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TALLER: POSIBLES EVIDENCIAS- NTC ISO 9001: 2015

NTC ISO
TEMA INFORMACIÓN POSIBLES EVIDENCIAS
9001:2015
Contexto de la Organización 4 --
Comprensión de la Determinar las cuestiones internas y externas pertinentes para su Análisis PESTAL, análisis interno, análisis DOFA del
4.1
organización propósito SGI.
Requisitos de las partes Determinar partes interesadas pertinentes y requisitos de las partes
4.2 Matriz de requisitos de las partes interesadas pertinentes
interesadas interesadas pertinentes
Alcance del SGI conservado como información
Alcance 4.3 Determinar el alcance del SGC,A,SYSO
documentada
Establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un
4.4 Mapa de procesos del SGC
Procesos SGC,A,SYSO
Procesos necesarios y sus interacciones Caracterizaciones de procesos del SGC
Reuniones de revisiones gerenciales, reuniones de
Demostrar el compromiso y liderazgo.
comités de gerencia.
Asumir responsabilidades y rendir cuentas.
Charlas con la dirección en la que se tratan temas del
Asegurar de que se establezca la política y los objetivos.
SGI
Liderazgo y compromiso 5.1 Asegurar los recursos.
videos, Fotografías de caminatas o inspecciones
Comunicar la importancia de los sistemas de gestión.
gerenciales del SGC
Que se logren los resultados
Que se promueva la mejora
Que se asegure la integración de los requisitos del sistema.
Que se establezca implemente y mantenga una política. Política de Calidad
Apropiada a la naturaleza de la empresa Conservarla como información documentada
Que sea coherente con los objetivos.
Política 5.2 Que incluya compromiso con cumplir requisitos
Que incluya compromiso de cumplir requisitos legales
Que este comunicada y disponible
Que promueva la mejora continua
Asignar roles, responsabilidades y autoridades en el sistema.
Roles, responsabilidades,
5.3 Para dar cumplimiento o conformidad con los requisitos Descripción del cargo integrada
autoridades
Informar sobre el desempeño.
Planificación 6
Considerar y determinar riesgos y oportunidades para asegurar que el
Procedimiento de identificación de riesgos del SGC
Acciones para abordar riesgos sistema de gestión pueda lograr resultados positivos.
6.1.1
y oportunidades Matriz integral de riesgos y oportunidades del SGC -
Prevenir o reducir efectos no deseados.
Controles
Planificación de acciones 6.1.2 Planificar acciones para tratar riesgos y oportunidades. Matriz integral de riesgos y oportunidades del SGI
Establecer objetivos a los niveles y funciones pertinentes Objetivos
Los objetivos deben ser coherentes con la política, medibles, ser objeto
de seguimiento, comunicarse, actualizarse, tener en cuenta requisitos
aplicables (9 y 18).

Objetivos 6.2
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Al planificar para alcanzar sus objetivos la organización debe
Objetivos 6.2 determinar:
Que se va a hacer
Que recursos se requerirán
Quien será el responsable
Cuando se finalizará
Como se evaluarán los resultados (9 y 14) Planes del SGI o Programas del SGC
Acta de cómo planifico los cambios, procedimiento para
Planificacion de Cambios 6.3 Necesidad de cambios en el sistema
hacer cambios?
apoyo recursos, competencia,
7
toma de conciencia
Infraestructura (edificios, maquinaria, equipos,
herramientas) adecuada para el SGI.
Recursos necesarios para establecer, mantener y mejorar el Programa de mantenimiento del SGC.
Recursos 7.1
SGC,A,SST.
Personal suficiente para el SGC
Presupuesto del SGC
Determinar la competencia de las personas que realizan un trabajo que
Perfiles del cargo que incluya requisitos del SGI.
impacte el SGCA.
Personal competente con base en formación, educación, experiencia.

Evaluación de competencias / evaluación de desempeño


Competencia 7.2 que incluya criterios de calidad, SYSO, MA
Tomar Acciones necesarias para garantizar esta formación. Verificar la
eficacia del Sistema de gestión.
Conservar información documentada relacionada con la competencia. Plan de formación del SGI.
Identificar las necesidades de formación.
Tomar conciencia sobre los beneficios de la mejora en el desempeño Programa de seguridad basada en el comportamiento
del sistema de gestión. que se le de alcance a calidad y medio ambiente.
Tomar conciencia de la importancia de cumplir la política. Campañas de concientización del SGI.
Toma de conciencia 7.3
Tomar conciencia de las consecuencias del incumplimiento de los
requisitos.
Tomar conciencia de los impactos reales o potenciales de sus
actividades.
Establecer, implementar y mantener los procesos de comunicación
Plan de comunicación del SGI
internas y externas.
Determinar Espacios de comunicación del SGI (planos o fase).
Comunicación 7.4 Que comunicar
Cuando comunicar
A quien comunicar
Como comunicar

Incluir Información documentada con instrucciones del SGI.


Información documentada 7.5.1
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Información documentada 7.5.1
La información documentada exigida por la norma.
La información documentada exigida por el sistema.
Procedimiento de control de documentos y registros del
Crear y actualizar la información documentada
SGI
Creación y actualización 7.5.2 Identificar la información documentada
Determinar formatos y medios de soporte Listado maestro de documentos del SGI
Revisión y actualización.
Procedimiento de control de documentos y registros del
Disponibles de Idóneos
SGI
Protección
Control de la información Control de documentos Listado maestro de documentos del SGI
7.5.3
documentada Distribución, acceso y recuperación
Almacenamiento y preservación
Control de cambios
Conservación y disposición
Operación – planificación del
control, control de la operación 8
, suministros externos -
Planificación del control
Identificar controles por procesos. Plan de control integrado
operacional
Control de los procesos de acuerdo a los requisitos.
8.1
Controlar los procesos contratados externamente. Registros del control de procesos – formatos del SGI.
Controlar cambios planificados y sus consecuencias.
Conservar información documentada del control de los procesos.
Requisitospara los productos y
8.2
servicios
Diseño y Desarrollo 8.3
Método de control de compras del SGI
Listado de compras criticas en el SGI.
Control de los procesos,
Controlar productos y servicios externos que deben incorporarse dentro Formatos de evaluación de proveedores del SGI
productos y servicios 8.4
de la organización. Formatos de contratos con contratistas.
suministrados externamente

Manual de contratistas del SGI


produccion y provision del
8.5
servicio
Control de la producción y de la Establecer implementar controles y criterios de operación en los
8.5.1 Registros del control de procesos – formatos del SGI.
provisión del servicio procesos
liberacion de los productos y
8.6
servicios
Control de salidas no
8.7
conformes
Evaluacion de Desempeño 9
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Seguimiento y medición Indicadores financieros.
Conservar información documentada como evidencia de los resultados.
Costeo por actividades – costos ABC - Costos de la no
Asegurar los resultados básicos del SGCA.
calidad.
Seguimiento, medición, análisis
9.1 Determinar cuándo se deben llevar a cabo los seguimientos y la
y evaluación
medición.
Analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición.
Evaluar el desempeño y eficacia del Sistema de gestión.
Mantener de equipos de seguimiento y medición calibrados o
verificados.
Auditorías internas a intervalos planificados Realizar auditorias internas integradas
Verificar que el sistema de gestión es conforme con los requisitos el
Programa de auditorías del SGI
SG y las normas internacionales.
Verificar que los requisitos se implementan y mantienen de manera
Planes de auditorías integradas
eficaz.
Programa de auditorías, que incluye frecuencia, métodos,
Listas de verificación del SGI.
responsabilidades, requisitos para planificar y elaborar los informes.
Auditorías internas 9.2 Definir los criterios y el alcance de auditoría. Informes de auditorías integradas.
Seleccionar auditores.
Llevar a cabo auditorias para asegurarse de la objetividad y la
imparcialidad del proceso de auditoría.
Suministrar información a la dirección sobre los resultados de las
auditorias.
Conservar información documentada como evidencia.
Tener en consideración, los procesos involucrados, los cambios que
afecten a la organización y las auditorias previas.
Revisar el sistema de gestión a intervalos planificados para asegurarse
de su conveniencia, adecuación eficacia con la dirección de la Realizar una revisión por la dirección del SGI
organización.
Entradas Acta de revisión por la dirección del SGI
Presentación de ppt para la revisión por la dirección del
Estado de acciones de revisión por la dirección.
SGI.
Cambios en cuestiones internas y externas pertinentes.
Retroalimentación de las partes interesadas pertinentes.
Grado de cumplimiento de los objetivos.
Revisión por la dirección 9.3 Información sobre el desempeño.
Resultados de las auditorias.
No conformidades y acciones correctivas.
Requisitos legales.
Salidas
Decisiones y acciones relacionadas con necesidad de recursos.
Conservar información documentada.
Decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora.
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Decisiones relacionadas con necesidades de cambio en el sg.
mejora 10
no conformidad y accion 10.2
Cuando ocurra una no conformidad la organización debe reaccionar a
correctiva Método para formular acciones correctivas en el SGI.
la no conformidad y tomar acciones para controlarla y corregirla.
Hacer frente a las consecuencias
Evaluar la necesidad de tomar acciones para eliminar las causas de la
no conformidad con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra Formatos para formular acciones correctivas en el SGI
parte.
Mediante la revisión de la no conformidad, la determinación de las
causas de la no conformidad y si existen no conformidades similares o Formatos para registrar correcciones en el SGI.
que puedan ocurrir.
Implementar cualquier acción necesaria
Revisar la eficacia.
Las acciones deben ser apropiadas a los efectos de la no conformidad
Conservar información documentada
Cambio progresivo de los indicadores de desempeño del
Mejora Continua 10.3 Mejorar la conveniencia adecuación y eficacia del sistema de gestión.
SGI.