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DIPLOMADO

SUPERVISOR HSEQ
UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

DIPLOMADO
SUPERVISOR HSEQ
SUPERVISOR ( Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Calidad

UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO & SEMINARIO’S CONSULTING

MODULO II
INFORMACIONES PRACTICAS
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
ISO 14001
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y
autoridad
El Representante de la Alta Dirección

Establecido

Asegurar que Implementado


el SGA
Mantenido

Revisión
Informar del
desempeño del
SGA Mejora Contínua
4. Requisitos de la norma ISO 14001 4.4. Implementación y Operación

4.4.2.-
Competencia,
formación y
toma de
conciencia
4.4.2. Competencia, Formación y Toma de Conciencia

Este requisito requiere que la organización identifique las necesidades de


entrenamiento y asegurar que todas las personas “cuyo trabajo pueda crear un
impacto significativo en el ambiente” reciban la capacitación apropiada, debiendo
mantener los registros asociados. Conforme explicado anteriormente, una vez que
el éxito del SGA depende del compromiso de los empleados, él también requiere
una competencia extensa de ellos. El entrenamiento exigido depende del cargo y de
las tareas.
4.4.2. Competencia, Formación y Toma de Conciencia

La organización debe establecer y mantener uno o varios


procedimientos para que sus empleados o las personas que
trabajan en su nombre tomen conciencia de:
– la importancia de la conformidad con la política ambiental, los
procedimientos y requisitos del SGA
– Los AAS, los impactos relacionados reales o potenciales asociados
con su trabajo y los beneficios ambientales de un mejor
desempeño personal;
– sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad
con los requisitos del sistema de gestión ambiental; y
– las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos
especificados.
4.4
4. 2 Competencia, formación y toma de
conciencia

Sensibilización
(Todo el Personal)

Capacitación y
Competencia
( personal asociado
con AAS )
4.4.3. Comunicación
En relación con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental, la
organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
– la comunicación interna entre los diversos y funciones de la organización;
– recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas externas.

• La organización debe decidir si comunica o no externamente información


acerca de sus aspectos ambientales significativos y debe documentar su
decisión. Si la decisión es comunitaria, la organización debe establecer e
implementar uno o varios métodos para realizar esta comunicación externa.
4.4.3 Comunicación

PROCEDIMIENTOS

INTERNA EXTERNA
Partes Interesadas

Diferentes
Recibir
niveles y
funciones
Documentar

Registro de
Decisión
Decisión
Respuesta
4.4.3 Comunicación

COMUNICACION INTERNA

Condiciones Desempeño
Críticas Cumplimiento Ambiental Coordinación

Identificación de Información ambiental para


una operación eficiente del SGA

Características claves, Datos Operativos, Mediciones, Registros, etc.


Comunicación Externa
Proceso para recibir, documentar y contestar a
las partes interesadas externas, acerca de los
aspectos ambientales y de el SGA.
 Quejas de los vecinos
 No es obligatorio contestar cada inquietud.
4. Requisitos de la norma ISO 14001 4.4. Implementación y Operación

4.4.4.-
Documentación
4.4.4.- Documentación

La documentación del SGA


debe incluir:
Política
Política, objetivos y metas;
Alcance del SGA; Descripción
Manual
de los elementos principales
del SGA y su interacción, así
como la referencia a los
documentos relacionados; los Procedimientos
documentos, incluyendo los
registros requeridos en esta
Norma; los documentos y Instrucciones y
registros necesarios para Especificaciones
asegurar la planificación,
operación y control de
Registros
procesos relacionados con
sus aspectos ambientales
significativos.
4.4.4.- Documentación

Estructura clásica de los


Procedimientos
• Título
• Objetivo
• Alcance
• Definiciones
• Responsabilidad
• Procedimiento
• Documentación Asociada

Deben estar generados, revisados y aprobados


4.4.4.- Documentación
Estructura clásica de las Instrucciones de
Trabajo
• Título
• Objetivo
• Alcance
• Responsabilidad
• Proceso secuencial
• Equipo requerido
• Consideraciones ambientales
• Documentación Asociada

Deben estar generadas, revisadas y aprobadas


4.4.4 Documentación del SGA

Establecer
y Mantener
Información

Formato escrito Formato


electrónico

Describir los Orientar acerca


elementos básicos de la información
del SGA relacionada
4. Requisitos de la norma ISO 14001 4.4. Implementación y Operación

4.4.5.- Control
de Documentos
4.4.5. Control de Documentos

Sistema Maestro de Control de Documentos


Es el conjunto de procedimientos mediante los que se asegura
que los documentos de su SGA se organizan, se actualizan, se
mantienen localizables y se “ controlan” de manera que su
eficacia quede garantizado.
4.4.5 Control de Documentos

Se identifican los
documentos Se localizan
obsoletos, que se
tienen que conservar

Son revisados y
CONTROL aprobados

Están
Se eliminan los actualizados y
documentos
disponibles
obsoletos
4.4.5 Control de Documentos

Responsabilidad

Modificación Creación

Legible

Fechada
DOCUMENTO
DEL SGA Identificable

Conservada
4. Requisitos de la norma ISO 14001 4.4. Implementación y Operación

4.4.6.- Control
Operacional
4.4.6. Control Operacional
• El requisito básico es identificar y planificar las actividades y operaciones “asociadas a los
aspectos ambientales significativos identificados de acuerdo a las políticas, objetivos y metas
del SGA”. Como fue descrito anteriormente, estas actividades fueron definidas en el programa
para lograr los objetivos y metas , y van desde la investigación y proyecto del producto hasta la
producción, comercialización, servicio a clientes y entrega del producto final.
• Las organizaciones alcanzan el control operacional de la siguiente manera:
– Preparando procedimientos documentados para las actividades y operaciones a fin de
asegurar que nos se desvíen de políticas, objetivos y metas;
– Especificando criterios operacionales;
– Estableciendo y comunicando a los proveedores y subcontratados, los procedimientos
relevantes que se relaciones con los aspectos ambientales significativos de los bienes y
servicios utilizados por la organización.
• Una vez más, los procedimientos documentados no son necesarios para toda la operación y
circunstancia, pero solamente cuando ser quiere “garantizar que en determinadas situaciones,
su ausencia no ocasione el desvío de los objetivos y metas ambientales”.
4.4.6 Control Operacional

Objetivos Política
y Metas
Actividades relacionadas a
Ambiental
los AAS

Planificar

Procedimiento Operativo
y Mantenimiento

Criterios Comunicación
operacionales a proveedores
y
subcontratista
s
4.4.6 Control Operacional

INCLUYEN :
 Instrucciones de trabajo
- Condiciones normales
- Paros y arranques
- Emergencias
 Supervisión y Control
Usen sus documentos ISO
9000.
4. Requisitos de la norma ISO 14001 4.4. Implementación y Operación

4.4.7.-
Preparación y
Respuesta ante
emergencias
4.4.7. Preparación y Respuesta ante Emergencia
• La organización debe estar preparada para responder las condiciones
operacionales anormales, situaciones de accidentes y emergencias.

• El requerimiento básico en la ISO 14001, cláusula 4.4.7, es establecer y


mantener procedimientos para identificar la posibilidad de ocurrencia de
accidentes y emergencias y la respuesta a estas situaciones. La
organización también debería estar preparada para prevenir y minimizar
los impactos ambientales asociados. Finalmente, la organización debe
realizar un análisis crítico y revisar, cuando necesario, sus procedimientos
de atención a situaciones de emergencia y testarlos siempre que sea
práctico hacerlo.

Los Planes de Emergencia sólo pueden ser


validados mediante un simulacro que permita
verificar su efectividad
4.4.7. Preparación y Respuesta ante Emergencia
Planes de Emergencia

* Qué ? Cual emergencia


* Quién ? Responsables
* Cómo ? Recursos necesarios
* Dónde ? Alcance
* Cuándo ? Nivel de prioridad
4.4.7. Preparación y Respuesta ante Emergencia
BASES PARA ESTABLECER UN PLAN DE EMERGENCIAS POR DERRAME DE SUSTANCIAS PELIGROSAS

• Tipo de Emergencia
– Derrames de tanques
– Pérdidas en cañerías
– Fugas de líquidos, gases o vapores
– Fallas en equipos de producción
– Accidentes durante el transporte
• Tipos de Sustancias involucradas
– Sólidos
– Líquidos
– Vapores
– Gases
• Peligrosidad de las sustancias
– Inflamables
– Tóxicas
– Corrosivas
• Equipo de Protección Personal
– Usar los EPP de acuerdo a lo indicado en las hojas MSDS
• Cómo actuar durante una emergencia
– Identificar los riesgos
– Conocer los posibles efectos
– Elegir la técnica más adecuada
– Capacitar al personal
Identificación de variables para la toma de
decisiones

COMPORTAMIENTO
DEL DERRAME
SELECCIÓN DE
FUENTES DE IMPACTO DEL
DERRAMES TECNICAS DE DERRAME
CONTROL
4. Requisitos de la norma ISO 14001 4.5. Verificación

4.5.1.-
Seguimiento y
Medición
4.5.1. Seguimiento y Medición
• Procedimientos para controlar y medir de forma regular, las
características clave de sus operaciones y actividades que
puedan tener un impacto significativo en el ambiente.
• Debe incluir la documentación de la información de
seguimiento, del funcionamiento de los controles
operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos
y metas ambientales de la organización.
• Los equipos de inspección deben estar calibrados o verificados
y someterse a mantenimiento, y los registros de este proceso
deben conservarse de acuerdo con los procedimientos de la
organización.
4.5.1. Seguimiento y Medición
• Ejemplos:
• Registros de monitoreos de calidad de agua, aire o suelo.
• Registros de calibración de equipos de medición
• Procedimiento para realizar calibraciones de un
determinado equipo: incluyendo frecuencia, equipo y
metodología.
• Procedimiento para realizar el monitoreo de agua.
4. Requisitos de la norma ISO 14001 4.5. Verificación

4.5.2.-
Evaluación del
Cumplimiento
Legal
4.5.2 Evaluación del Cumplimiento Legal

• Debe establecer, implementar y mantener un


procedimiento para evaluar periódicamente el
cumplimiento con los requisitos legales aplicables y
otros requisitos a los que suscriba. Debe mantener
los registros.

• Debe registrar los resultados (y mantener los


registros) de la evaluación periódica del
cumplimiento y estos deberán considerarse en la
revisión de la dirección
4.5.2 Evaluación del Cumplimiento Legal
• Procedimiento para la evaluación periódica del
cumplimiento de la legislación y reglamentación
ambiental aplicable;

• La organización debe evaluar el cumplimiento con


otros requisitos que suscriba;
4. Requisitos de la norma ISO 14001 4.5. Verificación

4.5.3.- No
Conformidad,
Acción Correctiva
y Acción Preventiva
NO CONFORMIDADES

Qué es una No Conformidad?...

 No cumplimiento de un requisito de las


partes interesadas
Requisito: necesidad o expectativa establecida o implícita
Requisito legal o regulatorio

 Una Oportunidad para mejorar el desempeño, los resultados


y la satisfacción de partes interesadas
NO CONFORMIDADES

HALLAZGO DE
OBS NC
LA AUDITORÍA

Para que un Hallazgo se defina como NC se


requieren 3 condiciones mínimas:
• Debe describir el problema
• Debe estar basado en evidencias objetivas
• Debe demostrarse incumplimiento de requisitos:
 De normas (ISO 14001 u OHSAS 18001) y otros
estándares aplicables
 Procedimientos, planes u objetivos/metas
 Requisitos legales o regulatorios
4.5.3. No Conformidad, Acción Correctiva
y Acción Preventiva

• Procedimientos que definen la responsabilidad y la


autoridad, para controlar e investigar las no conformidades
reales, y potenciales y tomar acciones correctivas y
acciones preventivas;
• Cualquier acción correctora o preventiva tomada para
eliminar las causas de no conformidades reales o
potenciales, deberá ser proporcional a la magnitud de los
problemas detectados y ajustada al impacto ambiental
encontrado;
• La organización debe implantar y registrar en los
procedimientos documentados cualquier cambio que
resulte como consecuencia de las acciones correctoras y
preventivas.
4.5.4. Control de Registros

 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o


varios procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la
protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición
de los registros;

 Los registros ambientales deben ser legibles, identificables y podrán


ser relacionados con la actividad, producto o servicio implicado.
4.5.4. Control de Registros

Como la norma de orientación IS 14004 afirma, los registro son evidencia de


operación continua del SGA. Los registros pueden incluir:

• Registros de legislación y normativas ambientales;


• Registros de inspección, mantenimiento y calibrado;
• Registros de incidentes;
• Registros de auditorías ambientales y análisis críticos;
• Informaciones sobre subcontratados y proveedores; y,
• Registros de repuestas a emergencias.

Es necesario apuntar todo!


Crear y mantener registros que comprueben la efectiva ejecución de los procedimientos.
4. Requisitos de la norma ISO 14001 4.5. Verificación

4.5.4.- Auditoria
Interna
4.5.4. Auditoría Interna
La organización debe establecer y mantener al día programa (s) y procedimientos
para que se realicen de forma periódica auditorías del SGA.

AUDITORÍA DEFINICIÓN
“Proceso de verificación sistemático,
independiente y documentado
para obtener y evaluar objetivamente las
evidencias de auditoría con el fin de
determinar la extensión con que se cumplen los
criterios de la norma”
4.5.4. Auditoría Interna

Evidencia de la auditoria

“Registros, declaraciones de hechos o


cualquier otra información que son pertinentes
para los criterios de auditoria y son
verificables”
4.5.4. Auditoría Interna

Criterios de la auditoria

“Conjunto de políticas, procedimientos y


requisitos”
PROPÓSITOS DE UNA AUDITORÍA

 Determinar si el Sistema de Gestión


 Es conforme con las disposiciones
planificadas, los estándares y los
requisitos de las normas aplicables
 Está funcionando / implementado

 Es efectivo y produce los resultados


previstos

 Proveer información para la


Revisión por la Dirección
¿CUÁNDO REALIZAR UNA AUDITORÍA?

• De acuerdo con el Programa de


Auditorías

• Cuando existen desviaciones al


desempeño esperado

• Cuando se producen cambios en el


SGA

• Cuando se buscan oportunidades


de mejora
TIPOS DE AUDITORIA

Según la organización involucrada:


Internas (de 1° parte)
Las que realiza la organización a su propio
Sistema de Gestión

Externas (de 2° parte)

Entre clientes y proveedores (contractual)

De certificación (de 3° parte)

Conducidas por un Organismo de Certificación


4.6. Revisión por la Dirección

• Se cumplieron las
metas?
• En que fallamos y
cuales fueron los
aciertos ?
• En que requerimos
mejora?
• Que nuevos retos
nos planteamos?
4.6. Revisión por la Dirección
 La más alta Dirección debe revisar periódicamente el SGA y dicha
revisión se hará mediante un procedimiento escrito.

 En la Revisión se verifica la adecuación y eficacia del Sistema de


Gestión Ambiental.

 En el proceso de revisión, la Dirección considera:


1. Cambios en la Política y los objetivos
2. Manejo de los Aspectos Ambientales significativos
3. Resultado de las auditorias
4. Situaciones no previstas
5. Proceso de Mejora Continua
En resumen:

Sistema que permite controlar el Ambiente SGA

Recuerde
Ambiente: Entorno en el que opera una
organización

Gestión Ambiental: Control del Ambiente

53
En resumen:
BENEFICIOS DE UNA ACTUACIÓN MEDIOAMBIENTAL ADECUADA

BENEFICIOS POTENCIALES

LEGAL: Evita Demandas IMAGEN: Mejora la imagen MARKETING: Refuerzo


corporativa y el atractivo de de las estrategias de
Judiciales, multas, costes diferenciación de los
legales y responsabilidad la empresa para sus
empleados y vecinos productos, obtención de
civil. etiquetas ecológicas,
nuevos mercados, etc..,.

$
FINANCIERA: Aumenta la
confianza de legisladores, GESTIÓN: Permite concientizar a todos los
inversionistas y trabajadores en la importancia de cuidar el Medio
aseguradores. ambiente.
RAZONES PARA IMPLANTAR UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

• La globalización impone la gestión ambiental en las


empresas;
• Es un nuevo parámetro para la competitividad;
• La ecoestrategia es clave para la conquista de
mercados;
• El crecimiento de la conciencia ambiental por parte
de la sociedad es un hecho;
• Es un paradigma del crecimiento y desarrollo
sustentable.
RAZONES CERTIFICAR ISO 14001

Representa una
ventaja frente a Porque mejora la
Genera la competidores en imagen del
confianza, nuevos negocio en el
fidelidad y mercados mercado.
progresiva
relación con los
Porque dará
clientes
como resultado
el mejor
funcionamiento
del servicio
ofrecido
Sistema de
Gestión
ISO 14001
Proporciona
seguridad,
confianza y Mantener
credibilidad en buenas
la gestión HSE relaciones con
los grupos de
interés
Uso sostenible
de los recursos
naturales,
reducción del
riesgo / impacto
ISO 14001:2004
cambios en la segunda
edición de ISO 14001
Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001
REFERENCIA PARA CAMBIOS EN LA SEGUNDA EDICIÓN

• Mejorar la compatibilidad con ISO 9001:2000

• Aumentar la claridad para el usuario


(implementador)

• Evitar la generación de nuevos requerimientos con


respecto a la primera edición
ACEPTACIÓN DE NUEVO ESQUEMA DE
VALIDACIÓN

• Además de los tres


esquemas ya
establecidos:
– Certificación
– Para clientes
– Autodeclaración

• Se agrega la
autodeclaración
verificada
CAMBIOS EN EL ALCANCE

• Es necesario declarar el
alcance del Sistema de
Gestión Ambiental y
Documentarlo

• Una vez establecido el


alcance no se pueden
hacer excepciones
dentro del mismo
MENOS BUROCRACIA

• Se reduce el número de
requisitos de
procedimientos a
documentar a solamente
documentar los instructivos
de trabajo

• Los requerimientos a la
documentación, se eliminan
para dejar una lista de
documentos requeridos

• Se homologan los requisitos


de control de documentos
con ISO 9001:2000
NUEVAS DEFINICIONES

• Se agregan las
definiciones de:
– Auditor
– Auditoria al Sistema de
Gestión Ambiental
– Documento
– Procedimiento
– Registro
• Y se aclaran para:
– Sistema de Gestión
Ambiental
– Desempeño Ambiental
– Política Ambiental
FORTALECIMIENTO DE LA RELACIÓN ENTRE
ELEMENTOS DEL SISTEMA

• Se requiere de forma
más especifica que:
– los aspectos ambientales
se identifiquen en
nuevos proyectos,
– los requisitos legales se
tomen en cuenta para
establecer su Sistema, y
– se fusionan las cláusulas
de Objetivos y Metas
(4.3.3) y Programa de
Gestión Ambiental
(4.3.4) en una sola
COMUNICACIÓN EXTERNA PRO—ACTIVA

• Si se decide
comunicar
externamente los
aspectos
ambientales debe
establecerse un
método para
hacerlo
SITUACIONES DE EMERGENCIA

• Se aclara que esta


cláusula se refiere
únicamente a
aquellas
emergencias que
puedan tener un
impacto ambiental
EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO
LEGAL

• Para dar mayor


importancia a este
requisito, la
cláusula 4.5.1 se
divide y con este
requisito se crea la
cláusula 4.5.2
REVISIÓN Y MEJORA
• Se homologa hasta donde
aplica los requisitos para
auditorias y para no
conformidades con ISO
9001:2000
• Se incluye una nota sobre la
definición de una no
conformidad
• El proceso de revisión
gerencial se homologa en
gran medida con ISO
9001:2000 y se le da el
enfoque de proceso
MAYOR APOYO

• El anexo A se
modifica casi en su
totalidad y provee
una mejor guía para
la implementación
de los requisitos
LAS NOVEDADES DE LA NUEVA ESTRUCTURA ISO
14001 2015

Analizando los aportes de este nuevo borrador con respecto


a la norma actual podemos destacar:

Contexto de la Organización
Este capítulo no existe en la actual versión de la norma ISO
14001 y tiene un planteamiento global respecto a la
comprensión de la forma en que las empresas gestionan su
responsabilidad medioambiental, teniendo en cuenta factores
tanto climáticos, sociales, disponibilidad de recursos, entorno
regulatorio y factores financieros o tecnológicos.
LIDERAZGO
Resalta el papel estratégico de la Gestión Ambiental en las
organizaciones, otorgando un papel crítico al compromiso
de la alta dirección a la que se le asignan nuevas
responsabilidades específicas.

PLANIFICACION
Este capítulo sustituye al anterior dedicado a la acción
preventiva. Con ello se pretende centrar los esfuerzos en
una mayor concienciación y competencia.

SOPORTE
En este apartado se realiza un mayor énfasis en los
requisitos de comunicación, separando claramente aquellos
que afectan a comunicación interna de la externa con el
propósito de que las comunicaciones sean más
transparentes, adecuadas, creíbles y confiables.
OPERACIONES
Se pone mayor acento en la cadena de valor en cuanto afecta
a la gestión del medioambiente. Además se tiene en cuenta
especialmente la forma de asumir los cambios y la gestión de
procesos externalizados

EVALUACION DEL DESEMPEÑO


Esta es también una de las novedades en la que se incluyen
los requisitos de seguimiento y revisión por la dirección.
MEJORA

Manteniendo los principios de no conformidades de la anterior


versión, la nueva norma nos aporta nuevos requisitos
respecto a las acciones resultantes de las no conformidades.
La naturaleza ,
necesita de
nuestra ayuda.

TENEMOS QUE ACTUAR…..!


Muchas Gracias
Muchas Gracias

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