N° UNIDAD AUDITADA OBJETIVO GENERAL

Gerencia de Compras Efectuar Arqueo de la Caja Chica y

Evaluación de Control Interno con Corte
1 al 30/12/2016

Consultoría Jurídica Efectuar Arqueo de la Caja Chica y

Evaluación de Control Interno con Corte
2 al 30/12/2016

Gerencia de Efectuar Arqueo de la Caja Chica y

Comercialización Evaluación de Control Interno con Corte
3
al 30/12/2016

Oficina de Talento Efectuar Arqueo de la Caja Chica y

Humano Evaluación de Control Interno con Corte
4 al 30/12/2016

Inversora La Efectuar Arqueo de la Caja Chica y

Federación, C.A. Evaluación de Control Interno con Corte
5
al 30/12/2016

Gerencia de Efectuar Arqueo al efectivo en Moneda

Administración y Extranjera resguardado en la Gererencia
Finanzas de Administración y Finanzas y
6 Evaluación de Control Interno, con corte
al 30/12/2016

Gerencia de Efectuar Arqueo a la Caja Principal de

Administración y Seguros Federal, C.A. y Evaluación de
Finanzas - Control Interno con corte al 30/12/2016
7 Departamento de
Tesorería

Departamento de Efectuar Arqueo de Caja Chica y

Mercadeo Evaluación de Control Interno con Corte
8
al 30/12/2016

Gerencia de Fianzas Efectuar Arqueo de Caja Chica y

Evaluación de Control Interno con Corte
9 al 30/12/2016
 Gerencia de Efectuar Arqueo de Caja Chica y
Planificación y Evaluación de Control Interno con Corte
10
Presupuesto al 30/12/2016

Gerencia de Servicios Efectuar Arqueo de Caja Chica y

Generales Evaluación de Control Interno con Corte
11 al 30/12/2017

Presidencia Efectuar Arqueo de Caja Chica y

Evaluación de Control Interno con Corte
12
al 30/12/2018

Gerencia de Remisión de Informe Definitivo N°

Planificación y GA-I-2017-001 del 11/01/2017,
Presupuesto relacionado con el Arqueo al Fondo de
13 Caja Chica practicado a la Gerencia de
Planificación y Presupuesto con corte al
30/06/2016.

Gerencia de Remisión de Informe Definitivo N°

Administración y GA-I-2017-002 del 11/01/2017,
Finanzas relacionado con el Arqueo a la Moneda
14 Extranjera en custodia de la Gerencia de
Administración y Finanzas, con corte al
30/06/2016

Gerencia de Remisión de Informe Definitivo N°

Administración y GA-I-2017-003 del 12/01/2017,
Finanzas relacionado con el Arqueo practicado a la
15 Caja Principal de Seguros Federal, C.A.,
con corte al 30/06/2016

Gerencia de Compras Remision Informe Preliminar No. GA-I-

2017-005 de fecha 23-02-2017,
16 relacionado con el Arqueo de Caja Chica
con fecha de corte 30-06-2016

Departamento de Remisión Informe Definitivo del Inventario

Servicios Generales practicado a la Proveeduría ubicada en
los almacenes de la Sede Principal y
17 Quinta Crespo de Seguros Federal, C.A.,
durante los días 20 y 21/04/2017

Unidad de Prevención Elaboración del Acta de Certificación de

18 y Control de LC/FT Actividades Sospechosas ENE-2017
 Unidad de Prevención Elaboración del Acta de Certificación de
19 y Control de LC/FT Actividades Sospechosas FEB-2017

Gerencia de Auditoría Actualizar y adecuar el Manual de Caja

Chica, de conformidad con la Normativa
20 Legal que rige las actuaciones de los
integrantes.

Gerencia de Auditoría Actualizar y adecuar el Manual de Acta de

Entrega, de conformidad con la
21 Normativa Legal que rige las actuaciones
de los integrantes.

Unidad de Prevención Elaboración del Acta de Certificación de

y Control de LC/FT Actividades Sospechosas MAR-2017
22

Unidad de Prevención Elaboración del Acta de Certificación de

y Control de LC/FT Actividades Sospechosas ABR-2017
23

Gerencia de Auditoría Elaboración del Informe de Gestión del

Primer Cuatrimestre del 2017 - SUNAI
24

Unidad de Prevención Elaboración del Acta de Certificación de

y Control de LC/FT Actividades Sospechosas MAY-2017
25

Unidad de Prevención Remisión del Plan y Programa Anual de

y Control de Seguimiento de la Gerecia de Auditoría
26 Legitimación de correspondiente al Año 2017
Capitales y F/T

Presidencia Efectuar Arqueo de la Caja Chica con

27 Corte al 30/06/2017

Gerencia de Efectuar Arqueo de la Caja Chica con

28 Comercialización Corte al 30/06/2017

Consultoría Jurídica Efectuar Arqueo de la Caja Chica con

29 Corte al 30/06/2017

Gerencia de Servicios Efectuar Arqueo de la Caja Chica con

Generales Corte al 30/06/2017
30
 Gerencia de Talento Efectuar Arqueo de la Caja Chica con
31 Humano Corte al 30/06/2017

Gerencia de Compras Efectuar Arqueo de la Caja Chica con

32 Corte al 30/06/2017

Departamento de Efectuar Arqueo de la Caja Chica con

33 Mercadeo Corte al 30/06/2017

Gerencia de Fianzas Efectuar Arqueo de la Caja Chica con

34 Corte al 30/06/2017

Gerencia de Efectuar Arqueo de la Caja Chica con

Planificación y Corte al 30/06/2017
35
Presupuesto

Gerencia de Efectuar Arqueo al efectivo en Moneda

Administración y Extranjera resguardado en la Gererencia
36 Finanzas de Administración y Finanzas, con corte al
30/06/2017

Gerencia de Efectuar Arqueo a la Caja Principal de

Administración y Seguros Federal, C.A. con corte al
Finanzas - 30/06/2017
37 Departamento de
Tesorería

Inversora La Efectuar Arqueo a la Caja Principal de

Federación. C.A. Inversora La Federación, C.A., al
38 30/06/2017

Presidencia Veriificar la sinceridad y exactitud del

Acta de Entrega suscrita por la
39 Presidencia de Seguros Federal, C.A. el
31/03/2016

Departamento de Efectuar Seguimiento a las acciones

Mercadeo correctivas implementadas por la
dependencia auditada contenidas en los
Informes Definitivos N° GA-I-2017-036
del 21/07/2017, relacionado con el
40 Arqueo de Caja Chica practicado al
Departamento de Mercadeo, con corte al
30/12/2016.
 Gerencia de Efectuar Seguimiento a las acciones
Comercializacion correctivas implementadas por la
dependencia auditada contenidas en los
Informes Definitivos N° GA-I-2017-035
del 21/07/2017, relacionado con el
41 Arqueo de Caja Chica practicado a la
Gerencia de Comercializacion, con corte
al 30/12/2016.

Gerencia de Efectuar Seguimiento a las acciones

Planificacion y correctivas implementadas por la
Presupuesto dependencia auditada contenidas en los
Informes Definitivos N° GA-I-2017-037
del 21/07/2017, relacionado con el
42 Arqueo de Caja Chica practicado a la
Gerencia de Planificacion y Presupuesto,
con corte al 30/12/2016.

Presidencia Efectuar Seguimiento a las acciones

correctivas implementadas por la
dependencia auditada contenidas en los
Informes Definitivos N° GA-I-2017-034
43 del 21/07/2017, relacionado con el
Arqueo de Caja Chica practicado a
Prsidencia, con corte al 30/12/2016.

Departamento de Efectuar Seguimiento a las acciones

Mercadeo correctivas implementadas por la
dependencia auditada contenidas en los
Informes Definitivos N° GA-I-2017-042
del 09/08/2017, relacionado con el
44 Arqueo de Caja Chica practicado al
Departamento de Mercadeo, con corte al
30/06/2017.

Presidencia Efectuar Seguimiento a las acciones

correctivas implementadas por la
dependencia auditada contenidas en los
Informes Definitivos N° GA-I-2017-049
45 del 08/09/2017, relacionado con el
Arqueo de Caja Chica practicado a
Presidencia, con corte al 30/06/2017.
 Gerencia de Efectuar Seguimiento a las acciones
Comercializacion correctivas implementadas por la
dependencia auditada contenidas en los
Informes Definitivos N° GA-I-2017-050
del 08/09/2017, relacionado con el
46 Arqueo de Caja Chica practicado a la
Gerencia de Comercializacion, con corte
al 30/06/2017.

Gerencia de Efectuar Seguimiento a las acciones

Administración y correctivas implementadas por la
Finanzas dependencia auditada contenidas en el
Informe Definitivo N° GA-I-2017-043 del
09/08/2017, relacionado con el Arqueo
47 efectuado a la moneda extranjera que se
encuentra en custodia de la Gerencia de
Administración y Finanzas, con corte al
30/12/2017.

Gerencia de Compras Evaluar si las políticas, prácticas,

y Gerencia de procedimientos y control interno
Administración y aplicados por las Gerencias de Compras y
Finanzas Administración, asociados con el aporte
del Compromiso de Responsabilidad
Social por parte de los contratistas, por el
suministro de bienes, prestación de
servicios o ejecución de obras a Seguros
Federal, C.A., se adecuan a los
lineamientos previamente establecidos
por la empresa, a través de Manuales de
48 Normas Políticas y Procedimientos,
Instrucciones operativas internas, así
como, lo contenido en la Ley de
Contrataciones Públicas y su Reglamento
y otras normativas externas que sean
aplicables.
RESPONSABLE DE LA AUDITARIA
INFORME PRELIMINAR
RESPUESTA

Entregado

Informe Definitivo

Graciela Montilla Informe Definitivo

Informe Definitivo

Informe Definitivo

Informe Definitivo

Informe Definitivo

Graciela Montilla Informe Definitivo

Informe Definitivo
 Informe Definitivo

Informe Definitivo

Graciela Montilla Informe Definitivo

Graciela Montilla Informe Definitivo

Informe Definitivo

Informe Definitivo

Informe Definitivo

Informe Definitivo

Comunicación - Acta
 Comunicación - Acta

Manual

Roberto Marin

Manual

Comunicación - Acta

Comunicación - Acta

Informe de Gestión

Comunicación - Acta

Comunicación - Acta

Graciela Montilla Informe Definitivo

Graciela Montilla Informe Definitivo

Informe Definitivo

Informe Definitivo
 Informe Definitivo

Informe Definitivo

Graciela Montilla Informe Definitivo

Informe Definitivo

Informe Definitivo

Graciela Montilla Informe Definitivo

Informe Definitivo

Informe Definitivo

Informe de
Seguimiento

Informe de
Graciela Montilla
Seguimiento
 Informe de
Graciela Montilla
Seguimiento

Informe de
Graciela Montilla
Seguimiento

Informe de
Graciela Montilla
Seguimiento

Informe de
Graciela Montilla
Seguimiento

Informe de
Graciela Montilla
Seguimiento
 Informe de
Graciela Montilla
Seguimiento

Informe de
Graciela Montilla
Seguimiento

Informe de
Roberto Marin
Seguimiento
INFORME DEFINITIVO
RESPUESTA
PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS
RESPUESTA
INFORME DE SEGUIMIENTO
RESPUESTA
STATUS ACTUAL OBSERVACION