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LA CRIPTOMONEDA
Cibercrimen y el lavado de activos
Págs. 2-3 Gerardo Luis Lamas Suárez

Pág.4-5 Págs. 6-7 Pág. 8


INICIATIVA REGIONAL. Venezuela y la CPI: EL PROFESOR ANTONY DUFF. Una visión SEGURIDAD JURÍDICA. Las sentencias del
límites del Estatuto de Roma y la cooperación para filosófica del derecho penal democrático para Tribunal Constitucional ante la falta de claridad
la protección de las víctimas. Salvador Herencia. ciudadanos. José Ávila Herrera. del derecho. Javier Valdárrago Z.
2 suplemento de
análisis legal Martes 16 de octubre de 2018 PENAL

ALERTA EN EL SISTEMA FINANCIERO


SOBRE LOS RIESGOS DE ESTA MONEDA

Cibercrimen,
la criptomoneda y
el lavado de activos
GERARDO LUIS tual no existe, pero en la mente de los seres pudieran acceder a la red. Es allí donde las
LAMAS SUÁREZ humanos se da un proceso por medio de los terminales de acceso a internet cumplen un
sentidos que nos permite transformar par- rol de suma importancia, dependiendo de la
Abogado. Socio te de esta realidad virtual en una real. Para regulación que tenga cada Estado.
del estudio Lamas Martínez Hernández: “El ciberespacio se ha Aunado a ello, tenemos el wifi, que es una
Puccio & Abogados. convertido en una metáfora para la sociedad red de comunicaciones de datos gratuita que
digital, hecha posible mediante computadoras permite conectar servidores, PC, impreso-
y redes de computadoras”. ras, celulares, etcétera, en cualquier lugar
A diferencia del espacio físico real en el que del planeta, con la particularidad de que no
se relacionan las personas como lo estamos tiene cableado. Dentro de sus componentes
ara comprender la fenomenología haciendo en este momento, el cual seguirá básicos tiene un punto de acceso (AP) y una

P ees
de la cibercriminalidad –actual-
mente en boga y con particular
ímpetu de proyección hacia el
futuro–, debemos entender el es-
pacio de acción propio en el que se ejecutan
ese tipo de ilícitos penales. La evolución de
llaas denominadas nuevas tecnologías y el de-
las
existiendo antes y después de un punto de
encuentro, el ciberespacio agota su existencia
en cuanto cumple con su finalidad de comu-
nicación. No obstante ello, el ciberespacio
requiere necesariamente de puntos de en-
cuentro con el espacio terrestre, sino sería
materialmente imposible que los usuarios
antena, con lo cual la conditio sine qua non
sobre la existencia de un lugar físico fijo para
ingresar al ciberespacio ha sido superada por
la tecnología que actualmente ofrece el wifi. En
cualquier lugar del planeta puede ser accesible
sin mayores esfuerzos y costos.

ssaa
sarrollo formidable de la comunicación en La nueva era del lavado de activos
ttoo su contexto suponen la creación de un
todo El lavado de activos es un delito complejo
llu
lugar uug de comunicación social de naturaleza que por su naturaleza jurídica y operatividad
ttr rra
transnacional distinto al tradicional, que EN EL CASO DEL sobrepasa las fronteras. Su dinámica delictiva
ssee encuentra en permanente evolución y al
qqu
que u se le denomina ciberespacio, que apa-
PERÚ, HASTA LA ofrece a las organizaciones criminales y a
personas en general un abanico amplio de
rre eecc estructurado a partir de un conjunto
rece FECHA NO EXISTE posibilidades para obtener dinero de forma
ddee protocolos implementados y codificados EN LA LEGISLACIÓN rápida y eficaz, resultado de las distintas acti-
een n un software del propio ciberespacio, que vidades criminales precedentes, enmarcadas
sso
son o los que determinan cómo las personas
NACIONAL ANTILAVA- en la estructura de lo que se denominan como
iin
interactúan, y como existen, todo ello en DO NINGUNA REGU- organizaciones criminales transnacionales
u espacio virtual.
un LACIÓN EN MATERIA (OCT). Existe un amplio catálogo de delitos
relacionados con el lavado, que van en aumen-
E ciberespacio
El DE PREVENCIÓN DE to como la corrupción, el tráfico de drogas, la
E ciberespacio no se encuentra situado
El LAVADO DE ACTIVOS trata de personas, prostitución a gran escala, el
e ningún sitio concreto; en un sentido
en Y FINANCIAMIENTO tráfico de órganos, en cuyo contexto el lavado
ffu
funcional, está en todos lados y en todas de activos aparece como el último eslabón al
p
partes, pero físicamente no se encuentra en AL TERRORISMO EN ser catalogado como el “delito estrella”, que
n
ningún lugar en particular. Es muy común RELACIÓN CON EL es donde se suscita la apariencia legítima a
uutilizar como sinónimo del ciberespacio todos los bienes, dinero, efectos o ganancias
a espacio virtual, y como antítesis de este
al USO ILÍCITO DE que fueron obtenidas ilegalmente producto
e espacio real. Físicamente el espacio vir-
el CRIPTOMONEDAS. de dichas actividades delictivas.

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PENAL Martes 16 de octubre de 2018
suplemento de
análisis legal 3

El principal mecanismo de seguridad que


tienen las criptomonedas es el denominado
blockchain, en el que se registran todas las
transferencias de los bitcoines, ya que ese
registro es inmutable y permanente, por lo que
es invulnerable a cualquier tipo de manipu-
lación o falsificación. Los monederos donde
se guarda el dinero son virtuales.
El Banco Mundial y diversos gobiernos
han mostrado su rechazo al uso de bitcoines
como medio pago, ya que no se trataría de
una moneda de curso legal y que cuente con
algún tipo de respaldo fiduciario. A pesar de
estas aparentes inconsistencias formales, en
cuanto al respaldo financiero y de regulación
estatal, que harían pensar que dicho medio
de pago digital sería de nula aceptación por la
comunidad mundial, en la actualidad todo tipo
de bienes y servicios son intercambiados me-
diante bitcoines; por esa razón, está creciendo
el número de adeptos que la utilizan para
adquirir desde prendas de vestir, alimentos,
artículos electrónicos hasta automóviles, apar-
tamentos, servicios de hosting, programación,
diseño, etcétera.
Existen diversas plataformas exchange que
facilitan el intercambio de todo tipo de divi-
sas por medio del bitcóin y admiten diversos
métodos de pago para adquirirlas: dinero en
efectivo, depósitos bancarios, transferencias
e incluso la utilización de la tarjeta de crédito.
Cualquier medio de transferencia es factible.
Si bien en Estados Unidos y Europa ya
existen algunas regulaciones preventivas en
materia de adquisición de criptomonedas, el
principal problema de este fenómeno global
de la era tecnológica digital es la carencia de
una regulación de control antilavado efec-
tivo al momento en que el usuario obtiene
la crioptodivisa, ya que el acto posterior de
conversión y transferencia o tenencia de la
Como refiere Fabián Caparrós: “El reci- criptomoneda se hace prácticamente inde-
claje de dinero sucio es una actividad que se
apoya en la multiplicidad de interrelaciones
El caso peruano tectable e imposible de rastrear por medios
electrónicos tradicionales .
sostenidas en diversos agentes económicos, En el caso del Perú, hasta cia con la resolución SBS mediante la Unidad de En términos sencillos, “cualquier persona”
ya que su propia operatividad se encuentra la fecha no existe en la N° 798-2018, aprueba Inteligencia Financiera del en “cualquier parte del planeta” puede enviar,
condicionada a diversos instrumentos jurí- legislación nacional antila- regular las normas del Perú, así como lo referente transferir y recibir criptomonedas (bitcoines)
dicos, económicos y tecnológicos”. vado ninguna regulación Registro de empresas y a sujetos obligados. sin tener que pedir ningún tipo de autorización
Se sabe que los lavadores profesionales en materia de prevención personas que efectúan Sin embargo, no se incluye ni ser sometido a ningún tipo de fiscalización
asesorados por expertos en nuevas tecnologías de lavado de activos y operaciones financieras en dicha modificación ni intervención estatal, por lo que el bitcóin se
buscan desviar sus fondos ilícitos a países o financiamiento al terroris- o de cambio de moneda, normativa ningún acápite estaría convirtiendo en la moneda favorita de
jurisdicciones que tienen normativas débiles y mo en relación con el uso supervisadas en materia referido a las criptomone- los criminales y gente inescrupulosa, ya que
flexibles en materia de control y represión de ilícito de criptomonedas. de prevención del lavado das o monedas virtuales, mediante esta forma de pago virtual se pueden
lavado de activos, con la finalidad de camuflar La Superintendencia de de activos y del financia- como es el caso que ana- lavar en el ciberespacio millones de dólares
la ruta del “dinero electrónico”, entorpeciendo Banca, Seguros y AFP, me- miento del terrorismo por lizamos, por lo que aún sucios obtenidos en actividades criminales
y dificultando el hallazgo y decomiso de bienes diante la Resolución SBS la Superintendencia de queda un largo camino previas. Sumado a ello, la criptomoneda es
ilegales y otras fuentes. En muchos casos, N° 6338-2012, modificada Banca, Seguros y Ad- en materia de diseñar utilizada como una herramienta para el co-
gracias a la cooperación judicial internacio- por la resolución SBS N° ministradoras Privadas legislación al respecto en mercio de bienes y servicios ilegales como la
nal y la detección o control de operaciones 1201-2018, en concordan- de Fondos de Pensiones, el Perú. extorsión de los hackers, la trata de personas,
sospechosas financieras bancarias, se ha lo- la compra de armas ilegales, el tráfico o co-
grado desbaratar organizaciones criminales mercio de drogas, la pornografía infantil, la
dedicadas al lavado de activos. Sin embargo, con el seudónimo de Satoshi Nakamoto La principal característica del diseño crea- venta documentos falsos, etcétera.
los lavadores profesionales están recurriendo (verdadera identidad desconocida) diseñó do por Nakamoto se basa en una forma de No obstante ser un tema novedoso, que
a nuevas formas de tecnología, que sean in- el bitcóin, conocido también como un tipo criptomoneda imposible de monopolizar, podría en un futuro revolucionar el pago de
alcanzables, indetectables e irrastreables por de criptomoneda o moneda digital. Se creó irrastreable y que blinda a sus usuarios con servicios en el ámbito mundial, este avance
el sistema financiero global y de persecución un software libre que permitiera la gestión y un total anonimato. Pero lo más trascendente de la tecnología no deja de poner en alerta
penal. El bitcóin aparece y es incontrolable. funcionamiento de dicha moneda virtual, es que este medio de pago digital no requiere al sistema financiero mundial sobre el mal
que trabaja a la par con una red de usuario de intermediarios ni está sometido a ningún uso que se le está dando a la criptomoneda
Las criptodivisa bitcóin denominada P2P (peer to peer) o red de pares, tipo de control bancario o estatal. Los bancos con fines de contenido ilícitos, relacionados
En el 2008, una persona o varias personas que le da soporte al software. se encuentran al margen. con el lavado de dinero, entre otros delitos.Z
4-5 suplemento de
análisis legal Martes 16 de octubre de 2018

VENEZUELA, LÍMITES DEL ESTATUTO


DE ROMA Y LA COOPERACIÓN
PARA LA PROTECCIÓN DE VÍCTIMAS

La Corte
Penal
Internacional SALVADOR
HERENCIA
independiente de la Organización de los Estados
Americanos (OEA), encargado de investigar la
CARRASCO
posible comisión de crímenes de lesa humanidad
en Venezuela. (6)
La remisión e imparcialidad
Abogado. Director de la Clínica
de Derechos Humanos del HRREC
de la Universidad de Ottawa.
Este informe utiliza testimonios y documen-
tación entregada por organismos internacionales
en la investigación fiscal
y organizaciones de derechos humanos para con- De acuerdo con el artículo pero siempre con respecto Estado denunciante.
cluir que hay indicios de un ataque generalizado 13 del Estatuto de Roma, a posibles crímenes inter- No existe ningún incon-
o sistemático contra la población civil, dirigido hay tres formas bajo la cual nacionales cometidos en su veniente de que Vene-
a opositores del Gobierno. (7) Esto cumpliría la CPI puede iniciar una territorio o jurisdicción. zuela esté bajo examen
con el umbral del tipo penal del artículo 7 del investigación: (i) que esta La remisión de la situación preliminar por la remisión
l 25 de septiembre, seis países de las Estatuto de Roma. El informe de la OEA, además, sea remitida por un Estado de Venezuela por parte de de los Estados así como

E Américas remitieron a la Fiscalía de


la Corte Penal Internacional (CPI)
una comunicación oficial solicitando
que se investigaran los presuntos
crímenes de lesa humanidad que se cometen
en Venezuela. Esta solicitud fue firmada por
los jefes de Estado de Argentina, Chile, Colom-
hace referencia al denominado Plan Zamora, del
gobierno del presidente Nicolás Maduro, en la
cual participan miembros de la fuerza pública
y grupos civiles armados.
El informe precisa que hay indicios de la
comisión de los siguientes crímenes: (i) asesi-
nato; (ii) detenciones arbitrarias; (iii) torturas;
parte; (ii) que el Consejo de
Seguridad de la ONU remi-
ta una situación que pueda
afectar la paz y seguridad
internacionales –es decir,
bajo el Cap. VII de la Carta
de la ONU–; o (iii) que la
estos seis países representa
la primera vez que este me-
canismo es utilizado frente
a un tercer Estado. Como
se puede observar en el
Art. 14 del Estatuto, dicha
norma no hace ninguna
por la investigación propia
de la Fiscalía. Procesal-
mente, el único beneficio
que una remisión trae es
que no se necesita de la
autorización de la Sala de
Cuestiones Preliminares
bia, Paraguay y el Perú, así como por el primer (iv) violaciones sexuales; (v) persecución de Fiscalía abra una investiga- distinción entre remisiones para iniciar una investi-
ministro de Canadá (1), durante la 73ª sesión grupos o colectividades; y (vi) desapariciones ción de oficio. y “auto-remisiones”: gación. (5) Pero más allá
de la Asamblea General de las Naciones Uni- forzadas. Una preocupación que se presenta en La remisión de un Estado Artículo 14 Remisión de esto, es importante
das (ONU). El 30 de septiembre, el Gobierno el informe de la OEA es la falta de independencia parte está regulada en el de una situación por un resaltar que la Fiscalía
francés emitió un comunicado apoyando esta de la judicatura, lo que hace inefectivo cualquier artículo 14 del Estatuto de Estado Parte es libre para conducir su
remisión (2) y no se descarta que otros países recurso para proteger la vida e integridad de Roma. Desde su entrada 1. Todo Estado Parte investigación, sin ningún
hagan lo mismo. las personas. La situación de las cárceles y el en vigor el 1° de julio podrá remitir al Fiscal una tipo de condicionamiento.
La respuesta oficial de la Fiscalía de la CPI ataque hacia periodistas y líderes políticos de- del 2002, este ha sido el situación en que parezca Esto incluye la identifica-
fue comunicada el 27 de septiembre, en la cual muestran la degradación del Estado de derecho mecanismo más utilizado haberse cometido uno o ción de posibles crímenes
explica el procedimiento por seguir en el caso en Venezuela. por los Estados para que la varios crímenes de la com- cometidos, los hechos
de situaciones bajo examen preliminar. (3) Un La carta de remisión también hace referencia CPI ejerza su competencia petencia de la Corte y pedir concretos en los que se
aspecto importante por tener en cuenta es que a las dificultades que tienen los organismos sobre casos de genocidio, al Fiscal que investigue priorizará la investigación
el 8 de febrero de este año (4) la fiscal ya había internacionales para monitorear la situación crímenes de lesa humani- la situación a los fines de y la determinación de
abierto un examen preliminar sobre la situación o de brindar ayuda humanitaria. Toda esta dad y crímenes de guerra. determinar si se ha de acu- posibles responsabilidades
en dicho país. La remisión del mes pasado solo información es importante, pues se utilizará Eventualmente esto se po- sar de la comisión de tales penales. La remisión no
contribuye a mostrar el consenso sobre la gra- para determinar si es que el Poder Judicial de drá dar en torno al crimen crímenes a una o varias afecta ni condiciona la im-
vedad de las violaciones a los derechos humanos Venezuela está en la capacidad de investigar de agresión. personas determinadas. parcialidad o autonomía
que se cometen en Venezuela. estos crímenes. A todas luces, no. Hasta la fecha, Comoras, 2. En la medida de lo posi- de la Fiscalía, debiendo
La CPI investiga la responsabilidad de per- Gabón, la República Cen- ble, en la remisión se espe- recordar que la CPI solo
El informe de la OEA sonas y no de Estados. Por más que se hable troafricana, la República cificarán las circunstancias puede asumir jurisdicción
Más allá del examen que la Fiscalía vaya a rea- de la situación de Venezuela, la Fiscalía podrá Democrática del Congo, pertinentes y se adjuntará cuando un Estado no pue-
lizar, el fundamento utilizado por estos países abrir investigaciones contra individuos por la Palestina y Uganda han la documentación justifi- da o no tenga la voluntad
para remitir la situación de Venezuela a la CPI perpetración de crímenes de lesa humanidad es- hecho uso de esta potestad, cativa de que disponga el de administrar justicia.
se basa principalmente en el informe del panel pecíficos. En este punto empiezan los problemas.
DERECHO INTERNACIONAL

La CPI no puede frenar la crisis alimen-


taria o la ola de migración, pero los Estados,
particularmente los que apoyan esta remisión,
realizar su trabajo. De ahí la importancia de que tienen un compromiso con las víctimas. De ahí
las embajadas de estos países en Caracas sirvan la importancia de que estos lideren iniciativas
de apoyo, en el caso de que la regionales en torno a la migración e integración,
vida e integridad de estas la asistencia técnica a las organizaciones que
personas corran peligro. construyen potenciales casos y la presión política
La responsabilidad de los en todos los foros multilaterales. La remisión es
Estados no terminó con solo un primer paso.Z
la remisión a la CPI, sino
que fue un primer paso para apoyar
los principios de justicia y verdad.
[1] Se puede consultar el contenido de la carta en el si-
Siendo realistas, el escenario no es alen- guiente enlace: http://www.cancilleria.gov.co/newsroom/
tador. En caso de que la CPI avance con las news/carta-dirigida-corte-penal-internacional-parte-
investigaciones y que se tengan indicios de argentina-colombia-chile-paraguay-peru
una posible acusación contra un alto mando [2] Se puede consultar el comunicado oficial de la Canci-
llería francesa en el siguiente enlace: http://www.elysee.fr/
del Gobierno o de las Fuerzas Armdas, no se communiques-de-presse/article/communique-relatif-a-la-
debería descartar la posibilidad de que Vene- situation-au-venezuela/
El deber de cooperar y las víctimas zuela denuncie el Estatuto de Roma, tal como [3] El texto del comunicado de la Fiscal de la CPI
Como se mencionó anteriormente, una de las esta permitirá establecer la responsabilidad lo hicieron con la Convención Americana de puede ser revisado en el siguiente enlace: https://www.
icc-cpi.int//Pages/item.aspx?name=180927-otp-stat-
dificultades que organismos internacionales y penal individual por crímenes de lesa huma- Derechos Humanos en septiembre del 2012. venezuela&ln=Spanish
humanitarias han tenido en Venezuela ha sido nidad. De ahí la importancia de trabajar con Si bien eso no impide que la investigación siga [4] El texto del comunicado sobre la apertura de una
el ingreso para realizar investigaciones, parti- estas organizaciones para que la información su curso, esto generaría mayores problemas de situación preliminar en Venezuela puede ser consultado
en el siguiente enlace: https://www.icc-cpi.int/Pages/item.
cularmente en cárceles, establecimientos de la que puedan presentar contribuya a los intereses cooperación y posibles ataques a las víctimas. aspx?name=180208-otp-stat&ln=Spanish
fuerza pública y las zonas de frontera. A medida de la justicia. El otro aspecto que hay que tener en cuenta [5] Se puede consultar la política de la Fiscalía sobre
que avanzan las investigaciones, esta dificultad Este es un punto que merece especial impor- es que, en la práctica, el número de personas que situaciones preliminares en el siguiente enlace: https://
de acceso y colaboración se hará más evidente. tancia y en el cual los seis países que remitieron podrían ser procesadas por la CPI es bajo. Desde www.icc-cpi.int/iccdocs/otp/OTP-Policy_Paper_Prelimi-
nary_Examinations_2013-SPA.pdf
El otro reto será el acceso y tratamiento de la comunicación a la CPI pueden tener un papel su entrada en vigor, la CPI solo ha iniciado 26 [6] Se puede acceder al informe de la OEA en el siguiente
la información que organismos de derechos importante. La cooperación en la parte IX el casos y, por lo general, estos juicios han tenido enlace: https://www.icc-cpi.int/iccdocs/otp/OTP-Policy_
humanos o grupos de víctimas puedan tener. Estatuto de Roma está prevista para regular la varias dificultades. Por esto hay que ver esta Paper_Preliminary_Examinations_2013-SPA.pdf
Al investigar conductas personales, mucha de relación entre la CPI y el Estado. Sin embargo, las remisión como un componente de una política [7] El presente suplemento ha permitido explicar el
alcance de este informe de la OEA sobre Venezuela. Ver:
la información suministrada puede contribuir organizaciones y representantes de las víctimas de protección de los derechos humanos de estas https://elperuano.pe/suplementosflipping/juridica/698/
a establecer el contexto, pero no es seguro que necesitan apoyo financiero y político para poder personas. web/pagina02.html
6 suplemento de
análisis legal Martes 16 de octubre de 2018 DERECHOS HUMANOS

EL PROFESOR
ANTONY DUFF,
UNA VISIÓN
FILOSÓFICA

Un derecho
penal democrático
para ciudadanos
JOSÉ ÁVILA
HERRERA
de la materia, pues se reconoce hoy en día que LA OBRA DEL de alguien de violar las normas sociales. Esa
es a partir de la respuesta a estas que se puede PROFESOR ANTONY responsabilidad existe. Las decisiones humanas
asumir la tarea de construir un sistema. son libres y responsables. Ni problemas de
Abogado. Magíster en Derecho
Penal y PhD. Centros de Estudios En esta ocasión, quiero ofrecerles a los ama- DUFF AYUDAN A salud, ni drogodependencias, ni dificultades
en Filosofía y Derecho. Facultad de
Derecho. Universidad San Martín
bles lectores otra de esas visiones de la filosofía REPENSAR LOS económicas y, mucho menos, concepciones
referida al derecho penal: “Sobre el castigo. Por religiosas o políticas pueden justificar que se
de Porres.
una justicia penal que hable el lenguaje de la FUNDAMENTOS DE cometan ilegalidades, injusticias o crímenes.
comunidad” (1), del filósofo Antony Duff, (2) ESTA DISCIPLINA Nada justifica la violencia, el robo, la extorsión o
visión filosófica que aporta argumentos que EN MATERIA PENAL, los ataques a la libertad de nuestros semejantes.
nos aproximan a una mirada contemporánea Pero es necesario hacer hincapié en el hecho
l derecho penal es una práctica social sobre el derecho penal. TAN DELICADA que nos revelan las frías estadísticas: que en

E que ha dado lugar a investigacio-


nes filosóficas, desde la discusión
sobre fines, fundamentos, esencia,
justificación del castigo, responsa-
bilidad, el tema de la proporcionalidad hasta
la relativamente reciente explosión del área de
investigación, denominadas, precisamente,
Una cuestión previa
Ahora veamos una mirada al sistema peniten-
ciario que hay detrás de las celdas (3). Siempre
se ha intentado explicar a la sociedad peruana
que las prisiones no pueden ser solo espacios
de reclusión y exclusión. Por eso, nuestro sis-
POR SU ESTRECHA
VINCULACIÓN CON
LA LIBERTAD DE LAS
PERSONAS.
debieran ser legítimas y servir para algo (4).
las prisiones en nuestro país, y también en el
conjunto de los países de la región, un alto
porcentaje de internos sufre enfermedades
mentales, padece de drogodependencia, presen-
ta un bajo nivel educativo, con antecedentes de
fracaso escolar; hay muchos pobres, excluidos,
marginados, la mayoría no ha tenido nunca
visiones de la filosofía del derecho penal. Las tema penitenciario se sitúa en la orientación Estos son los dos términos del asunto que deben un empleo estable y muchos han padecido en
interrogantes sobre estos temas del derecho a la reinserción y el respeto a los derechos de marchar juntos si no se quiere que el tren de la su infancia abusos, malos tratos, abandonos,
penal se han convertido en un asunto medular las personas privadas de libertad. Para una pena se descarrile. etcétera. En resumen, en la cárcel se concen-
dentro de los estudios contemporáneos respecto sociedad política civilizada, las penas y la cárcel La delincuencia proviene de la voluntad tra mayoritariamente el resultado de muchos
DERECHOS HUMANOS Martes 16 de octubre de 2018
suplemento de
análisis legal 7

fracasos de nuestras sociedades. El problema propuesta cómo se inscribe esta cuestión en


no está en las cárceles; el problema es afuera, contextos de extrema pobreza, desigualdad
en la sociedad, en el sistema que obliga a de- e injusticia política y social. Puntualmente
linquir para subsistir, las cárceles son solo el menciona: “Cuántos de los condenados y sen-
reflejo de los males que afectan a la sociedad. tenciados en nuestros tribunales que reciben
No importa cuán amplias o cómodas sean si lo que se supone es su merecido han sido por
la calle es otra gran cárcel sin rejas, cuando se su parte víctimas de una injusticia persistente
vive en aparente libertad, pero en condiciones y sistemática por obra de la comunidad políti-
inferiores a cualquier cárcel. ca de la que presuntamente son ciudadanos”
La «orientación filosófica» en la visión del (Duff, 2015:93).
derecho penal del profesor Antony Duff. Desde Para esbozar algunas posibles respuestas,
los años setenta, el profesor Duff ha logrado hace hincapié en que los ciudadanos no res-
construir un derecho penal a partir de un ponden ante un tribunal en tanto “autoridad
diálogo con los aportes y conocimientos de la moral” en sí misma, sino en cuanto represen-
filosofía política y la filosofía jurídica. Como tante de una comunidad política porque es su
señala (R. Gargarella, P. Bergallo: 2013), pro- derecho y deber como ciudadanos responder
puso anclar el derecho penal en el pensamiento al “pueblo”, a la “comunidad”. Es decir, en este
igualitarista proveniente de autores como John capítulo, el profesor Duff se interroga sobre
Rawls o Ronald Dworkin, y a la par de ellos los requisitos políticos y sociales que deben
conectó la reflexión penal con ideales como el cumplirse para juzgar a un miembro de una
de “igual consideración y respeto”. comunidad (Duff, 2015:129). Sobre este tema,
En otra ocasión, el profesor Roberto Gar-
garella (6) resaltó que el profesor Antony Duff
Breve nota biográfica trabajó de modo muy cuidadoso sobre la idea
según la cual, en condiciones de injusta des-
realizó aportes extraordinarios, mostrando El profesor Duff, nace en en derecho penal y su para repensar el contexto igualdad, la fuerza autoritativa del derecho
una apertura inusual en la doctrina penal para Escocia, país en el que es- estructura. actual del derecho y la penal se debilita (9).
pensar intersecciones entre el derecho penal tudió Derecho y Filosofía, Sin duda alguna, es una de justicia penal en cualquier Finalmente, podemos ver que los apuntes
y la filosofía política. “Como pocas personas, y donde es profesor desde las figuras principales, en país democrático. reseñados sobre la obra y propuestas del pro-
ha sabido conectar reflexiones en materia de 1970, en la Universidad las últimas cuatro décadas, Su persistente vocación fesor Antony Duff no solo aportan novedad
derecho penal y castigo con preocupaciones de Stirling. También es sobre un fecundo género de incorporar preguntas, en materia penal, sino que sobre todo ayudan
de teoría democrática”. Señaló también que, profesor de la Universidad de indagación teórica y reflexiones y conocimien- a repensar los fundamentos de esta discipli-
en particular en teoría democrática, Duff de- de Minnesota (Estados filosófica en las bases, la tos usualmente ajenos a la na tan delicada por su estrecha vinculación
sarrolló un enfoque muy novedoso, el cual es Unidos). Gran parte de su estructura y el funciona- tradicional dogmática del con la libertad de las personas, permitiendo
presentado como un acercamiento comunica- obra está dedicada al es- miento de los sistemas derecho penal se plasma en encontrar bases y fundamentos más intere-
tivo al derecho penal (7). tudio de los fundamentos de derecho penal que se una riqueza inusual. Para santes, novedosos, mejor justificados y que
Sobre el castigo. Por una justicia penal que de la pena, de la función enmarcan en la tradición una disciplina que exhibe deben merecer un análisis y debate en nuestro
hable el lenguaje de la comunidad (8). La obra y el lugar que ocupa en del common law, cultivado cierta pretensión de autosu- ambiente académico y, por qué no, también en
realiza contribuciones para reflexionar sobre la sociedad moderna. por filósofos y juristas de ficiencia, sus enfoques y la agenda pública. ◗
el derecho penal, refiriéndose al sistema legal Es profesor emérito por habla inglesa (5). Realizó reflexiones abren las ven-
inglés, escocés y norteamericano, pero que el Departamento de contribuciones y problema- tanas para que entre una
significan aportes para repensar el contexto Filosofía de la Universidad tizaciones sustanciales para corriente de aire fresco en
actual de nuestra justicia penal. Está concebi- de Stirling (Escocia). Es reflexionar sobre el derecho un espacio donde los olores [1] En el presente año académico se trabajó esta visión
do en cuatro secciones, en las cuales propone un destacado experto en penal en general, refirién- son conocidos, las discusio- filosófica durante el dictado de las clases en la Maestría de
Derecho Penal en la Universidad San Martín de Porres. [2]
categorías conceptuales que posibilitan pensar la filosofía del castigo y es dose al sistema legal inglés, nes parecen las mismas y Sobre el castigo. Por una justicia penal que hable el lengua-
los sistemas de justicia actuales a partir de las reconocido internacional- escocés y norteamericano, las posiciones resultan más je de la comunidad. Editorial Siglo XXI Editores, Buenos
nociones de ciudadanía activa, inclusión/exclu- mente por su experiencia pero que significan aportes o menos predecibles. Aires, 2015, 176 páginas. [3] Estas reflexiones me vienen
luego de una labor de supervisión de casi quince años
sión, responsabilidad penal (precondiciones/ (1996-2013) y de reuniones que tuve con Jorge Santisteban
condiciones) y comunidad política, desde una de Noriega†, Walter Albán Peralta, Beatriz Merino Lucero
perspectiva relacional y comunicativa. y Wilfredo Pedraza Sierra, cuatro excelentes personas
La investigación se dirige hacia la cons- NO IMPORTA CUÁN delincuente pierda la condición de ciudadano y profesionales de quienes aprendí mucho. [4] Cfr. John
Pratt. Castigo y civilización. Una lectura crítica sobre las
trucción de un derecho penal democrático AMPLIAS O CÓMODAS en cuanto si ya no es ciudadano, ¿cuál sería prisiones y los regímenes carcelarios. Gedisa Editorial.
para ciudadanos, es decir, un derecho penal el motivo por el que aceptaría la autoridad Barcelona. 2002. pág. 16. [5] La editorial de la Universidad
que hable el lenguaje de la comunidad. Esta SEAN SI LA CALLE ES del sistema que lo castiga y le niega derechos? Externado publicó un libro titulado “Discusiones sobre
la Filosofía del Derecho Penal”. El contenido del libro lo
propuesta, que atraviesa transversalmente la OTRA GRAN CÁRCEL De esta forma, y problematizando el carácter integran trabajos presentados por algunos de los más im-
obra del autor, brinda herramientas para poner pasivo que se les atribuye a los delincuentes,
en cuestión la exclusión social del delincuente SIN REJAS, CUANDO propone asignarles un carácter activo y cívico
portantes filósofos anglosajones del derecho penal, todos
ellos profesores en el Reino Unido. Dichos trabajos fueron
tanto material, legal como simbólica de la parti- SE VIVE EN APAREN- como ciudadanos. discutidos por penalistas, filósofos y criminólogos de ha-
bla hispana provenientes de España, Argentina y Chile. [6]
cipación en la vida de una comunidad política. TE LIBERTAD, PERO En otra parte del libro, se pregunta si es po- El profesor argentino Roberto Gargarella apoya muchos de
Dicha exclusión puede tornarse permanente sible construir un castigo menos duro y exclu- sus pensamientos sobre el castigo y el uso del derecho pe-
para el excondenado aun después de cumplida EN CONDICIONES yente, pero que al mismo tiempo muestre que nal en los textos del filósofo Antony Duff. La influencia del
la condena, a partir de las consecuencias co- INFERIORES A CUAL- el delincuente es castigado como ciudadano. pensamiento de Duff en los escritos de Gargarella es muy
notoria en muchos aspectos. Según el profesor argentino,
laterales que conlleva el castigo, relativizando Al indagar en esta tensión, entre ciudadanía y
de esta forma la finitud de la sanción. En el QUIER CÁRCEL castigo, el profesor Duff propone la preserva-
el profesor Duff representa, en la literatura actual, el mejor
intento de articular cuestiones básicas del derecho penal
primer capítulo, el profesor Duff desarrolla ción del derecho al voto, ya que si las personas y la teoría democrática. [7] Esta presentación se hizo en el
que la lógica excluyente es constitutiva de la actitud crítica con respecto al derecho y co- dejan de votar, dejan de ser ciudadanos plenos marco del Seminario de Teoría Constitucional y Filosofía
Política del profesor Roberto Gargarella en la Universidad
retórica política del derecho penal. Tanto es así menzar a hablar de observancia en lugar de mientras se encuentran en prisión, pues queda de Buenos Aires, Argentina (17 de junio del 2014). [8]
que “el castigo penal es algo que “nosotros”, los obediencia. Por ello, a lo largo del libro, indaga suspendido el estatus cívico. Antony Duff. “Sobre el castigo. Por una justicia penal que
ciudadanos cumplidores de la ley, les impone- sobre el papel de los ciudadanos en la creación En otro capítulo, analiza las “[...] condicio- hable el lenguaje de la comunidad”. Siglo XXI Editores,
Buenos Aires, 2015, 176 páginas. [9] Gargarella, Roberto.
mos a “ellos”, los otros peligrosos de quienes del derecho y en cómo debería ser el derecho nes para la rendición de cuentas o precondi- El punto de encuentro entre la teoría penal y la teoría
debemos estar protegidos” (Duff, 2015:24). penal para que exprese y respete nuestra ciu- ciones de la responsabilidad penal” para que democrática de Carlos Nino. Consulta en web: http://www.
Plantea también la necesidad de tener una dadanía. Discute entonces con la idea de que el un juicio tenga legitimidad; es central en su redalyc.org/comocitar.oa?id=340042713002.
8 suplemento de
análisis legal Martes 16 de octubre de 2018 CONSTITUCIONAL

IMPACTO DE LA SENTENCIAS INTERPRETATIVAS Y MANIPULATIVAS

Las decisiones del TC


JAVIER este es un problema que requiere solución en el
VALDÁRRAGO ámbito jurídico y de acuerdo con los principios
ZUZUNAGA que la Constitución prevé.
Magistrado. Fiscal
Es en este escenario que el Tribunal Consti-
adjunto superior titular tucional (TC), en su calidad de órgano de control
Juanjuí-San Martín. de la Constitución (artículo 201), frente a una
demanda de inconstitucionalidad de una ley
penal respecto de la ambigüedad u oscuridad de
las que adolecen, emite las sentencias interpre-
tativas y manipulativas (reductoras, sustitutivas
y aditivas); estas últimas son las que generan
n principio, toda Constitución no mayor polémica en la doctrina especializada

E es solo el documento político que


reconoce los derechos fundamenta-
les de las personas para protegerlas,
sino también el que organiza polí-
ticamente a la sociedad, a fin de garantizar la
paz y respeto entre sus integrantes y lograr su
desarrollo y bienestar.
porque, a diferencia de las dos primeras, el Co-
legiado adiciona al texto original la parte que
falta para que la disposición cuestionada sea
conforme con la Constitución.
Si bien es cierto que las leyes en todas las
ramas del derecho pueden ser interpretadas por
el Colegiado mediante sus sentencias, en el caso
Sin embargo, su operatividad y concreción de las leyes penales existe una peculiaridad y
no se ha dado de inmediato, sino por medio, ello implica cierta dificultad para la procedencia
precisamente, del control de constitucionalidad de su interpretación por el TC, en razón de que
de las leyes hechas por los jueces constituciona- tienen entre sus características el principio de
les, ya sea mediante las salas especializadas de legalidad, así como el de reserva de la ley, esto
la Corte Suprema –en los países con este siste- es que solo por ley se pueden crear delitos y
ma– o el Tribunal Constitucional, como en el establecer sanciones –no mediante sentencias
caso peruano, y el control difuso que la justicia del TC–. Y si esta prerrogativa solo está asignada
ordinaria ejerce en los países bajo el ámbito del al Legislativo, aquí surge el problema; por tanto,
Common Law: Reino Unido, los Estados Unidos se requiere dar una respuesta a la pregunta,
de Norteamérica y otros.
En el Perú, el proceso de constitucionaliza-
La Constitución Peruana ¿cómo y con qué facultad el TC emite este tipo
de sentencias?; y al hacerlo, ¿invade o no las
ción es de reciente data. En efecto, “es a partir La Constitución es el de aplicación directa e ante el derecho de la Cons- prerrogativas del Legislativo y se afecta dichos
del año 2000 con la reincorporación de sus ma- documento jurídico- inmediata. “El derecho titución, cuyos artículos principios?; y por último, ¿son en verdad las sen-
gistrados destituidos que se inicia una etapa de político más importante constitucional se rejuri- reciben interpretación tencias interpretativas una respuesta adecuada
fortalecimiento del Colegiado, la que se refuerza de una nación, no solo diza, ya no estamos más y aplicación por parte a la falta de claridad en leyes penales?
con el Código Procesal Constitucional del año porque consigna princi- ante un catálogo de rece- del juez constitucional”. Desde nuestro punto de vista, el TC tiene
2004” (Landa Arroyo, Tribunal Constitucional pios y valores que inspiran tas políticas de carácter (García de Enterría, legitimidad para emitir sentencias interpreta-
y Estado Democrático, Palestra Editores, tercera el quehacer del Estado vagamente obligatorio en Eduardo, La Constitución tivas y manipulativas en el ámbito del derecho
edición, Perú 2007:111); ello ha permitido y per- y su relación con los el cual la ciencia política como norma y el Tribunal sustantivo penal, en su calidad de supremo in-
mite la emisión de las sentencias interpretativas ciudadanos; sino también tenía más importancia Constitucional, Editorial térprete de la Constitución, ello de acuerdo con
y manipulativas. porque contiene normas que el derecho. Estamos Civitas,1985:31). el artículo 201 de la Constitución, artículo 1 de
El derecho penal regula las conductas de su Ley Orgánica.
las personas y, eventualmente, las sanciona Por otro lado, también debemos señalar que
cuando se afecta o amenaza bienes jurídicos derecho se pronuncian de manera distinta en expresa, como infracción punible; ni sancionado con las sentencias interpretativas y manipulati-
protegidos por la normativa, como es la vida, casos similares, lo cual afecta los principios de con pena no prevista en la ley. vas del TC no se afecta el principio de legalidad
la integridad física, la libertad, la indemnidad seguridad jurídica y predictibilidad que todo De este principio, a su vez, se deriva el sub- de las leyes penales, lo que el Colegiado hace es
y libertad sexual, entre otros. Ello, sin duda, Estado constitucional y democrático de Derecho principio de reserva de la ley, esto es que “solo coadyuvar en la creación de leyes.
requiere que el Legislativo dicte leyes claras y debe cumplir. mediante ley se puede crear delitos y establecer Por último, debemos precisar que con las
precisas, a fin de que estas sean interpretadas Es preciso resaltar que las leyes sustantivas las penas, lo que quiere decir que la única fuente aludidas sentencias no se afecta el principio de
y aplicadas de manera correcta por los opera- penales en nuestro sistema de justicia tienen autorizada para crear delitos y establecer penas reserva de la ley, en cuya virtud solo el legislador
dores del derecho. como principios, entre otros, el de legalidad es la ley escrita” (Carpio Marcos, Edgar, Principio está facultado para dictar leyes penales.
En la práctica, muchas veces, el legislador (literal d) numeral 24) del artículo 2 de la Cons- de legalidad de las sentencias manipulativas, en Esta importante labor que el TC desarrolla
emite leyes en el ámbito del derecho sustantivo titución y artículo II del Título Preliminar del USMP, Vox Juris N° 21, 2011: 217-218), y estas por medio de sus sentencias interpretativas y
penal que adolecen de ambigüedad, son impre- Código Penal), en cuya virtud “nadie será san- solo pueden ser dictadas por el Poder Legislativo, manipulativas –llamadas también sentencias
cisas y producto de la presión mediática y los cionado por un acto no previsto como delito o de acuerdo con lo previsto en la Constitución. de principio–, que desde el 2000 en adelante ha
acontecimientos del momento que afectan a la falta por la ley”. Ello deriva del brocardo Nullum Las leyes penales son abstractas porque dictado, permite unificar criterios en los opera-
sociedad; por ello, no pueden ser interpretadas crimen, nulla poena sine previa lege penale, es establecen conductas y sanciones de manera dores del derecho, particularmente en el derecho
adecuadamente o son contrarias a la Constitu- decir, nadie será procesado ni condenado por genérica, entendiéndose, por tanto, que cuando sustantivo penal, y hacer realidad los principios
ción y, en consecuencia, no son aplicables en acto u omisión que al tiempo de cometerse no el legislador las dicta deben ser precisas, claras de predictibilidad y seguridad jurídica en los
casos concretos o, peor aún, los operadores del esté previamente calificado en la ley, de manera y objetivas, lo que en muchos casos no ocurre; procesos judiciales en nuestro país. Z