Artículo 336˚.

- Formalización y continuación de la Investigación

Preparatoria:
1. Si de la denuncia, del Informe Policial o de las Diligencias Preliminares que realizó,
aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito, que la acción penal no ha
prescrito, que se ha individualizado al imputado y que, si fuera el caso, se han
satisfecho los requisitos de procedibilidad, dispondrá la formalización y la
continuación de la Investigación Preparatoria.
2. La Disposición de formalización contendrá:
a) El nombre completo del imputado;
b) Los hechos y la tipificación específica correspondiente. El Fiscal podrá, si fuera el
caso, consignar tipificaciones alternativas al hecho objeto de investigación, indicando
los motivos de esa calificación;
c) El nombre del agraviado, si fuera posible; y,
d) Las diligencias que de inmediato deban actuarse.
3. El Fiscal, sin perjuicio de su notificación al imputado, dirige la comunicación
prevista en el artículo 3° de este Código, adjuntando copia de la Disposición de
formalización, al Juez de la Investigación Preparatoria.
4. El Fiscal, si considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen
suficientemente la realidad del delito y la intervención del imputado en su comisión,
podrá formular directamente acusación.

- Aquí vemos que, una vez terminado el plazo para la realización de las diligencias
preliminares, El Fiscal si considera que se dan los elementos tanto objetivos como
subjetivos, dicta un acto de disposición, con el cual se da inicio a la investigación
preparatoria (instrucción o sumaria), el mismo que debe ser comunicado al Juez de
la Investigación Preparatoria.

- Es decir, el Fiscal tendrá que realizar la labor más eficiente pues será él y no la Policía
quien determine los hechos que se suscitaron y la correspondiente tipificación del
delito. En la tipificación el Fiscal no debe de limitarse a indicar en que articulo del
Código penal se encaja el hecho delictivo, si no que tiene que ir mas allá, es decir
además de ello, deberá de indicar cuales han sido los motivos que han llevado a su
persona, a calificar el hecho como un determinado delito.

- Lo que se busca con la investigación preparatoria, es justamente la recopilación de

los elementos de prueba necesarios para sustentar la acusación del Fiscal en el juicio
oral, pero si esta se hace innecesaria porque en las diligencias preliminares se recopilo
toda la información y elementos de prueba suficientes como para sustentar la
acusación del Ministerio Publico, este, puede prescindir de dicha etapa investigadora
y proceder a formular directamente su acusación. Es decir que si el fiscal, esta
totalmente convencido de la comisión del delito y cuenta para ello con suficientes
elementos de prueba, no tendrá que esperar a que el plazo de la investigación
preparatoria venza para recién acusar, pues en este sentido la norma es flexible y
sobre todo porque ello implica la abreviación de las diligencias y tiempo en el proceso
a seguir.

Es decir, este artículo establece los requisitos para emitir la disposición de

formalización y continuación de la investigación preparatoria, los cuales son: a)
indicios sobre la existencia del delito; b) Que la acción penal no haya prescrito; c)
Que se haya individualizado del imputado; y d) Que se haya satisfecho si fuese el
caso los requisitos de procedibilidad.
Entonces diremos que, cuando se cuenta con los elementos de prueba suficientes en
fase de investigación preliminar, debe procederse, a iniciativa del Fiscal, el
requerimiento de proceso inmediato (proceso especial regulado por el art. 346 del
CPP), deviniendo el apartado (acusación directa) en redundante normativamente; Es
decir si existe un proceso especial se satisface el caso de suficiencia de pruebas y se
prevé el control por el Juez para su procedencia, con posibilidad para que las partes
ejerzan sus derechos, para que generar “otro proceso rapidísimo – que no está en el
cuadro de procesos especiales - sin normatividad de complemento, obligándose un
acuerdo plenario en donde se interpretan normas para su procesamiento. En todo
caso, dada la forma en que ha sido redactada esta disposición, la llamada acusación
directa puede ser objeto de complementación normativa, que se reconduzca como
proceso inmediato o que se configure como un nuevo proceso especial con
características propias.
En margen al plenario citado, se tiene que solo corresponde al fiscal y no a las partes
decidir si requiere al Juez pasa al proceso inmediato o decidirse por la llamada
acusación directa.
Por ultimo vemos que la Disposición de formalización de la investigación preparatoria
no es susceptible de nulidad: (Acuerdo Plenario 4-201/CJ-2016 de 16/11/2010),
afirma que “debe quedar claro que la disposición en cuestión es una actuación
unilateral del Ministerio Publico y no puede ser impugnada ni dejada sin efecto por el
Juez de Investigación Preparatoria.
 337˚. - Diligencias de la Investigación Preparatoria:
1. El Fiscal realizará las diligencias de investigación que considere pertinentes y útiles,
dentro de los límites de la Ley.
2. Las diligencias preliminares forman parte de la Investigación Preparatoria. No
podrán repetirse una vez formalizada la investigación. Procede su ampliación si dicha
diligencia resultare indispensable, siempre que se advierta un grave defecto en su
actuación o que ineludiblemente deba completarse como consecuencia de la
incorporación de nuevos elementos de convicción.
3. El Fiscal puede:
a) Disponer la concurrencia del imputado, del agraviado y de las demás personas que
se encuentren en posibilidad de informar sobre circunstancias útiles para los fines de
la investigación. Estas personas y los peritos están obligados a comparecer ante la
Fiscalía, y a manifestarse sobre los hechos objeto de investigación o emitir dictamen.
Su inasistencia injustificada determinará su conducción compulsiva;
b) Exigir informaciones de cualquier particular o funcionario público, emplazándoles
conforme a las circunstancias del caso.
4. Durante la investigación, tanto el imputado como los demás intervinientes podrán
solicitar al Fiscal todas aquellas diligencias que consideraren pertinentes y útiles para
el esclarecimiento de los hechos. El Fiscal ordenará que se lleven a efecto aquellas
que estimare conducentes.
5. Si el Fiscal rechazare la solicitud, instará al Juez de la Investigación Preparatoria a
fin de obtener un pronunciamiento judicial acerca de la procedencia de la diligencia.
El Juez resolverá inmediatamente con el mérito de los actuados que le proporcione
la parte y, en su caso, el Fiscal.

- Aquí vemos que la realidad del proceso actual, investiga una investigación convertida
en rutina, en una simple acumulación, más o menos mecánica de hojas que
transcriben actas; propia de un sistema inquisitivo, en donde además la formalización
de aquella es excesiva. La misma que trasciende hasta el Juicio Oral, toda vez que la
prueba obtenida en la instrucción se incorpora a este a través de su lectura y no
mediante el debate, perdiéndose así uno de los principios básicos de la investigación,
como es la experiencia de las estrategias de investigación, a fin de encarar mejor la
acusación.

- Vemos que el Fiscal como director y responsable de la investigación penal, así como
de la carga de la prueba, debe de establecer su estrategia en cada caso concreto a
fin de poder recabar todos los elementos de convicción de cargo y descargo, que le
 sirva para determinar si formula o no acusación y en su caso al imputado preparar
su defensa. Por lo tanto, está facultado para realizar cualquier tipo de diligencias que
considere pertinentes y de utilidad para el proceso. Esto es posible, debido a que en
la investigación preparatoria es flexible, dinámica y única.

- Vemos también que las diligencias preliminares tienen por finalidad realizar los actos
urgentes destinados a determinar si han tenido lugar los hechos, a segura los
elementos materiales e individualizar a las personas involucradas en su comisión, las
mismas que no podrán repetirse una vez formalizada la investigación. Por lo tanto,
el tiempo de estas diligencias es sumamente corto (20 días), lo que implica una rápida
y efectiva actuación por parte del Ministerio Publico y la Policía Nacional. Su
ampliación solo procede si es justificada, pues caso contrario cualquiera de los demás
sujetos procesales que se considere afectado podrá; primero solicitar al Fiscal le dé
termino y dicte su disposición archivando el caso o formalizando la investigación
preparatoria, si el Fiscal no acepta lo solicitado se acude al Juez de Investigación
Preparatoria a fin de que este como ente controlador de la investigación resuelva lo
solicitado.

- Siendo así y teniendo que, al Fiscal le corresponde desarrollar la etapa de

investigación, para poder alcanzar los fines de esta, tiene que citar al imputado,
agraviado, peritos, interpretes, traductores, y demás personas que puedan aportar
información para los fines de la investigación. Estas personas están obligadas a
presentarse al despacho fiscal, cuando hayan sido citadas por aquel, caso contrario
la norma reconoce una y solo una facultad coercitiva, la misma que consiste en la
conducción compulsiva del omiso por intermedio de la Policía Nacional, lo que viene
a ser lo que en el arcaico código del cuarenta se conoce como la conducción de grado
o fuerza que la dicta el Juez Instructor. Pues como se sabe el Fiscal no ejerce función
jurisdiccional y por lo tanto no puede dictar ninguna medida coercitiva, sin embargo,
el presente código le reconoce la conducción compulsiva, para los fines que hemos
mencionado.

- Que vemos también que los demás sujetos procesales también pueden solicitar la
realización de ciertas diligencias, pero estas tienen que ser viables y de utilidad para
la investigación.

En conclusión, diremos que la investigación preparatoria sigue a las diligencias

preliminares, por lo tanto, el Fiscal continua con las diligencias programadas y
aquellas quesean necesarias realizar a fin de alcanzar los objetivos de la fase
 investigatoria y decidir por el pedido de sobreseimiento o acusación. De allí que las
diligencias realizadas anteriormente –fase preliminar-no se repiten, en todo caso, se
amplían o complementan, dependiendo de las necesidades de la investigación, que
en suma es un todo y que desde el inicio obedece a un plan de trabajo diseñado por
la Fiscalía el cual se va realizando y adecuando en atención a la recopilación de los
elementos de prueba en el ámbito de los actos propias de la investigación.
Es decir, destacarse que, ante la citación e inconcurrencia del imputado, agraviado,
testigos, y peritos, el fiscal puede ordenar su conducción compulsiva que se realiza
con el empleo de la fuerza pública para viabilizar la asistencia de dichas personas y
puedan declarar o emitir su dictamen, una vez cumplido el objetivo, se libera al sujeto
de esta mínima restricción de la libertad. La conducción compulsiva es la única
medida de coerción que el legislador ha permitido hacer uso al Fiscal. Durante esta
fase las partes pueden ofrecer al Fiscal la actuación de diligencias probatorias, en
caso de negativa, podrán recurrir al Juez para que decida sobre la procedencia del
pedido.

Artículo 338˚. - Condiciones de las actuaciones de investigación:

1. El Fiscal podrá permitir la asistencia de los sujetos procesales en las diligencias
que deba realizar, salvo las excepciones previstas por la Ley. Esta participación está
condicionada a su utilidad para el esclarecimiento de los hechos, a que no ocasione
perjuicio al éxito de la investigación o a que no impida una pronta y regular actuación.
2. El Fiscal velará porque la concurrencia de las personas autorizadas no interfiera en
el normal desarrollo del acto e impartirá instrucciones obligatorias a los asistentes
para conducir adecuadamente la diligencia. Está facultado a excluirlos en cualquier
momento si vulneran el orden y la disciplina.
3. El Fiscal, en el ejercicio de sus funciones de investigación, podrá solicitar la
intervención de la Policía y, si es necesario, el uso de la fuerza pública, ordenando
todo aquello que sea necesario para el seguro y ordenado cumplimiento de las
actuaciones que desarrolla.
4. Cuando el Fiscal, salvo las excepciones previstas en la Ley, deba requerir la
intervención judicial para la práctica de determinadas diligencias, la actuación de
prueba anticipada o la imposición de medidas coercitivas, estará obligado a formalizar
la investigación, a menos que lo hubiere Artículo

- Se tiene que, en un sistema en donde prima la igualdad de las partes, es coherente

que los demás sujetos procesales puedan participar en todas las diligencias que
 realice el Ministerio Publico, pues ello les permite, sobre todo al imputado un mejor
ejercicio de su derecho a defensa.
- Con el presente código queda atrás la arcaica concepción, de que la información que
se recabe en la investigación sea concreta para el imputado y totalmente accesible
para el Fiscal, quien gozaba de todo el tiempo suficiente y de toda la documentación
para realizar su denuncia. Se elimina así la práctica usual en donde el imputado rendía
su instructiva sin que se le permitiese conocer los cargos en su contra.
La pregunta que nos hacemos, es ¿Cuál es en todo caso la finalidad de la instructiva?;
no es acaso la instructiva una vía de defensa del imputado, mediante el cual este
hace todos los descargos hechos en su contra, la respuesta es así, pero para hacer
esos descargos, el imputado debe de conocer, estar al tanto de todo lo que se le
imputa.
- Está claro también que la participación de los demás sujetos procesales, debe y tiene
que estar supeditada a las instrucciones que imparta el Fiscal, debiendo para ello
guardar el orden y colaborar para el mejor desarrollo de la diligencia, caso contrario
podrán ser excluidos por el director de la investigación.

- Vemos también que durante la investigación se presentaran casos en los que el Fiscal
deba solicitar decisiones jurisdiccionales tendientes a limitar o afectar garantías
procesales, derechos o bienes protegidos por la Constitución. Pero tal y como ya
manifestaremos el Fiscal durante las diligencias preliminares tienen facultades que
no tendrá en la investigación preparatoria y viceversa. Por lo tanto, la norma precisa
que si el director de la investigación, estando todavía en las diligencias preliminares,
requiere de determinadas medidas tendientes actuar una prueba anticipada o una
medida coercitiva que solo el Juez las puede ordenar, tendrá que previamente
formalizar la investigación preparatoria, caso contrario no procederá ningún pedido.
La razón de ello, es que la prueba anticipada, así como las medidas coercitivas
necesariamente tienen que darse en la investigación preparatoria; debido a que
ambas suponen una decisión jurisdiccional; la primera supone el adelanto de una
pequeña parte del juicio oral, por causa justificadas y de emergencia, pues su
actuación no puede esperar al debate, y las segundas porque solo es un a
investigación preparatoria donde el Fiscal cuenta con las facultades requirentes,
tendientes a asegurar elementos de prueba o el cumplimiento d la sanción.
En conclusión, diremos que la investigación por regla general es reservada, es decir
de conocimiento del Fiscal, la Policía y de las partes acreditadas, quienes podrán
intervenir en las diligencias que se dispongan, siempre que sea de utilidad para el
esclarecimiento de los hechos, no afecte el éxito de la investigación y no impida su
regular actuación. El Fiscal dirige las diligencias de investigación y debe cuidar que
las mismas se desarrollen con normalidad impartiendo las instrucciones necesarias;
asimismo, autoriza la participación de los sujetos procesales y también está facultado
 para excluirlos si “vulneran el orden y la disciplina”, lo que resulta correcto teniendo
en cuanta que asume la autoridad necesaria para dirigir la investigación y sus
decisiones e instrucciones son de obligatorio cumplimiento. De allí que epoda requerir
del apoyo policial para el cumplimiento de las diligencias que realiza.

De acuerdo a ley el fiscal necesita de la realización de determinadas diligencias

autorizadas por el Juez, se lo requerirá después de la formalización de la investigación
preparatoria; sin embargo, se permiten determinados requerimientos antes, en fase
de investigación preliminar, si se necesita la autorización judicial para la detención
preliminar, para la diligencia de allanamiento u otras diligencias que las circunstancias
lo justifiquen o que requieran convalidación judicial.

339˚. - Efectos de la formalización de la investigación:

1. La formalización de la investigación suspenderá el curso de la prescripción de la
acción penal.
2. Asimismo, el fiscal perderá la facultad de archivar la investigación sin intervención
judicial.

La formalización de la investigación preparatoria tiene varios efectos; de los cuales,

dos de ellos se encuentran regulados en este artículo.
- El primero de ellos trata de la suspensión de la prescripción de la acción penal., Aquí
vemos que la esta no elimina el delito y solo está fundada en consideraciones político-
criminales que tornan innecesaria la imposición de una pena.
- Con respecto al segundo efecto, vemos que el fiscal en las diligencias preliminares
tendrá determinadas facultades y podrá realizar diligencias tendientes a asegurar los
elementos de prueba, los mismos que no podrán repetirse una vez formalizadas la
investigación. Una de esas facultades, es justamente el archivamiento de los actuados
sin autorización judicial, en caso el Fiscal considere que no existen elementos
suficientes como para formalizar la investigación. Facultad que el representante del
Ministerio Publico perderá una vez, formalizada la investigación.

Vemos entonces que los efectos de la formalización de la investigación preparatoria

son dos a) la suspensión del curso de la prescripción de la acción penal; b) Solo se
podrá archiva la investigación preparatoria por decisión jurisdiccional.
- El primer efecto es de difícil tratamiento pues la suspensión de la prescripción de la
acción penal debe ser analizada a la luz de lo previsto por los artículos 80 y siguientes
del Código penal.
- El segundo efecto de la formalización de la investigación preparatoria, el Fiscal ya no
podrá disponer el archivo de la investigación por propia iniciativa, sino que toda
decisión que importe ello requerirá aprobación judicial, un claro ejemplo es la
aplicación del principio de oportunidad durante la investigación preparatoria.

EN CONCLUSION:
Formalización y continuación de la investigación
Una vez terminado el plazo para la realización de las diligencias preliminares, el Fiscal,
si considera que se dan los elementos tanto objetivos, como subjetivo, dicta un acto
de disposición, con el cual se da inicio a la investigación, el mismo que debe ser
comunicado al Juez de la Investigación Preparatoria.
Como vemos ahora el Fiscal, tendrá que realizar una labor más eficiente, pues será
él y no la Policía quien determine los hechos que se suscitaron y la correspondiente
tipificación del delito. En la tipificación el Fiscal no debe de limitarse a indicar en que
artículo del Código Penal se encuadra el hecho delictivo, sino que tiene que ir más
allá, es decir además de ello, deberá de indicar cuáles han sido los motivos que lo
han llevado, a calificar el hecho como un determinado delito (establecer que el hecho
es ilícito, porque concurren los elementos normativos y descriptivos del tipo penal,
establecer las proposiciones fácticas y jurídicas de dicha conclusión).
Lo que se busca con la investigación preparatoria, es justamente la recopilación de
los elementos de prueba necesarios para sustentar la acusación en el Juicio Oral,
pero si esta se hace innecesaria porque en las diligencias preliminares se recopiló
toda la información y elementos de prueba suficientes como para sustentar la
acusación del Ministerio Público, éste puede prescindir de dicha etapa investigatoria
y proceder a formular directamente su acusación. Es decir que si el Fiscal, está
totalmente convencido de la comisión del delito y cuenta para ello con suficientes
elementos de prueba, no tendrá que esperar a que el plazo de la investigación
preparatoria venza para recién acusar, pues en ese sentido la norma es flexible y
sobre todo porque ello implica la abreviación de las diligencias y tiempo en el proceso
a seguir. (Arts. 336° y ss. de NCPP).
Efectos de la Formalización de la Investigación:
 a) Suspende el curso de la prescripción de la acción penal.
 b) El Fiscal perderá la facultad de archivar la investigación sin intervención judicial.