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PROCEDIMIENTO

ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
CODIGO: GR-SGI-P-002

VERSIÓN Nº 01

ELABORADO POR: REVISADO POR REVISADO POR APROBADO POR

Cargo: Representante de la Cargo: Representante de la


Cargo: Coordinador ISO Cargo: Gerencia General
Dirección Dirección
Fecha de elaboración: 11/11/13 Fecha de aprobación: 02/01/14

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ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
GRACO
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1. OBJETIVO
Establecer, identificar, investigar, analizar y eliminar las causas de las no conformidades
reales o potenciales presentadas del Sistema Integrado de Gestión de la Empresa
GRACO CONTRATISTAS GENERALES S.A.

2. ALCANCE
Este procedimiento aplica al Sistema Integrado de Gestión de GRACO CONTRATISTAS
GENERALES S.A. cuando se identifiquen no conformidades en el servicio o cuando se
realicen acciones de mejoras que no son resultados de no conformidades.

3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS


 Norma Internacional ISO 9001:2008
Requisito 8.5.2 – Acción Correctiva.
Requisito 8.5.3 – Acción Preventiva.
 Norma Internacional OHSAS 18001:2007
Requisito 4.5.3.2 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.
 DS 005-2012 TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo
Artículo 33, inciso (a).
Artículo 89.
 Ley 29783 - “Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo”
Artículo 44. Efectos de las auditorías e investigaciones.
Artículo 50. Medidas de prevención facultadas al empleador

4. ESPECIFICACIONES DEL ESTANDAR

DEFINICIONES
4.1 No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
4.2 Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
detectada u otra situación indeseable.
4.3 Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
potencial u otra situación potencialmente indeseable.
4.4 Método de los “5 ¿Por Qué?”: Es una técnica sistemática de preguntas utilizada
para buscar posibles causas principales de un problema.

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La técnica requiere que se pregunte “¿Por Qué?” al menos cinco veces, o se trabaje
a través de cinco niveles de detalle. Una vez que sea difícil responder al “¿Por
Qué?”, la causa raíz más probable habrá sido identificada.
¿Cómo se utiliza?
a) Realizar una sesión de lluvia de ideas, normalmente utilizando el modelo de
Diagrama de Causa y Efecto.
b) Una vez que las causas probables hayan sido identificadas, empezar a
preguntar “¿Por qué?”, o “¿Por qué está pasando esto?”.
c) Continuar preguntando “¿Por qué?” al menos cinco veces. Esto reta a quienes
realizan el análisis a buscar a fondo y no conformarse con causas ya “probadas
y ciertas” (causas evidentes o inmediatas).
d) Habrá ocasiones en las que se podrá ir más allá de las cinco veces preguntando
“¿Por Qué?” para poder obtener la causa raíz.
e) Durante este tiempo se debe tener cuidado de NO empezar a preguntar
“¿Quién?”. Se debe recordar que el análisis está focalizado en el Proceso y no
en las personas involucradas.

POLITICAS

4.5 Son posibles fuentes de información para analizar e iniciar acciones correctivas o
preventivas del Sistema Integrado de Gestión:
 Incumplimiento o potencial incumplimiento de los requisitos del Sistema
Integrado de Gestión.
 Incumplimiento o potencial incumplimiento de la legislación aplicable en materia
de seguridad y salud en el trabajo y prestación del servicio.
 Incumplimiento o potencial incumplimiento de requisitos establecidos en los
documentos contractuales (Contratos, orden de compra, proformas).
 Incumplimiento o potencial incumplimiento de los requisitos de las normas
aplicables (ISO 9001 y OHSAS 18001).
 Resultado de indicadores que muestren no conformidades o tendencias a ellas.
 Informe sobre los resultados de las Auditorías Internas.
 Informe de Revisión por la Dirección del Sistema de Gestión.
 Resultado de Objetivos.

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 Resultado del Programa de Capacitación, Programa de Mantenimiento


Preventivo Anual, Programa de Auditorías Internas.
 Resultado de la retroalimentación con el cliente (Encuesta de satisfacción del
cliente, registros de quejas y reclamos).

4.6 REGISTRO, ANÁLISIS Y LEVANTAMIENTO DE NO CONFORMIDADES

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO


Solicitud de acciones
4.6.1 REGISTRO DE LA NO CONFORMIDAD O NO correctivas o
Dueño de
CONFORMIDAD POTENCIAL preventivas
proceso
Describir y/o hacer referencia del incumplimiento o GR-SGI-F-004
potencial incumplimiento del Sistema de Gestión.
Solicitud de acciones
4.6.2 REGISTRO ACCIONES INMEDIATAS correctivas o
Dueño de
Anotar las acciones inmediatas que se pueden preventivas
proceso
ejecutar para eliminar la no conformidad o no GR-SGI-F-004
conformidad potencial.

4.7 DETERMINAR LA CAUSA RAIZ. Solicitud de acciones


El dueño de Proceso, debe determinar las causas Dueño de correctivas,
que originaron la no conformidad o no conformidad proceso preventivas
potencial. Registrarlas en el formato de acciones GR-SGI-F-004
correctivas y preventivas

4.8 ELABORAR PLAN DE ACCION.


Solicitud de acciones
Elaborar un plan de Acción para eliminar las
Dueño de correctivas,
causas de la no conformidad o no conformidad
proceso preventivas
potencial. Registrar el plan de acción en el
GR-SGI-F-004
formato de Solicitud de acciones correctivas y
preventivas.

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DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

4.9 EJECUTAR PLAN DE ACCION


Dueño de
Poner en ejecución la(s) acción(es) correctiva(s) o
proceso
preventiva(s) propuesta(s).

4.10 HACER EL SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO


DE PLAN DE ACCION. Dueño de
Verificar el cumplimiento de las actividades proceso / Solicitud de acciones
planificadas y mantener los registros de su Representante correctivas,
cumplimiento (Lista de asistencia de las de la Dirección preventivas
capacitaciones, procedimientos, evaluaciones, GR-SGI-F-004
etc.). Registrar el resultado del seguimiento en
formato Solicitud de acciones correctivas,
preventivas.

4.11 REVISAR LA EFICACIA DE LAS ACCIONES


TOMADAS. Dueño de
Revisar la eficacia de las acciones implementadas. proceso /
Solicitud de acciones
Para que el plan de acción se considere eficaz se Representante
correctivas,
debe revisar que no se ha incurrido en una No de la Dirección
preventivas
Conformidad similar o no ocurrió la no conformidad
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potencial.
Una vez realizada la revisión y comprobada la
eficacia, la acción correctiva o preventiva se
considera cerrada.

5. RESPONSABLES
El Representante de la dirección es responsable de:
 Realizar el seguimiento, controlar y verificar la implementación y efectividad de la
acción correctiva o preventiva de las no conformidades del Sistema Integrado de
Gestión.

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Los Dueños de proceso son responsables de:


 Determinar las causas raíces de la no conformidad o no conformidad potencial.
 Implementar acciones para eliminar la causa raíz de la no conformidad o no
conformidad potencial.
 Revisar la eficacia de las acciones tomadas.

6. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACION

RESPONSABLE DEL
CÓDIGO NOMBRE DEL REGISTRO
CONTROL

Solicitud de acciones correctivas y Representante de la


GR-SGI-F-004
preventivas dirección

7. FRECUENCIA DE INSPECCIONES
N/A
8. EQUIPO DE TRABAJO
N/A
9. REVISION Y MEJORAMIENTO CONTINUO
Versión 01. 2013

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