

objetivos y estrategias, sobre la base de un análisis de su entorno, directo e
indirecto, con la participación del personal de todos los niveles de dicha
organización. Las estrategias estarán basadas en el aprovechamiento de los
recursos y capacidades de la organización de acuerdo a las fortalezas,
oportunidades, debilidades y amenazas detectadas. El plan estratégico que se
generara como resultado es un plan a largo plazo, con un enfoque en el futuro
con miras hacia los cambios.
2.2 Propósito y Beneficios.
El planeamiento estratégico se realiza con el fin de conocer y comprender el

entorno de la organización y de esta manera contrarrestar aspectos negativos y
tomar ventaja de los positivos para desarrollar estrategias en pos de la visión,
misión y objetivos; trae consigo numerosos beneficios, que finalmente se reflejan
en los resultados de un plan estratégico. La autora Corrall señala una serie de
propósitos y beneficios de la aplicación del planeamiento estratégico en una
unidad de información, pero que al mismo tiempo se rigen para la mayoría de
organizaciones
Los siguientes son los propósitos de llevar a cabo un planeamiento estratégico,

señalados por Corrall:
 Esclarecer el propósito y los objetivos

 Determinar dirección y prioridades
 Proveer un marco de acción para el desarrollo de políticas y toma de
decisiones
 Ayudar en la efectiva asignación y uso de recursos
 Señalar temas críticos y riesgos, así como fortalezas y oportunidades
Entre los beneficios de un plan estratégico, resultado del planeamiento

estratégico, en unidades de información, según Corrall, destacamos los
siguientes.

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 Mejora la moral y motivación del personal, al sentir que contribuyen

activamente a dar forma a su futuro y tener mayor control sobre el cambio,
a diferencia de simplemente reaccionar ante fuerzas externas
 Mejora de las relaciones laborales y espíritu de equipo, un sentido de la
comunidad e identidad corporativa
 Mejora de la satisfacción del cliente, debido a que el personal responderá
más rápido, flexible y consistente, dentro de un marco de acción de
política y toma de decisiones más claro.
2.3 Importancia.
Señalados los principales propósitos y beneficios de llevar a cabo un

planeamiento estratégico, y a manera de redondear el tema, a continuación se
veran algunos aspectos donde reside la importancia de este proceso.
 Es un proceso que nos permite establecer un sentido de la dirección en

un entorno cambiante, aprovechando las oportunidades y reduciendo los
riesgos del entorno. Además nos permite responder a situaciones
inesperadas o sorpresas que pueden afectar a la organización
 Orienta el trabajo de los miembros de la organización hacia un panorama
futuro, esclareciendo hacia donde deben dirigir sus esfuerzos, y los
motiva a trabajar en conjunto, aportar ideas, hacerlos partícipes de las
decisiones, creando un ambiente en comunidad
 Permite fijar objetivos y estrategias que sirvan para controlar y evaluar el
desempeño de la alta dirección, y dentro de este marco hacer un uso
eficiente de los recursos e integrar y coordinar mejor las actividades
administrativas
 Ayuda a identificar los grandes problemas estratégicos y a predecir el
desempeño futuro de la organización
2.4 Etapas
Las etapas del planeamiento estratégico que se van a desarrollar a continuación

comprenden los pasos que comúnmente abarca, como son:

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 Análisis del entorno

 Análisis organizacional
 Visión
 Misión
 Objetivos
 Políticas
 KPIs
 Evaluación de desempeño
Las metodologías que se aplican para el desarrollo de estas etapas son:
 Cadena de Valor para el análisis organizacional

 Matriz FODA para la formulación de las estrategias
 Balance SCORECARD
También se hace uso de las siguientes herramientas:
 Matriz de Evaluación de Factor Externo (EFE)

 Matriz de Evaluación del Factor Interno (EFI)
Estas herramientas están dadas para determinar las posiciones estratégicas

externas e internas de la unidad de información, necesarias para definir la Visión,
Misión y objetivos de la organización.
2.4.1 Análisis externo o análisis del entorno
Son los factores externos que indirecta o potencialmente condicionan el

comportamiento de la organización, e influyen sobre el desarrollo de sus
actividades. Tiene como fin relacionar a la organización con su entorno,
identificando los aspectos positivos, denominados oportunidades, y los aspectos
negativos llamados amenazas.
Se analizara el entorno indirecto internacional y el entorno directo. El primero

está conformado por variables de orden económico, Sociocultural, Político Legal,
Tecnológico; y el segundo está conformado por variables que afectan más
directamente a la organización, como los usuarios, proveedores, política
sectorial, competencia y tecnología apropiada. Una vez definidas las

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oportunidades y riesgos del entorno, se procederá a establecer la posición

estratégica externa, para lo cual se aplicara la Matriz de Evaluación del factor
Externo (EFE), que resumirá las oportunidades y riesgos del entorno.
2.4.1.1 La Matriz de Evaluación del Factor Externo (EFE)
Herramienta para determinar la posición estratégica externa. Consiste en listar

las oportunidades y amenazas del entorno y determinar la importancia relativa
de cada una para el desempeño de la unidad de información, asignándole un
peso un valor a cada factor. El peso de cada factor se asignará dentro del rango
0 (nada importante) a 1.0 (muy importante). La sumatoria de todos los valores
deberá totalizar 1.0. Los valores asignados a cada factor serán de uno a cuatro
indicando el grado de amenaza o riesgo que representan:
1 = Riesgo mayor
2 = Riesgo menor
3 = Oportunidad menor
4 = Oportunidad mayor
Se multiplica cada peso del factor por su valor para determinar el resultado
sopesado de cada variable. Finalmente, se suman los resultados sopesados
para determinar el resultado sopesado total de la unidad de información. El
resultado promedio es de 2.5, así que un resultado sopesado total de 4
significaría una organización que compite en un entorno atractivo con
abundantes oportunidades externas, mientras un resultado total de 1 sería una
organización que compite en un sector poco atractivo y se enfrenta a serias
amenazas externas.
2.4.2 Análisis Interno u Organizacional
Consiste en evaluar la situación presente de la organización para identificar las

fortalezas, o aspectos que contribuyen positivamente a la gestión, y las
debilidades, o aspectos negativos que obstaculizan el adecuado desempeño de
la organización.
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Los factores a analizar serán la visión, misión, objetivos y estrategias de la

organización; asimismo aspectos tales como los recursos humanos, recursos
tecnológicos, recursos económicos, infraestructura y equipos, productos y
servicios, procesos, cultura organizacional, etc.
2.4.2.1 Misión, Visión, Objetivos y Estrategias
El primer paso del análisis interno es identificar la visión, misión, objetivos y

estrategias de la unidad de información. Si estos no son claros o no están
definidos se procederá a redefinirlos o definirlos respectivamente, luego de llevar
a cabo el análisis externo e interno.
La Visión.- Es la declaración (en tiempo presente) de donde quiere estar y que

quiere ser la organización en el futuro proyectándose a 5 o 10 años
aproximadamente. Une en la organización el presente y el futuro.
La Misión.- Es la razón de ser de una organización, la que la distingue de los

demás competidores. Paredes (1969, nos dice que la misión describe la
naturaleza y el negocio al cual se dedica la organización, reflejando las
expectativas de los clientes, y permite la generación de una vasta gama de
objetivos y estrategias factibles sin frenar la creatividad
Por tanto la misión se refiere a un motivo o una razón de ser por parte de una
organización, una empresa o una institución. Este motivo se enfoca en el
presente, es decir, es la actividad que justifica lo que el grupo o el individuo está
haciendo en un momento dado. Por ejemplo: “Su misión como funcionario es
administrar correctamente los recursos estatales”. O bien “La misión de la
compañía es mejorar la calidad de los automóviles”
Objetivos Globales.- Describen los resultados de la organización desea

alcanzar en un determinado periodo. Para llevar esto acabo es necesario
analizar los resultados del análisis externo e interno de la organización, y las
oportunidades, amenazas, fortalezas y debilidades resultantes. Asimismo, es
posible especificar objetivos por áreas de acción de la organización.
Estrategias.- Como coinciden la mayoría de autores, son las acciones o caminos

hacia el logro de los objetivos: permiten ejecutar y hacer realidad los mismos. La
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formulación de estrategias consiste en evaluar las opciones que tiene la

organización para lograr sus objetivos, y seleccionar los cursos de acción que
juzgue convenientes (Corrall, 1994)
2.4.2.2 La Cadena de Valor
Es una herramienta que separa las actividades estratégicas más relevantes de
una organización, para poder entender el comportamiento de los costos y las
fuentes existentes y potenciales de diferenciación. La cadena de valor considera
actividades primarias y actividades de apoyo, cada una de éstas, de no ser bien
administrada, puede dar a origen a imperfecciones en la gestión de la
organización además de su área respectiva; por lo que este análisis permitirá
tomar las acciones necesarias para superarlas y poder competir con el entorno
(contreras, 2000). De lo dicho concluimos que del análisis de cadena de valor se
obtiene las fortalezas y debilidades de la organización
Para aplicar la cadena de valor se separan las actividades en primarias y de
apoyo.
2.4.2.2.1 Actividades Primarias:
 Logística de entrada: Las actividades asociadas con la identificación,
selección, adquisición, ingreso y registro de la información
 Producción: Comprende las actividades asociadas con la
transformación de la información, es decir, el procesamiento de la
información: descripción, clasificación, indización, análisis de la
información.
 Logística de Salida: Son las actividades de ubicación física del soporte
de la información y la distribución de la misma, como producto del
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procesamiento de la información. Son los servicios y productos
(Catálogos, listados, Bases de datos, etc.)
 Acceso/ Oferta/ Marketing: Son las actividades de difusión de los
servicios y productos que brinda la unidad de información, tales como:
Publicidad, promoción, relaciones públicas, comunicación personal, etc.
 Atención al Usuario: Comprende las actividades de prestación de
servicios al usuario con el fin de realzar o mantener el valor: atención al
usuario, atención de reclamos y/o sugerencias, grado de satisfacción del
servicio o producto.
2.4.2.2.2 Actividades de Apoyo:
 Infraestructura: Proporciona apoyo a toda la unidad de información. Se
relaciona a las actividades de gestión gerencial de calidad, planificación,
finanzas, manejo contable, aspectos legales.
 Recursos Humanos: La administración de recursos humanos se encarga
de la búsqueda, contratación, entrenamiento, desarrollo y compensación
del personal. Respalda las actividades primarias y de apoyo, así como la
cadena de valor completa.
 Desarrollo Tecnológico: Comprende las actividades de conocimiento
experto, procedimiento e insumos tecnológicos que requiera cada
actividad de la unidad de información. Su fin es mejorar los servicios y
procesos.
 Abastecimiento: La actividad de adquirir materiales, equipos, útiles,
servicios y además insumos necesarios para el desarrollo de las
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actividades de la unidad de información. Comprende la compra de todos
estos insumos.
2.4.2.3 Matriz de Evaluación del Factor Interno (EFI)
Herramienta que se aplica para determinar la posición estratégica interna. La
matriz EFI resume las fortalezas y debilidades de la unidad de información y
determina la importancia relativa de cada una para el desempeño de la unidad
de información. El procedimiento es el mismo que el de la matriz EFE, con la
diferencia que las oportunidades y amenazas se reemplazan por las fortalezas y
debilidades. Así tenemos:
1 = Debilidad mayor
2 = Debilidad menor
3 = Fortaleza menor
4 = Fortaleza mayor
2.4.3 Generación de Estrategias: Matriz FODA
Las estrategias determinan el propósito de una organización en términos de
objetivos: son el cómo lograr y hacer realidad estos objetivos. Para la generación
de estrategias alternativas se aplicara la Matriz FODA (también llamada DAFO,
FADO O FORD), herramienta que combina las fortalezas, debilidades,
oportunidades y riesgos del análisis del entorno y organizacional.
La aplicación de la matriz FODA enfoca cuatro tipos de combinaciones posibles
generando diferentes tipos de estrategias según se indica a continuación.
14

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FO: Fortalezas/Oportunidades: Hace uso de las oportunidades externas para
aplicar, reforzar y afianzar las fortalezas internas.
FA: Fortalezas/Amenazas: Utiliza las fortalezas para minimizar, atenuar o
eliminar el impacto de los riesgos y amenazas externas.
DO: Debilidades/Oportunidades: Orientado a la superación y/o solución de las
debilidades por medio del aprovechamiento de las oportunidades que brinda el
entorno.
DA: Debilidades/Amenazas. Orientada a superar las debilidades internas y
atenuar amenazas externas.
Estas alternativas estratégicas se proponen obtener beneficios de las fortalezas
internas, aprovechar las oportunidades externas, atenuar las debilidades
internas y aminorar el impacto de los riesgos externos.
Balanced Scorecard Como Sistema de Medición:
El BSC permite a la organización traducir su visión y estrategia a través de
objetivos y medidas. Además, no se basa en el control financiero únicamente,
sino que usa la medición como un lenguaje que le permite describir los elementos
fundamentales de la organización, representados en un cuadro perspectivas,
para que esta logre implantar su estrategia (Galpin, 1997). Las cuatro
perspectivas propuestas por Kaplan y Norton son:
 Financiera
 Clientes
 Procesos Internos
 Aprendizaje y Conocimientos
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El siguiente cuadro representa el Balanced Scorecard como un sistema de
medición propuesto por Kaplan y Norton
CAPÍTULO III
CONCLUSIONES
 Entonces podemos decir que la estrategia es un camino que, de forma

general se va a seguir para alcanzar un objetivo.
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 Mientras que el plan podemos concluir diciendo que es un modo

predeterminado de actuar incluyendo nuestras acciones determinadas en
la planificación para alcanzar los objetivos.
 En cierta forma, el BSC es una herramienta lógica, ya que revela la

efectividad en forma escalonada de las diversas perspectivas
estratégicas.
BIBLIOGRAFÍA CONSULTADA
 CORRALL (1994): “Planeamiento Estratégico”. México: Planeta, pp. 105-107
 PAREDES (1996): “El Cuadro del Mando Integral”. Revista Antiguos

Alumnos IESE (setiembre), pp. 34-42
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 GALPIN (1997): “ El Balanced Scorecard ayudando a implementar la

estrategia”, Revista IESE, (marzo), pp.31-42
18

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También el agradecimiento a todos los docentes de la escuela de ingeniería de

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Es un proceso mediante el cual una organización define su visión, misión,

2.2 Propósito y Beneficios.

El planeamiento estratégico se realiza con el fin de conocer y comprender el

Los siguientes son los propósitos de llevar a cabo un planeamiento estratégico,

 Esclarecer el propósito y los objetivos

Entre los beneficios de un plan estratégico, resultado del planeamiento

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 Mejora la moral y motivación del personal, al sentir que contribuyen

Señalados los principales propósitos y beneficios de llevar a cabo un

 Es un proceso que nos permite establecer un sentido de la dirección en

Las etapas del planeamiento estratégico que se van a desarrollar a continuación

PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO HUAMACHUCO

 Análisis del entorno

Las metodologías que se aplican para el desarrollo de estas etapas son:

 Cadena de Valor para el análisis organizacional

También se hace uso de las siguientes herramientas:

 Matriz de Evaluación de Factor Externo (EFE)

Estas herramientas están dadas para determinar las posiciones estratégicas

2.4.1 Análisis externo o análisis del entorno

Son los factores externos que indirecta o potencialmente condicionan el

Se analizara el entorno indirecto internacional y el entorno directo. El primero

PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO HUAMACHUCO

oportunidades y riesgos del entorno, se procederá a establecer la posición

2.4.1.1 La Matriz de Evaluación del Factor Externo (EFE)

Herramienta para determinar la posición estratégica externa. Consiste en listar

2.4.2 Análisis Interno u Organizacional

Consiste en evaluar la situación presente de la organización para identificar las

PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO HUAMACHUCO

Los factores a analizar serán la visión, misión, objetivos y estrategias de la

2.4.2.1 Misión, Visión, Objetivos y Estrategias

El primer paso del análisis interno es identificar la visión, misión, objetivos y

La Visión.- Es la declaración (en tiempo presente) de donde quiere estar y que

La Misión.- Es la razón de ser de una organización, la que la distingue de los

Objetivos Globales.- Describen los resultados de la organización desea

Estrategias.- Como coinciden la mayoría de autores, son las acciones o caminos

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formulación de estrategias consiste en evaluar las opciones que tiene la

2.4.2.2 La Cadena de Valor

Es una herramienta que separa las actividades estratégicas más relevantes de

una organización, para poder entender el comportamiento de los costos y las

fuentes existentes y potenciales de diferenciación. La cadena de valor considera

actividades primarias y actividades de apoyo, cada una de éstas, de no ser bien

administrada, puede dar a origen a imperfecciones en la gestión de la

organización además de su área respectiva; por lo que este análisis permitirá

(contreras, 2000). De lo dicho concluimos que del análisis de cadena de valor se

obtiene las fortalezas y debilidades de la organización

Para aplicar la cadena de valor se separan las actividades en primarias y de

2.4.2.2.1 Actividades Primarias:

 Logística de entrada: Las actividades asociadas con la identificación,

selección, adquisición, ingreso y registro de la información

 Producción: Comprende las actividades asociadas con la