Revista trimestral publicada

por la Organización de las Naciones Unidas

para la Educación, la Ciencia y la Cultura
con la colaboración de la Comisión Española
de Cooperación con la Unesco,
del Centre Unesco de Catalunya
y Hogar del Libro, S.A.
Vol. XLIII, n ú m . 1, 1991
Condiciones de abono
en contraportada interior.
Redactor jefe: Ali Kazancigil
Maquetista: Jacques Carrasco
Ilustraciones: Florence Bonjean
Realización: Helena Cots
Corresponsales
Bangkok: Yogesh Atal
Beijing: Li Xuekun
Belgrado: Balsa Spadijer
Berlín: Oscar Vogel
Budapest: György Enyedi
Buenos Aires: Norberto Rodríguez
Bustamante
Canberra: Geoffroy Caldwell
Caracas: Gonzalo Abad-Ortiz
Colonia: Alphons Silbermann
Dakar: T . Ngakoutou
Delhi: André Béteille
Estados Unidos de América: G e n e M .
Lyons
Florencia: Francesco Margiotta Broglio
Harare: Chen Chimutengwende
H o n g Kong: Peter Chen
Londres: Alan Marsh
México: Pablo González Casanova
M o s c ú : Marien Gapotchka
Nigeria: Akinsola A k i w o w o
Ottawa: Paul L a m y
Singapur: S. H . Alatas
T o k y o : Hiroshi Ohta
Túnez: A . Bouhdiba
Viena: Christiane Villain-Gandossi
T e m a s d e los próximos n ú m e r o s
Transiciones a la democracia
Cuestiones fundamentales de la democracia
C a m b i o s en el medio ambiente planetario

Ilustraciones:
Portada: Dos forasteros, 1821. de Goya. A través
de estos dos hombres peleándose, que se van
hundiendo a medida que avanza la pelea, el pintor
español ilustra la absurdidad de los conflictos
violentos. Museo del Prado, Madrid, D R.
A la derecha: La guerra en dibujos, con aviones
que parecen tiburones. Extraído de Lake et
Mortimer: le secret de l'espadon, de Edgar P.
Jacobs. Copyright 1982. Ed. du Lombard. Bruselas.
REVISTA INTERNACIONAL DE CIENCIAS SOCIALES

Marzo 1991

Estudio de los conflictos

internacionales 127
Editorial

Pierre de Senarclens El paradigma «realista» y los conflictos

internacionales

Geoffrev Parker Continuidad y cambio en el pensamiento

geopolítico occidental durante el siglo X X 21

Christopher R . Mitchell C ó m o poner fin a guerras y conflictos: decisiones,

racionalidad y trampas 35

Kurt R . Spillmann La imagen del enemigo y la escalada de los

y Kati Spillmann conflictos 59

A.J.R. Groom ¡Sin compromisos! La resolución de problemas

desde u n punto de vista teórico

Maurice Bertrand La difícil transformación: de la «limitación de

armamentos» a un «sistema mundial de seguridad» 93

Lázló Valki ¿Dónde están aquellos soldados? La evolución en

las percepciones de las amenazas en Europa Oriental 109

Rodolfo Stavenhagen Los conflictos étnicos y sus repercusiones en la

sociedad internacional 125

Yves Besson La crisis de identidad, paradigma de la

conflictividad en el Cercano Oriente 141
2

Shahram Chubin Los conflictos en el Tercer M u n d o : tendencias

y perspectivas 157

M o h a m m a d - R e z a Djalili Análisis de los conflictos en el Tercer M u n d o :

elementos de una tipología 175

Debate abierto

Pramod Parajuli Poder y conocimiento en el discurso del desarrollo:

los nuevos movimientos sociales y el Estado en India 185

Feng Lanrui Estudio comparado de las dos crisis de desempleo

del pasado decenio en China 205

El ámbito de las ciencias sociales

Jacques Hamel La reconstrucción empírica en las ciencias sociales:

consideraciones teóricas y críticas 221
Vladimir V . Mshvenieradze, 1926-1990 235

Datos e información sobre ciencias sociales

Eric Tanenbaum El desarrollo de los archivos de datos de ciencias

y Mareia Taylor sociales 237

Servicios profesionales y documentales

Calendario de reuniones internacionales 249

Libros recibidos 253
Publicaciones recientes de la U N E S C O 255
Números aparecidos 257
Editorial

En el lapso de dos años -1989 y 1990- el orden quedó frenada, el eje conflictual Norte-Sur si-
mundial que quedó establecido al terminar la gue estando ahí, cada vez más lleno de peligros
Segunda Guerra Mundial ha llegado a su fin. para la seguridad y el bienestar de toda la hu-
Ningún autor de política-ficción habría osado manidad. Incluso la perspectiva de una c o m u -
imaginar un tal desenlace, en un período de nidad de seguridad que englobe todos los países
tiempo tan breve. Europa ya no está dividi- del Norte parece lejana. E n Europa del Este,
da políticamente y las dos grandes potencias justo después del desmoronamiento de las re-
nucleares han alcanzado tal coincidencia de giones comunistas, han resurgido los conflictos
perspectivas y de políticas que las tensiones regionales que habían quedado congelados du-
Este-Oeste que dominaron las relaciones inter- rante cuatro decenios. Al igual que en las repú-
nacionales desde 1946 parecen pertenecer al blicas del Cáucaso y de Asia central, donde rea-
pasado, y estar abriendo el camino a la emer- parecen situaciones conflictivas latentes duran-
gencia de una suerte de seguridad que englo- te decenios. E n el Próximo Oriente, m á s que
baría, de punta a punta, todo el hemisferio nunca preso de la violencia, con la ocupación
norte. de Kuwait, el martirio del Líbano y el intermi-
Algunos analistas han deducido de ello que nable conflicto entre Israel y los palestinos de-
la guerra fría ha acabado con ventaja para uno seosos de una patria. En Africa pueden e n u m e -
de los dos protagonistas, y que asistimos al «fin rarse m á s de una docena de conflictos en
de la historia»1, habiendo Occidente ganado el curso.
combate ideológico y hecho prevalecer sus va- Esta lista horrible podría prolongarse, pero
lores democráticos y su sistema económico ba- basta para invalidar la metáfora hegeliana de
sado en el mercado, en detrimento de otros va- unfinalde la historia, que no parece m á s perti-
lores y de otros sistemas. Según este punto de nente en 1990 que para el imperio napoleónico
vista, subsistirían violencias locales, sobre todo de principios del siglo XIX que inspiró al filóso-
de carácter étnico, pero serían los vestigios de fo alemán.
una época pasada. ¿Realmente hemos entrado D e ello se desprende que las relaciones in-
en la era posthistórica en la cual no existirán ternacionales parecen encontrarse en un punto
conflictos mayores? Es m u y improbable. L a de inflexión importante. Se han realizado pro-
gestión del sistema global, constituido por una gresos significativos entre las grandes potencias
economía capitalista ahora completamente en materia.de desarmamento. El Este y el Oeste
mundializada y por un conjunto interestatal parecen de acuerdo en establecer un nuevo or-
cada vez m á s heterogéneo y fragmentado, sigue den mundial. ¿Estarán en disposición de hacer-
siendo en extremo complejo. Las tensiones y lo? ¿Se incorporará el Sur a su elaboración?
los conflictos regionales, de orden político, ¿No se prefigura el eje Norte-Sur c o m o el de
ideológico o étnico persisten, mientras que fac- mayores peligros? Los desequilibrios económi-
tores c o m o los flujos demográficos o los riesgos cos y demográficos, que siguen siendo enor-
ecológicos pueden ser los causantes de otros mes, ¿no constituyen un desafío para la seguri-
conflictos. Si bien la polarización Este-Oeste dad y la paz en el m u n d o ?

RICS 127/Marzol991
4 Editorial

Algunos acontecimientos recientes pueden
invitar al optimismo. Después de la invasión
de Kuwait, los cinco miembros permanentes
del Consejo de Seguridad, con el apoyo de la
casi totalidad de la comunidad de estados, por
primera vez desde la creación de la O N U , ac-
tuaron conjuntamente (la decisión de enviar
las fuerzas de la O N U a Corea en 1950 había
sido adoptada en ausencia de la U R S S , país
que entonces practicaba la política de no asistir
al Consejo de Seguridad) en la aplicación del
sistema de seguridad colectiva previsto por la
Carta de las Naciones Unidas (capítulo VII, ar-
tículos 41 y 42 principalmente) preveyendo la
utilización del comité de Estado mayor, ador-
mecido desde tiempo atrás, para mandar, de
acuerdo con el artículo 47 de la Carta, las fuer-
zas multinacionales que se pondrían a disposi-
ción de las Naciones Unidas. U n a evolución de
este tipo podría desembocar en un verdadero
sistema de seguridad colectiva, en la que el
Consejo de Seguridad y las fuerzas de las N a -
ciones Unidas adoptarían el papel de policía
internacional2.
Falta por saber si esta primera tentativa de
seguridad colectiva tendrá continuidad, y se
extenderá a otros casos de conflictos, c o m o por
ejemplo al Líbano, o al conflicto que enfrenta a
israelíes y palestinos. También falta por saber,
si un sistema de seguridad de tales característi-
cas podría ser realmente colectivo y hacer par-
ticipar a los países del Tercer M u n d o en su es-
tablecimiento. Sin lo cual, se correría el riesgo
de que estos últimos lo percibieran c o m o un
dispositivo m á s al servicio de los intereses de
las grandes potencias, y de los ricos contra los
pobres.
La gestión del sistema mundial encaminada
a la creación de un nuevo orden mundial sus-
ceptible de asegurar la paz y la seguridad para
todas las naciones exige, entre otras cosas, que
los responsables políticos posean una mayor
base de conocimientos relativos a las causas,
el desarrollo y la finalización de los conflictos.
El estudio sobre los conflictos internacionales
constituye un c a m p o interdisciplinario, que
analiza las causas y la evolución de los conflic-
tos, así c o m o los comportamientos y las per-
cepciones de las partes implicadas.
El objetivo de estos estudios es contribuir a
la resolución de conflictos, a través de la eluci-
dación de los factores y de los procesos políti-
cos, militares, económicos, sociales, étnicos,
cognoscitivos y psicológicos que intervienen.
Teniendo el c a m p o complementario de las in-
vestigaciones sobre la paz (las cuales se basan
m á s en el paradigma estructuralista y compor-
tan una orientación normativa), los estudios
sobre los conflictos, situados m á s bien, en el
lado de la teoría de la acción y de la estrategia
de actor1, elaboran una base conceptual y empí-
rica preciosa para la gestión de un sistema in-
ternacional complejo y conflictivo.
Exceptuando los textos de C . Mitchell y de
L. Valki que fueron redactados posteriormen-
te, los artículos de la sección temática son ver-
siones revisadas de comunicaciones presenta-
das en el «Coloquio sobre las tendencias
actuales en el estudio de los conflictos interna-
cionales», organizado el 8 y 9 de diciembre de
1989. en el Instituto de Investigaciones ínter-
disciplinarias de la Universidad de Lausanne.
Agradecemos a su organizador, Pierre de Se-
narclens. tener a bien asociar la R I C S a este
coloquio. Los artículos que se encuentran a
continuación, redactados por algunos de los
mejores especialistas de los estudios sobre con-
flictos internacionales, ofrecen a nuestros lec-
tores una visión de las tendencias actuales en
este c a m p o .
A.K.

Notas

1. Francis Fukuyama, «La fin de l'histoire?». Commentaire, otoño 1989.

2. Maurice Bertrand. «Une "realpolitik" au service de quel ordre international?». Le Monde Diplomatique,
octubre 1990.

3. Véase a este respecte A.J.R. G r o o m , «Paradigms in conflict: the strategist, the conflict researcher and the peace
researcher». Review ojInternational Studies (1988), 14, págs. 97-115.
El paradigma «realista»
y los conflictos internacionales

Pierre de Senarclens

El análisis político de las relaciones internacio- m o n d Aron y Martin Wight 1 . Hasta nuestros
nales surgió en los países anglosajones bajo la días lo esencial de las obras, sobre todo las de
rúbrica de «teoría de las relaciones internacio- carácter didáctico, publicadas en el m u n d o an-
nales» y ha versado esencialmente sobre la pro- glosajón sobre la «teoría de las relaciones inter-
blemática de la guerra y los conflictos. Elabora- nacionales» dimana de ese m i s m o paradigma.
do en los años cuarenta c o m o un intento por Este marco conceptual sigue dominando en
estudiar rigurosamente, sin prejuicio normati- muchos aspectos el estudio de la política inter-
vo o ideológico, los fundamentos de las relacio- nacional.
nes interestatales, pretendía distinguirse tanto Esta perspectiva no es únicamente acadé-
de la historia diplomática c o m o de las perspec- mica, sino que viene orientando la diplomacia
tivas jurídicas, institucio- estadounidense desde fina-
nales o normativas que ha- les de la Segunda Guerra
Pierre de Senarclens es profesor de Re-
bían dominado hasta ese laciones Internacionales en la Uni\ersi- Mundial. Georges Kennan,
m o m e n t o la literatura de- dad de Lausana. Suiza. Fue Director de- el inspirador de la política
dicada a las relaciones in- la Sección de Derechos H u m a n o s \ de de «contención», se aparta
la Paz de la U N E S C O desde 1980 hasta
ternacionales. A la concep- 1983. D e sus numerosas publicaciones claramente de la tradición
ción legalista y optimista, destacan: Le mouvement Esprit «idealista» estadouniden-
al «idealismo» inspirado 1932-1941: Essai cnlupie. 1974; L Im- se, al menos a comienzos
périalisme, 1980 en colaboración con
por el Presidente Wilson Ph. Braillard; Yalta, 1984; La en.se des de su ilustre carrera y pro-
oponía un análisis político Salions L'nie.s. 1988. paga una visión de las rela-
llamado «realista». ciones internacionales que
Esta corriente de pensa- se inspira en la geopolítica
miento, que se impuso pri- europea. La administra-
mero en Estados Unidos, ción T r u m a n en su conjun-
está ilustrada por el libro to termina por adherirse a
de Hans Morgenthau Poli- esa nueva representación
tics among Nations, publicado en 1948 y reedi- de las relaciones internacionales y desde enton-
tado muchas veces. Esa obra recogía los traba- ces los círculos dirigentes de Estados Unidos,
jos del geógrafo Nicolas Spykman, el teólogo con la excepción incierta del Presidente Carter,
Reinhold Niebuhr, el politólogo Arnold W o l - se expresarán y comprometerán en ese sentido.
fers y el periodista Walter Lippmann. En Euro- H . Kissinger, consejero y m á s tarde Secretario
pa este enfoque encuentra igualmente una vena de Estado del Presidente Nixon, y X . Brzezins-
fecunda gracias, sobre todo, al ensayo del histo- ki. colaborador próximo del Presidente Carter
riador inglés Edward H . Carr, titulado The - a m b o s profesores de la Universidad de Har-
Twenty Years Crisis, publicado en 1939. Ter- vard antes de asumir la función pública- con-
minada la Guerra, numerosos politólogos pro- tribuyeron a esa literatura académica de inspi-
longan de m o d o original esa orientación teóri- ración «realista». Al comienzo de sus M e m o -
ca, entre otros, John Herz, Hedley Bull. Ray- rias, en el capítulo titulado «Convicciones de

RICS 127/Marzo 1991

6 Pierre de Senarclens

un estadista», H . Kissinger muestra con toda Hobbes relativo a la sociedad civil: sin un po-
claridad que el modelo «realista» había guiado der capaz de inspirar miedo, el hombre vivirá
su pensamiento y su acción diplomática2. Son en estado de guerra4. Del m i s m o m o d o , el or-
innumerables los ensayos políticos y las m e m o - den internacional es precario dado que los Es-
rias de diplomáticos o estadistas que apuntalan tados que lo componen buscan sólo su propio
esta corriente de pensamiento. interés, sin estar obligados a obedecer al gobier-
no de un poder supremo. C o m o la persona se-
gún Hobbes, el actor estatal persigue objetivos
La aportación del «realismo» racionales, sobre todo en relación con su nece-
al análisis de los conflictos sidad de seguridad y sus ambiciones naciona-
les. Si las relaciones internacionales constitu-
Según la teoría «realista», el conflicto es el cen- yen ante todo un enfrentamiento de voluntades
tro de las relaciones internacionales. Así pues, estatales en competición, la única manera de
su objetivo principal es explicar las guerras en- garantizar un orden precario, una paz relativa,
tre Estados. El punto de partida de su análisis consiste en mantener un equilibrio de fuerzas.
es un postulado tradicional sobre la naturaleza Esta política se convierte, en efecto, en el mejor
h u m a n a y la historia; su pesimismo a este res- instrumento de las grandes potencias. Abando-
pecto se inscribe en una tradición filosófica in- nados a sí mismos, los Estados van a proteger
memorial. Sin embargo, se concentra en la es- su existencia o perseguir objetivos expansionis-
pecificidad de la política mundial y en la tas. Son previsibles las alianzas que resultan en
estructura que se desprende de ella. Los Esta- estos casos, ya que responden a la necesidad de
dos son los verdaderos «actores» de la sociedad evitar la preponderancia de un Estado o una
internacional. La teoría de las relaciones inter- coalición de Estados. La teoría de la disuasión
nacionales debe versar ante todo sobre el análi- nuclear y la búsqueda permanente de nuevos
sis de las relaciones interestatales. Esos actores recursos militares corresponde plenamente a
asumen por sus propios medios la satisfacción este paradigma. C o m o la guerra es una amena-
de sus intereses, en particular sus ambiciones za constante, se precisa de una defensa adecua-
de seguridad o expansión. C o m o el sistema in- da que garantice todos los medios de seguridad.
ternacional se caracteriza por la inexistencia de En la era nuclear esta política entraña una es-
una autoridad c o m ú n , de un gobierno central trategia tendente a disuadir al adversario gra-
que disponga de medios de coerción, su estruc- cias a una capacidad militar a la vez aterradora
tura es de tipo anárquico. Los conflictos y las e irracional.
guerras resultan de ese desorden institucional, En los años sesenta este marco conceptual,
específicamente, de las contradicciones ineluc- ligado históricamente al período de la guerra
tables entre aspiraciones estatales irreconcilia- fría, fue criticado con severidad por los teóri-
bles. El sistema es además m u y heterogéneo. cos de la «interdependencia». Estos minimizan
Los Estados que lo componen no obedecen a la las consideraciones de poder y seguridad, de-
misma concepción de la política y están organi- muestran la importancia de los esfuerzos reali-
zados según principios diferentes de legitimi- zados por los principales actores para limitar
dad. Los pueblos siguen tradiciones culturales los riesgos de guerra y destacan la creciente in-
distintas, más aún, antagónicas. La política ex- tegración de la economía internacional y el pa-
terior de los Estados es a veces inconstante, so- pel cada vez mayor de las instituciones interna-
bre todo cuando se ve sometida a los avatares y cionales y los actores transnacionales, entre los
fluctuaciones de gobiernos democráticos. Por que figuran en primer lugar las sociedades mul-
todas estas razones en las relaciones interesta- tinacionales. C o n todo, hacia finales de los
tales alternan la guerra y la paz, ya que ninguna años setenta se observa de nuevo un esfuerzo
autoridad puede imponer una ley soberana. El por conceptualizar la evolución de la sociedad
ámbito de las relaciones internacionales es el internacional a partir de los postulados de la
del estratega y el diplomático. R a y m o n d Aron escuela «realista», en particular gracias a las
lo ha designado c o m o el c a m p o «diplomático- obras de Kenneth Waltz The Theory of Interna-
estratégico»3. tional Relations- o de Robert J. Lieber No
Así, pues, los autores «realistas» aplican a Common Power1'. La reaparición de este enfo-
las relaciones interestatales el argumento de que coincide con la desilusión respecto de la
El paradigma «realista» y los conflictos internacionales 7

La l'ux Imeiicaua que prevalecía desde el fin de la Segunda Guerra Mundial se debilitó a partir de los años setenta,
a pesar de que Estados Unidos sigue siendo la primera potencia militar: U S S Dwight D . Eisenhower atra\ iesa el
Canal de Suez, el 24 de septiembre de 1 990. Sipj
8 Viene de Seiitiieleii\
distensión Este-Oeste y el aumento de una ten-
sión que recuerda la de la guerra fría.
Estos «neo-realistas» fundan su análisis en
los mismos postulados clásicos, pero utilizan
ciertos aportes de las teorías sobre los «regíme-
nes», procurando integrar los factores institu-
cionales y normativos en su análisis de la es-
tructura de las relaciones internacionales.
Lieber reconoce, en efecto, que la política
de poder no explica todo, y que para compren-
der la política mundial no es suficiente caracte-
rizar la sociedad internacional por la anarquía
ni analizar la diplomacia y la estrategia de los
Estados por las exigencias de su seguridad. A d -
mite que es preciso analizar el orden interna-
cional teniendo en cuenta la coerción de la di-
suasión nuclear, las consecuencias de la
difusión del poder, el crecimiento de la econo-
mía mundial y los factores de interdependencia
entre los distintos Estados. C o n todo, en último
análisis el poder sigue siendo el árbitro de las
relaciones internacionales. Las relaciones entre
los distintos Estados se desenvuelven al mar-
gen de la violencia y los débiles están a merced
de los m á s fuertes, en particular de quienes dis-
ponen de los medios militares para imponer su
voluntad. Sin duda alguna, el derecho interna-
cional público y las organizaciones interguber-
namentales desempeñan un papel benéfico y
contribuyen a resolver las crisis y los conflictos,
pero la índole y la finalidad de las instituciones
reflejan los proyectos de los principales actores
del sistema.
La crítica del «realismo»
Los «realistas» tuvieron el gran mérito de ini-
ciar un esfuerzo de reflexión politológica sobre
las relaciones internacionales y romper con una
tradición provinente de las disciplinas históri-
cas o jurídicas. Para ello procuraron analizar la
política internacional no c o m o una serie de
acontecimientos históricos con m á s o menos
sentido, ni c o m o un conjunto de instituciones
en crecimiento orgánico, sino m á s bien deter-
minar sus características principales, formular
hipótesis sobre su dinámica profunda, definir
las principales variables que marcan su evolu-
ción y explicitar las configuraciones estructura-
les sobresalientes.
N o obstante, desde el punto de vista de las
pretensiones científicas que enunciaba en un
comienzo, esa perspectiva resultó decepcio-
nante. Sus primeras ambiciones eran desmesu-
radas. Morgenthau, principal inspirador de esa
literatura, quería brindar al politólogo la posi-
bilidad de comprender rigurosamente las ac-
ciones de los estadistas, «leer» su pensamiento
y hacer inteligible la lógica de su política exte-
rior. La clave de lectura reposaba, empero, en
postulados m u y frágiles de tipo «la política in-
ternacional c o m o toda política es política de
poder» 7 . D e manera general se mostraba m u y
poco sistemático en el enunciado de los princi-
pales conceptos de su teoría. Retrospectiva-
mente parece incluso extraño que un pensa-
miento tan intuitivo y aproximativo hubiera
podido pretender crear una «teoría» de las rela-
ciones internacionales.
M u y pronto sólo se denominó con ese térmi-
no un cometido m u c h o m á s modesto que con-
sistía en definir la especificidad de la política
internacional, aislar las principales variables y
sugerir algunas hipótesis sobre la estructura del
sistema mundial. Sin embargo, los trabajos ulte-
riores de esa escuela no siempre contribuyeron a
la elaboración de marcos teóricos que favorecie-
ran la comprensión de las relaciones internacio-
nales. R . Aron, que se comprometió m u c h o so-
bre este particular, no fue m u y riguroso en su
método y entremezcló digresiones de índole his-
tórica y sociológica que debilitaban su intento
de conceptualización. H o y en día la corriente de
pensamiento «realista» es m u y diversa. C o m -
prende autores que se diferencian considerable-
mente de los primeros ensayos de teorización,
pero sigue alimentándose de proposiciones bas-
tante generales sobre la naturaleza conflictual de
la política y sobre la especificidad «anárquica»
del orden internacional.
Q u e la escena internacional sea poco inte-
grada, esté próxima a la anarquía en ciertas cir-
cunstancias por no tener un gobierno mundial
y normas que puedan ser sancionadas; que sea
menester tener en cuenta la relación de fuerzas;
que la garantía de la seguridad nacional pase
por políticas de alianza; todo esto son otras tan-
tas proposiciones nada originales. D e hecho,
este marco conceptual reproduce los postula-
dos de las doctrinas políticas clásicas. Al pre-
tender explicar científicamente las fuerzas que
determinan la evolución de la política mundial,
no hace sino reactualizar unafilosofíapolítica
nacida del Renacimiento, que tiene sus oríge-
nes incluso en la antigüedad griega, con las re-
El paradigma «realista» y los con finios internacionales
flexiones de Tucídides sobre la guerra del Pelo-
poneso.
Por inscribirse en el c a m p o de lo político,
las relaciones internacionales contemporáneas
constituyen por esencia un conjunto de proce-
sos y fenómenos en estrecha relación con los
conflictos y las relaciones de poder y coerción.
Sin embargo, puede impugnarse la pretensión
de fundar un método científico en considera-
ciones tan generales. N o avanzará la compren-
sión de lo político si se reduce la complejidad
de lo real a movimientos intemporales y se li-
mita la explicación al enunciado de categoría
abstracta. El análisis de los «realistas» es defec-
tuoso por cuanto tiende a caracterizar la políti-
ca de manera tradicional y descuidar el movi-
miento histórico, en este caso los cambios
ideológicos y estructurales que modifican la na-
turaleza m i s m a de las relaciones internaciona-
les. La forma y la índole de esos conflictos va-
rían necesariamente en función de los
principios de acción y los sistemas de legitima-
ción que orientan la política en las distintas
épocas.
Por lo demás, al imponerse, el «realismo»
no era menos ideológico que el «idealismo»
que combatía. Estaba marcado por las expe-
riencias trágicas de los años treinta. Sus tesis se ciones hegemónicas de las grandes potencias
afirmaron en contraposición a las ilusiones pa-
cifistas y legalistas inspiradas por el Presidente
Wilson después de las dos guerras mundiales,
en el m o m e n t o en que aparecía una vez m á s sigue siendo una corriente de inspiración con-
una viva confrontación entre los Estados Uni-
dos y la U R S S . La teoría racionalizaba una
concepción política m u y generalizada en ese
m o m e n t o en los círculos dirigentes anglosajo-
nes, los círculos militares y diplomáticos, en
particular. Esa política se imponía tanto m á s
cuanto que el expansionismo soviético presen-
taba analogías con la política exterior fascista.
El fracaso de las políticas de «apaciguamiento»
que acababa de comprobarse frente a la coali-
ción del Eje. debía responder a una ley históri-
ca que trascendía la coyuntura de los años de la
posguerra. Así. los «realistas» procuraron m o s -
trar durante la guerra fría que ese conflicto te-
nía causas objetivas que dimanaban lógica-
mente de relaciones de fuerzas antagónicas y
limitaciones geoestratégicas. C o m o Alemania.
Francia e incluso Gran Bretaña habían perdido
su capacidad de desempeñar un papel impor-
tante en Europa y el m u n d o , la U R S S y los Es- fueron trágicas. Sin embargo, la visión conser-
tados Unidos, las dos grandes potencias victo-
9
riosas de la Segunda Guerra M u n d i a l , no
podían menos que verse comprometidas en
una confrontación directa. Los «realistas» pro-
ponían un esquema de análisis que legitimaba
la continuidad de la política anglosajona, en
particular el paso de una sociedad internacio-
nal dominada por Gran Bretaña a un orden
mundial conformado por los Estados Unidos.
La política estalinista frente a Europa central,
el Medio Oriente y el Mediterráneo parecía in-
dicar la continuación de una ambición tradi-
cional de Rusia, y la contención de ese empuje
por parte de Estados Unidos era una reacción
ineluctable que traducía el paso de la hegemo-
nía británica a la Pax Americana. Así. con ese
procedimiento teórico cobraban nueva profun-
didad histórica los enunciados de la política ex-
terior de Estados Unidos. Su éxito obedecía
igualmente a que en plena guerra fría daba una
justificación «científica» a las orientaciones de
la política exterior de Estados Unidos, en una
sociedad m u y marcada por el mito del progreso
y por la dominación cada vez m á s acentuada de
los credos tecnocráticos. En efecto, la teoría
«realista» no se contentaba con retomar anti-
guos aforismos, sino que les atribuía la condi-
ción de científicos. La continuidad en las reac-
que dominaban la escena internacional era una
prueba del carácter incontestable de las propo-
siciones formuladas. H o y en día el «realismo»
servadora que defiende la carrera armamentis-
ta. La influencia que aún ejerce en algunas uni-
versidades de Estados Unidos revela también
esa dimensión ideológica.
Sus orientaciones son igualmente sospecho-
sas desde un punto de vista ético. Pretendiendo
que los criterios de la moral individual no son
aplicables a los círculos dirigentes, los «realis-
tas» sostienen implícitamente la razón de Esta-
do, fundada en los intereses de seguridad na-
cional. Apelan m á s o menos abiertamente al
maquiavelismo y asocian sus concepciones a la
mirada lúcida, racional y determinada que es-
peran de un «príncipe ilustrado». Su perspecti-
va no es amoral, puesto que defienden una po-
lítica coherente de seguridad, orientada hacia
el orden y la paz. Su reacción contra el idealis-
m o obedece al rechazo de una política de «apa-
ciguamiento» cuyas consecuencias históricas
vadora de algunos «realistas» atribuyó en la
10 Pierre de Senarclens

posguerra una autoridad moral a políticas in- constitutivos del poder ciertas realidades mate-
sostenibles desde el punto de vista de los dere- riales o políticas, por ejemplo, los recursos mi-
chos humanos. litares, la capacidad industrial, las materias pri-
m a s , las ventajas geoestratégicas, el número de
habitantes, etc. Integra además en el poder las
La noción de poder características culturales, el estado de ánimo
del país y las cualidades diplomáticas o guber-
Así, pues, el pensamiento «realista» se articula namentales. También asimila al poder la capa-
en torno al concepto de potencia-poder, en in- cidad de controlar las acciones de los demás o
glés power. Esta sigue desempeñando un papel de influir en ellas. Así, pues, la política de po-
esencial ya que los «realistas» buscan en ella a der es una relación psicológica que dimana de
la vez un elemento cuantificable de los recursos tres fuentes: la espera de un beneficio, el temor
nacionales y una variable que dé un sentido de una desventaja y el respeto por el hombre y
unívoco a la acción de los factores internacio- las instituciones. Puede ejercerse a través de ór-
nales. El poder es, pues, asimilable al papel que denes, amenazas, la autoridad o el carisma de
desempeñan el dinero y el beneficio en la eco- un hombre o una posición, o bien mediante la
nomía de mercado, elementos necesarios a la combinación de esas actitudes o fenómenos''.
explicación del régimen capitalista. Desde lue- En la m i s m a línea, R . Aron definió el poder en
go, la teoría económica constituye una referen- el contexto internacional c o m o «la capacidad
cia importante para los autores «realistas», de una unidad política de imponer su voluntad
preocupados por lograr un rigor comparable a otras unidades», admitiendo, sin embargo,
gracias a sus esfuerzos de conceptualización. que el poder político «no es un absoluto sino
Sin embargo, este concepto sigue estando una relación humana». Lo distingue de la fuer-
mal definido en el conjunto de los métodos que za que está constituida por los recursos milita-
apelan a esa corriente de pensamiento. Todos res, económicos o morales que se movilizarán
estos teóricos afirman que el poder es un ins- con un objetivo 1
determinado según una políti-
trumento determinante de la política interna- ca de poder ". Wolfers distingue entre poder e
cional y que los Estados propenden a intensifi- influencia: el primero define la capacidad de
carlo, pero que no están en condiciones de alterar el comportamiento de los demás actores
ofrecer una definición convergente. Se podría mediante la coerción, mientras que la segunda
comprender en términos esencialmente milita- significa la posibilidad de influir mediante la
res. A priori, esta perspectiva debería facilitar persuasión. Admite, empero, un continuo entre
la aparición de una teoría, ya que los elementos poder e influencia".
de esa fuerza militar son, en principio, cuantifi- U n a parte de la literatura realista utiliza la
cables. E n realidad, c o m o es bien sabido, los noción de poder c o m o metáfora para caracteri-
recursos materiales de la fuerza militar sólo tie- zar la política internacional. Esta última se asi-
nen sentido dentro de una estrategia que abar- mila a las relaciones que predominan entre los
ca realidades políticas e intelectuales no ponde- Estados que engendran los armamentos, el na-
rables. Incluso definida en términos cionalismo, la diplomacia de dominación, las
restrictivos, la noción de poder no ofrece nin- relaciones económicas fundadas en la fuerza, la
gún criterio que permita comprender la capaci- hegemonía, el equilibrio de poder y la guerra.
dad y el papel de un Estado. La mayoría de los En este tipo de relación todos los Estados persi-
autores utilizan la noción de poder en una con- guen fines egoístas. El derecho, la moralidad y
cepción m u y amplia -con elementos materia- las instituciones ocupan un lugar subordinado.
les e inmateriales-, lo que complica todavía Se llega en último término a una especie de tau-
más el problema. Según Waltz, no es posible tología. Así. E . Carr se contenta con afirmar
separar la capacidad económica, militar o de que el poder «es en lodos los casos un elemento
cualquier otra índole que pueden movilizar las esencial de la política». Considera que la fuerza
naciones para imponerse. Reconoce además militar es de importancia suprema puesto que
que la importancia de esos diferentes elemen- la guerra es la razón última del poder en las
tos del poder cambian según las distintas épo- relaciones entre Estados. En lo esencial, la polí-
cas y que es difícil jerarquizar los Estados con tica internacional obedece a la dinámica creada
precisión8. Morgenthau define c o m o elementos por la power politics, es decir, a un tipo de rela-
El paradigma «realista» y los conflictos internacionales 11

ciernes sociales en que rige la ley del m á s fuerte.

rialistas y las que tenían c o m o objetivo el pres-
Este poder tiene componentes militares, econó- tigio". Esta diversidad de objetivos dificulta-
micos e ideológicos. Así. pues, la política inter- ba, c o m o lo recordaba Wolfers, la previsión
nacional está determinada fundamentalmente política y. por consiguiente, disminuía en m u -
por relaciones de dominación y violencia. N o cho el alcance de su teoría14. Los Estados no
cree necesario definir rigurosamente los atribu- son c o m o los individuos en la sociedad natural
tos de las fuerzas movilizadas en esos procesos definida por Hobbes, sino que son m u y diver-
conflictivos12. sos por su esencia misma. Sus intereses y sus
A partir de consideraciones tan inconexas voluntades son complejos y heterogéneos.
no se explica la manera de establecer los c o m - Y , sin embargo, los teóricos «realistas» si-
ponentes del poder, determinar su nivel y pre- guen ligados a una concepción elemental de la
ver sus efectos con seguridad. D e hecho, los ele- racionalidad estatal. Waltz compara los objeti-
mentos del poder se c o m p r e n d e n en una vos de las naciones a los de las grandes empre-
medida que sirve para expresarlos, pero no sas en una estructura oligopolista. Mientras
existe ningún patrón universal de esa medida. que éstas tienden a optimizar sus ganancias, los
Por lo demás, este procedimiento no distingue Estados «procuran garantizar su superviven-
entre el poder c o m o recurso, y la capacidad de cia». Al sentar c o m o postulado los desórdenes
influir en la acción de los demás actores del y la violencia de una sociedad anárquica, asu-
contexto internacional en un m o m e n t o dado. m e c o m o corolario que todos los Estados tie-
En esta teoría la pertinencia de este concepto se nen c o m o objetivo esencial su propia supervi-
ve debilitada aún m á s por la confusión entre el vencia y que, por consiguiente, su política
fin y los medios. Los Estados perciben sus dife- internacional responde ante todo a objetivos de
rentes objetivos recurriendo a la política de po- estrategia militar. Los intereses nacionales se
der, pero además buscan esta última c o m o un resumen, pues, en las exigencias de seguri-
fin en sí mismo. Esta confusión es tanto mayor dad 15 .
cuanto que el poder se asimila a toda suerte de Esta perspectiva presenta por lo menos tres
capacidades. graves fallos. En primer lugar, confunde los ca-
sos límite, las situaciones extremas de conflic-
tos en los que se juegan intereses importantes,
El Estado-actor racional con la evolución general de la sociedad m u n -
dial. D a d o que siempre es posible recurrir a la
Para fundar su teoría de las relaciones interna- guerra, los partidarios de esta teoría deducen
cionales, los «realistas» han intentado extraer una explicación global de las relaciones inter-
la racionalidad del actor estatal y reducirla a la nacionales c o m o si el espectro de la violencia
búsqueda de un cierto número de objetivos dominara siempre los conflictos de intereses y
limitados. La idea de un Estado representado valores entre los Estados. Esta deficiencia
c o m o actor racional dimanaba directamente muestra además que no se quiere tener en cuen-
de la doctrina hegeliana y de la nacionalista del ta las transformaciones experimentadas por al-
siglo xix. Postulaba un Estado que perseguía gunas concepciones políticas dominantes, en
con ahínco una idea, un objetivo coherente. R e - particular las nociones de seguridad, c o m o con-
flejaba la perspectiva de Clausewitz sobre la secuencia de las mutaciones que se han produ-
guerra c o m o enfrentamiento de voluntades cido en el siglo X X . Ahora bien, las dos guerras
antagónicas. En las circunstancias de esa época mundiales y la crisis de los años treinta trastor-
podía comprenderse tal concepción: los Alia- naron las condiciones de seguridad nacional y
dos habían movilizado todos sus recursos para modificaron los sistemas axiológicos colecti-
defender su seguridad nacional, mientras que vos. La seguridad política no entrañaría en el
parecía que la guerra fría obligaba a las grandes futuro únicamente elementos militares, sino
potencias a proseguir una estrategia relativa- además la realización de proyectos socioeconó-
mente unívoca. micos que respondan a las aspiraciones de li-
D e hecho, Morgenthau admitía que podían bertad, igualdad, prosperidad y felicidad de ca-
variar los objetivos nacionales y, entre otras co- da persona. En otros términos, han cambiado
sas, distinguía entre los Estados satisfechos y los sistemas de legitimación, y los principios
los que no lo estaban, entre las políticas impe- que inspiran la política internacional reflejan

esas mutaciones. Esta evolución histórica con-
lleva un fuerte crecimiento de la función guber-
namental, pero paradójicamente también el de-
bilitamiento de los valores tradicionales unidos
a la autoridad estatal. A d e m á s , las tragedias bé-
licas del siglo X X han limado en m u c h o las pa-
siones nacionalistas de las sociedades indus-
triales avanzadas, incluso si en otras regiones
esas pasiones siguen intactas, c o m o en el
Oriente Medio, o renacen de sus cenizas, c o m o
en el Cáucaso y el Asia central.
Así, pues, la seguridad ya no es un asunto
únicamente nacional, sino que requiere de una
estrecha colaboración internacional que es ne-
cesaria a nivel militar, pero aún más para ga-
rantizar condiciones económicas, políticas y
sociales que permitan la movilización de los re-
cursos nacionales"'. Después de 1945. el Esta-
do-nación cambió de naturaleza. Y a no puede
sobrevivir adhiriéndose a una visión estrecha
de la soberanía nacional. Esta quedará limitada
por los procesos transnacionales de integración
sean gubernamentales o privados. El actor esta-
tal se vuelve tributario de alianzas militares, de
instituciones internacionales, de relaciones de
dependencia e intercambios económicos de ca-
rácter obligatorio. Esto se aplica en particular a
los Estados llamados del Tercer M u n d o . N o
obstante, los Estados Unidos y sus aliados, que
dominan la escena internacional, están igual-
mente imbricados en una red de cooperación
intergubernamental y se ven obligados, en con-
secuencia, a definir su seguridad nacional te-
niendo en cuenta esa situación.
Así, pues, la teoría «realista» afirma una
concepción de soberanía en vías de desapari-
ción. Mientras que para consolidar el Estado-
providencia a finales de la Segunda Guerra
Mundial se recurre a sistemas cada vez m á s ela-
borados de cooperación internacional y a la
proliferación de instituciones interguberna-
mentales que persiguen ese mandato, esta teo-
ría comprende una concepción obsoleta de la
seguridad. Su modelo de actor racional plantea
c o m o axioma que los gobiernos pueden seguir
siendo amos y señores de su orientación políti-
ca, en otros términos, que están en condiciones
de determinar su régimen interno sin injeren-
cia exterior. Ahora bien, estas hipótesis son
inadecuadas porque no tienen en cuenta la di-
námica de la economía internacional ni los
cambios estructurales que conllevan los nuevos
medios de comunicación e información. Por lo
Pierre de Senaivleiis
demás, c o m o se podía comprender intuitiva-
mente antes de los trabajos de G r a h a m Allison
sobre el proceso de decisiones, con el enorme
crecimiento de los organismos estatales duran-
te el siglo X X se vuelve aleatoria la imagen de
un actor unitario que persigue objetivos cohe-
rentes y racionales17. D e todos m o d o s este en-
foque es insuficiente para esclarecer la política
exterior de los Estados en tiempos de paz, sobre
todo de los Estados nacidos de regímenes de-
mocráticos.
Otra laguna del análisis «realista», por lo
que a seguridad se refiere, es lo nuclear. A co-
mienzos de la guerra fría, sus teóricos no c o m -
prenden el alcance de los cambios estratégicos
y políticos que implica la fabricación de nuevos
armamentos. C u a n d o Morgenthau publica en
1948 su obra Politics among Kations, elude la
cuestión nuclear. Ahora bien, las armas atómi-
cas han vuelto todavía más ambigua la idea de
defensa nacional. Su fuerza no puede utilizarse
en el marco de una estrategia clásica. Estas ar-
m a s debilitan a veces la capacidad de acción de
los dos «Grandes» ya que detrás de cada crisis
internacional que pudiera oponerlos se vislum-
bra el espectro de una escalada nuclear. Des-
pués de 1945 la guerra ya no es una opción de
política exterior. Según Clausewitz, es bien co-
nocido que la tecnología de las armas moder-
nas -nucleares o convencionales- podría hacer
llegar los conflictos hasta sus últimas conse-
cuencias. Así, pues, las guerras limitadas son al-
go temible. Los estrategas de las grandes poten-
cias lo saben y sus discursos sobre las guerras
convencionales o la utilización de las armas nu-
cleares tácticas se inscriben, explícitamente o
no. dentro de la lógica de la disuasión. Hasta
comienzos de los años cincuenta la preponde-
rancia de Estados Unidos en lo referente a ar-
m a s nucleares contribuía al mantenimiento de
la paz. M á s tarde la instauración del equilibrio
del terror hace aún m á s manifiesta la irraciona-
lidad de la guerra entre las grandes potencias
y, por consiguiente, la obsolescencia de una
concepción de las relaciones internacionales
fundada en el postulado de la anarquía y el con-
flicto.
Desde luego, las grandes potencias pueden
recurrir a las armas para garantizar la perenni-
dad de un cierto orden internacional y para es-
tablecer, c o m o en el pasado, zonas de influen-
cia, c o m o lo atestiguan las intervenciones so-
viéticas en los países del Este o las de Estados
¡il paradigma «realista" y los conflictos internacionales
El fin del M u r o de Berlín: el triunfo de los valores democráticos en el Este \ en el Sur ha podido hacer creer en un
«final de la historia». En realidad, los conflictos, las relaciones de dominio y de violencia continúan ocupando la
escena internacional, («snim.
Unidos en América latina, el Caribe. Asia y
Africa. Sin embargo, fuera de su zona de in-
fluencia inmediata su capacidad de interven-
ción es limitada y sus armas nucleares constitu-
yen un débil recurso, c o m o lo demuestra la gue-
rra de Corea, de Vietnam y de Afganistán.
Wolfers lo presintió. E n un artículo publica-
do en 1950 conceptualizaba m u y bien los dile-
mas de la disuasión, mostrando que la guerra
ya no es una opción y preconizando una posi-
ción defensiva fundada en la amenaza del te-
rror nuclear18. Muestra además la polarización
internacional que va a resultar de esa nueva
amenaza y la carrera armamentista que ésta en-
gendrará. Sugiere así ciertos límites del modelo
«realista». G . Kennan e incluso Morgenthau
van a interrogarse luego sobre las dificultades
insolubles de la estrategia nuclear, admitiendo
que la guerra atómica no es una opción racional
para los Estados Unidos 19 . R . Aron dedica una
buena parte de sus reflexiones al dilema de la
seguridad nuclear, recordando que «sobrevivir
es vencer»20. La disuasión aparece pronto en la
encrucijada de las contradicciones mantenidas
por el rechazo del «apaciguamiento», la necesi-
dad de manifestar su determinación y la impo-
sibilidad de hacer la guerra.
Sin embargo, es difícil para los teóricos
«realistas» reconciliar sus ideas sobre política
internacional con los imperativos de la disua-
sión nuclear. Si la guerra no puede seguir sien-
do la continuación de la política por otros m e -
dios, tendrán que revisar y corregir su posición
a este respecto. En un m u n d o en el que reina el
equilibrio del terror, en una época marcada por
la transnacionalización de los sistemas econó-
micos, políticos y culturales, cambian de natu-
raleza los enfrentamientos internacionales en-
tre los principales actores del sistema. Así, du-
rante la guerra fría el conflicto ideológico ad-
quiere su propia autonomía en relación con las
ambiciones estatales tradicionales. Al concebir
el poder en sus componentes esencialmente mi-
litares o geoestratégicos y definir a los actores
14 Pierre de Senarclens

del sistema a partir de una visión m u y conven- la respuesta del sistema a los esfuerzos de las
cional del Estado y la soberanía nacional, los grandes potencias por extender su hegemonía.
«realistas» descuidan una nueva característica En este sentido, tal evolución es un factor de or-
de los conflictos internacionales: la lucha por den.
difundir su influencia haciendo irradiar su au- El equilibrio político internacional fue una
toridad, su visión del m u n d o , su legitimidad. máxima de gobierno en los siglos XVill y XIX, y
Así, salvo en el caso de R . Aron, no se encuen- los «realistas» ven en él la consecuencia de una
tran en sus obras referencias a las dimensiones necesidad histórica. D e hecho, c o m o con justa
ideológicas de las relaciones internacionales. razón lo observó Anthony Giddens, el equili-
La guerra fría se percibe ante todo c o m o un en- brio en cuestión representaba m á s bien una jus-
frentamiento clásico, el conflicto ideológico tificación de la política perseguida por las gran-
que encubre esa realidad tradicional. La con- des potencias que la realidad de una relación de
tención del m u n d o comunista se analiza en tér- fuerzas:i. Ahora bien, al equilibrio de las gran-
minos de seguridad y no c o m o medio para di- des potencias, que se supone determinó el or-
fundir m o d o s de vida favorables al individua- den internacional hasta 1914, sucede en la teo-
lismo liberal y la economía de mercado. Pasan ría «realista» la bipolaridad determinada por la
por alto los esfuerzos de las grandes potencias oposición entre los Estados Unidos y la U R S S .
por controlar las instituciones internacionales, Algunos autores llegan a comparar el equilibrio
sus programas y su orden del día. Perciben el que se instaura entre ellos con el del Congreso
arma atómica c o m o instrumento de fuerza m i - de Viena, c o m o si fuera posible establecer ana-
litar y n o c o m o símbolo del poder necesario pa- logías entre estrategias y universos políticos tan
ra afirmar una autoridad internacional. distintos. ¿Es realmente la disuasión fundada
Por último, los postulados de una racionali- en el terror una prolongación lógica del equili-
dad universal, que inspiran una concepción de brio buscado por las cancillerías de las poten-
lo político fundada en el modelo del Estado- cias europeas antes de 1914? La Segunda G u e -
Nación de tipo occidental, se estrellan con los rra Mundial engendró un m u n d o tan diferente
escollos de la diversidad cultural y con el carác- en su principio y estructura que parece aleato-
ter irreductible de proyectos ideológicos opues- rio comprenderlo a partir de las concepciones
tos a la visión del m u n d o y la historia heredada políticas del siglo XIX. N o obstante, esta noción
de la Ilustración. Desde luego, es posible apli- de equilibrio se utiliza de m o d o aproximativo
car al conjunto de conflictos del Tercer M u n d o para justificar la necesidad de hacer contrapeso
esquemas de análisis nacidos del modelo «rea- a la U R S S . C o m o proyecto político, esta posi-
lista», pero la explicación no es en m o d o algu- ción es, sin duda alguna, razonable. Por el con-
no suficiente. trario, es m u y discutible si se enuncia c o m o
parte de una teoría con pretensiones científi-
cas.
La estructura del sistema En efecto, se buscó el equilibrio en cuanto a
internacional armas estratégicas, y desde luego esa voluntad
contribuyó a mantener la división de Europa
C o m o en la evolución de la política mundial en los círculos de influencia creados en la pos-
atribuyen una función preponderante a los re- guerra. Sin embargo, una vez definida la estruc-
cursos estratégicos, los «realistas» se interesan tura del sistema c o m o bipolar, queda por m o s -
de m o d o m u y especial por la estructura de las trar el nexo entre esta configuración y la evo-
relaciones internacionales que dimana de la lución de la sociedad internacional. L o s
configuración de la relación de fuerzas. Al de- «realistas» no han estado nunca en condiciones
pender de la política de actores estatales en de explicarlo. Morton Kaplan intentó formular
conflicto, el sistema internacional se orienta las leyes de funcionamiento de los sistemas de
22
sea hacia la hegemonía de un imperio sea hacia equilibrio, pero su tentativa quedó fallida .
una forma de equilibrio entre los principales Aron mostró la inanidad de ese intento, reco-
Estados. E n su perspectiva, la anarquía del sis- rriendo la historia para demostrar el carácter
tema puede cristalizar en un orden relativo gra- universal de la ley del equilibrio de fuerzas, de-
cias al equilibrio político que resulta de fuerzas finida por H u m e . Al evocar el sistema bipolar
antagónicas. Esta evolución se considera c o m o fundado en la fuerza nuclear, Aron cree poder
El paradigma «realista» y los conflictos internacionales
afirmar: «Se aplica la ley más general del equili-
brio: el objetivo de los actores principales es n o
encontrarse a la merced de un rival. N o obstan-
te, c o m o los dos grandes dirigen las acciones y
los pequeños, incluso unidos, no pueden equi-
valer a uno de ellos, el principio del equilibrio
se aplica a las relaciones entre las coaliciones,
formadas en torno a uno de los que dirigen las
acciones. Toda coalición tiene c o m o objetivo
supremo lograr que el otro no adquiera recur-
sos superiores a los propios»21. Aron introduce
asimismo ciertas consideraciones sobre las di-
mensiones ideológicas de la estructura, afir-
m a n d o con S. Hoffmann que los sistemas hete-
rogéneos son fundamentalmente inestables y
conflictivos.
También Stanley Hoffmann intentó sacar
las consecuencias del equilibrio del terror. E n
primer lugar, el «sistema diplomático-estraté-
gico» se caracteriza por la estabilidad a nivel
central y global del sistema, pero además por la
inestabilidad en los niveles inferiores. En otros
términos, gracias a la estructura bipolar carac-
terizada por la potencia nuclear de los dos
«grandes» se ha podido evitar hasta ahora la
guerra entre los principales actores del sistema,
sin disminuir, por ello, la violencia, en particu-
lar las guerras convencionales en los países lla-
mados del Tercer M u n d o , o la guerrilla y la
subversión en la periferia, o incluso en uno de
los campos. En segundo lugar, el sistema inter-
nacional está fragmentado en subsistemas re-
gionales. Dentro de esos conjuntos, la solución
de los conflictos está determinada ante todo
por la relación de fuerzas y las guerras son la
continuación de la política mediante otros m e -
dios. E n consecuencia, el equilibrio estratégico
nuclear no puede impedir la aparición de esas
realidades conflictivas. Por lo demás, las gran-
des potencias no se enfrentan militarmente, pe-
ro su antagonismo produce crisis debido a su
voluntad de modificar el statu quo y su esfera
de influencia respectiva (la crisis de Berlín y de
Cuba), o por su intención de ampliar sus rela-
ciones conflictivas a un tercer Estado (guerra
de 1973 en Oriente Medio). Por último, las
grandes potencias se comprometieron a evitar
la destrucción general consecuencia de un acci-
dente o la escalada. H a n procurado controlar
su armamento y limitar además su intervención
más allá de su zona de influencia. Esta prudencia
no les ha impedido, sin embargo, buscar ventajas
marginales en zonas secundarias.
15
Sin embargo, la evolución de esta estructura
conflictiva sigue siendo incierta. N o está garan-
tizada la moderación y la frustración de ambi-
ciones antagónicas puede provocar cortocircui-
tos en todo m o m e n t o . Son probables las crisis
futuras y no es nada seguro que se pueda evitar
un enfrentamiento militar directo. Tanto m á s
que los cambios tecnológicos que han produci-
do la miniaturización de la b o m b a atómica y
una precisión cada vez mayor de los «vectores»
inducen a la tentación de guerras limitadas de
tipo convencional o nuclear24.
Para preservar el orden internacional y ga-
rantizar su hegemonía, las grandes potencias
crean organizaciones internacionales y definen
las «reglas del juego» que marcan la dinámica
de la política mundial. Ahora bien, a partir de
los años 70 el debilitamiento relativo de la po-
tencia de Estados Unidos puede poner en peli-
gro «los regímenes» establecidos gracias a su
autoridad. Así, pues, al margen de las concep-
ciones «neorrealistas» se ve aparecer una litera-
tura cuya posición y pretensiones teóricas son
difíciles de situar y que versa sobre la aparición
y el fin de los imperios, o bien sobre la evolu-
ción de la sociedad internacional tras el debi-
litamiento de la hegemonía de Estados Uni-
dos 25. Sus autores destacan, por lo general, el
peligro de inestabilidad y de conflictos c o m o
consecuencia del desmoronamiento de la pre-
ponderancia estadounidense y la aparición de
nuevos polos de poder. Según Robert Gilpin, la
Pax americana, lo m i s m o que anteriormente la
Pax britannica era un factor de orden y estabili-
dad internacional. Estados Unidos y Gran Bre-
taña crearon y sancionaron las reglas del libre
cambio, garantizaron la creación y aplicación
de un sistema monetario internacional y procu-
raron la seguridad de las inversiones26. Según
esta orientación teórica, la relación de fuerzas
sigue desempeñando, en último análisis, un pa-
pel determinante en la política internacional.
Sólo los dos «grandes» dominan la sociedad in-
ternacional e influyen en su estructura. El inte-
rés preponderante atribuido a esta última no-
ción constituye la innovación principal de esta
literatura. En efecto, esta visión muestra la na-
turaleza obligatoria de la estructura del sistema
internacional. Los «neo-realistas» orientan,
pues, su análisis hacia la configuración de la
relación de fuerzas entre los principales actores
de la escena internacional. Del m i s m o m o d o
que los economistas definen el mercado por la
16
interacción de las principales empresas (estruc-
tura oligopólica). Waltz explica la estructura
política internacional por la interacción de las
grandes potencias2". Los atributos de los acto-
res tienen menos importancia que la estructura
producida por su interacción. Esta última per-
mite comprender y prever el comportamiento
de los actores. Waltz rechaza, sin embargo, la
noción de multipolaridad por considerar que la
estructura del sistema internacional sigue es-
tando dominada exclusivamente por las dos
grandes potencias que deben su preponderan-
cia al conjunto de los recursos económicos, mi-
litares, científicos y tecnológicos que pueden
movilizar para garantizar su independencia na-
cional y lograr sus fines. En su perspectiva, esta
estructura bipolar es m u c h o m á s estable y tran-
quilizante que las del pasado.
Sin embargo, al no estar en condiciones de
definir los elementos constitutivos del poder ni
su finalidad en la era atómica, esos «neorrealis-
tas» no pueden explicar claramente la ordena-
ción de las alianzas y relaciones antagónicas en
la escena mundial, ni los efectos de esa estruc-
tura en la evolución de las relaciones interna-
cionales. Por consiguiente, el equilibrio sigue
siendo aproximativo ya que no dimana simple-
mente de un equilibrio militar, sino de una re-
lación de fuerzas que no puede evaluarse con
claridad. A d e m á s , al definir la anarquía del sis-
tema internacional en términos esencialmente
políticos, no integran en la explicación de las
estructuras los factores que dependen de las va-
riables socioeconómicas. En su perspectiva, los
desórdenes provienen de la falta de una autori-
dad política única, y no de una polarización
económica, social o cultural. Así, la estructura
de las relaciones internacionales que conside-
ran significativa nace del antagonismo Este-
Oeste. Dicha estructura apenas si integra las re-
laciones Norte-Sur y no destaca los sistemas re-
gionales que obedecen a otra dinámica política.
D e hecho, es difícil para esos teóricos definir
las características estructurales de la sociedad
internacional, lo que desde luego es una tarea
ardua. Sin embargo, permaneciendo funda-
mentalmente vinculados a una concepción clá-
sica del actor estatal, la seguridad nacional y las
relaciones de fuerza que conforman la política
mundial, sin interrogarse sobre la concepción
ideológica y los proyectos políticos de esas uni-
dades en interacción, no logran obtener los ele-
mentos significativos de esa estructura interna-
Picric ilc Sciuirck'iis
cional. Están condenados a poner de relieve un
m u n d o bipolar, descuidando las características
estructurales que escapan a esa oposición con-
flictiva. o procurando a lo s u m o integrarlos en
la «dimensión vertical» de las relaciones inter-
nacionales. N o se explicitai! las condiciones ne-
cesarias para pasar de la bipolaridad a la multi-
polaridad del c a m p o político-económico.
N o se puede descubrir la estructura del sis-
tema internacional sin definir su principio de
organización. Para que la ley del equilibrio sea
válida, sería preciso, c o m o lo reconoce Headley
Bull, que los principales actores del sistema de-
cidan dedicar sus recursos a la optimización de
su potencia estratégica. E n realidad, pueden
perfectamente perseguir otros objetivos, sobre
todo la prosperidad económica, la estabilidad
política y la armonía social. H . Bull reconoce
con razón que el equilibrio de las potencias es
tanto más difícil de lograr cuanto que la políti-
ca internacional evoluciona «en varios table-
ros»^. Así, pues, es preciso admitir una cierta
diversidad de equilibrios en función de realida-
des políticas heterogéneas, cambiantes y c o m -
plejas. Hoffmann reconoce, además, la existen-
cia de una «dimensión funcional» de las rela-
ciones internacionales.
El orden internacional
Si la dinámica de la política mundial no resulta
únicamente del enfrentamiento de potencias
antagónicas, el orden internacional deberá fun-
darse también en normas jurídicas y morales,
instituciones y principios ideológicos. El siste-
m a pluripolar del siglo XIX constituía, c o m o lo
reconoce Aron, un «compromiso histórico en-
tre el estado natural y el reino de la ley»2M. M á s
que cualquier otra, las guerras del siglo X X de-
muestran la utilidad de normas integradoras.
Durante la Segunda Guerra Mundial los Alia-
dos procuraron definir los principios y sentar
las bases institucionales de un nuevo orden in-
ternacional. La Carta de las Naciones Unidas
traduce perfectamente esta exigencia, del mis-
m o m o d o que las numerosas organizaciones de
carácter universal o regional que se crearon
después de 1945 para animar y administrar
una cooperación multilateral que empieza a ser
indispensable para los proyectos de los Esta-
dos.
El antagonismo Este-Oeste suscitó durante
I.I paradigma «realista» y los conllictos internacionales
Biblioteca de la guerra ( W a r Library). Pentagon. Washington. D . C . R Maiinck/Mugnurr
largo tiempo una división aparentemente irre-
ductible de la sociedad internacional, pero este
conflicto jamás acercó la sociedad internacio-
nal a un sistema anárquico: los círculos dirigen-
tes de Estados Unidos especulaban constante-
mente sobre el hecho de que la U R S S no quería
la guerra y que. además, el comportamiento y
los compromisos internacionales de ese país
eran previsibles y racionales. C o m o la guerra
no era una opción posible de política exterior,
los principales Estados mantuvieron mecanis-
m o s de cooperación que atenuaban las conse-
cuencias de su hostilidad mutua. Las armas de
terror confirmaron aún m á s la necesidad y el
peso de las instituciones, c o m o lo prueban la
duración de las organizaciones internacionales
de posguerra, su crecimiento y la proliferación
de nuevas redes de cooperación interguberna-
mental y de O N G .
Del m i s m o m o d o que el espectro de la vio-
lencia civil no es el objeto principal de la vida
política de los Estados, tampoco la amenaza de
guerra puede dominar el estudio de las relacio-
nes internacionales. Al centrar su investigación
17
en la relación de fuerzas, el espectro de con-
frontaciones bélicas y los factores de anarquía,
los teóricos «realistas» resultaron incapaces, y
sobre todo poco preocupados, de explicar la
mayoría de las relaciones interestatales tenden-
tes a crear vínculos de cooperación fundados
en negociaciones diplomáticas o técnicas de ti-
po bilateral o multilateral. Descuidaron el aná-
lisis de los vínculos de interdependencia que
constituyen la trama de las relaciones interna-
cionales, dejando de lado, entre otras cosas, el
estudio de los movimientos de integración re-
gional. N o pudieron explicar el papel ni la
orientación de los numerosos actores de la so-
ciedad internacional que n o pertenecen al
círculo estrecho de las grandes potencias. N o
atribuyeron ninguna importancia a la prolife-
ración de actores transnacionales que menos-
caban sin cesar la soberanía de los Estados. Por
otra parte, c o m o lo ha observado Keohane con
toda razón, los teóricos «realistas» no aprecia-
ron debidamente las repercusiones de los m e -
dios de comunicación e información en la re-
ducción de la inseguridad internacional y en la
18
extensión de los mecanismos de cooperación
intergubernamental1". Tales fenómenos y pro-
cesos han conllevado una modificación de la
naturaleza y finalidad de la política, modifica-
ción que repercute en el conjunto de las relacio-
nes internacionales.
Los procesos que se están llevando a cabo
en los países de Europa oriental parecen poner
de manifiesto el triunfo de los valores occiden-
tales e incitan al optimismo. Pareciera que la
historia restablece la marcha del progreso hasta
el punto de que algunos creen poder anunciar el
«fin de la historia». Paradójicamente, ¿no de-
biera la rapidez extraordinaria de estos sucesos
convencernos m á s bien del carácter siempre in-
determinado de la historia, de sus ardides, de
sus subterfugios, de sus rupturas? Así, pues, no
se puede reprochar a nadie que se vea sorpren-
dido por acontecimientos que parecen modifi-
car profundamente la evolución de las relacio-
nes internacionales. Sin embargo, las transfor-
maciones del c a m p o soviético invalidan las
tesis sobre las limitaciones de la estructura bi-
polar y asignan una importancia nueva a los
atributos sociopolíticos e ideológicos de los ac-
tores estatales. Dichas transformaciones pare-
cen dar, además, un peso particular a las fuer-
zas transnacionales en la política de los Estados
y la evolución del sistema internacional. E n la
actualidad estas últimas hacen desmoronar
desde el interior las estructuras del c a m p o so-
viético. Desde luego, las transformaciones del
c a m p o socialista cuentan con la autorización
del Kremlin, pero responden, sin embargo, a
limitaciones económicas, movimientos socio-
culturales, corrientes ideológicas exógenas al
régimen soviético, por lo que parecen contra-
decir el marco conceptual tradicional y dan ra-
zón a los adeptos del transnacionalismo. La li-
mitación de las posibilidades de utilizar la fuer-
za militar entre los Estados modernos, así
c o m o el nexo cada vez m á s estrecho entre el
poder y la acumulación del saber científico y
técnico han modificado los datos político-es-
tratégicos tradicionales. Las transformaciones
de la sociedad internacional no alejan los ries-
gos de guerras ni disminuyen el riesgo de vio-
lencias o la realidad de crisis y antagonismos de
toda índole. La perspectiva de una reconcilia-
Pierre de Senardens
ción Este-Oeste no hace inmediata esta utopía.
La escena internacional sigue siendo un lugar
en el que se exacerban las crisis, los conflictos y
las relaciones de dominación y violencia que
constituyen la esencia m i s m a de lo político. E n
este caso específico se puede incluso pensar que
las estructuras de la sociedad internacional
contemporánea favorecen las relaciones de
opresión y dependencia, los procesos de margi-
nalización social, los movimientos migrato-
rios, los conflictos étnicos, las guerras civiles y
regionales y el terrorismo. Sin embargo, estos
fenómenos no son explicables en el paradigma
«realista». Ahora bien, un marco conceptual
para el estudio de las relaciones internaciona-
les, que no tiene nada que decir sobre los graves
problemas planteados por el desarrollo, el m e -
dio ambiente, los refugiados, el crecimiento de-
mográfico y los nuevos antagonismos religiosos
y culturales, o que reduce esos fenómenos a
confrontaciones interestatales tradicionales, es
necesariamente incompleto y, en consecuencia,
insuficiente. E n efecto, la sociedad mundial no
presenta las mismas características de integra-
ción que la mayoría de los sistemas estatales y
esta característica constituye un factor suple-
mentario de desorden, e incluso en algunos ca-
sos de anarquía. Las relaciones de fuerza se m a -
nifiestan de m o d o m á s abierto, sin la media-
ción de instituciones y de normas investidas de
una autoridad aceptada en términos generales
y sin el m a n d o de un poder gubernamental.
C o n todo, cuando la guerra no es una opción
estratégica racional entre las grandes potencias,
cuando es difícil delimitar los círculos de la po-
lítica interior y los de la política exterior, cuan-
do se erosionan las fronteras tradicionales de
los países, en una época en que los organismos
no estatales y las organizaciones interguberna-
mentales influyen cada vez m á s en la vida de
los Gobiernos y los pueblos, no se puede fundar
el análisis politológico de los conflictos en afo-
rismos intemporales o en categorías nacidas de
un orden conceptual caduco que impide la
comprensión de las principales estructuras eco-
nómicas y políticas del m u n d o contemporá-
neo.
Traducido del francés
El paradigma «realista» y los conflictos internacionales
Notas
1. Véase a este respecto, entre
otros. O . R . Holsti, «Models of
International Relations and
Foreign Policy», Diplomatic
History, vol. 13. n u m . I. invierno
de 1989. pp. 15-43.
2. Henry Kissinger. .1 la Maison
Blanche, Fayard, t. I. 1979.
3. R a y m o n d Aron. Paix cl guerre
entre les nations, París.
Calmann-Lévy, 1962. p. 33 ss.
4. Véase a este respecto. C . R .
Beitz., Political Theory and
¡niernational Relations. Princeton,
Princeton University Press. 1979.
p. 35.
5. R.J. Lieber, Ko Common
Power. Understanding
International Relations, Boston.
Scott, Foresman & C o . . 1988.
6. Kennett Waltz. Theory of World
Politics, Reading. Mass.
Addison-Wesley. 1979.
7. Hant Morgenthau. Politics
among Nations. Nueva York. A .
Knopf, 6.-' edición. I 985. p. 5 y 33.
8. K . Waltz. Theory, op. cit.
p. 1 34.
9. H , Morgenthau. op. cil
pp. 31 ss.. y pp. 115 ss.
10. R . Aron. op. cil. p. 58.
1 1. Arnold Wolfers. Discord and
Collaboration. Essays on
International Politics. Baltimore.
Johns Hopkins Press. 1962.
pp. 103 ss.
12. E . H . Carr. The Twenty Years
Crisis. 1919-1939, Londres,
MacMillanCo.. 1962. pp. I02ss.
13. H . Morgenthau, op. cil.
pp. 52 ss.
14. A . Wolfers. op. cil. p. 6.
15. K . Waltz, Theory of
International Politics, Reading.
Mass.. Addison-Wesley. 1979.
p. 134.
16. Véase British Security. A
Report by a Chatham House Study
Group. Londres. Royal Institute of
International Affairs, 1946.
17. Graham Allison. The Essence
of Decision: Explaining the Cuban
Missile Crisis. Boston, Little,
Brown & Co., 1971.
18. A . Wolfers. «The Atomic-
B o m b in the Soviet-American
Relations», en B . Brodie, The
Absolute Weapon, Nueva York,
1946.
19. H . Morgenthau. .1 New
Foreign Policy for the United
Situes, Nueva York, F . A . Praeger.
1969. p. 207 ss.; G . Kennan The
Nuclear Delusion, Nueva York.
Pantheon Books. 1983.
20. R . Aron. op. cil. p. 654 ss.
21. Anthony Giddens, The
Nation-Slate and Violence, Polity
Press. 1985, p. 257.
22. Morton Kaplan, System and
Process in International Politics.
Nueva York. 1957.
19
23. R . Aron. op cil. p. 144-145.
24. Stanley Hoffmann. «L'ordre
international», en M . Grawitz y J.
Leca. Fraile de science politique,
n u m . 1. París. P U F . 1985.
p. 666-698.
25. Por ejemplo las obras de P.
Kennedy. The Rise and Fall of the
(¡reut Powers. Nueva York.
R a n d o m House, 1988; T . Geiger.
The Future ol the International
System. The United States and the
H oiid Political Economy, Boston,
Unwin H y m a n . 1988; D . P . Calleo,
Beyond American Hegemony. The
Future of the Western Alliance,
Nueva York. Basic Books. Inc.
Publishers, 1987.
26. Robert Gilpin. The Political
Economy of International
Relations, Princeton. Princeton
University Press. 1987.
27. K . Waltz. «Political
Structures», en R . Kcohane.
Neorealism and its Critics. Nueva
York. Columbia University Press.
1986. pp. 88-89.
28. Headley Bull. The Anarchical
Society. Londres. Macmillan.
1977. p. 113.
29. R. Aron. op. cil. p. 143.
30. Robert O . Keohane, After
Hegemony. Princeton University
Press, p. 245.
Continuidad y cambio
en el pensamiento geopolítico occidental
durante el siglo XX

Geoffrey Parker

Durante el presente siglo han ocurrido en la es- tono predilecto- se convirtió en característica
cena internacional más cambios fundamenta- de los nuevos atlas policromos que tanta in-
les que en cualquier otra época anterior de la fluencia ejercieron en la visión mundial de va-
historia. Entre esos cambios puede señalarse rias generaciones de jóvenes europeos. A la lar-
un enorme incremento de la población total del ga, ello contribuiría a inculcarles peligrosas ilu-
m u n d o , la difusión de la industrialización des- siones acerca de la importancia y el destino de
de su centro en el Atlántico Norte a otras m u - su respectiva nación.
chas partes del m u n d o , la radical transforma- Al iniciarse el deceniofinalde este siglo se
ción del sistema del comercio mundial, los rá- ha esfumado ese orden mundial eurocéntrico,
pidos cambios tecnológicos, la utilización de dando lugar a un mosaico complejo de formas
gran n ú m e r o de nuevas geopolíticas que, a primera
fuentes de energía y de m a - vista, parecen carecer de
Geoffrey Parker es lector en la School of
terias primas, y el conside- Continuing Studies. Universidad de todo tipo de orden o cohe-
rable crecimiento de la ri- Birmingham. Reino Unido, especializa- rencia. El ámbito del m u n -
queza general que éstas ori- do en geografía política. D e entre sus do consiste ahora casi ente-
ginan. El m u n d o h u m a n o numerosas publicaciones destacan A
political geography of European Com- ramente en un gran n ú m e -
se ha consolidado en un so- munity. 1983: Western Geopolitical ro de Estados soberanos de
lo sistema global y los acon- Thought in the Twentieth Century, tamaño m u y diverso, desde
tecimientos que tienen lu- 1985; y The Geopolitics of Domination.
1988. Actualmente está trabajando en los de proporciones conti-
gar en cualquiera de sus re- un Diccionario de Geopolítica. nentales y subcontinenta-
giones pueden producir les, c o m o Australia y Chi-
ondas de choque sísmicas na, hasta los diminutos Es-
en una extensa zona. Esto tados insulares, c o m o
se ha visto claramente en Singapur y Jamaica. Cada
las repercusiones mundia- uno de ellos, por lo menos
les que han tenido los suce- en teoría, es absolutamente
sos acaecidos en la parte oriental de Europa a independiente, y todos son iguales a la luz del
fines del decenio de los años ochenta. derecho internacional. Algunos gozan de un al-
El resultado de estos acontecimientos ha si- to grado de homogeneidad, tanto política c o m o
do la transformación completa del ámbito geo- cultural, mientras que otros muestran una con-
político del m u n d o . A comienzos de siglo ese siderable diversidad interna, diferencia que no
ámbito seguía siendo esencialmente eurocén- siempre depende del tamaño del Estado. Entre
trico, y el poder mundial se concentraba en m a - muchos, si no entre la mayoría, se han dado
nos de los Estados más importantes de Europa agrupamientos de carácter regional. Las finali-
occidental y central con sus imperios mundia- dades de estos agrupamientos varían entre la
les y sus extensas esferas de influencia política, de vincular estrecha e inextricablemente entre
económica y militar. Colorear el m u n d o de ro- sí a una serie de Estados contiguos y la de des-
sa - o de verde o de azul o de cualquier otro empeñar únicamente funciones concretas y li-

RICS 127/Marzo 1991

22 Geoffrey Parker

mitadas. U n a docena aproximadamente de los pagación de las ideas geopolíticas, especial-

Estados del m u n d o , ubicados en su mayoría en mente de aquellas que dimanaban de la escuela
torno a la cuenca del Atlántico Norte, han lle- de Karl Haushofer en Munich. M u c h o antes
gado a dominar el sistema económico mundial, del final de la Segunda Guerra Mundial, la m a -
mientras que dos de ellos, las «superpotên- yoría de los principales geopolíticos se habían
cias», monopolizan prácticamente por sí solos alejado de los excesos del régimen nazi, pero el
los armamentos de destrucción masiva. Otros daño estaba hecho y durante toda una genera-
Estados poderosos y extensos, c o m o India y ción, tras la guerra, la geopolítica, al igual que
Arabía Saudita, han alcanzado una situación su disciplina de origen, la geografía política,
de hegemonía regional limitada. Tal es la índo- quedaría relegada a la periferia de las discusio-
le del ámbito geopolítico abigarrado y policro- nes políticas serias. En el decenio de los setenta
m o que actualmente ha reemplazado al antiguo la situación ya había evolucionado, empezán-
orden mundial eurocéntrico. Comprender m e - dose de nuevo a apreciar el valor del método
jor ese ámbito es el e m p e ñ o de los especialistas geopolítico.
en geopolítica. Otro problema inherente al estudio espacial
Esta disciplina consiste en el estudio de los del ámbito geopolítico del m u n d o estriba en
Estados c o m o fenómenos espaciales, a fin de que, c o m o se ha observado, ese ámbito está su-
poder comprender las bases de su poderío y el jeto a alteraciones de envergadura. D e ahí que
carácter de las interacciones que se producen el geopolítico se encuentre en la situación de
entre ellos. Para la geopolítica, el poder arraiga tener que examinar unos fenómenos suscepti-
con firmeza en el carácter propio de la tierra. bles de cambios súbitos y, en gran medida, im-
Así c o m o en la mitología griega el gigante A n - previstos. D e resultas de ello, es posible que las
teo, hijo de G e a y de Poséidon, deidades de la explicaciones propuestas y sometidas a verifi-
Tierra y del M a r , recibía su fuerza del contacto cación respecto de una determinada serie de
con el suelo que pisaba, del m i s m o m o d o el po-variables no puedan sostenerse fácilmente en
der del Estado e m a n a del carácter del territorio circunstancias radicalmente modificadas. E n
que ocupa. El m u n d o es m u y variado en lo que vista de lo cual, los profesionales de la geopolí-
atañe al clima, a la vegetación, a los suelos y a la tica tienen que formularse las preguntas si-
geología, c o m o también a la distribución de las guientes: ¿Representa la transformación perió-
masas continentales. Tal diversidad ha conver- dica del ámbito geopolítico del m u n d o un m e r o
tido a su superficie en algo m u c h o m á s impor- cambio de escena - o . en el mejor de los casos,
tante que el mero teatro en que se viene repre- el comienzo de un nuevo acto- en un d r a m a
sentando el drama de la historia h u m a n a . Tal histórico en curso que posee su propia trama y
c o m o pensaban East y Prescott, el m u n d o geo- sus propios personajes? ¿ O bien señala el co-
político constituye «un mecanismo de engra- mienzo de un drama completamente nuevo,
najes m u y delicados», y la geopolítica es el es- distinto e independiente del que le precedió?
tudio de c ó m o y para q u é funciona ese Quienes tienen por oficio observar y tratar de
mecanismo 1 . interpretar el escenario geopolítico están obli-
El estudio de la geopolítica ha tropezado gados a dar una respuesta a esta alternativa an-
con una serie de problemas. El principal de tes de seguir adelante. D e esa respuesta depen-
ellos consiste en que, si bien su papel c o m o dis- de que la geopolítica sea limitada en su alcance
ciplina académica radica en buscar la objetivi- y pragmática en sus conclusiones o bien que
dad, por su proximidad a la toma efectiva de pueda tener u n significado interpretativo m u -
decisiones ha caído a veces en la trampa de jus- cho m á s amplio, capaz de hacer afirmaciones
tificar e incluso de promover las políticas na- dotadas de una validez que trascienda cual-
cionales. El ejemplo m á s notorio de ello fue la quier lugar y época concretos y orientada a for-
escuela alemana de Geopolitik en los años de mular propuestas y teorías relativas al carácter
entreguerra, cuando se dio una estrecha rela- fundamental del m u n d o h u m a n o .
ción entre los principales Geopo/itiker y algu- Las principales figuras del pensamiento
nas personalidades de la alta jerarquía del Ter- geopolítico occidental han sostenido en este
cer Reich 2 . El expansionismo germánico, punto opiniones m u y distintas. Las actitudes
centrado en la doctrina del Lebensraum (espa- han variado entre la del geógrafo francés Vidal
cio vital), fue sustentado y sostenido por la pro- de la Blanche, quien expresó su recelo acerca de
Continuidad y cambio en el pensamiento geopolítico occidental durante el siglo XX 23

«Globe terrestre», detalle. Castillo de Versailles, Escuela de Le Brun, siglo xvii.Giraudon.

24
lo que consideraba c o m o intentos prematuros
de «formuler les lois»*, y la del geógrafo británi-
co Haiford Mackinder, el cual no tenía incon-
veniente en dar una explicación geopolítica ge-
neral de la historia del m u n d o 4 . Sin embargo,
sean cuales fueren las posturas respectivas con
respecto a las teorías y las leyes, los geopolíticos
han partido en realidad sobre todo del supuesto
de que. si bien los actores y el escenario cam-
bian a menudo, todo forma parte de un m i s m o
vasto drama, no siempre fácilmente compren-
sible. El ámbito geopolítico del m u n d o ha sido
abordado c o m o si fuera una totalidad cerrada,
finita e interdependiente, cuyas diversas partes
sólo podrían entenderse cabalmente en función
de la totalidad. También se ha partido de un
positivismo subyacente en la creencia de que
esa comprensión debe alcanzarse gracias al des-
cubrimiento de pautas y de procesos repetiti-
vos, fuertemente influidos por las peculiarida-
des geográficas. La totalidad puede, pues, ser
interpretada y explicada racionalmente y, se-
gún Saul Cohen, «cabe compararla a un dia-
mante, no a un fragmento de vidrio»-1. D e esta
afirmación se han derivado una serie de ideas,
proposiciones y teorías encaminadas todas
ellas a profundizar la comprensión de los pro-
cesos geopolíticos. En la base de esta forma de
pensar está la orientación predominantemente
occidental de la disciplina. Se ha supuesto ge-
neralmente que este «Occidente», centrado en
los países del Atlántico Norte, representa, de
m o d o implícito o explícito, el progreso, la ilus-
tración y la civilización. E incluso cuando O c -
cidente no ha estado manifiestamente a la altu-
ra de semejante autoafirmación, se ha
explicado el fracaso c o m o una pérdida transito-
ria del estado de gracia más bien que c o m o el
fruto de un fallo más profundo. Se ha conside-
rado que la «ilustración» occidental contrasta
tajantemente con lo que Kipling llamaba la
«amada noche egipcia» que cubría la mayor
parte del resto del m u n d o al que, gracias al estí-
mulo occidental, se estaba obligando a avanzar
«(¡Ay, cuan lentamente!) hacia la luz»6. Esta luz
del «Primer M u n d o » contrasta de m o d o implí-
cito con las tinieblas del «Segundo», «Tercer» y
«Cuarto» mundos, lo que ha tendido a reflejar-
se en las combinaciones de colores que se e m -
plean en los atlas políticos occidentales.
La interdependencia y la racionalidad se
han considerado, así, c o m o atributos del m u n -
do geopolítico; se ha estimado igualmente que
tieoïlïey Parker
se trataba de un « m u n d o en profunda discor-
dia», siendo a m e n u d o el cambio y el conflicto
sus características m á s peculiares, en vez de la
estabilidad y la cooperación. Al indagar las
causas de esta situación crítica, los geopolíticos
han prestado especial atención al reparto desi-
gual de los recursos materiales y humanos del
m u n d o . Se ha insistido en la importancia de los
factores territoriales para explicar el carácter
particular de cada Estado y las motivaciones de
su comportamiento internacional. El estudio
de los procesos y pautas propios del ámbito
geopolítico ha exigido también que todo análi-
sis riguroso sea diacrónico y la relación espa-
cio-temporal ha conservado su importancia
medular en el pensamiento geopolítico. Según
Jean Brunhes, la «géographie dite politique»
era, en su sentido m á s general, una «géographie
de l'histoire»1. Nunca se ha pensado seriamente
que los fenómenos geopolíticos fueran sólo ex-
plicables en función del presente y las teorías
han tomado inevitablemente en cuenta la di-
mensión histórica. La oposición entre las expli-
caciones deterministas y las probabilistas. que
tanta importancia revistió en la evolución de
las ideas geográficas a comienzos del siglo, ha
seguido siendo también una característica im-
plícita de reflexión posterior. Sobre esta base
general se ha aceptado la investigación de los
posibles esquemas futuros del desarrollo m u n -
dial c o m o un elemento fundamental de las fun-
ciones de la disciplina. La tendencia a evitar
calamidades y catástrofes tales c o m o la deca-
dencia política y económica, la pérdida de la
influencia internacional, los conflictos y la gue-
rra ha dado origen a una tendencia normativa y
«comprometida» en el pensamiento cuya base
es la fe en el libre albedrío y en la capacidad del
hombre para influir en los resultados.
Principales escuelas
de pensamiento
Pese a todos estos elementos de unidad y conti-
nuidad en el pensamiento geopolítico occiden-
tal que acabamos de mencionar, han surgido
una serie de «Weltanschaungen» (cosmovisio-
nes) explicativas m u y distintas entre sí. Cabe
reconocer seis escuelas principales de pensa-
miento: la binaria, la marginalista, la ternaria,
la zonalista, la centralista y la pluralista (figu-
ra 1). Existen, por añadidura, los universalistas
Continuidad y cambio en cl pensamiento geopolítico occidental durante el siglo XX 2^
C3
C
—
i
c
H CJ
U
o
o
I—
ffiBP
C
CT _3
CU
h.
r
o
cu
O
C3
cd
e
Ç o
N
s •o
<
26
y los idealistas, que representan unas posturas
o unos objetivos dimanantes de una o m á s de
esas escuelas.
Para los binaristas el m u n d o se divide fun-
damentalmente en dos polos importantes de
poder. A u n q u e los principales centros de poder
pueden modificarse históricamente, se mantie-
ne un estado casi permanente de conflicto y en-
frentamiento. El defensor m á s célebre de la in-
terpretación binaria fue Haiford Mackinder, y
su «Heartland» (territorio central) fue su con-
cepto m á s sugestivo*. Postulaba este autor la
dicotomía histórica entre el poder marítimo y
el terrestre, siendo el baluarte principal de este
último el remoto y -por lo m e n o s a comienzos
de siglo- invulnerable «Heartland» situado en
el centro de Asia. La de Mackinder siguió sien-
do a lo largo del siglo una importante teoría
explicativa, aunque su atractivo aumentase o
disminuyese según las circunstancias de la
época.
Desde un principio se le opuso la teoría
marginalista, perfeccionada en el decenio de
1940 por Nicholas S p y k m a n , que situaba el
centro real del poder mundial en un gran «rim-
land» (territorio periférico) representado por
una gigantesca medialuna que envolvía el con-
tinente euroasiático". Según esta idea, tanto el
m u n d o marítimo c o m o el continental, aunque
hayan logrado aparecer c o m o los centros geme-
los del poder mundial, adolecían de insuficien-
cias y rémoras considerables para poder mante-
ner ese papel. A largo plazo, a m b o s acabarían
siendo esencialmente periféricos respecto del
poder basado en los territorios periféricos, y los
conflictos mundiales m á s importantes han te-
nido por objeto controlar la totalidad o una
parte de esos territorios, con su población y sus
recursos inmensos y su situación geoestratégica
central.
El pensamiento ternario considera que el
ámbito geopolítico del m u n d o se escinde, al
menos potencialmente, en tres, y no dos, cen-
tros principales de poder. Esta teoría tiene afi-
nidades con la escuela marginalista que tam-
bién distingue tres macrorregiones geopolíticas
-la marítima, la continental y los territorios pe-
riféricos-, pero se separa de ella en la medida
en que postula la existencia de cierto equilibrio
entre esas regiones que se mantiene durante un
lapso de tiempo. El surgimiento de una situa-
ción ternaria supone la interposición de una
«tercera fuerza» dentro de la escena binaria co-
Geoffrey Parker
m o reacción contra la división del globo implí-
cita en la tesis binaria. Significa un intento deli-
berado y positivo de impedir la consolidación
de esa división y presentar una alternativa rea-
lista a ella. Si logra asentar su base de poder,
esta «tercera fuerza» puede alcanzar una posi-
ción que le permita lanzar un desafío a uno de
los dos protagonistas y sustituirlo quizás c o m o
centro principal de poder. D e este m o d o , aun-
que puede considerarse la concepción ternaria
c o m o un intento de proponer un equilibrio en-
tre tres centros de poder, puede también enten-
derse c o m o un método que ofrece al sistema
binario la posibilidad de adaptarse a las reali-
dades cambiantes del poder para cobrar así
nuevas esperanzas de vida. La idea de Mitteleu-
ropa, tal c o m o fue elaborada a comienzos de
siglo, constituye un ejemplo de la concepción
ternaria, ya que postula la interposición de un
nuevo polo de poder entre la esfera marítima y
la continental a fin de impedir que puedan con-
seguir una c o m ú n dominación del m u n d o .
Los seguidores del zonalismo ubican decidi-
damente los centros naturales del poder m u n -
dial en las zonas templadas y subtropicales del
Hemisferio Norte. Conceden así implícitamen-
te al clima el papel principal en lo que atañe a la
determinación de las estructuras geopolítias
del m u n d o . Para ellos, los países m á s impor-
tantes son los de América del Norte y Europa,
junto con la Unión Soviética y Japón. James
Fairgrieve consideraba también que el Asia de
los monzones estaba capacitada para formar
parte de este sistema de poder del Hemisferio
Norte1". El predominio del Norte iba igualmen-
te implícito en las teorías de los Geopolitiker
alemanes. Ello podía verse en las pan-ideen de
Karl Haushofer, grandes regiones del m u n d o
destinadas a apuntalar el poder dominante de
tres o cuatro naciones del Hemisferio Norte".
Durante el decenio de los setenta, el Informe
Brandt vino a poner de relieve las enormes dis-
paridades existentes entre los recursos de los
países de la zona nórdica templada («el Norte»)
y los de las tierras tropicales y ecuatoriales e m -
pobrecidas («el Sur»)' : .
D e aquí d i m a n ó el significativo concepto de
«Norte-Sur» visto c o m o la división m á s impor-
tante y peligrosa del m u n d o m o d e r n o que exi-
gía ser abordada urgentemente para evitar que
ocurrieran toda una serie de catástrofes políti-
cas y económicas. La idea se ha materializado
en nuevas proyecciones cartográficas, la m á s
Continuidad y cambio en el pensamiento geopolítico occidental durante el siglo XX
«El nuevo mapu de Europa en 1970». n R
célebre de las cuales es la ideada por Arno Pe-
ters. La inclusión de China entre las potencias
del Norte ha dado lugar a ese «pentágono» que
Henry Kisinger y otros conciben al iniciarse el
declive de la influencia mundial de las dos su-
perpotências13. El panorama general se presen-
ta c o m o un enorme conglomerado de poder en
el Norte, escindido por discordias internas pe-
ro que sigue manteniendo una posición domi-
nante respecto del resto del m u n d o . Su situa-
ción presente es la de una masa inestable que
podría estallar violentamente o bien alcanzar
una situación m á s equilibrada y estable.
En quinto lugar tenemos la escuela centra-
lista, la cual se basa en las ideas de centro
y periferia, especialmente las de Wallerstein y
Modelski. U n núcleo político y económico
mundial, constituido por los países capitalistas
occidentales, domina y explota a una periferia
mundial que consiste principalmente en el Ter-
27
cer M u n d o . En una semiperiferia de países m e -
nos desarrollados y de países en desarrollo se
sitúan la Europa oriental y la Unión Soviética,
el Mediterráneo y el Oriente Medio. L a posi-
ción dominante de Occidente se apoya en el
control del capital internacional, la superiori-
dad técnica y las poderosas redes socioeconó-
micas que le sirven para ejercer su influencia.
Entre estas últimas se incluyen las empresas
multinacionales con sede en Europa y América
del Norte.
Por último, la escuela pluralista niega la
existencia de un monopolio natural del poder
por una sola región del m u n d o . Sostienen sus
secuaces que históricamente los centros del po-
der mundial se han desplazado de un lugar a
otro y que la periferia de un siglo se convierte
en el centro del siglo siguiente14. U n a razonable
previsión permite pensar que este proceso va a
continuar probablemente. Para que tal situa-
28
ción pueda considerarse c o m o un orden m u n -
dial estable tiene que poseer lo que Saul Cohen
denomina un «equilibrio dinámico»15.
Cada una de estas seis escuelas de pensa-
miento trata de explicar la naturaleza real del
orden del m u n d o , también se las puede conce-
bir c o m o vinculadas entre sí en función de la
evolución o el desarrollo. Sería así posible con-
siderarlas no c o m o verdades recíprocamente
excluyentes sino más bien c o m o teorías que ex-
plican únicamente determinadas épocas y que
sólo son plenamente verdaderas en función de
uno y otro tipo de síntesis. En todo caso el con-
cepto de cambio y movimiento es inherente a
todas ellas y en cada una late la esperanza de un
progreso hacia una situación mejor, junto con
el temor a una regresión hacia algo peor. Mien-
tras unos se esfuerzan por «alcanzar la luz»,
otros temen las tinieblas de la «noche egipcia».
Las escuelas de pensamiento geopolítico son,
pues, fundamentalmente escatológicas en la
medida en que contemplan la posibilidad de
una solución definitiva de los problemas del
conflicto, pero prevén dos resultados probables
m u y diferentes entre sí: el universalista y el in-
ternacionalista. A primera vista no es posible
atribuir a ninguno de los dos el monopolio del
«bien» o del «mal», ya que cada uno tiene su
propio siniestro esquema de tiranía o de anar-
quía. El ideal universalista consiste en el movi-
miento que tiende a la fundación de un solo
estado universal que podría dimanar razona-
blemente de uno u otro de los esquemas expli-
cativos. El m u n d o binario podría llegar a su fin
con el triunfo de uno u otro de los protagonis-
tas. Este era el temor latente de Mackinder
cuando afirmaba que «quien rige el "Heart-
land" (territorio central) m a n d a en la Isla
Mundial», y añadía la sombría declaración de
que «quien gobierna la Isla Mundial m a n d a en
el M u n d o » 1 6 . La fundación de un estado uni-
versal sería igualmente el resultado probable
del m u n d o ternario si una «tercera fuerza» lle-
gara a ser lo suficientemente poderosa c o m o
para desplazar a las otras dos. N o disponemos,
por supuesto, de ejemplos de un acontecimien-
to planetario c o m o éste, por lo que pensamos
que se trata menos de una teoría geopolítica
evolutiva que de una visión ideal - o de una pe-
sadilla- de lo que podría ser el resultado defini-
tivo de la historia. Sin embargo, en determina-
das regiones del m u n d o se ha creado realmente
un estado universal, del que son ejemplos el
Geoffrey ¡'inker
Imperio R o m a n o en el Mediterráneo, el Impe-
rio de Asoka en el subcontinente indio y el per-
sistente Estado Imperial Chino en el Lejano
Oriente.
En el otro extremo del espectro geopolítico
se sitúa el ideal internacionalista que trata de
escapar al ciclo histórico de las dominaciones y
de acceder a un orden global en el que la liber-
tad, la autodeterminación y el reparto de los
recursos serían la norma. Al igual que ocurre
con el estado universal, es posible considerar
una evolución en este sentido a partir de algu-
nos esquemas interpretativos. Esta teoría tam-
bién se basa decididamente en la esperanza y
en la fe más bien que en una prueba histórica
positiva, aunque la existencia de agolpamien-
tos c o m o la Comunidad Europea es hoy indicio
de que hay alguna posibilidad de avanzar en
ese sentido. Este idealismo parte de la creencia
de que la humanidad es capaz de obrar mejor
de lo que nos dan a entender los testimonios del
pasado. Si pudiera conseguirse tal cosa, decía
Albert Demangeon, ello representaría una po-
derosa demostración de la libertad de acción
del ser h u m a n o y un indicio de que hemos con-
servado cierto grado de libertad frente al deter-
minismo, es decir frente al destino.
Aunque a lo largo del siglo sean varios los
geopolíticos que han sostenido de m o d o inter-
mitente los puntos de vista idealistas, el influjo
de las diversas escuelas de pensamiento ha ten-
dido a concentrarse en períodos bien determi-
nados. En los años anteriores a la Primera G u e -
rra Mundial dominaba la concepción binaria,
mientras que en los años de entreguerra cobra-
ron mayor relieve las ideas marginalistas, ter-
narias y zonalistas. Conceptos tales c o m o Mit-
teleuropa y Lebensraum en A l e m a n i a
contrastaban con communauté, entente y cor-
don sanitaire en Francia. Tras la Segunda G u e -
rra Mundial volvieron a dominar las concep-
ciones binarias, aunque a lo largo del decenio
de los sesenta volvería a infiltrarse en el debate
cierta dosis de pluralismo y, a partir del dece-
nio de 1970, las teorías del centro y la periferia
gozarían otra vez del favor de la nueva genera-
ción de pensadores geopolíticos.
Las teorías geopolíticas
y la situación internacional
Naturalmente, se plantea la cuestión de hasta
Continuidad y cambio en cl pensamiento geopolítico occidental datante el siglo YA
qué punto estas ideas han recibido la influencia
del Zeitgeist (espíritu de la época) dominante e
incluso de si reflejan y consolidan los factores
concretos de la situación internacional en de-
terminado m o m e n t o . Al abordar esta cuestión
se debería tener siempre en cuenta que la situa-
ción internacional es ya de por sí un fenómeno
variable. Constantemente sobrevienen c a m -
bios graduales, pero los grandes cambios histó-
ricos que afectan al ámbito geopolítico se pro-
ducen por lo general súbitamente después de
largos períodos de calma y de relativa estabili-
dad. Aunque el esquema, tal c o m o se describe
en el artículo de Mackinder de 1904 «El eje
geográfico de la historia mundial» (véase la no-
ta 4), pretendía ser una interpretación general
de las corrientes de la historia, en realidad se
ajustaba a la interpretación de la situación in-
ternacional a comienzos de siglo. En menos de
un decenio los considerables cambios ocurri-
dos en el equilibrio de fuerzas a nivel mundial
hicieron que la tesis de Mackinder pareciera
m u c h o menos válida. Las ideas ternarias de los
años de cntreguerra. junto con los primeros
atisbos de la dicotomía entre Norte y Sur. refle-
jaban a su vez la aparición de nuevos centros de
poder que venían a lanzar un serio desafío a la
posición mundial de las potencias occidentales.
La vuelta a las ideas binarias a partir de 1945 y.
especialmente, el renovado interés por la obra
de Mackinder tuvieron que ver con el creciente
enfrentamiento entre Este y Oeste que ha llega-
do a veces a adquirir proporciones casi cósmi-
cas.
A medida que menguaban el poder y la in-
fluencia abrumadores de las dos superpotên-
cias, ciertas dosis del pluralismo comenzaron a
incorporarse a los esquemas geopolíticos con
vistas al m u n d o de después de la guerra fría. Al
m i s m o tiempo, la situación poscolonial favo-
recía también las concepciones sobre centro y
periferia, adaptándose en particular esas con-
cepciones al estudio de la continuidad del pre-
dominio de Occidente aun después de desapa-
recer los instrumentos de dominación política.
Esta tendencia ha ido acompañada de actitudes
tajantemente críticas frente a lo que aparece
c o m o neocolonialismo y frente a la injusticia
general que muchos geopolíticos reconocen
c o m o uno de los legados más duraderos del im-
perio.
Pese a tan claros indicios de la estrecha rela-
ción entre la difusión de ciertas ideas geopolíti-
29
cas y las condiciones de la época, también se
dan aquí algunos elementos de continuidad.
Durante la mayor parte de los tres primeros
cuartos del siglo se aceptó la idea de que el en-
frentamiento era inherente al sistema y de que
lo m á s que cabía esperar de manera realista era
limitar los efectos deplorables que producía. A
toda manifestación de gran poder que se pro-
dujese en cualquier parte del espacio geopolíti-
cofinitocorrespondería más tarde o m á s tem-
prano un despliegue de fuerzas que vendría a
contrarrestarla en otra parte. Se ha intentado
comprender de diversas maneras la relación
entre la aparición del poder político y el medio
geográfico en el que se produce, pero en la prác-
tica todos los geopolíticos sitúan los factores es-
paciales, junto con los recursos físicos y h u m a -
nos, en el centro de la explicación del proceso.
El modelo binario de conflicto se ha impuesto
en general con más fuerza que los demás m o d e -
los de enfrentamiento. El «dos» ha resistido
m á s que el «tres» o que el «cuatro», e incluso
cuando había cuatro o m á s implicados en un
conflicto éstos tendían a alinearse en dos cam-
pos geoestratégicos. Finalmente, hemos sido
testigos de la persistencia del modelo hegemó-
nico que comprende un centro y una periferia
del m u n d o , un dentro y un fuera, un «primero»
y un «segundo», un «nosotros» y un «ellos», un
«bien» y un «mal», una «luz» y una «oscuri-
dad». También ha persistido la idea de un or-
den geopolítico mundial en el que la domina-
ción, en todos los sentidos de la palabra, preva-
lece sobre la cooperación. El paradigma de la
dominación se ha manifestado de formas m u y
diferentes, desde las económicas, militares e
ideológicas hasta las progresistas y humanistas.
Sin embargo, su existencia ha servido de base al
intento de formular normas con vistas a tras-
cender la explicación de este o aquel período y
a formular proposiciones generales y verifica-
bles de validez universal.
Tras el estancamiento del período de pos-
guerra, cuando el tema parecía congelado por
la psicosis de la guerra fría, surge, mediada la
década de los setenta, un nuevo pensamiento
que impone un sentido m á s idealista. El objeti-
vo de este proceso era lograr un cambio radical
en la índole y el propósito de la geopolítica, de
m o d o que en lugar de limitarse a tratar del po-
der del Estado pasara a preocuparse m á s positi-
vamente por la paz y por una distribución m á s
equitativa de los recursos del planeta. La dia-
30 Geoffrey Parker

láctica hegeliana se convirtió en parte de una ba la validez de las diversas teorías en función
nueva metodología encaminada a explicar las de las realidades recientemente aparecidas.
pautas y los procesos espaciales, pero el espíritu Estos acontecimientos de tan gran impor-
de la nueva geopolítica retornó a los geógrafos tancia están lejos de representar un evento geo-
anarquistas de comienzos del siglo X X . Kropot- político único en su género. A un período de
kin y Reclus. La concepción humanista en que dominación o hegemonía ha seguido normal-
se funda postula que las ideologías, las organi- mente un período de fluctuación y de ajuste te-
zaciones y los sistemas nunca deben conside- rritorial, antes de que pueda establecerse un
rarse c o m o autónomos e independientes de los nuevo orden. Si bien históricamente el nuevo
propios seres humanos. orden se da a conocer por la consolidación de
La tradición humanista ya había tenido re- un nuevo régimen o dinastía, geopolíticamente
percusiones considerables en el estudio de esta consiste en la aparición de una nueva región
disciplina cuando el ámbito geopolítico del política central en torno a la cual tiene lugar
m u n d o fue sacudido por el seísmo que se pro- una consolidación territorial, seguida tal vez de
dujo en el bloque comunista en 1989. El dece- una renovada expansión. Aunque ciertas for-
nio de 1980 se había iniciado bajo el orden m a s de territorialidad c o m o el nacionalismo
mundial de la posguerra que, pese a importan- han sido catalizadores del cambio, las unidades
tes modificaciones, seguía sólidamente instala- territoriales m á s reducidas presentan un histo-
do. El m u n d o binario de la guerra fría se habíarial particularmente halagüeño en lo que atañe
convertido en un m u n d o binario-pluralista a la supervivencia a largo plazo.
m á s flexible, y el pluralismo hacía serias incur- D e las teorías geopolíticas de dominación y
siones en la idea de un « m u n d o en discordia» decadencia se desprende la idea de que el perío-
entre dos grandes bloques. N o obstante, lo que do de predominio ruso-soviético sobre gran
Yves Lacoste ha denominado «les grands dis- parte de Europa oriental está tocando a su fin19.
cours manichéens»** seguía constituyendo el Ningún poder dominante ha dado muestras de
material básico de la geopolítica. U n decenio ser eterno y, pese a las frecuentes y reiteradas
después apenas si existe el bloque soviético y referencias al Imperio R o m a n o c o m o precur-
nuevos agrupamientos geopolíticos están en sor y modelo, en Europa los períodos de domi-
vías de formación. La causa principal de este nación, incluso parcial, rara vez han excedido
derrumbamiento ha sido el fracaso de la econo- de dos generaciones. Del m i s m o m o d o que es
mía centralmente planificada tal c o m o se prac- posible identificar las condiciones geopolíticas
ticó en la Unión Soviética y en todo el bloque de la dominación, también pueden determinar-
soviético. El heredero de la ideología en ruinas se las de la decadencia. A juzgar por las pautas
parece ser el nacionalismo subyacente, y éste observadas en el caso de los estados hegemóni-
es, a la vez, el catalizador de las tendencias cen-cos del pasado, esas condiciones son una ex-
trífugas y la materia prima para la creación de pansión territorial exagerada en regiones que,
nuevas estructuras. En China han aparecido los por razones geográficas, no pueden ser real-
primeros indicios de un proceso similar, aun- mente sometidas a control, unas esferas de in-
que en 1989, en contraste con los movimientos fluencia excesivamente extensas m á s allá de las
centrífugos de Europa y de la Unión Soviética, fronteras, una centralización desmesurada y
se produjo una vasta e inflexible reafirmación poco práctica de la región política central y un
de los controles centrípetos. Sin embargo, esta desplazamiento del centro de gravedad del po-
circunstancia ha sido excepcional y la desinte- der económico y, subsiguientemente, del poder
gración de las estructuras protouniversalistas político del centro hacia la periferia. Todos es-
del comunismo ha continuado con rapidez. tos factores hacen que la nación dominante re-
¿ C ó m o reaccionará la nueva geopolítica an- sulte cada vez m á s incapaz de cumplir con el
te el cambio masivo que se está produciendo «destino» que ha elegido y se vea obligada a
actualmente en Europa? La rigidez de las rela- valorar de nuevo su posición.
ciones internacionales en los últimos cuarenta Estas características pueden observarse
años ha dado paso ahora a un estado de fluidez; ahora en la Unión Soviética y en su esfera de
la certidumbre se convierte en incertidumbre, y influencia. En los años cincuenta, Y . M . Goblet
ello impone una nueva evaluación de las ideas afirmaba que la Unión Soviética era «el impe-
geopolíticas. Hay que volver a someter a prue- rio que no se atreve a decir su nombre; las letras
Continuidad y cambio en el pensamiento geopolítico occidental durante el siglo XX
que designan a la U R S S constituyen en rea-
lidad una ficción criptogramática que cubría
lo que era, lo que sigue siendo, el Imperio
Ruso» 20 . Se ajuste o no a la verdad este plantea-
miento desde un punto de vista político o ideo-
lógico, las normas por las que se ha guiado el
comportamiento geopolítico de la Unión So-
viética desde la revolución de 1917 han sido
prácticamente idénticas a las de los estados he-
gemónicos de la Europa del pasado. Considera-
da en términos geopolíticos, la Unión Soviética
es un intentofinalde mantener y prolongar el
período de dominación rusa, del m i s m o m o d o
que el Commonwealth Británico y la Unión
Francesa representaban tentativas finales de
apuntalar el poder mundial británico y francés.
La modificación por Rusia de las antiguas es-
tructuras imperiales para adaptarlas a las con-
diciones del m u n d o moderno ha demostrado
ser no menos vulnerable a las fuerzas de la de-
cadencia.
La desintegración de las estructuras de do-
minación de la posguerra y la aparición de uni-
dades de organización más reducidas que tra-
tan de reemplazarlas concuerda con el dicho de
Schumacher de «pequeño es sinónimo de her-
moso», idea que ejerció considerable influen-
cia en el pensamiento socioeconómico de co-
mienzos del decenio de los ochenta. N o obstan-
te, en la escena internacional, pequeño no
significa necesariamente logrado o seguro, y los
estados europeos más reducidos se han encon-
trado de m o d o inevitable en una situación de
vulnerabilidad frente a las nada gratas atencio-
nes de sus vecinos de mayor tamaño. Tal c o m o
ha señalado O'Sullivan, el animus dominandi
siempre ha sido la fuerza motriz de los asuntos
del m u n d o 2 1 . En el transcurso de los siglos se ha
planteado periódicamente el problema de có-
m o alcanzar la paz y la seguridad sin esa domi-
nación. C o n este fin se han propuesto gran nú-
mero de planes ambiciosos, aunque hayan sido
m u y pocos los que lograron salir de los gabine-
tes a la luz pública y menos aún los que se pu-
sieron con éxito en práctica. A la hora de crear
cierto tipo de orden a partir del desorden inter-
nacional se ha recurrido repetidas veces a la op-
ción m á s primitiva, menos cerebral, aunque
más fácil y más atractiva a primera vista, de
dominar por la fuerza. Tal opción se justifica
con razones atávicas invocando conceptos de
«destino nacional» cómodamente revestidos
de religión o ideología. Las épocas en que la
31
idea de libertad y autodeterminación para las
unidades territoriales más reducidas y vulnera-
bles ha gozado de aceptación general han sido
en general efímeras. Elfinalde un período de
dominación suele anunciar la llegada de otro
período que estaba aguardando entre bastido-
res. Escribiendo por la época en que se fragua-
ba la Comunidad Europea, Louis Janz señaló a
la atención el hecho de que en el pasado las
tentativas de establecer unidades geopolíticas
de gran magnitud iban asociadas menos con
términos tales c o m o comunidad y ayuda m u -
tua que con otros c o m o expansión, anexión,
conquista, penetración, ocupación, Anschluss y
protectorado22. Al igual que sucedió con Aus-
tria afinesdel decenio de los treinta, la autode-
terminación ha demostrado no ser más que un
m o m e n t o de respiro en el camino hacia la in-
corporación a una unidad geopolítica de mayor
tamaño. En opinión de L o w . Austria fue un ra-
tón Mickey que en vano buscó protección con-
tra los animales que le rodeaban; el resultado
final fue la Anschluss (anexión) y no la Zusctin-
incnschluss (asociación) (figura 2).
D e una disciplina de guerra
a una disciplina d e paz
U n a de las principales tareas de la nueva geo-
política reside en plantearse la cuestión de có-
m o asegurar un orden pacífico del m u n d o m e -
diante el acuerdo y el consentimiento en vez de
acudir a la fuerza y a la dominación. Para algu-
nos especialistas en geografía política, c o m o
Vidal de la Blanche y Albert Demangeon. que
escribieron durante y después de la Primera
Guerra Mundial, la solución estriba en llegar a
«acuerdos regionales» que conduzcan al esta-
blecimiento de «comunidades» de estados que
actúen conjuntamente motivados por intereses
recíprocos. Goblet proponía que se reemplaza-
ra el antiguo orden internacional por otro diná-
mico y evolutivo basado en negociaciones y en
pruebas experimentales2'. Las ideas internacio-
nalistas e integracionistas que han constituido
la base de la cooperación entre los Estados de
Europa occidental en los últimos cuarenta años
deben m u c h o a las concepciones de los especia-
listas franceses en geografía política. M á s re-
cientemente, Yves Lacoste y otros especialistas
pertenecientes a la escuela Hérodote de Francia
han examinado con m á s detalles la base geopo-
32
Hitler
F I G I ' R A 2. D . L o w : El ratón Mickey busca protección (Evening Standard, Londres. 28 de febrero
del934).i)R
lítica de un nuevo orden internacional en Euro-
pa, señalando sus m á s amplias posibilidades de
aplicación. E n su aspecto m á s radical, este
planteamiento no sólo exige modificaciones
importantes en las estructuras del poder m u n -
dial, sino asimismo una reevaluación funda-
mental de la idea de lo que el poder es, tanto
dentro de cada Estado c o m o en sus relaciones
con los demás. El nuevo pensamiento se basa
en la premisa de que la verdadera solución no
reside en esa semimansión c o m ú n de la «Euro-
pe des nations» que proponía de Gaulle ni en
una situación permanente de cooperación limi-
tada entre Estados soberanos preconizada por
Margaret Thatcher. La solución se parece m á s
a la «Europe des régions» de Yann Fouéré, en la
que la hegemonía colectiva de los poderes euro-
peos postimperiales se ve obligada a dar paso al
concepto «lotaringio» de unidad en la diversi-
dad 24 . Si esta opción constituyera un modelo
viable para la nueva Europa, representaría la
afirmación del principio de la concertación
frente al principio de dominación, de lo peque-
d a iJJ ivy Pinker
Dollfu« Mussolini
ño frente a lo grande, del pragmatismo frente al
d o g m a y, sobre todo, de los mejores intereses
de la humanidad, al m o d o de Reclus y Kropol-
kin. frente a los del Estado hegeliano.
A finales del decenio de 1930. mientras so-
bre una Europa atribulada se cernía la tormen-
ta, Jacques Ancel enunció este principio a la
vez c o m o concepto geopolítico y c o m o afirma-
ción de esperanza en el futuro. Aludiendo al
derrumbe final de todo imperio, sostenía que
las murallas de cada Jericó caen cuando suenan
las trompetas que despiertan a las naciones
confiadas y dormidas 25 . Medio siglo después, al
iniciarse el último decenio de este agitado siglo,
parece que el cielo se despeja, pero sigue siendo
incierto el tiempo que va a hacer. Las posibili-
dades de crear un m u n d o nuevo y mejor son
mayores que en cualquier otro m o m e n t o desde
1945, pero el riesgo de fracaso sigue presente.
Los paralelismos históricos en que se basan las
teorías geopolíticas acerca de la naturaleza del
ámbito mundial no son en verdad alentadores
y bien podría recaer el m u n d o en sus viejas y
Continuidad y cambio en el pensamiento geopolítico occidental durante el siglo XX
cruentas costumbres. L a creencia general en el
triunfo del «progreso» que imperaba a comien-
zos de siglo iba a derrumbarse cruelmente po-
cos años después. El horror de las dos guerras
mundiales no sería nada en comparación con la
devastación que causarían los mutuamente de-
vastadores armamentos modernos en el caso de
que estallara un tercer conflicto de ese tipo.
Ello hace doblemente necesario que esa com-
prensión de la «realidad» geográfica que es la
virtud peculiar de la geopolítica aporte su con-
tribución a la tarea de fundar los grandes idea-
les y esperanzas de la humanidad en unas es-
tructuras concretas y duraderas.
Tal como cayó el M u r o de Berlín, el Telón
de Acero está hoy siendo desmantelado y se
van asentando con m á s o menos tanteos las ba-
ses de una nueva estructura internacional.
¿Cuál será la geopolítica correspondiente a esta
nueva estructura? La concepción binaria había
apuntalado y justificado la guerra fría, pero
quedaba el idealismo en calidad de antídoto
contra la plena aceptación de esa concepción
c o m o algo definitivo y eterno. C o n todo, en lo
que se refiere a la evolución del pensamiento
geopolítico, parece haber echado raíces algo
completamente nuevo. La antigua geopolítica
giraba esencialmente en torno a la noción de
enfrentamiento -pensando, si no siempre en su
promoción activa, sí al menos en c ó m o adap-
tarse a sus consecuencias y en c ó m o introducir
mecanismos de seguridad dentro del « m u n d o
en discordia». Ahora se estima indispensable
convertir una disciplina de guerra en una disci-
plina de paz. El modelo idealista ha sido hasta
la fecha un modelo preceptivo; ha propuesto
modos de pasar del conflicto a la cooperación,
en vez de tratar, c o m o las demás escuelas de
pensamiento afines, de comprender e interpre-
tar las realidades del poder mundial. Pero urge
dar al idealismo unos cimientos reales para que
pueda ocupar un lugar sólido en el pensamien-
to geopolítico y ser útil con vistas a crear un
nuevo orden económico mundial lo suficiente-
33
mente fuerte para hacer frente a los riesgos que,
por supuesto, siguen acechándolo. El modelo
preceptivo tiene que convertirse en otro nor-
mativo para poder ofrecer una opción realista a
la humanidad frente al destino.
Halford Mackinder escribió su Democratic
Ideals and Reality en 1919, tras la Primera
Guerra Mundial. Había en este libro un pasaje
de tono francamente poético en el que el autor
recordaba que un general romano victorioso,
cuando entraba triunfalmente en R o m a , iba
acompañado en su carro por un esclavo cuya
tarea consistía en murmurarle al oído que él, el
general, era, c o m o los demás hombres, un sim-
ple mortal26. D e idéntica manera, añadía M a c -
kinder, durante las deliberaciones sobre el tra-
tado de Versalles «un etéreo querubín» debería
haber musitado las verdades sempiternas de la
geopolítica en los oídos de los estadistas aliados
allí reunidos para advertirles que perseguir ob-
jetivos idealistas, sin prestar antes la debida
atención a las realidades geográficas, está con-
denado al fracaso. C o m o se vería después, el
nuevo orden mundial creado por los estadistas
en Versalles duró apenas veinte años y acabó
en una conflagración m u c h o más horrible que
la anterior.
Tal vez habría que incitar a un «etéreo que-
rubín» contemporáneo, provisto de todos los
dispositivos electrónicos modernos de la pre-
sentación audiovisual, a que dirigiera adver-
tencias similares a quienes hoy tratan de plan-
tearse los grandes problemas y las grandes posi-
bilidades del m u n d o . El querubín podría
animarles a considerar la realidad geográfica
no sólo c o m o un factor que hay que tener en
cuenta sino c o m o un factor esencial para crear
un m u n d o mejor y m u c h o m á s generoso. Tal
vez entonces podrían alegrarse incluso los geo-
políticos, c o m o los manifestantes de Praga en
1989, de que al fin «ha llegado Godot».
Traducido del inglés
34
Notas
I East, W . G . y Prescott, J . R . V . .
Our Fragmented World, Londres,
Muuiiillan, 1975, Capítulo 1.
2. Hess. W . R . (traducción inglesa
de F. y C . Crowley), My Father
Rudolf Hess, Londres, W . H . Allen,
1986, pág. 26 y ss.
3. Vidal de la Blache, P., «La
géographie politique, à propos des
écrits de M . Frédéric Ratzel».
Annales de géographie, VII, 1898,
páginas 79-111.
4. Mackinder, H J . , «The
Geographical Pivot of History»,
Geographical Journal'23. 1904.
págs. 421-437.
5. Cohen, S.B., Geography and
Politics in a Divided World,
Londres. Methuen, 1964.
6. Kipling, R . , «The White M a n ' s
Burden», 1899. en A Choice of
Kipling's Verse, éd. de T . S . Eliot.
Londres, Faber, 1941.
7. Brunhes, J. La Géographie
Humaine, edición abreviada.
París, Presses Universitaires de
France, pág. 273.
8. Mackinder, H.J., Democratic
Ideals and Reality: A Study in the 17. Demangeon, A . , Le Déclin de
Politics of Reconstruction, Londres, l'Europe. París, Payot, 1920,
Constable, 1919. pág. 309.
9. Spykman, N.J., America's
Strategy in World Politics. Nueva
York, Harcourt Brace, 1942.
10. Fairgrieve, J., Geography and
World Power, Londres, University
of London Press, 1932, Capítulo
XVIII.
11. Haushofer, K... Geopolitik der
Pan-ideen. Berlín, Vowinkel, 1931.
12. Brandt, W . (Presidente),
North-South: A Programme for
Survival. Report oflndependent
Commission on International
Development Issues, Londres, 1980.
13. Parker, G . , Western
Geopolitical Thought in the
Twentieth Century. Londres,
C r o o m Helm, 1985, pág. 161.
14. Gottmann, J. (ed.). Centre and
Periphery: Spatial I 'ariaiions in
Politics. London, Sage, 1980.
1 5. Cohen, S.B., « A N e w M a p of
Global Geopolitical Equilibrium;
A Developmental Approach»,
Political Geography Quarterly,
marzo de 1982, págs. 223-241.
16. Mackinder, H J . , op. cit. 1919.
pág. 194.
Geoffrey Parker
18. Lacoste. Y . . «Editorial: les
géographes, l'action et la
politique», Hérodote 33, 1984.
19. Parker. G . , The Geopolitics of
Domination. Londres y Nueva
York. Routledge, 1988, Capítulo 8.
20. Goblet, Y . M . . Political
Geography and the W 'odd Map.
Londres, George Philip, 1956,
pág. ix.
21. O'Sullivan. P . , Geopolitics.
Londres, C r o o m H e l m . 1986.
pág. 6.
22. Janz. L., «The Enlargement of
the European Community».
European Community 1, Londres.
Oficina de la Comunidad Europea.
1973.
23. Goblet. Y . M . . Le Crépuscule
des traités. Paris, Berger-Levrault,
1934, pág. 259.
24. Fouéré, Y . , L'Europe aux Cent
Drapeaux, Paris. Presses d'Europe,
1968.
25. Ancel. J., Géographie des
Frontières. Paris, Gallimard, 1938.
26. Mackinder, H J . .op. cit.. 1919.
pág. 194.
C ó m o poner fin
a guerras y conflictos:
decisiones, racionalidad y trampas

Christopher R . Mitchell

Durante el último decenio proliferaron los tra- cuatro subprocesos interconectados, cada uno
bajos universitarios que tienen por objeto en- de los cuales precisa un análisis y esclareci-
tender los procesos de la negociación bilateral miento propios:
para ponerfina los conflictos, tanto a nivel in- 1. U n proceso de decisión complejo que puede
ternacional c o m o intranacional. La amplia bi- comenzar, desde el punto de vista analítico,
bliografía reciente sobre la negociación contie- en el m o m e n t o en que los adversarios llegan
ne información obtenida gracias a simulacio- a la conclusión (generalmente cada uno por
nes experimentales (Druckman, 1973 y 1977; su lado) de que una serie posible de solucio-
Pruit, 1981; Gulliver, 1979), monografías so- nes de avenencia o transacción es preferible
bre negociaciones destinadas a poner fin a las a la continuación de la guerra, los enfrenta-
guerras, a los conflictos la- mientos, la huelga, el blo-
borales y a otros enfrenta- queo y otras formas de con-
Christopher R . Mitchell es profesor de
mientos (Zartman, 1978) y Resolución de Conflictos Internaciona- flicto declarado, opinión
algunas experiencias y re- les y Director de Investigación en el que persiste a lo largo del
flexiones de los propios ne- Centro de Análisis y Resolución de proceso de terminación.
gociadores (Zartman y Ber- Conflictos. Universidad George M a -
son, Fairfax, Virginia, E E . U U . C o n an-
2. U n proceso de comuni-
m a n , 1982). El nivel alcan- terioridad fue profesor de Relaciones cación en el que los ad-
zado por la investigación Internacionales en la Universidad de versarios empiezan dan-
sobre el tema nos permite Londres. Es autor de los libros The do a conocer su deseo de
Structure oj International Conflict
sistematizar los resultados (1981) y Peacemaking and the Consul- iniciar conversaciones
disponibles para elaborar tant 's Role y editor de International Re- directas (en determina-
una especie de teoría gene- lations Theory (1978 con A . J . R . das condiciones), e indi-
G r o o m ) y New Approaches to Interna-
ral de la negociación, que tional Meditation (1989 con Keith can luego las condicio-
puede predecir la estrategia Webb). nes en las que decidirán
óptima para que las partes finalmente encontrarse
en p u g n a lleguen a u n e intentar alcanzar un
acuerdo negociado. acuerdo negociado.
H a y un aspecto íntimamente relacionado 3. U n proceso de negociación en el que los ad-
con el proceso general destinado a «ponerfina versarios, bilateralmente o con la ayuda de
un conflicto» (o terminación de conflictos), otras partes, intentarán negociar cara a cara
también de suma importancia, que aún no ha la forma de llegar a la mejor de las solucio-
conseguido despertar el m i s m o interés en los nes de transacción aceptables (arreglos), una
medios universitarios; se trata de las decisiones de las cuales será preferible (aunque sólo sea
de las partes, m á s interesadas en la búsqueda de marginalmente) a la continuación del con-
una solución que en proseguir los esfuerzos pa- flicto.
ra obligar al adversario a rendirse. Iniciaremos 4. U n proceso de materialización en el que se
pues este artículo con la división del «proceso pone en práctica el acuerdo alcanzado,
general» de terminación de los conflictos en adaptándolo mediante negociaciones com-

RICS 127/Marzo 1991

36 Christopher R. Mitchell

plementarias y (a veces) con la supervisión de « c ó m o se termina una guerra», mientras que

de terceros, para garantizar el cumplimiento el trabajo de Bueno de Mesquita (1980, 1981)
de los términos de dicho acuerdo. sobre las decisiones de iniciar una guerra recal-
E n muchas contiendas no se inician nunca caba, paradójicamente, que se podrían elabo-
los subprocesos dos, tres y cuatro de este proce- rar modelos similares para analizar las opcio-
so de terminación de conflictos. Algunas per- nes inherentes a la terminación de u n conflicto
sisten hasta que una de las partes llega a una importante. L o que resulta interesante en el
especie de «paz» cartaginense con su adversa- trabajo de estos universitarios (como por ejem-
rio. E n otros conflictos puede ocurrir que se plo el de Nicholson, 1967) es que adoptaran el
ponga en marcha el proceso de negociación di- enfoque del Beneficio Previsto ( E U , según las
recta, pero al no conseguirse una solución acep- iniciales en inglés) para analizar las decisiones
table, se recae en la coerción mutua y el empleo relativas a la guerra y la paz, tratando de inves-
de la fuerza (frecuentemente con mayor inten- tigar las circunstancias que hacen «racional»
sidad) c o m o resultado del fracaso. Otros con- proseguir los combates en vez de abandonar la
flictos aún se caracterizan por las prolongadas coerción y resolver el conflicto mediante algún
negociaciones entre enemigos que procuran lle- tipo de arreglo, renunciando a la victoria total.
gar a un acuerdo «satisfactorio» ejerciendo pre- Estos autores parten del supuesto de que las de-
sión sobre la otra parte hasta ponerla en una cisiones de poner fin a un conflicto, c o m o cual-
situación que la obligue a aceptar una solución quier otra decisión h u m a n a , son el resultado de
de «transacción», que le parecerá preferible a la un proceso racional de elección, y pueden por
continuación de las hostilidades. tanto entenderse mejor recurriendo a un m o d e -
A pesar de estos ejemplos de intentos abor- lo formal de adopción racional de decisiones.
tados de poner fin a los conflictos, parece razo-
nable afirmar que el inicio del subproceso de
decisión destinado a terminar la contienda (op- Características del proceso
tando por la búsqueda de una solución negocia- de adopción de decisiones
da) es fundamental y constituye el primer paso para terminar un conflicto
positivo. Asimismo, n o basta con que una de
las partes perciba una serie de transacciones A primera vista puede parecer inadecuado re-
posibles que son preferibles a la continuación currir a modelos tradicionales para analizar las
del conflicto, puesto que si la otra parte juzga decisiones políticas, en particular en circuns-
que los beneficios potenciales de la prosecu- tancias complejas y, con frecuencia, emociona-
ción de los combates son superiores a cualquier les, c o m o son los conflictos sangrientos. Sin
acuerdo que pueda lograrse o que «se haya embargo, es posible elaborar un modelo formal
ofrecido», el conflicto continuará. Por ende, y para procesos aparentemente irracionales (por
sin que pueda negarse la importancia del proce- ejemplo, la esquizofrenia). M á s aún, no es ab-
so de negociación, es importante asimismo surdo aducir que en cualquier conflicto los in-
prestar atención a los procesos de decisión in- dividuos que deben decidir su continuación o
trínsecos a las partes que, alternativamente, su fin evalúan las ventajas y los inconvenientes
tendrán que elegir entre: 1) perpetuar o, 2) ter- de prolongar la contienda, intensificarla, avan-
minar el conflicto, y también a las evaluaciones zar propuestas de paz o indicar que las ofertas
de los costos y beneficios que estas opciones, del enemigo no son del todo rechazables. El he-
siempre cambiantes, ofrecen a los dirigentes de cho de que este tipo de evaluaciones incluya
los antagonistas1. gran número de factores, muchos de los cuales
Durante el decenio de 1980 algunos medios son «irracionales» y se presentan en forma irre-
universitarios se ocuparon del problema de la gular, rudimentaria pero eficaz, n o significa
terminación de los conflictos (incluidas, en cier- que no puedan analizarse sistemáticamente
tos casos, las «decisiones de abandonar la con- utilizando modelos formales y precisos. L a
tienda»). Algunas de las investigaciones inclu- cuestión que se plantea en este artículo es la de
yeron modelos tradicionales de los procesos saber si el enfoque clásico del Beneficio Previs-
conducentes a la decisión (mutua) de entablar to es el m á s adecuado para entender las decisio-
un proceso de negociación. Wittman (1979), nes de terminar u n conflicto o si, con algunas
por ejemplo, presentó un modelo interesante modificaciones, podría convertirse en un rao-
Cómo poner fin a guerras y conflictos: decisiones, racionalidad y trampas 37

El fin de una guerra: negociaciones entre oficiales norcoreanos y estadounidenses con el fin de determinarla frontera
entre las dos Coreas, Panmunjon. 1953. Koysionc.

délo m á s preciso del proceso que se registra típicas en tiempos de guerra podrían describir-
efectivamente cuando los dirigentes tratan de se mejor con un modelo incremental que inclu-
poner fin a una contienda mediante una solu- yera el proceso tan bien definido por Herbert
ción negociada. Simon ( 1954) con el término «satisficing» (con-
U n breve examen de algunos casos de ter- formarse con una solución menos que óptima)
minación de conflictos bélicos hace ver que los y por Charles Lindblom ( 1959), que lo denomi-
procesos de decisión subyacentes en los proce- nó «ajuste incremental de las políticas en vi-
sos más generales de terminación son comple- gor».
jos y variados. Es obvio que los responsables de N o obstante, es evidente también que la
los países contendientes no sopesan racional- continuación o terminación de la contienda es
mente cada mañana los pros y los contras de un tema que los dirigentes han de tratar una y
continuar combatiendo o negociar la paz. Por otra vez, con criterios que pueden o no ser ra-
lo general, los estadistas están demasiado ocu- cionales. El hecho de que esta opción sólo se
pados para considerar opciones fundamentales considere en raras ocasiones no debería causar
tales como: «proseguir o abandonar» la lucha. ninguna sorpresa, puesto que la decisión de
Es m u c h o m á s probable que las decisiones coti- buscar una paz negociada representa una inver-
dianas se refieran a la forma más eficaz de con- sión radical de una política a la que durante
tinuar la contienda, asignar los escasos recursos m u c h o tiempo se han sacrificado recursos, vi-
disponibles y contrarrestar los últimos avances das humanas, carreras políticas, en una pala-
del enemigo. E n otras palabras, las decisiones bra, toda la energía y la reflexión de un país2.
38 Christopher R. Mitchell

N o parece desde luego que un modelo incre-
mental de adopción de decisiones sea lo que
mejor describe este proceso decisional, c o m o
demuestran, por ejemplo, las actas de las deli-
beraciones del Gobierno británico sobre la po-
sibilidad de negociar un acuerdo de paz con las
potencias centrales en 1916 (Ikle, 1971). Es,
m á s bien, toda la forma de adoptar decisiones
lo que parece cambiar radicalmente, y su des-
cripción exigiría un modelo de «reconside-
ración global» de la situación (básicamente
distinto del modelo «de continuación incre-
mental», que suele ser el más adecuado para las
decisiones en tiempos de guerra)3. E n este pun-
to, pues, los dirigentes de las partes enfrentadas
adoptarán probablemente un tipo de decisión
que se puede describir mejor con un «modelo
racional» y, quizás, una versión del procedi-
miento de decisión del Beneficio Previsto.
Así, pues, parece plausible sostener que el
proceso decisional de los dirigentes de países
enfrentados en un conflicto importante se com-
pone de dos «modos» distintos de adopción de
decisiones, empleados sucesivamente. El pri-
mero se centra en la continuación de los c o m -
bates y abona el modelo incremental de deci-
sión. Según Braybrooke y Lindblom (1970,
págs. 66-71 ), las decisiones tienden a ser rutina-
rias, centradas en cambios menores y de efectos
bastante previsibles. Sin embargo, en un m o -
mento determinado los dirigentes hacen frente
a una situación que pone en entredicho toda su
política, por lo que se impone reconsiderar la
continuación de la contienda, sopesando las
opciones, fines, medios, costos, beneficios y
probabilidades. E n este contexto parece m á s
adecuado otro modelo de decisión, de acuerdo
con la tipología de Braybrooke y Lindblom 4 .
T o d o el proceso podría representarse c o m o una
continuidad incremental con interrupciones
repentinas que obligan a los adversarios a con-
siderar, temporalmente, otro proceso de adop-
ción de decisiones5, c o m o puede verse en la fi-
gura 1.
El resto de este artículo se dedica a estudiar
estos períodos (generalmente breves) en que se
reconsidera globalmente el proceso decisional,
y los dirigentes han de escoger entre proseguir
la guerra o iniciar las negociaciones. N o s cen-
traremos en particular en la naturaleza del pro-
ceso y en la forma adecuada de modelar lo que
suele ocurrir en estos casos. U n a de las cuestio-
nes fundamentales consiste en saber si, en este
m o m e n t o , es útil considerar el proceso de
adopción de decisiones «racional», y si esta
consideración abona la idoneidad del enfoque

Modos de decisión

Reconsideración global
de la situación

Continuidad
incremental

Detonante 1 Detonante í-1

El fracaso confirma
lo acertado de la
politica inicial ''Detonante 2

FIGURA 1. Alternancia de modos decisionales en la terminación de conflictos.

Cómo poner fin a guerras y conflictos: decisiones, racionalidad y trampas 39

del Beneficio Previsto para entender las deci- girán «racionalmente» la opción que genere el
siones de proseguir un largo conflicto o suspen- m á x i m o Beneficio Previsto.
der los combates y buscar una solución de tran- Tercero, conviene observar que, c o m o ya se
sacción. indicaba antes, la fórmula del E U (Expected
Utility o Beneficio Previsto) tiene carácter for-
mal y definitorio, indicando que el Beneficio
Modelos d e beneficio previsto. Previsto del resultado X es una combinación
Principios fundamentales de diversas ventajas que se obtendrán con el
logro de X , menos los costos que éste implique,
Convendrá exponer en forma esquemática los multiplicados por la probabilidad de alcanzar
principios básicos del enfoque del Beneficio ese resultado X . Este tipo de razonamiento es
Previsto aplicado al proceso de adopción de de- m u y diferente de aquel consistente en indicar
cisiones y, en particular, a las relativas a la ter- los factores que probablemente van a afectar la
minación de los conflictos, c o m o hizo Wittman idea que el decisor se haga del Beneficio Previs-
(1979). to de determinado resultado. C o n este último
razonamiento podrá saber el decisor si el Bene-
ficio Previsto de u n resultado dependerá de
Definición del Beneficio Previsto cierto número de variables o, dicho de otro m o -
Este enfoque consiste esencialmente en que los do, será afectado o causado por una serie de
que deben optar entre diversas posibilidades factores:
calculan conscientemente el valor total o «be- EE[X]=fIpu(A)]-[(l-p)u(Q] [2]
neficio» de las consecuencias probables de su
elección. Seguidamente se compara este benefi- M á s adelante volveré a referirme a esta im-
cio con la probabilidad estimada de una conse- portante distinción pero, por el m o m e n t o , voy
cuencia particular y se escoge la solución ópti- a ocuparme de las posibles aplicaciones de los
m a para conseguir el m á x i m o beneficio modelos clásicos de Beneficio Previsto a los ca-
previsto. sos de terminación de guerras6.
El Beneficio Previsto se calcula combinan-
do tres factores. Primero, las ventajas deriva-
Elección racional y terminación d e la guerra
das de una determinada opción. Segundo, los
costos inherentes a la opción elegida y el resul- Si se tiene presente que ambos adversarios de-
tado previsto. Y , por último, la probabilidad es- ben llegar a una conclusión similar sobre la
timada de que la opción escogida dé el resulta- conveniencia de iniciar negociaciones de paz,
do previsto, esto es, que se obtengan las el enfoque del E U basado en la idea de «agente
ventajas sufragando los costos. Así pues, el Be- racional» afirma que, para que pueda iniciarse
neficio Previsto ( E U ) se define c o m o sigue: el proceso de terminación de un conflicto, a m -
bos grupos de dirigentes deben estimar que
E U = pu(A)-[l-p]u(C) [1] existe la posibilidad de alcanzar un arreglo o
Deben tenerse en cuenta tres características solución de transacción [S] que ofrezca más
importantes de esta fórmula. Primero, al calcu- ventajas que la continuación de la lucha ( W ) .
lar el Beneficio Previsto de una elección con el E n consecuencia, tanto para la Parte X c o m o
consiguiente resultado, el decisor «racional» para la Parte Y :
considera siempre que los costos son un factor
negativo en su evaluación. Segundo, la «adop- X EU W < X EUSn [3]
ción racional de una decisión» será la opción Y EU W < Y EU Sn [4]
que dé el resultado con el m á x i m o Beneficio C o n este enfoque podría explicarse la conti-
Previsto. Al plantearse el dilema de si debe o no nuación de la guerra entre Irán e Iraq hasta
continuarse un conflicto, los dirigentes «racio- 1989 (a pesar de los numerosos sondeos de paz
nales» calcularán los costos (generalmente res- del Gobierno iraquí y la intensa actividad de
tándolos), los beneficios y las probabilidades los mediadores potenciales) en la siguiente for-
correspondientes de «triunfar» prolongando la m a : a) para los dirigentes iraníes, los costos de
contienda y los compararán con los resultantes alcanzar un arreglo de paz mediante una solu-
de los posibles arreglos negociados. Luego ele- ción de transacción (con o sin tropas iraquíes
40 Christopher R. Mitchell

en el territorio iraní) seguían siendo m u y altos diferentemente las alternativas existentes y los
y superaban las futuras pérdidas militares que resultados posibles. Para dar un ejemplo histó-
entrañarían la recuperación del territorio iraní rico mencionaré el caso de la guerra de los
ocupado y la posterior invasión de Iraq para bóers de 1899-1902, en la que los dirigentes de
derrocar a Saddam Hussein; b) los beneficios las dos repúblicas bóers, Transvaal y el Estado
de continuar la guerra invadiendo Iraq exce- Libre de Orange, evaluaban de m u y distinta
dían sobremanera, tanto en cuanto a apoyo na- manera las ventajas de continuar la lucha o de
cional c o m o a ventajas políticas regionales, a cesar las hostilidades, aunque sólo fuera por el
los beneficios del arreglo transnacional pro- hecho de que la primera tenía una importante
puesto por Bagdad; y c) las probabilidades de población no bóer que se aprestaba a dominar a
salir triunfador de la contienda, según Teherán, la república sobre la base de cualquier resulta-
seguían siendo buenas. D e ahí que, mientras do salvo la victoria total, lo que no ocurría con
que los iraquíes evaluaban m u y positivamente el Estado Libre de Orange. En tales casos po-
las ventajas de alcanzar un arreglo de avenen- dría permitirse la simple suma de las funciones
cia, especialmente tras el éxito de su invasión de cada dirigente respecto del Beneficio Previs-
inicial de Irán al comienzo de las hostilidades, to siempre que esas divergencias fueran de es-
la situación de los iraníes era prácticamente la casa entidad, lo que no suele ocurrir. Cualquier
opuesta. Traducido a fórmula, esto daría lo si- modelo general de terminación de los conflic-
guiente: tos que ignore esas diferencias corre el peligro
de inducir a errores graves7.
Iraq E U X < Iraq E U S n [5]
Irán E U W Irán E U S n [6]
La falta de interacción entre los beneficios y las
probabilidades
Problemas de los enfoques clásicos del EU
La tendencia a ignorar las diferencias en el seno
Las obras recientes sobre terminación de los de las unidades decisoras y a considerar una
conflictos (Wittman, 1979; Mitchell y Nichol- función única, agregada, respecto de las venta-
son, 1983; y Teger, 1980) ponen de relieve cier- jas es un grave fallo de los enfoques clásicos del
tos aspectos importantes en los que los enfo- E U . Pero hay otro problema más grave, y que
ques clásicos del E U no resultan suficientes radica en el supuesto del que parte el modelo de
para elaborar modelos precisos sobre las deci- que la evaluación que los dirigentes hacen de
siones de terminación de un conflicto, plan- las ventajas de un resultado es independiente
teando una serie de problemas respecto de su de la evaluación de las probabilidades de que
aplicación en tales situaciones. A continuación ese resultado se produzca y, por ende, aquéllas
analizaremos tres de esos problemas. no se ven afectadas por éstas8. A m b o s factores
deben mantenerse claramente separados en el
El problema del agente único cálculo del Beneficio Previsto para que tal ope-
ración sea fructífera. Si las probabilidades esti-
La única forma de elaborar un modelo preciso madas de lograr un resultado pueden verse afec-
del proceso decisional es suponer que cada an- tadas por los beneficios que se esperan del
tagonista posee una función (o, por lo menos, m i s m o y, al mismo tiempo, los beneficios de
un orden de preferencia) unitario respecto al ese resultado pueden afectar también las pro-
Beneficio Previsto. Partiendo de este supuesto babilidades estimadas de alcanzarlos, los efec-
es posible comparar los cálculos relativos de la tos se nos vuelven totalmente circulares, lo que
«Parte X » acerca de las ventajas de continuar anula la utilidad del modelo.
el conflicto [W] o de aceptar un arreglo [Sn] con A u n así, son cada vez más abundantes las
los de la «Parte Y » . Al suponer que hay un diri- pruebas empíricas de que para los decisores
gente «único» responsable de las decisiones, se existen diversos tipos de relaciones no fortuitas
oculta el hecho de que dentro de cada parte an- entre las probabilidades estimadas y los benefi-
tagonista se dan probablemente graves desa- cios del resultado. E d m e a d señalaba en 1972
cuerdos y divergencias, existiendo distintas dos de estos tipos de relaciones corrientes, a las
facciones en el seno del gobierno, de la direc- que denominó el «efecto Lewin» y el «efecto
ción sindical o de la comunidad que evalúan Irwin». El primero postula una relación clara y
Cómo poner fin a guerras y conflictos: decisiones, racionalidad y trampas
La guerra Iraq-Irán (1980-1988) fue un caso de engranaje. Prisioneros de guerra iraquíes en Iran, 1982. Aitred/Sipa.
reiterada entre la posibilidad remota de alcan-
zar un resultado y la mayor valoración del mis-
m o ; cuanto menor es nuestra posibilidad de
lograr algo, más valor adquiere y m á s lo desea-
mos.
En cambio, el «efecto Irwin» postula la exis-
tencia de una relación periódicamente observa-
da entre el beneficio de un resultado y la proba-
bilidad estimada de alcanzarlo, de m o d o que
un resultado considerado valioso tenderá a in-
crementar la probabilidad estimada de lograr-
lo [Edwards (1962) y Pruitt y Hoge (1965),
entre otros, intentaron demostrar experimen-
talmente esta manera de ver]. A decir verdad,
el efecto Irwin consiste en «wishful thinking»,
es decir una manera de tomar los deseos por
realidades.
Las relaciones a las que acabamos de refe-
rirnos no son sino algunas de las muchas cone-
xiones causales posibles entre las probabilida-
des estimadas de lograr un resultado y la
evaluación de los beneficios y costos en caso de
que se alcance. Independientemente de la fre-
41
cuencia de esas relaciones o de las circunstan-
cias en que se produzcan, el simple hecho de
que haya pruebas de la existencia de tales inter-
acciones entre B (beneficios) y P (probabilida-
des) a la hora de tomar decisiones reales plan-
tea otro grave problema a quien desee utilizar
algún tipo de enfoque de Beneficio Previsto pa-
ra elaborar procesos de elección y decisión du-
rante la terminación de un conflicto.
El problema de la función relativa a un
beneficio estable
Por último, el tercer problema clave dimana
del hecho de que son muchos los modelos de
E U sobre terminación de conflictos que adop-
tan un análisis fundamentalmente estático o
que, en el mejor de los casos, se ocupan sólo de
unos pocos aspectos dinámicos del proceso. En
el modelo de Wittman, por ejemplo, los únicos
elementos dinámicos son las estimaciones res-
pectivas de las partes acerca de las probabilida-
des de alcanzar la victoria (estimaciones basa-
42 Christopher R. Mitchell

das en gran medida en las vicisitudes cambian- distinción hecha anteriormente entre lo que
tes en el campo de batalla) y de los costos cre- afecta al Beneficio Previsto y la definición del
cientes originados por la acción del enemigo 9 . Beneficio Previsto de un resultado (la conclu-
Son serias las dificultades que se oponen a sión de un arreglo negociado) consistente en las
la aceptación de un modelo basado en una serie ventajas menos sus costos, modificados por la
tan limitada de supuestos acerca de los cam- probabilidad estimada de alcanzar ese resulta-
bios en los cálculos de los dirigentes. Por ejem- do, obtener los beneficios y pagar los costos.
plo, es frecuente que éstos cambien de opinión Parece manifiesto que:
respecto de las posibilidades de éxito y de sus 1. Los dirigentes que han de optar entre conti-
costos probables en función del comportamien- nuar la guerra o terminarla sopesan de algún
to del adversario. A d e m á s , con el paso del m o d o el valor o Beneficio Previsto de uno u
tiempo se modifican las evaluaciones sobre el otro resultado.
mayor o menor interés de una u otra ventaja 2. Las decisiones relativas al Beneficio Previs-
concreta. D e igual manera, los mismos costos to de un determinado resultado cambiarán
pueden evaluarse de m o d o diferente en fun- con el paso del tiempo.
ción, entre otras cosas, de la importancia de los 3. Por consiguiente, ciertos factores ejercen
recursos propios ya sacrificados en la lucha o una influencia variable sobre este tipo de
aún disponibles para el futuro. evaluaciones del Beneficio Previsto de los
resultados, aun cuando la gama de resulta-
Necesidad de un modelo alternativo dos posibles se mantenga estable a lo largo
del tiempo.
En este breve análisis hemos puesto de relieve E n los enfoques clásicos de E U (BP) este
algunos de los escollos con que tropieza la adop- cambio se explica por la modificación de la
ción de un enfoque fundamentalmente «racio- naturaleza de los costos y los beneficios de las
nal» (tanto en el sentido económico c o m o en el distintas opciones. A medida que los dirigen-
que Clausewitz da a esta palabra) del proceso de tes vayan teniendo un conocimiento m á s pre-
decisión relativo a la terminación de los conflic- ciso de las consecuencias probables (quizás
tos, enfoque basado en un modelo clásico del adicionales) del Resultado Y comparadas con
Beneficio Previsto. Hay suficientes pruebas cau- las del Resultado X , el Beneficio Previsto de Y
sales al respecto c o m o para afirmar que las par- declinará comparado con el de X . El E U de
tes contendientes no siempre se comportan de proseguir la guerra y lograr una costosísima
manera racional tratando de obtener el m á x i m o victoria podría disminuir, frente al E U de
provecho. Son muchas las guerras, las huelgas y aceptar la negociación inmediata de un arre-
hasta las disputas entre individuos que se pro- glo, desde el m o m e n t o en que los dirigentes
longan más allá del límite en que cada oponente hayan tomado en consideración los posibles
puede esperar conseguir el equivalente de lo que efectos desestabilizadores de la guerra respec-
ha perdido en la pelea. Por consiguiente, lo que to de la posición política de su propia clase o
necesitamos es uno u otro tipo de modelo de grupo étnico. E n este tipo de modelo, la modi-
elección que tenga en cuenta los aspectos relati- ficación de la evaluación se producirá c o m o
vos al comportamiento (tal vez «no racionales») consecuencia de un cambio en la importancia
en el proceso decisional de terminación de los de los beneficios y los costos estimados de los
conflictos; un modelo que ayude a explicar, en resultados alternativos, de las probabilidades
sentido empírico, c ó m o deciden los líderes la de alcanzar una victoria o de sufrir u n a de-
mejor forma de poner fin a una contienda, en rrota.
vez de c ó m o debería terminar ésta si los enemi- D e todos modos, una de las dificultades que
gos se comportaran de acuerdo con el modelo plantea este modelo radica en que, vistas las
clásico de búsqueda del máximo provecho. cosas empíricamente, los dirigentes, individual
o colectivamente, no siempre evalúan con sufi-
ciente cuidado cada uno de los aspectos de los
El beneficio previsto: costos y los beneficios correspondientes a un
un enfoque causal resultado, combinándolos luego con las proba-
bilidades, a fin de calcular el Beneficio Previsto
Convendría que volviéramos a referirnos a la general que entraña cada resultado particular
Cómo poner fin a guerras y conflictos: decisiones, racionalidad y trampas
de una serie dada. Parece que les es difícil aislar
de manera sistemática cada uno de esos aspec-
tos (de los beneficios y de los costos) correspon-
dientes a cada uno de los resultados u opciones,
y m u c h o m á s aún asignarles valores relativos
para llegar a una evaluación general. C o m o han
señalado John Elster (1983) y Paul Veyne
(1976), los individuos parecen actuar como si
las opciones o los resultados existieran en «ha-
ces» o «paquetes» que no pueden deshacerse y
rehacerse a voluntad.
N o obstante, parece ser que los decisores
adquieren una cierta capacidad de evaluar glo-
balmente el Beneficio Previsto relativo de los
distintos resultados, con lo cual pueden compa-
rarlos y elegir luego el que prefieren. Parece ser
también que, aunque los decisores no exami-
nen cuidadosamente las ventajas o los costos
que acarrea cada decisión, la evaluación que
hagan del E U de un resultado sufre el influjo de
factores clave y entraña un cierto análisis de las
ventajas y de los costes. Por último, estos jui-
cios subjetivos acerca del Beneficio Previsto se
modifican con el tiempo, de m o d o que existe
cierto grado de conexión causal entre la evalua-
ciónfinaldel E U y las circunstancias y decisio-
nes del dirigente, lo que influye en sus juicios
acerca de los resultados, en las comparaciones
que entre ellos hace y, por ende, en la opción
elegida.
En consecuencia, un m o d o fructífero de en-
focar los modelos del proceso de decisión sobre
la terminación de los conflictos sería elaborar
un modelo causal que pudiera ayudarnos a su-
perar ciertas insuficiencias del enfoque clásico
del E U . Tal modelo partiría de la idea de que
los dirigentes poseen una evaluación de las ven-
tajas de un resultado y una estimación de las
probabilidades de lograrlo. A d e m á s , este enfo-
que implicaría:
1. comprender algunos factores (muchos, aun-
que no forzosamente todos, derivados de los
beneficios y los costos previstos de lograr el
resultado) que influyen en el nivel de E U de
ese resultado10;
2. ser consciente de que el número y la influen-
cia relativa de los factores causales pueden
cambiar con el tiempo; y
3. dar por sentado que puede haber una cone-
xión causal entre los beneficios del resultado
y las probabilidades de lograrlo, y vicever-
sa.
En resumen, el modelo podría revestir la
43
forma de un modelo causal y sencillo c o m o el
que a continuación se esboza en lafigura2:
E3
E2 E4
El URi E5
F I G U R A 2. Modelo causal de los beneficios de
un arreglo
Para que la explicación sea m á s fácil, hemos
elaborado simplemente este modelo de m o d o
que refleje los factores causales (e) que influyen
en la decisión del decisor sobre el nivel de bene-
ficio de u n determinado resultado, aunque
también podría hacerse un planteamiento simi-
lar y construirse un modelo causal para evaluar
la decisión sobre el nivel de probabilidades de
alcanzar determinado resultado mediante una
decisión dada. Por consiguiente, m i análisis va
a centrarse en adelante en las estimaciones del
beneficio de un resultado dado, aunque po-
drían formularse consideraciones análogas so-
bre las evaluaciones de la probabilidad.
Para vincular m á s este enfoque con los m o -
delos clásicos de E U , puede sostenerse que las
estimaciones del decisor consistirían en:
1. evaluaciones de: I) los beneficios relativos
que se obtendrían de la persecución y el lo-
gro de una serie de resultados posibles, y II)
los costos relativos que normalmente aca-
rrearán esa persecución y ese logro.
2. estimaciones de las probabilidades relativas
de lograr esos resultados.
Sin embargo, la primera ventaja importante
del enfoque considerado es que, al sopesar la
influencia de los costos y los beneficios que
acarrean las decisiones sobre el valor de las di-
ferentes alternativas, puede abandonarse la
distinción tradicional entre esos dos factores.
Los costos pueden considerarse simplemente
c o m o beneficios negativos o, m á s precisamen-
te, c o m o influencias independientes que redu-
cen el nivel estimado de beneficio de un resul-
tado. Así, pues, ese nivel se evaluará de
acuerdo con la influencia de factores positivos
(beneficios) o negativos (costes).
44
Los modelos causales de las evaluaciones de
los beneficios ofrecen otras ventajas para expli-
car qué factores ejercerán probablemente m á s
influencia en los decisores al evaluar las opcio-
nes posibles y sus resultados. Primero, el m o d e -
lo considera una amplia g a m a de factores cau-
sales al abordar la cuestión de por qué el
beneficio de un resultado particular es mayor o
menor que el de otros resultados alternativos.
Segundo, puede abordar los problemas de la di-
námica de las evaluaciones del beneficio y la
cuestión de qué tipos de cambios podrían afec-
tar las estimaciones del decisor sobre el benefi-
cio relativo de determinados resultados (para
más detalles, véase la sección 4). Por último, se
evitan problemas inherentes a los modelos clá-
sicos de E U basados en el supuesto fundamen-
tal de que el beneficio y la probabilidad tienen
efectos totalmente independientes.
Sin embargo, un enfoque causal plantea
también numerosos interrogantes, especial-
mente cuando se trata de los juicios de los deci-
sores sobre opciones y resultados complejos,
c o m o los que atañen a los procesos de termina-
ción de conflictos. U n primer problema es el
realtivo a las variables (e) que pueden afectar
las evaluaciones de los beneficios y de las pro-
babilidades en tales situaciones: su número, ti-
po, clasificación y consecuencias. El segundo
atañe a los cambios probables en la naturaleza,
amplitud y consecuencias de esas variables
causales y a las causas de esos cambios. Mani-
fiestamente, una de las causas posibles de los
cambios en los factores que afectan las evalua-
ciones de los beneficios de los resultados radica
en las modificaciones que se originan en el
«equilibrio de las ventajas» de las partes en
conflicto; pero, ¿cuáles son las otras variables
que influyen tradicionalmente en las evaluacio-
nes de los dirigentes al considerar las alternati-
vas que se les presentan durante una contien-
da? Por último, los modelos causales de este
tipo ignoran en general las cuestiones de «ra-
cionalidad» en el proceso de decisión, sustitu-
yéndolas por un esquema explicativo basado
en el supuesto de que es posible comprender
ese proceso como un proceso de elección no ya
conscientemente racional (o incluso irracio-
nal), sino basada en evaluaciones de alternati-
vas producidas por un determinado modelo de
variables en el m o m e n t o de la elección, y de
elección cambiante de acuerdo con las modifi-
caciones de esos factores causales. Este tipo de
Christopher R. Mitchell
modelo sería mejor calificarlo de «no racional»
en vez de racional o irracional.
El resto de este artículo tratará directamen-
te de dos de estos temas y procurará arrojar al-
guna luz sobre el tercero por deducción, tratan-
do de dar respuesta a las tres cuestiones
siguientes:
1. ¿Cuáles son las variables que influyen nor-
malmente en los juicios de los dirigentes
acerca de las opciones y los resultados cuan-
do se enfrentan con el problema de poner fin
a una guerra?
2. ¿En qué forma podrían esas variables inde-
pendientes influir en el beneficio relativo (o
la probabilidad) de las posibles alternativas
(principalmente, continuar hasta lograr la
«victoria» o negociar un arreglo transaccio-
nal)?
3. Cuando se plantea la posibilidad de termi-
nar un conflicto, ¿qué es lo que normalmen-
te modifica la influencia de esas variables
principales en una dirección dada o en de-
terminada magnitud?
Modificaciones de las evaluaciones
de los beneficios
Las principales cuestiones que plantea el uso
del modelo causal giran en torno a las causas
que originan la modificación de las evaluacio-
nes de los dirigentes sobre las ventajas de los
resultados y opciones posibles. N o cabe duda
de que es necesario analizar empíricamente los
factores que influyen en la evaluación de los
beneficios de alcanzar la victoria o de negociar
un arreglo. Hay que preguntarse, además, si un
gran número de factores causales tienen una re-
percusión importante y si todos deben ser teni-
dos en cuenta en todo m o m e n t o . Por último, se
plantea la cuestión de saber qué es lo que oca-
siona el cambio en: 1 ) el número y la amplitud
de las variables influyentes: y 2) su influencia
relativa en la evaluación.
Variables que influyen
en las evaluaciones de los beneficios
El primer problema que se plantea es el de có-
m o arrojar luz sobre las consideraciones que
suelen influir en los decisores a la hora de eva-
luar y de comparar los beneficios de las opcio-
nes esenciales para poner término al conflicto.
Cómo poner fin a guerras y conflictos: decisiones, racionalidad y trampas 45

a saber: I) seguir combatiendo, con sus lógicos ejemplo, una aceleración súbita de las peticio-
costos y los beneficios problemáticos que ello nes hechas a los fondos sindicales durante una
entraña; o II) aceptar una avenencia que pueda huelga (d2sC/dt) puede tener una repercusión
ser aceptable también por el adversario. H a y mayor en la evaluación de los beneficios de
factores que son familiares y obvios. Por ejem- continuarla hasta obtener las reivindicaciones
plo, parece poco probable que las personas se buscadas en un lapso de tiempo mayor. Asimis-
muestren indiferentes a los futuros beneficios m o , en las evaluaciones de los beneficios puede
(fB) que se espera obtener con los resultados influir la comparación entre el sacrificio que
alternativos, ya se trate de u n aumento de los representan los futuros costos previstos (fC) y el
salarios, del dominio de unas islas en litigio, de nivel de los recursos generales (RES) que que-
la custodia de los hijos o, según las palabras de dan por gastar (fC/RES).
Bueno de Mesquita (1981), de la diferencia en- Los factores que influyen en los decisores en
tre el comportamiento del adversario antes del caso de conflicto (y cuando consideran la posi-
conflicto y el que resultará de la derrota o la bilidad de u n arreglo transaccional) pueden
transacción". Asimismo, el beneficio de un re- desglosarse en cuatro grandes grupos:
sultado cualquiera se reducirá indudablemente 1. factores interpartes
a causa de los futuros costos previstos (fC) de 2. factores propios de las partes
proseguir la lucha o, por lo contrario, de lograr 3. factores propios de los aliados
una transacción. E n los modelos clásicos de E U 4. factores ajenos al conflicto
los costos pueden también revestir la forma de Los factores interpartes son los m á s conoci-
oportunidades perdidas (oC), pero pueden en- dos porque en esta categoría se incluyen todas
trañar además pérdidas reales de los recursos aquellas cuestiones que se supone influyen en
disponibles en ese m o m e n t o (costos «ocultos» las evaluaciones de las ventajas en los modelos
o sC), que suelen pesar m u c h o m á s en los cálcu- tradicionales de E U . Se trata de las ganancias
los del decisor que los costos de oportunidad12. resultantes del éxito obtenido en el conflicto14
Ejemplos del primer tipo de costos son las posi- -aumento de los salarios, de la productividad
bilidades de esparcimiento perdidas o la baja del trabajo, del territorio o del acceso a las m a -
de la producción causada por una huelga pro- terias primas (fB)-; de los recursos básicos ori-
longada, y del segundo tipo las víctimas reales y ginales de la parte contraria destinados a conti-
los daños materiales en los recursos producidos nuar la contienda (bRES) y los recursos restan-
por cualquier conflicto que implique violencia tes para tal fin (bR - s C ) ; de los costos
organizada. «ocultos» ya invertidos para lograr el éxito
M e n o s obvias pueden resultar otras consi- (días de huelga, pérdidas salariales por días no
deraciones que influyen muchísimo en las eva- trabajados, víctimas, ciudades destruidas) (sC);
luaciones de los decisores. Para algunos diri- de los costos previstos que habrá que asumir
gentes en pugna, los factores destacados que in- para realizar cada uno de los resultados alterna-
fluyen en las evaluaciones de una opción tivos (fC); y de los costos que se le han impues-
pueden revestir la forma de un menor apoyo to y pueden aún imponérsele al adversario
dentro de su propio partido (iSPT) o entre alia- [sc(ADV), fC(ADV)] en los casos en que haya
dos o protectores (aSPT). Para otros, los facto- adquirido valor en sí m i s m o el hecho de origi-
15
res que ejercen una influencia positiva en la narle esos costos .
evaluación de las ventajas de determinados re- En cambio, a los factores propios de las par-
sultados podrían consistir en el hecho de crear- tes se les reconoce generalmente una influencia
se una reputación de negociador «adecuada» menor en los cálculos de los decisores sobre las
(fBREP) que podría ser útil en la solución de ventajas relativas de continuar el conflicto o de
otros conflictos ulteriores; o bien en el deseo de procurar una avenencia. N o obstante, está de-
no revelar una vulnerabilidad especial a los ad- mostrado con creciente evidencia que estos fac-
versarios potenciales13. tores pueden ser de enorme trascendencia por
Por otra parte, ciertas evaluaciones de los la influencia que ejercen en las evaluaciones y,
dirigentes pueden ser influidas m á s fuertemen- consiguientemente, en la elección resultante,
te por aumentos repentinos de los costos o en sobre todo en el caso de que el liderazgo de una
las comparaciones que hacen entre los recursos parte contendiente se vea amenazado por una
disponibles y los que podrían conseguir. Por facción rival, o cuando existen importantes di-
46 Christopher R. Mitchell

visiones en el seno de esa parte. En esos casos, D e igual m o d o , los factores ajenos al conflic-
factores tales c o m o el nivel de apoyo de los su- to pueden ejercer un gran influjo en los juicios
bordinados (iSPT), el nivel de credibilidad de de los decisores acerca del arreglo transaccio-
los dirigentes (LCR), el grado de responsabili- nal. A algunos dirigentes puede preocuparles la
dad de una persona o de una élite por la política «reputación de negociador» de su gobierno y
en vigor, o la repercusión de un determinado tratarán de utilizar su comportamiento en el
resultado en la suerte de quienes dentro del conflicto actual para influir en el de sus adver-
propio grupo apoyan al dirigente o se oponen a sarios en futuras contiendas. E n cuanto a los
él tienen un efecto importante (y, a veces, deci- dirigentes de las empresas, suelen negarse a
sivo) en el beneficiofinalatribuido a m o d o s de aceptar ahora compromisos sobre ciertas cues-
proceder opuestos y a sus consecuencias. Si los tiones porque temen que tal decisión deje m á s
dirigentes asignan un valor supremo a mante- tarde la puerta abierta a futuras demandas de
ner la unidad dentro de sus propiasfilas,cual- otros trabajadores. Así, pues, los factores que
quier resultado que la amenace será considera- influyen en las evaluaciones en virtud de las
do c o m o poco provechoso frente a otros resul- cuales se rechaza una determinada opción, qui-
tados alternativos que mantengan esa unidad. zá no tengan su origen en preocupaciones rela-
Si lo que importa verdaderamente es evitar re- tivas a las ganancias o a los sacrificios del pre-
sultados que ofrezcan a los rivales del propio sente (ni siquiera en problemas de política in-
bando la oportunidad de capitalizar política- terna o en razones de reputación), sino en los
mente una «liquidación», es normal que las op- juicios acerca de los posibles sacrificios futuros
ciones que impidan ésta sean m á s altamente que pueden derivarse del comportamiento ac-
apreciadas que las otras. Parece ser que este ti- tual y del efecto de demostración que lleva apa-
po de factores suele influir en gran medida en rejado16.
los juicios sobre las ventajas relativas de conti-
nuar el conflicto hasta la «victoria total» tantas
veces prometida, en vez de aceptar una tran- Amplitud y número
sacción. de las variables causales
E n otras ocasiones, son los factores propios Es fácil afirmar que estos factores pueden ejer-
de los aliados los que m á s pesan a la hora de cer influencia en las decisiones relativas a la
asignar un beneficio relativo a las alternativas terminación de un conflicto y sostener que al-
que se presentan. Las consecuencias probables gunos desempeñan un papel m á s o menos im-
de un resultado en un aliado o protector, ya sea portante en la determinación de las ventajas de
c o m o costos impuestos [fC(ALL)] o c o m o be- los resultados del conflicto a medida que éste se
neficios otorgados [fB(ALL)], puede cobrar desarrolla. En cambio, es m u c h o más difícil de-
mucha importancia a la hora de evaluar las terminar qué factores podrían ejercer mayor
ventajas. L a posibilidad de disgustar a otra influencia en u n m o m e n t o dado y, lo que
agrupación o sindicato puede ser un factor im- es m á s importante, c ó m o puede modificarse
portantísimo para prolongar la huelga. L a re- este grado de influencia con el transcurso del
nuencia a dejar que continuara solo la guerra su tiempo.
aliado, el Estado libre de Orange, fue un pode- La bibliografía sobre la psicología de la elec-
roso factor que llevó a los líderes de Transvaal, ción y el tratamiento de la información puede
durante la guerra de los bóers, a rechazar las ofrecernos algunas pistas para resolver la cues-
ofertas británicas de arreglo. tión. Podría sostenerse que, independiente-
Desde luego, la repercusión de estos factores mente de los muchos factores que potencial-
propios de los aliados dependerá m u c h o de lo mente influyen en la evaluación de los benefi-
sensibles que sean los dirigentes de una de las cios que hacen los dirigentes en el m o m e n t o de
partes de la coalición a los deseos, las aspiracio- la decisión, su número será probablemente li-
nes y los objetivos de las otras. Esa sensibilidad mitado, aunque sólo sea por el simple hecho de
puede modificarse con el tiempo y su disminu- que la capacidad h u m a n a para tratar la infor-
17
ción puede ser la razón de que se acepten ofer- mación también lo es . Son muchos los estu-
tas de transacción que se habían rechazado an- diosos que sostienen que cada decisor sólo pue-
teriormente. C ó m o y por qué se produce ese cam- de tener en cuenta un número limitado de fac-
bio sigue siendo objeto de reflexión y estudio. tores en el m o m e n t o de elegir. Las estimaciones
Cómo poner fin a guerras y conflictos: decisiones, racionalidad y trampas
del número de factores que influyen en las
apreciaciones de cualquier persona ante una si-
tuación compleja varían según los autores que
han abordado el tema. Miller (1956) y Simon
(1974) afirman que la cifra de esos factores se
sitúa entre cinco y nueve tratándose de casos de
elección tan variados c o m o la compra de una
casa o la firma de un acuerdo de paz18. Miller
mantiene que son siete los factores que influ-
yen con mayor frecuencia en la evaluación y la
elección; Simon llega a la conclusión de que es-
ta cifra se acerca probablemente m á s al cinco
que al nueve; Warfield, recurriendo a un enfo-
que diferente, afirma que son sólo tres los fac-
tores que ejercen con toda probabilidad una
gran influencia en cualquier situación comple-
ja(1988).
En consecuencia, cabe simplificar conside-
rablemente el problema de analizar lo que in-
fluye con la evaluación del decisor sobre los be-
neficios relativos de proseguir la lucha o de
aceptar un arreglo. E n cada ocasión, parece que
el decisor, al evaluar el interés relativo de las
alternativas que se presentan, sufre la influen-
cia de una cantidad limitada de factores, y no
del amplio número en que lógicamente cabe
pensar.
Si los factores que influyen son sólo unos
pocos y las evaluaciones del beneficio relativo
de un arreglo inmediato (Sn) en comparación
con el «éxitofinal»(en una futura fase) son re-
lativamente sencillas, también lo es la estructu-
ra de nuestro modelo causal. Este consistirá
normalmente en un pequeño número de varia-
bles independientes (e) que influyen en la eva-
luación de las ventajas de un arreglo negociado
(o, alternativamente, de la continuación del
conflicto hasta alcanzar la «victoria») (figu-
ra 3).
Cf/RES
Cs STNi
Af. CRD
URi
FIGURA 3. Factores determinantes del benefi-
cio de un acuerdo en T .
47
Modificación d e las influencias
sobre la evaluación de las ventajas
El objeto principal de este artículo es demos-
trar que los juicios sobre el valor de los resulta-
dos alternativos posibles de un conflicto son di-
námicos, en el sentido de que no sólo cambian
los resultados sino también los factores que in-
fluyen en la evaluación de los decisores, modi-
ficando así el valor de esos resultados. Por
ejemplo, puede que en las primeras fases de un
conflicto los dirigentes consideren que no es
tan importante aprovechar al m á x i m o el apoyo
de subordinados dentro de su propio grupo
(iSPT) y que, por ende, éste influya m u y poco
en la evaluación de las opciones que se les pre-
sentan. Posteriormente, tras un conflicto costo-
so y arduo, ese apoyo puede desempeñar un pa-
pel clave en la evaluación del decisor. En lo que
respecta a nuestro modelo, se ha agregado un
nuevo factor a la estructura, factor que ahora
repercute en las U alternativas.
Asimismo, podría argüirse que un determi-
nado factor (por ejemplo, el apoyo interno a
una élite) estaba (implícitamente) presente en
la estructura del modelo desde el comienzo,
aunque sólo empezara en una fase posterior del
conflicto a tener importancia en la evaluación
de U , aumentando esa importancia desde 0
hasta alcanzar un valor positivo.
La concepción formal es sencilla. El modelo
podría contemplarse simplemente c o m o una
ecuación o c o m o una estructura causal (quizá
la forma m á s sencilla sea un diagrama de valor
positivo o negativo) con un número limitado
de variables independientes. Algunas de ellas
van siendo sustituidas con el tiempo, a medida
que los dirigentes cambian de opinión sobre
cuáles son los factores importantes que deben
tenerse en cuenta y qué nuevos factores co-
mienzan a influir en sus evaluaciones. Por en-
de, algunos elementos desaparecen del modelo
y son sustituidos por otros cuya influencia (con
el paso del tiempo y de los acontecimientos y
por motivos cuya plena comprensión nos esca-
pa en parte) pasa a ser decisiva. Lafigura4 ilus-
tra este enfoque:
Este tipo de modelo puede utilizarse para
representar diversas formas de dinamismo en
el proceso decisorio relativo a la terminación
de los conflictos, a saber, los siguientes hechos
normalmente observables:
1. con el tiempo la gente cambia de opinión
48 Christopher R. Mitchell

fC\,

iSPT
+

fB. —• uSn < « — LCR

Evaluaciones en T

fC(ALL),

d^Cw
Uc
-dt
Evaluaciones en T + 1

F I G U R A 4 . Modificación de las influencias sobre I L c o n el tiempo.

sobre lo que para ella es vital en u n resultado
y lo q u e carece de importancia;
2. la gente cambia de opinión acerca de la i m -
portancia relativa q u e tienen para ella unos
y otros factores en u n resultado posible, per-
diendo algunos de esos factores importancia
con el tiempo mientras la de otros a u m e n t a ;
y forma constante. Todas estas modificaciones
3. las personas pueden modificar, a m e n u d o
repentinamente, su apreciación de si un de-
terminado factor incrementa o reduce el va-
lor de un resultado.
U n a vez más, el segundo de estos tres gran-
des tipos de modificaciones puede abordarse
simplemente en términos de modelo causal. L o
que estamos examinando es el hecho de que,
independientemente de la naturaleza inaltera-
ble de los propios factores, los decisores pue-
den asignar, y de hecho atribuyen, diferentes
grados de importancia a cada factor en distin-
tos momentos. E n cierta fase del conflicto las
ganancias previstas (fB) pueden parecer el fac-
tor m á s decisivo respecto de la decisión de con-
tinuar o no la lucha. Pero en otra fase ulterior
los costos previstos en proporción a los recur-
sos restantes (cF/R) pueden convertirse en el
factor determinante, a medida que cambian las
opiniones y los valores de los decisores. D e
nuevo, el hecho de conservar el apoyo de los
subordinados o partidarios o bien de hacer fra-
casar los intentos de sus rivales dentro del gru-
po puede influir simultáneamente, pero su im-
portancia relativa comparada con los costos
originados (sC) puede acrecentarse, aun cuan-
do la magnitud de estos últimos aumenten en
pueden introducirse en el modelo mediante
cambios en el nivel y la influencia de las varia-
bles pertinentes. E n los modelos pueden plas-
marse los cambios en las preferencias de los di-
rigentes, alterando el orden de los valores, de
m o d o que en un m o m e n t o determinado del
conflicto puede darse el caso siguiente:
fB | fB [ A D V ] | iSPT | f C / R E S | sC | fC
(ALL) | 0 [7]
mientras que en otro orden de influencia es sus-
tituido por:
fC/RES | sC | fB | F C [ALL] | iSPT | fB
(ADV) | 0 [8]
El tercer tipo de d i n a m i s m o a q u e n o s he-
m o s referido puede parecer al c o m i e n z o extra-
ñ o , por n o decir «irracional». Sin e m b a r g o , n o
parece en principio q u e haya n a d a ilógico en
que en cierto m o m e n t o determinados factores
Cómo poner fin a guerras y confíelos: decisiones, racionalidad y trampas
U n conflicto que no tiene fin previsible: pueblo de Tokui. Chipre, en 1974. U n a línea invisible separa las comunida-
des griega y turca, M . Rihoud/Magnum.
ejerzan una influencia positiva en las evalua-
ciones del valor de un resultado y en que, en
otro posterior (o viceversa), esa influencia sea
negativa. D e hecho, el cambio puede ser repen-
tino. E n la práctica suele observarse que la gen-
te considera que hay factores que incrementan
el valor de aquello que intenta obtener hasta un
punto álgido, superado el cual su percepción de
la situación se modifica y lo que antes se pensa-
ba que aumentaba el valor de un resultado hace
que de pronto ese resultado ya no valga la pena
conseguirlo.
Para dar un ejemplo m á s claro de este fenó-
m e n o tomaremos c o m o factor los costos ocul-
tos (sC). E n la teoría clásica de E U los costos
ocultos no desempeñan ningún papel en la eva-
luación de las opciones y los resultados, tenién-
dose tan sólo en cuenta los costos futuros (fC),
que suelen denominarse también costos «pre-
vistos». Lo que se ha sacrificado hay que darlo
por perdido, y los dirigentes racionalistas, a la
hora de decidir, desprecian los sC al calcular
49
(en el m o m e n t o t) los costos y los beneficios
relativos de los resultados que se lograrán en
t + n. N o obstante, en la realidad del proceso
decisorio, los costos ocultos parecen desempe-
ñar un papel tan importante c o m o curioso y
contradictorio (véase Edmead, 1971). En cier-
tas fases del conflicto los líderes parecen amol-
dar sus decisiones a un modelo en el que los
costos ocultos actúan c o m o una inversión que
contribuye a incrementar el valor atribuido a
las ventajas y, en ocasiones, la probabilidad de
lograr el resultado perseguido. D e acuerdo con
nuestro modelo, este factor tiene un efecto po-
sitivo en la evaluación de las ventajas de prose-
guir la lucha hasta la victoria. Cuanto más in-
vierte uno de los contendientes en la consecu-
ción del éxito, m á s valor adquiere éste'1'. L o
gastado no se da por «perdido» sino que se con-
vierte en «recursos invertidos».
N o obstante, en determinado m o m e n t o la
influencia sobre las evaluaciones del volumen
de costos ocultos puede cambiar radicalmente,
50
comenzando a ejercer influencia en calidad de
costos auténticos o de «sacrificios». En tal caso,
el peso de los sacrificios ya realizados se suma a
los sacrificios presentes y a los previstos. U n o s
y otros se convierten en factores negativos que
se refuerzan mutuamente y acaban incidiendo
en la evaluación de las ventajas de perseguir un
resultado victorioso. Puede que un cambio tan
drástico c o m o éste guarde relación con el au-
mento de las pérdidas o con el agotamiento de
los recursos, de m o d o que la relación entre los
sacrificios y los recursos restantes se aproxime
a uno; o bien con el hecho de haberse superado
un «punto álgido» en el proceso continuo de
pérdidas, c o m o haber perdido la capital o el sis-
tema defensivo de un río, o seis meses en un
piquete de huelga20.
Cualquiera que sea el factor crucial, una
vez superado ese umbral, puede invertirse
completamente la forma en que un factor in-
fluye en la evaluación de las ventajas de un
resultado. Los costos ocultos, en términos de
días de salario perdido, de hombres muertos,
de territorios sacrificados o de fortunas dilapi-
dadas, puede convertirse en motivo para re-
chazar una posible avenencia y para continuar
la lucha. Por lo contrario, otros costos simila-
res pueden transformarse en una carga abru-
madora que aumente la renuencia de una de
las partes a seguir gastando e impulsa a sus
dirigentes a proponer (o aceptar) arreglos tran-
saccionales.
D e acuerdo con nuestro modelo, el valor
real de uno de los parámetros se ha vuelto ne-
gativo y el factor que antes realzaba el valor
del resultado ahora lo disminuye21 ( C o m p á -
rense las dos estructuras alternativas de la fi-
gura 4).
Por desgracia, por satisfactorio que sea re-
conocer que las diversas formas de cambio pue-
den introducirse en un modelo causal de análi-
sis del proceso de decisión sobre terminación
de los conflictos (modelo que ofrece al menos
un complemento de los enfoques clásicos de
E U ) , sirve de m u y poco para explicar los moti-
vos por los que el decisor modifica su evalua-
ción de las alternativas posibles. En la última
parte de este artículo se exponen algunas ideas
sucintas sobre los procesos que podrían origi-
nar cambios en las evaluaciones que los diri-
gentes hacen de las ventajas relativas de prose-
guir o terminar un conflicto.
Christopher R. Mitchell
Orígenes del cambio endógeno
en la evaluación de las ventajas
Nuestro último problema radica en dilucidar
las razones por las cuales se producen cambios
en las apreciaciones de los dirigentes (y, por de-
ducción, si dichos cambios se producen de m o -
do sistemático y previsible). Por ejemplo, ¿qué
es lo que determina cuándo no ejercen influen-
cia las variables (asumiendo en este caso un va-
lor cero) en U . es decir en las evaluaciones de
las alternativas y opciones posibles por los de-
cisores?
Parecen ser escasos los conocimientos siste-
máticos de que disponemos acerca de la diná-
mica subyacente en tales cambios de influencia
sobre las evaluaciones y decisiones (cambio
«endógeno»), aunque algunas ideas aplicables
al caso pueden derivarse de la teoría de la atri-
bución, de la de la prospección o de las teorías
de la disonancia cognoscitiva. Sin embargo, ha-
ce poco han aparecido algunos resultados inte-
resantes en los trabajos experimentales sobre la
trampa en la que cae la gente que se dedica a
invertir cada vez m á s recursos para intentar al-
canzar un objetivo inicialmente deseable (la
«victoria»), hasta que llega un m o m e n t o en que
la inversión de recursos alcanza un volumen tal
que, naturalmente, supera los beneficios que se
esperaba obtener. D e acuerdo con las propias
palabras de uno de los pioneros en la materia,
los dirigentes «han invertido demasiado para
poder abandonar» la lucha (Teger, 1980) y que-
dan atrapados en una espiral ascendente de in-
tervención y de inversión que va m u c h o m á s
allá del punto en que los cálculos del Beneficio
Previsto, que normalmente calificaríamos de
«racionales», indican que ha llegado la hora de
abandonar la lucha.
La trampa y la modificación de la evaluación
de las ventajas
El trabajo sistemático realizado en torno a esta
cuestión ha sido en gran parte de carácter expe-
rimental, recurriendo al conocido juego de la
subasta del dólar (Dollar Auction) consistente
en adquirir un billete de un dólar por el menor
número posible de centavos (Shubik, 1971). En
muchos de estos experimentos los jugadores,
una vez que habían decidido participar en la
subasta del dólar, seguían invirtiendo recursos
m u c h o m á s allá del punto en que podían obte-
Cómo poner fin a guerras y conflictos: decisiones, racionalidad y trampas 51

Los costos
Decisión de Reconoci- generales
perseguir miento de superan Agotamiento
los objetivos los probables manifiestamente de los
Acontecimientos y de presionar costos a cualquier recursos
preliminares al adversario largo plazo posible ganancia disponibles

Etapa del Búsqueda de Justificación Castigo y Abandono de

conflicto recompensas de los costos reducción de la meta
las perdidas
al mínimo
T, T3
T
Influencias
dominantes Ganancias Volumen de D a ñ o causado Costos futuros
resultantes inversiones ya al adversario. en proporción
del cambio hechas; salvar Minimización a los recursos
de política la reputación; de las pérdidas restantes
del adversario: necesidad de generales
recompensas probar la
por ganar racionalidad
de la inversión;
autojustificación

F I G U R A 5. Etapas del cambio en la evaluación.

ner algún beneficio pecuniario, aun en el caso
de que lograran hacerse con el dólar subastado.
Basándose en este ejemplo, los investigadores
sostienen que las evaluaciones de los partici-
pantes sobre los diversos resultados cambian a
medida que aumenta la inversión de recursos
(ofertas) y entran en juego nuevos valores que
influyen en las evaluaciones iniciales de las
consecuencias resultantes de «ganar» o «per-
der» en el juego. Pese a iniciar la partida con la
esperanza de obtener algún provecho financie-
ro, la aparición de nuevos motivos, tales c o m o
el deseo de hacer pagar al adversario el hecho
de haber prolongado el juego (y de hacerlo m á s
costoso) o de reducir al mínimo una pérdida
inevitable, comienza a influir en la manera co-
m o los jugadores valoran las diversas opciones
y sus consecuencias. Según una hipótesis, estas
nuevas valoraciones de las estrategias y las in-
versiones son en gran medida consecuencia del
resumen de los recursos ya invertidos para al-
canzar la meta (según nuestra terminología, se
trata de un ejemplo del fenómeno de «costos
ocultos»).
Los analistas que han estudiado la trampa
en la que caen los jugadores explican que éstos
atraviesan distintas etapas en las que invierten
sus recursos para alcanzar alguno de los resulta-
dos deseados (Rubin, 1981), implique o no ello
directamente la presencia de un adversario. E n
cada etapa parece que ciertos valores básicos
inciden en la evaluación que los participantes
hacen de los resultados y también en su deci-
sión de proseguir la partida o de abandonarla.
M á s aún, al llegar a ciertos límites, esos valores
dominantes cambian, con lo que la evaluación
del beneficio relativo de las alternativas posi-
bles (la «victoria» gracias a la continuación del
conflicto o la «transacción» mediante un arre-
glo negociado) puede variar muchísimo de un
m o m e n t o a otro, a u n q u e también puede
mantenerse (aproximadamente) igual durante
largo tiempo, debido a la influencia de los
nuevos valores que surgen para justificar la
persecución constante del objetivo, es decir
ganar.
Simplificando al m á x i m o esta idea, cabe
afirmar que un «tipo ideal» de «caer en la tram-
pa» en una situación de conflicto puede pare-
cerse m u c h o a la figura 5, en la que las cuatro
etapas muestran que factores m u y diversos in-
fluyen en las evaluaciones del interés de los re-
sultados alternativos y, por ende, en las m a n e -
ras de proceder.
52 Christopher R Mitchell

Fases de la «caída en la trampa»: búsqueda de gentes. D e la obra de Staw se deduce que cuan-
recompensas y justificación de costos to mayores sean la inversión destinada a alcan-
zar el éxito mediante una determinada política
C o m o ocurre con el juego de la subasta del dó- y la responsabilidad personal del líder en la
lar, la primera fase del conflicto corresponde a elección inicial, mayores serán las probabilida-
un proceso decisorio dominado por la búsque- des de que las nuevas inversiones se utilicen
da de recompensas. Esto significa que, una vez para justificar retrospectivamente lo acertado
que se ha adoptado la decisión inicial de alcan- de la decisión inicial. En este punto, lo impor-
zar unas determinadas metas, la evaluación tante es «... intentar demostrar la racionalidad
que los participantes hacen del provecho de las a los demás o probarles que un error costoso
consecuencias resultantes de la victoria o del era en realidad la decisión correcta, enfocado el
fin de las hostilidades por medio de un arreglo problema con una perspectiva a largo plazo...»
o avenencia, está fuertemente influida por las (Staw, 1976, pág. 42).
variables centradas en las ganancias que habían
de obtenerse con el triunfo, aunque modificada Fases de la «caída en la trampa»:
por la conciencia que el decisor tiene de los minimización de las pérdidas
probables costos futuros de continuar la con-
tienda. La teoría de la disonancia cognoscitiva En ciertos casos los conflictos pueden alcanzar
afirma también que este tipo de evaluación po- un punto en el que los dirigentes antagónicos
dría dimanar de factores psicológicos que re- empiezan a cobrar conciencia de que los costos
fuerzan la necesidad de los dirigentes de sentir generales que les acarreará la lucha en caso de
que se adoptó la decisión inicial correcta al dar que continúe (o. incluso, el nivel de sacrificios
los primeros pasos para alcanzar las metas de- ya hechos), son m u y superiores a las ganancias
seadas, convocando a los miembros del sindi- posibles que se obtendrán con el triunfo, al m e -
cato a una huelga, iniciando el embargo comer- nos si se aplica la definición de «ganancias»
cial o enviando una fuerza de intervención pa- utilizada en la primera y segunda fases del con-
ra recuperar las islas en litigio. flicto. El comité de huelga se da cuenta de que,
Sin embargo, en determinado m o m e n t o aunque se acepten plenamente sus reivindica-
(quizá relativamente poco tiempo después de ciones salariales y se modifiquen las condicio-
dar los primeros pasos en el conflicto), los diri- nes de trabajo, ello no compensará la pérdida
gentes suelen parecer cada vez m á s conscientes de los salarios ni las dificultades que son de
de los costos en que ya han incurrido y de los prever en el futuro. D e acuerdo con el enfoque
sacrificios futuros que se verán obligados a ha- clásico del E U , éste sería el m o m e n t o de aban-
cer ellos y sus seguidores. Llegados a este pun- donar la lucha. N o obstante, hay otros criterios
to, entramos en la fase de la justificación de cos- que pueden cobrar en ese m o m e n t o toda su im-
tos. E n esta segunda fase las ganancias poten- portancia hasta influir en las valoraciones de
ciales (fB) siguen ejerciendo una importante los decisores, con lo que el conflicto entrará en
influencia sobre las apreciaciones de los líde- la tercera fase, la de la reducción al mínimo de
res, pero hay también otros factores que nor- las pérdidas y el castigo.
malmente empiezan a influir, c o m o la necesi- En esta tercera fase puede incluirse entre los
dad de justificar la decisión inicial y de invertir valores nuevos e influyentes el relativo al casti-
nuevos recursos para alcanzar la meta. Resulta go del adversario por su intransigencia y por su
entonces importante seguir demostrando que parte de responsabilidad en la creación de un
la inversión previa y los sacrificios presentes callejón sin salida m u y costoso. Para cada uno
responden al sentido c o m ú n político. U n o de de los contendientes lo fundamental será cer-
los medios seguros para lograrlo es invertir m á s ciorarse de que su oponente acaba perdiendo al
para probar no sólo la adhesión decidida a una menos tanto c o m o él m i s m o , si no más. Según
acción determinada sino también lo acertado las palabras de Rubin. «... cada parte no aspira
de la misma. Llegados, pues, a este punto, fac- ya a ganar o ni siquiera a reducir las pérdidas al
tores tales c o m o los costos ocultos y la justifica- mínimo, sino a quedar igualada con el adversa-
ción de la inversión cobran toda su importan- rio que originó el conflicto...» (Rubin, 1981,
cia, con el corolario de que los costos previstos pág. 56). C o m o declaraba el emperador alemán
pesan m u c h o menos en los cálculos de los diri- Guillermo II en 1914: «¡Puede que nos derro-
Cómo poner fin a guerras y conflictos: decisiones, racionalidad y trampas 53

ten, pero al menos los británicos perderán la In- yando y que ya no pueden seguir sacrificando
dia!». otras posibilidades por correr tras un triunfo
La siguiente hipótesis parece plausible: este cada vez m á s lejano y quizás ilusorio. Habrá
elemento punitivo que influye en las aprecia- llegado sin duda la hora de enfrentarse al mal
ciones de los decisores se verá afectado por la trago de la derrota, c o m o les sucedió a los fin-
magnitud del daño ya causado por el adversa- landeses y a los franceses en 1940, a los bóers
rio (sC), pero también por el grado de responsa- en 1902 y a los japoneses en 1945.
bilidad de los propios dirigentes en la continua- Llegado ese m o m e n t o , una de las partes be-
ción de una determinada política, lo que les ha- ligerantes entra en la fase que podría denomi-
ce vulnerables a las críticas de sus partidarios o narse de abandono de la meta (fase dolorosa y
a la pérdida de su posición preeminente. Los generadora de divisiones), en la que la evalua-
dirigentes que han puesto m u c h o de sí mismos ción de las opciones parece depender completa-
en una determinada política y se han visto frus- mente de consideraciones acerca de los proba-
trados en sus expectativas, es m u y probable bles costos futuros en proporción a los recursos
que valoren la idea de «hacérselo pagar al ene- restantes y del carácter de las ganancias margi-
migo» c o m o uno de los aspectos esenciales del nales que un adversario hábil podría conside-
beneficio obtenible de cualquier resultado que rar ventajoso ofrecer en esta fase. A d e m á s , pa-
se produzca. recen producirse otros cambios en los factores
En este punto otros factores que probable- que afectan las valoraciones de los decisores.
mente influyan en la evaluación de las opciones Los costos ocultos ya no aparecen c o m o inver-
y de sus consecuencias pueden contemplarse siones para lograr la victoria, sino c o m o sacrifi-
con un enfoque m á s clásicamente «racional». cios que no deben aumentar. Cuanto mayores
En esta tercera fase una motivación importante hayan sido los sacrificios en pos de la victoria,
puede ser la de reducir al mínimo los costos tanto menos interesante parecerá ésta, incluso
futuros o los generales, de manera que esa re- en el caso de que se alcanzara. Hay, por supues-
ducción de los costos, y no ya la obtención del to, otros factores que siguen influyendo en las
beneficio m á x i m o , se convierta en el elemento apreciaciones de los decisores iniciales y que
determinante de la evaluación de las opciones pueden hacer que no se acepte ninguna reduc-
antagónicas por los dirigentes. Por ejemplo, se ción de las pérdidas ni que se abandone la lu-
pueden sufrir pérdidas de todo tipo si se prosi- cha, ya que tal decisión podría acarrearles cos-
gue la huelga un mes m á s , antes de que ceda la tos elevadísimos dentro de su propio grupo, co-
patronal, pero las pérdidas serán aún mayores m o una situación humillante, la pérdida de su
si con una medida de fuerza c o m o ésa no se influencia o de sus cargos y el derrumbamiento
gana nada que pueda compensar los sacrificios profesional o incluso la desaparición física.
y las privaciones. Así, pues, puede ser que con- D e ahí que, para algunos decisores, la utili-
tinuar el conflicto siga siendo una opción m á s dad de continuar la lucha pueda seguir pesando
interesante que abandonar la lucha con las m a - m á s que la de alcanzar algún arreglo o avenen-
nos vacías, especialmente si la primera deci- cia, aunque ello suponga el agotamiento casi to-
sión permite reducir al mínimo los riesgos y la tal de los recursos. Puede que ésta sea la expli-
pérdida del apoyo de los partidarios, ofrecien- cación de la frecuencia con que se destituye a
do m á s razones para justificar la acción y aca- los dirigentes que han encabezado el conflicto
llando las críticas dentro del partido. cuando llega la hora de cambiar a rajatabla de
política y buscar la paz. Es evidente que son
Fases de la «caída en la trampa»: muchos los factores que intervienen en este
abandono de la meta proceso, entre ellos la mala disposición proba-
ble de un adversario al que sonríe la suerte y
N o obstante, cuando el conflicto se prolonga y que por ello se negará a aceptar cualquier arre-
el adversario también se muestra intransigente, glo con aquellos que considere responsables del
los dirigentes pueden alcanzar un nuevo punto conflicto. N o se trata, contra lo que suele supo-
álgido en el que aparece a las claras que se les nerse, de que los decisores iniciales no hayan
están acabando rápidamente los recursos res- sido capaces de cambiar de opinión y de adap-
tantes para continuar la lucha que es improba- tarse a las nuevas circunstancias, sino m á s bien
ble que sus protectores o aliados les sigan apo- de que sus apreciaciones sobre los resultados
54 Christopher R. Mitchell

alternativos tienen en cuenta unos costos m u y cerse (dinamismo endógeno o de valoración) y

concretos tanto para ellos c o m o para su grupo, a las acciones posibles que cabe emprender.
facción o partido. Quienes no tengan que so- A u n cuando las decisiones objetivas que se pre-
portar directamente tales costos podrán igno- sentan a los decisores sigan siendo exactamente
rarlos, pero no en cambio esos decisores. las mismas durante cierto tiempo, sus evalua-
ciones subjetivas pueden cambiar considera-
blemente c o m o resultado de factores dinámi-
La «caída en la trampa»
cos propios tanto del conflicto en sí m i s m o co-
y la modificación de las evaluaciones
m o del decisor.
El esquema de clasificación que acabamos de Justamente para dar cuenta de este segundo
formular de las fases y puntos álgidos del con- tipo de cambios, proponía una alternativa al
flicto es m u y general. Son m u y pocos los con- enfoque clásico (y en gran medida estático) del
flictos de la vida real en los que se dé una pro- Beneficio Previsto, a la hora de analizar las de-
gresión tan clara de las fases de decisión y los cisiones relativas a la terminación de los con-
factores señalados tampoco gobiernan las deci- flictos. Esta alternativa se presenta c o m o un
siones de manera tan sistemática c o m o parece modelo causal en el que la evaluación que el
dar a entender nuestro sucinto esquema. N o decisor hace de las ventajas de un resultado se-
obstante, la teoría de la caída en la trampa nos rá influida de distinta manera en momentos di-
parece un punto de partida interesante para ferentes por una serie de factores, además de
abordar sistemáticamente la cuestión de por las ganancias y costos futuros previstos que
qué algunos conflictos duran hasta m u c h o m á s tienden a dominar el enfoque clásico.
allá del punto en el que los cálculos «raciona- H e m o s introducido el dinamismo en este
les» (en el sentido clásico del E U ) ponen de m a - modelo al sostener que, en ciertos momentos
nifiesto que las partes en pugna deberían poner del conflicto, determinadas cuestiones gobier-
fin a la contienda. nan las apreciaciones y evaluaciones de los de-
A d e m á s , este esquema plantea el problema cisores, aunque posteriormente puedan perder
de la introducción de algunos elementos diná- importancia a los ojos de éstos o incluso ser
micos realistas en un modelo de proceso deci- sustituidas por otras cuestiones que pasarán a
sorio que constituye el primer elemento nece- ejercer la influencia principal en las evaluacio-
sario del proceso general de terminación del nes individuales (o incluso colectivas). Tales
conflicto. «cuestiones» van desde las de carácter tradicio-
nal y familiares (como los costos materiales
previstos) hasta las que se olvidan o minimizan
Conclusión (como la influencia de los costos ocultos e in-
cluso la repercusión que tiene la probabilidad
C o m e n z á b a m o s nuestro artículo afirmando estimada de éxito en el beneficio o valor). Por
que, al menos en dos aspectos, el proceso de último, ya hemos analizado algunas ideas sobre
decisión sobre la terminación de conflictos po- la «teoría de la trampa» en la que cae el dirigen-
día considerarse dinámico, especialmente res- te de u n conflicto, ideas que podrían explicar
pecto de la decisión continuamente pendiente cuando las apreciaciones de los dirigentes están
entre proseguir la lucha o aceptar un arreglo. El dominadas por determinadas cuestiones y
primero de esos aspectos es el relativo a las cuándo éstas pueden resultar menos influyen-
cambiantes circunstancias exteriores de la in- tes.
teracción {dinamismo exógeno o situacional) E n este artículo hemos presentado en forma
que ofrece posibilidades cambiantes de ganan- sucinta las respuestas potenciales a los proble-
cias y de costos en diversos momentos (por mas que plantea el análisis del componente de-
ejemplo, el balance de las ventajas de que se cisorio en el proceso de terminación de los con-
dispone en el campo de batalla, en los piquetes flictos. Por otro lado, son muchos los proble-
de huelguistas o en los tribunales). El segundo, m a s q u e suscita este tipo de e s q u e m a
igualmente importante, pero al que se presta aproximativo. Aunque haya conflictos que en
menos atención, se refiere a las valoraciones la realidad correspondan a este proceso en cua-
cambiantes que los dirigentes hacen del Benefi- tro fases que hemos propuesto en el último
cio Previsto de las opciones que parecen ofre- apartado, se plantean grandes problemas de or-
Cómo poner fin a guerras y conflictos: decisiones, racionalidad y trampas 55

den práctico al tratar de comentar los puntos
álgidos en que cada fase (como la de justifica-
ción de los costos) cede el paso a la siguiente
(reducción al mínimo de las pérdidas). E n el
juego de la subasta del dólar puede ser relativa-
mente fácil calcular ese punto de transición.
Desde el m o m e n t o en que la oferta de un juga-
dor para comprar el billete de un dólar exceda
los 101 centavos, resultará evidente que uno de
los jugadores se encuentra en una situación en
la que trata de adquirir el dólar intentando per-
der sólo lo menos posible. Sin embargo, esos
puntos álgidos son menos fáciles de calcular,
incluso en los conflictos en torno a aumentos
salariales y a costosfinancieros,c o m o en el ca-
so de una huelga. D e todos modos, la mayor
parte de los conflictos de la vida real tienen un
carácter multidimensional, y hasta las huelgas
suelen acarrear ganancias y pérdidas que no re-
visten un carácter pecuniario ni material.
Parece ser que, en determinados m o m e n -
tos, los decisores, incluso en los conflictos m á s
complejos y difíciles de evaluar, llegan a la con-
clusión de que no podrán obtener ninguna ga-
nancia auténtica que compense las pérdidas su-
fridas y de que deben reducir al mínimo las que
aún habrán de afrontar. La tarea de la investi-
gación consiste en averiguar si esos puntos de
transición pueden reducirse a modelos, tanto si
se trata de guerras internacionales c o m o de
huelgas nacionales o de luchas entre clanes o
grupos antagónicos.
N o hace falta hacer hincapié en otras difi-
cultades que presenta el enfoque descrito, co-
m o los problemas de la pugna entre dirigentes y
las múltiples (y conflictivas) funciones relati-
vas a las ventajas, los órdenes de preferencia y
las evaluaciones de beneficios de probabilida-
des en el caso de partes contendientes en pugna
interna. U n a y otra vez vuelven a plantearse los
perennes problemas de los conjuntos colecti-
vos.
Considero, no obstante, que el enfoque aquí
apuntado (que podría calificarse de «no racio-
nal») ofrece algunas ventajas con respecto a los
enfoques clásicos del E U a la hora de elaborar
modelos de procesos políticos complejos que
entrañan evaluaciones y decisiones de los diri-
gentes. L o realista es plantearse el hecho de que
los líderes cambian de opinión sin tratar de im-
poner de manera deliberada o sistemática una
idea de lo que son resultados positivos o negati-
vos. E n m o d o alguno puede tacharse este c o m -
portamiento de «irracional», aun admitiendo
que es apenas racional en el sentido económico
clásico de la palabra, necesitamos pues m o d e -
los y medios de análisis que puedan habérselas
con los fenómenos observados y que nos pue-
dan ayudar a comprender por qué ciertos con-
flictos acaban de acuerdo con los cálculos del
m á x i m o aprovechamiento «racional» del Be-
neficio Previsto y otros no.
Traducido del inglés

Notas

1. E n todas las fases de cualquier
proceso de terminación de
conflictos los dirigentes se
enfrentan con unas opciones y
decisiones similares. Por ejemplo,
el análisis de la fase de negociación
obliga a prestar m u c h a atención a
los procesos decisorios dentro de
cada una de las partes que
negocian («¿Tenemos o no un
acuerdo que sea aceptable para el
contrincante?»). Durante esta fase,
sin embargo, la opción
fundamental parece ser trivalente y
no binaria: aceptar el acuerdo que
se nos ofrece; rechazarlo, pero
seguir negociando con objeto de
mejorarlo; rechazarlo, interrumpir
las negociaciones y volver a la
estrategia de pura coerción.
Probablemente se apliquen
principios similares a las fases
tanto de comunicación c o m o de
materialización.
2. Es m u y raro que un país y sus
dirigentes se vean forzados a entrar
en una guerra que desde el m i s m o
primer día del conflicto tratan de
evitar mediante la negociación de
un acuerdo. Pero el ejemplo de la
guerrafinosoviéticadel invierno
de 1939-1940 nos enseña que estas
situaciones no son del todo
imposibles.
3. Tanto Etzioni (1967) c o m o
Schulman (1975) han propuesto
modelos alternativos de
«exploración mixta» y de proceso
de decisión «no incremental»,
respectivamente.
4. Podría también sostenerse que
la decisión que debe adoptarse en
56
esta fase sc presenta c o m o una
opción binaria constante
(proseguir la lucha o abandonarla),
de forma que un modelo adecuado
podría reflejar esa estructura.
5. Otra cuestión interesante, que
examinaremos en otro artículo, es
la de qué acontecimientos o
situaciones ponen en marcha estas
revisiones políticas y si los grandes
reveses en el c a m p o de batalla son
sólo uno entre una serie de factores
detonantes cuya existencia se
observa periódicamente.
6. Al escoger una entre varias
opciones, incluidas la de continuar
una guerra quizás onerosa o la de
buscar un arreglo transaccional
mediante la negociación, la
utilidad o valor suele presentarse
c o m o «haces» o «paquetes» de
beneficios (que van desde
territorios o materias primas hasta
un mayor apoyo interno), y lo
m i s m o ocurre con los costos
(pérdidas militares, disminución
de la influencia sobre otros
gobiernos, pérdida del apoyo
interno). N o obstante, los enfoques
del Beneficio Previsto parten del
supuesto de que los decisores
pueden evaluar cada una de las
ventajas y luego adicionarlas para
obtener un valor general de
utilidad o beneficio, de m o d o que
se pueda comparar esa utilidad
general con otras utilidades
agregadas. Empero, esto parece
darse rara vez en la realidad.
7. Para algunas ideas acerca de
este problema véanse Mitchell y
Nicholson (1983).
8. A continuación voy a centrar
mi atención en el caso de una sola
función de Beneficio Previsto, el
orden de preferencia o la
evaluación de las ventajas, para
poder ocuparme mejor de los
problemas que plantean los
cambios ocurridos con el paso del
tiempo. Sin embargo, las
cuestiones que plantean las partes
contendientes no unitarias, la
multiplicidad de los dirigentes o la
suma de una serie de evaluaciones
de las ventajas siguen
constituyendo problemas
complementarios para cualquier
modelo realista.
9. D e hecho, Wittman señala que
el valor de un resultado u objetivo
en disputa puede disminuir con el
tiempo. Si dos países se disputan
una provincia que resulta
destruida c o m o consecuencia de la
contienda, se habrá reducido, al
menos parcialmente, el Beneficio
Previsto de la victoria. U n ejemplo
de ello podría ser lo ocurrido con
los pozos de petróleo de Irán.
10. Este enfoque parece servir de
fundamento al modelo de Wittman
y refleja en gran medida el
pensamiento de Clausewitz: «Si
pretendemos obligar a un
adversario a que se pliegue a
nuestros deseos, tenemos que
ponerlo en una situación que sea
m á s insoportable para él que el
sacrificio que le exigimos».
11. La fórmula de Bueno de
Mesquita implica comparar las
ventajas de la política actual de A
con las ventajas (o falta de ellas) de
la política actual de B , y luego el
E U que se obtendrá si se consigue
acercar la política futura de B a la
deseada por A . Cuanto mayor sea
la distancia que separa la política
actual de B de la deseada por A ,
tanto mayor será el beneficio
potencial resultante de la victoria y
tanto mayores las desventajas
resultantes de la derrota.
12. Thaler, por ejemplo, sostiene
que las desventajas resultantes de
una pérdida (por ejemplo, de
dinero) suelen considerarse
generalmente superiores a las
ventajas proporcionadas por una
ganancia equivalente. A la gente le
duele m á s perder recursos que ya
tiene que ganar otros al alcance de
su m a n o . « U n a función de pérdida
siempre es m u c h o m á s ardua que
una de ganancia... a la primera se
le concederá siempre mayor
valor...» (Thaler, 1980, pág. 44).
13. Ikle señala que esta cuestión se
planteó en un m e m o r á n d u m
enviado al gabinete de guerra
británico en 1916. E n él Lord
Robert Cecil sostenía que los
Christopher R. Mitchell
británicos no debían hacer
ninguna propuesta de paz en ese
m o m e n t o porque se interpretaría
que se habían visto obligados a
hacerla a causa del éxito de la
campaña de los submarinos
alemanes, con la consecuencia de
que «se consideraría que nuestra
posición insular m á s bien agrava
que reduce nuestra vulnerabilidad.
Nadie puede pensar en nuestro
futuro dentro de diez años sin
sentir graves terrores» (Ikle. 1971.
págs. 48-49).
14. Hay una distinción que parece
dejarse bastante de lado en los
debates sobre los modelos de E U , y
es la distinción entre: I) los
beneficios logrados gracias al éxito
futuro, de los que sólo se disfrutará
tras la «victoria» y II) los
beneficios «actuales», resultantes
quizá de la continuación efectiva
del conflicto. Respecto del debate
sobre estos últimos beneficios,
véase la obra de Mitchell (1980).
15. Es m u y probable que ocurra lo
contrario en los casos en que cada
parte contendiente valora
recíprocamente la buena suerte y el
éxito de la otra. Sin embargo, este
tipo de relación parece poco
probable en caso de guerra o de
otro conflicto violento y
prolongado.
16. Cuando la Gran Bretaña
recuperó las islas Malvinas
(Falkland), se sostuvo que un
factor (posiblemente de poca
monta) que influyó en la
evaluación de las opciones y
resultados hecha por el Gobierno
británico fue el temor de los
efectos que el abandono de la lucha
por parte de los británicos antes de
alcanzar la victoria podría tener
respecto a la posibilidad de que
Guatemala se apoderara
igualmente de Belize o Venezuela
de Guyana.
17. Puede que el número de estos
factores aumente cuando se trate
de decisiones adoptadas por un
grupo, cuando la variedad de los
factores aumenta a medida que
aumenta el tamaño de ese grupo.
Sin embargo, podría sostenerse
Cómo poner fin a guerras y conflictos: decisiones, racionalidad y trampas 57

también que: I) los miembros de
un grupo de decisión que
encabezan una parte en conflicto
serán influidos probablemente de
un conjunto de factores comunes y
pertinentes que inciden en su
evaluación de los beneficios, y II)
que el proceso de debate y
evaluación en grupo pondrá
normalmente de relieve unos
factores idiosincráticos, dejando
así que una serie de cuestiones de
aceptación general influyan en la
elección.
18. Sobre el concepto original,
véase Miller ( 1956).
19. Parece que, tal c o m o sostiene
Boulding, «los hombres y las ratas
aprenden a amar aquello que les ha
hecho sufrir...».
20. Tanto Schelling( 1960) c o m o
Coser (1961) tienen cosas
interesantes que decir sobre el
carácter de esos momentos álgidos
o límite en diversas culturas.
21. Para algunas ideas interesantes
sobre el carácter de tales cambios
súbitos en la dirección de la
influencia de determinados
factores, así c o m o su posible
conexión con la teoría de las
catástrofes, véase Nicholson
(1982).

Bibliografía

B R A Y B R O O K E , D . y LINDBI.OM, E T Z I O N I . A . : «Mixed-Scanning; A N I C H O L S O N . M I C H M L : «Rational

C E . : A Strategy of Decision, Nueva Third Approach to Decision Models in the Analysis of Conflict
York. Free Press. 1970. Making» Public Administration Reduction». Documento
Review, 27, diciembre de 1967. presentado a la Conferencia de la
B U E N O D E M E S Q U I T A , B R U C E : «An págs. 385-392. Asociación de Estudios
Expected Utility Theory of Internacionales. Toronto, marzo
International Conflict», American G U L L I V E R . P . H . : Disputes and de 1982.
Political Science Review: 74, 1980. Negotiations, San Diego, Ca..
págs. 917-931. Academic Press, 1979. P R U I T T , D . G . : Negotiation
Behaviour. Nueva York, Academic
B U E N O D E M E S Q U I T A . B R U C E : The
IKLE, F . C . : Every War Must End. Press, 1981.
War Trap, New Haven, N.J., Yale
Nueva York. Columbia University
University Press, 1981.
Press, 1971. P R U I T T , D . G . y R . D . Hoge:
«Strength of the Relationship
COSER, LEWIS A . : «The
L I N D B L O M . C . E . : «The Science of Between the Value of an Event and
Termination of Conflict», Journal
"Muddling Through"». Public its Subjective Probability as a
of Conflict Resolution, V , Die.
Administration Review 19, Function of the Method of
1967, págs. 347-353.
primavera de 1959, págs. 79-88. Measurement», Journal of
D R U C K M A N , D . : Human Factors in Experimental Psychology 69 (5).
International Negotiations, Beverly M I L L E R . G . A . : «The Magical m a y o de 1965, págs. 483-489.
Hills, Sage, 1973. N u m b e r Seven Plus or Minus
T w o » , Psychological Review, 63, R U B I N . J E F F E R \ Z . : «Psychological
D R U C K M A N , D . (ed.): Negotiation; 1956, págs. 81-97. Traps». Psychology Today, marzo
Social-Psychological Perspectives, de 1981. págs. 52-63.
Beverly Hills, Sage. 1977. M I T C H E L L , C . R . : «Evaluating
Conflict». Journal of Peace ScHELLiNG, T . C . : The Strategy of
E D M E A D , F.: Analysis and Research, XVII (1),1980, Conflict, Cambridge, Mass..
Prediction in International págs. 61-75. Harvard University Press; 1960.
Mediation, Nueva York,
U N I T A R , 1971.
MITCHELL, C . R . y M I C H A E L S C H U L M A N , P.R.:

E D W A R D S , W . : «Utility, Subjective NICHOLSON: «Rational Models and «Nonincremental Policy Making;

Probability, their Interaction and
Variance Preferences», Journal of
Conflict Resolution V I ( 1 ), 1962,
págs. 42-51.
E L S T E R . J O H N : Sour Grapes;
Studies in the Subversion of
Rationality, Cambridge,
Cambridge University Press, 1983.
the Ending of Wars», Journal of
Conflict Resolution 27 (3),
septiembre de 1983, págs. 495-520.
N I C H O L S O N , M I C H A E L : «The
Resolution of Conflict», Journal of
the Royal Statistical Society Series
A (General) X X X , 1967,
págs. 529-540.
Notes Towards an Alternative
Paradigm». American Political
Science Review 69 (4), diciembre
de 1975, págs. 1.354-1.370.
S H U B I K , M . : «The Dollar Auction
G a m e ; A Paradox in
Non-Co-operative Behaviour and
Escalation», Journal of Conflict
58
Resolution 15, 1971,
págs. 109-111.
S I M O N , H . A . : Administrative
Behaviour, Nueva York,
Macmillan, 1959.
S I M O N . H . A . : « H o w Big is a
Chunk?», Science 183, febrero de
1974, págs. 482-488.
S T A W , B A R R Y M . : «Knee Deep in
the Big M u d d y ; A Study of
Escalating Commitment to a
Chosen Course of Action»,
Organisational Behavior and
Human Performance, 16, 1976,
págs. 27-44.
T E G E R , A L L A N I.: Too Much
Invested to Quit. Oxford.
Pergamon Press, 1980.
T H A L E R , R I C H A R D : «Towards A
Positive Theory of Consumer
Choice», Journal of Economic
Behavior and Organization, 1,
1980. págs. 39-60.
V E Y N E , P A U L : Le Pain et le Cirque,
Paris, Seuil; 1976.
W A R F I E L D , J.N.: «The Magical
Number Three - Plus or Minus
Zero», Cybernetics & Systems 19,
1988, págs. 339-358.
Christopher R. Mitchell
W I T T M A N , D O N A L D : «How a War
Ends; A Rational Model
Approach», Journal of Conflict
Resolution, 23 (4), diciembre de
1979, págs. 743-763.
Z A R I M Á N , I . W . : The Negotiation
Process; Theories and Applications,
Beverly Hills, Sage, 1978.
Z A R T M A N , I.W. & M . R . B E R M A N :
The Practical Negotiator, N e w
Haven. Yale University Press,
1982.
La imagen del enemigo
y la escalada de los conflictos

Kurt R . Spillmann y Kati Spillmann

Al comienzo de su estudio sobre las conjeturas ras de interés por la fuerza podrían escalar peli-
y percepciones de los Estados Unidos y la grosamente sin quedar otro recurso que hacer
Unión Soviética por lo que respecta al desar- conjeturas en cuanto a la manera de controlar
m e , Daniel Frei observa que nadie puede pre- esos procesos de escalada2.
tender afirmar que una imagen del adversario C o n el aumento de la densidad demográfi-
es objetivamente «correcta» y otra es una dis- ca, resulta imperativo superar en la política de
torsión de la «verdad» y, por consiguiente, que todos los días los criterios tradicionales de la
obedece a una percepción errónea. También percepción del enemigo y su potencial destruc-
observa que no se trata de desenmascarar c o m o tivo. Pero no lo lograremos si teóricamente no
falsos ciertos rasgos de la percepción de un ad- comprendemos mejor de qué manera evolucio-
versario, sino más bien de na la percepción del enemi-
promover la comprensión go y cuál es su función.
Kurt R . Spillmann es Director del Cen-
mutua de ambas partes m e - tro de Estudios de la Seguridad y Análi-
diante un esfuerzo para po- sis de Conflictos en el Instituto Federal
nerse en el lugar de la otra y de Tecnología de Suiza y Profesor de El síndrome de la
Política de Seguridad e Investigación de
comprender así por qué el los Conflictos. Sus libros incluyen Der imagen del enemigo
adversario percibe el m u n - Weltraum seit 1945 (1988); Aggressive
do de una manera determi- USA? Amerikanische Sicherheitspolitik Del m i s m o m o d o que los
nada1. La superación de las 1945-1985(1985).
médicos califican de sín-
formas aceptadas de rela- Kati Spillmann ejerce de psicoanalista dromes ciertas manifesta-
ción, estereotipadas y anta- en Zurich, Suiza. H a publicado varios ciones complejas, pero tí-
gónicas, es u n requisito artículos sobre teoría psicoanalítica así
c o m o sobre psicohistoria.
picas, de una enfermedad,
previo para la superviven- algunos fenómenos de la
cia de la humanidad en una esfera sociopolítica tam-
época en que su autodes- bién pueden describirse
trucción ya no es imposi- con este término. Las siete
ble. Hasta ahora, la humanidad se podía permi- características que se indican a continuación
tir «reacciones primitivas» basadas en criterios corresponden al síndrome de la imagen del ene-
de comportamiento arcaicos, que en un m o - migo 3 :
mento fueron razonables. Las consecuencias 1. Desconfianza (todo lo que proviene del ene-
tal vez fueron graves, pero hasta este momento migo es malo o, si parece razonable, obedece
nunca había estado en juego la supervivencia a razones fraudulentas).
de la humanidad. C o n la posibilidad de la auto- 2. Culpar al enemigo (el enemigo es responsa-
destrucción nuclear y/o ambiental, resulta ab- ble de las tensiones existentes y tiene la cul-
solutamente necesario un cambio de paradig- pa de todo lo que es negativo en las circuns-
mas, del que en política es ejemplo el llama- tancias predominantes).
miento en favor de la empatia. Las tentativas
3. Actitud negativa (todo lo que hace el enemi-
de las potencias nucleares de delimitar sus esfe-
go es con intención de perjudicarnos).

R I C S 127/Marzo 1991
60 Kurt R. Spillmann y Kali Spilhminn

4. Identificación con el mal (el enemigo encar- cientes, en circunstancias «normales», para
na lo opuesto de lo que somos y de aquello una orientación razonable en el nicho ecológi-
por lo cual luchamos; quiere destruir lo que co ocupado por los seres humanos 4 . Es evidente
m á s estimamos, y por consiguiente debe ser que la visión nocturna (es decir, la que requiere
destruido). mayores amplitudes de frecuencia) no ha sido
5. Simplificación negativa (todo lo que benefi- decisiva para la supervivencia de los seres hu-
cia al enemigo nos perjudica, y viceversa). manos por lo que se dejó a los especialistas en
6. Negación de la individualidad (todo el que otros nichos ecológicos, tales c o m o los murcié-
pertenece a un grupo determinado es auto- lagos, los buhos y otros habitantes de la noche.
máticamente nuestro enemigo). En cambio, en todas las fases de la evolución, sí
7. Negación de la empatia (no tenemos nada fue decisiva para la supervivencia la percep-
en c o m ú n con nuestro enemigo; ninguna in- ción oportuna y correcta de los enemigos po-
formación podrá hacernos cambiar nuestra tenciales, por ejemplo los posibles competido-
percepción del enemigo; los sentimientos res por el territorio, las mujeres, los alimentos y
humanos y los criterios éticos hacia el ene- los lugares de reposo, a fin de poder reaccionar
migo son peligrosos e imprudentes). con la estrategia adecuada: la lucha, la amenaza
La imagen del enemigo se forma, pues, a o la fuga5.
través de una percepción determinada exclusi- La teoría de la epistemología6 evolutiva
vamente por una evaluación negativa. Sin e m - postula que el hombre, que no está dotado de
bargo, por su propia naturaleza, las evaluacio- medios especiales de supervivencia mediante
nes son subjetivas y, también en este caso, el ataque o la defensa (tales c o m o colmillos, ga-
están profundamente arraigadas en el área irra- rras, pezuñas, etc.) logró su supervivencia gra-
cional. U n llamamiento puramente racional en cias a su capacidad cerebral, que le permite
favor de una «mayor empatia» no llegará por lo liberarse en gran medida del mero comporta-
tanto a las raíces reales de la imagen del enemi- miento reflejo que gobierna al resto de los seres
go y, por consiguiente, no tendrá mucho éxito. vivos y adaptarse mejor a situaciones ambien-
El análisis de la evolución de la imagen del ene- tales diversas. Esa liberación del mero compor-
migo debe, pues, comenzar por un análisis de la tamiento reflejo también fue el resultado de un
función y la evolución de las percepciones ne- proceso diferenciado de la percepción. Gracias
gativas. a ella, las circunstancias ambientales ya no se
percibieron c o m o inequívocas sino m á s bien
c o m o situaciones equívocas, abiertas a diver-
La imagen del enemigo a la luz sas opciones de comportamiento entre las cua-
de la biología evolutiva les el hombre tenía que distinguir y elegir. Esta
elección de opciones implicaba que la acción
La percepción se define aquí como un trata- debía evaluarse de manera prospectiva y juz-
miento de datos al servicio de la supervivencia. garse de acuerdo con cierto tipo de normas. Las
D e acuerdo con su función, la percepción debe percepciones «buenas» y «malas» y las aprecia-
concebirse en términos binarios estableciendo ciones de las percepciones eran evaluadas y di-
una distinción entre lo que contribuye a la su- ferenciadas de acuerdo con su contribución po-
pervivencia y lo que la pone en peligro. Así es- sitiva a la supervivencia. La selección natural
tablece el criterio básico del amigo y el enemi- eliminó las percepciones y evaluaciones inade-
go. Sólo con ayuda de este criterio básico de la cuadas a lo largo de centenares de millones de
percepción, el comportamiento puede adaptar- años de evolución, durante los cuales nuestro
se razonablemente a las exigencias del entorno. cerebro se desarrolló c o m o centro de trata-
N o obstante, de acuerdo con la variedad de las miento de la información. Así, lo «bueno» y lo
categorías ecológicas, diferentes formas de vida «malo» no se basaban en criterios morales, filo-
perciben diferentes señales c o m o necesarias sóficos o científicos sino m á s bien en su contri-
para la supervivencia. Por ejemplo, de toda la bución con éxito a la supervivencia.
g a m a de amplitudes electromagnéticas, sólo Para comprender esto debe tenerse en cuen-
cierta g a m a de frecuencias es registrada por el ta que nuestro cerebro no evolucionó c o m o un
ojo h u m a n o c o m o luz «visible», puesto que las instrumento para identificar el m u n d o de una
señales recibidas en esta frecuencia son sufi- manera objetiva sino c o m o un instrumento pa-
La imagen del enemigo y lu escalada de los conflictos
Cerebro
conciencia
pensamiento
depósito-archivo
Tallo cerebral
funciones vitales
metabolismo
Corte longitudinal del cerebro h u m a n o -estructura vertical a lo largo de la pared interna de una de las dos mitades del
cerebro, con las secciones cerebrales m á s importantes, inane Hannes Keiler (cd), ¡buken uivi dw /.ukuuii, Rmgier. zunch. i m . püg. ixo
ra incrementar nuestras posibilidades de super-
vivencia, al igual que todos nuestros demás ór-
ganos.
La historia del desarrollo del cerebro h u m a -
no se remonta a centenares de millones de
años7. U n corte longitudinal de un cerebro hu-
m a n o actual muestra la presencia simultánea
de partes m u y antiguas y m u y recientes (con
funciones y experiencias sumamente diferentes
e incluso opuestas) cuyos efectos de penetra-
ción, de intersección y de acumulación deter-
minan (y limitan) la manera en que percibimos
nuestro m u n d o , y también dirigen nuestro
comportamiento.
Según las modernas investigaciones sobre el
cerebro, casi todas las actividades estudiadas
mediante la observación del comportamiento
61
Cerebelo
calculador de
la coordinación
del sistema locomotor
de los seres vivos son el resultado de una inter-
acción compleja entre numerosas zonas del ce-
rebro, y cada zona tiene su propio método de
tratamiento de la información. La investiga-
ción moderna sólo conoce superficialmente los
límites de esas regiones8.
La parte más antigua del cerebro h u m a n o ,
el tallo cerebral, se remonta a nuestro pasado
prehumano,filogenético.Las estimaciones so-
bre su antigüedad oscilan entre 500 millones y
mil millones de años1'. Sin embargo, este «fósil
en nuestro interior» sigue siendo vital para el
hombre moderno porque controla ciertas fun-
ciones elementales, c o m o el equilibrio hídrico
del cuerpo, mantiene la tensión arterial y la
temperatura del cuerpo, etc. Todas las capas
cerebrales posteriores dependen del tallo cere-
62 Kurt R. Spillmann y Kali Spillmann

bral y de sus límites, lo que significa que toda peña una función especial en el contexto que
información pasa primero a través de las sec- nos interesa.
ciones cerebrales más antiguas antes de llegar al El cerebro es la región de actividad m á s
cerebro propiamente dicho. Si por cualquier compleja y diferenciada del sistema nervioso.
razón el tallo cerebral no cumple sus funciones Evolucionó bastante tarde en la historia del des-
vegetativas vitales (por ejemplo, la adecuada arrollo pero luego, durante su evolución (que
composición mineral de los fluidos corporales), no parece haberse completado aún), se expan-
las funciones cerebrales «más elevadas» queda- dió enormemente y se prolongó hacia el exte-
rán inmediatamente subordinadas a necesida- rior forzando hacia el interior del cráneo las zo-
des elementales, tales c o m o la ingestión de ali- nas cerebrales que se habían desarrollado
mentos. Esto significa que la razón y las anteriormente". Este proceso se produjo «re-
facultades intelectuales se concentrarán en ase- cientemente» en el desarrollofilogenético,es
gurar una supervivencia elemental a través de decir hace aproximadamente 20 a 30 millones
la fuerza irresistible del hambre y el estrés que de años12.
les hará renunciar a su función normal de con- El desarrollo específicamente h u m a n o del
trol. cerebro es aún más reciente. Es el producto de
Desde el punto de vista de su desarrollo, el los últimos cuatro millones de años, durante los
diencéfalo es varios centenares de millones de cuales la zona del cráneo, agrandada por el ce-
años m á s joven que el tallo cerebral y contribu- rebro, triplicó su tamaño en m u y poco tiempo e
ye a la supervivencia mediante el control de la hizo que el cerebro pasara a desempeñar la fun-
reacción frente a los estímulos ambientales. ción principal". Esta expansión de lo cerebral
Las experiencias perfeccionadas a lo largo de hizo posible la antropogénesis, la transición del
millones de años y de innumerables generacio- hombre de la primera a la segunda etapa, de la
nes están almacenadas en el diencéfalo en for- evolución biológica a la cultural. Este salto
m a de programas innatos y sirven para domi- cuántico creó nuevos postulados a la vez cuan-
nar situaciones vitales de una manera reflexiva. titativos y cualitativos. En primer lugar, la ve-
El diencéfalo no se interesa en absoluto en una locidad de la adaptación posible al medio a m -
percepción refinada del entorno sino en una biente aumentó de seis a nueve veces debido al
reacción normal frente a una configuración desplazamiento del proceso creativo de apren-
particular de los estímulos ambientales que son dizaje, que pasó de los genes al cerebro (un
relevantes para la supervivencia de los organis- acortamiento del proceso de aprendizaje de m i -
m o s respectivos. Por ejemplo, los experimen- llones de años a días y horas). T o d o ello abrió el
tos han demostrado que, en los animales, las camino al cambio cultural y podemos observar
imágenes del enemigo están situadas en la zona su velocidad creciente durante el breve período
del diencéfalo. « M u c h o antes de que un pollo de nuestra m i s m a vida14. En segundo lugar, se
se enfrente realmente con el enemigo, éste se elaboraron programas de conducta (reflejos)
halla fijado en su cerebro, c o m o programa de más definidos gracias al desarrollo de la con-
conducta diseñado específicamente para su de- ciencia, el habla, el intercambio de ideas, la po-
fensa. Este programa se pone automáticamente sibilidad de transmitir experiencias, que pudie-
en acción a partir de un "reconocimiento inna- ron abrirse de ese m o d o a la influencia externa.
to" cuando aparece en el medio ambiente esa La conciencia permitió que el Homo sapiens,
combinación específica y adecuada de caracte- dotado de un cerebro, se enfrentara a la natura-
rísticas que es el estímulo clave»10. leza con su propia voluntad e imaginación. Así
Estas reacciones defensivas arcaicas frente comenzó el conflicto entre la herencia biológi-
a todo lo extraño también parecen seguir sien- ca y la cultura humana. Desde entonces la vida
do efectivas en los seres humanos (programa- y la acción humanas tienen lugar en un contex-
das en la zona del diencéfalo) c o m o lo demues- to de tensión compuesto defijacionesarcaicas,
tra el temor, observado universalmente, que conformaciones individuales variables y exi-
aparece en el niño de ocho meses. gencias normativas. Así comenzaron a plan-
tearse problemas éticos cada vez más comple-
El cerebelo es tal vez apenas más joven que
jos.
el diencéfalo. Coordina los movimientos in-
conscientes y complejos de los músculos y, por Los mecanismos arcaicos de defensa contra
lo que sabemos hasta este m o m e n t o , no desem- «el extraño» (la amenaza, el enemigo), que
La imagen del enemigo y la escalada de los conflictos
Imágenes del enemigo en llamas: auto de te de materiales de propaganda comunista en Budapest. 1956. tossing/
Magnum
componen el programa almacenado en las ca-
pas profundas del diencéfalo, eran absoluta-
mente necesarios para asegurar la superviven-
cia en la primera fase de la evolución. Desde el
comienzo de la evolución cultural surgió un in-
terés opuesto por el extraño (y al mismo tiempo
la capacidad de luchar contra él).
La evaluación del extraño c o m o amenaza-
dor o interesante, c o m o un detonante del mie-
do y la agresión, o c o m o un objeto de interés, es
sin duda alguna el producto combinado de las
reacciones arcaicas del diencéfalo y de las reac-
ciones adquiridas recientemente, y ya no refle-
xivas, del cerebro. Esta evaluación dependerá
del tipo de combinación que se produzca entre
la imagen de la percepción y la imagen del ene-
migo.
Si predomina un temor espontáneo, los
procesos y reflexiones fisiológicamente m á s
lentos del cerebro quedarán invalidados y
suprimidos por los imperativos directos del
diencéfalo.
63
Filogénesis y ontogénesis
Para comprender estos procesos arcaicos habrá
que conocer mejor el primitivo desarrollo filo-
genético del cerebro h u m a n o en correlación
con las facilidades de percepción y evaluación
del Homo sapiens. D e esa manera podríamos
entender el significado y la evolución de las
imágenes del enemigo; pero el conocimiento
científico a este respecto sigue siendo m u y limi-
tado. Sin embargo, hay otras esferas de investi-
gación que en cierta medida colman una im-
portante laguna en el conocimiento de c ó m o
funcionan los seres humanos.
En psicología se han hallado pruebas de que
la evoluciónfilogenéticapuede observarse du-
rante un cierto lapso de tiempo y en cierta
medida, por lo menos durante el desarrollo
ontogénico del niño. U n análisis detenido del
desarrollo emocional y cognoscitivo, nos per-
mitirá extraer conclusiones sobre la formación
y la función de las imágenes del enemigo.
64 Kurt R. Spillmann y Kali Spillmann

Las conclusiones de Sigmund Freud predeterminan en forma decisiva la manera en

y Jean Piaget que una información es recibida, interpretada
y tratada.
Sigmund Freud y sus seguidores se dedicaron Describiremos primeramente el desarrollo
ante todo a explorar el desarrollo emocional, emocional normal y luego el desarrollo socio-
mientras que Jean Piaget y sus seguidores hi- cognoscitivo para destacar que la empatia, es
cieron investigaciones m u y importantes en la decir la capacidad de identificarse con los sen-
esfera del desarrollo cognoscitivo. A m b o s se timientos de otras personas, que se propugna
centraron en el niño durante su crecimiento pa- actualmente en política, es el resultado último
ra proporcionar la clave del carácter específico de una diferenciación emocional y cognosciti-
de las emociones humanas y demostrar la uni- va exitosa surgida de un proceso complejo de
versalidad de la razón lógica. Aunque se ocupa- maduración, aprendizaje y desarrollo. Por últi-
ran de aspectos diferentes del desarrollo h u m a - m o , nos proponemos mostrar de qué manera a
no, sus descubrimientos son convergentes en la medida que se intensifica un conflicto, ya sea
medida en que ambos llegan a la conclusión de entre individuos o entre grupos, la capacidad
que tras cualquier forma de conocimiento exis- de identificarse con los sentimientos del otro
te una base emocional de adaptación indivi- (de apreciar la situación en su perspectiva) se
dual, y que la inteligencia para funcionar ha de desintegra gradualmente y retrocede a la per-
estar motivada por un poder emocional. La di- cepción elemental dualista de la primera infan-
ferenciación resultante en la esfera emocional cia.
se convierte así en la primera estructura básica C o n estas palabras hemos formulado una
del conocimiento o, en otras palabras, todas las declaración importante: la imagen del enemigo
emociones conllevan aspectos de conocimiento no es el resultado de una acumulación sino m á s
mientras que el conocimiento también incluye bien de una desintegración que implica una re-
aspectos emocionales15. A m b a s escuelas de in- gresión a pautas arcaicas de comportamiento y
vestigación también llegaron a la conclusión de a un funcionamiento emocional infantil.
que existe un vínculo inseparable entre el proce- El desarrollo de la capacidad humana para
so ontogénico de desarrollo del niño y las e m o - comprender lo que es extraño, nuevo y diferen-
ciones, acciones y pensamientos del adulto. te, y para reflexionar al respecto y clasificar di-
Para Freud, la esencia del desarrollo psíqui- ferentes perspectivas en la esfera social desde
co reside en hacer conscientes los impulsos una posición determinada, es el resultado de
emocionales arcaicos e inconscientes a fin de una diferenciación permanente de la capacidad
poder analizarlos de manera diferenciada. afectiva y cognoscitiva. Para nuestro problema
Para Piaget el conocimiento se inicia m u - tiene mucha importancia el hecho de que este
cho antes que el desarrollo cognoscitivo. C o m o proceso pueda invertirse según las circunstan-
biólogo llegó a estar convencido de que la vida cias y de que las regresiones en el desarrollo
contiene un conocimiento ipso fado y que tam- emocional y cognoscitivo pueden producirse
bién la inteligencia humana debe considerarse fácilmente y en todo m o m e n t o . Para compren-
desde un punto de vista evolucionista. der mejor este proceso, presentaremos una bre-
Cada ser h u m a n o deberá tratar de alcanzar ve descripción del desarrollo del funciona-
por sí m i s m o los resultados complejos del trata- miento emocional y cognoscitivo y de la
miento de la información gracias al cerebro. capacidad creciente de diferenciación así c o m o
Estos resultados son la consecuencia de un lar- del proceso recíproco de posible regresión en
go proceso de aprendizaje y de desarrollo tanto ambas esferas.
en la esfera emocional c o m o en la cognoscitiva.
Esta es una de las razones por las que la misma
situación, la misma información o el m i s m o La trayectoria del desarrollo
hecho no evocan automáticamente la misma emocional
interpretación o percepción en todos los seres
humanos. La interpretación o la percepción de Sobre la base de las ideas de Sigmund Freud, la
una situación depende m u c h o del repertorio moderna teoría de las relaciones objetivas ha
mental, del punto de referencia individual, de demostrado empíricamente que la capacidad
las experiencias y expectativas personales que de percepción de uno m i s m o y de otros, el desa-
La imagen del enemigo y la escalada de los conflictos
rrollo de un sentimiento de pertenencia a u n
grupo y la capacidad de compartir los senti-
mientos de otros son el resultado de un comple-
jo proceso de relaciones e interacciones entre el
niño y su entorno primero y m á s inmediato.
En este caso, por relaciones objetivas se en-
tienden las experiencias mentales internas vivi-
das sobre todo a través de la experiencia e m o -
cional de la relación con uno m i s m o y con las
demás personas y cosas. Estas representacio-
nes, que constituyen la vida interior, se forman
en la matriz madre-hijo que, desde el primer
día de vida, es importante para la superviven-
cia no sólo en términos físicos sino también en
términos psicológicos. Es necesario que en esta
matriz puedan tener lugar experiencias y fun-
ciones m u y concretas, así c o m o ciertas secuen-
cias de desarrollo para que el niño pueda lograr
con éxito el tránsito de la matriz simbiótica ha-
cia la identificación individual estable que lo
convertirá en un ser h u m a n o autónomo, capaz
de percibir en forma realista a los demás y de
establecer relaciones humanas. E n otras pala-
bras, la capacidad de establecer relaciones ob-
jetivas es el resultado de un proceso de desarro-
llo que no puede darse por supuesto16. E n su
relación personal con la madre, y m á s tarde con
el padre, el niño adquiere los elementos básicos
de esa capacidad, y al m i s m o tiempo, los ele-
mentos básicos de comportamiento social.
En la adquisición de esta capacidad, la vida
emocional del niño atraviesa diversas etapas
distintivas de desarrollo. La percepción de uno
mismo y de los demás, m u y importante en rela-
ción con la cuestión de la imagen del enemigo,
atraviesa brevemente cuatro etapas que confor-
m a n , amplían y diferencian el potencial de
emociones y percepciones y crean importantes
vínculos emocionales entre el individuo y la so-
ciedad.
En la primera etapa («nosotros dos somos
uno») el niño transcurre las primeras semanas
de su vida en la llamada fase simbiótica. El ni-
ño es incapaz de percibir ninguna diferencia
entre lo interior y lo exterior, entre el «yo» y el
«no yo». Vive en una fusión alucinatorio-narci-
sista con la madre que puede definirse c o m o la
sensación de que «nosotros dos somos uno».
La consecuencia de esta indiferenciación es
una ilusión de omnipotencia. En esta etapa, las
experiencias se clasifican en «buenas», es decir,
agradables, y «malas», es decir, desagradables.
Al m i s m o tiempo, comienzan a almacenarse en
65
la memoria del niño recuerdos aislados de sen-
saciones «buenas» y «malas».
En la segunda etapa («todo lo que no es uno
m i s m o es amenazador») se produce la primera
diferenciación notable. El primer signo visible
de una incipiente distinción entre lo interno y
lo externo es la aparición de la ansiedad frente
al extraño, aproximadamente entre los seis y
ocho meses, hecho que puede observarse onto-
génicamente en todos los círculos culturales y
que indica que el niño ya logra diferenciar algu-
nos objetos externos. El niño rechaza y se siente
amenazado por todo lo extraño, es decir por
todo lo ajeno al «yo» (el «yo» en esta etapa es
todo lo familiar). El rasgo peculiar de esta an-
siedad frente al extraño es el hecho de que no
hay ninguna experiencia negativa directa que
se relacione con esa ansiedad o rechazo, es de-
cir, que el niño no reacciona frente a un peligro
real, sino m á s bien frente a lo que no es fami-
liar, a lo extraño que, en un reflejo impulsivo,
parece ser objeto de discriminación c o m o peli-
groso. D e aquí que la clasificación primera y
m á s original de datos en la esfera emocional se
base en contrastes bien diferenciados entre sí,
lo familiar y lo extraño, la seguridad y la a m e -
naza. E n estas profundidades elementales lo fa-
miliar y lo extraño tienen respectivamente el
m i s m o significado que «bueno» y «malo».
En la tercera etapa, que tiene lugar entre el
primer año de vida y el tercero, el niño aprende
paulatinamente a distinguir entre sí m i s m o y la
madre (entre el «yo» y el «tú»). Surge el senti-
miento de su propio yo así c o m o el del «tú».
Comienza entonces una etapa de desarrollo, es
decir, la capacidad cada vez mayor de integrar
lo bueno y lo malo, originariamente divididos,
tanto en el yo c o m o en el objeto. (Inicialmente
el niño es incapaz de percibir la madre que nu-
tre y está disponible [el objeto bueno] y la m a -
dre no disponible y frustrante [el objeto malo]
c o m o una sola y misma persona.) C o n la inte-
gración de estas representaciones opuestas, con
el reconocimiento de que la madre c o m o objeto
único posee cualidades buenas y malas, el niño
logra dominar una parte de la realidad, lo que
le permite mantener su amor a la madre (y a sí
mismo) incluso a través de las decepciones.
También consigue soportar y controlar los sen-
timientos conflictivos, es decir ambivalentes, y
funcionar en ausencia de una madre auxiliado-
ra, capacidad que indica el logro de la separa-
ción intrapsíquica.
66
Todo este proceso implica una considerable
expansión del repertorio emocional y del con-
trol emocional y, por consiguiente, un aumento
de la capacidad de hacer frente a las fluctuacio-
nes de h u m o r y a las frustraciones. También se
amplía considerablemente la percepción del yo
y del objeto. El niño se siente ahora c o m o algo
completo y permanente a través del tiempo y
de las condiciones externas e internas cambian-
tes. E n esta etapa del «yo» y el «tú», la otra
persona, al igual que el «yo», ha adquirido un
rostro, una identidad, independientemente de
que en ese m o m e n t o las relaciones sean de
amistad y cooperación o de enemistad y c o m -
petencia. En esta etapa del desarrollo, las fuer-
zas integradoras se han fortalecido suficiente-
mente para impedir el proceso de división que
en las etapas anteriores provocaban una totali-
zación o demonización de la experiencia desa-
gradable y frustrante17.
En este m o m e n t o , cuando la resistencia y la
desconfianza con respecto al m i s m o objeto (la
misma relación-persona) resultan tan posibles
c o m o la sumisión por amor o miedo, el niño
tiene un conocimiento emocional por lo que
respecta a las demandas, prohibiciones y valo-
res, pero también por lo que respecta a la culpa,
el poder y la impotencia.
Así llegamos entre el tercero y el sexto año de
vida a la cuarta etapa (además del «yo» y el
«tú», aparece el «él»). Sólo en este momento el
niño llega a la etapa en que puede percibir a su
padre c o m o algo independiente y separado de
su madre. Este paso es decisivo en el proceso de
socialización. El niño adquiere la capacidad in-
terna y la disposición de entablar relaciones hu-
manas no sólo diádicas sino también triádicas.
Esto significa que puede mantener y hacer fren-
te a una gran variedad de relaciones humanas,
incluidas las que tienen lugar sin su participa-
ción y fuera del grupo al que pertenece. Esta
nueva capacidad permite la pluralidad, es decir,
que el niño ahora se halla arraigado emocional-
mente en su propia identidad de m o d o que pue-
de mantener relaciones humanas a través de dis-
tancias temporales y espaciales y a través de
conflictos, y también aceptar que las personas
mantengan estrechas relaciones entre sí sinÉque
él m i s m o se sienta afectado y sin que ello provo-
que temores de aislamiento y pérdida. Se han
creado así las condiciones emocionales que per-
miten al niño percibir otras identidades c o m o
tales y aceptarlas en su naturaleza diferente.
Kurt R. Spillmann y Kali Spillmann
En la tercera y cuarta etapas de desarrollo
emocional observamos con particular claridad
hasta qué punto el individuo y la sociedad son
dos sistemas de acción que dependen uno del
otro y c ó m o los niños, m u c h o antes de alcanzar
la capacidad intelectual y racional de recons-
trucción, «conocen», en la esfera emocional,
las demandas, valores y códigos simbólicos, y
ajustan sus acciones en consecuencia18. Este co-
nocimiento se adquiere a través de las interac-
ciones con los padres o con otras personas con
las que mantiene una relación emocionalmente
importante y los sustituyen, que se acercan al
niño c o m o primeros portadores de datos con
una información importante sobre su grupo
m u c h o antes que resulte posible cualquier aná-
lisis consciente de su contenido. Así, este «co-
nocimiento» emocional radica en gran medida
en el inconsciente. D e ahí que quede fuera del
alcance del examen crítico y que resulte por lo
tanto m á s accesible a la manipulación que las
ideas obtenidas mediante u n esfuerzo cons-
ciente. Este «conocimiento» emocional es un
factor importante en la formación de un senti-
miento de pertenencia a un grupo, pero tam-
bién por lo que respecta a la capacidad de iden-
tificarse con los sentimientos de otra persona.
¿ C ó m o se llega a esta situación? La teoría de las
relaciones objetivas establece una diferencia
entre dos procesos básicos igualmente necesa-
rios para llegar a esta situación: la internaliza-
ción y la identificación.
En la interiorización, las relaciones inter-
subjetivas se transforman en impresiones in-
trasubjetivas. Esto supone una transformación
de las relaciones con los objetos en el sentido de
que las reglamentaciones internas asumen las
funciones de los objetos vivos del m u n d o exte-
rior. Por ejemplo, el padre dispone lo que está
bien y mal, castiga' y elogia, -y este padre que
castiga y elogia es interiorizado de tal manera
que el niño se siente aceptado o rechazado se-
gún lo que haga, sin necesidad de que el padre
siga estando presente. Sin embargo, a lo largo
de este proceso, no se internalizan solamente
los objetos (tales c o m o el padre), sino también
los conceptos de valores, ideales, obligaciones
normativas, expectativas, etc. Así, estas de-
mandas y actitudes pasan a formar parte de la
estructura intrapsíquica, y el actuar contra ellas
provoca sentimientos de culpa, de temor de
pérdida de cariño y de miedo al castigo. A tra-
vés de la interiorización de todas estas cualida-
La imagen del enemigo y la escalada de los conflictos
La repulsa del enemigo: un adolescente libanes hace un gesto de rechazo a un helicóptero extranjero, Beirut, 1984.
Durand/Sigma
des, se crea un sistema de valores comunes pro-
fundamente arraigado, que en general ya no es
objeto de reflexión, y que prepara el terreno pa-
ra una acción c o m ú n y una interpretación y
evaluación comunes de los datos que forman
y determinan la percepción de la realidad so-
cial. Puesto que, por lo menos en términos ge-
nerales, el propio grupo de cada uno sólo puede
definirse en cuanto que es diferente de otros
grupos, las representaciones emocionales de
valores específicos que distinguen al propio
grupo de los demás se convierten en un c o m p o -
nente integrante del proceso general de sociali-
zación, haciendo así una contribución signifi-
cativa tanto a la concepción que el individuo
tiene de sí m i s m o c o m o a la identidad social19.
Para comprender los fenómenos colectivos
(por ejemplo, las imágenes del enemigo), es
preciso analizar otro proceso básico del desa-
rrollo: la identificación. La identificación es un
proceso inconsciente que suele ir precedido de
una imitación consciente. El conflicto interno
cada vez mayor del niño entre sus sentimientos
67
de dependencia y su deseo de llegar a ser inde-
pendiente, se convierte en una ansia de ser
igual que el otro, a m a d o (o temido) que el niño
necesita tanto. E n el proceso de identificación
el niño asimila un rasgo característico del otro
y cambiará según la imagen del otro20. En otras
palabras: a través de la asimilación se cambian
las propias estructuras internas. Pero asimila-
ción no significa cambio de las estructuras in-
ternas mediante la integración de elementos
externos únicamente (como el comportamien-
to o las actitudes); la asimilación significa tam-
bién adquisición de conocimientos a través de
la información inmanente en esos elementos.
Gracias al proceso asimilativo de identifi-
cación, el niño adquiere nuevas estructuras in-
ternas y se reconstituye a sí m i s m o . Al m i s m o
tiempo, asimila información y adquiere, a tra-
vés de esta osmosis inconsciente de las caracte-
rísticas, comportamiento, sentimientos, etc.
del «yo y el otro», una especie de «conocimien-
to» del otro. Se encuentran aquí las raíces de la
empatia, es decir de la capacidad de identifi-
68 Kurt R. Spillmann y Kali Spillmann

carse con otra persona y experimentar senti- gen del enemigo, es decir la capacidad de iden-
mientos de solidaridad21. tificarse con otra persona y adoptar su punto de
E n resumen, se puede decir que al comienzo vista, es el resultado reciente y sumamente deli-
del desarrollo emocional hay una distinción en- cado de un proceso óptimo de ese desarrollo
tre lo familiar y lo extraño que forma parte de cognoscitivo sumamente complejo, y siempre
las estructuras m á s elementales de percepción en peligro, que cada ser h u m a n o tiene que c u m -
del m u n d o . Sin embargo, el desarrollo emocio- plir ontogénicamente.
nal puede madurar y rebasar esa etapa indife- El psicólogo ginebrino Jean Piaget y sus se-
renciada y dicotómica. A la edad de cinco a sie- guidores consagraron sus investigaciones inno-
te años a p r o x i m a d a m e n t e , se alcanza vadoras a este proceso del desarrollo. Hallaron
(idealmente) un nivel de diferenciación gracias que la capacidad humana de pensar e imaginar
al cual resultan posibles la construcción y la se manifiesta en una secuencia determinada de
profundización de relaciones variadas y dife- etapas de desarrollo y que este desarrollo forma
rentes, de lo extraño a lo familiar. Las huellas parte de un proceso continuo de interacciones
del primitivo desarrollo emocional, incluidos entre el niño y su entorno. El punto central de
el esquema «familiar-extraño» y los primeros la teoría es que la comprensión mental (cogni-
valores y actitudes interiorizados, siguen laten- ción) es el resultado de interacciones entre el
tes en segundo plano (aunque sin control cons- sujeto y el objeto mucho m á s complejas de lo
ciente) porque ontogenética y filogenéticamen- que los simples objetos pueden provocar por sí
te están arraigados mucho m á s profundamente mismos.
que el desarrollo cognoscitivo que se describe a Al m i s m o tiempo Piaget, sobre la base de
continuación. extensas investigaciones empíricas, demostró
que el hombre debe primeramente formarse
una imagen de su entorno y de sí mismo antes
La trayectoria del desarrollo de poder enfrentarse con el m u n d o y moverse
sociocognoscitivo22 en él c o m o un ser que percibe y actúa. Pero
estas imágenes no son preexistentes ni podrían
El desarrollo sociocognoscitivo puede enten- formarse objetivamente según normas superio-
derse c o m o una secuencia progresiva de la asi- res. E n esto Piaget y Freud coinciden. A m b o s
milación de la información que permite adqui- investigadores llegaron a la conclusión de que
rir la capacidad de inferir y adoptar el punto de el hombre participa activamente en la cons-
vista de otro o de otros. El desarrollo cognosci- trucción de su realidad y de que, por consi-
tivo se superpone al desarrollo emocional y lo guiente, la realidad siempre implica un elemen-
23
complementa para que resulte posible lo que es to personal y de desarrollo .
específico del funcionamiento h u m a n o . Las La conciencia y la percepción, según Piaget,
funciones cognoscitivas residen en el neopalio no consisten en una captación pasiva de la rea-
y, por consiguiente, en términos filogenéticos, lidad. El desarrollo de la percepción y de la con-
son m u c h o m á s recientes que la percepción ciencia implica una asimilación activa y paula-
emocional y preoral y que las funciones de tina de los fenómenos que van surgiendo. Los
orientación. E n consecuencia, nuestra capaci- objetos y su significado potencial sólo pueden
dad neopálica de pensar y comprender se halla ser captados en la medida en que una persona
continuamente en conflicto con el estrato m u - tiene a su disposición categorías de experien-
cho m á s antiguo y poderoso de comportamien- cias o modelos de conducta que permiten una
to emocional y reflejo que, en nuestro m u n d o clasificación adecuada de la integración. Esto
moderno, ha quedado en cierta medida peligro- se aplica también a la esfera sociocognoscitiva
samente anticuado. Con ayuda de las funciones de las relaciones personales. U n niño (o u n
cognoscitivas el hombre pudo salir del cautive- adulto) no puede asimilar un movimiento sen-
rio de los reflejos. Gracias a estas capacidades, sorial o una estructura cognoscitiva sin haber
es decir, evitando la regresión a criterios primi- dominado las formas preliminares necesarias
tivos de diferenciación c o m o el de lo familiar y de los movimientos que hay que aprender o de
lo extraño, es posible superar el síndrome de la los conceptos o estructuras que se deben inte-
imagen del enemigo. grar.
La empatia requerida para superar la ima- El conocimiento se desarrolló primordial-
La imagen del enemigo y la escalada de los conflictos 69

mente a través de la organización, la coordina- tos de vista, aunque inicialmente el niño sigue
ción y la estructuración de datos dentro del yo. careciendo de la capacidad de aplicar esa dis-
Por eso el orden surge de una actividad ordena- tinción en la esfera de la interacción social. E n
dora y no de un supuesto orden inmanente de otras palabras, todavía no comprende que sea
los propios objetos. La construcción de este or- posible inferir los pensamientos, los.sentimien-
den, así c o m o la configuración y diferenciación tos y la situación de una tercera persona y te-
de las concepciones o imágenes humanas, sur- nerlos en cuenta en el propio comportamiento.
gen en líneas generales durante los primeros Falta todavía la capacidad de pensar en térmi-
doce a quince años de vida. Este proceso se ca- nos abstractos que permitiría reconocer que las
racteriza por una complejidad creciente. Para perspectivas personales de diferentes indivi-
nosotros tiene particular importancia el hecho duos pueden ser un factor determinante de
de que este proceso es reversible y que, por con- reacciones diferentes frente a una m i s m a situa-
siguiente, resulta posible una regresión tanto en ción (etapa de la perspectiva relacionada con la
la esfera emocional c o m o en la cognoscitiva. información social).
Examinaremos por tanto el proceso de desarro- En la tercera etapa, a la edad de aproxima-
llo de la madurez de la cognición y luego, en la damente ocho a diez años, se desarrolla la capa-
etapa siguiente, el proceso de regresión caracte- cidad de reflexionar sobre nuestro propio c o m -
rizado por un deterioro progresivo del funcio- portamiento y motivaciones desde el exterior,
namiento maduro. Puede observarse una regre- es decir, desde el punto de vista de otra perso-
sión de este tipo en la escalada de los conflictos na. Se hace así posible el razonamiento «pienso
entre individuos o grupos. L a representación que él piensa que yo pienso...». Ahora el niño
de un proceso de deterioro de este tipo debería puede reconocer y aceptar que no hay un punto
ilustrar nuestra afirmación (hipótesis) princi- de vista «absolutamente» cierto y que las per-
pal de que las imágenes del enemigo no son el sonas pueden pensar y sentir en forma diferen-
resultado de un proceso de desarrollo, sino m á s te acerca de la misma situación. También c o m -
bien el resultado de procesos regresivos que se prende que los motivos de una persona pueden
remontan a emociones y modalidades de per- ser contradictorios y que esa persona puede
cepción y conciencia de la primera infancia. atribuirlos a una jerarquía; en otras palabras,
Es interesante observar que el desarrollo so- puede comprender que las personas tienen
ciocognoscitivo no comienza realmente hasta orientaciones múltiples. Por último, el niño
que el niño ha pasado por las etapas de desarro- aprende a darse cuenta de que puede haber en
llo básico emocional, a la edad de aproximada- conflicto motivos altruistas (en beneficio de
mente seis años, en que el niño se siente afirma- otras personas) y egoístas (en beneficio propio)
do emocionalmente dentro de sí mismo y en el tanto en uno mismo como en los demás. Se des-
grupo. arrolla así la capacidad para hacer frente a las
E n la primera etapa del desarrollo cognosci- contradicciones tanto en la esfera emocional
tivo, aproximadamente hasta la edad de cuatro c o m o en la cognoscitiva: la reflexión de que en
a seis años, predomina la simple atribución del muchas ocasiones las personas hacen cosas que
propio punto de vista al otro. El «ego» del niño, realmente no quieren hacer, y de que no hacen
aunque haya adquirido un conocimiento bási- cosas que querrían hacer (etapa de la introspec-
co de c ó m o moverse dentro de su entorno so- ción).
cial, lo sigue percibiendo primordialmente des- En la cuarta etapa, a la edad de aproximada-
de el punto de vista de un «ego individual». mente diez a doce años, resulta posible el des-
Sólo durante el proceso de desarrollo cognosci- cubrimiento de que uno puede adoptar las
tivo el niño aprende a concebirse como un «ego perspectivas de diferentes personas alternati-
social» que sabe c ó m o integrar y asociar las vamente y de que los demás también pueden
múltiples relaciones sociales en su propia hacerlo. Es posible relativizar la abstracción in-
orientación de los procesos de acción y adop- trospectiva a partir de la posición de uno mis-
ción de decisiones (etapa de la perspectiva ego- m o para situar el pensamiento a un metanivel,
céntrica)24. basado en el conocimiento de que los otros
En la segunda etapa del desarrollo cognosci- también pueden hacerlo. D e esta forma resul-
tivo, es decir, entre los seis y los ocho años, re- tan posibles conclusiones complejas a partir de
sulta posible la distinción entre diferentes pun- situaciones polivalentes y se llega a compren-
70 Kurt R. Spillmann y Kali Spillmann

der que la amistad, la confianza y la considera- graves conflictos y a confrontaciones peligro-

ción sólo pueden funcionar sobre la base de sas.
una mutualidad múltiple (etapa de la perspecti- Sin embargo, este proceso de escalada no
va mutua). sigue una trayectoria caótica sino que se desa-
E n la quinta etapa, la etapa adulta, que serrolla gradualmente en términos sorprendente-
alcanza aproximadamente entre los doce y mente recíprocos con el desarrollo emocional y
quince años, se reconoce paulatinamente la red cognoscitivo.
de relaciones sociales globales y se da por su- La regresión y desintegración de las normas
puesto la perspectiva del sistema social tradi- emocionales y cognoscitivas diferenciadas pro-
cional con respecto a las normas y a las expecta-ceden en cada nueva fase de la escalada según
tivas de conducta, a veces también en forma principios específicos que las partes en conflic-
negativa (perspectivas que difieren del sistema to respetan mutuamente en una coordinación
social y convencional). tácita de expectativas25.
El desarrollo sociocognoscitivo normal La escalada hacia un nuevo nivel (y con ella,
pasa así de un punto de vista egocéntrico a una la regresión y la ulterior desintegración de las
orientación diferenciada en función de los ob- funciones emocionales y cognoscitivas) sólo se
jetos y las personas. Gradualmente, se relativi- produce cuando una de las partes interesadas,
za y descentraliza la simple atribución de la deliberadamente o no, da un paso que no es
propia concepción del m u n d o . Se desarrolla la
«aceptable» en el contexto de esa fase específi-
comprensión de diferentes puntos de vista. Son ca de la escalada26.
posibles las concesiones mutuas c o m o resulta- Así, la correlación entre las diversas fases de
do de una capacidad cada vez mayor para acep- la escalada y las correspondientes etapas del
tar diversas perspectivas, lo que permite múlti- desarrollo emocional y cognoscitivo ofrece una
ples relaciones sociales sumamente matizadas. indicación acerca del nivel predominante de
En este proceso de desarrollo de la cognición escalada, de los peligros concretos de una in-
h u m a n a reside uno de los elementos clave esen-
tensificación de la escalada y de las condiciones
ciales de la empatia, generalmente ignorado: el previas de la «desescalada» partiendo del he-
llamado análisis perspectivo. cho de que el desarrollo cognoscitivo (o su con-
trario, la regresión) siempre está estrechamente
El desarrollo de todas estas posibilidades se
ve amenazado, sin embargo, por sentimientos relacionado con el comportamiento social.
de inseguridad, por presiones sociales, por te- La etapa 1 de la escalada forma parte de la
mores y tensiones de todo tipo, que se mani- vida cotidiana normal. Incluso cuando las rela-
fiestan en momentos de crisis y turbulencia. ciones son buenas hay m o m e n t o s en que las ex-
Incluso las capacidades sociales adquiridas pectativas, las necesidades o las ideas opuestas
m u c h o tiempo antes pueden perderse o desin- provocan conflictos. Estos sólo pueden resol-
tegrarse en circunstancias de tensión. D e aquí verse procediendo con s u m a cautela,'reflexión
que también los individuos adultos se compor- diferenciada y empatia mutua, es decir, m e -
ten según reacciones de su primera infancia. E ndiante un análisis perspectivo mutuo. En esta
las páginas siguientes se examinarán pues los fase se adquiere conciencia de las tensiones. Se
rasgos peculiares del proceso de escalada que hace un esfuerzo para hallar soluciones objeti-
parecen implicar una regresión a formas m á s vas con la parte contraria y se prepara uno para
primitivas del pensamiento y la conciencia. comportarse de manera cooperativa. Si por
cualquier razón es imposible llegar a un acuer-
do, si una de las partes se obstina en su punto
Rasgos característicos de vista, el conflicto se intensifica hasta llegar a
de los procesos de escalada la etapa siguiente.
E n la etapa 2, las partes fluctúan entre posi-
El impacto de los procesos de escalada sobre las ciones cooperativas y competitivas. Se tiene
funciones emocionales y cognoscitivas se reve- conciencia de los intereses comunes, pero los
la c o m o una regresión gradual y del nivel de propios deseos predominan y aumenta su im-
desarrollo alcanzado a un nivel menos diferen- portancia. El análisis diferenciado de la infor-
ciado. Los conflictos de intereses y opiniones, mación se torna limitado en favor de los pro-
el temor o la incomprensión suelen conducir a pios argumentos. Aumentan los puntos litigio-
La imagen del enemigo y la escalada de los conflictos
sos, se sugieren otras posibles derivaciones del
conflicto, se utilizan la lógica y la comprensión
para convencer o disuadir al adversario. Revis-
ten cada vez m á s importancia los esfuerzos por
imponerse y no permitir ningún debilitamiento
de la propia posición, y aumenta la tentación
de abandonar el campo de la mera discusión
hasta que, en u n m o m e n t o determinado, el
conflicto se intensifica a causa de una acción
tomada por una de las partes.
Al pasar a la etapa 3 de la escalada, es decir,
a la esfera de las acciones concretas, se acre-
cienta el temor de que puedan perderse las ba-
ses para una solución c o m ú n del problema. L a
interacción entre los grupos se hace m á s emoti-
va e irritable. Todas las esperanzas se centran
en la acción, renunciando a las discusiones es-
tériles y exasperantes. Este cambio produce un
sentimiento de satisfacción y reduce las tensio-
nes internas, al menos por el m o m e n t o . Sin e m -
bargo, las expectativas de las partes en el con-
flicto son paradójicas: ambas esperan, por m e -
dio de la presión y la determinación, provocar
un cambio en la parte opuesta, pero al m i s m o
tiempo ninguna de las dos está dispuesta a ce-
der voluntariamente. Se desarrolla así la con-
tradicción inmanente en la escalada: las medi-
das tomadas por una parte para provocar un
cambio en la otra (es decir, la «desescalada»)
son interpretadas por la parte opuesta c o m o un
indicio de escalada27.
E n la etapa 3 aumenta dentro del grupo la
presión para aceptar la opinión c o m ú n . Esta
presión es uno de los primeros indicios visibles
de que la escalada se está intensificando. Se
aceptan cada vez menos las opiniones disiden-
tes, es decir, las maneras diferentes de percibir
y evaluar la evolución del conflicto. Esta pre-
sión hace que muchos miembros del grupo, que
en realidad tienen un punto de vista diferente o
m á s diferenciado, guarden silencio y se con-
viertan en espectadores28. La dificultad de opo-
nerse a esta presión reside en el hecho de que el
grupo reacciona a esa oposición con un despego
total, evocando temores profundamente arrai-
gados de soledad, pérdida y destrucción. L a
coincidencia cada vez mayor de opiniones im-
plica una diferenciación cada vez menor de la
percepción y una reducción de la capacidad de
acción y reflexión. Se sacrifica una visión pon-
derada y compleja de la realidad en aras de una
versión limitada y simplificada m á s fácil de
sustentar desde el punto de vista emocional.
71
Las verdaderas causas del conflicto se difu-
minan y pierden importancia, en tanto que las
características generales (la Gestalt) del adversa-
rio se convierten en centro de atención y preocu-
pación. Los estereotipos colectivos, tales como
radicales, fascistas, judíos, capitalistas, etc. se
aplican cada vez con m á s frecuencia c o m o iden-
tificaciones negativas del adversario.
Pese a todas las dificultades, el adversario,
sin embargo, sigue teniendo un rostro. El alar-
de de poder, la competencia entre perspectivas
diferentes dominan el terreno que cada con-
trincante desea ganar. Al igual que en la tercera
etapa del desarrollo emocional, adquieren pre-
ponderancia las cuestiones de potencia e impo-
tencia, legalidad, culpabilidad y orden. Debido
a las tensiones en aumento, la disposición a uti-
lizar la empatia desaparece gradualmente. Para
aliviar las tensiones internas, se siente la tenta-
ción cada vez mayor de pasar a la acción a fin
de tener m á s influencia sobre el adversario. Es-
to a su vez puede conducir a un callejón sin
salida en el que ambas partes rechazan cual-
quier tipo de empatia y, por consiguiente, al-
canzan una etapa crítica, la etapa 4 de la esca-
lada.
En la etapa 4 , las funciones cognoscitivas
retroceden a la etapa 2 del desarrollo, es decir,
al nivel de seis a ocho años de edad. Es cierto
que todavía se tiene conciencia de otras pers-
pectivas, pero ya no se es capaz ni se está dis-
puesto a considerar los pensamientos, senti-
mientos y la situación del otro, ni a tenerlos en
cuenta en el propio comportamiento. Así, tam-
bién desaparecen las diferenciaciones indivi-
duales, otro signo m u y grave de que la escalada
va en aumento.
E n la esfera emocional predominan los jui-
cios tajantes, es decir, todo lo que n o es «yo» o
«nosotros» es amenazador y malo, y por consi-
guiente, es rechazado. Se amplía así cada vez
m á s la brecha entre los grupos en conflicto. Al
m i s m o tiempo, aumentan las proyecciones m u -
tuas: los aspectos negativos del propio grupo
que no corresponden a la imagen del grupo, se
proyectan hacia el m u n d o externo o hacia el
adversario29. Asimismo, los sentimientos de
opresión se dirigen contra el adversario en los
siguientes términos, m á s o menos: «Si tengo
miedo es porque tú debes haberme amenaza-
do». Además, los contendientes se sienten m u -
tuamente obligados por el adversario a asumir
ciertos papeles que difícilmente pueden eludir
72
pero que no corresponden a la imagen que tie-
nen de sí mismos. C o m o resultado de esta iden-
tificación proyectiva30, un grupo puede sentirse
desafiado a manifestar cierto comportamiento,
inconscientemente, que corresponde exacta-
mente a la imagen proyectada por el adversa-
rio.
E n esta etapa de la escalada, el comporta-
miento de los contendientes sólo puede c o m -
prenderse si se hace una estimación exacta y se
tiene conciencia del alcance de la regresión y de
c ó m o esas imágenes proyectivas se interponen
entre los contendientes y determinan los acon-
tecimientos. Las partes en conflicto rechazan
esas imágenes, que les persiguen c o m o espíritus
malignos, pero simultáneamente desean atri-
buirlas al adversario; en otras palabras, ambas
partes provocan y combaten al m i s m o tiempo
cierta actitud del adversario. Aumenta m á s aún
la presión sobre los individuos o grupos indife-
rentes para que opten por un bando. Cualquie-
ra que se mantenga en contacto con ambos gru-
pos se hace sospechoso.
Si el conflicto no puede detenerse en esta
etapa, la escalada se intensifica hasta un punto
dramático. Esto es lo que ocurre cuando uno de
los contendientes comete o amenaza con come-
ter una acción determinada que el adversario
considera un agravio, o una «pérdida de presti-
gio» que debe ser objeto de una respuesta ade-
cuada31.
E n la etapa 5 de la escalada aparecen indi-
cios claros de una regresión progresiva en forma
de una «representación» ideológica global extre-
m a de las perspectivas antagónicas. Se invocan
los «valores sagrados», las convicciones y las
obligaciones morales superiores. El discurso
asume dimensiones casi míticas. Los sentimien-
tos simbióticos del grupo progresan (o m á s bien
regresan) al sentimiento de «nosotros» (dos) so-
m o s uno «solo», acompañado de delirios de o m -
nipotencia. En este momento la escalada alcan-
za cimas alucinatorio-narcisistas32.
El conflicto se extiende a toda la concepción
del yo, así como a la concepción del m u n d o , y
las percepciones y evaluaciones individuales
desaparecen. Lo que queda es una idea, una
imagen compartida por todos. En relación con
el adversario, el individuo se percibe ahora a sí
m i s m o casi exclusivamente como miembro de
su grupo, a la vez que percibe a los individuos
del grupo opuesto c o m o exponentes del grupo
enemigo: el comportamiento interpersonal pa-
Kurt R. Spillmann y Kati Spillmann
rece quedar eliminado; el comportamiento
dentro del grupo determina los acontecimien-
tos. E n consecuencia, el poder y la violencia
asumen formas impersonales y la percepción
de la parte opuesta se petrifica en la imagen
rígida del enemigo.
Así, el tratamiento emocional de la infor-
mación vuelve a reducirse al esquema elemen-
tal del tratamiento de la primera infancia a tra-
vés de sensaciones contrapuestas, extraño/fa-
miliar, amenazador/seguro o malo/bueno, y en
la esfera cognoscitiva el punto de vista de cada
uno representa la realidad. A este nivel de la
escalada (o regresión) ya no hay una manera
cualitativamente diferente de pensar y sentir.
Mediante la amenaza y el temor, ambos
contendientes se esfuerzan por obtener el con-
trol total de la situación, agravando así aún
más el conflicto. Para conservar la credibilidad
y disuadir al enemigo de recurrir a la fuerza, el
propio grupo amenazador se siente obligado a
emplear él mismo la fuerza. A su vez, esta acti-
tud demuestra al grupo amenazado la naturale-
za agresiva del amenazante y provoca un con-
traataque y, por ende, una escalada mayor que
puede llegar a la aniquilación total y la autodes-
trucción. Se dévalua al enemigo hasta conver-
tirlo en objeto y se le deshumaniza completa-
mente. Se pierde así todo tipo de asociación o
de sentimientos comunitarios, y desaparecen
todas las normas y escrúpulos éticos humanos
en el trato con el enemigo. Los criterios e m o -
cionales y cognoscitivos de diferenciación que
permiten al ser h u m a n o sentir empatia sufren
un colapso total en relación con el enemigo 11 .
Sin embargo, estos mismos seres humanos
son capaces, en virtud de una reactivación de
los procesos infantiles de diferenciación entre
el «bien» y el «mal», de actuar en el seno de su
propio grupo (bueno) c o m o seres perfectamen-
te racionales y normales. Por eso es tan difícil
que un observador sin experiencia o mal infor-
m a d o tenga en cuenta la verdadera percepción
atávica del «yo» y «el otro», y pueda analizarla
conscientemente para tratar de resolver un
conflicto.
La función de la imagen
del enemigo
Para poder orientarse en su entorno, el hombre
se ve obligado a construir un sistema ordenado
La imagen del enemigo y la escalada de los conflictos 73

C o n su aparición en la televisión iraquiana, el 16 de septiembre de 1990, pocas semanas después de la invasión de

Kuwait, George Busch pretendía superar el síndrome de la imagen del enemigo. El jefe de Estado iraquí, Saddam
Hussein, cuyo retrato aparece a la izquierda, ya había aparecido con anterioridad en las cadenas de televisión
norteamericanas. Pa\ioisk\/s\gma.

dentro de una profusión caótica de datos, que
le ayude a clasificar las experiencias, a juzgar el
presente correctamente y a estimar el futuro en
la forma m á s precisa posible. L a mayor parte
de este proceso de asimilación de datos parece
preceder a la orientación consciente, por ejem-
plo, a la coordinación «automática» de las fun-
ciones corporales, al tratamiento visual de los
datos, o al habla. Este tipo de tratamiento pre-
consciente de la información parece ser m u c h o
m á s amplio que cualquier otro fenómeno posi-
ble en la esfera cognoscitiva. Juntamente con
ese tratamiento, y también en la esfera social,
hallamos una regularidad sistemática en la for-
m a en que el proceso h u m a n o de elaboración
de datos asimila las informaciones contradicto-
rias paradójicas y alarmantes34.
A este sistema ordenado, fundamental para
la supervivencia, pertenecen los llamados este-
reotipos que en las modernas investigaciones
sobre los prejuicios ya no están considerados
c o m o meras distorsiones irracionales o negati-
vas de la realidad. Los estereotipos son en pri-
mer lugar categorías que ayudan a dividir al
m u n d o en unidades comprensibles y de fácil
captación para evitar el caos y hacer posible
una organización basada en valores, expectati-
vas y conceptos comunes que permitan un
comportamiento sensato en un m u n d o social.
Ciertos criterios, c o m o la edad, el sexo, la pro-
fesión, la nacionalidad, el idioma, y también la
estatura física y el rango social, para no m e n -
cionar sino unos pocos ejemplos, forman parte
de los estereotipos y categorías m á s comunes
de orientación en el c a m p o social.
Las condiciones previas de estas pautas co-
74
munes de percepción y acción se establecen du-
rante el desarrollo emocional a través de los
procesos de interiorización e identificación.
Las imágenes del enemigo son un extremo
patológico de las funciones de clasificación,
distinción y definición tan esenciales para
nuestra supervivencia, ya que corresponden a
una regresión a criterios de funcionamiento
emocional, de percepción y de conciencia de la
primera infancia. Las consideramos patológi-
cas porque cuando las imágenes del enemigo
dominan la percepción, desaparece toda posi-
bilidad de análisis objetivo y la esfera emocio-
nal queda dominada por la diferenciación in-
fantil y primitiva entre lo bueno y lo malo (el
amigo y el enemigo). En otras palabras, falta la
relación recíproca entre percepción y empatia
necesarias para una captación adecuada del en-
torno35.
N o obstante, la función de la imagen del
enemigo corresponde a la función de los este-
reotipos, con la diferencia fundamental de que
la imagen del enemigo determina la orienta-
ción mientras que los estereotipos nos ayudan a
orientarnos. Las imágenes del enemigo clasifi-
can categóricamente las amenazas y los aconte-
cimientos incomprensibles. Explican una reali-
dad difícil culpando de las calamidades a un
grupo (brujas, judíos, comunistas, capitalistas,
turcos, etc.). Al m i s m o tiempo, se promueven
los valores propios, se fortalece la cohesión del
grupo y el temor interno e indefinido puede
proyectarse hacia alguna causa específica.
Así, al igual que con los estereotipos, se evi-
ta el caos y se establece una base c o m ú n de va-
lores, expectativas y concepciones del entorno
social aunque a un nivel sumamente primi-
tivo.
El impacto de las imágenes
del enemigo
Las imágenes del enemigo son siempre el resul-
tado de una escalada acompañada de una pau-
latina regresión y disolución de los criterios
cognoscitivos y emocionales diferenciados de
la percepción y el comportamiento. Las conse-
cuencias de esta regresión son enormes: las
imágenes del enemigo cambian la psiquis, el in-
telecto y el comportamiento humanos. La e m -
patia y la identificación se desintegran en tal
medida que los seres humanos que son percibi-
Kurl R. Spillmann y Kali Spillmann
dos c o m o enemigos no sólo son despojados de
su individualidad sino que ya no son conside-
rados ni siquiera c o m o semejantes.
En la esfera emocional, el sentimiento sim-
biótico de «nosotros (dos) somos uno» predo-
mina dentro del propio grupo, mientras que
el grupo enemigo se percibe sobre la base de
los criterios primitivos de la primera infan-
cia según los cuales «todo lo que no es uno
m i s m o (nosotros mismos)» es amenazador
yjmalo. En la esfera cognoscitiva predomina la
perspectiva egocéntrica, lo que implica que el
punto de vista propio representa la realidad
absoluta.
La presión de los sentimientos simbióticos
de alianza dentro del grupo crea una desindivi-
dualización dentro del m i s m o que puede tener
repercusiones graves. La responsabilidad per-
sonal, la culpabilidad, los escrúpulos, los re-
mordimientos de conciencia, las normas ético-
morales, todos los elementos básicos de la e m -
patia desaparecen en el trato con el enemigo
que a menudo ya no es percibido siquiera c o m o
un semejante. Sin los escrúpulos y las barreras
habituales, el hombre llega a ser capaz de matar
y torturar.
El crimen, la venganza, la tortura y la des-
trucción masiva en la guerra, son las conse-
cuencias que han caracterizado a la historia
cultural desde las épocas primitivas.
Si consideramos las proporciones alarman-
tes y las consecuencias de una percepción del
yo y del otro que ha sufrido una regresión hasta
el nivel de las imágenes del enemigo, es difícil
comprenderlas c o m o una simple expresión de
la destructividad y agresividad humanas. Pare-
ce surgir algo m u c h o m á s amplio y elemental, a
cuyo influjo las cualidades humanas específi-
cas, adquiridas ontogénicamente, desaparecen,
haciendo retroceder incluso a seres humanos
maduros a etapas primitivas, preindividualis-
tas.
El desmantelamiento
de la imagen del enemigo
Para desmantelar una imagen del enemigo es
preciso, ante todo, hacer un esfuerzo de «rein-
dividualización», ya que este proceso exige
gran energía y constituye un gran desafío. Sin
un esfuerzo consciente de la voluntad, pero
también sin el conocimiento de la dinámica de
La imagen del enemigo y la escalada de los conflictos 75

la escalada, resulta casi imposible un desman- ¿ Q u é condiciones deben cumplirse

telamiento de la imagen del enemigo que con- para que resulten posibles
duzca a cambios básicos y duraderos. Hay que los encuentros constructivos?
encontrar la forma de romper gradualmente el
molderígidode la interacción a nivel del grupo Curiosamente, varios experimentos diferentes
y convertirla en una reacción interpersonal. coinciden en que antes de que pueda tener lu-
También hay que hallar la manera de diferen- gar cualquier contacto personal, debe presen-
ciar y por ende «reindividualizar» la percep- tarse una información circunstanciada y dife-
ción del enemigo en la esfera emocional y de renciada sobre el otro grupo, por ejemplo, so-
reconstruir lentamente las etapas del análisis bre su historia, realizaciones, normas, estilo de
perspectivo en la esfera cognoscitiva. E n este vida y tal vez también sobre sus diferentes con-
proceso de reconstrucción de las funciones pro- ceptos de la vida y las relaciones humanas.
pias de la madurez, hay que volver de nuevo a Esta fase de la información puede c o m p a -
la etapa del análisis perspectivo, partiendo de rarse con la experiencia de un piloto en un si-
la etapa egocéntrica, para llegar a aceptar que mulador, donde el peligro de una colisión pue-
existen otros puntos de vista, para estar dis- de presentarse sólo en teoría. En ausencia del
puestos a escuchar estos otros puntos de vista, enemigo, los aspectos emocionales son menos
para compararlos con los propios y, finalmen- dominantes y, por consiguiente, hay mayores
te, para buscar juntos una solución mutuamen- posibilidades de modificar su imagen estereoti-
te aceptable. pada a través de la información, y tal vez inclu-
Así, pues, eldesmantelamiento dela imagen so de reemplazarla por una imagen individuali-
del enemigo implica la «reindividualización» y zada del enemigo con sus necesidades legíti-
la reconstrucción de las diferenciaciones emo- mas.
cionales}' cognoscitivas. Este proceso sólo puede Sólo a través de la asimilación (en el sentido
darse en los individuos y tiene que realizarse en de aceptación) de esta información pueden su-
dos sentidos: hacia dentro, es decir, en el pro- perarse, en la etapa siguiente del contacto per-
pio grupo, donde, en los primeros momentos sonal, los peligros de una percepción dualista
de la escalada del conflicto surge la intolerancia blanco-negro, típica de la imagen del enemigo.
frente a diferentes evaluaciones y percepcio- Una combinación adecuada de la informa-
nes; y hacia fuera, hacia el enemigo que, c o m o ción y contacto con las bases de la comunica-
categoría estereotipada no sólo ha perdido su ción que, sin embargo, deberá completarse m e -
individualidad sino a m e n u d o incluso su hu- diante la capacitación en comunicación de los
manidad. En otras palabras, también en la esfe- posibles interlocutores en conversaciones futu-
ra práctica y política el desmantelamiento tiene ras. E n los encuentros difíciles y sumamente
que producirse ante todo a través de los indivi- delicados de este tipo, es esencial que los parti-
duos3''. cipantes conozcan la importancia de escuchar
Durante m u c h o tiempo prevaleció la creen- activamente, de elegir las palabras adecuadas, y
cia de que el contacto habría de contribuir esen- hablar de tal manera que el otro sienta que es
cialmente al desmantelamiento de la imagen tomado en serio. Krauss y Deutsch, en su estu-
del enemigo. Si los grupos hostiles tuvieran la dio clásico sobre las repercusiones de la c o m u -
oportunidad de conocerse, aumentaría la acep- nicación en los conflictos en escalada, llegaron
tación y la comprensión mutuas y se reducirían a la conclusión de que sólo era posible relajar la
los conflictos. tensión si los participantes habían seguido un
En consecuencia, se organizaron programas curso de formación en comunicación y habían
educacionales, intercambios de estudiantes, tomado conciencia de la importancia de estos
38
acontecimientos deportivos, conferencias co- factores .
munes, etc. Herbert Kelman instruyó a israelíes, pales-
Los resultados de las nuevas investigacio- tinos y egipcios en comunicación y análisis
nes indican claramente que los contactos tie- perspectivo antes de reunir a los tres grupos; el
nen repercusiones positivas en condiciones resultado fue un éxito, ya que fue posible cele-
m u y concretas o, para decirlo de otra manera: brar conversaciones francas y constructivas pe-
los contactos mal preparados o forzados, a m e - se a las grandes diferencias de opiniones que
nudo resultan contraproducentes37. seguían prevaleciendo3''. Sin un deseo mutuo de
76
escuchar, sin un esfuerzo consciente de tratar al
otro c o m o a un igual en las conversaciones, y
sin una mínima correspondencia en el vocabula-
rio, no puede haber diálogo.
Los experimentos recientes realizados en Is-
rael han demostrado que grupos mixtos de do-
centes, israelíes y palestinos, pueden evitar una
regresión cognoscitiva entre ellos mismos y en-
tre sus estudiantes y, por ende, evitar una esca-
lada hacia las imágenes del enemigo, tras una
capacitación esmerada y adecuada. La prepara-
ción y capacitación de estos docentes incluía:
1. U n a introducción a la epistemología (¿Có-
m o se forma el conocimiento y en qué cir-
cunstancias cambia?).
2. U n a introducción (a cargo de expertos c o m -
petentes y reconocidos) a la historia, la reli-
gión, la ética y la sociología del grupo enemi-
go (resulta decisivo un conocimiento pro-
fundo del otro grupo y de sus perspectivas).
3. Seminarios en c o m ú n en que los interesados
pueden expresar sus sentimientos y temores
y donde pueden adquirirse instrumentos y
materiales para reemplazar los prejuicios
sobre el otro por conocimientos objetivos y
diferenciados40.
En las investigaciones recientes sobre los
conflictos se destaca cada vez m á s el valor de
las llamadas negociaciones previas. Se puede
comparar a una fase de diagnóstico durante la
cual los interesados pueden intercambiar infor-
mación y buscar posibles puntos de acerca-
miento sin las tensiones públicas y sin necesi-
dad de dar a conocer los resultados. La tarea
esencial radica en una evaluación detallada del
«triángulo conflictivo»"" de incomprensiones,
choques de intereses y enemistades. Las nego-
ciaciones previas implican la exploración m u -
tua de intereses, percepciones, necesidades, te-
mores, etc.. una exploración informal pero
m u y compleja desde el punto de vista emocio-
nal y cognoscitivo. (Es sorprendente que hasta
el m o m e n t o se hayan hecho tan pocas investi-
gaciones sistemáticas sobre el impacto y la fun-
ción de los malentendidos.)
Durante las negociaciones previas, los par-
ticipantes se ven obligados a exponer y definir
qué es lo que realmente quieren y por qué lu-
chan, sobre qué estarían dispuestos a transigir y
sobre qué valores básicos no podrían transi-
gir42. La creencia general de que cada uno de los
contendientes tiene ideas m u y claras en este
sentido, tanto por lo que a él respecta c o m o por
Kurt R. Spillmann y Kali Spillmann
lo que respecta al otro, ha resultado sorpren-
dentemente falsa. Durante estas negociaciones,
se impone el reconocimiento mutuo y el respe-
to de los sentimientos profundos de enemistad,
cólera, pesar, culpabilidad y pérdida, y hay que
encontrar una base c o m ú n a partir de la cual el
conflicto que separa a las partes también pueda
percibirse c o m o una historia c o m ú n . Lo que se
requiere, pues, es una diferenciación en la per-
cepción de un conflicto profundamente arrai-
gado que presenta aspectos amenazadores y
aparentemente insuperables para ambas par-
tes. El reconocimiento de que los temores, la
aversión y las reservas hacia el otro no pueden
ser monopolizados por un grupo, sino que es-
tán recíprocamente compartidos por el grupo
enemigo, desestabiliza la propia posición, pero
es una condición previa para que comiencen a
mitigarse los sentimientos y conceptos hostiles.
Si este proceso no es (aún) posible, ambas par-
tes pueden abandonar las negociaciones pre-
vias no oficiales sin atraer innecesariamente la
atención pública y sin desprestigiarse. Esta difí-
cil tarea exige a m e n u d o muchos intentos, que
han de interpretarse como etapas destinadas a
crear un clima que pueda facilitar sustantiva-
mente las negociaciones oficiales ulteriores.
Sin embargo, lenta y trabajosamente se m a -
nifiesta la voluntad que hace posible la intros-
pección de las causas de la hostilidad. Aquí se
llega a la encrucijada entre la reducción y la
prevención de las hostilidades; que puede pro-
vocar un cambio fundamental en la compren-
sión de la enemistad.
En la tarea general de desmantelamiento de
las imágenes del enemigo, revisten importancia
especial tres elementos de la esfera social: las
relaciones públicas, la elaboración de progra-
m a s educativos y la construcción de redes.
En las relaciones públicas es conveniente
ofrecer información sobre el enemigo desde
dos puntos de vista diferentes. Por una parte,
es importante reconocer los logros y contribu-
ciones positivas y destacar las similitudes. Por
otra, las diferencias no deben ocultarse sino
m á s bien presentarse, explicarse y definirse co-
m o legítimas y tolerables. La imagen del enemi-
go anónima y estereotipada colectivamente de-
be destruirse mediante la presentación de bio-
grafías individuales. Entre los ejemplos que
tuvieron éxito porque permitieron adoptar una
perspectiva a través de la individualización, ca-
be citar las películas «Holocausto», «Raíces» o
La imagen del enemigo y la escalada de los conflictos 11

«Grito de Libertad». Pero el conocimiento de A d e m á s , la construcción de una red c o m ú n

c ó m o funcionan los prejuicios y estereotipos es
precisamente lo que hace tan difícil creer en el
cambio básico de actitudes por medio de la in-
formación. Los seres humanos con prejuicios
no quieren aceptar ciertas informaciones o tien-
den a deformarlas de conformidad con sus pro-
pios prejuicios (disonancia cognoscitiva)43.
E n la esfera educativa, se plantea el proble-
m a del desmantelamiento de las imágenes del
enemigo así c o m o el de evitar la aparición de
dichas imágenes. Sería conveniente desde el co-
mienzo impartir una formación sólida y dife-
renciada en materia de análisis perspectivo so-
cial, sobre la naturaleza del prejuicio y sobre la
dinámica de los conflictos. Esta tarea podría
realizarse con éxito, sobre la base de los resulta-
dos de las investigaciones de Piaget, tomando
en consideración las diversas capacidades de
las diferentes etapas de desarrollo. H a y pruebas
empíricas cada vez m á s abundantes de que esta
capacitación puede tener un impacto interno
duradero44.
entre políticos conocidos, institutos de investi-
gación y medios de comunicación tiene una im-
portancia decisiva para que resulte posible el
desmantelamiento continuo y sistemático de la
imagen del enemigo. Sin el apoyo positivo de
estas autoridades oficiales, no es posible llevar
a cabo una tarea tan difícil y exigente.
Es de esperar que, con la difusión del cono-
cimiento de los problemas del desarrollo e m o -
cional y cognoscitivo y de las particularidades
de la dinámica de los procesos de escalada, se
aprovechen con m á s frecuencia las posibilida-
des de evitar estos procesos regresivos y se bus-
quen soluciones en que la empatia no haya des-
aparecido. Es necesario hallar nuevas formas
de enfrentar los conflictos y los choques de in-
tereses. Para ello, debemos tratar de compren-
der a los demás y al m i s m o tiempo esforzarnos
por ser mejor comprendidos.
Traducido del inglés

Notas

1 Daniel Frei, Perceived Images:
U.S. and Soviel Assumptions and
Perceptions in Disarmament, para
el Instituto de las Naciones Unidas
de Investigación sobre el Desarme.
R o w m a n & Allanheld, Totowa
(N.J.) 1986.
2. Véase Richard Ned Lebow,
Nuclear Crisis Management: A
Dangerous Illusion.
Ithaca/Londres, Ithaca University
Press. 1987. en particular el
desilusionante capítulo
«Miscalculated Escalation»
págs. 104-153.
3. H e m o s elaborado estas siete
características sobre la base de
Dean G . Pruitt y Jeffrey Z . Rubin,
Social Con/lid: Escalation.
Stalemate and Settlement, Nueva
York, R a n d o m House, 1986,
pág. 95; de Friedrich Glasl,
Konfliktmanagement: Diagnose
und Behandlung von Konflikten in
Organisationen. Berna, Haupt,
1980, así c o m o de Ole R . Holsti,
«The Belief System and National
Images. A Case Study», en Journal
of Conflict Resolution», vol. V I ,
1962, págs. 244-252.
4. Esta gama de valores medios,
«normales» para la categoría
ecológica del Homo sapiens, a la
que éste ha adaptado su sistema de
percepción y de conocimiento, es
llamada por Gerhard Vollmer el
«mesocosmos». La expresión ha
sido elegida con precisión, puesto
que los seres humanos, durante un
largo período, hemos considerado
erróneamente este cosmos de
valores medios como la
representación «objetiva» del
cosmos propiamente dicho. Véase
Gerhard Vollmer, «Mesokosmos
und objektive Erkenntnis», en
Vollmer Was können wir wissen?
vol. I, Die Natur der Erkenntnis,
Stuttgart. S. Hirzel. 1988,
págs. 57-115.
5. Andreas Phocas. Biologische
Aspekte politischen Verhaltens,
Studie, 1986. pág. 25; Andrew
Bard Schmookler, The Parable of
the Tribes: The Problem of Power
in Social Evolution, Boston,
Houghton Mifflin C o . , 1986.
págs. 21 y siguientes: Irenäus
Eibl-Eibesfeldt, Krieg und Frieden
aus der Sicht der
Verhaltensforschung, Munich,
Piper, segunda edición, 1984,
págs. 49-56.
6. Gerhard Vollmer, Evolutionäre
Erkenntnistheorie, Stuttgart,
S. Hirzel, 1975, 4 1987; Konrad
Lorenz, Die Rückseite des Spiegels:
Versuch einer Naturgeschichte
menschlichen Erkennens, Munich,
Piper, 1973.
78 Kurt R. Spillmann y Kali Spillmann

I. L a exposición siguiente sobre la University Press, 1983; Rubin u n d cognición social», en particular en
evolución del cerebro se basa en John Gertrude Blanck, Jenseils der Estados Unidos. Véanse Michael
C . Eccles, Das Gehirn des Menschen, Ich-Psychologie; Eine H . Chandler, «Social Cognition, A
Munich/Zurich, Piper, 1975. en Ohjektbezieh-ungstheorie auf der Selective Review of Current
H o i m a r von Ditfurth ( « V o n den Grundlage der Entwicklung, Stuttgart. Research», en: W . F . Overton/J.M.
biologischen Grenzen der Vernunft, Klett-Cotta. 1989; Otto F . Kernberg, Gallagher (eds.). Knowledge and
en H a n n e s Keller [redactor]. Denken Innere Welt und äussere Realität; Development, vol. 1, Nueva York.
über die Zukunft, Zurich, Ringier, Anwendunger der Plenum, 1976; John H . Flavell,
1986, págs. 177-189, en particular la objekl berziehungstheorie, Cognitive Development, Englewood
pág. 186), y en Roland A . Leemann, Munich/Viena, Internationale Cliffs, Prentice-Hall, (2) 1985;
«Aspekte des Menschlichen Psychoanalyse, 1988. Carolyn Uhlinger Shantz. «Social
Denkens». Neue Zürcher Zeitung. 12 Cognition», en: John H .
de julio de 1989, pág. 57. 17. La conservación de la identidad Flavell/Ellen M . M a r k m a n (eds.).
no sólo es sumamente importante en Cognitive Development, vol. 3 de la
8. Spektrum der Wissenchaft: Gehirn el marco de la psicología del colección Handbook of Child
und Nervensystem. 9a. ed. Heidelberg, desarrollo; también en las Psychology. Paul H . M ü s s e n (ed.),
Verlagsgesellschaft, 1988, pág. VIII. investigaciones sobre los conflictos, la N u e v a York, John Wiley (4) 1983,
«pérdida de prestigio» está págs. 495-555; Dieter Geulen (ed.),
considerada c o m o una etapa decisiva Perspektivenübernahme und soziales
9. Las evaluaciones presentadas n o
de la escalada en la formación de la Handeln; Texte zur sozial-kognitiven
provienen directamente del cerebro
h u m a n o sino del desarrollo de imagen del enemigo y en el desarrollo Entwicklung. Frankfurt, Suhrkamp,
1982.
secciones comparables del cerebro en de conflictos entre individuos y
la historia de la evolución de nuestros grupos. E . Goffman, « O n Face-Work»;
antepasados de las eras paleozoicas y Psychiatry, vol. 18, 1955, págs. 23. Hans G . Fürth, op. cit.. pág. 6.
mesozoicas. Véase Ditfurth. op. cit., y 211-231; Herberte. Kelman.
L e e m a n n . Aspekte des menschlichen «Violence without Moral Restraint: 24. La designación de estas etapas
Denkens, loe. cit. Reflections on the Dehumanization of corresponde a Robert L . Selman.
Victims and Victimizers», en Journal «Sozial-kognitives Verständnis; Ein
10. Véase Ditfurth, op. cit., pág. 184. of Social Issues, vol. 29, 1973, N . " 4, W e g zu pädagogischer und klinischer
págs. 25-61. Praxis», en: Geulen (ed.) op. cit.. págs.
II. Kahle, op. cit.. pág. 14. 230-237.
18. Fred Weinstein/Gerald M . Platt,
12. Ditfurth, op. cit.. pág. 181. Psychoanalytic Sociology; An Essay on 25. T h o m a s Schelling, «Bargaining,
the Interpretation of Historical Data C o m m u n i c a t i o n and Limited W a r » ,
13. Harry J. Jerison. and the Phenomena of Collective Journal of Conflict Resolution, vol. 1,
«Palaeoneurology and the Evolution Behavior. Baltimore, T h e John 1957, pág. 21.
of M i n d » , en: Scientific American. Hopkins University Press, 1973.
vol. 234, enero de 1976, pág. 96. 26. Etapas de la escalada según
19. Henri Taijfel, Gruppenkonflikt Friedrich Glasl, op. cil.
14. Rupert Riedl. Evolution und und Vorurteil: Einslstehung und
Erkenntnis, Munich/Zurich, Piper, Funktion sozialer Stereotypen. 27. Quincy Wright, «The Escalation
1987, pág. 224 y siguientes: y Biologie Berna/Stuttgart/Viena, H u b e r , 1982. of Conflicts», Journal of Conflict
der Erkenntnis; Die Resolution, vol. 9, 1965, págs.
stammesgeschichtlichen Grundlagen 20. J. Laplanche/J.B. Pontalis, Das 434-442.
der Vernunft, M u n i c h . 1988, pág. 3 3 . Vokabular der Psychoanalyse, vol. 1,
Frankfurt, S u h r k a m p , 1973, pág. 219. 28. Véanse Irving L . Janis, Victims of
15. H a n s G . Fürth, Knowledge as 21. E n los trabajos de Freud, el Groupthink, Boston. Houghton Mifflin
Desire; An Essay on Freud and Piagel, término «identificación» adquirió u n C o . , 1972, y un estudio monográfico:
N u e v a York, Columbia University significado cada vez m á s importante. Ervin Staub, «The Evolution of
Press, 1987, pág. 4 3 . El proceso de asimilación que implica Bystanders: G e r m a n Psychoanalysts
este término corresponde a la and Lessons for Today», en Political
16. Margaret S. Mahler y Manuel interpretación q u e hace Piaget de Psychology, vol. 10, n u m . 1, 1989,
Furer, Symbiose und Individuation, estos procesos, también primordiales págs. 39, 52.
vol. 1, Psychosen im frühen para él. de la evolución y el desarrollo.
Kindesalter. Stuttgart, Klett, 1979; 29. Para el mecanismo defensivo de la
Edith Jacobson, Das Selbst und die 22. Por razones de comprensión nos proyección, véase A n n a Freud, «Das
Welt der Objekte. Frankfurt limitaremos a la representación del Ich und die Abwehrmechanismen»,
S u h r k a m p , 1978; Jay r. desarrollo sociocognoscitivo elaborada Die Schriften der Anna Freud, vol. 1,
Greenberg/Stepheti A . Mitchell, Objeci a partir de Piaget, en el marco de las M u n i c h , Kindler, 1980, págs. 197-355.
Relations in Psychoanalytic Theory, investigaciones sobre «La adopción de
Cambridge (Mass.)/Londres, Harvard una perspectiva social» o «La 30. Mientras que en el caso de la
La imagen del enemigo y la escalada de los conflictos
proyección existe un claro
sentimiento de dislanciamiento (el
otro es perverso, codicioso, sucio,
etc.). la identificación proyeclivu se un m u n d o coherente a partir de la
caracteriza por una diferenciación masa amorfa de información
insuficiente entre el objeto y el yo. disponible: 1) memoria deductiva,
De aquí que el impulso proyectado
(destructivo, agresivo, etc.), así
como el temor del mismo, continúe
presente en la propia experiencia y
que el otro deba ser mantenido
siempre bajo control. Cuanto más
intensa y primitiva sea la
proyección de esta fantasía, más se
identificará el otro con la fantasía 35. Walter G . Stephan/David
proyectada. Véanse Melanie Klein,
«Bemerkungen über einige
schizoide Mechanismen». en: Hans
Thorner (ed.). Das Seelenleben des
Kleinkindes und andere Beiträge
zur Psychoanalyse, Stuttgart,
Klett-Cotta, 1983; T h . H . Ogden,
« O n Projective Identification»,
International Journal of
Psychoanalysis, vol. 60, 1979,
págs. 357-374.
31. E n su libro sobre la crisis de
los misiles en Cuba, Robert
Kennedy describe en términos
impresionantes c ó m o ni U R S S ni
E E . U U . deseaban entrar en guerra
a causa de C u b a , pero c ó m o a m b o s 1958; N . C a m e r o n , «Perceptual
debían tener en cuenta la
posibilidad de que el adversario,
para mantener su seguridad, su
prestigio o su orgullo, tomase
medidas que obligasen al otro a
tomar también medidas por las
mismas razones. E n consecuencia,
la escalada hacia la guerra habría
sido inevitable. Robert F .
Kennedy, Thirteen Days: A
Memoir of the Cuban Missile
Crisis. N u e v a York, W . W . Norton
& C o m p a n y Inc., 1969, pág. 62.
32. L.F. Richardson, Arms and
Insecurity. Pittsburgh, Boxwood
Press, 1960.
33. Robert Jay Lifton ofrece
algunos ejemplos de este proceso
en Home from the War: Viet Nam
Veterans, Neither Victims nor
Executioners, N u e v a York, Simon
and Schuster, 1973.
34. John D . Steinbruner,
especialista norteamericano en
ciencias políticas, distingue cinco
principios que permiten al sistema
h u m a n o de percepción construir
2) coherencia, 3) realidad,
4) simplicidad, 5) estabilidad.
Véase John D . Steinbruner, The
Cybernetic Theory of Decision,
Princeton, Princeton University
Press, 1974, págs. 95-102.
Rosenfield, «Racial and Ethnic
Stereotypes», en: Arthur G . Miller
(ed.). In the Eye of the Beholder:
Contemporary issues in
Stereotyping, N u e v a York,
Praeger, 1982, pág. 92. E n sus
investigaciones sobre la
esquizofrenia, tanto Arieti c o m o
Cameron señalan que la
socialización adecuada y la
reflexión ponderada requieren una
organización de la percepción en la
que estén representados no sólo la
propia conducta sino también el
comportamiento recíproco
implícito. Silvano Arieti,
Interpretation of Schizophrenia,
Nueva York, Robert Brunner,
Organization and Behaviour
Pathology», en: R . R . Blake/G.V.
Ramsey (eds.). Perception: An
Approach to Personality, N u e v a
York, Ronald, 1951,
págs. 283-306.
36. Herbert C . Kelman/S.P.
Cohen, «The Problem-Solving
Workshop: A Social Psychological
Contribution to the Resolution of
International Conflicts», Journal
of Peace Research, vol. 13, 1976,
págs. 79-90.
37. Wolfgang Stroebe/A.W.
Kruglanski/D. Bar-Tal/M.
Hewstone (eds.). The Social
Psychology ofTntergroup Conflict:
Theory, Research and Applications,
Berlin/Heildelberg, Springer, 1988;
Miller (ed.), op. cit.: D a n
Landis/Harry R . D a y / P . L .
M c G r e w / J a m e s A . Thomas/Albert
B . Miller, «Can a Black "Culture
Assimilator" Increase Racial
Understanding?», Journal of Social
79
Issues, vol. 32, 1976, págs.
169-183; John W . Burton,
Resolving Deep-Rooted Conflict. A
Hundbook, L a n h a m / N u e v a
York/Londres, University Press of
America, 1987.
38. R . M . Krauss/Morton Deutsch,
«Communication in Interpersonal
Bargaining», en: Journal of
Personality and Social Psychology,
vol. 4, 1966, págs. 572-577.
39. Pruitt/Rubin, op. cit..
pág. 170.
40. Tali Ben-Gal/Daniel Bar-Tal,
«Training Teachers for
Jewish-Arab Coexistence in
Israel». Documento presentado en
la reunión anual de la Sociedad
Internacional de Psicología
Política, junio de 1989, Tel-Aviv.
41. Richard N e d Lebow,
«Interdisciplinary Research and
the Future of Peace and Security
Studies», Journal of Political
Psychology, vol. 9, n u m . 3, 1988.
págs. 507-525.
42. John W . Burton, «Conflict
Resolution as a Function of
H u m a n Needs», en: Roger A .
Coate/Jerel A . Rosati (eds.). The
Power of Human Needs in World
Society. Boulder/Londres, Lynne
Rienner. 1988, págs. 187-204.
43. La existencia de información
«incoherente» (es decir, la
disonancia) es resentida c o m o
irritante y amenazadora. El
interesado se esfuerza por buscar la
coherencia. Mediante la
percepción selectiva y la captación
selectiva de la información, se
evita toda situación o información
que pueda revivir o fortalecer la
disonancia. Véase Leon Festinger,
A Theory of Cognitive Dissonance,
Stanford (Ca.), Stanford
University Press, 1957.
44. Michael J. Chandler,
«Egozentrismus und antisoziales
Verhalten; Erfassen und Fördern
der Fähigkeiten zur sozialen
Perspektivenübernahme», en:
Geulen (ed.) op. cit., págs. 471-484.
¡Sin compromisos!
La resolución de problemas
desde un punto de vista teórico

A.J.R. Groom

Introducción explicación suficientes pueden contribuir a que

la resolución de problemas dé mejores resultados
La teoría no es sólo un mero requisito de la y, tal vez, a reducir las posibilidades de fracaso.
respetabilidad académica, puesto que nada hay El contexto teórico puede contribuir tam-
tan práctico c o m o una buena teoría. N o basta bién a que se entienda mejor la resolución de
con saber que la resolución de problemas pue- problemas c o m o una especie de asesoramiento
de dar buenos resultados, ya que éstos pueden radicalmente distinto del que Maquiavelo
ser en buena medida fruto del azar; es necesa- brindaba al Príncipe. Trata de emular el realis-
rio buscar una explicación tanto para sus éxitos m o y el sentido práctico de Maquiavelo, pero,
c o m o para sus fracasos, de m o d o que pueda además, de hallar un nuevo fundamento empí-
utilizarse inteligentemente. rico. El enfoque de resolu-
Además, se precisa un mar- ción de problemas reco-
A . J . R . G r o o m es profesor de Relacio-
co conceptual adecuado nes Internacionales en la Universidad
noce la dura realidad del
que oriente la futura estra- de Kent (Canterbury) y Director del conflicto, al igual que
tegia al abordar el conflicto Centro de Análisis de Conflictos. H a Maquiavelo y Hobbes, si
publicado trece libros sobre teoría de
en todos los contextos so- las relaciones internacionales, organiza-
bien se basa en premisas
ciales y en todos los niveles ción internacional y estudios estratégi- distintas pero comproba-
de organización. E n resu- cos y de conflictos. Sus obras m á s re- das que pueden revolucio-
cientes son un volumen de ensayos, en nar (y han revolucionado)
m e n , la resolución de pro- colaboración con P . Taylor, titulado
blemas forma parte de una Frameworks for International Co-opera- el planteamiento de u n
filosofía coherente cuyo tion (Londres, Pinter, 1990), y un estu- conflicto en múltiples á m -
dio de las corrientes de la teoría de las bitos de interacción social,
valor estriba en su verifica- relaciones internacionales, en colabora-
ción empírica. N o se trata ción con W . C . Olson, titulado The entre ellos los conflictos in-
de lo que debiera ser, si- Study of International Relations; Then terestatales y entre c o m u -
no de lo que es posible o de and Now, en prensa en U n w i n H y m a n . nidades. Además, el enfo-
lo que ha sucedido. Evi- que de resolución de pro-
dentemente, la resolución de problemas no es blemas es positivo: no se trata de apartarse
ninguna panacea: no siempre ha dado buenos progresivamente de un mal conocido, sino de
resultados, se puede utilizar mal el enfoque co- establecer un medio distinto y m á s adecuado
rrecto o algunos elementos primordiales, c o m o de abordar los males de una sociedad. Es una
por ejemplo, tiempo suficiente dedicado a un respuesta al grito que todo conflicto parece ge-
caso concreto, son factores externos que pue- nerar: ¡tiene que haber un camino mejor!
den, deliberadamente o no, sabotear el proceso La resolución de problemas implica ofrecer
en una etapa delicada. Pero puede funcionar ese camino mejor, e incluso si no se contem-
bien, c o m o atestiguan, por fortuna, múltiples plan todos los detalles, la orientación general y
pruebas en contextos m u y distintos, entre ellos las características principales están claras. El
el internacional y el intercomunitario. Ahora camino es conocido y la experiencia indica que
bien, sólo una conceptualización teórica y una existen ventajas que pueden conseguirse, esco-

R I C S 127/Marzo 1991
82 A.J R. Groom

llos que deben soslayarse y medios de vencer daba por sentado que era evidentemente razo-
las dificultades. La resolución de problemas nable para toda persona racional. Se estimaba
dista mucho de ser un nuevo alegato en favor que quienes pensaran de otro m o d o incum-
de la buena voluntad, de la paz a cualquier pre- plían deliberadamente las reglas del juego y,
cio y de la paz con tal de que todo el m u n d o seapor consiguiente, por seguridad colectiva se les
razonable, racional o bien intencionado; no es podía imponer dictatorialmente con toda justi-
una cuestión de idealistas ilusos que esperan cia el respeto de las mismas. Por desgracia, lo
que brille la luz en el camino de Damasco. La que en Versalles era razonable y racional para
resolución de problemas es una técnica, ensa- los vencedores, no lo era tanto para los venci-
yada por profesionales experimentados y m u y dos o los revolucionarios. Así, a medida que
sagaces que representaban a partes en conflic- avanzaba el período de entreguerras, el método
tos encarnizados en todos los niveles, desde el normativo de abordar los conflictos fue susti-
individual hasta el interestatal, y que no han tuido por la negociación y el regateo coerciti-
descubierto una fórmula mágica, ya que puede vos. Reinaba la disensión, y los m á s dotados
fallar, pero sí una vía mejor para cada cual des- para manipular toda una diversidad de medios
de su propio punto de vista en todas las facetas de coerción se esforzaban por imponer su vo-
del conflicto. C o m o las razones prácticas y los luntad, a pesar, o a expensas de los deseos de
medios que la justifican se han comentado en los m á s débiles. Si los años veinte fueron la
otros ensayos', abordaremos aquí su marco época del idealismo, los treinta fueron la del
teórico. realismo, al menos según la terminología que
emplea E . H . Carr en su famosa obra The
Twenty Year Crisis2.
Diversos enfoques para El enfoque realista tiene su fundamento fi-
abordar los conflictos losófico en la tradición, de la que Hobbes y M a -
quiavelo son los máximos exponentes, según la
A grandes rasgos, existen tres enfoques para cual la tendencia a dominar es propia del indi-
abordar los conflictos: el enfoque juridico-mo- viduo o, al menos, del individuo que vive en
ral o normativo, la negociación o el regateo sociedad. En posición de algún m o d o interme-
coercitivos y el enfoque de resolución de pro- dia se encuentra la escasez, considerada c o m o
blemas. E n pocas palabras, el enfoque jurídico la motivación del afán de dominio. Habida
o moral trata de abordar el conflicto aplicando cuenta de que los bienes materiales deseables
una serie de normas jurídicas o morales. Es una existen en cantidades limitadas, un agente do-
manera válida de abordar los conflictos cuando minante puede orientar su producción, distri-
existe un consenso básico entre las partes sobre bución, intercambio y consumo en beneficio
esas normas, ya que entonces todos aceptan las propio. Todos los individuos o grupos tratan de
reglas del juego y lo que se discute es simple- encontrarse en situación dominante y, si los
mente su aplicabilidad en un caso concreto. Es- dominados tienen la ocasión, tratarán de de-
te método suele utilizarse cuando el propio rrocar a los que ostentan el poder para ocupar
conflicto actúa para todas las partes c o m o suce- ellos su puesto. La lucha entre los que tienen y
de, por ejemplo, con el sistema electoral britá- los que no tienen es eterna, y tanto el Leviatán
nico (con la excepción de Irlanda del Norte), en de Hobbes c o m o el Príncipe de Maquiavelo,
el que sólo un partido suele formar gobierno, conocedores de la situación, imponían siste-
de m o d o que existe un auténtico conflicto entre m a s coercitivos para refrenar o neutralizar esas
las partes, pero las reglas para solventarlo son pretensiones de poder. Esta es, según se afirma,
aceptables tanto para los ganadores como para la ley de la naturaleza, y el Príncipe o Leviatán,
los perdedores. prudentes, hacen cumplir la ley y respetar el
Cuando la disensión predomina sobre el orden en su reino gracias a su extremada y m a -
consenso en cuanto a las reglas del juego, el en- nifiesta capacidad de imponer su voluntad. La
foque normativo sirve de poco. O bien una de diplomacia coercitiva entre príncipes, que a ve-
las partes o todas ellas rechazan las normas por ces las guerras ponen a prueba, es el único m e -
inadecuadas, o hay que imponerlas. En el pacto dio de entenderse. En el mejor de los casos, co-
de la Liga de las Naciones se indicaba un méto- m o sucedió a lo largo de la evolución del
do preciso para solventar los litigios del que se conjunto de los Estados europeos en los siglos
¡Sin compromiso! La resolución de problemas desde un punto de vista teórico 83

xvill y XIX, los Estados se muestran dispuestos social establecida por el poder dominante es
a cooperar para mantener el equilibrio de po- tan fuerte que no puede ser desafiada, pero su
der: si entran en conflicto es porque cada uno auténtica estabilidad depende de lo arraigada
desea establecer su propio orden mundial, pero que esté en los dominados la convicción de que
cooperan para impedir que alguno de ellos lo el orden, si se lo desafía, puede ser y será eficaz-
consiga. Según esta concepción realista, la paz mente defendido. La ley y el orden, la civiliza-
nunca podrá existir (sólo una tregua), ya que ción, dependen de la voluntad y la capacidad
los vencidos o los débiles tienen un impulso de aquellos que los definen con éxito suficiente
instintivo, o motivado por la escasez, a procu- para imponerlos y defenderlos. N o se trata de
rar dominar, que les llevará a autoafírmarse y a valores permanentes ni autónomos. El impulso
aspirar al poder cada vez que surja una oca- de subvertirlos no ceja nunca y no puede igno-
sión. La paz no puede ser sino una tregua basa- rarse si se quiere estar tranquilo. A los hombres
da en el predominio avasallador del poder ac- de Estado corresponde tener presente esta ley
tual y q u e se m a n t e n g a d e p e n d e de u n a
de la naturaleza e implantar sistemas sociales
vigilancia constante para preservar esa prepon- en los que los fuertes establezcan mecanismos
derancia. Este es el mensaje de Hobbes y de suficientemente disuasivos para que la ley, el
Maquiavelo y la regla de oro implícita de la m a - orden y la civilización prosperen. La única al-
yoría de los profesionales y periodistas. Pero, ternativa es la violencia civil constante: la civi-
c o m o temen lo peor, propician que suceda, ya lización reposa sobre una tregua frágil. N o pue-
que los preparativos para atajar lo que temen de haber una paz auténtica.
pueden ser interpretados por otros c o m o una El enfoque de resolución de los problemas
amenaza y suscitar así otros preparativos por ofrece una definición de paz m u y distinta. Uti-
su parte, que a su vez justifican los primeros. lizaremos la expresión «resolución de conflic-
Según este enfoque realista, el regateo y la tos» para distinguirla de lo que dentro de la
negociación coercitivos son el cauce habitual concepción realista hemos denominado «arre-
por el que discurre la dinámica de las relacio- glo de los conflictos». Por resolución de con-
nes sociales. El conflicto se considera omnipre- flictos se entiende una situación en la que todos
sente, puesto que se debe a una tendencia a do- los interesados (independientemente de que
minar, inherente al individuo o al individuo en sean respetables o descarriados, criminales o
sociedad, o imputable al menos a la escasez bondadosos, fuertes o débiles estén m u y intere-
material. C o m o no todos pueden dominar, las sados o no tanto) establecen unas relaciones,
relaciones sociales son una pugna forzosa entre sin tener en cuenta lo estrechas o distantes que
dominantes y dominados. Por consiguiente, el sean, que, sin temor ni favor y con pleno cono-
conflicto únicamente puede zanjarse o arre- cimiento de la situación y de sus características
glarse, pero no resolverse. Por arreglo del con- estructurales, resultan esencialmente acepta-
flicto se entiende una situación en la que el ven- bles para todos según sus preferencias indivi-
cedor o una tercera parte logra imponer u n duales. A d e m á s , estas relaciones deben reflejar
arreglo al vencido o a las partes litigantes, ya un «perfecto conocimiento» que elimine el
sea recurriendo a la coerción o a la amenaza de riesgo de que la violencia estructural convierta
coerción. E n la práctica puede que la victoria a esos agentes en «esclavos felices». Gracias a
no sea tajante, surgiendo un compromiso basa- ellas, la coerción manifiesta o estructural resul-
do en el equilibrio de las fuerzas coercitivas. E n ta innecesaria; cuando un conflicto queda re-
caso de que dejen de actuar o pierdan credibili- suelto, la situación se mantiene por sí sola gra-
dad o eficacia las presiones ejercidas por el ven- cias a la satisfacción de las partes afectadas.
cedor o la tercera parte, el conflicto se reanuda- D o s conclusiones se imponen: este enfoque es
rá, porque sus causas no han sido ni pueden ser m u y distinto del de la negociación coercitiva, y
abordadas, ya que, en último término, inde- suena a puro idealismo, ya que cada cual consi-
pendientemente de la forma concreta que local- gue lo que quiere y todo va de maravilla en el
mente adopten, se relacionan con la cuestión mejor de los mundos posibles (y, además, tanto
permanente de quien dominará y quien será para los santos c o m o para los pecadores). El
dominado. Los períodos de civilización y cal- resto de este artículo estará dedicado a demos-
m a que existen en la práctica se consideran co- trar que el concepto de resolución de los pro-
m o política del poder disfrazada: la estructura blemas implica un m u n d o conceptual m u y dis-
84
tinto del de regateo coercitivo y c ó m o lejos de
ser mero idealismo, permite resolver conflictos
de m o d o que se respeten todos los valores esen-
ciales, ya que, c o m o se argumentará, esos valo-
res no escasean. ¡Qué duda cabe de que serán
necesarios algunos cambios!, pero únicamente
en el plano de la táctica y de los medios y no en
el de los objetivos y los valores, lo que implica
la necesidad de un debate convincente sobre
ciertas cuestiones fundamentales y arduas, pa-
ra el que nos servirá c o m o punto de partida un
análisis sucinto de la naturaleza del conflicto.
La naturaleza del conflicto
Rechazamos, por carecer de fundamento empí-
rico, la pretensión del enfoque realista de que
existe un impulso universal hacia la domina-
ción. Es indiscutible que la tendencia a domi-
nar y la conducta agresiva, independientemen-
te del m o d o en que se definan, se dan con
frecuencia, pero no c o m o impulso innato sino
c o m o reacción, adecuada o no, a situaciones
que proceden del medio. U n impulso ha de ser
vivido desde dentro y, en la medida en que en-
frenta a un individuo o a un grupo contra otro
en una situación mutuamente excluyente (do-
minación o sumisión), la paz, en el sentido de
acuerdo, es imposible. Ahora bien, si los inten-
tos de dominación o la conducta agresiva son
reacciones al medio, y c o m o tales, no son in-
mutables, la paz es posible en la medida en que
tanto el agente c o m o el medio pueden cambiar
de manera que sea posible resolver (o agravar)
una situación conflictiva. La paz consiste en
una serie de funciones y en un sistema de inter-
acciones que resulten satisfactorios para todos
los participantes en función de sus distintos cri-
terios en un estado de «perfecto conocimiento»
individual y general; se trata de una relación
legitimada (pero no forzosamente «legal»). Así,
pues, todas las funciones y transacciones pue-
den situarse en un espectro que va desde la po-
lítica máximamente coercitiva (la guerra sin
cuartel) a la paz absoluta (que, en términos bí-
blicos, «sobrepasa todo entendimiento»). A d e -
m á s , la situación que ocupan las transacciones
en este espectro puede variar con el paso del
tiempo, ejemplo de lo cual puede ser el cambio
radical de orientación de las relaciones franco-
alemanas después de la Segunda Guerra M u n -
dial. Ninguna persona ni ningún grupo social
A.J.R. Groom
son totalmente independientes, pero la depen-
dencia no implica necesariamente la relación
coercitiva ni la dicotomía dominación-sumi-
sión. La dependencia mutua (o diferenciación
de funciones) puede legitimarse sin el menor
rastro de política de poder disfrazada, prueba
de lo cual es la función que cumple Suiza en el
concierto de las naciones o la de los países es-
candinavos y Canadá en el mantenimiento de
la paz en las Naciones Unidas. La diferencia no
supone forzosamente dominación aunque, in-
cluso en una relación legitimada, los conflictos
no escasean.
Desde el punto de vista de los especialistas
en resolución de problemas, el conflicto es en-
démico, es decir, se trata de un fenómeno natu-
ral que surge en cualquier situación en la que
haya centros distintos de adopción de decisio-
nes y falte una información completa. Así,
pues, aunque no fuera m á s que por casualidad,
decisores distintos pero mal informados esco-
gerán políticas que sean mutuamente incompa-
tibles y, por consiguiente, conflictivas. E n la
mayoría de los casos, la socialización rutinaria
se hace cargo de esos conflictos de un m o d o tan
eficaz que no se perciben. Las personas no cho-
can entre sí en un vestíbulo abarrotado donde
cada cual va a lo suyo, ya que automáticamente
y de m o d o literal cada cual sigue su r u m b o .
Existen procedimientos institucionalizados
aceptables para todos que permiten descartar
incompatibilidades indeseables e imprevistas
en todos los planos de la sociedad. La O C D E es
un ejemplo. Unicamente cuando fallan esos
procedimienos institucionalizados y de sociali-
zación, resultan insuficientes o se consideran
inaceptables, surge ese conflicto en el sentido
habitual del término, esto es. una serie de in-
compatibilidades mutuas sometidas al regateo
o la negociación coercitivos. Incluso en tal ca-
so, para el especialista en el tema esas incompa-
tibilidades no se deben a impulsos innatos ni a
escasez de valores apreciados, ni siquiera for-
zosamente a escasez de bienes materiales, sino
a elecciones subjetivas y, por consiguiente, rao-
dificables, tanto en lo que respecta a los medios
c o m o a los fines. Así, pues, salta a la vista una
diferencia fundamental entre el enfoque del re-
gateo coercitivo y el de resolución de los pro-
blemas: el primero mantiene que el conflicto es
una «suma cero», y el segundo que las partes
litigantes tienen la capacidad de definirlo así,
por lo que será así en sus consecuencias, pero
¡Sin compromiso! La resolución de problemas desde un punto de vista teórico
también que esa elección es tan innecesaria co-
m o autodestructiva y que el objetivo de la reso-
lución de problemas consiste en sustraerse a
esa trampa tan perturbadora y de tan catastró-
ficos efectos. El regateo coercitivo únicamente
puede zanjar una disputa por algún tiempo, en
tanto que con la resolución de problemas existe
la posibilidad de suprimir el conflicto. La reso-
lución de problemas no admite compromisos.
Abordando ahora el quid de la cuestión, un
conflicto de «suma cero» es aquel en el que lo
que uno gana lo pierde forzosamente el otro.
Evidentemente, las partes en conflicto suelen
ver su relación en estos términos, considerando
la situación c o m o «o ellos o nosotros», de m o -
do que si «ellos» obtienen todo o parte, «noso-
tros» tendremos que contentarnos con los res-
tos. M á s aún, este diagnóstico de la situación
origina inmediatamente un comportamiento
basado en estas premisas. Así, pues, si un con-
flicto se entiende c o m o de tipo «suma cero»,
surgen normas de comportamiento basadas en
tal premisa que hacen que el conflicto se con-
vierta por sus efectos en «suma cero». Pero,
¿concluye aquí la question?
Incluso los partidarios del enfoque realista
admiten que el comportamiento no está total-
mente predeterminado, pues si bien el impulso
puede tener un objetivo general o la escasez
puede agregar atractivo a ciertos valores o bie-
nes, no impone los medios concretos para al-
canzar ese objetivo ni sus características deta-
lladas concretas. Para el especialista en
resolución de problemas, que no reconoce que
el impulso sea innato, el espacio para manio-
brar es aún mayor. N o sólo pueden modificarse
los medios conducentes a ciertosfines,sino que
también se pueden cambiar los propiosfineso,
al menos, pueden ser redefinidos de m o d o que
su búsqueda resulte funcional y no perturbado-
ra. N o obstante, un caso especial se da cuando
un agente tiene un solo objetivo, puesto que en-
tonces su relación con su medio es, desde luego,
una «suma cero». O alcanza el objetivo o no lo
alcanza, o bien obtiene tan sólo una parte. Sin
embargo, no deja de ser igualmente cierto que
no existen agentes sociales o individuos que se
encuentren en tal situación, ya que hasta un
maníaco sexual tiene que parar de vez en cuan-
do para comerse un bocadillo.
El especialista en la resolución de proble-
m a s sostiene que la naturaleza de las relaciones
sociales es tal que, en teoría, o siempre de for-
85
m a inmediatamente evidente en la práctica,
existe una gama infinita de objetivos y medios
posibles entre los que el agente puede elegir.
Evidentemente en la práctica, las escalas de
tiempo, la falta de conocimiento, los factores
acumulativos o sistémicos, el desarrollo de un
medio, etc., limitan el conocimiento y la per-
cepción de esta elección infinita. A d e m á s , for-
m a parte integrante de la condición h u m a n a la
imposibilidad de tener todo a la vez. E n este
sentido siempre hay escasez, puesto que hacer
una cosa supone no poder hacer otra. Es m e -
nester elegir, pero toda elección implica un cos-
to de oportunidad; cuando se ha decidido al-
canzar un determinado valor, es m u y posible
que no se disponga de la capacidad, del tiempo
y de los recursos necesarios para tratar de obte-
ner otros valores. La opción concreta que se ha-
ga refleja unos valores básicos y la información
disponible, y en ella influyen todos los factores,
tanto objetivos c o m o subjetivos, que intervie-
nen en el proceso de adopción de la decisión,
entre ellos, por lo que respecta a los factores
materiales, su abundancia o escasez relativas,
el objetivo general y la deseabilidad subjetiva.
Ahora bien, la mayoría de los agentes sociales
procuran aprovechar al m á x i m o (o satisfacer al
menos) una amplia g a m a de valores. También
tratan de reducir al mínimo el costo de oportu-
nidad que implica la búsqueda de una serie de
valores, objetivos o bienes materiales en rela-
ción con otras series de valores. Es evidente,
pues, la importancia que tienen las variables
referentes a la información, las funciones y la
estructura.
Puesto que teóricamente hay una elección
posible infinita de medios yfines,parece vero-
símil que exista una opción viable que no sea
conflictiva. Dicho de otro m o d o , cada agente o
grupo de un sistema social podría en teoría, dis-
poniendo de tiempo y de un conocimiento per-
fecto, hacer una determinada selección que no
implique ninguna incompatibilidad con la elec-
ción de losfinesy medios de otros grupos den-
tro de ese mismo sistema. Ahora bien, ¿por qué
un determinado agente, que ha invertido ya
múltiples recursos para tratar de conseguir de-
terminadas metas, debe renunciar a ellas para
conseguir esta situación de compatibilidad?
¿Por qué tendría que poner la otra mejilla?
¿Por qué habría de acomodarse cuando los de-
m á s agentes no lo hacen, tan sólo para evitar las
incompatibilidades imputables tanto a la elec-
86 A.J.R. Groom

ción de los d e m á s c o m o a la suya propia? do, ello equivale a establecer una distinción en-
La primera respuesta a este dilema es que si tre la seguridad protectora, pero muchas veces
no existe un proceso de acomodamiento m u - autodestructiva, frente a una amenaza, y una
tuo, al menos cierto acomodo unilateral evitará concepción de la seguridad del medio en la que
la necesidad de pagar el costo de oportunidad ésta parte de ese propio medio, libre de amena-
de la búsqueda de valores incompatibles que es zas. Este segundo tipo de seguridad n o es algo
la que origina el conflicto. En otras palabras, no que escasee; todos pueden disfrutarla. Sin e m -
se trata de ser «el niño bueno» ni de noblesse bargo, la seguridad protectora del campamento
oblige, sino que es m á s bien una cuestión prác- armado puede ser considerada por otros c o m o
tica de incompatibilidad de los objetivos que una amenaza, y su respuesta activa puede redu-
busca un agente lo que genera el conflicto con cir la protección e incrementar el costo de esa
otro. E n tal caso, los objetivos que persigue mal llamada seguridad. Ni que decir tiene que
pueden resultarle m u c h o m á s costosos de lo las dificultades prácticas de transformar un
que serían si pudiera volver a definirlos o si se campamento armado en un medio de seguri-
encontrara un medio de eliminar algunas de las dad mediante asociación saltan a la vista, pero
incompatibilidades de las estrategias aplicadas. las posibilidades de seguridad para todos son
U n ejemplo contemporáneo de esta situación patentes. Se hafijadoasí un objetivo importan-
es el comprensible deseo de los israelíes a al- te y realista.
canzar el objetivo de la seguridad. Su forma ac- T a m p o c o el desarrollo escasea. Es ésta una
tual de hacerlo les obliga a pagar unos nevadí- noción con múltiples facetas y dimensiones
simos costos de oportunidad en relación con económicas, sociales, políticas y culturales. En
otros valores. resumidas cuentas, significa autorrealización.
Sin embargo, por no considerar m á s que el as-
pecto económico, es evidente que buena parte
Cambio de rumbo del crecimiento puede obtenerse mediante la
especialización. Sin duda ésta es la experiencia
Pero hay una segunda razón que explica por del desarrollo económico del m u n d o occiden-
qué cambiar de r u m b o es una propuesta realis- tal desde la Segunda Guerra Mundial, que la
ta, a saber, porque la mayoría de los objetivos mayoría de los economistas imputan al ex-
básicos que buscan los gobiernos o las partes de traordinario crecimiento del comercio mundial
un conflicto no escasean. Examinemos cuatro sobre todo entre los propios países desarrolla-
ejemplos: la seguridad, el desarrollo, la identi- dos. H a y que imaginar cuál sería el grado de
dad y la participación. C o n miras a la seguri- crecimiento económico si todos los países
dad, los israelíes han optado por una política adoptaran una política económica autárquica.
de campamento armado, lo que resulta a todas Evidentemente, la especialización sobre una
luces perturbador en el sentido de que origina, base equitable y legitimada va en beneficio de
en primer lugar, un campamento armado en el todos, aunque la teoría del privilegio compara-
otro bando y, m á s recientemente, la Intifada. tivo presenta algunos inconvenientes serios
Así, su costo por lo que se refiere a otros valores cuando los términos comerciales son desfavo-
es m u y elevado. Ahora bien, la seguridad puede rables a algunas formas de especialización.
obtenerse también mediante asociación, esto es, A d e m á s , hay en el m u n d o recursos suficientes
una situación en la que un agente puede des- para cubrir las necesidades materiales básicas
empeñar una función importante, fundamental de todos. E n términos más generales, la auto-
dentro de un sistema, con el acuerdo de todos rrealización no debe conseguirse a costa de los
los demás, de m o d o que los otros agentes no demás, sino en su beneficio, ya se considere en
deseen proseguir un conflicto con el primero función del individuo o del grupo, pero ello re-
porque ello equivaldría a perder las ventajas de quiere unas relaciones que no repudien la iden-
su cooperación dentro del sistema en perjuicio tidad propia del agente.
de todos. En otras palabras, una función acep- La identidad surge de una relación. N o se
table dentro del sistema, cuya ejecución y reali- trata de la fórmula cartesiana «pienso, luego
zación responda a las necesidades de todos, es existo», sino m á s bien de « m e relaciono, luego
la garantía de la seguridad de un agente deter- existo». El individuo es un animal social y care-
minado que cumple esa función. E n cierto m o - ce de identidad si no mantiene relaciones con
¡Sin compromisos! La resolución de problemas desde un punto de vista teórico 87

un medio. Es innegable que el individuo no po- bienes y recursos se puede provocar «artificial-
dría seguir existiendo. Lo que hay que poner de mente» o «culturalmente» mediante la publici-
relieve es que tales relaciones pueden y deben dad y otros medios similares, pero, en cual-
ser recíprocas y aceptables para todos. Además quier caso, son a todas luces instancias en las
pueden ser múltiples, distintas y superpuestas. que, ya sea por motivos artificiales, culturales o
Si las relaciones se cortan o se imponen, se des- relacionados con las necesidades básicas, la es-
arrollará una cultura marginal entre los que ha- cala temporal y el medio dictan que resulten
yan sido privados, que basarán su identidad en insuficientes para responder a una demanda
esa cultura marginal y no en la cultura domi- que ha sido «fijada» a corto plazo. Ahora bien,
nante. Las relaciones que refuerzan el senti- ello no implica la necesidad de conflicto, ya
miento de identidad de un agente suelen ser las que puede idearse un sistema de distribución
que generan un sentimiento auténtico de parti- de un producto escaso que aumente al m á x i m o
cipación. la satisfacción de la totalidad de los objetivos
Se da un alto grado de participación en una de cada agente y reduzca al mínimo su costo de
situación en la que existe consenso sobre el pro- oportunidad. U n sistema así podría ser legiti-
ceso de adopción de decisiones, esto es, en la m a d o por todos y probablemente ofrecería una
que cada cual desempeña el papel que, según gran participación a cada agente en el grado en
estima, le corresponde. N o se trata de cumplir que tal participación fuera oportuna. N o obs-
una función importante en una determinada tante, podría ser sumamente desigual, literal-
decisión, sino de que el agente perciba la fun- mente hablando, por lo que respecta a las por-
ción que cumple c o m o suficiente. E n otros tér- ciones recibidas, siendo al m i s m o tiempo su-
minos, ninguna legislación convencional, el de- m a m e n t e equitable a ojos de todos los
recho de voto, por ejemplo, puede proporcio- participantes. La escasez de recursos materia-
nar el sentimiento de participación, que debe les puede dar lugar, c o m o sucede muchas veces,
estar vinculado a un determinado agente en un a rivalidades y conflictos, pero no hay ninguna
sistema concreto de transacciones. Tampoco se razón intrínseca por la que deban hacerlo de
trata de jerarquía dentro de un sistema conven- manera perturbadora, y sí existen buenas razo-
cional de adopción de decisiones. E n la mayo- nes empíricas y prácticas para buscar un proce-
ría de los estudios sobre la industria y otros sec- dimiento de distribución que sea legitimado
tores se ha llegado a la conclusión, basándose por todos c o m o participativo, equitable y fun-
en el análisis de sistemas, de que u n procedi- cional por reducir al mínimo el costo de opor-
miento de adopción de decisiones participati- tunidad y elevar al m á x i m o la totalidad de va-
vo y fundado en el consenso, en lugar de ser lores. En un plano táctico, «todo de una vez» es
lento y engorroso, resulta de hecho m á s eficaz siempre imposible y, por consiguiente, el pro-
que las decisiones impuestas por una pirámide blema está en gestionar eficientemente el costo
jerárquica. Dicho de ocho m o d o , una sola per- de oportunidad, cosa que un agente sólo puede
sona que m a n d a desde arriba no es forzosa- hacer de manera que sea a la vez aceptable para
mente el sistema m á s eficaz (aunque, desde lue- él y para su medio. E n el plano estratégico de
go, si todos están de acuerdo no hay ninguna los valores básicos no hay problema, ya que és-
razón para que no dé buenos resultados, sino tos pueden ser plenamente satisfechos porque
una situación en la que todos los agentes perti- no escasean. Los deseos son harina de otro cos-
nentes del sistema cumplen la función que con- tal.
sideran importante en la determinación de va- Del examen de estos cuatro valores princi-
lores, lafijaciónde los objetivos y la creación y pales que todos los Estados, todos los agentes y
aplicación de los medios para su obtención grupos, así c o m o todos los individuos, parecen
dentro de ese sistema. desear obtener, no se desprende que su obten-
D e este m o d o se puede hacer frente a la es- ción por un grupo, Estado, agente o individuo
casez de recursos materiales de manera no con- se realice forzosamente a expensas de otros
flictiva. Al igual que ciertos valores fundamen- agentes. La meta fundamental de la resolución
tales c o m o la seguridad, el desarrollo, la identi- de problemas es hacer comprender a las partes
dad y la participación abundan, otro tanto en conflicto que no se encuentran en una situa-
puede suceder con los recursos y bienes mate- ción de «suma cero»; que su relación no debe
riales. Hasta cierto punto, la demanda de estos ser entendida en términos de «ellos o noso-
88 A.JR. Groom

tros», y que tampoco se trata simplemente de traordinario. Sin embargo, el proceso no es ine-
«ser buenos», poner la otra mejilla y ceder, sino vitable: el curso e incluso la existencia m i s m a
que tanto los medios c o m o losfinesse pueden del conflicto están sometidos a modificaciones
manejar de m o d o que se reduzca al mínimo el por parte de los participantes. M á s aún, el ele-
costo de oportunidad para obtener lo que se mento de apoyo puede aportar información del
quiere, porque lo que se quiere está a disposi- m u n d o real. Por ejemplo, en el conflicto de
ción de todos. Esto significa que lo que el espe- Chipre, sería m u y sorprendente que los chi-
cialista trata en realidad de hacer es eliminar priotas no desearan adquirir la independencia,
las disfunciones de la adopción de decisiones. puesto que la Enosis es contraria a la tendencia
La finalidad consiste en maximizar los objeti-actual de la sociedad mundial en general. Argu-
vos, no a costa de los demás, sino en el contexto mentos similares podrían avanzarse por lo que
de los demás. El especialista no propone una respecta a Puerto Rico. Además, otra función
política de apaciguamiento, sino un aumento que cumple el grupo de apoyo es actuar c o m o
de la racionalidad en el proceso de adopción de una sonda para las propias partes. También
decisiones. En la práctica, ¿cómo se puede eli- puede interpretar fenómenos. Se trata, enton-
minar la disfuncionalidad de los medios para ces, de facilitar información en el terreno aca-
alcanzar metas que existen, prácticamente para démico, de actuar c o m o sonda y c o m o intér-
todos, en cantidad ilimitada? Existen dos for- prete de las tendencias generales del m u n d o en
mas que, según los especialistas, pueden utili- relación con un conflicto determinado. El gru-
zarse para conseguirlo. U n a consiste en las téc- po de apoyo carece de poder en el sentido con-
nicas de apoyo, y la segunda en aplicar la no- vencional del término y no hace juicios. Su au-
ción general de resolución de problemas. toridad se basa en su conocimiento de la teoría
de los conflictos y de la naturaleza de la resolu-
ción de problemas.
La consecución de objetivos Es difícil entender en qué consiste la resolu-
ción de problemas, a la vez porque difiere des-
Las técnicas de apoyo no se basan en la jerar- de un punto de vista conceptual de los supues-
quía, no imponen directrices ni formulan jui- tos habituales y porque en el lenguaje cotidiano
cios. N o emanan de ninguna autoridad, c o m o no se distingue de la negociación y el regateo.
el Consejo de Seguridad de las Naciones Uni- Así, pues, existe un problema de terminología
das, y no implican juicio alguno por parte de ya en la base misma. L o que se entiende por
quienes las aplican en cuanto a los méritos de negociación y regateo es una relación de la que
un determinado agente en un caso concreto. se da por sentado que es de «suma cero» y que,
A d e m á s , no se orientan a los resultados en el por tanto, es sumamente probable que tenga
sentido de que tengan una meta preestablecida carácter coercitivo. La resolución de proble-
a la que traten de llegar los que recurren a ellas. m a s , por su parte, es algo m u y distinto. Consis-
La función de la persona o el grupo que las uti- te en examinar las dificultades de las que todas
lizan consiste m á s bien en proporcionar infor- las partes implicadas pueden salir beneficiadas
mación, ante todo sobre hechos concretos y las en principio y de las que de m o m e n t o salen to-
diferentes formas de interpretarlos y, en segun- das ellas perdiendo. C o m o ejemplo de resolu-
do lugar, información basada en la teoría. G e - ción de problemas en beneficio de todos cabe
neralmente esta información se facilita a peti- citar una de las formas más habituales de adop-
ción de las partes y con mucha frecuencia se tar decisiones en la C o m u n i d a d Europea.
refiere a los procesos del conflicto. Dicho de Cuando los Estados Miembros llegan a verse en
otro m o d o , quienes intervienen en un conflicto un contexto de regateo se dicen que no va a
suelen considerar que se encuentran en una si- servir para nada'y que es preciso aumentar el
tuación única.. N o hay nadie que sea tan inmo- interés común. Es éste un factor importante
ral ni tan malvado c o m o su adversario. Ahora que contribuye a un mayor grado de integra-
bien, es indiscutible que los conflictos tienen ción. Así, pues, la solución de problemas no es
sus reglas y modelos, y la función que cumple el una búsqueda de la victoria ni cuestión de ga-
elemento de apoyo es mostrar a las partes nar o perder. Todos pueden salir ganando, en el
opuestas qué pueden esperar y hacerles ver que sentido de obtener el m á x i m o provecho de la
lo que les está sucediendo no tiene nada de ex- totalidad de sus valores y de reducir al mínimo
¡Sin compromisos! La resolución de problemas desde un punto de vista teórico 89

su costo de oportunidad. Los objetivos funda- partes interesadas puedan concentrarse en él

mentales no escasean, por las razones que ya mentalmente, ya que la definición del proble-
antes se han expuesto. El conflicto puede resol- m a puede ser parte esencial de su sustancia.
verse en la medida en que haya unas relaciones La consecuencia de esta idea es perceptible
legitimadas entre los agentes y que no depen- en el contexto de un problema social3. Piénsese
dan ya de amenazas o de algún tipo de coer- en una sociedad en la que una raza domina a
ción. Sin embargo, en la resolución de proble- otra. Si la raza dominada es abúlica, fatalista y
m a s es importante que todas las partes se sien- servil, por estimar que su situación forma parte
tan involucradas en el proceso y en un plano de un orden divino, no se plantea problema al-
satisfactorio para cada una de ellas por separa- guno. Para que éste surja, el esclavo tiene que
do. N o sólo todas las partes han de estar impli- creer que la libertad es posible. Del m i s m o m o -
cadas, sino que además deben estar satisfechas do, si la parte dominante se desinteresa de su
para que el especialista en la resolución de pro- capacidad para dirigir a la raza servil estiman-
blemas pueda resolver el conflicto. Conviene do que forma parte del orden divino, sus m i e m -
señalar que la resolución de problemas es un bros tampoco tienen problemas. Ahora bien, si
proceso continuo: la resolución de un problema la raza dominada empieza a comprender el va-
concreto hará surgir casi siempre otro proble- lor de la libertad y de la igualdad y cree, ade-
m a , ya que los sistemas de interacción no están m á s , que la libertad y la igualdad son objetivos
aislados y un conflicto, resuelto en un primer que pueden alcanzarse, es entonces cuando se
sistema, puede caracterizarse por una serie de le plantea un problema.
transacciones y propiedades dentro de otro sis- La dificultad para la raza dominada estriba
tema diferente. Si un determinado conflicto ac- en que la solución de su problema requiere que
túa para terceras partes, la resolución del pri- éste sea reconocido por los miembros de la raza
mero requerirá casi siempre medidas para evi- dominante. C o m o se ha podido observar en
tar problemas o paliarlos en otros sistemas. múltiples ocasiones, si bien el grupo dominado
Cierto es que los problemas pueden estar inte- puede generar un problema para el grupo domi-
rrelacionados de tal manera que constituyan nante, es sumamente difícil que genere el pro-
una cadena o un rompecabezas, lo que eviden- blema corréelo. Si el grupo dominado se lanza a
temente dificulta la tarea del especialista e in- las calles y arroja piedras contra las ventanas
dica que éste debe actuar partiendo del conflic- del grupo dominante conseguirá a todas luces
to m á s grave, generalmente en el plano local, y ocasionarle un problema. Pero se trata del pro-
tratar ante todo de aislarlo de esa cadena para blema erróneo. ¿Qué sucede si se recurre a una
someterlo a análisis y ejercicios de apoyo antes tercera parte para resolverlo? Esta tratará de re-
de tratar de restablecerlo en su medio. E n el solver el problema visible según la definición
caso de Chipre, esta actitud hubiera supuesto de la raza dominante. Puede emplear la fuerza
empezar por abordar las relaciones interiores y para atajar la violencia, o puede convencer a
entre las comunidades respectivas, sin tener en los dirigentes de la raza dominada de que la
cuenta a Turquía ni a Grecia. La resolución de violencia no beneficiará su causa, o bien per-
problemas es también un proceso continuo suadir a la raza dominante de que debe hacer
porque, c o m o antes se ha dicho, el conflicto es
algunas concesiones. Esto sería un ejemplo de
endémico. mediación acertada, pero no de solución del
¿Qué es un problema? Su naturaleza suele problema.
ser objeto de polémica. En la resolución de un En este sentido, es primordial no definir el
problema la naturaleza de éste, la identidad de problema, aceptando así implícitamente el
las partes y la del sistema de transacciones co- contexto de poder de cada una de las partes.
rrespondientes son los aspectos cruciales y m á s Corresponde a todas ellas definir el problema,
difíciles del proceso. Ahora bien, proceso im- lo que origina la dificultad de identificar a las
plica estructura y ésta puede tener una influen- partes, puesto que definir el problema e identi-
cia autónoma. Así, pues, hay que tener en cuen- ficar a las partes equivale a preguntarse si fue
ta ambas cosas. U n error cometido en cual- antes el huevo o la gallina. Pero para resolver
quier nivel puede hacer que fracase todo el este dilema hay una regla m u y sencilla: ¿se en-
proceso. Por tanto, hay que magnificar el pro- cuentran presentes todas las partes necesarias
blema para que tanto el especialista c o m o las para una solución válida del conflicto? ¿Está
90 A.J.R. Groom

completa la asamblea y no falta nadie que, aun- vez origina estímulos diferentes en la medida
que desprestigiado, tenga en principio derecho en que la reacción de una persona a su medio
a veto? Para las partes implicadas, esta actitud concreto se convierte en estímulo para otras
suele dar lugar a las transacciones m á s intensas personas, de m o d o que la situación se autoper-
en cualquier plano, tanto cualitativa c o m o petúa. Por consiguiente, todo sistema ha de
cuantitativamente. contar con medios para integrar tanto los c a m -
bios c o m o los conflictos, y, para ello, necesita
desarrollar a la vez la capacidad de estabilidad
Conclusiones y la de cambio. La estabilidad por sí sola no
basta (si bien cumple muchas funciones útiles),
Estos aspectos prácticos son el tema de otros porque únicamente a través del cambio se pue-
artículos. E n éste se han abordado cuestiones de ajustar un medio cambiante sin conflictos ni
conceptuales y de definición. La resolución de catástrofes. La cuestión está en saber cuánto
problemas se ha definido c o m o un enfoque no cambio, cuándo, dónde, c ó m o y en qué senti-
jerárquico, no directivo y que no hace juicios, do. La innovación sistemática a través de las
que da lugar a un proceso de participación en el respuestas al intercambio de las informaciones
que todas las partes en un litigio determinan recibidas del medio y del pasado, y el autoco-
juntas en qué consiste éste, con ayuda de técni- nocimiento parafijarobjetivos, constituyen la
cas de apoyo, y llegan a su resolución, de m o d o base del concepto que fundamenta el proceso
que todas ellas se encuentren en una situación cibernético de adopción de decisiones. L a ca-
en la que puedan aprovechar al m á x i m o la tota- pacidad y la disponibilidad de responder y la
lidad de sus valores. Existen pruebas empíricas información procedente de esas tres fuentes (el
de diversas situaciones sociales, comprendidos medio, el pasado y la propia identidad) exigen
los conflictos interestatales, que demuestran la una constante vigilancia para evaluar su perti-
posibilidad de este procedimiento. E n primer nencia en la capacidad del sistema para salir
lugar, es posible porque los agentes tienen una adelante.
gran variedad de objetivos potenciales que re- Únicamente se percibe un estímulo cuando
flejan valores fundamentales cuya inevitable tiene alguna relación con conocimientos o re-
oportunidad de costo puede reducirse al míni- cuerdos existentes, ya que el aprendizaje es
m o y, en segundo lugar, porque la realización acumulativo. Incluso una revolución del apren-
de valores fundamentales está abierta a todos dizaje sólo se produce si se reconoce que las
en la medida en que no escasean. Cada cual anomalías son suficientemente numerosas o
puede disfrutarlos, puesto que se trata de un considerables en comparación con la experien-
bien colectivo en potencia. cia pasada c o m o para generar una conceptuali-
L a finalidad de la resolución de problemas zación completamente nueva. U n a vez que se
es llegar a una solución válida de un conflicto ha reconocido un estímulo e interpretado en re-
sin pasar por la coerción. En una situación así lación con el recuerdo y el pasado, el conoci-
se siguen produciendo cambios. Tal vez con- miento de sí, esto es, los valores personales o
vendría exponer a grandes rasgos un modelo del grupo, generan la respuesta adecuada. Esta
cibernético de cambio y adaptación al cambio respuesta refleja objetivos basados en valores
en una situación de paz 4 . Para que se dé una cuya utilización al m á x i m o confiere sentido de
situación de paz se precisa una reacción no finalidad a la existencia de un individuo o de
coercitiva a dos características endémicas de un grupo. U n comportamiento orientado a un
todos los sistemas sociales, a saber, el cambio y fin únicamente puede existir cuando hay auto-
el conflicto. Y a antes se ha señalado el carácter conocimiento o jerarquía de valores. L a reac-
endémico del conflicto, que guarda estrecha re- ción o respuesta pasa al medio en funciona-
lación con otro fenómeno omnipresente, el miento y su adecuación se evalúa mediante la
cambio. Este último se produce porque los estí- información que se recibe a cambio. Esta es un
mulos son distintos para cada individuo y las mensaje procedente del medio que indica el
personas tienen la capacidad de aprender, lo grado en el que una respuesta concreta a u n es-
que implica la memoria. Al variar los estímulos tímulo tiene posibilidades de conseguir su fin y
en u n medio natural y social, ningún individuo si tal fin resulta adecuado a juicio del medio.
o grupo tiene la misma experiencia, lo que a su Así, pues, en ese intercambio de información
¡Sin compromisos! La resolución de problemas desde un punto de vista teórico 91

hay dos elementos: si la metafijadava a alcan-
zarse y si es adecuada.
N o es difícil comprender por qué las cosas
pueden ponerse feas. La totalidad del proceso
implica elementos subjetivos importantes que
pueden ser deformados por percepciones erró-
neas, divergentes e inexactas, opciones auto-
destructivas, etc. Pero puede haber también
una dificultad más grave, la de negarse a res-
ponder a la información recibida. Cabe la po-
sibilidad de que los agentes se nieguen a modi-
ficar su r u m b o y pretendan forzar el medio,
esto es, a los demás, a acomodarse a ellos. Esto
es, desde luego, lo que hacen la diplomacia
coercitiva y el sistema de política del poder.
Pero el cambio existe y no es posible refrenar-
lo eternamente. E n este sentido, la política de
poder y la diplomacia coercitiva fracasan
siempre. L a alternativa consiste en responder
a la información facilitada por el medio y en
modificar el rumbo. El medio propio de otros
agentes hará esto m i s m o en una situación de
relaciones legitimadas que es el objetivo de la
resolución de problemas, de m o d o que no se
trata de «ceder» siempre al medio, sino m á s
bien de que una y otra parte modifiquen su
rumbo. Esto constituye una garantía de paz en
una situación de cambio. El objetivo de la re-
solución de problemas es llegar a esa situa-
ción, y en este artículo se ha procurado presen-
tar una breve panorámica de algunas de las ra-
zones teóricas que lo posibilitan. Ahora bien,
la auténtica prueba es empírica, y es en situa-
ciones empíricas de gran dificultad donde ca-
be reivindicar el enfoque de resolución de
problemas en un grado suficiente que justifi-
que su desarrollo y aplicación constantes. Si
bien es cierto que este enfoque ha tenido fra-
casos lamentables, también los han tenido
otros. N o es una panacea ni una varita mági-
ca, pero tiene suficiente viabilidad c o m o para
tratar de superar los compromisos y arreglos
del enfoque consistente en el regateo coerciti-
vo. E n este sentido, no tiene que haber c o m -
promisos. L a paz es posible en beneficio de
todos. El desafío para el especialista en reso-
lución de problemas está en darle una mayor
probabilidad.
Traducido del inglés

Notas

1. Edward E . Azar y John W .
Burton (eds.): International
Conflict Resolution, Sussex,
Wheatsheaf. 1986; John W .
Burton: Resolving Deep-Rooted
Conflict, Londres, University Press
of America, 1987; Michael H .
Banks (ed.): Conflict in World
Society, Sussex, Wheatsheaf, 1984;
Dennis J.D. Sandole e Ingrid
Sandole-Staroste (eds.): Conflict
Management and Problem Solving;
Londres, Frances Pinter, 1987;
C . R . Mitchell: Peacemaking and
the Consultant's Role,
Farnborough, G o w e r , 1981; Diane
B. Bendahmane y John W .
McDonald Jr. (eds.): Perspectives
on Negotiation, Washington D . C . ,
Center for the Study of Foreign
Affairs, Foreign Service Institute
D . C . , U . S . Dept. of State, 1986;
Diane B. Bendahmane y John W .
McDonald Jr. (eds.): International
Negotiation, Washington D . C . ,
Center for the Study of Foreign
Affairs, Foreign Service Institute,
U . S . Dept. of State. 1984.
2. E . H . Carr: The Twenty Years
Crisis, Londres, Macmillan, 1981.
3. Agradezco a Richard Little esta
formulación.
4. Véase Karl W . Deutsch: The
Nerves of Government, Nueva
York, Free Press, 1963.
La difícil transformación
de la «limitación de armamentos»
a un «sistema mundial de seguridad»

Maurice Bertrand

La «limitación de armamentos» (traducción y completo») o a las tentativas de instituciona-

aproximada del inglés arms control) es el régi- lización de una «seguridad colectiva» que hasta
m e n en el cual, manteniendo un poderío mili- el m o m e n t o ha resultado esquiva.
tar considerable, se negocian entre adversarios Por lo tanto, se trata de un decisivo invento
potenciales las limitaciones cuantitativas y conceptual que abrió el camino a una transfor-
cualitativas de armamentos y, en consecuencia, mación revolucionaria de las concepciones de
se acepta proporcionar informaciones y se ad- la seguridad. En la actualidad se puede conside-
mite su verificación. Este régimen es un inven- rar que podría llegar a la eliminación de los sis-
to de la era nuclear. Se puso en práctica a partir temas de defensa basados en las armas y las
de los años sesenta entre los Estados Unidos y alianzas, y a sustituirlos por mecanismos insti-
la Unión Soviética con los tucionales de seguridad
objetivos esenciales de evi- donde el control, las medi-
Maurice Bertrand es Consejero H o n o -
tar o de superar las posibles rario de la Cour des Comptes de Fran-
das de confianza y la acep-
«crisis» y de reglamentar la cia. Antiguo miembro de la Unidad de tación de ciertas reglas per-
carrera armamentista. Has- Inspección Conjunta de la O N U (1965- mitirían garantizar el arbi-
ta 1985, ningún otro país se 1985) y miembro del grupo de 18 exper-
tos para la reestructuración de la O N U
traje de los conflictos
incorporó ni fue incorpora- (1966). H a publicado varios libros y ar- internacionales sin recurrir
do a este régimen. En c a m - tículos sobre relaciones y organizacio- a la violencia. Esto signifi-
bio, a partir de ese año. los nes internacionales. Su último libro pu- ca que se está produciendo
blicado es The Third Generation World
acuerdos de reducción de Organisation (1989). una transformación pro-
armamentos y de estableci- funda de estructuras m e n -
miento de medidas de con- tales configuradas por m i -
fianza negociadas en el lenios de historia bélica.
marco o después de la C o n - Por lo tanto, no es sor-
ferencia sobre la Seguridad prendente que este nuevo
y la Cooperación en Euro- método haya tenido difi-
pa (CSCE) involucraron en la limitación de ar- cultades para imponerse y perfeccionarse. Es la
mamentos a todos los países europeos. forma que reviste o debería revestir el conflicto
El acuerdo entre adversarios sobre la con- internacional cuando la guerra declarada se ha
ducción de las guerras es un fenómeno antiguo, convertido en una imposibilidad. Sin embargo,
cuya historia se podría escribir; la negociación esta forma es todavía m u y imprecisa y no ha
entre adversarios para impedir la guerra es un terminado de evolucionar. C o n reticencia y
fenómeno reciente. En la búsqueda de la paz y lentitud se ha comenzado a reconocer que una
de la seguridad, es una vía difícil, realista y con- guerra general -el enfrentamiento de dos ejér-
creta, que se sitúa entre las políticas de fuerza citos que intentan destruir o vencer al enemi-
(consistentes en preparar la guerra para obte- g o - ya no es posible cuando uno de ellos posee
ner la paz) y las búsquedas idealistas relativas el arma nuclear. La teoría de la disuasión ha
al «desarme» (a m e n u d o calificado de «general progresado difícilmente en las mentes, y aún

RICS 127/Marzo 1991

94
m á s difícil ha sido reconocer que la limitación
de armamentos es su corolario inevitable.
A la dificultad de comprender el carácter
enteramente novedoso de la situación creada
por la expansión de los arsenales nucleares por
las dos superpotências, se añadió el hecho de
que el juego estratégico en esta nueva situación
ya no podía tener lugar en los campos de bata-
lla. El fenómeno de irresponsabilidad resultan-
te ha permitido el enfrentamiento de las teorías
m á s opuestas, lo que desde comienzos de los
años cincuenta ha dado a los problemas milita-
res un carácter demasiado académico. N o obs-
tante, debido a este m i s m o aspecto abstracto, el
estudio de la evolución de las concepciones de
la limitación de armamentos permite percibir
mejor el juego de las fuerzas que, en una socie-
dad planetaria en vías de constitución, tienden
a favorecer o impedir el surgimiento de u n sis-
tema de seguridad capaz de suprimir el recurso
de la guerra.
En 1943, en Los Alamos, Nils Bohr, que ha-
bía participado en la construcción de la prime-
ra b o m b a A , decía: «La nueva arma no contri-
buirá solamente a transformar la guerra, sino
que exigirá a la humanidad que trascienda su
hábito ancestral de hacer la guerra». Desde los
primeros años de existencia de las armas nu-
cleares se multiplicaron las fórmulas a este res-
pecto: «En cuanto Rusia tenga la b o m b a , ten-
d r e m o s u n a paz a r m a d a , y será una paz
duradera» (Szilard, 1945); «hasta ahora, los ob-
jetivos esenciales de los militares han sido ga-
nar las guerras; en lo sucesivo, el objetivo será
evitarlas» (Bunch Brodie, 1946); «extraña esta-
bilidad» (Oppenheimer), «disuasión existen-
cial, autodisuasión» (McGeorge Bundy), etc.
En agosto de 1949, la explosión de la primera
b o m b a atómica rusa debería haber permitido
definir con precisión las consecuencias de esta
situación de disuasión recíproca.
Ahora bien, esto no ha ocurrido. Para c o m -
prender la lentitud con la cual el concepto de
limitación de armamentos se ha abierto paso
en las mentes, hay que situarse en el contexto
histórico, ideológico y político de las relaciones
entre las dos superpotências desde 1945, es de-
cir, en el contexto de la guerra fría hasta 1985 y,
m á s tarde, en el de una situación política nueva
que comienza a poner fin a esta guerra.
Del primer período surgió un sistema de li-
mitación de armamentos m u y imperfecto e in-
completo. El que debería surgir del segundo pe-
Maurice Bertrand
ríodo no ha tomado aún una forma definitiva,
pero tal vez se pueda desde ahora trazar el per-
fil de lo que podría ser un nuevo sistema m u n -
dial de seguridad.
Dificultad del avance conceptual
entre 1945 y 1985
En el período 1945-1985 se distinguen tradicio-
nalmente tres fases:
- la fase de los comienzos de la guerra fría, de
1945 a 1962 1 ,
-la fase de la distensión, de 1962 a 1981, du-
rante la cual los dos grandes continuaron en-
frentándose en todas partes en el m u n d o , de-
cidiendo al m i s m o tiempo ser prudentes en lo
esencial, es decir, evitar las crisis graves2,
- finalmente, la fase de un resurgimiento de la
tensión entre los dos grandes, de 1981 a
19853.
La historia de la carrera armamentista du-
rante esos cuatro decenios corresponde bastan-
te bien a las tres fases de este período.
En efecto, la primera fase, de 1945 a 1962,
es la de la constitución de arsenales completos
por ambas partes, incluyendo medios capaces
de transportar el arma termonuclear hasta el
corazón de los territorios del adversario en lap-
sos cada vez m á s breves. Es también la fase en
que desaparece la indiscutible superioridad mi-
litar de Estados Unidos, sustituida por un equi-
librio aproximado con la Unión Soviética.
En 1950, sólo se podían transportar las
bombas atómicas en avión, y se trataba de
bombas A . L a b o m b a H aparece en 1952 en
Estados Unidos y en 1953 en la Unión Soviéti-
ca. E n 1955, la Unión Soviética disponía de
unas 20 bombas y algunos bombarderos estra-
tégicos, frente a 4.750 bombas y 400 bombar-
deros para Estados Unidos. El primer «Sput-
nik» fue lanzado en 1957, antes del «Explorer»
de Estados Unidos (febrero de 1958). En 1960,
la Unión Soviética disponía de una fuerza de
ataque auténticamente amenazadora, de 300
bombas, 50 bombarderos y, sobre todo, de alre-
dedor de 20 misiles intercontinentales. Los m i -
siles lanzados desde submarinos ( S L B M ) apa-
recieron en 1960 en Estados Unidos y en 1964
en la Unión Soviética. El reconocimiento foto-
gráfico por satélite fue establecido en 1969 en
los Estados Unidos y en 1962 en la Unión So-
viética.
La difícil transformación de la limitación de armamentos» a «un sistema mundial de seguridad» 95

Progreso en el control de los armamentos: el ejército soviético desmantela misiles SS-20 en una base de Kazakhstan,
junio 1988. Sygma.

En cambio, durante la fase correspondiente avión, un buque o desde el suelo, y que eran
a la distensión (1962-1981), los progresos cuali- difíciles de detectar por radar.
tativos de la carrera armamentista fueron impor- Durante esta fase, el número de cargas nu-
tantes pero no modificaron fundamentalmente cleares pasó de 1.550 en Estados Unidos y de
un tipo de equilibrio que se mantenía acompaña- 600 en la Unión Soviética en 1965, a 10.100 y
do de una irrazonable carrera cuantitativa. Las 6.000 respectivamente, en 1980; y el de los lan-
innovaciones importantes se refieren a: zamisiles estratégicos, de 1.850 en Estados
- la instalación de sistemas A B M (sistemas an- Unidos y 525 en la Unión Soviética en 1965, a
timisiles) en 1966 en la Unión Soviética y en 2.046 y 2.582 respectivamente, en 1980.
1974 en Estados Unidos; Finalmente, durante la última fase (1981-
- los misiles estratégicos con varias cargas in- 1985), continuó la carrera cuantitativa; el nú-
dependientes, cada una de las cuales podía mero de cargas nucleares estratégicas alcanzó
dirigirse hacia un objetivo diferente (multiple un cuasi equilibrio, con 11.200 para Estados
independantly targetable reentry vehicle, Unidos y 9.900 para la Unión Soviética, y lo
M I R V - vehículo de reentrada con cabezas mismo ocurrió con los lanzamisiles que ascen-
múltiples guiadas independientemente) en dieron a 2.939 para Estados Unidos y 2.682 pa-
1970 (Estados Unidos) y en 1975 en la Unión ra la Unión Soviética. Sin embargo, el sistema
Soviética; A B M de Estados Unidos, llamado Strategic De-
- las armas llamadas tácticas, que podían en- fense Initiative (IDE-Iniciativa de Defensa Es-
viar cargas nucleares miniaturizadas a diver- tratégica) sigue en su etapa de investigación y
sas distancias; de experimentaciones preliminares, sin un ver-
- los misiles de crucero, aviones sin piloto, de dadero avance tecnológico.
vuelo lento, que se podían lanzar desde un Al examinar el nacimiento y la evolución
96
del concepto de limitación de armamentos du-
rante este primer período, hay que tener pre-
sente estos datos técnico-militares y político-
ideológicos. E n primer lugar, es m u y natural
que, pese a las observaciones de Niels Bohr,
Oppenheimer y otras personas bien intenciona-
das, la era nuclear haya sido abordada con una
mentalidad prenuclear. Desde comienzos de
los años cincuenta, las opiniones se dividieron
en cuanto a las maneras de atacar el problema,
suscitándose discusiones y luchas de ideas y de
influencia que en la práctica permitieron al jue-
go de la carrera armamentista tomar el lugar de
lo que habría podido o debido ser el juego bien
entendido de la disuasión mutua y del equili-
brio estratégico, garantía de la paz.
Apareció primero la idea según la cual el ar-
m a nuclear era realmente utilizable, es decir,
que no impedía el combate sino que se limitaba
a transformarlo. E n Estados Unidos, Paul
Nitze, que durante cuarenta años fue uno de los
«expertos» reconocidos en las negociaciones
sobre la limitación de armamentos, sostenía ya
en 1947 que, después de todo, el arma nuclear
no era sino «el equivalente de un ataque de 220
B-29». Ahora bien, aunque el arma era utiliza-
ble (ya se había utilizado en Hiroshima y Naga-
saki, pero en una situación donde el adversario
no podía responder de la m i s m a manera), la
consecuencia era que cada adversario debía
prever una protección contra ella (de aquí los
refugios antiatómicos) y que había que adquirir
una superioridad sobre el adversario eventual,
fabricando más bombas que él y más poderosas
(de aquí la carrera por la b o m b a H ) ; entre tan-
to, cada cual debía mantenerse permanente-
mente en una situación en la que el chantaje de
la utilización del arma nuclear le favoreciera en
lugar de beneficar al adversario.
Esta actitud, en ambos campos, parecía has-
ta natural, pues consistía en transponer simple-
mente en la era nuclear los principios elemen-
tales de estrategia que habían imperado duran-
te toda la historia antes de 1949. Quienes
insistían en el carácter absolutamente novedo-
so de la situación, por ejemplo George Kennan
desde el principio en Estados Unidos, tuvieron
en esas condiciones muchas dificultades para
hacerse escuchar y entender. Toda la historia
de la evolución de la limitación de armamentos
hasta 1985, y quizás hasta nuestros días, se ex-
plica porque sólo fueron parcialmente c o m -
prendidos.
Maurice Bertrand
El motivo principal de la supervivencia de
las estructuras mentales prenucleares en la era
nuclear es, evidentemente, ideológico. Se trata,
para los dos grandes, de mantener y desarrollar
sus hegemonías. La división ideológica del
m u n d o , combinada con el orgullo nacional,
debe hallar una expresión en la búsqueda de la
superioridad en materia de fuerza militar y de
armamento. Para los «halcones» que domina-
ban la escena política, la idea de que la guerra
era imposible, lo que llevaba inevitablemente a
aceptar el compromiso, no estaba m u y lejos de
la traición. Este clima ideológico ha desempe-
ñado en ambos campos un papel fundamental
y en él reside toda la dificultad del problema.
La complejidad de la lógica de la disuasión
tampoco ha facilitado las cosas. Esta lógica
consiste en esforzarse por hacer creer al adver-
sario que se puede ser lo bastante loco para des-
encadenar el cataclismo nuclear y, por lo tanto,
actuar c o m o si se preparara una decisión de es-
te tipo en caso de crisis extrema o de amenaza
fundamental contra el «santuario nacional».
Consiste también en hacer todo lo posible para
estar en condiciones de conservar una capaci-
dad de represalia en caso de que el otro fuera el
primero en recurrir al arma nuclear, sin dejarle
suponer, sin embargo, que se está adquiriendo
una superioridad que le amenaza realmente de
capitulación, caso en el que se posibilitarían las
reacciones de pánico en situación de crisis...
De ahí la constitución de un acabado arse-
nal de conceptos propios de esta lógica, relati-
vos a la naturaleza de los objetivos estratégicos
teóricos que hay que ser capaz de alcanzar: es-
trategia «anticiudades» o estrategia «antifuer-
zas»; o los métodos de intimidación progresiva
en caso de ataque; «respuesta flexible», utiliza-
ción de «armas de teatro» en el campo de bata-
lla (posible únicamente si se posee una «pano-
plia completa», de las armas tradicionales a los
misiles intercontinentales, pasando por todos
los grados de poder y de distancia de tiro de las
armas nucleares). La O T A N adoptó esta fór-
mula en 1967 (a propuesta de Estados Unidos
en 1962), en lugar de la estrategia de represalias
masivas (massive retaliation), inventada por
Foster Dulles y adoptada por la O T A N en
1956. La elaboración, finalmente, de toda una
familia de conceptos en torno a la hipótesis del
«primer golpe» -vasto ataque nuclear destina-
do a destruir la capacidad de represalia posible
del adversario, incapacitándolo para infligir un
La difícil transformación de la limitación de armamentos» a «un sistema mundial de seguridad» 97

daño sustancial al atacante-, de lo que deriva la cional o razonable de la disuasión, en la medi-

importancia del papel de la «defensa antimisi- da en que la extravagancia puede acrecentar el
les» (o ABM-anti ballistic missile), de una efica-efecto disuasivo y, por lo tanto, la estabilidad, o
cia cuyo efecto reforzaría automáticamente la llevar al adversario a la mesa de negociaciones;
capacidad de ofensiva (reduciendo el peligro de por ejemplo, la amenaza de expandir la defensa
los daños causados por el adversario al respon- antimisiles, aunque no tiene ninguna posibili-
der) y la capacidad de respuesta en caso de ata- dad de ser realmente eficaz (como en el caso de
que del adversario; de aquí, a su vez, la impor- la IDE), puede preocupar al adversario y obli-
tancia de la precisión y del número de cargas garle a reflexionar o a modificar su comporta-
nucleares, que dio un impulso considerable al miento. Desde luego, la carrera armamentista,
desarrollo de los misiles M I R V , y la importan- tanto cualitativa c o m o cuantitativa, ha sido di-
cia de la movilidad de los lanzamisiles, impi- rectamente alimentada por al menos cuatro
diendo al adversario conocer de antemano sus desviaciones importantes respecto de lo que
posiciones. habría podido ser, por ambas partes, una con-
El papel de «lo impensable», la inversión de cepción m á s «razonable» de la paz armada y
lógica tradicional, en particular sobre el papel del equilibrio entre los dos grandes.
de la defensa, cuyo desarrollo aumenta propor- La primera desviación ha sido la búsqueda
cionalmente la capacidad ofensiva, la necesi- casi permanente de la superioridad, c o m o si se
dad de hacer creer de manera irracional en la hubiera tratado de ganar una guerra en el terre-
propia determinación, la de no trastornar al ad- no al viejo estilo, lo que no ha permitido nego-
versario adquiriendo demasiada credibilidad, ciar con eficacia verdaderas limitaciones cuan-
el desarrollo de armas cuya razón de ser es no titativas, ni de incluir en las negociaciones (con
ser utilizadas..., todas paradojas difíciles de excepción de los sistemas antimisiles) la prohi-
comprender y que se prestan a múltiples inter- bición del desarrollo de nuevas armas.
pretaciones. E n estas condiciones, la teoría de La segunda ha sido la ilusión del equilibrio
la disuasión se convirtió rápidamente en el á m - cuantitativo, es decir, la idea de que el número
bito reservado de personas que presumen de de lanzamisiles y de cargas nucleares cumplía
suficiente inteligencia para percibir todas sus una función por sí m i s m o , en tanto que lo úni-
sutilidades; se convirtió en el objeto de una pe- co importante era la invulnerabilidad de la ca-
dantería intelectual. pacidad de represalias. La mayor parte de los
El hecho de que la concepción más simple y «expertos» y políticos ha sucumbido a esta ilu-
más racional de la disuasión haya podido resu- sión. Robert M c N a m a r a intentó explicar que la
mirse en la fórmula «destrucción mutua garan- «paridad» existía entre Unión Soviética y Esta-
tizada» (mutually assured destruction, cuya si- dos Unidos en octubre de 1962, en la época de
gla es M A D , en inglés «loco») demuestra que la la crisis de Cuba, porque, pese a una disparidad
era nuclear ha añadido al placer de los juegos numérica de 17 a 1 (5.000 cargas estratégicas
estratégicos las delicias de un absurdo aparen- en Estados Unidos frente a 300 en Unión So-
te. E n estas condiciones, no es sorprendente viética), un ataque nuclear contra la Unión
que los intelectuales, los universitarios en par- Soviética no habría tenido sentido. E n efecto,
ticular, hayan hallado allí la ocasión de utilizar algunas decenas de misiles soviéticos habrían
sus competencias en materia de manejo de podido sobrevivir, en número suficiente para
ideas y conceptos. D e esta manera, en la era destruir Estados Unidos. Sin embargo, M c N a -
atómica, la institución militar ha sido sustitui- mara fue apenas comprendido y ciertamente
da por las concepciones estratégicas de los pro- no se le escuchó.
fesores. Escribiendo libros sobre las armas nu- La tercera desviación ha sido la ilusión de la
cleares se puede llegar a ser ministro de relacio- posibilidad de una defensa invulnerable contra
nes exteriores o. al menos, asesor en cuestiones los misiles del adversario, combinada con la
de seguridad; Henry Kissinger y Zbigniew idea de la superioridad moral de la defensa so-
Brzezinski han tenido numerosos émulos que, bre el ataque. Ilustran esta desviación las decla-
con menos éxito, tratan de sostener tesis origi- raciones, por ejemplo, de Kosiguin en Glassbo-
nales o heterodoxas para hacerse notar, lo que, ro, en su entrevista con Johnson en enero de
desde luego, aumenta la confusión. 1967, en respuesta al m i s m o M c N a m a r a que le
N o existe una doctrina auténticamente ra- explicaba que el despliegue de un sistema so-
98
viético antimisiles llevaría directamente a una
nueva escalada de la carrera armamentista: «la
defensa es moral; la ofensiva es inmoral», res-
pondió. Incluso después de la firma del tratado
A B M , que consagraba la concepción inversa, la
ilusión renació de sus cenizas bajo la forma de
la I D E .
Finalmente, la cuarta idea falsa ha sido que
la dignidad y la soberanía nacionales y las nece-
sidades de la seguridad impedían admitir veri-
ficaciones por el adversario en territorio nacio-
nal. Las tentativas para superar este tabú (por
ejemplo, la iniciativa «cielos abiertos» formu-
lada por Eisenhower en julio de 1955), no tu-
vieron éxito, pues los «medios técnicos nacio-
nales», expresión con la que se designó en los
tratados la observación por satélite, parecieron
suficientes a todos.
N o corresponde aquí escribir la historia de
las discusiones y las rivalidades en torno a estas
diversas concepciones de la disuasión y del
equilibrio estratégico, o del mantenimiento de
la estabilidad en caso de crisis. Pero hay que
observar en primer lugar que la reflexión, aun-
que ha sido a m e n u d o abstracta, ha estado
siempre teñida de ideología: el nacionalismo, la
búsqueda de la hegemonía, la necesidad de sen-
tirse en posición de fuerza, han influido sobre
los teóricos m u c h o más que el afán de equili-
brio y de preservación de la seguridad. Este as-
pecto ideológico ha sido reforzado por la dife-
rencia de niveles de comprensión del problema
en varios niveles:
- la opinión pública, que desea la paz, pero cree
de buena gana que se la obtiene por la fuer-
za;
- los hombres políticos que utilizan los senti-
mientos dominantes de la opinión para sus
necesidades electorales (Kennedy que se refe-
ría al «desequilibrio de misiles» en su campa-
ña electoral de 1959 contra su competidor
Nixon; Nixon en 1968, que utilizaba la mis-
m a idea de desequilibrio para presentarse co-
m o hombre fuerte contra su competidor de-
mócrata Humphrey; Reagan haciendo lo mis-
m o contra Carter en 1980, etc.), o, a m e n u d o ,
tienen ideas escuetas sobre los problemas es-
tratégicos (Reagan y su «guerra de las gala-
xias», Kosiguin, ya mencionado);
- las instituciones militares, que defienden sus
intereses y sus presupuestos (Eisenhower, a
pesar de ser también militar, denunciaba el
«complejo militar-industrial»);
Maurice Bertrand
- finalmente, los «expertos», que se afirman
oponiéndose unos a otros, y que hacen su ca-
rrera en la diplomacia o en las avenidas del
poder.
En estas condiciones, las actitudes doctrina-
les han sufrido evidentemente la influencia
tanto de las situaciones de política interior (que
en los Estados Unidos determinan la actitud
del Congreso, por ejemplo, el Maccartismo en
1954 y el poder de la tendencia conservadora
que favorece permanentemente a los «halco-
nes» contra las «palomas»), c o m o por las de
política exterior (los acontecimientos de Viet
N a m en 1971 influyeron directamente la acti-
tud de Nixon y de Kissinger frente a China y en
las negociaciones S A L T I con la Unión Soviéti-
ca; la invasión de Afganistán en 1979, que dio
al Congreso una excusa para no ratificar los
acuerdos S A L T II)4.
Así, puede parecer casi sorprendente que el
concepto de la limitación de armamentos haya
podido sin embargo abrirse paso a través de to-
dos estos obstáculos y expresarse, en el período
llamado de «distensión», en un número impor-
tante de acuerdos (véase nota 2), los m á s im-
portantes de los cuales fueron los acuerdos
S A L T I, A B M de 1972 y S A L T II de 1979. El
sentido c o m ú n comenzó a hacerse escuchar a
partir de 1962, evidentemente debido a la con-
junción de diversos factores:
El sobresalto creado no solamente entre la opi-
nión pública sino también en los medios
políticos por haber rozado la catástrofe du-
rante la crisis de Cuba 5 ;
La existencia, desde comienzos de los años se-
senta, de arsenales con misiles estratégicos
dotados de cargas termonucleares que ga-
rantizaban la posibilidad de destrucción
mutua;
La certeza de que ningún progreso técnico po-
día asegurar la superioridad absoluta a uno
de los dos campos.
N o obstante, estas condiciones no permitie-
ron a ninguno de ellos abordar el problema en
su conjunto. La lógica de la lección de C u b a
habría exigido que, para preservar la paz en el
futuro, se intentara al m i s m o tiempo prevenir
los accidentes y las crisis, garantizar la estabili-
dad y detener o invertir la carrera armamentis-
ta en todos los ámbitos.
Pero la situación psicológica y política no es-
taba suficientemente madura para eso. D e he-
cho, en la preparación de los acuerdos S A L T I,
La difícil transformación de la limitación de armamentos» a «un sistema mundial de seguridad» 99

El encuentro Bush-Gorbachov en Helsinki, septiembre dej 990: al margen del control de armamentos, todavía queda
mucho que hacer para instaurar un sistema mundial de seguridad. Le Scgrciam/Svgma.

sólo hubo preocupación por el peligro de los mi-
siles estratégicos intercontinentales. El único
progreso intelectual importante (pero provisio-
nal) fue comprender, por ambas partes, que el
aumento de los sistemas defensivos podía ser
peligroso pues suscitaba necesariamente una
carrera aún más desenfrenada por el número, la
precisión y la potencia de los misiles.
Por lo tanto, se necesitaron varios años de
maduración de 1962 a 1968, durante los cuales
la preocupación se centró ante todo en los peli-
gros que podían derivar de la proliferación nu-
clear, hasta que los dos grandes se decidieran a
entablar negociaciones bilaterales para la limi-
tación de los armamentos estratégicos (apertu-
ra de las conversaciones en noviembre de
1969) y que se llegara, tres años después, a los
acuerdos S A L T 1. por los cuales Unión Soviéti-
ca y Estados Unidos se comprometían (tratado
A B M ) a no desplegar sistemas defensivos anti-
misiles, con sólo dos excepciones: 150 kilóme-
tros alrededor de sus capitales y 150 kilóme-
tros alrededor de una rampa de lanzamiento
de misiles intercontinentales ( I C B M ) , lo que
representaba en total 100 proyectiles antimisi-
les c o m o m á x i m o (un protocolo de julio de
1974 redujo ulteriormente el número de luga-
res autorizados a uno solo). U n acuerdo provi-
sional (interim agreement) limitaba, por otra
parte, el número de lanzamisiles I C B M autori-
zados a 1.054 para los Estados Unidos y a
1.618 para la Unión Soviética6. El acuerdo no
limitaba el número de cargas nucleares que
podía transportar cada misil; finalmente, el
acuerdo contemplaba la verificación de su
aplicación por los «medios técnicos naciona-
les», lo que representaba un modesto progreso
intelectual y político, en la medida en que, co-
m o señalaba el anuario del SIPRI en 1973, «la
búsqueda de la información sobre las activida-
des del adversario, hasta entonces considerada
un tabú, ascendía a la categoría de una acti-
vidad internacional reconocida y efectivamen-
te útil».
100
«En cuanto al resto», proseguía el m i s m o
autor, «este acuerdo estimula la carrera tec-
nológica armamentista e incluso la legitima:
la "limitación", ¿se convertirá en "escala-
da"?».
Esta era, evidentemente, la consecuencia ló-
gica de un acuerdo limitado a una sola clase de
armamento. Desde luego, las negociaciones de-
bían continuar y los tratados preveían la prepa-
ración de un acuerdo más completo. Empero,
la marcha hacia S A L T II, marcada por el en-
cuentro Ford-Brejnev de Vladivostock, en no-
viembre de 1974, donde se decidió ampliar los
futuros acuerdos al conjunto de los lanzamisi-
les, donde se estableció un número límite glo-
bal, y luego por una tentativa norteamericana
en marzo de 1977 de superar la «fórmula de
Vladivostock» (tentativa inmediatamente re-
chazada por la Unión Soviética) no hizo pro-
gresos decisivos.
El acuerdo S A L T II, de junio de 1979, fir-
m a d o en Viena por Carter y Brejnev, preveía, a
partir del 1.° de enero de 1981, un límite de
2.250 vectores estratégicos de toda clase, c o m -
prendiendo un máximo de 1.320 misiles «pesa-
dos», de los cuales 1.200 ( I C B M o S L C M - Sea
Launched Cruise Míssil [misiles de crucero lan-
zados desde el mar]) podían tener cargas múlti-
ples ( M I R V ) , entre los cuales 880 I C B M c o m o
m á x i m o . El número de cabezas por misil
M I R V se limitaba a 10 para los I C B M y a 14
para los S L C M . El acuerdo excluía las armas
tácticas y los misiles de crucero, y permitía con-
tinuar la carrera cualitativa en casi todos los
ámbitos. El Senado de Estados Unidos se negó
a ratificarlo.
C o m o resultado del acuerdo, en 1985, c o m o
ya se ha indicado, el número de lanzamisiles
superaba en alrededor de 500 unidades los lí-
mites aceptados, y el número de cargas nuclea-
res estratégicas, debido al desarrollo de los
M I R V , se había multiplicado por 2,5 aproxi-
madamente para los Estados Unidos y por 5
para la Unión Soviética, desde 1972. En cuanto
a los misiles de alcance intermedio y a las ar-
mas nucleares tácticas (obuses de artillería, mi-
nas, misiles de crucero, etc.), el número de car-
gas nucleares ascendía a alrededor de 10.000
por cada lado. U n total de más de 40.000 car-
gas nucleares para los dos grandes representa
un resultado bastante paradójico de los esfuer-
zos de limitación de armamentos; a esto se aña-
de que la iniciación del programa IDE, tan caro
Maurice Bertrand
al Presidente Reagan, significaba poner en tela
de juicio el tratado A B M de 1972, que sin e m -
bargo ambas partes habían firmado y ratificado
por un lapso indefinido.
El concepto y la aplicación de la limitación
de armamentos, que eran el resultado, para esta
fecha, de 40 años de práctica de la disuasión
recíproca, eran en definitiva modestos, tímidos
y corrían peligro. Sin duda, se había aprendido
que el enfrentamiento nuclear era imposible,
pero el sentido c o m ú n perdía terreno día a día
y todas las desviaciones ideológicas que impe-
dían poner en práctica una doctrina «racional»
de la disuasión seguían alimentando una carre-
ra armamentista sin límites.
Los progresos decisivos
a partir de 1985
Las mismas fuerzas ideológicas y las mismas
desviaciones siguieron manifestándose en el
período que comienza en 1985. Sin embargo,
ante los cambios ideológicos, doctrinarios y de
política militar registrados en la Unión Soviéti-
ca, apareció una nueva concepción de la limita-
ción de armamentos, aplicada tenazmente en el
lado soviético por Michael Gorbachov. En cier-
ta medida, se confunde con la corriente «desar-
me», dando a esta última un carácter m á s rea-
lista. En estas condiciones, quizá tenga posibi-
lidades de ir m á s lejos que la precedente, y
expresarse en la práctica de manera menos con-
tradictoria.
En m a y o de 1981, George Kennan, en una
conferencia pronunciada en Washington, ha-
bía sugerido que se considerara seriamente la
posibilidad de reducir los arsenales nucleares
en 50 %. La idea de que para mantener la paz
no era necesario seguir construyendo algunos
miles de lanzaproyectiles y de cargas nucleares
suplementarias no tenía prácticamente ningu-
na posibilidad de ser adoptada en el m o m e n t o
en que Kennan la exponía. Cinco años más tar-
de, esta idea constituyó la base de las negocia-
ciones que tuvieron lugar en la C u m b r e de
Reykjavik entre Gorbachov y Reagan, y, aun-
que fracasó en ese momento debido a la negati-
va norteamericana de renunciar a la IDE, cons-
tituyó el marco de las nuevas negociaciones de
limitación de armamentos estratégicos, rebau-
tizadas S T A R T (Strategic A r m s Reduction
La difícil transformación de la limitación de armamentos» a «un sistema mundial de seguridad»
Talks), donde se sustituía la palabra limitación
por la de reducción.
Las novedades ocurridas a partir del semi-
fracaso-semiéxito de Reykjavik se refirieron:
- a la idea de que es posible suprimir completa-
mente una categoría de armas (supresión de
misiles de alcance medio por el tratado F N I
-Fuerza Nuclear Intermedia- de Washing-
ton, en 1987);
- a la de que la verificación in situ de la aplica-
ción de un tratado, por inspectores del adver-
sario, se convierte en aceptable (idea también
puesta en práctica por la verificación de la
aplicación del tratado FNI) (Artículo 11, que
organiza las inspecciones en el lugar durante
13 años después de la firma del tratado; Ar-
tículo 12, que organiza medidas de coopera-
ción para acrecentar la eficacia de la utiliza-
ción de los «medios técnicos nacionales»);
- la idea derivada de las decisiones adoptadas
en la C S C E (Conferencia sobre la Seguridad y
la Cooperación en Europa), de establecer
«medidas de confianza» consistentes en invi-
tar a observadores del adversario a las manio-
bras efectuadas por los ejércitos ubicados en
Europa;
- la idea de que las negociaciones para la reduc-
ción de armamentos deberían extenderse a
todas las categorías de armas o, por lo menos,
referirse tanto a las armas químicas (por to-
dos los países), las armas nucleares estratégi-
cas (los dos grandes) y las armas tradicionales
(23 países).
Evidentemente, estas novedades no son
sólo progresos intelectuales que vienen a per-
feccionar la concepción abstracta de la limita-
ción de armamentos. Fueron posibles gracias a
la evolución ideológica en la Unión Soviética y
en Europa Oriental, y por sus consecuencias
prácticas en el plano de las políticas exterior e
interna. El contexto fue profundamente modi-
ficado por la decisión de la Unión Soviética de
retirar sus tropas de Afganistán y por los gestos
de apaciguamiento que ha inducido o provoca-
do entre sus aliados (los cubanos en Angola, los
vietnamitas en C a m b o y a , etc.). Por su parte,
las transformaciones extraordinariamente rá-
pidas que se producen en Europa Oriental y en
la Unión Soviética ponen en tela de juicio la
oposición ideológica entre el Este y el Oeste (y,
c o m o consecuencia, la línea de frente que atra-
vesaba el centro de Europa) y, en definitiva, la
razón de ser de dos alianzas militares.
101
Esta nueva situación ideológica y política
debería por lo tanto permitir un análisis más
completo de la noción de seguridad y una a m -
pliación de la noción de limitación de arma-
mentos, para dar más importancia a la reduc-
ción de las armas y a las medidas de control
mutuo e internacional. Es imposible en la ac-
tualidad determinar con precisión el nuevo ré-
gimen de defensa o de seguridad al que se ha de
llegar. Pero se pueden identificar los elementos
que hay que tener en cuenta para comprender
las principales orientaciones e imaginar los po-
sibles desarrollos de esta evolución. Se trata
de:
Las negociaciones en curso sobre la reducción
de armamentos.
Los tipos de resistencia que continuarán opo-
niéndose al desarrollo de la limitación de
armamentos;
Las posibilidades de una nueva conceptualiza-
ción de los problemas de seguridad.
La hipótesis del éxito
de las actuales negociaciones
Y a no resulta ridículo suponer que el conjunto
de las negociaciones en curso sobre la reduc-
ción de armamentos podría tener resultados
positivos en un plazo de tres a cuatro años. A m -
bas partes aceptan ya los objetivos generales de
reducción o de prohibición y las discusiones se
refieren actualmente a las formas de alcanzar-
los. Se conocen las dificultades y, aparente-
mente, existe la voluntad de superarlas. Las re-
cientes concesiones sobre puntos importantes
(por ejemplo, la inclusión de los aviones en las
discusiones sobre las armas tradicionales, la
aceptación de separar las negociaciones
S T A R T de la condición previa del abandono
de la I D E por los Estados Unidos, etc.) parecen
indicar que se podrán encontrar soluciones a
los obstáculos que subsisten. Ahora bien, el re-
sultado significativo de un éxito de estas nego-
ciaciones no residiría en las reducciones, aun
sustanciales, del número de tanques, de avio-
nes y de misiles, sino en el efecto psicológico
que produciría:
La evidente desaparición de una amenaza de
invasión o de agresión por ambas partes,
Y la presencia en los territorios de ambas par-
tes de un verdadero ejército de controlado-
res con el uniforme del «adversario».
102
El mandato adoptado en enero de 1989 pa-
ra las negociaciones F A C E de Viena (Fuerzas
Armadas Convencionales en Europa) les atri-
buye como objetivos «establecer un equilibrio
estable y seguro entre fuerzas convencionales a
niveles más bajos, eliminar las disparidades» y
«prioritariamente, hacer desaparecer la capaci-
dad de lanzar ataques sorpresivos y de iniciar
una ofensiva a gran escala». Se refieren esen-
cialmente a los tanques, los vehículos blinda-
dos, las piezas de artillería y, desde la conce-
sión del Presidente Bush, a los aviones de
ataque.
El hecho de que la Unión Soviética haya pu-
blicado un inventario preciso de sus arsenales,
admitido la existencia de disparidades, acepta-
do el principio de su eliminación (lo que le lle-
varía a la destrucción de alrededor de 60 % de
los vehículos blindados y piezas de artillería, en
tanto que la O T A N sólo tendría que reducir sus
cifras de 10 a 15 %), efectuado reducciones uni-
laterales antes de la conclusión de las negocia-
ciones (retirada de 5.000 tanques de Europa
Central y reducción de efectivos de 500.000
hombres), contribuye ya a hacer desaparecer la
idea misma de la amenaza de la «marejada de
tanques soviéticos sobre Europa» que desde
hace 40 años justifica la política militar de la
O T A N . La firma de los acuerdos confirmaría
definitivamente esta transformación psicológi-
ca y política.
Del mismo m o d o , en las negociaciones nu-
cleares estratégicas S T A R T , que tienen por ob-
jeto una reducción del 50 % de este tipo de ar-
mamento, el problema esencial no consiste en
determinar cuál será el número de lanzaproyec-
tiles o de vehículos de lanzamiento y de cargas
nucleares. Las reducciones actualmente previs-
tas hasta el nivel de 6.000 cargas nucleares y
1.600 lanzaproyectiles o vehículos de lanza-
miento en cada lado, permitirían de todas m a -
neras la existencia de enormes capacidades de
destrucción. También en este caso el problema
esencial es hacer desaparecer la amenaza de un
ataque por sorpresa, el peligro del primer golpe.
La conclusión de un acuerdo, que significaría
que se han superado finalmente las dos dificul-
tades que subsisten, es decir, la interpretación
del Tratado A B M y los misiles de crucero lanza-
dos desde el mar, tendría un efecto psicológico
esencial, a saber, la convicción de que ninguna
de las partes desea realmente la guerra.
Sin embargo, el efecto psicológico más im-
Maurice Bertrand
portante sea tal vez el resultado de la aplicación
de las medidas de verificación y de control que
serán previstas por los tratados. Según los
cálculos de la C I A publicados en un informe de
diciembre de 1988 sobre las medidas de verifi-
cación que han de preverse para la ejecución
del Tratado S T A R T , sería necesario prever al
menos 2.500 instalaciones de control en el te-
rritorio de la Unión Soviética, y casi otro tanto
en el territorio de Estados Unidos. La verifica-
ción del tratado sobre las armas tradicionales
exigiría probablemente una organización toda-
vía más compleja. Finalmente, los progresos de
las negociaciones, desde la adopción del con-
cepto de «medidas de confianza» por el Acta
Final de Helsinki de la Conferencia sobre la Se-
guridad y la Cooperación en Europa, han sido
notables. A d e m á s del envío de observadores
por ambas partes de un alto número de manio-
bras organizadas por los países firmantes de los
acuerdos7, se han adoptado medidas más seve-
ras ( M C D S - Medidas de Confianza y de Segu-
ridad) elaboradas por las reuniones de Belgra-
do y de Madrid sobre la continuación de la
C S C E , y luego por las negociaciones de la C D E
(Conferencia sobre el Desarme en Europa, de
Estocolmo, de enero de 1984 a diciembre de
1986). Finalmente, el último ciclo de negocia-
ciones que comenzó en Viena en marzo de
1989 tiene por objeto extender y desarrollar es-
tas medidas (posibilidad de enviar observado-
res a maniobras donde participan m á s de
13.000 hombres, en lugar de 17.000 actualmen-
te, perfeccionamiento de los métodos de obser-
vación y de información recíprocas). Los sovié-
ticos proponen incluso prohibir las maniobras
con más de 40.000 hombres, lo que llevaría a
ambas partes a suprimir ejercicios c o m o las
maniobras anuales de la O T A N (Automn For-
ge), que movilizan a más de 200.000 hombres.
Este extraordinario desarrollo de las medi-
das de verificación, de observación y de control
no podría dejar de reforzar, por ambas partes,
la convicción de que la guerra se está convir-
tiendo en una hipótesis puramente académica,
que no justifica el mantenimiento de enormes
aparatos militares, que se tornan cada vez m e -
nos utilizables, puesto que el resultado del con-
trol consiste en impedir su utilización. La lógi-
ca del esfuerzo de reducción de armamentos,
combinada con la del desarrollo de las medidas
de verificación, es reemplazar la desconfianza
por la confianza. En el caso extremo, la noción
La difícil transformación de la limitación de armamentos» a «un sistema mundial de seguridad»
de disuasión es antinómica con la de confianza.
Por lo tanto, se comprende que se haya pro-
puesto ir más lejos y crear una situación que, en
lugar de limitarse a reducir las amenazas, las
haría desaparecer completamente8.
Por esta razón, la situación que se creará
por el éxito de las negociaciones en curso sobre
las armas tradicionales y sobre las armas estra-
tégicas será una situación inestable, en el senti-
do de que conducirá inexorablemente a conti-
nuar las negociaciones para alcanzar niveles de
armamentos aún más bajos. Es posible que la
supresión de la posibilidad de un ataque sor-
presivo en Europa se deba, más que a las nego-
ciaciones F A C E , a la evolución de la situación
política. Pero surgirá inevitablemente la nece-
sidad de avanzar aún más en la reducción de
armamentos, especialmente en lo que se refiere
a las armas nucleares de corto alcance, bajo la
presión de una Alemania reunificada y de algu-
nos otros países, con miras a la supresión o a la
reducción a m u y bajos niveles de todas las ar-
mas de este tipo instaladas en su territorio. Es
m u y posible que esta reducción lleve también a
buscar un nivel más bajo para las armas nuclea-
res estratégicas. La idea de que las discusiones
para la reducción de 50 % de las armas estraté-
gicas son «un paso en la dirección correcta, pe-
ro que es insuficiente» y que hay que «propo-
ner eliminar todas las armas utilizables para el
primer golpe» fue expuesta en particular por el
ex Presidente Richard Nixon en un artículo pu-
blicado en febrero de 1989 en Foreign Affairs.
En él proponía revisar el actual proceso de las
negociaciones S T A R T , sustituyéndolo por un
esquema en dos fases que comprendería un pri-
mer nivel de reducción menos ambicioso (y por
lo tanto más rápidamente realizable) y un se-
gundo nivel donde se procuraría alcanzar «el
objetivo, m u c h o m á s difícil, de acrecentar la
estabilidad estratégica reduciendo de ambas
partes el número de armas capaces de destruir
durante un primer golpe unos objetivos milita-
res reforzados». El nivel de estas armas, las más
amenazadoras, debería reducirse de manera
más importante que la cifra de 50 % actual-
mente en estudio, y propone una reducción de
75 % del actual nivel de este tipo de armas de
parte soviética y de parte norteamericana (in-
cluyendo los planes en curso, es decir, el M X , el
Midgetman y el misil Trident II D 5).
«El problema no consiste en saber -escribe
Nixon-, si ese tratado reduce el número de ar-
103
mas nucleares, sino si reduce la posibilidad de
una guerra nuclear... Nuestro juicio sobre el va-
lor de cualquier acuerdo S A L T debe basarse en
si aumenta la seguridad de nuestras fuerzas es-
tratégicas y disminuyen las posibles tentacio-
nes, por ambas partes, a recurrir a las armas
nucleares en una crisis. Esta lógica, que actual-
mente tiende a asignar a las negociaciones el
objetivo de supresión de las amenazas, y no so-
lamente su mera reducción, es la que inspira las
propuestas formuladas por los soviéticos en
materia de armas tradicionales, c o m o lo prue-
ba el plan en tres fases presentado por el señor
Shevarnadze: reducción en Europa en una pri-
mera fase en que se eliminan las asimetrías en
los efectivos y en cinco categorías de armas
(tanques, aviones de ataque, helicópteros de
combate, vehículos blindados y artillería), con
reducción a un nivel inferior a 10-15 % del más
bajo nivel actual de uno u otro lado; segunda
fase que permita reducir estos armamentos a
un nivel de menos 25 %;finalmente,tercera fa-
se en que las fuerzas armadas de ambas partes
sólo conservarían un carácter "estrictamente
defensivo"».
Evidentemente, las negociaciones suple-
mentarias que suscitará la firma de los acuer-
dos que actualmente se negocian sobre las ar-
mas nucleares y sobre las armas tradicionales
se orientarán en la dirección indicada por el ex
Presidente Nixon y por el Ministro de Relacio-
nes Exteriores de la Unión Soviética, E . She-
varnadze. Es decir, la concepción del control de
armamentos podría evolucionar de manera de-
cisiva hacia una nueva concepción de la seguri-
dad militar basada en dos o tres nociones sim-
ples pero de carácter enteramente novedoso: en
especial, que es posible y deseable buscar la se-
guridad mediante el desarrollo de medidas de
control recíproco y, sobre todo, que es posible
no solamente reducir las amenazas sino supri-
mirlas.
Esta situación llevaría a las otras potencias
nucleares, en particular Gran Bretaña y Fran-
cia, a participar en las negociaciones sobre es-
tas armas. El problema del nivel mínimo de ar-
mamentos para garantizar la seguridad, de lo
que habría que entender por «suficientemente
razonable», se plantearía en definitiva a n u m e -
rosos países, con más agudeza que hoy.
Finalmente, hay que tener en cuenta que las
negociaciones sobre la prohibición de la fabri-
cación y la posesión de armas químicas, que se
104 Maurice Bertrand

desenvuelven en el marco de las Naciones Uni- palabras han cambiado y de que no hay que
das (y por ende entre 159 países) también ha- bajar la guardia, sino, por el contrario, moder-
cen esperar que puedan dar resultados positi- nizar, desarrollar,fingirque nada ha pasado.
vos, pese a las enormes dificultades técnicas. A Es difícil pronosticar las formas que adop-
este respecto, hay que hacer dos observacio- tarán estas resistencias en el Este y en Occiden-
nes: te, en la hipótesis de un éxito del primer ciclo
Su éxito conduciría a la instalación de un régi- de negociaciones actualmente iniciadas, acom-
m e n de verificación y de inspección inter-pañado de un auge de la liberalización de Euro-
nacional extraordinariamente complejo, pa Oriental. Sin embargo, se pueden determi-
con el establecimiento de u n organismo nar algunos elementos. En primer término, hay
compuesto por miles de inspectores, lo que que esperar que la disminución de los presu-
puestos militares provoque difíciles problemas
fortalecería aún m á s en los países del Norte
de reconversión de una parte importante del
el efecto psicológico provocado por las m e -
didas de control relativas a los otros tipospersonal militar y de las industrias de arma-
de armas; mento, que hasta el m o m e n t o no ha sido al pa-
Q u e se extendería a todos los países, incluidosrecer objeto de estudios preparatorios serios.
La presión que continuará ejerciendo el « c o m -
los del Tercer M u n d o , esta nueva concep-
plejo militar-industrial» tenderá a aumentar
ción de la seguridad, basada m á s en el con-
trol que en las armas. debido a que no solamente será amenazado si-
no directamente afectado por las medidas de
E n definitiva, la situación así descrita lleva-
ría a buscar, en el ámbito institucional, en qué reducción.
instituciones se pueden enmarcar las medidas La revolución intelectual que exige la trans-
de control multilateral o mundial; cuáles son formación fundamental de la situación políti-
las estructuras y poder que conviene conferir- ca, ideológica y estratégica también tropezará
les; cuáles son las consecuencias que hay que con dificultades. Durante m u c h o tiempo, la
extraer en el plano de las organizaciones regio- gente ha estado acostumbrada a pensar en tér-
nales y de la organización mundial. ¿Las cues- minos de estrategia tradicional, a hacer frente a
tiones de seguridad no exigen acaso soluciones una situación relativamente simple de oposi-
institucionales específicas, diferentes de las ción entre dos campos rivales e ideológicamen-
que se proponen en la actualidad para la orga- te distintos, y no podrán adaptarse fácilmente a
nización económica y política de la futura Eu- una situación tan nueva.
ropa, en la medida en que sólo se puedan resol- Los matices ideológicos dentro de cada país
ver a nivel de una zona geográfica m u c h o m á s
y las diversas sensibilidades nacionales respec-
vasta? ¿Se puede organizar la seguridad en una to de los problemas de defensa provocarán
zona geográfica determinada, sin tener en reacciones m u y variadas. El análisis de la c o m -
cuenta el resto del m u n d o ? plejidad del debate estratégico en Estados Uni-
dos y en Europa demuestra claramente que no
basta distinguir entre palomas y halcones. E n
Las resistencias a la un estudio reciente, Stuart Croft10 distingue en
limitación de armamentos Estados Unidos cinco escuelas de pensamiento
diferentes sobre la estrategia americana (radi-
La presión que empuja a un nuevo régimen de cal liberal dealers, defence democrats, conserva-
seguridad nacional e internacional tendrá sin tive dealer bilateralists, conservative defender
duda el contrapeso de las resistencias ideológi- conservative unilateralists), lo que conduce a
cas y corporativas y de los intereses vinculados cinco hipótesis diferentes para la estrategia
a la existencia de las estructuras actuales. Las americana (fortalecimiento del Tratado A B M ,
resistencias ideológicas ya se han manifestado despliegue de una defensa antimisiles «liviana»
vigorosamente. Los conservadores de Estados de acuerdo con la Unión Soviética, búsqueda
Unidos, de Europa y de Unión Soviética, se de un acuerdo de limitación de armamentos ra-
niegan a admitir que los cambios en curso son dical con Unión Soviética, disminuyendo con-
durables y fundamentales. En Occidente, esta siderablemente la fuerza estratégica soviética
actitud ha tomado formas polémicas e incluso en I C B M , combinado con el despliegue limita-
grotescas9, con la tesis básica de que sólo las do de defensas antimisiles negociadas, desplie-
La difícil transformación de la limitación de armamentos» a «un sistema mundial de seguridad» 105

gue de una defensa antimisil generalizada para ción generalizada de medidas de control, y en
los misiles, y despliegue generalizado de defen- la hipótesis complementaria de la continuación
sas antimisiles que protejan también a las po- de la democratización de Europa Oriental y de
blaciones). En caso de éxito de las negociacio- la Unión Soviética, es posible imaginar al m e -
nes en curso, es posible que aumente la comple- nos los tipos de problemas que será indispensa-
jidad del debate, que m u y probablemente se ble resolver, bajo la forma de conceptos nue-
centrará en torno a la naturaleza de las amena- vos. Se pueden enumerar, en los planos militar,
zas que habrá que afrontar en el futuro. institucional e ideológico:
El problema del nivel mínimo de armamentos.
El de los tipos de medidas de verificación y de
Hacia un nuevo sistema control que han de acompañarlo,
y una nueva concepción El de los tipos de amenazas contra la seguridad
de la seguridad que habrá que afrontar en lo sucesivo y los
medios correspondientes,
E n definitiva, la visión política y la capacidad El del tipo de instituciones m á s adecuadas para
de dominar y de integrar todos los elementos organizar un nuevo régimen o sistema de
de los problemas planteados condicionará la seguridad nacional e internacional,
evolución del régimen de limitación de arma- El del tipo de sociedad que correspondería a
mentos hacia un nuevo régimen m á s amplio este tipo de régimen y de instituciones.
que integre el control en la seguridad, o, por el Se trata sin duda de una vasta tarea, pero la
contrario, su bloqueo o su rechazo en condicio- importancia de los cambios que ocurren actual-
nes que permitirían conservar y desarrollar los mente justifica que la reflexión política no se
sistemas de defensa tradicionales. E n otros tér- limite a una vitrina determinada. Los proble-
minos, el futuro depende en gran medida de la m a s de seguridad siempre han estado vincula-
elaboración y adopción de nuevos conceptos en dos a los asuntos institucionales e ideológicos.
materia de defensa y de seguridad. Por lo tanto, es natural que los cambios que se
En este ámbito, el Este se ha esforzado m u - producen actualmente en los ámbitos ideológi-
cho m á s que el Occidente. En los discursos ofi- co e institucional cuestionen en lo fundamental
ciales y en los foros internacionales se han pro- la concepción de la seguridad, cuya evolución,
puesto innumerables conceptos nuevos para a su vez, tendrá obligatoriamente repercusio-
apoyar los esfuerzos de negociación. H a n apa- nes en los planes ideológico e institucional.
recido los conceptos de «nivel de suficiencia ra- El alcance y la índole de las medidas, e in-
zonable», de «sistema completo de paz y de se- cluso de los regímenes permanentes de verifica-
guridad internacional» (comprehensive system ción y de control que se aceptenfinalmentede-
of peace and security, CSPS), de «defensa de- terminará, evidentemente, la solución que
fensiva», acompañados de las nociones de «se- cada país podrá dar al problema del nivel míni-
guridad económica internacional», «disolu- m o de armamentos. La respuesta al problema
ción de las alianzas militares», etc. D e esta m a - de los tipos de amenazas que habrá que afron-
nera se ha propuesto un completo vocabulario tar en el futuro será esencial para determinar la
nuevo a las cancillerías occidentales, que lo han concepción global de los sistemas de seguridad.
examinado con escepticismo y desconfianza A este respecto, se pueden esperar esfuerzos de
antes de descartarlo casi por completo. imaginación considerables, alimentados por
Empero, este rechazo occidental de los con- las diversas ideologías políticas que habrá que
ceptos propuestos por el Este no ha ido de par defender y fomentar. E n torno a este tema se
con propuestas de conceptos sustitutivos. Por tejerán probablemente las concepciones m á s
lo tanto, aún no están reunidas todas las condi- fantásticas y m á s erradas, justificadas única-
ciones que permitan efectuar progresos con- mente por los prejuicios políticos y sociales de
ceptuales decisivos. Sin embargo, los cambios quienes las defenderán, lo que no les impedirá
son tan veloces que la reflexión deberá al m e - lograr un considerable éxito público. La histo-
nos seguir los acontecimientos, a falta de pre- ria, ya recapitulada, de las ideas relativas a la
decirlos. Ahora bien, en la hipótesis de un éxito disuasión durante el período 1945-1985, per-
y de una continuación de las negociaciones so- mite imaginar las contiendas ideológicas y teó-
bre la reducción del armamento, de la aplica- ricas que surgirán a este respecto.
106
Por otra parte, la actual evolución del papel
y el lugar del Estado-nación (cesiones de sobe-
ranía en favor de instituciones regionales, so-
bre todo en Europa, comienzo de aceptación de
medidas de control militar, etc.), estará en lo
sucesivo tan vinculado a la evolución de las
concepciones en materia militar c o m o a la de
las ideas en materia de interdependencia eco-
nómica. Pero, aunque todos pueden compro-
bar que entre los diversos niveles subnacional
(autonomías internas), nacional, regional y
mundial se comienza a esbozar una nueva dis-
tribución de las funciones y los poderes, nadie
puede predecir las nuevas estructuras políticas
que producirá. La concepción hasta el m o m e n -
to aceptada en principio de la «seguridad colec-
tiva» a nivel mundial, por intermedio del Con-
sejo de Seguridad y de las Naciones Unidas,
evolucionará quizás hacia un régimen más efi-
caz si se logra superar los tabúes que hasta aho-
ra le han impedido funcionar realmente.
La viabilidad de los mecanismos de seguri-
dad que se podrán establecer depende de la so-
lución que se halle (o que no se halle) a los enor-
mes problemas que plantea la integración eco-
nómica y política de una sociedad mundial
dividida entre dos «mundos» totalmente dife-
rentes, uno rico, postindustrial y compuesto
por solamente mil millones de personas, el otro
pobre, agropastoral, de industrialización inci-
piente y con más de cuatro mil millones de ha-
bitantes. La evolución y la ampliación de la
concepción de la limitación de armamentos
depende por lo tanto de un gran número de fac-
tores y de sus combinaciones, lo que impide
cualquier pronóstico. Sin embargo, el debate
iniciado entre el Este y el Occidente, y en-
tre conservadores y liberales en ambos campos,
permite imaginar que en los próximos años se en-
frentarán dos concepciones posibles de la se-
guridad.
La primera procurará conservar lo esencial
de las estructuras y de las tendencias a la exten-
sión de los aparatos militares existentes, con un
repliegue a un nivel puramente nacional si las
alianzas existentes se distienden. Procurará
justificar la continuación de la carrera arma-
mentista cualitativa bajo todas sus formas (nu-
clear, A B M , espacio, armas inteligentes, etc.),
aunque deba hacer concesiones cuantitativas, y
limitar al máximo, e inclusive destruir, lo que
ya se ha adquirido en materia de limitación de
armamentos.
Maurice Bertrand
La segunda intentará reducir considerable-
mente los niveles actuales de armamento, su-
primir completamente algunas categorías de
armas, perfeccionar las medidas de control e
institucionalizarlas para disminuir y, en lo po-
sible, suprimir las amenazas de una agresión
entre países que acepten estos regímenes de
control permanente. Intentará fortalecer y re-
formar las instituciones mundiales a fin de ga-
rantizar un sistema eficaz de seguridad colec-
tiva.
D e hecho, la aceptación de las primeras m e -
didas de limitación de armamentos por los tra-
tados de 1972 (prohibición de los sistemas de-
fensivos A B M , limitación de una categoría de
armas, legitimación de los sistemas de observa-
ción mediante los «medios técnicos naciona-
les») han abierto el camino a una posible mar-
cha hacia una sociedad mundial de que se ex-
cluiría progresivamente la posibilidad de la
guerra. Los progresos registrados desde enton-
ces, es decir, la extensión de las limitaciones a
otras categorías de armas (SALT II), los avan-
ces en materia de medidas de observación di-
recta (medidas de confianza de la C S C E ) y de
las limitaciones impuestas (medidas de con-
fianza y de seguridad de la C D E ) , de verifica-
ción sobre el terreno y de supresión completa
de una categoría de armas (Tratado FNI), pare-
cen tener posibilidades de continuar y de a m -
plificarse gracias a las actuales negociaciones,
para desembocar en un nuevo régimen de segu-
ridad internacional.
Empero, aunque desde 1985 se haya acele-
rado el movimiento en esta dirección, no cabe
esperar que prosiga de manera lineal. E n reali-
dad, este movimiento sólo ha concernido a los
dos grandes en cuanto a las armas nucleares, y
a los dos grandes, y a algunos países europeos
en cuanto a las armas tradicionales. Ahora
bien, aun para estos países, una transformación
política, institucional e ideológica de tal ampli-
tud, suponiendo que sea posible, no podría pro-
ducirse sin resistencia y sin vicisitudes. La ex-
tensión a todo el planeta de un sistema de segu-
ridad basado en el control mutuo aplicado a
todas las categorías de armas -nucleares, tradi-
cionales, químicas y biológicas, etc.- supone
que:
El conjunto de los países nucleares, incluida
China, acepte participar en un régimen de
control de las armas de este tipo, lo Cual está
aún m u y distante.
La difícil transformación de la limitación de armamentos» a «un sistema mundial de seguridad» 107

Los países del Tercer M u n d o acepten partici-
par en un régimen de control que hasta aho-
ra sólo comprende a los países del Norte,
Los países ricos acepten pagar el elevado precio
de una integración económica y social m u n -
dial.
Ahora bien, estos países ricos, debido a las
transformaciones actuales en el Este y a los pro-
gresos tecnológicos que permiten a todos entrar
en una era postindustrial, tienden a constituir
una sociedad cada vez m á s homogénea; en
cambio, la sociedad planetaria, pese a la mar-
cha hacia la interdependencia económica, si-
gue siendo profundamente heterogénea, pues
los países del Sur no tienen ni el m i s m o m o d o
de producción, ni las mismas ideologías, ni los
mismos problemas de seguridad que los del
Norte. El problema de saber si el Norte será
capaz de conseguir que los países del Sur adop-
ten un régimen de limitación de armamentos
generalizado a todas las categorías de armas
equivale en definitiva a preguntarse si el Norte
es capaz de dar un carácter homogéneo a la so-
ciedad planetaria, es decir, exportar hacia el
Sur su ideología compuesta por una combina-
ción de voluntad de enriquecimiento, de dere-
chos humanos y de democracia, así c o m o de
transferir al Sur su capacidad de producción
y de modernización y, finalmente, su nivel de
vida.
Es m u y posible que la respuesta sea negati-
va. E n la actualidad es una m o d a afirmar que
hay que revisar y corregir íntegramente la con-
cepción de la seguridad internacional, para in-
tegrar en ella, entre otras cosas las considera-
ciones ecológicas. Pero aún se está m u y lejos de
haber efectuado la reconversión intelectual ne-
cesaria para definir y aceptar todas las conse-
cuencias (especialmente económicas y finan-
cieras) de una concepción de la seguridad adap-
tada a los problemas y a las posibilidades de la
sociedad moderna.
En realidad, actualmente tiene lugar una ca-
rrera de velocidad entre la evolución de estruc-
turas mentales habituadas a pensar el sistema
internacional en términos militares, y el rápido
desarrollo de nuevas amenazas que ya no son
militares, sino que derivan de las migraciones
masivas del Sur hacia el Norte, y que comien-
zan a desestabilizar el m u n d o rico y desarrolla-
do. Sería una extraña paradoja que una socie-
dad capaz de concebir y aplicar un sistema des-
tinado a suprimir la guerra se desintegre por no
haber sabido reconocer los nuevos tipos de
amenazas y haber aplicado oportunamente los
medios de evitarlas. Pero la historia brinda
muchos otros ejemplos de cataclismos que la
lentitud de la evolución de las estructuras m e n -
tales impidió prevenir.
Traducido del francés

Notas

1. Este período se distingue, entre
otras cosas, por el Plan Marshall
(junio de 1947). el bloqueo de
Berlín, la separación de la R F A y
de la R D A , la Guerra de Corea
(1950-1953), el surgimiento de
China Comunista, la constitución
de la O T A N ( 1949) y del Pacto de
Varsóvia (1955), el ingreso de la
R F A en la O T A N , la fase francesa
de la Guerra de Indochina
(1946-1954) seguida de la
intervención norteamericana en
Vietnam, la represión de la
revolución húngara ( 1956). el
comienzo de la guerra de Argelia.
En este período, la Unión
Soviética estuvo dirigida por Stalin
hasta marzo de 1953. luego por
Malenkov, Bulganin y Jruchov. en
tanto que en los Estados Unidos
Eisenhower sucede a Truman en
1952. luego Kennedy a Eisenhower
en I960. Este período concluye
con la crisis de C u b a de septiembre
a noviembre de 1962, que permitió
a los dos grandes comprender que
los peligros de un enfrentamiento
nuclear eran m u y reales.
2. Es el período de la guerra de
Vietnam, hasta la derrota
norteamericana en 1975. de la
ruptura ideológica entre Pekín y
Moscú ( 1963), del aniquilamiento
de la Primavera de Praga (1968),
de la normalización de las
relaciones China-Estados Unidos
( 1971 ); es el gran período de la
descolonización y del desarrollo de
numerosos conflictos locales y
regionales en los cuales los dos
grandes están directa o
indirectamente involucrados (del
Congo al Oriente Medio, pasando
por Africa. América Central y
Asia). En la Unión Soviética.
Jruchov gobierna hasta 1963, y le
sucede Brejnev, en tanto que en los
Estados Unidos se suceden
Kennedy hasta 1963. Johnson
108
hasta 1968. Nixon hasta 1974,
Ford hasta 1976, Carter hasta
1980, año en que cede el lugar a
Reagan.
Pero es también el período durante
el cual se firman el Tratado de
Moscú sobre la prohibición de los
ensayos nucleares (1963), los
tratados sobre la desmilitarización
del espacio y sobre la
desnuclearización de América
latina ( 1967), el tratado de no
proliferación nuclear ( 1968), el
acuerdo de los Cuatro sobre Berlín
(1971), la iniciación de la
Conferencia sobre la Seguridad y la
Cooperación en Europa en 1972, la
apertura de las negociaciones
M F B R en 1973, el acuerdo S A L T I
( A M B ) en 1972, el acuerdo sobre la
prevención de la guerra nuclear
entre Unión Soviética y Estados
Unidos en 1973, los acuerdos
S A L T II en 1979.
3. Este tercer período se distingue
por el desarrollo de la intervención
militar soviética en Afganistán
(comenzado a fines del año 1979),
el aumento del armamento nuclear
estadounidense en Europa
(despliegue de los Pershing II). y
por la iniciativa de defensa
estratégica del Presidente Reagan,
que tiende a contradecir todo el
equilibrio estratégico
Este/Occidente.
4. Casi todos estos ejemplos se
refieren a Estados Unidos, cuya
escena político-estratégica se
conoce mejor. Sin embargo, todas
las informaciones relativas a
Unión Soviética indican que,
mutatis mutandis, los juegos
político-estratégicos fueron
comparables.
5. Véase el relato romántico de
Robert M c N a m a r a en Blundering
into disaster, Nueva York,
Pantheon Books, 1987, pág. 11,
sobre sus propias emociones, el 27
de octubre de 1962, después de
que Kennedy y él m i s m o
informaran a Jruchov que Estados
Unidos emprenderían acciones
suplementarias (further action) si
no se retiraban los misiles
soviéticos de Cuba: « N o
especularé sobre lo que podría
haber sido esta further action, pero
sé que, cuando salía de la Casa
Blanca esa tarde de un maravilloso
otoño, y atravesaba el jardín para
subir a m i auto y dirigirme al
Pentágono, temía que quizá no
volviera a ver otra noche de
sábado».
6. La diferencia entre ambas cifras
se justifica por la predominancia
de los Estados Unidos en
bombarderos estratégicos (450
frente a 140 de Unión Soviética),
que no se incluyen en el acuerdo,
por consideraciones estratégicas, y
porque Estados Unidos disponían
ya de misiles M I R V , lo que no era
el caso de Unión Soviética cuando
firmó el acuerdo.
7. Afinesde 1988, en virtud de
estos acuerdos, ambas partes
habían notificado 83 «actividades
militares» (33 la O T A N , 46 el
Maurice Bertrand
Pacto de Varsóvia. 4 los no
alineados) y se habían invitado
observadores a 35 de ellas.
A d e m á s , se habían organizado 18
inspecciones a pedido (challenge
inspections) en buenas condiciones
(5 para Estados Unidos, 5 para
Unión Soviética, 2 para Reino
Unido, 2 para la R D A , 1 para la
R F A y para Turquía, Bulgaria y
Polonia). International Institute
for Strategic Studies, Strategic
Survey. 1988-1989. pág. 53.
8. Véase G r a h a m T . Allison Jr.
«Testing Gorbachev», Foreign
Affairs, otoño de 1988.
9. «El hecho de que el Secretario
General Gorbachov sepa sonreír y
vestirse correctamente no significa
que haya un cambio fundamental
en los objetivos soviéticos».
Caspar Weinberger, Foreign
Affairs, primavera de 1988; véase
también Thierry de Montbrial, «La
sécurité exige la prudence».
Foreign Policy, verano de 1988;
«Informe sobre la disuasión
selectiva», de la Comisión de
Estados Unidos sobre la estrategia
integrada a largo plazo: «el fracaso
(de la nueva política soviética)
podría llevar al régimen a buscar
su legitimidad en el éxito militar
en el exterior...» etc.
10. International Institute for
Strategic Studies (1153) Adelphi
papers 238. «The impact of
strategic defences on
European-American relations in
the 1990s».
¿Dónde están aquellos soldados?
La evolución en las percepciones
de las amenazas en Europa Oriental

László Valki

Las percepciones de amenazas que garantizar las condiciones apropiadas para

en la posguerra las transformaciones políticas y sociales en
otros seis países2. Era obvio para todos que di-
Las percepciones de amenazas en Europa chas transformaciones no eran en absoluto el
Oriental han sufrido una evolución considera- resultado de procesos espontáneos, sino las
ble desde quefinalizóla Segunda Guerra M u n - consecuencias de una intervención decidida y
dial, en particular en el sentido de que las a m e - enérgica y que por consiguiente distaba m u c h o
3
nazas pueden cambiar según quien las perciba. de descansar sobre una base sólida . Esto expli-
Por ejemplo, durante los primeros años de la caría el hecho de que los líderes soviéticos se
guerra fría se consideraba que el monopolio viesen dominados por un complejo de superio-
americano del a r m a n u - ridad notable de veras,
clear, y el hecho de que Es- mientras q u e simultá-
László Valki es Profesor y Director del
tados Unidos rodearan a Departamento de Derecho Internacio-
neamente también se des-
Unión Soviética y al nuevo nal de la Universidad Eötvös. Buda- arrollaba en su seno un in-
«campo socialista» con un pest, Hungría. También es Director del curable complejo de infe-
Centro de Investigación de la Paz de la rioridad. Todos los hechos
sistema de bases militares Academia de Ciencias de Hungría:
constituía una a m e n a z a H-1364 Budapest, P O B 109. Egytern ocurridos en Europa Orien-
considerable. D e hecho, tér 1-3, Hungría. tal después de 1945 confir-
Stalin se sentía amenazado maron a Stalin que el punto
porque no estaba seguro de de vista comunista del pro-
que Occidente respetara el greso de la historia era
acuerdo alcanzado en Yal- acertado, pero también era
ta y no intentase modificar consciente de que el nue-
el statu quo militar de vo sistema geopolítico y
1945. Sin embargo, ya en- geoestratégico que había
tonces, se manifestó en los creado era en extremo vul-
líderes soviéticos una esquizofrenia de tipo nerable. Esa es la razón por la cual encontra-
m u y particular: por una parte, reconocían los m o s en los discursos de Stalin y de otros políti-
cambios que estaban produciéndose a su favor cos soviéticos afirmaciones que reflejan un en-
en las relaciones internacionales de poder y los tusiasmo misionero desesperado y un alto nivel
utilizaban para crear su propia zona de influen- de autoconfianza, que presagiaban una nueva
cia; por otra parte, eran conscientes de los peli- expansión del socialismo, y al m i s m o tiempo,
gros que implicaba la aparición de esta zona de acusaciones insistiendo en los propósitos impe-
influencia. El ejército soviético era más fuerte y rialistas y agresivos de las potencias occidenta-
más potente que nunca, disponiendo de una les, que revelaban percepciones de graves a m e -
enorme experiencia militar; al mismo tiempo, nazas. Así, se atribuyó a Churchill el lanza-
era también m á s vulnerable, pues además de miento de la guerra fría (a pesar de que en
los territorios adquiridos en 1939-1940', tenía Fulton el político británico se limitó a quejarse

RICS 127/Marzo 1991

110 Lúszló I 'alki

de la política de la Unión Soviética en Europa de los Estados Unidos de compartir la respon-

Oriental); así, consideraron que la proclama- sabilidad de la toma de decisiones sobre los
ción de la doctrina Truman, el Plan Marshall y asuntos m á s importantes con Moscú, en tanto
la idea de la contención constituían la expre- que Gran Bretaña pasaba a convertirse en una
sión de esfuerzos de expansión americanos (a potencia de segunda clase. Esta es una de las
pesar de que estaban orientados a mantener el razones importantes que explican la aparición
statu quo); y por último, acusaron a las tres po- de un complejo de inferioridad soviético. Sta-
tencias occidentales de dividir Alemania (a pe- lin, Khrushev y Brezhnev hicieron todo lo posi-
sar de que fue Moscú quien transformó rápida- ble por modificar esta situación: deseaban te-
mente el sistema político de la parte oriental ner el m i s m o rango que los Estados Unidos no
del país y ordenó el bloqueo de Berlín). Al pare- sólo en Europa sino también en otros continen-
cer. Stalin creía en lo que decía de conformidad tes. Los Estados Unidos intentaron impedirlo
con la versión m u y simplificada de la ideología con su política de contención y su aplicación,
marxista que él defendía, y que interpretaba to- bastante coherente aunque no siempre exitosa,
das las acciones políticas c o m o una realización exigiendo que la Unión Soviética permaneciese
de las principales leyes de la historia. Muchas en su propia zona de influencia. Aunque oca-
personas del hemisferio occidental compartían sionalmente Moscú pudo ampliar dicha zona,
esta evaluación estalinista y en innumerables en general ello le ocasionó m á s inconvenientes
obras especializadas, se culpaba sobre todo a que beneficios.
Churchill y a T r u m a n de la Guerra Fría. A d e - N o disponemos aquí de espacio suficiente
más, se planteaba la cuestión de c ó m o podría para hacer un análisis detallado de cada una de
haberse atenuado la intensa percepción de las fases del cambio en las percepciones de
amenazas que sentía el oso ruso, rodeado c o m o amenazas 5 . Sólo deseo recordar el hecho bien
estaba por todas partes4. Esto se debió proba- conocido de que, en lo referente a Europa, el
blemente al hecho de que los intelectuales libe- liderazgo soviético trata de compensar su pro-
rales occidentales no apreciaban la política do- pia situación desfavorable manteniendo enor-
méstica conservadora, y a veces claramente de mes contingentes de fuerzas arrhadas conven-
derecha, de estos políticos. Además, la socie- cionales. Esto, sin embargo, intensificó las
dad anglosajona fue siempre partidaria de res- percepciones de amenazas en Occidente. Estas
petar las reglas del «fair play»: ¿por qué. se pre-percepciones se agravaron c o m o consecuencia
guntaban, la Unión Soviética tendría menos de las frases ciceronianas en los discursos de la
derecho a la «autodeterminación» en su propia Plaza Roja o en los manuales escolares acerca
zona de influencia que las otras grandes poten- de la decadencia inevitable del sistema capita-
cias en otras zonas del m u n d o ? lista, y de una posible guerra Este-Oeste, que
La idea del «fair play» quizá también captó aceleraría la liquidación del capitalismo y en la
la imaginación de los líderes estalinistas. A m e - que los deseos de los pueblos coincidirían con
dida de que la Unión Soviética emergía de la los objetivos estratégicos de las fuerzas arma-
Segunda Guerra Mundial c o m o una auténtica das soviéticas. M e ha sorprendido siempre el
superpotência, exigió inmediatamente que se le hecho de que muchos expertos soviéticos, in-
reconociera esta condición y, sobre todo, su cluso aquéllos con una visión m á s amplia, no
igualdad. Inicialmente, Stalin y sus colabora- tuvieran en cuenta en absoluto que dichos dis-
dores dejaron Teherán, Yalta y Potsdam con cursos y textos eran analizados en Washington
gran confianza en sí mismos, pues habían podi- y Londres c o m o fuentes auténticas por exper-
do decidir el futuro del m u n d o en estas reunio- tos, que no tenían mucha oportunidad de fami-
6
nes, libres de toda injerencia externa (como la liarizarse con las intenciones reales de Moscú .
presencia de Estados de segunda y tercera cate- Los informes de los servicios de inteligencia
goría), en una terna confidencial. Sólo se inclu- coincidían con este análisis, al confirmar la
yeron otras dos grandes potencias entre los existencia de una doctrina militar en extremo
miembros permanentes del Consejo de Seguri- ofensiva y que no dejaba ninguna duda en la
dad, sobre todo por razones de cortesía diplo- mente de los especialistas de que, de no existir
mática. Aunque la condición de la Unión So- una O T A N fuerte, el ejército soviético no se
viética c o m o superpotência no c a m b i ó detendría hasta llegar a las costas del Atlán-
ulteriormente, pronto desapareció la voluntad tico.
La evolución en las percepciones de las amenazas en Europa Oriental 1 1 1

Stalin rodeado por Molotov, Vichinsky y G r o m y k o en la conferencia de Potsdam, 17 de julio-2 de agosto de 1945.
Su muerte en mayo de 1953, apaciguó un poco la paranoia colectiva ligada a su personalidad. Magnum.

La muerte de Stalin, elfinde la paranoia calmaron temporalmente la esquizofrenia so-

colectiva asociada con su personalidad, y el pri-
mer despliegue de armas nucleares soviéticas
aumentó la confianza de los nuevos dirigentes
en Moscú. En pocos años, vino a añadirse a ello
el lanzamiento del Sputnik, que significaba el
término de la invulnerabilidad nuclear del con-
tinente americano, así c o m o la desintegración
acelerada del sistema colonial. Estos dos últi-
m o s factores fomentaron explícitamente el
complejo de superioridad: por una parte, por
vez primera los Estados Unidos habían sido su-
perados en el campo de la alta tecnología, y por
otra parte, la retirada ignominiosa de las poten-
cias coloniales del Tercer M u n d o parecía signi-
ficar que el socialismo había prevalecido sobre
el capitalismo. La mayoría de los textos escola-
res soviéticos que trataban de esta cuestión ha-
cían coincidir el comienzo de la decadencia del
sistema colonial con la Gran Revolución Socia-
lista de Octubre.
Sin embargo, estos acontecimientos sólo
viética. Ello se debió sobre todo al hecho de que
Moscú todavía era consciente de la vulnerabili-
dad del bloque soviético. Los acontecimientos
de 1953 en Berlín, de 1956 en Hungría y en
Polonia, de 1961 una vez m á s en Berlín y más
tarde los de 1968 en Checoslovaquia, indica-
ban todos ellos que el sistema económico y po-
lítico imperante en un país de Europa Oriental
podía «protegerse» o estabilizarse durante dé-
cadas, pero que el «sistema socialista mundial»
c o m o noción histórica estaba m u y lejos de ha-
berse consolidado; de hecho, se hallaba cons-
tantemente en un estado crítico. Posteriormen-
te, la segunda crisis de Polonia en 1980 volvió
a demostrarlo. Se desconoce cuál fue la percep-
ción en Moscú durante estos períodos acerca de
la estabilidad del propio Estado multinacional
soviético, y cuántos movimientos nacionalistas
o étnicos fueron reprimidos en la Unión Sovié-
tica antes de la «glasnost». Es posible, desde
luego, que los dirigentes soviéticos no conside-
112
rasen las crisis en los países de Europa Oriental,
los levantamientos sofocados y los movimien-
tos reprimidos, c o m o los fenómenos trascen-
dentales tal c o m o los valoramos hoy día. E n
definitiva, la lucha de clases era un proceso so-
cial permanente y la índole del enemigo de cla-
se era tal que podía resurgir una y otra vez. Era
evidente que había que derrotarlo, recurriendo
a las fuerzas «progresistas», y avanzando des-
pués por la vía elegida. Sin embargo, segura-
mente Moscú estaba al corriente de que la prin-
cipal fuente de peligro en los países de Europa
Oriental no era la amenaza externa; en todo ca-
so, procedía del interior. Es m u y probable que
esta constatación llevase a la creación, en los
años cincuenta, de organizaciones de seguridad
del Estado, dotadas de m u c h o personal, algu-
nas de las cuales fueron disueltas posterior-
mente. Cabe notar que en Rumania, por ejem-
plo, se prestó m á s atención al fortalecimiento
de las fuerzas de la Securitate que a las del ejér-
cito. Resulta instructivo también recordar los
países en los que sobrevivieron dichas organi-
zaciones.
Los años posteriores a 1957 se caracteriza-
ron por un optimismo que se debía en gran par-
te al despliegue de los misiles nucleares. Khrus-
hev llegó a un punto en que puso todas sus
cartas del lado de las armas nucleares, exage-
rando su número real en discursos públicos7 y
comenzó a frenar el desarrollo de las fuerzas
convencionales. Sin embargo, los americanos
lograron equilibrar la situación rápidamente:
durante la crisis de C u b a , tenían al menos una
ventaja de 20 a 1 en cuanto al número de misi-
les. L a crisis de los misiles calmó la euforia so-
viética, pero también tuvo un efecto modera-
dor sobre la forma de pensar de Estados
Unidos. A m b o s países adquirieron conciencia
de la gravedad de la amenaza mutua y a partir
de entonces, ambos se esforzaron por evitar el
peligro de un apocalipsis. El año 1962 marcó el
comienzo de la détente, caracterizada por la vo-
luntad de evitar una confrontación directa en-
tre las superpotências, y por un cierto deseo de
llegar a una fórmula de transacción racional en
numerosos campos.
Sin embargo, la esquizofrenia soviética no
cejó durante este período de detente. Primero
bajo el liderazgo de Khrushev, y luego con
Brezhnev, los soviéticos comprendieron que la
predestinación en la que habían creído no se
estaba produciendo en Europa, y continuaron
László Valki
la «lucha internacional de clases» en el Tercer
M u n d o . En muchos casos, esta esquizofrenia se
debía al hecho de que el apoyo a los movimien-
tos «progresistas» aumentaba paradójicamente
las percepciones de amenaza soviética. Según
la vieja ideología, todas las intervenciones que
promovían la victoria de las «fuerzas socialis-
tas» en el Tercer M u n d o formaban parte de la
evolución natural de la historia y eran por lo
tanto legítimas, en tanto que las intervenciones
occidentales que se oponían a este proceso eran
necesariamente agresivas e imperialistas, y por
tanto ilegítimas. Es posible que Moscú tuviera
también la impresión de que los Estados occi-
dentales amenazaban la seguridad de la Unión
Soviética de manera directa en el Tercer M u n -
do. E n el espectáculo de un cabaret de Buda-
pest se hacía la pregunta «¿Por qué son los Es-
tados Unidos una potencia imperialista?»
«Porque intervienen en los asuntos internos de
la Unión Soviética en el m u n d o entero». La
aversión soviética quedaba confirmada cuando
las intervenciones occidentales ayudaban a m e -
nudo a la extrema derecha, a las dictaduras co-
rrompidas y liquidaban movimientos que te-
nían poco que ver con la Unión Soviética o con
el c a m p o socialista, tales c o m o el asesinato
de Allende y la ayuda prestada a Pinochet en
Chile.
La otra razón por la cual la esquizofrenia
soviética no menguaba es que Occidente volvió
a adquirir rápidamente la superioridad tecno-
lógica. Si bien Gagarin fue el primer hombre en
el espacio, Armstrong fue el primero en poner
el pie en la Luna. Los medios de comunicación
de Moscú no cometieron el error de los chinos,
que no mencionaron en absoluto este último
acontecimiento y, eventualmente, los dirigen-
tes soviéticos se dieron cuenta de que la supe-
rioridad americana se había transformado en
un factor permanente. Esta situación llevó a la
Unión Soviética a hacer esfuerzos ilimitados
en la esfera del desarrollo militar, sin tener real-
mente la esperanza de alcanzar a los Estados
Unidos. Por supuesto que no era m u y agrada-
ble ser el eterno «segundo», en particular para
un país con ambiciones a escala mundial. En
esas circunstancias, no había más alternativa
que acusar a Occidente, justificadamente, de
estimular la carrera armamentista, mostrando
que cada sistema de armamento nuevo o m á s
perfeccionado era siempre desplegado por el
adversario. Estos análisis olvidaban en general
La evolución en las percepciones de las amenazas en Europa Oriental
el hecho de que los nuevos adelantos se inicia-
ban a veces casi al m i s m o tiempo, sin que uno
de los bandos tuviera conocimiento de lo que
hacía el otro.
Así, se libró una especie de guerra imagina-
ria entre las principales potencias de la O T A N
y la Unión Soviética, al menos con respecto a
Europa (las guerras locales del Tercer M u n d o
eran genuinas)8. Es interesante observar que se-
gún los análisis occidentales, la tesis de la posi-
bilidad de evitar una guerra nuclear sólo pasó a
formar parte de la doctrina militar soviética a
mediados de la década de los sesenta, y la no-
ción de que tal guerra debía ser evitada, a m e -
diados de la década de los setenta9. N o cruza-
ron la línea divisoria cuando surgía una crisis
política en el campo opuesto, aunque la oportu-
nidad puede haber sido tentadora. A pesar de
que la cantidad de armamentos podía medirse
y estimarse su calidad, y de que era posible eva-
luar la calificación del personal, las condicio-
nes de la infraestructura y la duración probable
de la movilización, esto sólo permitía llegar a la
conclusión, y no a otra cosa, de que en lo refe-
rente a la mayoría de los sistemas de armamen-
to de las fuerzas convencionales el Pacto de
Varsóvia había adquirido una superioridad nu-
mérica considerable. Era m u y dudoso que di-
cha superioridad pudiese traducirse en un éxito
militar10. Después de todo, prepararse durante
décadas para una función de gala sin ensayos
era sin lugar a dudas una empresa absurda, cu-
ya falta de sentido era claramente percibida in-
cluso por los movimientos pacifistas más inge-
nuos. Por supuesto que cualquier paso en la
carrera armamentista parecía siempre un acto
altamente racional desde el punto de vista de
los distintos actores, en la medida en que se
concebía c o m o un mensaje importante, de he-
cho c o m o un mensaje político, en cuanto a la
determinación, la intransigencia, el rechazo del
compromiso y la superioridad de la sociedad
en cuestión.
Cabe notar aquí que la existencia de la supe-
rioridad cuantitativa no era sólo el fruto del re-
petido complejo de inferioridad, sino la conca-
tenación lógica del modelo de producción
«socialista», caracterizado por u n enfoque
«cuantitativo». C o m o se sabe, conforme a este
enfoque, la calidad es en general de importan-
cia secundaria, un factor casi despreciable (re-
cuérdense los datos publicados en esa época
acerca de la producción de acero o de leche o
113
del número de espectadores de los teatros). E n
comparación con el arsenal del adversario, el
despliegue de 10, 20 o 30.000 tanques más qui-
zá daba una sensación de victoria a las jerar-
quías militares, sin hacer un solo disparo.
La transformación
Antes de que se modificara la situación y se
transformaran las percepciones de amenazas,
tres secretarios generales se sucedieron a la ca-
beza del Partido Comunista de la Unión Sovié-
tica". Gorbachev fue el primer líder soviético
en reconocer que la amenaza interna era esen-
cialmente más grave que la amenaza externa.
Esta amenaza sólo se manifestó inicialmente
en la falta del crecimiento económico espera-
do, pero después apareció también en el fenó-
m e n o de crisis. Esta fue la razón por la que
Gorbachev y sus partidarios proclamaron el
principio de la suficiencia razonable y anuncia-
ron que la doctrina militar de Unión Soviética
y de la Organización del Pacto de Varsóvia de-
bía transformarse12.
El hecho de reconocer y expresar que el ad-
versario también podía tener percepciones de
amenaza era m u y significativo. Hasta enton-
ces, esta posibilidad nunca se había menciona-
do, y es m u y probable que ninguno de los líde-
res soviéticos anteriores hubiese considerado
que la amenaza de Khrushev «os enterrare-
mos» apoyada por 40.000 tanques, las tropas
cubanas en Angola o las tropas soviéticas en
Afganistán, también podría haber causado an-
siedad en el bando adverso.
Estos dos factores llevaron lógicamente al
reconocimiento del hecho de que, en el c a m p o
de las fuerzas convencionales, existían asime-
trías entre el Pacto de Varsóvia y la O T A N , y
que éstas debían eliminarse sin aumentar los
sistemas de armamento existentes. En otras pa-
labras, ello significaba que los nuevos dirigen-
tes estaban dispuestos a proceder a reducciones
en gran escala, y aún más, c o m o se comprobó
en las negociaciones de Viena, que estaba dis-
puesto a aceptar una paridad. Este hecho es im-
portante, y no sólo desde un punto de vista mi-
litar. Tal c o m o ya se indicó, las opiniones
difieren respecto a c ó m o puede utilizarse la su-
perioridad cuantitativa soviética. Según algu-
nos especialistas, la superioridad cuantitativa
queda compensada con ventaja por la superio-
114
ridad cualitativa del c a m p o occidental, que se
manifiesta sobre todo en el nivel tecnológico
m á s elevado del armamento, en la mejor for-
mación del personal y en unos sistemas m á s efi-
cientes de m a n d o , control y comunicación. El
establecimiento de la paridad significaría que
la superioridad cuantitativa soviética desapa-
recería, mientras que permanecería la superio-
ridad cualitativa occidental. Si hasta ahora sólo
podían hacerse conjeturas acerca de si los tan-
ques fabricados en Occidente tenían una capa-
cidad de fuego superior, una mayor precisión o
una capacidad de defensa superior a sus equi-
valentes soviéticos, y si esta superioridad c o m -
pensaba el mayor número de tanques soviéti-
cos, hoy en día podemos afirmar con bastante
certeza que, al alcanzar la paridad, la superiori-
dad Occidental será general11. Evidentemente,
esto lo saben los expertos soviéticos, y por lo
tanto se puede sacar la conclusión de que en
Moscú ya no existe el temor de un conflicto ar-
m a d o en Europa. Probablemente se considera
que un ejército convencional m á s pequeño bas-
ta para garantizar la seguridad de la Unión So-
viética, claro está con el apoyo de fuerzas nu-
cleares disuasivas en el trasfondo. Todo esto
revela una reducción considerable en la percep-
ción soviética de una amenaza.
La voluntad soviética de establecer la pari-
dad también muestra que M o s c ú no considera
que el peligro de que un conflicto del Tercer
M u n d o se extienda a Europa sea m u y impor-
tante. Ello se deriva lógicamente del cambio de
estrategia según el cual la Unión Soviética no
desea continuar «la lucha internacional de cla-
ses» en el Tercer M u n d o . L a retirada de Afga-
nistán y el hecho de que Moscú convenciese a
C u b a para que se retirase de Angola, y a Viet-
n a m para que abandonase C a m b o y a , atesti-
guan este cambio de orientación. Habida cuen-
ta de que una parte de las amenazas percibidas
por los soviéticos tenía su origen en los conflic-
tos del Tercer M u n d o , c o m o resultado de las
acciones anteriores también desaparecerán es-
tas percepciones.
Sin embargo, el cambio m á s importante se
produjo cuando Moscú modificó las fronteras
de la región de Europa que consideraba a m e n a -
zada (más exactamente cuando permitió que la
historia las modificara). Claro está que ello
constituyó el resultado de un proceso. El nuevo
dirigente soviético no abandonó la doctrina
Brezhnev inmediatamente después de asumir
László 1 ïi/ki
el poder. Primero procuró reducir la presencia
soviética en Afganistán, luego se retiró comple-
tamente, sin declarar sus objetivos con respec-
to a Europa. Sólo m á s tarde, a decir verdad en
un lapso de tiempo m u y breve y paralelamente
al proceso de cambios en Europa Oriental, llegó
a la conclusión de que n o debía continuar la
política de sus predecesores y sólo entonces re-
nunció oficialmente a la doctrina Brezhnev. El
nuevo dirigente se dio cuenta de que cualquier
tipo de injerencia sería incompatible con su
nuevafilosofíapolítica y, m á s aún, de que la
vieja política habría tenido efectos desastrosos
para la «perestroika» en la propia Unión Sovié-
tica. A d e m á s , comprendió que no tendría sufi-
cientes fuerzas para contener la ola revolucio-
naria en Europa Oriental, pues la gestión de sus
crisis internas cada vez m á s profundas estaban
consumiendo toda su energía. U n o de los as-
pectos m á s importantes de la rápida transfor-
mación en la manera de pensar de M o s c ú fue
en el hecho de que si bien se limitó a reconocer
los cambios en Hungría y en Polonia, según al-
gunas fuentes, apoyó explícitamente el derro-
camiento de los regímenes estalinistas en Ber-
lín, Praga y Bucarest. Esto lo hizo a pesar de
que tenía conciencia de que los nuevos regíme-
nes, c o m o ocurrió en Hungría y en Polonia, to-
marían medidas m u c h o m á s radicales que las
que hoy se identifican con la «perestroika» en
la Unión Soviética.
Al renunciar a la doctrina Brezhnev, la prin-
cipal fuente de la percepción soviética de a m e -
nazas (así c o m o de su esquizofrenia) había des-
aparecido, juntamente con la intangibilidad de
la construcción geoestratégica y geopolítica es-
talinista. M á s exactamente, la amenaza había
cesado de existir de manera irreversible en el
sentido geopolítico: en Europa Oriental, la
Unión soviética ya no tenía nada que defender.
En los próximos meses se verá qué ocurrirá en
la esfera geoestratégica.
En lo referente a este último aspecto, duran-
te m u c h o tiempo nadie pensó que las potencias
de la O T A N podían amenazar el territorio de
los Estados de Europa Oriental en el sentido
clásico, y por ende la seguridad militar de la
Unión Soviética. Incluso durante las crisis m á s
agudas (en 1956, 1961, 1968 o 1981) nadie acu-
só a los miembros de la O T A N de estar traman-
do planes de adquisiciones territoriales, salvo a
las referencias obligatorias al «revanchismo de
Alemania Occidental» que, sin embargo, esta-
La evolución en las percepciones de las amenazas en Europa Oriental 115

La parte del telón de acero entre Hungría y Austria. Su apertura por parte de los húngaros en 1989 marcó el inicio
del fin de la separación entre Europa del Este y del Oeste. Lessmg/Magnmn.
116
ban sólo destinadas a fomentar las percepcio-
nes de amenazas que podían derivarse de la
reunificación alemana. Esta memoria histórica
del cataclismo de la Segunda Guerra Mundial,
la aparición de las armas nucleares y la crea-
ción de un sistema económico mundial cualita-
tivamente nuevo eliminaron la adquisición de
territorios de las posibles opciones estratégicas.
Lo que estaba en juego en Europa Oriental era
únicamente el mantenimiento del orden socio-
político, que naturalmente también podría ha-
berse modificado mediante la intervención mi-
litar externa. Afortunadamente, durante las
últimas cinco décadas nadie hizo, ni podía ha-
cer, una tentativa semejante. L a seguridad de
los Estados de Europa Oriental, en el sentido
militar, estaba amenazada exclusivamente por
sus propios aliados, a veces de una manera m u y
tangible, aunque indudablemente sin reivindi-
caciones territoriales, desde 1945.
Moscú no sólo puso fin a las limitaciones
ideológicas de su política europea, que ante-
riormente parecían válidas para la eternidad,
sino que también comenzó a reexaminar sus
puntos de vista militares. En otras palabras, el
liderazgo soviético aceptó los cambios geopolí-
ticos en Europa Oriental y ahora está adoptan-
do su orientación geoestratégica a dichos cam-
bios. Este último aspecto se manifestó de
manera evidente en relación con las tropas so-
viéticas estacionadas en cuatro países de Euro-
pa Oriental. E n junio de 1989, cuando se proce-
dió al nuevo enterramiento de Imre Nagy, el
pueblo húngaro manifestó su asombro cuando
uno de los representantes de la oposición exigió
la retirada de las tropas soviéticas. El público
no estaba al corriente de las consultas confiden-
ciales que se habían celebrado previamente en-
tre los dos gobiernos en cuanto a la posibilidad
de retirar las tropas, aunque en esa época las
negociaciones no habían tenido éxito. Shevar-
nadze había sostenido que la posición soviética
se habría debilitado considerablemente si antes
de que se terminaran las negociaciones C F E en
Viena, se hubiese anunciado unilateralmente la
retirada de las tropas estacionadas «temporal-
mente» 14 . Los acontecimientos recibieron el
impulsofinalcon la transformación revolucio-
naria en Checoslovaquia, tras lo cual Vaclav
Havel planteó sin miramientos la cuestión de la
retirada de las tropas. Moscú y la élite militar
soviética no tenían mucha opción. Si no que-
rían enfrentarse con protestas de masa contra
Lúszlò Valki
la presencia soviética, seguidas de manifesta-
ciones, pancartas de «¡Fuera los rusos!» o, en el
peor de los casos, explosiones y otras atrocida-
des, debían sentarse a la mesa de conferencias y
no sólo con los checoslovacos. El Gobierno
húngaro aprovechó inmediatamente la oportu-
nidad y también anunció su voluntad de nego-
ciar15. En a m b o s países las conversaciones con-
dujeron a resultados sorprendentes. M o s c ú
comprendió que no podía esperar a que termi-
nasen las negociaciones de Viena y, finalmente,
aceptó retirar todas sus tropas antes del 30 de
junio de 1991 l6 .
En el m o m e n t o de escribir este artículo, es-
taba por firmarse un acuerdo sobre la retirada
de las tropas soviéticas estacionadas en la R e -
pública Democrática Alemana y en Polonia.
Gorbachev es probablemente consciente de la
inevitabilidad de la retirada; el ejército estacio-
nado en estos dos países, menos de medio m i -
llón de soldados, sirve sólo c o m o argumento en
manos de Moscú en las negociaciones sobre el
futuro de Alemania.
N o creo que haya ningún obstáculo para la
retirada de las tropas soviéticas, excepto el ya
mencionado. Es absurdo suponer que la pre-
sencia soviética continuará en la parte oriental
de una Alemania unificada. Si no puede llegar-
se a un acuerdo de aquí a entonces, las pancar-
tas de «¡Fuera los rusos!» aparecerán en Dres-
den y en Leipzig c o m o aparecieron en Praga y
en Budapest. En cuanto a Polonia, la situación
es diferente ya que Varsóvia teme la unifica-
ción alemana y por lo tanto, por el m o m e n t o ,
no alienta a la Unión Soviética a retirarse. Si,
desde un punto de vista político, no hay nada
que defender en los países de Europa Oriental,
quiere decir que la amenaza occidental ha cesa-
do de existir. Si la orientación principal de los
procesos orgánicos de transformación coincide
con los intereses a largo plazo de la política ex-
terior de las potencias occidentales, sería c o m -
pletamente irrealista temer cualquier «apre-
mio» militar de dichos procesos. Occidente
apenas debería intervenir en las transformacio-
nes en términos militares, puesto que basta
proporcionar apoyo político para impedir que
las economías nacionales de los países interesa-
dos se desplomen durante el período de transi-
ción y en los años siguientes. D e m o m e n t o , no
hay que temer una invasión militar o económi-
ca. El capital internacional no parece prever in-
vadir Hungría o Polonia; sólo los capitales de la
La evolución en las percepciones de las amenazas en Europa Oriental
República Federal de Alemania muestran gran
interés en la República Democrática Alemana.
Los acontecimientos mencionados son tam-
bién prometedores desde el punto de vista de la
seguridad soviética. Si Occidente no tiene nin-
gún interés en intervenir militarmente en Euro-
pa Oriental, no habrá que desplegar tropas en
los Estados fronterizos con la Unión Soviética.
Aunque los estrategas militares siempre tienen
que ponerse «en el peor de los casos», la analo-
gía con 1941 sería absurda, ya que nadie quiere
atravesar los países de Europa Oriental para
amenazar la existencia de la Unión Soviética.
La referencia incesante a esta hipótesis tiene
un carácter de manipulación, o revela que al-
gunas personas interrumpieron sus estudios
de historia en el capítulo sobre la Segunda
Guerra Mundial. ¿Cuál sería la situación de
Europa Occidental hoy en día si los alemanes
y los franceses hubiesen establecido sus rela-
ciones en la década de los cincuenta basándose
en sus recuerdos de las tres guerras anteriores?
A d e m á s , las fuerzas de la O T A N serían actual-
mente y en un futuro inmediato poco aptas pa-
ra llevar a cabo esta estrategia militar ofensi-
va, y la Unión Soviética seguiría siendo una
potencia nuclear contra la cual sólo podría
lanzarse una guerra de intervención a expen-
sas de un gran riesgo.
Naturalmente el argumento inverso tam-
bién es válido. Las transformaciones en los paí-
ses de Europa Oriental no pueden dejar de afec-
tar las percepciones de amenazas de la O T A N .
Las hipótesis de un «ataque por sorpresa», que
nunca tuvieron fundamentos sólidos, han per-
dido finalmente todo sentido. Las fuerzas ar-
madas unificadas del Pacto de Varsóvia difícil-
mente podrían hoy ser lanzadas y controladas
por un m a n d o central. Cualquier otra hipótesis
de conflicto armado limitado tiene poca proba-
bilidad de materializarse ya que, sin el apoyo
del país huésped, las tropas soviéticas estacio-
nadas en Europa oriental no estarían en condi-
ciones de amenazar la seguridad de un Estado
miembro de la O T A N . Desgraciadamente, es-
tas consideraciones se reflejan m u y poco de
m o m e n t o en la doctrina militar y en las reglas
operacionales de la O T A N y, lo que quizá sea
más importante, en su programa de moderniza-
ción de armamentos. Es sabido que el desarro-
llo de nuevos armamentos desde la planifica-
ción al despliegue, lleva de 5 a 15 años, según el
sistema de armamento. Por el m o m e n t o , no te-
117
nemos conocimiento de ningún cambio impor-
tante en el programa actual de la O T A N .
Sólo se oyen rumores de planes e ideas. Es
alentador naturalmente que la O T A N haya fi-
nalmente renunciado a la «modernización» de
los misiles L A N C E , y que el Grupo de Alto ni-
vel haya iniciado la retirada de la artillería nu-
clear de la República Federal de Alemania17.
Los participantes occidentales en las conferen-
cias científicas internacionales ya han explica-
do en diversas ocasiones que, a raíz de la retira-
da de las tropas soviéticas de Europa Oriental,
la doctrina oficial de la O T A N , de «la respuesta
flexible» está perdiendo su sentido, ya que se
basaba en el supuesto de que Estados Unidos,
enfrentados contra el avance arrollador de las
fuerzas convencionales soviéticas se verían
obligados, tarde o temprano, a utilizar sus ar-
mas nucleares en el campo de batalla. La apari-
ción de una zona libre de armas soviéticas, de
400 a 600 kilómetros, es decir de un cordón de
seguridad a lo largo de las fronteras actuales
entre el Este y el Oeste pondría término a la
percepción de amenazas en que se basa la doc-
trina de la O T A N y la de los Estados Unidos.
Asimismo, el concepto de F O F A (ataques con
fuerzas de seguimiento) también quedaría anti-
cuado, puesto que estos supuestos golpes en
profundidad sólo significarían que las fuerzas
de la O T A N atacarían, en su centro mismo, a
las instituciones democráticas emergentes en
los Estados de Europa Oriental.
D e hecho, estoy convencido de que la re-
ducción de las percepciones de amenazas im-
plicaría también que ambas alianzas militares
han perdido su razón de ser. La Organización
del Pacto de Varsóvia no se estableció con el
objetivo de que, en caso de agresión externa,
los países de Europa Oriental vinieran en ayu-
da de la Unión Soviética sino, al contrario, de
que la Unión Soviética defendería el imperio
creado por Stalin contra todos los peligros ex-
ternos e internos, en ausencia del cual, la Orga-
nización ya no tiene sentido. Moscú probable-
mente es consciente de este hecho; parece, no
obstante, que el límite sefijaríaen el hecho de
seguir siendo miembro del Pacto de Varsóvia.
Los dirigentes soviéticos posiblemente no tole-
rarían que se traspasase ese límite, es decir, que
un país se retirara del Pacto de Varsóvia. Evi-
dentemente, el hecho de ser miembro parece
ofrecer una garantía de que seguirá existiendo
un cordón de seguridad a lo largo de las fronte-
118 Lúszló lïi/ki

ras de la Unión Soviética y de que su posición nización18. La primera etapa consistiría proba-
geoestratégica no cambiará desfavorablemen- blemente en poner término al sistema de m a n -
te. do y control integrado y centralizado, por ser
En este sentido, los dirigentes de Moscú de- incompatible con la soberanía de los países de
searían mantener algunos elementos del statu Europa Oriental el hecho de que una parte de sus
quo geoestratégico. Aunque no han protestado fuerzas armadas, en caso de guerra o de alerta,
contra la adopción de ningún tipo de sistema esté controlada por Moscú. Por ello debería di-
político en los países de Europa Oriental, inter- solverse el M a n d o de las Fuerzas Armadas Uni-
pretarían la retirada del Pacto de Varsóvia co- ficadas aunque no sería absolutamente necesa-
m o una oportunidad para que un país dado se rio, por ejemplo, desmantelar el sistema de
incorporara a la zona de influencia de la alerta temprana del Pacto de Varsóvia, puesto
OTAN. que podría seguir siendo útil hasta que se llega-
Es sintomático de que durante las negocia- ra a un amplio acuerdo entre el Este y el Oeste
ciones húngaro-soviéticas sobre la retirada de sobre el control de armamentos, afinde tener
las tropas, los negociadores soviéticos temieran en cuenta los intereses de seguridad legítimos
que un día Hungría permitiese que las fuerzas de la Unión Soviética.
militares de una tercera potencia entraran en el Del m i s m o m o d o , los órganos consultivos
país, aunque se tratase simplemente de dejar también podrían ser útiles durante algún tiem-
que los aviones de reconocimiento A W A C so- po, para aplicar los acuerdos a que se llegase en
brevolasen su territorio, por no hablar del des- las negociaciones C F E de Viena o durante el
pliegue de instalaciones permanentes o de la proceso de la reunificación alemana, en que los
entrega a dicha potencia de los centros de m a n - Estados miembros actuales pueden discutir,
do, control y comunicación abandonados por pero no tomar decisiones, acerca de los nuevos
el ejército soviético. problemas.
Sin embargo, la historia por lo general no A fin de eliminar cualquier temor por parte
tiene en cuenta las percepciones de amenazas de la Unión Soviética en materia de seguridad
que existen temporalmente durante las princi- una vez que se ponga término al Pacto de Var-
pales transformaciones sociales. Si se eliminan sóvia, son varias las soluciones jurídicas inter-
los principales obstáculos al desarrollo de los nacionales disponibles. A u n q u e los acuerdos
procesos sociales orgánicos, las percepciones bilaterales en vistas de amistad, cooperación y
secundarias no pueden frenar las transforma- asistencia mutua no pueden mantenerse, ya
ciones. L o esencial son los procesos sociales que se refieren explícitamente a la protección
profundamente arraigados y no el manteni- del «sistema socialista», pueden ser reemplaza-
miento de un marco jurídico sin sentido. D e dos por nuevos acuerdos según la «fórmula Fin-
hecho, después de la retirada de las tropas so- landesa». Según el acuerdofino-soviéticode
viéticas sólo un factor puede a lo sumo mante- 1948, ninguna de las partes puede formar parte
ner en existencia el Pacto de Varsóvia: el gran de una «alianza o coalición» «dirigida» contra
interés tanto en el Este c o m o en el Oeste por la otra parte. U n a prohibición de ese tipo po-
mantener a Gorbachev en el poder. Se estima dría extenderse a todas las alianzas militares
en general que una retirada unilateral de la Or- bilaterales o multilaterales afinde evitar posi-
ganización del Pacto de Varsóvia pondría en bles controversias acerca de la interpretación
peligro la posición del Presidente soviético, lo del término «dirigida». Al m i s m o tiempo, de-
que aparentemente todos quieren impedir co- bería omitirse en estos instrumentos bilaterales
m o lo demuestra la actitud reciente de los paí- la obligación de asistencia mutua, que sigue fi-
ses occidentales en relación con los Estados gurando tanto en los acuerdos actuales c o m o en
bálticos. Por esta razón, el nuevo Gobierno de el acuerdofino-soviético.U n a solución de este
Hungría expresó sus opiniones con mucha cau- tipo contribuiría probablemente a impedir el
tela. El Ministro de Asuntos Exteriores anunció desarrollo de una percepción de amenaza por
que no tenía intención de actuar unilateral- parte de la Unión Soviética en relación con Eu-
mente; su objetivo era que todos los miembros ropa Oriental.
del Pacto de Varsóvia, incluyendo naturalmen- D e hecho, estoy convencido de que la aboli-
te a la Unión Soviética, iniciaran negociaciones ción del Pacto de Varsóvia conduciría a la abo-
conjuntas con miras a la disolución de la Orga- lición de la O T A N en un período de tiempo
La evolución en las percepciones de las amenazas en Europa Oriental 119

El final de la Segunda Guerra Mundial en Europa: las tropas soviéticas abandonan progresivamente la Alemania
oriental, que quedó unida a la Alemania occidental el 3 de octubre de 1990. Nmosn.

históricamente breve. La razón es simple: la
creación de la O T A N se debió a la amenaza
resultante de la ideología y el poder militar co-
munista. Es obvio que una vez desaparecido es-
te último también deberá desaparecer el prime-
ro. Paulatinamente la O T A N perderá su
misión original y será difícil encontrarle una
nueva función. La situación de la integración
militar occidental no puede equipararse a una
integración económica, pues si bien la amenaza
oriental desempeñó un papel importante en la
creación de las Comunidades Europeas, no
desempeñó en absoluto un papel decisivo. Aun-
que las relaciones entre los miembros europeos
de la O T A N con los Estados Unidos nunca se
asemejaron a las de los Estados de Europa
Oriental con la Unión Soviética, es posible que
los políticos de Europa Occidental también
acogieran favorablemente una mayor autono-
mía de sus países. En caso contrario, tarde o
temprano, aparecerían los eslogans de tipo
Yankee go home! en los muros de Europa Occi-
dental y una vez más habría asaltos a las bases
militares americanas. La O T A N no puede so-
brevivir c o m o una alianza militar solitaria por-
que no tendría su polo opuesto. Aunque el te-
rrorismo del Oriente M e d i o o el
fundamentalismo islámico militante conlleva
graves peligros, ninguna de estas imágenes del
enemigo puede colmar el vacío dejado por el
Pacto de Varsóvia. Naturalmente, por el m o -
mento, todo indica que ni Estados Unidos ni
los demás Estados miembros piensan seria-
mente en liquidar la alianza occidental. Esto es
plenamente comprensible. Mientras la Unión
Soviética no lleve a cabo una reducción drásti-
ca, ante todo de sus fuerzas convencionales,
mientras las relaciones de poder no se modifi-
quen en ese vasto imperio, bien mediante la
creación de una federación auténtica, de una
confederación más o menos flexible, o incluso
la aparición de algunos Estados autónomos,
mientras Moscú no permita finalmente que se
desarrolle un proceso histórico orgánico, los
120
miembros de la alianza occidental sentirán la
necesidad de la integración militar y de mante-
ner la estructura de un sistema c o m ú n de toma
de decisiones políticas. La política exterior de
Gorbachev, la retirada de las tropas soviéticas
a varios centenares de kilómetros y la liquida-
ción del Pacto de Varsóvia no bastan por sí
mismas. Por lo tanto, no es sensato vincular la
disolución del Pacto de Varsóvia a la disolu-
ción de la O T A N , a menos que la intención real
sea ocultar el hecho de que se desea mantener
la existencia del Pacto de Varsóvia.
Pero incluso si se cumplen estas condicio-
nes, algunos miembros de la O T A N pueden es-
timar necesario mantener algún tipo de presen-
cia americana en Europa. E n este sentido, po-
drían ser útiles los acuerdos bilaterales,
similares a los que los Estados Unidos tiene
concertados actualmente, en forma de acuer-
dos de asistencia mutua o de instalación de ba-
ses militares, entre otros, con países miembros
de la O T A N . La presencia limitada podría con-
sistir en el despliegue de un número simbólico
de tropas y el mantenimiento de armamentos y
de equipos de infraestructura, que permitiesen
el regreso de tropas americanas al continente
en números superiores en caso de que surgiera
una amenaza.
Se espera que c o m o resultado de los proce-
sos de transformación en Europa Oriental, des-
aparezcan no sólo las alianzas militares sino
también el concepto de Este y Oeste como con-
ceptos políticos. Está surgiendo una Europa de
democracias pluralistas que conducirá al esta-
blecimiento de un sistema de seguridad paneu-
ropeo. H o y en día, las grandes líneas de un sis-
tema institucional de esa índole son claramente
visibles. Algunos desearían concebirlo en el
marco de la C S C E , con la participación de las
dos grandes potencias. Otros piensan en exten-
der la Unión de Europa Occidental y otros de-
searían la creación de las Naciones Unidas de
Europa, con el establecimiento de un Consejo
de Seguridad europeo y un ejército común. Sin
embargo, la historia contemporánea ha demos-
trado que sólo un tipo de sistema de seguridad
resulta viable: el sistema de bloques militares
antagónicos en el que ambos bandos tienen
fuerzas nucleares de disuasión. Este es precisa-
mente el tipo de sistema que está perdiendo su
finalidad ante nuestros ojos. Todos los demás
sistemas de seguridad han demostrado ser ine-
ficaces o lo demostrarían en caso de producirse
László Valki
un conflicto armado. La C S C E , con su rígido
sistema de toma de decisiones, sería absoluta-
mente inadecuado, ya que debería decidir acer-
ca de un conflicto entre partes que son a su vez
miembros de la organización, y que por lo tan-
to tendrían derecho de veto. Nadie aceptaría
un sistema de «asambleas» regido por el voto
de la mayoría, aunque los Estados miembros
fueran democracias pluralistas. La ampliación
de la Unión de Europa Occidental se limitaría a
establecer un nuevo sistema de alianzas, pero
cabe preguntarse, ¿con qué participación y pa-
ra solucionar qué conflictos? C o n respecto a un
Consejo de Seguridad, es bien sabido que en el
marco de las Naciones Unidas nunca ha podi-
do establecerse una fuerza militar conjunta; es-
te tipo de institución no podría crearse tampo-
co en Europa, con participantes europeos (más
los americanos). ¿Quién proporcionaría el nú-
cleo de las fuerzas armadas y cuál sería la c o m -
posición del órgano supranacional con faculta-
des para decidir acerca de su utilización? La
experiencia histórica muestra que sólo un Esta-
do o una alianza de Estados individuales puede
tomar decisiones socialmente válidas y eficaces
por lo que respecta a la utilización de los m e -
dios de violencia, puesto que sólo los Estados
poseen el monopolio de la violencia, en el senti-
do weberiano. Es difícil imaginar que los pue-
blos del continente desearan crear un Estado
supranacional, simplemente para llenar el va-
cío de poder.
A mi juicio no deberíamos, por lo tanto,
volver a pensar en el establecimiento de un
nuevo sistema de seguridad europeo, sino apli-
car la receta del funcionalismo que resultó tan
eficaz en el período histórico que siguió a 1945:
vincular a los Estados de tal m o d o que sean in-
separables. Así, m á s que ampliar la Unión de
Europa Occidental, debería ampliarse el C o n -
sejo de Europa, en el marco del cual una coope-
ración amplia es posible en varios campos. L a
C S C E puede mantenerse, pero sólo c o m o órga-
no consultivo y no como órgano decisorio. Sin
embargo, la tarea más importante consiste en
hacer participar a los países de Europa Oriental
en la integración de Europa Occidental. El pri-
mer paso se dio en abril de 1990 en la Confe-
rencia de las Comunidades Europeas de D u -
blin, al esbozarse un plan de acuerdos de aso-
ciación'1'. L o s doce Estados m i e m b r o s
difícilmente pueden ir más lejos en un futuro
inmediato, ya que pasará m u c h o tiempo antes
La evolución en las percepciones de las amenazas en Europa Oriental
de que los países de Europa Oriental puedan
pretender ser miembros de pleno derecho. Sin
embargo, a largo plazo, el objetivo podría ser
una integración paneuropea, en cuyo marco
una amenaza contra la seguridad nacional sería
inimaginable, c o m o ocurre actualmente entre
los miembros de las Comunidades Europeas.
Hasta entonces, los pequeños Estados de
Europa Oriental deberán proteger su seguridad
nacional por sus propios medios. Esta seguri-
dad ya no puede verse amenazada por un peli-
gro total. Es de suponer que la O T A N podría
representar una fuerza disuasiva suficiente, si
los líderes soviéticos actuales fueran reempla-
zados por la vieja guardia que intentaría resta-
blecer la situación anterior a 1985 o anterior a
1990. Aunque todo está lejos de tranquilizar a
Europa Oriental, es preferible partir de una
realidad que establecer un sistema institucio-
nal que no sería operacional.
C o m o resultado del proceso de transforma-
ción en Europa Oriental probablemente deja-
rían de existir no sólo las alianzas militares sino
también las nociones de Este y Oeste c o m o con-
ceptos políticos. Aunque temo que continúen
las disparidades económicas, hay muchas espe-
ranzas de que emergerán en Europa una c o m u -
nidad de democracias pluralistas. Así, la tarea
de estudiar las relaciones de poder sumamente
complejas entre el Este y el Oeste se reducirá al
estudio de las relaciones entre las dos superpo-
tências. Sin embargo, se plantea la cuestión de
si surgirá una tercera gran potencia, aunque só-
lo de carácter regional, en la forma de una Ale-
mania unificada.
A mi juicio, la razón de la división de Ale-
mania fue debido a la partición de Europa y al
hecho de que Alemania Oriental quedara so-
metida al dominio extranjero. Si este último
deja de existir, tampoco puede mantenerse la
división mencionada. E n 45 años, no surgió la
nación Alemana «socialista», contrariamente a
la afirmación de Honeker. y la República D e -
mocrática Alemana no se convirtió en una se-
gunda Austria. Al propio tiempo, muchos te-
m e n que la reunificación contribuya a un resur-
gimiento del nacionalismo alemán. Este es un
fenómeno psicológico comprensible por parte
de la generación que experimentó directamen-
te el Tercer Reich. Sin embargo, estimo que las
analogías históricas de 1933 o 1939 ya no tie-
nen validez. N o veo por qué una Alemania uni-
ficada debería regresar al punto en que comen-
121
zó el Tercer Reich. D e hecho, una regresión de
esa índole sería imaginable sólo si volvieran a
presentarse las condiciones de hace cincuenta
años, lo que es completamente irrealista. El an-
tídoto m á s importante y m á sfiablecontra el
nacionalismo es la integración europea. El na-
cionalismo vendría causado más bien por unas
políticas destinadas a impedir que los alemanes
del Este ejerzan su derecho a la libre autodeter-
minación.
Evidentemente, no todos los políticos c o m -
parten este punto de vista. E n un principio,
Margaret Thatcher expresó sus recelos en los
términos m á s estridentes, pero también los po-
lacos, los soviéticos y otros líderes expresaron
sus reservas. Desde entonces, los políticos
británicos y soviéticos han cambiado de pa-
recer, pero sigue habiendo reservas por parte de
Polonia. Esto se debe en gran parte a las vaci-
laciones que, curiosamente, mantuvo durante
mucho tiempo Helmut Kohl en cuanto al reco-
nocimiento de la actual frontera polaco-alema-
na. En vez de decir inmediatamente que nunca
se volvería a las fronteras del Tercer Reich.
Kohl hizo varias declaraciones ambiguas acer-
ca del nuevo parlamento de una Alemania uni-
ficada, que debería tomar las decisiones apro-
piadas. La actitud del Canciller fue incompren-
sible porque en los llamados acuerdos
orientales (Ostvertäge), Alemania Occidental
ya había reconocido la frontera polaco-alema-
na, y lo m i s m o había hecho la República D e -
mocrática Alemana en 1950. Así, por lo que
respecta a la situación jurídica internacional, la
cuestión es m u y sencilla: si dos Estados se
unen, entran en vigor las normas de la sucesión
de Estados, lo que implica en este caso que dos
obligaciones que fueron contraídas por separa-
do, se fundan simplemente por ser concordan-
tes. N o emerge una nueva situación jurídica;'
nadie puede referirse a «un cambio de circuns-
tancias» y la cuestión puede considerarse re-
suelta. Por lo tanto, las reservas de Polonia en.
lo que respecta a la unificación no son sorpren-
dentes: la desconfianza emocional fue amplifi-
cada por las declaraciones del Canciller. Des-
pués de las negociaciones «dos m á s cuatro», el
Gobierno de Polonia terminó por aceptar la
propuesta del señor Kohi y se contentará con
esta solución. ¿Significa esto que están apare-
ciendo nuevas percepciones de amenaza en Eu-
ropa? La respuesta es probablemente sí. Estas y
otras percepciones similares tienen consecuen-
122 Maurice Bertrand

cias negativas c o m o se vio claramente por la ac-
titud del Gobierno de Polonia, por el hecho de
que no ha instado a la Unión Soviética a retirar
sus tropas y que no ha insistido en una revisión
del Pacto de Varsóvia. Sin embargo, c o m o la
amenaza real por parte de una Alemania unifi-
cada no se materializará, estoy convencido de
que pronto desaparecerán las percepciones con-
siguientes. Sin embargo, esto sólo puede ocurrir
si la República Federal Alemana actual y el futu-
ro gobierno de la Alemania unificada siguen una
política m á s prudente que la actual, y en sus de-
cisiones y declaraciones, tienen en cuenta unas
percepciones que están profundamente enraiza-
das desde hace cincuenta años.
¿Dónde están todos aquellos soldados? m e
preguntaba en el título de este artículo.
Por supuesto, los soldados no desaparecie-
ron ni desaparecerán; simplemente abandona-
rán los países extranjeros. Sus alianzas se disol-
verán y serán reemplazadas por una coope-
ración panaeuropea no militar. N o se estable-
cerán nuevas alianzas. A u n q u e el número de
soldados en cada país se reducirá, el número de
soldados profesionales probablemente perma-
necerá al m i s m o nivel. D e hecho, todos los Es-
tados europeos necesitarán unas fuerzas arma-
das reducidas pero altamente cualificadas que
puedan defender en caso de necesidad los inte-
reses de la seguridad nacional.
N o es posible prever actualmente si nuevas
amenazas reemplazarán las viejas que están
desapareciendo. U n a vez que se disuelvan las
alianzas, se producirá en el continente una es-
pecie de vacío de poder, pero puede ocurrir que
incluso hoy esa noción sea caduca. Por el m o -
mento, puede afirmarse con seguridad que si
surgen nuevas percepciones de amenazas en
uno u otro país, nunca alcanzarán el nivel ab-
surdo de la Confrontación Este-Oeste durante
los últimos cuarenta y cinco años.
Traducido del inglés

Notas

1. El tamaño de los territorios
invadidos y de la población que
habitaba en ellos era considerable,
del orden de 450.000 k m 2 , con un
total de 21 millones de habitantes
(Lituânia. Letónia. Estonia.
Ucrania Occidental. Bielorrusia
Occidental y ciertas partes de
Finlandia. Moldavia y Besarabia).
2. Alemania del Este. Polonia,
Checoslovaquia. Hungría.
Rumania y Bulgaria.
3. El sistema político que se
convertiría en el modelo de Europa
Oriental, esto es. la unificación
forzada de los Partidos Comunista
y Socialdemócrata. se llevó a la
práctica en Alemania Oriental
m u c h o antes que en otros países
(21 y 22 de abril de 1946). En las
elecciones locales celebradas en
septiembre de 1946 el S E D
unificado (Sozialistische
Einheitspartei Deutselllands)
obtuvo el 57 % de los votos v en
diciembre de ese año. c o m o
resultado de un referendum
«nacional», se nacionalizaron las
propiedades de antiguos nazis en
las zonas de ocupación soviética,
lo que supuso m á s del 90 % de las
empresas m á s importantes.
4. Fleming opina con otros autores
que los orígenes de la «guerra fría»
deben buscarse en la guerra de
intervención contra Rusia
Soviética y en el hecho de que
Estados Unidos se negaron a
reconocer, después de la Segunda
Guerra Mundial, los intereses
legítimos de Unión Soviética en
materia de seguridad. Entre otras
muchas obras pueden consultarse
las siguientes: Denne F. Fleming,
The Cold U 'ar and its Origins (New
York: Doubleday, 1961). Véase
también G a r Alperowitz, .Momie
Diplomacy: Hiroshima and
Potsdam, the Use of Atomic Bomb
and the American Confrontation
with Soviet Power (New York:
Simon and Schuster, 1965). David
Horowitz. From Yalta to 1 ietnam:
American Foreign Policy in the
(>>/<:/HÜ/-(New York: Hil and
W a n g . 1971). Michael Wolffsohn
Die Debatte über den Kalten Krieg:
Politische Konjunkturen.
Historische-politische Analysen
(Opladen: Leske Verlag, 1982),
William A . Williams. The
Contours of American History.
(Chicago: World Publishing
C o m p a n y . 1961 ), etc.
5. Entre los numerosos trabajos
consagrados a esta cuestión, cabe
citar la obra de Michael McGwire,
Military Objectives in Soviel
Forcing Polier (Washington. D . C . ,
The Brookings Institution. 1987).
6. Otro tanto cabe decir de los
autores húngaros. Véase, por
ejemplo. Agota Szirles.lóvér.
Tönendem (Historia), manual
utilizado en el cuarto curso de la
enseñanza secundaria en Hungría
La difícil transformación de la limitación de armamentos» a «un sistema mundial de seguridad»
(Budapest, Tankonykiadó.
1982).
7. A este respecto, remitimos m u y
particularmente al lector al
discurso pronunciado por
Khrushev ante el Soviet Supremo
de la U R S S (Pravda, 15 de enero
de 1960).
8. La expresión imaginary war
(guerra imaginaria) fue empleada
por primera vez por Mary Kaldor,
The Baroque Arsenal ( Abadus.
Sphere Books Ltd.. 1982).
9. Véase McGwuire. op. cit.
10. Véase B . R . Posen, «Measuring
the Conventional Balance».
International Security 9
(1984-1985).
11. Los primeros indicios de
revisión de la doctrina militar
soviética se remontan al discurso
pronunciado por M r Gorbachov
en el 27° Congreso del Partido
Comunista de la Unión Soviética
(Pravda, 26 de febrero de 1986).
Posteriormente, se hicieron en la
Llnión Soviética un gran número
de declaraciones en este sentido.
Véase por ejemplo, la alocución
que pronunció Chevardnadze el 25
de julio de 1988 en una reunión
celebrada en el Ministerio
Soviético de Asuntos Exteriores
(Mczldunarodnaia Zhizny. 1988).
12. Véanse las resoluciones 1986 y
1989 de la Comisión Consultiva
Política de la Organización del
Tratado de Varsóvia
(Ncpszabadsúg. 12 de junio de
1986 y 30 de m a y o de 1987).
13. «European Security: A
comparative Analysis of Quality
and Quantity of Military Forces
and \\ capons Systems. » Centro de
Investigaciones sobre la Paz.
Budapest, 1989 (inédito).
14. Dato proporcionado al autor
por el ex ministro de asuntos
123
exteriores de Hungría Gyula
Horn.
15. El autor del presente artículo
tuvo el honor de participar en estas
negociaciones.
16. D e hecho, la fecha límite se
fijó en el curso de unas
negociaciones entre soviéticos y
checoslovacos. Semanas más tarde,
los húngaros no pudieron obtener
que sefijaseuna fecha límite m á s
concreta.
17. h'épszahadság, 28 de abril y 11
de m a y o de 1990.
18. i\'épszahtidság. 6 de abril de
1990. El partido de oposición
«Alianza de Demócratas Libres»
había reclamado ya en el
Parlamento que se prescindiera
unilateralmente el Tratado
(Xépszahadság, 10 de m a v o de
1990).
19. iXépszahadság, 29 de abril de
1990.
Los conflictos étnicos
y sus repercusiones
en la sociedad internacional

Rodolfo Stavenhagen

La persistencia de los conflictos en parte a que muchos especialistas consideran

étnicos que las confrontaciones étnicas son asuntos in-
ternos de los Estados, quizá relacionados con
En una reseña de los Estados en situación de gobiernos dictatoriales y/o represivos, o que
conflicto armado en 1988 se señala que de un son simplemente subproductos de conflictos
total de 111 conflictos en el m u n d o , 63 eran m á s amplios.
internos y se describe a 36 de ellos como «gue-
rras de formación de Estados», es decir, con-
flictos en que intervienen un gobierno y un gru- Los conflictos étnicos y la teoría
po de oposición que exige la autonomía o la
secesión para una etnia o A nivel teórico, los conflic-
región particular1. D e he- Rodolfo Stavenhagen es un sociólogo
tos étnicos no encajan fácil-
cho, en los últimos años ha mejicano y profesor en el Colegio de mente en los modelos ana-
disminuido el número de México, Ciudad de México. Fue Direc- líticos tradicionales de los
conflictos interestatales tor Adjunto de Ciencias Sociales de la estudios de los conflictos o
U N E S C O , 1979-81. Autor de varios li-
clásicos y ha aumentado el bros, actualmente investiga los proble- de la sociología del cambio
número de conflictos in- mas étnicos en América latina. y el desarrollo. Durante dé-
traestatales, particular- cadas, el llamado paradig-
mente en los países del Ter- m a de la «modernización»
cer M u n d o . E n otro estudio dominó el pensamiento en
se indica que «las matanzas las ciencias sociales y, se-
realizadas por los Estados gún este punto de vista, el
de miembros de grupos ét- proceso de cambio social
nicos y políticos represen- va de lo tradicional hacia lo
tan más pérdidas de vidas moderno, de lo simple a lo
que todas las demás formas complejo, del «particula-
de conflictos mortíferos combinados... c o m o rismo» al «universalismo», para utilizar con-
promedio, han muerto a m a n o s del Estado en- ceptos elaborados por Parsons en la tradición
tre 1,6 y 3,9 millones de civiles inermes en cada weberiana. E n este marco, los problemas étni-
uno de los decenios transcurridos desde el final cos pertenecen al m u n d o «particularista» o
de la Segunda Guerra Mundial...» 2 . premoderno, y se dejan de lado en el proceso de
A pesar de estos datos, los especialistas de modernización. Si se plantean, son considera-
investigaciones sobre la paz y los conflictos y dos c o m o «obstáculos al cambio» o si no c o m o
de las relaciones internacionales, han prestado una consecuencia de una «modernización in-
relativamente poca atención en los últimos completa», y por ende de menor importancia
años a los conflictos étnicos3. Se ha prestado para el teórico. Del m i s m o m o d o , las teorías de
mayor atención a las confrontaciones entre Es- la «construcción de las naciones» ponen de re-
tados de tipo tradicional. Esta situación se debe lieve el carácter global de la transformación de

RICS 127/Marzo 1991

126
las unidades y lealtades subnacionales en el se-
no de una entidad política m á s amplia. U n a
vez m á s los problemas étnicos pueden ser con-
siderados c o m o obstáculos en un proceso evo-
lutivo más amplio.
Otras teorías vinculan los conflictos básica-
mente a intereses económicos, en los que los
actores colectivos tienden a ser clases sociales
definidas en función de su posición en el siste-
m a productivo. C u a n d o las relaciones sociales
de producción son esenciales para determinar
las relaciones de poder a nivel de una sociedad
y a nivel internacional, los problemas étnicos
pueden parecer definitivamente de importan-
cia secundaria'4.
Así. comprobamos que. en general, las teo-
rías liberales, funcionalistas y marxistas de los
conflictos y el desarrollo han minimizado la
importancia de los problemas y los conflictos
étnicos5. Por lo tanto, hay pocos modelos teóri-
cos útiles para orientar la investigación sobre
estos problemas contemporáneos 6 .
Tipos de grupos étnicos
en conflicto
A fin de situar los conflictos étnicos en una
perspectiva adecuada, quizá sea útil referirse
brevemente a los distintos tipos de situaciones
en que los grupos étnicos interactúan dentro de
un marco m á s amplio. Pero previamente, ha-
brá que formular una definición, aunque sea
limitada, de lo que se entiende por grupo étni-
co, ya que el término se utiliza de manera bas-
tante poco rigurosa en la literatura especializa-
da y no hay un consenso general respecto a este
concepto7. En pocas palabras, u n grupo étnico
o una etnia es una colectividad que se identifi-
ca a sí m i s m a y que es identificada por los de-
m á s conforme a criterios étnicos, es decir, en
función de ciertos elementos comunes tales co-
m o el idioma, la religión, la tribu, la nacionali-
dad o la raza, o una combinación de estos ele-
mentos, y que comparte un sentimiento c o m ú n
de identidad con otros miembros del grupo.
N o cabe duda que esta definición plantea m á s
interrogantes de los que permite resolver, pe-
ro puede ser útil c o m o introducción de este
artículo.
Los grupos étnicos, así definidos, también
pueden ser considerados c o m o pueblos, nacio-
nes, nacionalidades, minorías, tribus, o c o m u -
Rodolfo Starenhagen
nidades, según los distintos contextos y cir-
cunstancias. A m e n u d o se identifica a los
grupos étnicos en función de sus relaciones con
grupos similares y con el Estado. D e hecho,
muchos conflictos étnicos en el m u n d o obede-
cen a problemas surgidos a raíz de los cambios
en la posición de un grupo étnico dentro del
marco social m á s amplio. Procedamos ahora a
identificar distintos tipos de situaciones que
suelen producirse en todo el m u n d o :
1. Grupos étnicos dentro de u n Estado que se
autoidentifíca c o m o multiétnico o multinacio-
nal. Estos grupos pueden basar su identidad en
el idioma (como en Bélgica o en Suiza), en la
religión (como en el caso de los sikhs, los m u -
sulmanes y los hindúes en India; los cristianos
y los musulmanes en Líbano), en la nacionali-
dad (como en Unión Soviética) o en la raza (Su-
dáfrica). En estos casos, los grupos étnicos dis-
tintos de la nacionalidad d o m i n a n t e o
mayoritaria pueden o no disfrutar de un estatu-
to jurídico especial, y se encuentran en una si-
tuación minoritaria y no dominante.
2. Grupos étnicos dentro de un Estado que n o
reconoce formalmente su propia composición
multiétnica, c o m o Francia, Japón, Indonesia.
Turquía, Portugal y muchos países africanos.
En este caso, las minorías pueden tener una im-
plantación regional, tales c o m o los bretones y
los corsos en Francia, los escoceses en Gran
Bretaña; o pueden ser raciales (como los negros
en Estados Unidos), religiosas (como los coptos
en Egipto o los Baha'i en Irán), lingüísticas (co-
m o los bereberes en Argelia), o tribales (como
en Afganistán); o una combinación de varios de
estos elementos.
3. Minorías nacionales que se identifican con
su etnia en un Estado vecino en el que pueden
disfrutar de una situación mayoritaria (como
los húngaros en Rumania, los turcos en Bulga-
ria, los albaneses en Yugoslavia, los chícanos
en Estados Unidos).
4. Múltiples grupos étnicos en un Estado en
que ninguno de ellos goza de una posición do-
minante particular, específicamente en países
coloniales de independencia reciente, en los
que el propio Estado es una creación relativa-
mente débil y artificial; esta situación tiende a
prevalecer en el Africa Subsahariana.
5. Minorías étnicas asentadas a ambos lados
de la frontera entre Estados distintos y que se
encuentran en situación minoritaria en a m b o s
Estados, c o m o ocurre en las zonas fronterizas
Los conflictos él nicos y sus repercusiones en la sociedad internacional
Conflictos étnicos: los tamiles en Sri-Lanka. Phihppoi S\gr
de Asia sudoriental, con los vascos en España y
Francia y los kurdos en Oriente Medio.
6. Emigrantes y refugiados étnicos, producto
de migraciones importantes, particularmente
de países del Tercer M u n d o hacia otros países
del Tercer M u n d o o hacia naciones industriali-
zadas. Si bien en los siglos anteriores los colo-
nos europeos colonizaron muchas áreas del
m u n d o , y sus descendientes constituyeron gru-
pos étnicos en muchos países (bien c o m o mino-
rías o c o m o mayorías), en las últimas décadas
las corrientes migratorias se han invertido y los
inmigrantes del Tercer M u n d o se asientan aho-
ra en sus antiguas metrópolis, constituyendo
enclaves étnicos en muchos países y plantean-
do graves problemas sociales y culturales.
7. Pueblos indígenas y tribales que constituyen
un caso especial de grupos étnicos, y que se
consideran en general c o m o minorías, habida
cuenta de las circunstancias históricas de su
conquista e incorporación a las nuevas estruc-
turas estatales, así c o m o de su apego a la tierra
y al territorio y de sus resistencia secular al ge-
nocidio, el etnocidio y la asimilación. Los pue-
blos indígenas se encuentran principalmente
127
en las Américas, Australia y Nueva Zelanda,
pero muchos pueblos tribales de Asia meridio-
nal y sudoriental también se consideran hoy en
día c o m o indígenas, así c o m o los inuit y los sa-
mi en las regiones polares septentrionales*.
Esta clasificación esquemática no agola to-
das las posibilidades de situaciones de interac-
ción entre los grupos étnicos, y puede haber su-
perposición entre distintas categorías. Sin
embargo, es un mecanismo útil para identificar
situaciones en las cuales tienden a producirse
los conflictos étnicos.
Variedades de conflictos étnicos
El término de «conflicto étnico» abarca hoy en
día una amplia gama de situaciones. D e hecho,
puede sostenerse que el conflicto étnico en sí
no existe. Lo que sí existe son conflictos socia-
les, políticos y económicos entre grupos de per-
sonas que se identifican mutuamente según cri-
terios étnicos: color, raza, religión, idioma,
origen nacional. A menudo, dichas característi-
cas étnicas pueden ocultar otras características
128
distintivas, tales c o m o intereses de clase y po-
der político, las cuales, cuando se analizan,
pueden resultar ser los elementos más impor-
tantes del conñicto. Sin embargo, cuando se
utilizan las diferencias étnicas de manera
consciente o inconsciente para distinguir a los
adversarios en una situación de conflicto de-
terminada - e n particular cuando se han con-
vertido en poderosos símbolos de moviliza-
ción, c o m o suele ocurrir-, la etnicidad se
convierte efectivamente en u n factor determi-
nante de la naturaleza y la dinámica del con-
flicto9.
Los especialistas distinguen en general en-
tre sistemas jerarquizados y no jerarquizados
de relaciones interétnicas, aunque hay numero-
sos casos en que es difícil establecer una dife-
rencia entre ambos. E n los sistemas no jerar-
quizados, pero que están sin embargo m u y
divididos, pueden producirse conflictos étni-
cos entre grupos que comparten en proporcio-
nes relativamente iguales riqueza y poder,
cuando uno o varios de los grupos teme o perci-
be que su posición respecto a otro grupo étnico
tiende a deteriorarse. En estos casos, el conflic-
to étnico puede ser localizado y particularista,
sin afectar el centro del poder político. Sin e m -
bargo, se puede sostener que la mayor parte de
los casos de conflictos étnicos en el m u n d o hoy
en día implican un sistema jerarquizado o es-
tratificado de relaciones interétnicas en el que
los diferentes grupos étnicos no sólo están je-
rarquizados según una escala de poder, presti-
gio y riqueza y situados en general en una posi-
ción superordinada o subordinada en relación
con los otros, sino lo que es m á s importante, en
el que el centro de poder y el aparato del Estado
están controlados, en mayor o menor medida,
por una etnia dominante y/o mayoritaria, de-
jando a la etnia o a las etnias subordinadas en
una situación de marginación.
A m e n u d o , en los sistemas étnicos jerarqui-
zados o estratificados, un grupo étnico puede
identificarse o coincidir con una clase social. Se
pueden citar c o m o ejemplos a los trabajadores
emigrantes del Tercer M u n d o étnicamente di-
ferenciados en Europa Occidental, la historia
de los negros en Estados Unidos, los trabajado-
res indios tamiles de las plantaciones de Sri
Lanka, los pueblos indígenas de América lati-
na, los africanos en Sudáfrica, etc. Sin embar-
go, la estratificación étnica es también un fenó-
m e n o que existe en sí, cualquiera que sea la
Rodolfo StuYcnhagen
afiliación de clase de los miembros de un grupo
étnico. E n los sistemas estratificados, los con-
flictos sociales y políticos pueden manifestarse
c o m o conflictos étnicos y por lo general afectan
el poder del Estado, amenazando el modelo
institucional en que se basa el poder estatal.
Los conflictos étnicos m á s importantes de la
década de los ochenta -Líbano, Sri Lanka, In-
dia. Timor Oriental, Irlanda del Norte, Chipre,
Eritrea, Burundi, Sudáfrica, Sahara Occiden-
tal, Nicaragua- reminiscentes de los conflictos
étnicos ocurridos anteriormente en Nigeria,
Pakistán y Canadá, implican no sólo una con-
frontación entre grupos étnicos, sino también
entre uno de estos grupos y el Estado etnocráti-
co, es decir, el Estado controlado por un grupo
étnico dominante.
La persistencia de los conflictos de esta ín-
dole durante períodos relativamente largos y la
violencia intensa que puede acompañarlos, ha
llevado algunos observadores a establecer una
distinción entre los «conflictos de interés» y los
«conflictos de valores» o «conflictos de identi-
dad»; los primeros son m á s fácilmente de nego-
ciar o resolver que los segundos. Los conflictos
étnicos son por lo general de segundo tipo, en
los que las metas o los objetivos de las partes en
conflicto tienden a excluirse mutuamente o son
incompatibles y por lo tanto m u c h o m á s difíci-
les de resolver. Las diferencias étnicas y c o m u -
nales, según afirma E . Azar y otros, pueden ser
el origen de los conflictos sociales prolongados
con que se enfrentan tantos países en el m u n d o
de hoy 10 .
U n a de las razones para estas diferencias ra-
dica en el modelo casi universal de la nación-
estado, inspirado en el nacionalismo europeo
de los siglos xviii y xix que sirvió de ejemplo
para la creación de estados en todo el m u n d o ,
en particular c o m o un legado del sistema colo-
nial. M u c h o s conflictos étnicos se producen
porque el modelo homogeneizante e integrador
de la nación-estado, que se manifiesta en ideo-
logías oficiales, políticas gubernamentales de
diversa índole, actitudes sociales dominantes y
comportamientos políticos, entra en contradic-
ción con la identidad étnica y social de los gru-
pos subordinados. Cuando la ideología domi-
nante de la nación-estado es incapaz de
acomodar la diversidad cultural y étnica, au-
menta la posibilidad de que se produzcan con-
flictos étnicos duraderos. El genocidio cultural
o etnocidio, que acompaña a m e n u d o dichos
Los conflictos étnicos y sus repercusiones en la sociedad internacional 129

conñictos, son fenómenos frecuentes en m u - nidades en Irlanda del Norte», pero ha sido re-
chas partes del m u n d o . chazado tanto por los unionistas c o m o por los
El conflicto étnico puede manifestarse de republicanos tradicionalistas12. N o es probable
distintas formas, desde la actitud individual ca- que se encuentre pronto una solución a este
racterizada por el rechazo, la exclusión y la hos- conflicto.
tilidad acompañada de estereotipos, prejuicios, 2. El conflicto en Sri Lanka, ha atravesado dis-
intolerancia y discriminación a nivel de las re- tintas fases. Los tamiles minoritarios, que se
laciones interpersonales, pasando por la acción distinguen por su religión e idioma de la m a y o -
política institucional y los movimientos sece- ría budista cingalesa, están concentrados sobre
sionistas, hasta las confrontaciones violentas todo en el noroeste de la isla, donde se asenta-
que pueden revestir las formas de disturbios, ron hace m á s de dos mil años. U n subgrupo lo
matanzas, genocidios, levantamientos, rebelio- constituyen los tamiles de origen indio llevados
nes, revoluciones, terrorismo, guerra civil, gue- por los británicos durante el siglo XIX y a co-
rras de liberación nacional y guerra entre Esta- mienzos del siglo X X para trabajar en las plan-
dos. taciones de té de las tierras altas centrales. U n a
Las comparaciones internacionales de si- vez proclamada la independencia, la comuni-
tuaciones en que se producen conflictos étnicos dad cingalesa estimó que los tamiles habían ob-
denotan la existencia de problemas recurrentes tenido privilegios económicos y políticos des-
que suscitan movilizaciones étnicas y que son proporcionados de los británicos y procedió a
la causa profunda de muchos conflictos étni- cambiar la situación. Primeramente, se negó la
cos. Estos problemas se vinculan a la distribu- ciudadanía a la mayoría de los trabajadores ta-
ción de recursos y de poder entre los grupos miles de origen indio; después se adoptó una
étnicos, a la cuestión de la tierra y del territorio política basada en el uso exclusivo del idioma
(reservas, colonización, inmigración, etc.), al cingalés y se modificaron los requisitos de in-
idioma, la religión, la identidad cultural, y a la greso en la universidad a fin de favorecer a la
discriminación basada en la raza o en el co- juventud cingalesa; y por último se implantó el
lor". budismo c o m o religión oficial. Aunque poste-
riormente algunas de estas medidas fueron re-
vocadas o atenuadas, los tamiles estimaron que
Cuatro ejemplos eran víctimas de discriminación. La moviliza-
ción étnica tamil asumió distintas formas des-
U n breve análisis de cuatro de los conflictos de la defensa de sus tierras contra la coloniza-
étnicos m á s importantes ocurridos en el m u n - ción por «forasteros» cingaleses a rei-
do en el decenio de 1980-1990 muestran la in- vindicaciones políticas destinadas a lograr la
teracción de estos factores. autonomía regional o la federación. Por últi-
1. E n Irlanda del Norte, las raíces históricas del m o , las organizaciones tamiles militantes exi-
conflicto entre los protestantes mayoritarios gieron la creación de u n Estado separado (Ta-
que desean permanecer vinculados a Gran Bre- mil Eelam), e iniciaron un conflicto armado
taña y los católicos minoritarios que aspiran a para lograr dicho objetivo. Después de una se-
unirse a la República de Irlanda, se remontan rie de disturbios violentos en que cientos de ta-
al siglo xvi. Los católicos nacionalistas irlande- miles murieron y q u e d a r o n sin hogar
ses estiman que han sido tradicionalmente ob- (1983-1985) y durante los cuales muchos m á s
jeto de discriminación por parte de los protes- 'se convirtieron en refugiados internos e inter-
tantes unionistas dominantes. La partición de nacionales, el conflicto se transformó en una
Irlanda, decidida por Gran Bretaña en 1920, guerra civil total. El movimiento tamil recibió
no resolvió este antiguo conflicto y cuando re- ayuda de simpatizantes del estado indio meri-
surgió de manera violenta en 1969, la imposi- dional de Tamilnadu, y el gobierno cingalés op-
ción de la administración directa por Londres tó por una política de victoria militar en n o m -
en 1972 no contribuyó a resolver el problema. bre de la soberanía nacional. A medida que el
U n acuerdo anglo-irlandés firmado en 1985 conflicto se prolongaba, con un número de víc-
«ha sido por lo general bien acogido... c o m o un timas cada vez mayor y sin que se previera una
medio equilibrado y pragmático de reconocer solución, en 1987 se firmó un acuerdo entre la
las identidades y los intereses de ambas c o m u - India y Sri Lanka en el que se permitía la inter-
130
vención militar india para garantizar el cese de
las hostilidades y reconocer diversas reivindi-
caciones de los tamiles.
E n 1990, a solicitud del gobierno de Sri
Lanka. India retiró sus tropas. El movimiento
de guerrilla tamil, que no fue realmente dislo-
cado por el ejército de la India, manifestó su
voluntad de negociar con el gobierno central.
Pero entre tanto, un movimiento cingalés bu-
dista de signo extremista intensificó sus violen-
tos ataques contra el gobierno central, lo que a
su vez acarreó violentas contramedidas del go-
bierno. U n a vez m á s . cientos de civiles fueron
víctimas de esta escalada. A comienzos de
1990. después de la retirada de las tropas in-
dias, el nivel de violencia parecía haber dismi-
nuido, pero no se preveía una solución política
a corto plazo13. A mediados de este año. el con-
flicto se recrudeció.
3. La revolución sandinista de 1979 en Nicara-
gua, después de varios años de una guerra de
guerrillas, logró derrocar a la sangrienta dicta-
dura que había durado m á s de 30 años y pudo
establecer un gobierno popular revolucionario.
Habida cuenta de las orientaciones marxistas
de los nuevos dirigentes, el gobierno fue objeto
m u y pronto de una guerra larvada, de un boicot
económico estricto, y de tentativas de derroca-
miento por parte del gobierno de Reagan. En su
lucha de resistencia contra el imperialismo y en
defensa tanto de la revolución c o m o de la sobe-
ranía nacional en peligro, los sandinistas qui-
sieron rápidamente establecer su control efecti-
vo sobre todo el país. Esto les hizo entrar en
conflicto directo con los miskitos y otros pue-
blos indígenas de la costa Atlántica, una región
que nunca se había integrado efectivamente en
la estructura política centralizada de Nicara-
gua. Habida cuenta de sus viejos vínculos cari-
beños con el Reino Unido y los Estados Uni-
dos, y de la influencia de la Iglesia morava, que
fue establecida originalmente por misioneros
americanos, los miskitos. m u c h o s de los cuales
habían sido educados en escuelas misioneras
americanas a lo largo de la costa, desconfiaban
de los revolucionarios de habla española de la
región occidental, que ahora estaban a cargo
del gobierno central y que deseaban cambiar el
estilo de vida, las actividades económicas y los
derechos a la tierra tradicionales de este pueblo
indígena. Los sandinistas, a su vez, mostraron
poca simpatía por las reivindicaciones «étni-
cas» de los indios y estimaron pronto que su
Rodolfo Siuvenhagen
resistencia a las políticas revolucionarias equi-
valía a una acción contrarrevolucionaria. E n
1981 se produjeron detenciones, evicciones,
desplazamientos de población y diversos actos
de violencia; algunos miskitos se incorporaron
de hecho a las fuerzas de la Contra, apoyadas
por los Estados Unidos. Otros buscaron refugio
entre las comunidades miskitos en la orilla
opuesta del Río Coco en el vecino Honduras,
mientras que otros optaron por promover sus
objetivos en el marco de las nuevas estructuras
políticas del país.
En 1985, el régimen sandinista reconoció
sus errores y procedió a rectificar su política.
Tras extensas consultas se promulgó una nueva
Constitución para Nicaragua en 1988 en la que
se garantizaba la autonomía regional para las
comunidades de la Costa Atlántica, pero al
m i s m o tiempo se reservaba un amplio control
para el gobierno actual. La mayoría de los refu-
giados miskitos regresaron del extranjero, otros
depusieron sus armas y volvieron a iniciar una
actividad política legítima, y otros m u c h o s
aceptaron el reto sandinista de obrar por una
autonomía regional efectiva en el marco de las
nuevas estructuras políticas14. A comienzos de
1990, el gobierno sandinista fue derrotado en
las elecciones y una coalición de partidos opo-
sitores asumió el poder. La mayoría de los mis-
kitos votaron contra el gobierno revoluciona-
rio. Al m o m e n t o de escribir este ensayo
todavía no se sabe exactamente c ó m o procede-
rá el nuevo gobierno para resolver el problema
de la autonomía.
4. E n las provincias 1'ascongac/a.s de España,
en el país de Euzkadi, el nacionalismo regional
surgió c o m o una fuerza política en el siglo XIX,
después de que el gobierno español central hu-
biese abolido antiguas instituciones legales lo-
cales. Al m i s m o tiempo, la industrialización in-
cipiente provocó migraciones y conflictos de
clase cada vez m á s agudos. Durante la dictadu-
ra de Franco, se prohibió el idioma vasco y
otras manifestaciones étnicas. El nacionalismo
vasco se fortaleció durante los años cincuenta y
sesenta, y en los años setenta logró imponerse
una organización separatista militar conocida
c o m o E T A , que utilizaba tácticas terroristas.
Los vascos no sólo reclaman sus instituciones
tradicionales sino también su lengua y se consi-
deran racialmente distintos de otros españoles.
A pesar de que se garantiza la autonomía regio-
nal en la nueva Constitución Española y el Es-
Los conflictos étnicos y sus repercusiones en lu sociedad internacional
Conflictos cínicos: los turcos en Bulgaria. i oicsnci/s^rmi.
tatuto de Autonomía regional de 1978. los efec-
tos de la crisis económica en el plano local han
contribuido a aumentar la simpatía en la pobla-
ción por el movimiento nacionalista. También
ha recibido el apoyo de los vascos de Euzkadi
del norte, es decir, de la Francia vecina, pero en
esta región el nacionalismo vasco es un proble-
m a de escasa importancia. Los gobiernos de Es-
paña y de Francia se han puesto de acuerdo pa-
ra combatir conjuntamente el terrorismo de
E T A . Actualmente parecen darse las condicio-
nes para lograr una solución pacífica al proble-
m a en el marco del proceso democrático, pero
las tensiones y las confrontaciones violentas
entre los nacionalistas vascos extremistas y las
fuerzas represivas del gobierno central siguen
siendo agudas, y las diferentes fracciones na-
cionalistas vascas no han logrado todavía po-
nerse de acuerdo para adoptar una estrategia
común15.
C o m o lo muestran los casos descritos ante-
riormente, cuando el conflicto étnico se produ-
ce entre un grupo étnico minoritario y una et-
nia dominante que controla el poder del
Estado, es frecuente que se ponga en tela de
131
*,?'é
WÍÈ^ÊÊÊ
juicio el concepto de nación y la índole del Es-
tado m i s m o . En el contexto de las ideologías
estatistas dominantes de nuestra época, este ti-
po de conflicto amenaza la estabilidad de las
instituciones de un país y pone claramente de
manifiesto las debilidades de las estructuras
políticas existentes. Cuando los mecanismos
políticos que pueden llevar al consenso de los
partidos en conflicto no existen o no son ope-
rantes, aumentan las probabilidades de recurso
a la violencia por una o ambas partes, lo que a
su vez crea una espiral en escalada de violencia
y contraviolcncia.
E n los casos mencionados anteriormente,
todos los elementos que acompañan en general
al conflicto étnico están presentes en mayor o
menor medida en cada uno de ellos. Huelga de-
cir que no todos los elementos están presentes
en todos los casos: por ejemplo, el problema de
la distribución desigual del poder económico o
político, la cuestión del control de la tierra y el
territorio, el conflicto lingüístico, la identifica-
ción religiosa de las partes, la cuestión de la
identidad y de la autoestima del grupo, el pro-
blema del mantenimiento de las fronteras, la
132 Rodolfo Stavenhagen

idea estereotipada del adversario, la ansiedad y tados-naciones modelos y a los sistemas de cla-
el temor del «otro» generado por las distintas ses, y que los trasciende. La identidad étnica es
percepciones de lo que está en juego, la utiliza- una característica permanente de la vida del
ción y el papel de los mitos y símbolos movili- grupo, que puede ser reprimida a veces o existir
zadores. etc. sólo de manera latente. El objetivo y la función
de los movimientos étnicos consiste en «des-
pertar» una etnia y suscitar una conciencia co-
Movimientos étnicos lectiva en torno a la misma; en otras palabras, y
parafraseando a Marx, en transformar a la «et-
Los objetivos de las organizaciones y movi- nia en sí» en una «etnia para sí». Muchas etnias
mientos étnicos que participan en el conflicto estarían de acuerdo con este enfoque. Los vas-
varían según las circunstancias y pueden - y a cos, los tamiles, los kurdos y muchos otros sos-
m e n u d o así ocurre- cambiar con el tiempo. L o tendrían sin lugar a dudas que su identidad ét-
que comienza c o m o una simple protesta contra nica existía antes de que se produjeran los con-
16
la discriminación o la opresión política, o con- flictos actuales en que se ven envueltos .
tra las injusticias y desigualdades percibidas Los «instrumentalistas», por su parte, tien-
puede transformar el objetivo de la plena igual- den a considerar que la etnicidad es un arma
dad o de una mayor libertad individual en una política, que puede crearse, consolidarse, utili-
exigencia de mayor autonomía local o regional, zarse, manipularse o descartarse, en función de
de participación en el poder político y cambios las conveniencias políticas. La identidad étnica
en la estructura del Estado, para llegar al sepa- es sólo una de las muchas opciones que una co-
ratismo y la independencia. En general, los m o - lectividad dada puede utilizar en beneficio pro-
vimientos secesionistas, cuyo costo político, pio; se trata de una cuestión de «elección racio-
económico y h u m a n o es m u y alto, no han teni- nal»17. La identidad de los indios miskitos en
do m u c h o éxito en la época contemporánea. Nicaragua, por ejemplo, se considera por lo ge-
Sin embargo, el objetivo de la secesión o de la neral c o m o un fenómeno bastante reciente y
creación de un Estado separado, inspira m u - que se ha activado sin duda a raíz del conflicto
chos movimientos étnicos y es utilizado a m e - político que se produjo en dicho país. Lo mis-
nudo por ellos c o m o un elemento para negociar m o puede decirse de la identidad de los palesti-
a nivel político. D e hecho, no hay nada que un nos, de los sikhs, de los eritreos, de los saha-
Estado establecido tema m á s que la amenaza rauis y de otros muchos grupos en todo el m u n -
de una secesión territorial. Los Estados mejor do q u e invocan la identidad étnica para
prefieren perder poblaciones que territorios. difundir su mensaje político. Si bien toda gene-
Desde el Tratado de Westfalia. las fronteras te- ralización sería arriesgada, es probable que la
rritoriales de los Estados han sido consideradas mayor parte de los conflictos étnicos actuales
c o m o los límites sagrados del sistema interna- contenga una mezcla de a m b o s ingredientes: la
cional. Se han llevado a cabo demasiadas gue- identidad étnica probablemente tiene sus raí-
rras por parcelas de territorios para que poda- ces históricas en la conciencia colectiva, pero
m o s subestimar el poder del «imperativo terri- también ha sido utilizada intencionadamente
torial» que algunos estudiosos atribuyen a por las élites militantes para movilizar el apoyo
nuestra naturaleza animal. y delimitar un área precisa de acción política.

Los vínculos étnicos Las élites étnicas y las m a s a s

U n problema importante que se plantea en re-
lación con los movimientos políticos étnicos es
la índole del vínculo étnico en sí. es decir, el
significado de la etnicidad. Hay dos escuelas
principales de pensamiento al respecto. Los
«primordialistas» sostienen que la etnicidad es
un vínculo primordial entre los miembros de
una comunidad «natural», que precede a los es-
La última afirmación nos lleva a analizar otro
aspecto importante de los conflictos étnicos
contemporáneos, que es el de la relación entre
las élites y las masas, entre los líderes y los se-
guidores, entre los militantes y los espectado-
res, en otras palabras, el papel de la «vanguar-
dia» étnica. N o todos los miembros del grupo
étnico participan de la m i s m a manera en los
Los conflictos cínicos y sus repercusiones en la sociedad internacional
conflictos étnicos. Aunque es posible que los
individuos sean víctimas de discriminaciones o
de genocidio simplemente por su afiliación ét-
nica, las reivindicaciones y demandas étnicas
son formuladas y fomentadas generalmente
por las élites militantes antes de que la base de
la etnia haya incluso tenido conciencia de ellas,
y por supuesto antes que las haya formulado
c o m o reivindicaciones propias. A su vez, las
élites pueden dividirse en distintas facciones
que se distinguen no sólo por lo que respecta a
cuestiones de estrategia y de táctica sino tam-
bién, a m e n u d o , por lo que respecta a los objeti-
vos del conflicto en sí. Así ocurre con los vas-
cos, los tamiles, los kurdos, los miskitos, los re-
publicanos irlandeses, los palestinos y muchos
otros. Cabe preguntarse si las élites étnicas ex-
presan simplemente las exigencias y aspiracio-
nes subyacentes de los pueblos que pretenden
representar, o si imponen sus propias ideolo-
gías sobre sus seguidores y sobre sus adversa-
rios y rivales políticos. N o es posible responder
fácilmente a este interrogante en la medida en
que en situaciones de conflicto étnico, por su
propia índole es poco probable que las decisio-
nes se t o m e n democráticamente entre los
miembros de una etnia en conflicto. Cuando se
procede a consultas m á s o menos democráticas
(como ocurrió con las elecciones de Euzkadi en
1979 o en el referéndum de Quebec en 1980)
los elementos m á s radicales generalmente no
reciben el apoyo masivo popular de sus propios
pueblos.
La internacionalización
de los conflictos étnicos
A primera vista, la mayoría de los conflictos
étnicos parecen ser asuntos internos de las na-
ciones-estados. Los grupos étnicos se enfrentan
entre sí en el marco de una sociedad ya existen-
te; o bien una etnia lucha por sus derechos y el
poder con un gobierno central; es posible que se
pongan en tela de juicio las políticas estatales e
incluso que se modifiquen; también es posible
que se modifique la situación o el estatuto jurí-
dico de una minoría étnica. E n la medida en
que el sistema internacional moderno se basa
en el principio de la soberanía del Estado, estos
problemas internos se dejan cómodamente al
margen de las preocupaciones de la comunidad
internacional. Esta puede ser la situación ideal
133
que respetan los autores contemporáneos pero,
de hecho, los conflictos étnicos y la situación de
las minorías étnicas han tenido desde hace
tiempo consecuencias internacionales y las si-
guen teniendo hoy en día.
Los estados europeos manifestaron su preo-
cupación por la protección de los cristianos ba-
jo el Imperio O t o m a n o ; a raíz de la Primera
Guerra Mundial se firmaron algunos tratados
para la protección de las diversas minorías na-
cionales18; la Sociedad de las Naciones creó un
régimen internacional para la protección de las
minorías que se derrumbó después de la Segun-
da Guerra Mundial. U n a vez m á s , durante este
período, se firmaron varios acuerdos bilatera-
les entre Estados, relativos al trato de las mino-
rías nacionales, religiosas y lingüísticas.
Afinidades étnicas
allende las fronteras
Hay varias razones por las cuales un conflicto
étnico puede desbordarse a través de las fronte-
ras nacionales y afectar actores externos. Es fre-
cuente que un grupo étnico en conflicto tenga
miembros de la misma etnia en otros países.
Así, los tamiles de Sri Lanka, los kurdos, los
vascos, los sikhs, los miskitos, los católicos de
Ulster, los turcos en Chipre y en Bulgaria, los
albaneses en Yugoslavia, los húngaros en R u -
mania, entre otros, tienen grupos étnicos afines
en otro país que por lo general, pero no siem-
pre, es un país vecino, en los que buscan y a
m e n u d o obtienen apoyo político y material.
Los insurgentes tamiles encuentran apoyo en
Tamilnadu, al otro lado del Estrecho de Palk;
los militantes vascos de Euzkadi del sur en-
cuentran refugio en el País Vasco francés al
igual que los miembros del I R A en la República
de Irlanda. Las comunidades sikhs en Gran
Bretaña y Canadá apoyan la lucha de los sikhs
en el Punjab. Los militantes nacionalistas kur-
dos en Irán, Iraq, Turquía y Siria han encontra-
do apoyo en los países vecinos según las cir-
cunstancias inestables y cambiantes de la polí-
tica en el Oriente M e d i o . L o s refugiados
miskitos de Nicaragua fueron acogidos por las
comunidades miskitos en la vecina Honduras
antes de que volvieran a sus hogares cuando
cambiaron las circunstancias. Así, las relacio-
nes con grupos étnicos afines en el exterior pue-
de ser un importante factor en la evolución de
134
un conflicto étnico al parecer exclusivamente
interno.
Se impone aquí una nota de cautela. La idea
según la cual un conflicto étnico es un asunto
meramente interno o doméstico es un mito
más de los Estados. D e hecho, si un grupo étni-
co se ve afectado por un conflicto, es m u y lógi-
co, no sólo en virtud de una «razón de Estado»
ficticia sino también en virtud de una «razón
de etnia» igualmenteficticiaque otros grupos
étnicos afines, dondequiera que se encuentren,
presten apoyo a los miembros de su misma et-
nia, sin tener en cuenta las fronteras internacio-
nales o la cuestión de la soberanía de los Esta-
dos. Se trata evidentemente de un asunto obje-
to de controversia, puesto que lo que puede
parecer lógico para los miembros de una etnia
es algo m u y peligroso y subversivo para los Es-
tados. U n ejemplo: cuando el conflicto entre
los miskitos y el Gobierno Revolucionario Ni-
caragüense llegó a su apogeo, diversas organi-
zaciones indígenas internacionales sugirieron
que los indígenas tenían la responsabilidad de
ayudar a sus hermanos en lucha. Claro está que
el gobierno nicaragüense, que se encontraba en
ese m o m e n t o en una situación de víctima de
una intervención externa, consideró que esta
posición constituía una clara invitación a una
nueva injerencia en sus asuntos soberanos. La
mayoría de los gobiernos reaccionan de mane-
ra similar y pretenden a menudo negar la im-
portancia de las causas locales de un conflicto
étnico, atribuyéndolo simplemente a una inje-
rencia extranjera en sus asuntos internos.
El apoyo ideológico externo
Pueden haber otras razones para explicar la
participación externa en un conflicto étnico. El
caso m á s corriente se refiere a las simpatías
ideológicas que una de las partes en el conflicto
puede suscitar entre los actores externos y és-
tos, a su vez. pueden considerar el conflicto ét-
nico c o m o una oportunidad para ampliar su in-
fluencia y fortalecer su ideología. M u c h o se ha
escrito sobre la participación de la Libia de
Gaddafi en diversos conflictos de esta índole:
su apoyo a los movimientos nacionalistas ex-
tremistas, tales c o m o la E T A y el IRA, y el pa-
pel que ha desempeñado prestando apoyo a la
rebelión de los moros en Filipinas y organizan-
do después las negociaciones entre los dirigen-
Rodolfo Sluven/iagen
tes moros y el gobierno de Filipinas. Los movi-
mientos izquierdistas de la década de los 70 y
de los 80 apoyaron los «movimientos de libera-
ción nacional» en distintas partes del m u n d o .
Los grupos conservadores a su vez, proporcio-
naron apoyo moral y a veces material a los go-
biernos de tendencia ideológica afín que trata-
ba de hacer frente a los conflictos étnicos.
Los vecinos afectados
Algunas intervenciones extranjeras no tienen
nada que ver con la etnicidad o la ideología,
sino simplemente con la geopolítica. Los países
vecinos pueden fácilmente verse inducidos a
intervenir en un conflicto étnico por sus pro-
pias razones políticas de Estado. Así. por ejem-
plo, tanto Irán c o m o Iraq han apoyado a los
kurdos que luchan contra el Estado en el país
vecino y. sin embargo, han sido acusados de
reprimir a los kurdos en su propio territorio.
India ha acusado a Pakistán de apoyar el movi-
mento nacionalista extremista sikh en el Pun-
jab, así c o m o a la rebelión musulmana en Ca-
chemira por razones geopolíticas propias. Y el
gobierno de India a su vez ha sido acusado de
actuar de manera similar tanto en Sri Lana co-
m o en Tibet.
La participación
de las superpotências
Por último, la participación de las grandes po-
tencias ha aumentado a medida que se han
multiplicado los conflictos étnicos en el m u n -
do. Unión Soviética, por sus propias razones
políticas, ha intervenido en el conflicto étnico
de Etiopía, apoyando primero a una de las par-
tes y después a la otra, sin preocuparse m u c h o
de la ideología o la etnicidad. Estados Unidos
han apoyado sistemáticamente a los cristianos
en Líbano, a los miskitos contra el gobierno
sandinista de Nicaragua, al gobierno de Sri
Lanka contra la insurrección tamil, al gobierno
filipino contra los moros y las rebeliones triba-
les, a los ovambos contra el gobierno de Angola
y a los h m o n g contra el gobierno del Vietnam,
entre otros. Al comienzo de 1990, las tres repú-
blicas bálticas de Unión Soviética declararon
su independencia unilateralmente y recibieron
muestras de simpatía y comprensión de Occi-
Los conflictos cínicos y sus repercusiones en fa sociedad internacional 135

CUERNO'
StesrxüTn.**,; A
V -j •>. / ilBBIIIIit

/-/"

Conflictos étnicos: los vascos en España. bi-L/s¡r

dente, es decir, de los mismos países que no la guerra hispanoamericana de 1898. Varios
aprueban la independencia de los vascos, de los grupos étnicos en India, que hubiesen optado
irlandeses del norte, de los ciudadanos de Q u e -
por la independencia de haber tenido la opor-
bec o de Puerto Rico. tunidad de hacerlo, rechazan la manera en que
la formación del estado indio limitó su propia
soberanía (Sikkim, pueblos tribales de Bihar y
El peso d e la historia Assam). Lo m i s m o puede decirse de los karen y
shan en Birmânia, así c o m o de Timor Oriental
Algunos movimientos étnicos o nacionalistas y de Papua occidental, que forman parte ac-
son hoy día legados de períodos anteriores de tualmente de Indonesia. Los conflictos en el Sa-
formación de estados o de imperios y, por tal hara occidental y en Chipre tienen un origen
razón, arrastran las consecuencias internacio- similar. Las Naciones Unidas se han ocupado
nales de dichos procesos. Actualmente, las re- de algunos de estos casos en el marco de sus
públicas del Báltico de Unión Soviética mani- órganos especializados, en particular cuando
fiestan de nuevo una tendencia nacionalista re- está en juego la noción de la «libre determina-
primida durante mucho tiempo y ponen en tela ción de los pueblos». Pero, en general, las N a -
de juicio los acuerdos secretos entre Stalin y ciones Unidas tienden a favorecer el respeto de
Hitler que permitieron a Unión Soviética ane- la soberanía del Estado por encima de sus sim-
xionar las tres repúblicas bálticas independien- patías por la libre determinación de los pueblos
tes en 1940. El movimiento independentista de que no constituyen un Estado, salvo en algunos
Puerto Rico todavía rechaza la incorporación casos de descolonización flagrante, tales c o m o
de la isla a Estados Unidos c o m o resultado de Namibia.
136 Rodolfo Sluvenhagen

El cambiante equilibrio su propio diktat a las partes en conflicto, y por

etnodemográfico último fue objeto de repulsa por todas las par-
tes afectadas1''.
Cuando los conflictos étnicos surgen c o m o re-
sultado de emigraciones o del cambiante equi-
librio demográfico en algunos países, el «país La etnización d e las relaciones
de origen» de los emigrantes puede manifestar
cierta preocupación a nivel internacional o bi-
internacionales
lateral acerca del bienestar de sus hijos. Así, In-
dia manifiesta interés en la suerte de los indios En Sri Lanka tal c o m o en el caso de Euzkadi, de
en Africa oriental o en el Pacífico (Uganda, Fi- Ulster, de Chipre y muchos otros, puede afir-
ji). China adopta una actitud paternal con res- marse que un conflicto étnico interno «se des-
pecto a los millones de chinos expatriados en bordó» hacia la arena internacional y se trans-
Asia sudoriental y otras regiones. Turquía y Ar- formó en un conflicto internacional. Sin e m -
gelia, entre otros, han firmado acuerdos con los bargo, ocurre a m e n u d o que las relaciones
gobiernos de Europa occidental por lo que se internacionales entre los Estados adquieren un
refiere a la situación de sus trabajadores emi- tinte étnico cuando se producen conflictos étni-
grantes en estos países. cos reales o potenciales. Las políticas exteriores
de algunos países están claramente inspiradas
en simpatías o consideraciones étnicas. Es in-
Intervención directa necesario recordar la utilización agresiva por
parte de la Alemania nazi de los alemanes étni-
El acuerdo de 1987 entre India y Sri Lanka es cos en el extranjero durante la preparación de
un ejemplo reciente de una intervención direc- la Segunda Guerra Mundial. Hasta hace m u y
ta formal por parte de una potencia regional en poco las potencias coloniales planteaban sus
un conflicto étnico interno. Varios precedentes objetivos coloniales en términos de teorías de
hicieron esta intervención casi inevitable, co- supremacía racial. Cada vez que hay víctimas
m o se señaló anteriormente. Además, India, «blancas» en algún disturbio político en un
c o m o potencia regional cada vez más impor- país del Tercer M u n d o , los gobiernos y la opi-
tante, manifestó su preocupación por las impli- nión pública de los países occidentales mani-
caciones geopolíticas de la inestabilidad en su fiestan especial preocupación mientras que se
flanco meridional. India ofreció sus buenos ofi- presta poca atención a las numerosas víctimas
cios c o m o mediador, con poco éxito, entre los locales. La política exterior de Estados Unidos
insurgentes tamiles y el gobierno de Sri Lanka. es particularmente sensible a los deseos de los
Según los términos del acuerdo firmado por In- grupos de intereses americanos que encuentran
dia y Sri Lanka en 1987. las tropas indias desar- apoyos en el Congreso y en la Casa Blanca. Así,
marían a la guerrilla tamil, y el gobierno de Sri a pesar de que los intereses del gobierno ameri-
Lanka a su vez reconocería algunas de las rei- cano están del lado del régimen que preconiza
vindicaciones legítimas del movimiento tamil. la supremacía de los blancos en Sudáfrica, no
Sin embargo, de hecho, las tropas indias ayuda- puede ignorar las presiones de la comunidad
ron a reprimir varias de las facciones tamiles, afroamericana contra cl apartheid manifesta-
con grandes pérdidas en vidas humanas, y fue- da, en particular, en la demanda pública de
ron consideradas en Sri Lanka, tanto por los sanciones económicas contra Sudáfrica. U n a
tamiles c o m o por los cingaleses, c o m o una nue- de las razones que explica el apoyo continuo de
va fuerza de ocupación. E n 1990 se retiraron Estados Unidos a Israel es la fuerza del «lobby»
las tropas indias. En el ejemplo de Sri Lanka, la de los judíos americanos en el Congreso. Los
intervención extranjera siguió una pauta casi americanos de origen árabe empiezan a c o m -
previsible. En la primera fase, India simpatizó prender la importancia de esta actividad para
discretamente con una de las partes en conflic- manifestar su propio apoyo a la causa árabe. El
to (los tamiles), luego hizo un esfuerzo de m e - apoyo de Estados Unidos a Polonia durante los
diación, después intervino militarmente c o m o últimos años reflejaba tanto una ideología anti-
«pacificador», con un mandato limitado; pos- soviética c o m o las presiones de la comunidad
20
teriormente fue acusado de tratar de imponer polaca en Estados Unidos .
Los conflictos étnicos y sus repercusiones en la sociedad internacional 137

.V^\VV;V4.Í&*,-Í;:,A

Conflictos étnicos: los kurdos que viven en Iran. Irak, Turquía, Siria y U R S S . Boubai/Top.

La opinión pública, opinión pública mundial decayó. Los palesti-

las organizaciones no nos y los chiítas en el Líbano, entre otros, han
aprendido a utilizar el poder de los medios in-
gubernamentales
ternacionales de comunicación para llamar la
y los conflictos étnicos atención o a granjearse la simpatía de la opi-
nión pública mundial (ambos aspectos no son
La internacionalización de un conflicto étnico siempre coincidentes).
tiene otros aspectos, al margen de la interven- En la medida en que muchos de los conflic-
ción directa o indirecta de los estados vecinos o tos étnicos actuales se producen en el Tercer
de las superpotências. La opinión pública m u n - M u n d o , muchas organizaciones no guberna-
dial, en particular de Occidente, siempre puede mentales y organismos de voluntarios que tra-
ser manipulada mediante la utilización de los bajan en los países del Tercer M u n d o pueden
medios de comunicación de masas. Recorde- desempeñar un papel en la intervención inter-
m o s simplemente la cobertura por todos los nacional. A veces, se convierten en abogados
medios de comunicación de que fueron objeto en el exterior de la causa de algunos grupos ét-
la Intifada y la resistencia negra en Sudáfrica nicos en conflicto. Los kurdos, los miskitos, los
durante algún tiempo, hasta que los gobiernos tamiles, el pueblo de Timor oriental, los negros
de Israel y de Sudáfrica respectivamente impu- de Sudáfrica y otros pueden contar con el apo-
sieron restricciones estrictas a dicha cobertura. yo y la simpatía de muchas de estas organiza-
Casi de la noche a la mañana, el interés de la ciones que operan desde Europa occidental y
138
América del Norte y que no sólo proporcionan
una publicidad en el extranjero a la causa del
grupo étnico, sino que también canalizan re-
cursos y todo tipo de ayuda para dichos grupos.
Los organismos donantes del m u n d o industria-
lizado desempeñan un papel cada vez m á s im-
portante en los proyectos de desarrollo en m u -
chos países subdesarrollados. Si bien una parte
de la ayuda se destina directamente a proyectos
locales y contribuye al bienestar de la pobla-
ción a nivel de la base, a menudo se canaliza a
través de organismos gubernamentales locales.
Los grupos étnicos en conflicto con un Estado a
m e n u d o se quejan de que dicha ayuda no les
llega, o se les retiene y en realidad refuerza el
poder del Estado. E n tales circunstancias, los
organismos donantes pueden amenazar con re-
tirar o suspender sus contribuciones a un país
dado, intentando influir de este m o d o en el
comportamiento de un gobierno en relación
con el conflicto. C o m o ejemplos, cabe citar las
presiones que ejercieron sobre el gobierno de
Sri Lanka muchos organismos donantes para
que modificara sus políticas respecto a los ta-
miles. Se ejercieron presiones similares sobre el
gobierno de Sudán en relación con el conflicto
en el Sudán meridional, o sobre Etiopía en el
conflicto del Tigré y Eritrea. Los gobiernos, por
supuesto, reaccionan negativamente a estas po-
líticas, considerándolas c o m o una injerencia
inadmisible en sus asuntos internos.
Las Naciones Unidas
Otra forma importante y potencialmente m á s
eficaz de interés internacional se manifiesta a
través del sistema de las Naciones Unidas. Si
bien las Naciones Unidas respetan escrupulo-
samente la soberanía de los Estados, en princi-
pio pueden verse implicadas en conflictos étni-
cos (al igual que en otros tipos de conflictos in-
ternos) en el marco de tres mandatos distintos:
a) cuando un conflicto representa un peligro
claro para el mantenimiento de la paz; b) cuan-
do se trata de un problema de descolonización
y c) cuando implica violaciones masivas de de-
rechos humanos. Las Naciones Unidas han e m - Consecuencias
prendido misiones de mantenimiento de la paz de la internacionalización
en algunos conflictos étnicos (Líbano. Chipre),
pero sólo cuando el conflicto había adquirido La internacionalización de los conflictos étni-
un carácter internacional y había intervenido cos puede tener distintos tipos de consecuen-
un país externo. E n el marco de la función de cias por lo que respecta al propio conflicto. U n
Rodal lo StciYc'iihtigeii
las Naciones Unidas en el proceso de descolo-
nización, la Asamblea General ha aprobado
muchas resoluciones en relación con el derecho
a la libre determinación de los pueblos, pero
estas resoluciones no siempre han sido respeta-
das por los Estados que ejercen el poder sobre
el territorio y los pueblos afectados. Pueden ci-
tarse c o m o ejemplos el Sahara Occidental y Ti-
mor Oriental21.
En los últimos años, los órganos competen-
tes de las Naciones Unidas se han preocupado
cada vez más por las situaciones de conflicto en
que se producen violaciones masivas de los de-
rechos humanos. Sin lugar a dudas, los procedi-
mientos en los órganos competentes de las N a -
ciones Unidas son m u y lentos y complicados.
Sin embargo, cada vez con más frecuencia se
les pide que actúen para poner término a di-
chas violaciones. La Comisión de Derechos
H u m a n o s , el Comité de Derechos H u m a n o s , la
Subcomisión de Prevención de Discriminacio-
nes y Protección a las Minorías, entre otros ór-
ganos especializados, han examinado los casos
de violaciones de los derechos humanos en el
marco de conflictos étnicos. E n los últimos
años, por ejemplo, la Subcomisión se ha ocupa-
do de la situación en Sri Lanka, de la suerte de
los chakmas y otras tribus de las montañas de
Chittagong de Bangladesh, de los pueblos indí-
genas de las Américas, el genocidio ocurrido en
Armenia hace más de setenta años (los arme-
nios desearían que las Naciones Unidas reco-
nocieran que este genocidio tuvo lugar mien-
tras que el gobierno turco lo deniega), y por su-
puesto, del apartheid. Las comunicaciones
sobre violaciones de los derechos humanos so-
metidos a los órganos especializados de las N a -
ciones Unidas se basan en los derechos estipu-
lados en el Pacto Internacional de Derechos Ci-
viles y Políticos y en el Pacto Internacional de
Derechos Económicos, Sociales y Culturales.
Los conflictos étnicos, por su duración, su in-
tensidad y su carácter a veces irracional, con-
ducen m u y a m e n u d o a violaciones masivas de
los derechos humanos.
Los conflictos cínicos y sas repercusiones en lu sociedad internacional 139

especialista ha distinguido cinco pautas al res- buciones en este nuevo campo. La importancia
pecto: a) la exacerbación del conflicto c o m o re-mundial de los conflictos étnicos no puede ne-
sultado de la intervención extranjera; b) la pro- garse o desconocerse. A medida que los princi-
longación del conflicto c o m o resultado de una pales conflictos ideológicos del siglo X X se difu-
intervención de intereses externos; c) la m o d e -minan en el horizonte, los conflictos de identi-
ración del conflicto a consecuencia de las pre- dad y de valores, es decir, los conflictos étnicos
siones internacionales; d) la conciliación de las de fondo, adquirirán sin duda mayor relevan-
partes en el conflicto c o m o resultado de la m e -
cia y virulencia. Habrá que encontrar nuevas
diación o la intervención de un elemento exter- formas de abordar y resolver estos conflictos.
no; e) la transformación del conflicto, es decir, Pueblos que se definen étnicamente y que no
que el conflicto étnico puede ser superado por constituyen un Estado están pasando a ocupar
intereses no étnicos de terceros y transformarse la escena internacional a medida que se trans-
en otro tipo de conflicto totalmente distinto". forman las funciones tradicionales del Estado.
Otros actores (trátese de Estados o de organiza-
ciones no gubernamentales) se ven implicados
Conclusiones en los conflictos étnicos. La comunidad inter-
nacional, y en particular las organizaciones
El estudio de la internacionalización de los multilaterales de carácter regional y universal
conflictos étnicos y de la etnización de las rela- deben hacer frente al desafío que plantean los
ciones internacionales se encuentra en sus co- grupos étnicos en conflicto.
mienzos. Las ciencias sociales y la teoría inter-
nacional todavía no han hecho muchas contri- Traducido del ingles

Notas

1. Peler Wallensteen (Editor), Resolution?» en Edward E. Azar y explicativo, véase Donald L .

States in Armed Conflict I988,
Uppsala. Uppsala University.
Department of Peace and Conflict
Research. Report n u m . 30. julio de
1989.
2. Barbara Harff y Ted Robert
Gurr. «Genocides and Politicides
since 1945: Evidence and
Anticipation», Internet on the
Holocaust and Genocide.
Jerusalén, Institute of the
International Conference on the
Holocaust and Genocide, N u m e r o
especial 13, diciembre de 1987.
3. K u m a r Rupesinghe. «Theories
of Conflict Resolution and Their
Applicability to Protracted Ethnic
Conflicts», en K u m a r Rupesinghe
(compilador). Ethnic Conflicts and
Human Rights, Oslo, The United
Nations University and Norwegian
University Press, 1988; véase
también Michael Banks, «The
International Relations Discipline:
Asset or Liability for Conflict
John W . Burton. International
Conflict Resolution. Theory and
Practice, Sussex. Wheatsheaf
Books. 1986.
4. Para un enfoque conceptual
reciente sobre las relaciones
sociales de producción, véase
Robert W . Cox, Production. Power,
and II 'oriel Order: Social Forces in
the Making of History, N e w York,
Columbia University Press. 1987.
5. Para una crítica anterior de esta
negligencia, véase Rodolfo
Stavenhagen, «Ethnodevelopment:
a Neglected Dimension in
Development Thinking», en
R a y m o n d Apthorpe y A . Krahl
(Editores). Development Studies:
Critique and Renewal. Leiden,
A . J. Brill. 1986.
6. Para una contribución
importante en este c a m p o , en la
que se hace m u c h o hincapié en la
psicología social c o m o un factor
Horow itz. Ethnie Groups in
Conflict. Berkeley, University of
California Press,'1985.
7. U n instrumento útil para la
investigación sobre la etnicidad es
la obra de Fred W . Riggs (Editor),
Ethnicity ¡niercocta Glossary.
Concepts and Terms uses in
Ethnicity Research. Honolulu.
International Social Science
Council (International Conceptual
Encycloplcdia for the Social
Sciences, v. I). 1985.
8. Sobre los pueblos indígenas,
véase Comisión independiente
sobre las cuestiones humanitarias
internacionales. Indigenous
Peoples. A Global Quest for Justice.
Londres. Zed Books. 1987.
9. Véase Rodolfo Stavenhagen.
«Ethnic Conflict and H u m a n
Rights. Their Interrelationship»,
en K u m a n Rupesinghe
(Compilador), op. cit.
140
10. Edward A . Azar. «Protracted
International Conflicts: Ten
Propositions», en Edward A . Azar
y John W . Burton, op. cit.
1 1. Véase Jerry Boucher, D a n
Landis & Karen Arnold Clark
(Editores), Ethnic Conflict.
International Perspectives,
Londres. Sage Publications, 1987.
12. T o m Hadden y Kevin Boyle.
«Northern Ireland: Conflict and
Conflict Resolution» y Paul
Arthur, «The Anglo-Irish
Agreement: Conflict Resolution or
Conflict Regulation?», en K u m a r
Rupcsinghc (Compilador), op. at.
13. K u m a r Rupesinghe
(Compilador), op. cit.. Part V .
«The Tamil-Sinhalese Conflict in
Sri Lanka».
14. K u m a r Rupesinghe
(Compilador), op. cit.. Part IV.
«Ethnic Conflict in Nicaragua».
15. Fernando Reinares, Violencia
y politica en Euskadi, Bilbao.
Desclée de Brouwer, 1984;
Philippe Oyamburu, L'Irréductible
Phénomène Basque, París. Editions
Entente. 1980: Patrick Busquet,
Claude Vidal, Le Pays Basque et sa
Liberté, Paris, Le Sycomore. 1980;
Robert P. Clark. «Euzkadi: Basque
Nationalism in Spain since the
Civil War», en Charles R . Foster.
Nations without a State. Ethnie
Minorities m Western Europe. N e w
York. Praeger, 1980; J. Martin
Ramirez and Bobbie Sullivan.
«The Basque Conflict», en Jerry
Boucher, D a n Landis y Karen
Arnold Clark, op. cit. K e n
Medhurst. «Basques and Basque
Nationalism», en Colin H .
Williams (Editor). National
Separatism, Vancouver.
University of British Columbia
Press, 1982.
16. Harold Isaacs, The idols oj the
Tribe: Anthony D . Smith, The
Ethnic Origins of Nations, Oxford.
Basil Blackwell, 1986.
17. Michael Banton, Racial and
Ethnic Competition, Cambridge,
Cambridge University Press. 1983;
Donald L. Horowitz, op. cit.
Benedict Andersoon. Imagined
Communities. Reflections on the
Origin and Spread ol'Nationahsm.
Londres, Verso, 1983.
18. Francesco Capotorti. Study on
the Rights of Persons belonging to
Ethnic. Religious and Linguistic
Minorities, N e w York, United
Nations. 1979: Jay A . Sigler,
Rodolfo Stavenhagen
Minority Rights. A Comparative
Analysis, Westport, Greenwood
Press, 1983.
19. K . M . D e Silva. «Indo-Sri
Lanka Relations 1975-1989: a
Study in the Internationalization
of Ethnic Conflict», documento
presentado al ICES International
Workshop on the
Internationalization of Ethnic
Conflict». 2-4 de agosto. 1989.
Colombo, Sri Lanka.
20. Kenneth Longmyer. «Black
American Demands», y Daud J.
Sadd y G . N . Lendermann. «Arab
American Grievances» en Foreign
Policy, num. 60. Otoño 1985
(Sección especial sobre « N e w
Ethnic Voices»).
21. Hector Gros Espiell, /:/
derecho a la libre determinación.
Aplicación de las Resoluciones de
las Naciones Unidas. Nueva York,
Naciones Unidas, 1979.
22. Ralph R . Premdas, «The
Internationalization of Ethnic
Conflict: Theoretical
Explorations», documento
presentado al «ICES International
Workshop on Internationalization
of Ethnic Conflict», 2-4 de agosto
de 1989. Colombo. Sri Lanka.
Las crisis de identidad,
paradigma de la conflictividad
en el Cercano Oriente

Yves Besson

El fenómeno de la afirmación ducta israelí o la dependencia dramática de un

de la identidad país postrado c o m o Egipto. Esta revaluación
del planteamiento teórico se ha efectuado en
Para todo observador del escenario del Cerca- dos direcciones, partiéndose de la conciencia
no Oriente, es obvio que m á s allá de las formas de la importancia - m á s claramente percibida
interestatales en que se manifiestan allí los con- hoy en día- del choque dialéctico producido
flictos recientes o del presente, actúan fuerzas, por la irrupción de la razón occidental y de su
intereses y estrategias de otra índole. A u n cuan- modelo nacional-estatal en el m u n d o del Cer-
do estos factores de conflicto hayan sido tam- cano Oriente. Esta difusión intelectual y física,
bién identificados en otras regiones del m u n d o , que se llevó a cabo primero hasta 1914-1918,
y puedan seguir siéndolo, en el conjunto o t o m a n o ,
parecen haber traspasado unitario y tradicionalista, y
Yves Besson. Licenciado en Letras - His-
en el Cercano Oriente un toria, Universidad de Ginebra. 1964. luego en una zona fragmen-
umbral que hace de su viru- Doctor en Ciencias Políticas, Instituto tada y sometida brutal-
Universitario de Altos Estudios Interna-
lencia algo enteramente es- cionales, Ginebra, 1978. Diploma de la
mente a la modernización
pecífico. La desintegración Fletcher School of Law and Diplomacy, por losflujosy reflujos co-
del Líbano, en particular, Universidad Tufts, Medford, Mass., loniales, ha hecho sentir de
E E . U U . , 1968. Diploma del Centro de
está llena de peligrosas po- Estudios Arabes del Oriente Medio, m o d o continuo su influen-
sibilidades de contagio, Shemlan, Líbano, 1973. Diplomático cia. Las dos tendencias que
suizo de 1970 a 1981. Profesor auxiliar caracterizan hoy en día la
que sólo ha podido ser evi- de Relaciones Internacionales en la Uni-
tado en otras partes, y por versidad de Friburgo, de 1981 a 1990. orientación de las investi-
el m o m e n t o , mediante una Director de las Operaciones de la Oficina gaciones son, por u n lado,
de Socorro y de Obras Públicas de las N a -
agravación de la coacción y ciones Unidas para los refugiados palesti- la atenuación de las diver-
la violencia estatal. nos en el Próximo Oriente (OOPS) en Je- gencias entre orientalismo
rusalén desde julio de 1990. e historia social, con la con-
Estos acontecimientos,
potencialmente m u y volá- siguiente aparición de un
tiles, obligan al analista a poner en entredicho y neo-orientalismo y de una nueva historia so-
revaluar el planteamiento teórico del estudio cial, menos alejados el uno del otro de lo que
de los conflictos en el Cercano Oriente. Global- pudiera parecer a primera vista; y, por otra par-
mente, la situación en esta región es conflicti- te, la reafirmación de la importancia de esa rea-
va, m á s allá de determinados factores más visi- lidad a la que se 1
ha dado el nombre de identi-
bles pero que son también síntomas de la de- dad o etnicidad .
gradación política, social y moral, c o m o son la A las distintas tendencias que han domina-
corrupción, el derroche de las riquezas petrolí- do los planteamientos occidentales de estos úl-
feras, la evolución de tipo estalinista de algunos timos cuarenta años corresponden, globalmen-
regímenes, las rivalidades interárabes, las ten- te, tres grandes tipos de análisis.
tativas de manipulación de la causa palestina, El primero parte de esta idea: las diversas
el conflicto Irán-Irak, la arrogancia de la con- comunidades del Cercano Oriente, divididas

R I C S 127/Marzo 1991
142
en Estados - e n la m a y o r parte de los casos, arti-
ficialmente- por obra de la situación colonial y
de la historia reciente, comparten determina-
das características históricas y culturales que
constituyen su auténtica esencia (esto es. carac-
terísticas ontológicas), y que determinan y li-
mitan sus posibilidades de evolución, imponen
horizontes y fronteras a su c a m p o político, c
hipotecan su proceso de modernización. Estos
elementos ontológicos han tenido que afrontar
desde el siglo XIX el choque provocado por la
irrupción de otros conceptos cuya influencia
no es m e n o s poderosa, esto es. los conceptos
que articulan el modelo racional y jurídico del
Estado nacional, producto de la historia euro-
pea. El modelo occidental ha sido trasplantado
al Cercano Oriente, pero sin éxito por el m o -
m e n t o . H a y que preguntarse entonces si es p o -
sible que arraigue, y en la nueva corriente de
pensamiento encontramos dos respuestas de
sentido contrario:
a) la de algunos analistas occidentales que esti-
m a n que la persistencia de esos elementos
ontológicos en el Cercano Oriente constitu-
ye un obstáculo que se opone a la moderni-
zación y lleva a toda una serie de callejones
sin salida generadores de conflictos;
b) la de los islamistas y los fundamentalistas
que piensan que han encontrado una solu-
ción de los problemas que plantea la histo-
ria a la evolución de sus sociedades, solu-
ción que consiste en el rechazo del modelo
occidental y la construcción de otra m o d e r -
nidad, cuyos cimientos han de ser precisa-
mente dichos elementos ontológicos2.
L a segunda corriente hace hincapié en las
posibilidades de evolución, pese a los obstácu-
los, y en la capacidad que tienen estas socieda-
des de integrar y armonizar lo m o d e r n o (alóge-
n o ) c o n lo tradicional. E n esta corriente
encontramos tanto a los teóricos de la moderni-
zación, relativamente desprestigiados hoy en
día, con su optimismo de inspiración neolibe-
ral, c o m o a los de la teoría de la dependencia de
inspiración marxista o marxizante. Parten a m -
bas escuelas de la idea de que existen procesos
históricos de desarrollo, que atraviesan etapas
y pueden aplicarse a todas las sociedades; los
que defienden la teoría de la dependencia esti-
m a n a d e m á s que las fuerzas del capitalismo in-
ternacional obran en detrimento del desarrollo
y de la modernización. E n esta perspectiva, ca-
da caso estudiado en el Cercano Oriente o en
Yves Bessoii
otras zonas constituye un ejemplo que permite
ilustrar el m o d e l o teórico, de acuerdo c o n
orientaciones contrapuestas, sumidas éstas a su
vez en una gran lucha planetaria. Los liberales,
optimistas, creen que con determinadas adap-
taciones, sectoriales y limitadas, y mediante la
aceptación de ciertos principios (la laicidad,
por ejemplo), el proceso de modernización aca-
bará por ponerse en marcha; los marxistas o los
socialistas sostienen que la gravedad de las de-
pendencias es tal que es menester modificar
primero profundamente las reglas del juego
mundial. Sin embargo, a m b o s son internacio-
nalistas, en la m e d i d a en que insisten en la in-
fluencia decisiva que ejercen factores externos
y relaciones económicas (macroeconómicas) en
la modernización política. N o s encontramos
aquí ante u n caso de influencia bastante a m b i -
gua del m a r x i s m o sobre el liberalismo, en la
m e d i d a en que este último adquiere así u n fuer-
te carácter ideológico, puesto que acaba por
considerar que la economía de mercado, por sí
m i s m a , puede bastar para que los hombres al-
cancen la felicidad a través del desarrollo que
permite'.
La tercera corriente, por último, está repre-
sentada por algunos politólogos que estiman
que, en el caso del Cercano Oriente, los Estados
actuales, tal y c o m o son reconocidos por la co-
m u n i d a d internacional, y sean cuales fueren
sus insuficiencias, sus taras congénitas y sus
fracasos, han conseguido al m e n o s lo m á s difí-
cil, o sea, durar. Para ellos, el hecho de que to-
davía n o haya desaparecido ninguno de los Es-
tados que surgieron tras la descolonización - y
en particular, la supervivencia del Estado liba-
n e s - es algo absolutamente fundamental. Esti-
m a que el fortalecimiento del stale-building
acabará por suscitar la aparición de u n senti-
miento de solidaridad interna -nation-buil-
ding- en u n proceso de modernización, aunque
para ello haya q u e hacer n o pocas concesiones
al despotismo 4 .
¿ Q u é críticas pueden hacerse a estas tres co-
rrientes? ¿ D i s p o n e m o s acaso de u n plantea-
miento que permita progresar en el análisis del
desarrollo de las sociedades del Cercano Orien-
te, sin tener q u e decidir previamente si esa evo-
lución debe por fuerza ajustarse al modelo de la
razón estatal de tipo occidental, o al m o d e l o
marxista que ha de enfrentarse por lo d e m á s
hoy en día con terribles interrogantes? ¿Cuáles
podrían ser los instrumentos conceptuales m á s
I.as crisis de identidad, paradigma de la conliietiridad en el Cercano Oriente 143

Las identidades y los conflictos: un religioso judío y un palestino en Jerusalén. M Bji-\m/Magnum.

apropiados en el análisis de los conflictos del
Cercano Oriente?
A la primera tendencia mencionada, o sea,
la corriente esencialista o «primordialista»,
cabe objetar que los elementos ontológicos
fundamentales - q u e han inspirado tantas obras
sobre el Estado islámico o la sociedad
m u s u l m a n a - no han quedado determinados de
una vez para siempre, ya sea por suerte, c o m o
piensan los islamistas, o por desgracia c o m o te-
m e n algunos analistas occidentales para quie-
nes se trata de elementos arcaicos que es m e -
nester eliminar o bien encerrar en un espacio
social y político claramente definido, antes de
poder modernizar y desarrollar. En el marco
m á s limitado del estudio de los conflictos del
Cercano Oriente, estos elementos ontológicos
deberían ser, pues, considerados m á s bien co-
m o realidades imaginadas con arreglo a deter-
minadas modalidades, realidades informadas
de nuevo por éstas en cada época de la historia
y proyectadas en una actualidad que es a su vez
transitoria, sometidas a los imperativos de la
época. El islamismo - y hasta el islamismo inte-
grista- no es hoy lo que fue en el siglo pasado.
H a y muchas diferencias entre el wahhabismo
saudí del siglo XIX y los islamismos de hoy en
día, que son a su vez m u y diversos según sus
orígenes: irachí-chiíta, libanés-chiíta, egipcio-
sunnita o marroquí-sunnita. por ejemplo. Si
adoptamos una epistemología dinámica, con-
vendrá que tengamos en cuenta el carácter evo-
lutivo de los dos modelos antagónicos, y el pro-
ceso dialéctico iniciado con la llegada de
144 Yves Bcsson

Napoleón Bonaparte a Egipto, sin limitarse a y a veces también socioeconómicos, están en

uno de los dos. Por último, la corriente esencia- muchos casos superpuestos e imbricados. Estos
lista afirma la necesidad de una evolución radi- vínculos impiden una clara visión ya que, al
cal de uno u otro de estos dos modelos, pero haberse vuelto a instalar, pasando por la puerta
siempre en detrimento de uno de ellos. Admite, trasera, en las trastiendas de las fachadas esta-
pues, el carácter irremediable del conflicto. tales, hacen que sean en muchos casos inútiles
En cuanto a la segunda corriente, parte de nuestros instrumentos conceptuales, y en este
una tipología de la modernización c o m o cho- caso concreto los referentes a la guerra y a la
que violento y conflictivo o c o m o adaptación paz. Además, estos lazos son omnipresentes y
con liberalización progresiva, pero entendida duraderos; son constantemente recreados y por
siempre c o m o victoria final del modelo occi- tanto resisten todos los intentos de suprimirlos.
dental. Por último, la tercera corriente funda su Son, también, símbolos de oposición a conside-
análisis en el supuesto de la perennidad del Es- raciones materialistas. Nuestra razón, con de-
tado, en el papel decisivo que ha de desempe- masiada frecuencia, al aplicarse a los países de
ñar éste en la modernización y la construcción Oriente se ha interpuesto entre el observador y
voluntarista de una sociedad renovada, gracias lo observado, petrificando la razón oriental en
a la seguridad que permite una comunidad in- una supuesta inmovilidad y reconociendo úni-
ternacional organizada por y para los Estados, camente a la nuestra las virtudes de la flexibili-
naturalmente solidarios en su defensa frente a dad 5 . La etnicidad podría entonces definirse
las impugnaciones que vienen de entidades si- c o m o la síntesis de un cierto número de rasgos
tuadas en otras esferas. Esta corriente va a ofre- distintivos y de componentes que determinan
cer, a más o menos largo plazo, posibilidades la identidad, que forma parte de la naturaleza
de adaptación a los elementos ontológicos, al esencial de un grupo determinado y ejercen
crear para ellos lugares de integración político- una influencia de tipo axiomático en la mente
jurídicos e institucionales en un c a m p o político de los individuos que lo componen. Estos ras-
reajustado, c o m o va a ofrecer también posibili- gos de identidad han de ser, sin embargo, consi-
dades de dominar, atenuar y resolver los con- derados c o m o unas variables que pueden evo-
flictos. N o puede por menos de comprobar, sin lucionar de m o d o independiente o bien juntas,
embargo, que la forma de poder estatal sin fre- en función del tiempo y del lugar, en la repre-
no que encontramos hoy en día en el Cercano sentación que de ellas se da o que surge, ya sea
Oriente ha sido puesta con frecuencia al servi- espontáneamente, ya sea por la movilización.
cio de los que la controlan, y que constituyen Ni que decir tiene que esa brusca aparición de-
una especie de nueva tribu, de identidad ideo- be ser clarificada. La identidad islámica iraní-
lógica, producto de una modernización trunca- chiíta, producto de la revolución de Jomeini o
da, mutilada, monopolizada y saqueada por de las ideas de Shariati, ha sido considerada
una minoría. por ejemplo c o m o algo de carácter ontológico
Identidad: la palabra nos lleva al punto de por sus actores, y ello aunque su expresión ver-
partida de nuestras reflexiones. Desde hace al- bal deba m u c h o a la modernidad importada
gunos años, el modelo que parte del concepto (en la integración y utilización 6
del concepto de
de identidad ha vuelto a estar en boga en el república, por ejemplo ). La etnicidad no es,
estudio del Cercano Oriente. Esta región cons- pues, una cualidad estática que un grupo posee
tituye un mosaico de diversas comunidades, de o no posee, sino un conjunto de variables de
grupos simples o complejos cuyos lazos se cru- diversos tipos, cuya esencia queda manifestada
zan, cuyas vinculaciones se ven determinadas de m o d o sensible mediante una expresión ver-
en la mayor parte de los casos por lazos ances- bal adaptada o readaptada de m o d o permanen-
trales, reales o tenidos por tales. Para estos gru- te. D e ahí que toda amenaza, real o percibida
pos, esos lazos determinan directa o indirecta- c o m o tal, contra la integridad, la prosperidad o
mente el lugar que cada uno de ellos ocupa, ya la supervivencia de la c o m u n i d a d , pueda
se trate de individuos o de comunidades, en el desencadenar lo que podríamos llamar una
c a m p o político y socioeconómico del Estado o movilización de la identidad. Y , al contrario,
de la región, o hasta en un plano superior. Estos condiciones de gran seguridad y de existencia
lazos de diversas índoles: religiosos, étnicos en armoniosa de la comunidad pueden mantener
el sentido m á s estricto, lingüísticos, culturales. su identidad en estado latente. Sin embargo.
Las crisis de identidad, paradigma de la conflictividad en el Cercano Oriente 145

una situación de dominación y de miseria eco- coexistían, en el sistema otomano, gracias a ese
nómica y social a veces no basta para suscitar doble patrimonio musulmán y bizantino insti-
un despertar de la identidad; otros factores ex- tucionalizado en el millet, que determinaba las
teriores pueden también desempeñar un papel, relaciones entre el Estado otomano y los diver-
c o m o puede verse en la evolución de la c o m u - sos grupos árabes o no árabes, musulmanes o
nidad chiíta en el Líbano. V a a ser pues menes- no musulmanes. El millet otomano era la en-
ter examinar por qué y c ó m o una comunidad carnación del deber de protección con respecto
con una cierta identidad latente puede movili- a los pueblos del Libro, pero tal y c o m o ha que-
zarse y, pasando por períodos de ideologiza- dado previsto en el orden coránico, o sea, c o m o
ción y politización llegar a lo que podemos lla- condición particular discriminatoria. La elec-
mar etnicidad. Habrá después que aislar, entre ción del calificativo en este caso depende de la
todos los factores de conflicto, el factor de la interpretación que se dé del tercer rasgo distin-
afirmación de la identidad, que tiene una ten- tivo, o sea, el concepto del tiempo. Este último
dencia natural en muchos casos a actuar disfra- era compartido por las tres religiones del Libro.
zado, ocultándose tras una retórica más moder- Condicionaba su visión del m u n d o y de la his-
na, para conseguir supuestamente una mejor toria y estructuraba su memoria. Permitía ci-
aceptación por parte de la comunidad interna- mentar un orden de las cosas c o m ú n en su esen-
cional. Sin embargo, es preciso, en primer lu- cia, aun cuando los signos elaborados para
gar, desde este punto de vista, efectuar un rápi- representarlo fueron profundamente diferentes
do e x a m e n histórico de la evolución del y potencialmente conflictivos. Esta temporali-
Cercano Oriente desde hace un siglo. dad no veía en la historia un encadenamiento
sin fin de causas y efectos ni separaba radical-
mente el pasado y el presente, la historia y la
La dimensión de la identidad cosmología. Al contrario: al yuxtaponer lo uni-
en el Cercano Oriente: versal cósmico y lo particular local, proponía a
cada comunidad de la zona otomana una posi-
algunas consideraciones históricas
bilidad de libre representación de sí misma,
Bajo la dominación otomana, pero también con signos propios para cada una. U n a con-
durante los siglos anteriores, la zona del Cerca- ciencia del tiempo de este tipo, que no vincula
no Oriente disfrutó de una situación de coexis- los acontecimientos, ni temporal ni causalmen-
tencia relativamente armoniosa o, al menos, en te, sino que los conecta al ponerlos en relación
un orden político y social que podríamos lla- mediante la religión (y en este caso la etimolo-
mar tradicional, siendo los dos polos mayorita- gía aclara el concepto) con una Divinidad, po-
rios de esta tradición la identidad árabe y el dría ser definida8 c o m o una simultaneidad a lo
islam. La identidad étnica quedaba definida largo del tiempo . En esta simultaneidad estaba
por tres rasgos distintivos primordiales: la reli- presente de m o d o constante un sentido perma-
gión, la lengua, definidora de la etnia en el sen- nente, que se daba así tanto al destino h u m a n o
tido m á s estrecho, y una determinada idea del c o m o a la naturaleza de las cosas. «La armonía
tiempo histórico o de la temporalidad. Algunas otomana» era, pues, ante todo, una visión del
comunidades compartían plenamente estos m u n d o y de la historia compartida por las dis-
tres rasgos distintivos: tal era por ejemplo el tintas comunidades religiosas y lingüísticas del
caso de las comunidades árabes musulmanas imperio. La penetración colonial del siglo XIX y
sunnitas, mientras que los árabes chiítas esta- la Primera Guerra Mundial acabaron con este
ban ya en una situación periférica con respecto orden, cuando la razón occidental introdujo el
a esa plenitud; otras, c o m o la de los árabes cris- producto de su propia revolución conceptual,
tianos, sólo tenían dos de los tres, mientras que esto es, la conciencia
9
de un «tiempo homogé-
los griegos ortodoxos, los armenios o los judíos, neo y vacío» , el tiempo que miden el reloj y el
diferentes por su lengua y su fe, lo único que calendario, y que sólo la acción de los hombres
tenían en c o m ú n con los demás era una m i s m a puede llenar. V a a desaparecer así paulatina-
idea del tiempo. A este respecto, el caso de los mente esa conciencia, en el Cercano Oriente,
turcos era especial: disponían del poder políti- de una simultaneidad a lo largo del tiempo,
co pero sólo compartían con los demás dos de transversal, atemporal y llena de m o d o perma-
los tres rasgos distintivos7. Estas comunidades nente, profeticamente, de causas y efectos m e z -
146
ciados, siendo sustituida por el tiempo medido
y vacío de la razón occidental. L a superioridad
técnica y militar de Europa sólo ha sido. pues,
el vehículo, el instrumento de una revolución
mental que desde hace un siglo está desarticu-
lando y trastornando el m u n d o del Cercano
Oriente, afectando su identidad en lo que tiene
de m á s íntimo y profundo.
U n a de las consecuencias de este choque
fue, pues, la aceleración radical de las potencia-
lidades conflictivas, al quedar destruido el úni-
co rasgo distintivo compartido por el conjunto
de las comunidades del Cercano Oriente, y
también debido al hecho de que las comunida-
des minoritarias, cristianas, judías u otras, que
sólo estaban ligadas al orden otomano por uno
o dos de los rasgos distintivos comunes, se en-
contraron así menos alejadas (pasivamente) o
m á s próximas (activamente) de esa razón occi-
dental, presentada c o m o la modernidad. E n
efecto, la irrupción de la razón occidental, vista
por muchos c o m o una impugnación no sólo de
los símbolos sino de la esencia m i s m a de la
identidad, sobre todo por aquellos que no po-
seían todos los rasgos distintivos que hemos
mencionado anteriormente, iba a llevar las po-
sibilidades de conflicto hasta el corazón m i s m o
de la identidad árabe-musulmana. N o es. pues,
de extrañar que los árabes cristianos fueran los
iniciadores de la Nadha y de un renacimiento
literario del árabe clásico. Al ser los primeros
afectados, pero también los primeros que se ad-
hirieron a la razón occidental moderna, de lo
que se trataba en este caso para ellos, que que-
rían salvaguardar su porvenir en la región, era
de un intento de compensar esa pérdida de soli-
daridad ontológica con la mayoría árabe m u -
sulmana mediante una mayor atención presta-
da a otro rasgo distintivo: la lengua. Tratábase
sin embargo de una lengua árabe a la que se iba
a confiar, al margen de su carácter sagrado, y
mediante la secularización de lo escrito, un pa-
pel de apoyo y vehículo para un nuevo concep-
to, el de nación; y no cabía la menor duda para
ellos de que éste, puesto que había logrado sus-
tituir en Europa a las viejas comunidades m e -
dievales, podría desempeñar el m i s m o papel en
el Cercano Oriente, y garantizar al m i s m o tiem-
po su supervivencia en tanto que comunidad
minoritaria10.
Durante el período entre las dos guerras
mundiales, la región se dividió en Estados bajo
la influencia de la dominación colonial. P u d o
Yves ßcs.son
dar la impresión de que la Turquía kemalista,
Egipto, Irán y Arabia Saudita, durante algún
tiempo, y pese a la existencia en su seno de m i -
norías étnicas en el sentido amplio, iban por la
senda de la constitución de Estados nacionales.
La evolución en el «creciente fértil» fue m u c h o
m á s problemática. Al contrario de lo ocurrido
en Egipto, por ejemplo, los nuevos Estados
y las nuevas fronteras creadas por Francia y
Gran Bretaña eran en muchos casos arbitra-
rias, dividían a grupos y comunidades entre va-
rios Estados que eran a su vez demasiado ex-
tensos. A d e m á s , las políticas de las potencias
mandatarias, lo hicieran éstas o no voluntaria-
mente, contribuyeron a exacerbar las relacio-
nes entre las comunidades. Todos estos facto-
res provocaron una movilización vertiginosa
de las identidades, su proyección en el c a m p o
político y su transformación en etnicidades po-
líticas. Q u e d ó entonces fortalecida la «división
religiosa» libanesa, que había ya surgido en
1861 " . y se manifestaron el conflicto nacional
árabe-judío en Palestina, las rivalidades reli-
giosas y étnicas en Iraq y en Siria, y la cuestión
kurda. E n todas partes, bajo la retórica nacio-
nalista que servía para disfrazar ambiciones es-
pecíficas y exclusivas, empezaron a manifestar-
se con impaciencia las etnicidades q u e
deseaban apoderarse de lo que parecía tener
que convertirse en un formidable instrumento
de poderío: el aparato de Estado. Añádase a es-
to que el sistema internacional reconocía a este
último tanto el monopolio de la utilización de
la fuerza c o m o una legitimidad interna y exter-
na que hacían de él un instrumento excepcio-
nalmente útil en los conflictos entre comunida-
des, superficialmente secularizados, suscitados
por la razón occidental y por otros factores. Es-
tas mismas comunidades, lanzadas a ese tiem-
po homogéneo y vacío de la modernidad, sen-
tían a la vez una profunda nostalgia por el
m u n d o otomano, sentimiento que en la mayor
parte de los casos no era explícito, y una ambi-
ción de poder a la que el discurso de la afirma-
ción de la nación daba legitimidad y nuevo vi-
gor, permitiendo al m i s m o tiempo ocultar su
carácter de afirmación de la identidad.
Al retirarse las potencias mandatarias tras
la Segunda Guerra Mundial, los países del Cer-
cano Oriente alcanzaron la independencia y la
plena soberanía. Los grandes problemas de que
hablaban continuamente los representantes del
nacionalismo en sus diversas formas ideológi-
Las crisis de identidad, paradigma de la conßictividad en el Cercano Oriente
El conflicto libanes, una tragedia compleja e interminable, en el cual las identidades comunitarias son uno de los
factores fundamentales. De Muiikr.
cas: nasserismo, baasismo o panarabismo. o el
conflicto con Israel, no habían hecho desapare-
cer las manifestaciones propiamente étnicas.
Cuando éstas se presentaban de m o d o abierto y
se enfrentaban con los Estados existentes, eran
sometidas a una represión implacable en n o m -
bre de la razón de Estado; cuando conseguían,
sin embargo, infiltrarse en el discurso estatal o
ideológico, constituían una corriente subterrá-
nea que fomentaba continuamente conflictos
cuyos actores, atentos a lo que pudiera pensar
la opinión internacional, utilizaban sin freno
una retórica nacional-estatal, jurídica, política
y económica para beneficio de las grandes po-
tencias protectoras que querían establecer su
influencia en la región.
La derrota árabe de junio de 1967 y los con-
siguientes fracasos del nacionalismo en sus for-
m a s nasserista o baasista. mostraron con creces
el vacío de la retórica ideológica y de afirma-
ción de la nación. La agravación de los proble-
147
mas económicos y sociales y el fortalecimiento
de los aspectos opresores de los aparatos estata-
les, que estaban en manos de una de las c o m u -
nidades, c o m o por ejemplo en Siria, contribu-
yeron a limitar el campo de la acción política y
a poner en peligro m á s directamente la existen-
cia m i s m a de las comunidades minoritarias o
postergadas. En la mayor parte de los casos, la
única manifestación de la modernidad con que
estaban realmente en contacto las poblaciones
era la de los instrumentos de coacción intelec-
tual, religiosa y física. Añádase a esto que la
destrucción del equilibrio libanes, que fue una
especie de modelo otomano reducido y adapta-
do, dio a entender claramente a las distintas
comunidades del Cercano Oriente que iba a ser
necesaria una mayor movilización de la afir-
mación de la identidad. Esta movilización se
llevó a cabo ya en el marco regional (con un
aumento del papel político de lo religioso, so-
bre todo del islam), ya en el marco más estre-
148 Yves Be.sson

cho de un Estado o una zona subregional aquí que el análisis se encuentre ante conflictos
(transformación del conflicto árabe-israelí en en los que los actores son tanto comunidades
conflicto palestino-israelí después de 1967, di- rivales, en el seno de los territorios y de la esfe-
visión defacto del Líbano entre las distintas et- ra estatales y con la participación del aparato
nias, monopolio del poder alauita en Siria). del Estado, c o m o una o varias comunidades
Lo que se desprende de este rápido bosque- que se enfrentan directamente con el aparato
jo histórico es que, desde hace m á s de setenta de Estado, o bien, por último solidaridades co-
años, las comunidades del Cercano Oriente no munitarias, basadas en la afirmación de la
han conseguido encontrar, apoyándose en uno identidad, que ejercen su influencia de m o d o
de los dos rasgos distintivos -la lengua o la reli- conflictivo por encima de las fronteras estata-
gión- una solución para sustituir al tercer rasgo les pero intentan utilizar los aparatos de Estado
desaparecido, o sea, ese concepto c o m ú n del en interés de sus respectivas causas. Los objeti-
tiempo histórico destruido por la irrupción de vos que están en juego en estos conflictos están
la razón occidental. Fracaso general, pero con relacionados, de m o d o aislado o acumulativa-
tres excepciones: Arabia Saudita, Estado islá- mente, con campos m u y diversos, c o m o el de-
mico y dinástico. Turquía, Estado nacional seo de un control exclusivo del poder de Esta-
fundado en la lengua, pese al problema kurdo y do, una mayor participación en ese poder, la
a la búsqueda desesperada de la modernidad, e mejora de la condición social, la seguridad co-
Israel, Estado nacional fundado en la exclusivi- munitaria, un mayor acceso a las riquezas pro-
dad de una religión y una lengua. El caso egip- ducidas, o bien el control de riquezas específi-
cio osciló constantemente entre el modelo de cas y de gran significado político y económi-
un Estado nacional mediterráneo y una situa- co12.
ción de epicentro del m u n d o árabe y musul- Añádase a esto que, c o m o ya señalamos an-
m á n . L a existencia de una identidad egipcia teriormente, la caída del Imperio otomano, la
preislámica hace empero de este Estado un ca- división colonial de la región en Estados, la
so aparte, y la presencia de una importante mi- ideología de la afirmación de la nacionalidad y
noría copta que no comparte con la mayoría la influencia marxista han desestabilizado pro-
árabe musulmana ni el rasgo distintivo religio- funda y duraderamente el conjunto de la región
so, ni siquiera en algunos casos el rasgo distinti-al acabar la Primera Guerra Mundial. Este en-
vo étnico en el sentido estricto, hace que el país frentamiento entre tradición y modernidad ha
esté expuesto a las vicisitudes que entraña lo ét- sido, desde entonces, extremadamente conflic-
nico. tivo; su ámbito es a la vez local, estatal, regio-
nal e internacional, y en él se acude a actores
exteriores cuyo interés por la evolución de la
El factor étnico en los conflictos región obedece en muchos casos a motivos pro-
actuales o potenciales pios, pero que se convierten de m o d o conscien-
te o inconsciente en participantes directos en
En el plano teórico, distamos todavía de haber estos conflictos etnonacionales. Importa con-
llegado a una cierta unidad de pareceres, aun- signar al respecto que estos actores exteriores,
que fuera relativa, en la presentación de m o d e - c o m o Estados Unidos, U R S S o Reino Unido y
los que puedan orientar las investigaciones. Pa- Francia, han utilizado constantemente, con al-
rece ser sin embargo posible determinar algu- gunas variantes, tipos de interpretación de los
nos puntos de acuerdo. En primer lugar, nadie conflictos del Cercano Oriente que remiten de
parece poner ya en duda que, en el Oriente M e - hecho a los fundamentos históricos o ideológi-
dio, los componentes relacionados con la iden- cos de su propia política. Son muchos los ejem-
tidad hayan hecho ahora irrupción, y probable- plos que vienen a la mente, desde la firma del
mente de m o d o duradero, en el ámbito de los Pacto de Bagdad a la intervención naval y hu-
conflictos (aunque cabe preguntarse si habían manitaria francesa en el Líbano en 1989, sin
estado alguna vez realmente ausentes). En se- olvidar la crisis de Suez en 1956. En cada uno
gundo lugar, los Estados del Cercano Oriente, de estos casos, cabe preguntarse quién ha utili-
al haber adquirido una cierta legitimidad, zado a quién; es c o m o si este gran juego de la
constituyen en muchos casos el lugar y el con- afirmación de la identidad consiguiera frecuen-
texto donde se desarrollan estos conflictos. D e temente, con extrema habilidad, aprovechar ya
Las crisis de identidad, paradigma de la conjliclividad en el Cercano Oriente
sea el apoyo proporcionado y sus resortes, ya
sea las reglas y usos de las relaciones internacio-
nales para sus propias actividades y objetivos,
violando sin el menor escrúpulo esas reglas y
usos cuando estorban demasiado.
Las dificultades con que tropezamos para
elaborar una teoría de los conflictos de tipo ét-
nico son considerables. Dicha teoría podría,
claro está, tomar c o m o punto de partida, en el
caso del Cercano Oriente, las investigaciones y
trabajos referentes a los conflictos internacio-
nales. Pero el hecho de que estos vínculos entre
relaciones internacionales y conflictos de tipo
étnico sean a su vez utilizados por los actores
en el Cercano Oriente, y ello en conflictos que
son a primera vista conflictos de afirmación de
la identidad, y viceversa, complica todo inten-
to de teorización. Esta mezcla de géneros es,
permítaseme la expresión, una cortina de hu-
m o ; desdobla el campo del análisis y el número
de incógnitas con que se enfrenta el analista. El
estudio de la política siria del presidente Hafiz
al Asad ilustra perfectamente lo que decimos:
¿es acaso una política de Estado?; ¿o m á s bien
una política alauita que utiliza el aparato de
Estado? Los dos puntos de vista han sido utili-
zados en el análisis; pero cuando se llega a los
puntos clave de la investigación, corremos el
riesgo de encontrarnos con que son poco satis-
factorios y mutuamente incoherentes. ¿ C ó m o
salvar el obstáculo13?
Y lo m i s m o pudiera decirse, por tomar un
ejemplo específico, del estudio del fundamen-
talismo islámico y de sus objetivos políticos.
E n palabras de E d m o n d Burke III, puede decir-
se, en resumen, que el debate sobre si nos en-
contramos ante movimientos políticos islamis-
tas o ante movimientos sociales en Estados y
sociedades musulmanes ha desembocado en
orientaciones de la investigación sumamente
diferentes y en resultados no menos diversos,
en particular en el estudio de los conflictos14.
Los estudiosos de los movimientos sociales han
intentado mostrar c ó m o surgen protestas y
conflictos sociales, pero sin dar una importan-
cia prioritaria a los símbolos de identidad o ét-
nicos elaborados en esos conflictos, mientras
que los especialistas de los movimientos isla-
mistas han prestado mayor atención a los con-
ceptos y la retórica islamista en las distintas en-
tidades políticas en las que éstos han surgido.
Esta última escuela se ha interesado no tanto
por las causas del movimiento c o m o por los
149
símbolos por él producidos y por los efectos in-
ducidos por la representación de estos símbo-
los. Estos dos métodos de análisis del fenóme-
no islamista provienen ambos de un antiguo li-
naje intelectual que parte de M a x Weber y Karl
Marx. Podría mencionarse también aquí una
tercera escuela, de inspiración durkheimista.
Parte ésta de la siguiente idea: c o m o la integra-
ción de las sociedades plurales del Cercano
Oriente sólo puede efectuarse sobre la base de
una conciencia de formar parte de una m i s m a
entidad, las perturbaciones sociales provoca-
das por la modernidad económica y política
han llevado a los individuos a sumirse en las
capas m á s profundas de su identidad étnica, en
busca de su propia seguridad. D e aquí que la
modernización suscite directamente la movili-
zación de la afirmación de la identidad y el ca-
rácter étnico, y en este caso la aparición de fun-
damentalismos y m á s concretamente del fun-
damentalismo islámico15.
La eventual utilización de alguno de estos
modelos depende también de lo que el observa-
dor prefiere: ya sea una visión m á s bien funcio-
nalista, en la que se insiste en el consenso sobre
determinados valores, en la interdependencia
de las comunidades y en el mantenimiento del
sistema, aun cuando deba éste ser modificado;
ya sea una visión estructuralista que hace pasar
al primer plano la utilidad de la rivalidad, del
conflicto y de la jerarquización étnica. Por lo
demás, estos dos paradigmas tienden a acercar-
se uno al otro, admitiendo cada cual la utilidad
de parte de los postulados ajenos.
D e todos estos planteamientos y de sus apli-
caciones concretas en el análisis se desprenden,
a fin de cuentas, determinadas convergencias.
Puede observarse entre historiadores y politó-
logos una tendencia a no limitarse al campo del
discurso político de las élites y a explorar tam-
bién el de la acción de los grupos locales. D e
m o d o paralelo, las ciencias sociales han pasado
asimismo del estudio de los rasgos distintivos
de identidad normativos y ontológicos (el is-
lam c o m o sistema normativo, por ejemplo) al
de la cultura popular (el islam c o m o es vivido
por el musulmán del montón, en el plano lo-
cal). Por último, la ampliación de los campos
epistemológicos y la profundización simultá-
nea, m u y localizada, del análisis, han permiti-
do que se inicie una historia comparativa de las
sociedades del Cercano Oriente. Estas idas y
venidas continuas del analista entre el plano lo-
150
cal y los elementos regionales, estatales o sim-
plemente exteriores, permite una presentación
más precisa y un análisis m á s profundo de los
conflictos. Este método comparativo consiste
en el examen de un conflicto particular en sus
múltiples contextos. Al ir m á s allá del simple
examen de los rasgos distintivos de identidad
(islámicos o de otro tipo) y de sus relaciones
con elementos ontológicos, permite intentar
comprender mejor las modalidades y razones
del inicio, en distintos niveles y en distintos
momentos, de una movilización conflictiva de
las identidades que desemboca en una afirma-
ción de lo étnico en el plano político y/o mili-
tar16.
El análisis global, desde el punto de vista de
la identidad, tanto de los conflictos del Cerca-
no Oriente c o m o de otros conflictos, sigue de-
pendiendo hoy en día de una condición previa:
una definición clara y por todos aceptada de los
conceptos utilizados y de la terminología17. T o -
das las investigaciones sobre la cuestión de la
identidad y de la etnicidad han desembocado
en una sobreabundancia y una confusión se-
mánticas, debidas tanto a las ideologías c o m o a
los proyectos y a la subjetividad de los investi-
gadores. N o corresponde aquí abordar esta
cuestión. Sería sin embargo útil poner coto a
esta invasión de la forma en detrimento del
fondo. Antes de examinar cuáles son los ele-
mentos y los factores utilizados en los conflic-
tos de afirmación de la identidad, o en los con-
flictos en que interviene ésta c o m o componen-
te, bueno sería ponerse de acuerdo sobre la
definición del término conflicto. C o m o ya lo
señaló Horowitz, la mayor parte de las defini-
ciones que han sido presentadas por el m o m e n -
to entrañan nociones c o m o lucha, enfrenta-
miento y disturbios, estableciéndose así una
distinción entre conflicto y otros conceptos co-
m o competición, competencia o rivalidad. Al-
gunas definiciones van aún más lejos e inclu-
yen en el concepto la idea de enfrentamiento
directo a fin de obtener algún beneficio exclusi-
vo, o hasta la de utilización de medios intrínse-
camente incompatibles con el objetivo afirma-
do. Parece ser sin embargo preferible confor-
marse con una definición sencilla, aun cuando
en numerosos conflictos étnicos encontremos
esa nota de exclusivismo o exclusión del otro. A
decir verdad, si introducimos desde un princi-
pio estas dos características que son la exclu-
sión y la incompatibilidad entre objetivos y
Yves Bcsson
medios, anticipamos ya lo que debería dejarse
c o m o parte de la investigación y el examen es-
pecíficos, y limitamos así el campo m i s m o de
estudio al introducir una categorización d e m a -
siado estricta. Es preferible, pues, según Horo-
witz, atenerse a la definición propuesta por Le-
wis Coser, o sea, que «el conflicto es una lucha
en la que lo que se busca es alcanzar objetivos y
al m i s m o tiempo neutralizar, dañar a rivales o
eliminarlos»18.
Volviendo al caso del Cercano Oriente, y
profundizando algo más, hay que preguntarse
ahora por qué (y por qué en determinado m o -
mento), por quién o por medio de qué, y por
último c ó m o , han sido movilizadas estas iden-
tidades, transformándose así en etnicidades y
proyectándose en el c a m p o político. Desde ese
punto de vista, los Estados y las sociedades, en
el Cercano Oriente, están caracterizados por
una gran diversidad de identidades netamente
afirmadas, pero también por la existencia de
clases socioeconómicas y por determinados ti-
pos de distribución y ejercicio del poder políti-
co. Quiere esto decir que algunas identidades
comunes, pero separadas por fronteras estata-
les, mantienen relaciones diferentes, según los
casos, con las clases sociales existentes y con los
que disponen del poder. Las identidades del
Cercano Oriente tienen, pues, que habérselas
en muchos casos con asimetrías de condiciones
y situaciones que determinan y modifican no
sólo su capacidad de acción sino también lo
que podríamos llamar su umbral de moviliza-
ción. A este respecto, basta con recordar aquí,
por ejemplo, el caso de las minorías cristianas
desperdigadas por toda la región, y el papel que
desempeñó para ellas el polo libanes con predo-
minancia árabe cristiana; o bien el caso de los
chiítas, minoritarios en casi todos los países, y
el papel que ha desempeñado para ellos el polo
chiíta iraní (y por lo tanto no árabe); o, por últi-
m o , el caso kurdo, no árabe pero sunnita, y que
no dispone de ningún polo de referencia esta-
tal. Nos encontramos, pues, en todas partes con
sociedades caracterizadas por dialécticas asi-
métricas entre identidades, clases socioeconó-
micas y ejercicio del poder político-militar,
dialécticas estructuradas a su vez por desigual-
dades que remiten a estos tres componentes. Es
de señalar que estas estructuraciones m á s o m e -
nos sólidas y duraderas, según los casos, y gene-
radoras de desigualdad o hasta de exclusión, se
han efectuado a m e n u d o a través del dominio
Las crisis de identidad, paradigma de la conßictividad en el Cercano Oriente
del aparato de Estado, dominio presentado co-
m o legítimo y que ha actuado c o m o instrumen-
to de legitimidad no sólo en el plano interno
sino también en los marcos regional o interna-
cional, marcos utilizados a su vez c o m o agentes
de legitimación. Todos estos lazos forman,
pues, una madeja extraordinariamente compli-
cada en los distintos niveles de análisis.
Si queremos estudiar m á s de cerca la cues-
tión del umbral de movilización y, por consi-
guiente, el origen de un conflicto, vamos a c o m -
probar en primer lugar que los datos circuns-
tanciales (históricos y socioeconómicos) en el
sentido más amplio, y las dialécticas de clases,
de ejercicio del poder y de desigualdades étni-
cas, han suscitado en el Cercano Oriente movi-
lizaciones en las que el elemento dominante es
la afirmación de la identidad, movilizaciones
que o bien se expresan libre o claramente, o
bien avanzan bajo el disfraz de un discurso
ideológico que en muchos casos está destinado
al m u n d o exterior. E n este sentido, el arabismo
ha de ser considerado c o m o una movilización
étnica, en particular en un discurso de afirma-
ción nacionalista. La etnicidad es un dato su-
mamente plástico, que toma formas diferentes
y m á s o menos restrictivas dependiendo de las
necesidades de los actores a los que Rothschild
da el nombre de empresarios de la moviliza-
ción política de la etnicidad o empresarios polí-
ticos19. El discurso ideológico baasista de Hafez
El Assad y de los que le rodean ha constituido
también una empresa de movilización alauita,
aunque desde luego se haya manifestado m e -
nos claramente que la de los chiítas libaneses,
por ejemplo. Estos empresarios políticos, apro-
vechando las riquezas de un fondo de datos his-
tóricos, psicológicos, culturales o sociales, rein-
terpretando y «re-presentando» esos datos, sus-
citan la aparición en el campo político de toda
una proyección de símbolos destinados a modi-
ficar o fortalecer las dialécticas de las desigual-
dades. Pero lo importante es que los aconteci-
mientos históricos mencionados m á s arriba, y
que caracterizaron la caída del sistema otoma-
no, han dado a las identidades, ahora politiza-
das, una triple cualidad de principio. Se han
convertido a un tiempo en principio de legiti-
mación de Estados y gobiernos gracias a una
interpretación truncada del concepto de na-
ción; en segundo lugar, se han utilizado c o m o
un principio inverso de impugnación de regí-
menes y sistemas en nombre de una interpreta-
151
ción estrecha del derecho de los pueblos, y tam-
bién, por último, en una vía de acceso, corrupta
y corruptora, al poder económico y político. Si
ampliamos así la noción de «empresario políti-
co» introducida por Rothschild, puede profun-
dizarse el análisis de los componentes de afir-
mación de la identidad de los conflictos del
Cercano Oriente y de su evolución en el tiem-
po, examinándose por qué y cuándo ha sido es-
cogido tal o cual rasgo distintivo de identidad
por tal o cual categoría de empresarios políti-
cos. H a de entenderse por categorías de empre-
sarios políticos las categorías establecidas en
esas sociedades por la configuración de las cla-
ses y las funciones sociales, el ejercicio del po-
der militar o político, o las divisiones basadas
en la identidad de grupo. Se comprueba desde
luego que existen empresarios políticos no étni-
cos, cuyos motivos son ideológicos y que suelen
luchar contra las solidaridades comunitarias,
étnicas o de identidad, porque su meta es la
construcción de una nación y un Estado. Este
tipo de proyecto de transformación política y
social de las identidades del Cercano Oriente,
ya sea en el sentido de una modernización de
tipo liberal encaminada a la edificación de nue-
vas solidaridades, pluriétnicas y con agrupacio-
nes voluntarias, ya sea en el sentido de una m o -
dernización de tipo socialista que hace hinca-
pié en la conciencia de clase, h a estado
continuamente presente en el discurso político
desde la Segunda Guerra Mundial. Sin embar-
go, si bien se ha conseguido ocultar en muchos
casos los componentes de afirmación étnica
que subyacían en esos proyectos de m o d o per-
manente, sus fracasos políticos y sobre todo
económicos, y su incapacidad de crear signifi-
cados, les han despojado de ese revestimiento y
sólo han quedado los elementos de afirmación
de la identidad20. Y es así c o m o los fracasos de
la ideología de la nación árabe del nasserismo
han suscitado a la vez un retorno a la afirma-
ción de la identidad egipcia y a explosiones is-
lamistas. Los fracasos de estos empresarios
ideológicos han dejado la vía libre a los empre-
sarios de la etnicidad política o, m á s concreta-
mente, a otras categorías de empresarios políti-
cos que utilizan otros rasgos distintivos en los
que el elemento de afirmación de la identidad
aparece m á s claramente y es más netamente ex-
clusivo. La evolución del Baas sirio es significa-
tiva al respecto, ya que ha pasado de un arabis-
m o socializante, que está hoy en día claramente
152 Yves Besson

desprestigiado, a una estricta defensa, en apa- tan. La revolución iraní y la utilización perver-
riencia, de los intereses sirios, pero una defensa tida que ha sabido hacer, con s u m a habilidad,
de intereses cuya presentación y aplicación es de los instrumentos de comunicación y del dis-
en muchos casos el disfraz de la promoción y curso políticos modernos, o la acción de los
supremacía de los alauitas; mientras que el so- grupos terroristas de las etnicidades fragmenta-
cialismo, o el sistema así llamado, sólo es útil das, dan una buena ilustración de lo que deci-
en la medida en que permite un dominio abso- m o s . Por último, y se trata de otra área de inte-
luto del aparato de Estado en todo el campo rés que importa destacar, esta irrupción de las
social, político y económico. P o d e m o s conside- etnicidades en la política contribuye a satisfa-
rar, pues, que todos los empresarios ideológi- cer en muchos casos necesidades que no son
cos o ideologizantes que han aparecido desde la políticas, necesidades premodernas, de convi-
descolonización en el Cercano Oriente se han vencia comunitaria, m u y alejadas de la racio-
visto obligados, en un m o m e n t o u otro, y aun- nalidad tecnocrática de la modernidad. E n re-
que hayan dispuesto del dominio del aparato sumen, toda movilización política de la identi-
de Estado, a enfrentarse con la etnicidad, pro- dad «etnitiza» la modernidad y «moderniza»
yectada en el c a m p o político, mediante la inte- la identidad étnica. Este intercambio dialéctico
gración, la asociación o la represión. potencia la escalada de la conflictividad tanto
Llegados a este punto de la reflexión, es para los empresarios c o m o para los que son así
también interesante señalar que los umbrales movilizados. Según Spillmann, que recoge las
de movilización han ido tomando continua- ideas de Freud y de sus sucesores sobre el desa-
mente importancia, en función no sólo de los rrollo afectivo, y otras de Piaget y de su escuela
fracasos de los empresarios ideológicos sino sobre el desarrollo cognoscitivo, esa ascensión
también de la aceleración de los procesos de constituiría de hecho, y en sentido contrario,
integración de estas sociedades en los circuitos una regresión hacia las21primeras fases de las ad-
de la modernidad. Esta modernidad, en sus quisiciones infantiles . Encontramos una vez
manifestaciones cambiantes pero siempre de- m á s en la patológica situación libanesa una cla-
terminadas por elementos exteriores, se centra ra ilustración de esto. Estamos aquí en el centro
ahora en tres campos que representan cada uno m i s m o de esa22noción de mutilación presentada
un desafío directo para las sociedades, los Esta- por Shayegan .
dos y las comunidades del Cercano Oriente: la
secularización, la democracia liberal con arre-
glo a la razón occidental y sus tendencias uni- Conclusiones
versalistas, y la comunicación, que es a veces
considerada c o m o el último disfraz de la viola- Estas reflexiones, por fuerza incompletas, so-
ción colonial de las conciencias. bre un eventual planteamiento teórico de los
Por otra parte, la movilización de las identi- componentes de afirmación de la identidad en
dades en el sentido de la etnicidad acentúa, m o - los conflictos del Cercano Oriente, han intenta-
difica, da expresión ideológica y vuelve a re- do mostrar que, históricamente, el choque de la
crear a veces los rasgos distintivos de identi- introducción de la razón occidental ha dejado
dad, según las necesidades del m o m e n t o . sentir continuamente su influencia, y que sigue
Intenta así, sumiéndose en las capas más pro- afectando a la evolución de la región. Y a se tra-
fundas y más íntimas de la identidad personal y te de la razón liberal o de la razón marxista, de
comunitaria, contribuir a salvaguardar deter- la idea de Estado nacional, que en el Cercano
minados elementos ontológicos por intermedio Oriente sólo ha desembocado en muchos casos
de la politización. Al hacerlo, sin embargo, en la creación de Estados sin nación y de nacio-
transforma esa etnicidad mediante la utiliza- nes sin Estado, de la hegemonía política euro-
ción en muchos casos intensiva de determina- pea o de la dependencia económica, técnica y
dos instrumentos y herramientas conceptuales financiera, la modernización ha acumulado en
del combate político, que son forzosamente estos países numerosos estratos cuya génesis ha
modernos. Esta relación se nutre y fortalece por sido siempre foránea. Tras un modelo vino
sí misma, ya que la etnicidad encuentra en la otro, dejando cada vez tras de sí ideologías im-
modernidad los medios de proyectar en el cam- puestas superficialmente y que sólo tienen sen-
po político actual los símbolos que la represen- tido entre las élites que las introdujeron. El des-
Las crisis de identidad, paradigma de la conßictividad en el Cercano Oriente
pertar de la conciencia de clase que propusie-
ron algunos, el individualismo racional y de ti-
po ideológico, o la segmentación en grupos plu-
ralistas y voluntaristas que propusieron otros,
factores éstos relacionados con la mundializa-
ción de la ciencia y de las tecnologías y con las
interdependencias o dependencias económi-
cas, han impuesto todos ellos, por acumulación
dialéctica, divisiones reales y potenciales, étni-
cas o etnonacionales. Hasta la «división por co-
munidades religiosas» libanesa, y aun podría-
m o s decir que sobre todo ella, sistema que fue
la última tentativa de modernización de la vía
otomana, ha acabado por estallar, dejando ver
todas las combinaciones posibles de moviliza-
ción de los rasgos distintivos de identidad, so-
ciales y religiosos, regionales e ideológicos, se-
gún el m o m e n t o y las necesidades.
Cada uno de los métodos teóricos que se
han utilizado por el m o m e n t o permite abordar
un sector del campo de análisis y comprender
una parte de la realidad. Desde hace algunos
años, la tendencia a tener en cuenta la etnici-
dad c o m o m o d o de acción política operativo y
racional se ha manifestado m á s claramente.
Los estudios sobre el terreno, realizados de m o -
do m u y localizado, han permitido comprender
mejor por qué y c ó m o , en circunstancias que se
transforman, surgen nuevas categorías de e m -
presarios políticos, que no se confunden con las
élites clásicas, mejor conocidas y clasificadas-13.
Tienden también a buscar estos estudios el por-
qué de la movilización, en particular en el caso
del fundamentalismo islámico24. N o por ello
deja de ser cierto, sin embargo, que el número y
la variedad de los parámetros que intervienen
en lo que podríamos llamar las estrategias de
afirmación de la identidad, o estrategias étni-
cas, en el Cercano Oriente son tales, y tan mul-
tiformes, que de poco sirve en su caso una teo-
ría de conjunto, por m u c h o que se perfeccione.
153
y que esa complejidad obliga ahora a los espe-
cialistas de las ciencias sociales e históricas a
centrar sus investigaciones en casos m u y espe-
cíficos. D e aquí que todo estudio de conjunto,
aunque sea sobre los rasgos distintivos m á s fre-
cuentes c o m o el islam, el sunnismo o el arabis-
m o , ya sólo tenga un interés limitado y en m u -
chos casos abstracto. E n esta perspectiva, la re-
flexión teórica futura deberá ocuparse de m o d o
m á s decidido de lo problemático y lo conflicti-
vo, y no de las doctrinas en sí, cuyo análisis y
estudio remiten demasiado frecuentemente to-
davía a un orientalismo que hoy ha quedado
superado. Dicho sea con otras palabras, y por
tomar un ejemplo, lo interesante hoy en día ya
no es tanto saber si el islam normativo plantea
determinados problemas, y por qué los plantea,
sino descubrir cuándo, dónde y c ó m o plantean
determinados problemas esas normas, pero
esas normas tal y c o m o son percibidas, vividas
y reimaginadas localmente.
Por último, además de las diversas orienta-
ciones de investigación posibles mencionadas
m á s arriba, la cuestión del inicio de la movili-
zación en pro de la afirmación de la identidad
gracias a la acción de los empresarios de la poli-
tización de las identidades colectivas presenta
todo un campo de estudios particularmente in-
teresante en el Cercano Oriente. Ese c a m p o
abarca en particular el examen de las estrate-
gias, del capital de símbolos de cada uno y de
sus transformaciones tácticas, o sea de las m o -
dalidades variables de su funcionamiento y de
su proyección en lo político. Difícilmente po-
dría exagerarse, a mi entender, la importancia
de este campo de estudios para el examen de
los conflictos actuales y potenciales en el Cerca-
no Oriente.
Traducido del francés
154
Notas
1. La importancia que se ha dado
en los trabajos sobre el Cercano
Oriente al factor étnico, o de
afirmación de lo étnico, ha sido
variable. M u y presente en las
publicaciones de Albert Hourani,
que ha sentado las bases de este
tipo de planteamiento de su obra
Minorities of the Arab H 'arid
(Londres, Oxford University Press,
1947), y que vuelve a utilizar el
concepto en sus libros y ensayos
ulteriores, ese elemento parece
quedar un poco olvidado en el
decenio de los años cincuenta.
Vuelve a desempeñar un papel de
primer plano, en particular, en
Ideological Revolution in lhe
Middle East de Leonard Binder
( N e w York, Willey. 1964).
Encontrará el lector una buena
reseña de los principales trabajos
publicados sobre el tema desde
hace treinta años en: Milton
E s m a n e Itamar Rabinovich, eds..
Ethnicity, pluralism and the state
in the Middle East (Ithaca y
Londres. Cornell Univ. Press,
1988), págs. 8-11.
2. Enfoque bien presentado en el
libro de Bertrand Badie, Les deux
Etals: pouvoir et société en
Occident et en terre d'Islam, Paris,
Fayard. 1986.
3. A d e m á s de la obra fundamental
referente a esta corriente, o sea:
Karl Deutsch. Nationalism and
Social Com mimical ion
(Cambridge. M . I . T . Press. 1953).
consúltese también la de Myron
Weiner. ed.. Modernization: The
Dynamics of Growth. Nueva York.
Basic Books. 1966.
4. Véase, sobre esta corriente.
Gabriel Ben Dor. Stale and
Conflict in the Middle East.
Emergence of the Post-Colonial
State. N e w York. Praeger, 1983.
5. Véase M o h a m m e d Arkoun,
Pour une critique de la raison
islamique. París, Maisonneuve et
Larose, 1984, págs. 155-191, en lo
referente a autoridades y poderes
en los países islámicos.
6. Sobre este problema y sus
consecuencias, véase: Daryush
Shayegan, Le regard mutilé:
Schizophrénie culturelle: pays
traditionnels face à la modernité.
Paris. Albin Michel, 1989, en
particular las págs. 105-136.
7. Sobre la problemática de las
identidades minoritarias, véase lo
dicho en el excelente libro de
Laurent y Annie Chabry, Politique
et minorités au Proche-Orient. Les
raisons d'une explosion. Paris.
Maisonneuve et Larose. 1984.
sobre todo las págs. 15-60.
8. Véase Erich Auerbach.
Mimesis. La presentación de la
realidad en la cultura occidental.
Madrid, F C E , 1983, cap. I. cit. por
Benedict Anderson. Imagined
Communities. Reflections on the
Origin and Spread of Nationalism.
Londres, Verso, 1983, págs. 29-30.
9. Debemos este concepto a
Walter Benjamin. «Tesis de
filosofía de la historia», en
Discursos interrumpidos I. trad. J.
Aguirre. Madrid. Taurus. 1973.
10. Sobre todos estos problemas
relacionados con lo que Shayegan,
op. cit.. llama el «hechizo del
m u n d o » , véase Kamal H . Karpat, particular el cap. VII, págs.
An Inquiry into the Social
Foundations of Nationalism in lhe
Ottoman State: from Social Estates Burke III e Ira Lapidus. Puede
to Classes, from Millets to Nations. encontrarse por último un
Princeton, Princeton Univ. Press.,
1973. Research Monograph
n u m . 39; Benefict Anderson,
Imagined Communities.
Reflections on the Origin and
Spread of Nationalism, op. cit.:
Georges C o r m , L Europe et
l'Orient. De la hulkanisation à la
lihanisation. Histoire d'une
modernité inaccomplie. Paris. La
Découverte, 1989; Laurent et
Annie Chabry, Politique et
minorités au Proche-Orient. Les
raisons d'une explosion, op. cil.
11. Véase Georges C o r m .
Géopolitique du conflit libanais.
Paris, La Découverte. 1986.
Yves Besson
12. Véase Ben Dor, op. cit.
13. El lector encontrará un
planteamiento teórico de los
conflictos étnicos desde un punto
de vista general en las obras de
Donald Horowitz, Ethnic Groups
in Conflict. Berkeley. Univ. of
California Press, 1985 y Joseph
Rothschild, Ethnopolitics: A
Conceptual Framework. N . Y . .
Columbia Univ. Press.. 1981.
14. E d m o n d Burke III e Ira M .
Lapidus, cds., Islam, Politics and
Social Movements. Londres, L B .
Tauris. 1988. págs. 17-35.
15. Véase en particular Samuel P .
Huntington. Political Order in
Changing Societies. N e w Haven.
Yale Univ. Press., 1968.
16. Por lo que respecta a esta
evolución de las investigaciones
sobre el tema, véase una buena
ilustración de esta tendencia en:
Milton Esman e Itamar
Rabinovich, eds.. op. cit.. pero
consúltese también la contribución
de Kais Firro, The Druze in and
between Syria, Lebanon and Israel.
págs. 185-197; o algunos capítulos
de Bruno Etienne, L'islamisme
radical. París, Hachette, 1987. en
207-258. Sin olvidar la obra
anteriormente mencionada de E .
planteamiento interesante en el
artículo de Edward E . Azar,
«Protracted Social Conflict:
Theory and Practice in the Middle
East». Journal of Palestinian
Studies. 3, N.° 1. 1978. págs. 41-60.
Utilizando un concepto
enriquecido con aportes tomados
de la psicología y de numerosos
trabajos referentes a la identidad
personal y colectiva, preparo la
publicación de una obra teórica
sobre lo que yo llamo, en el caso
del Cercano Oriente, el proceso
conflictivo continuo (PCC), con
una tipología específica de la
conflictividad en el Cercano
Oriente.
Las crisis de identidad, paradigma de la conjliclividad en el Cercano Oriente
17. Se encontrará en la obra de
Gabriel Ben-Dor y David B.
Dewitt, Conflict Management in
the Middle East (Lexington. Mass.,
Lexington Books. 1987), un buen
planteamiento politológico de los
conflictos del Cercano Oriente.
18. D . Horowitz, op. cit., pág. 95.
19. J. Rothschild,«/), cit.
20. Véase la obra notable de
Fouad Ajami, The Arab
Predicament. Arab Political
Thought and Practice since 196 7.
Cambridge. Cambridge Univ.
Press., 1981.
21. Sobre estos aspectos
psicológicos de la «escalada» del
conflicto, véase el estudio de Kurt
y Kati Spillmann, Feindbilder:
Entstehung. Funktion und
Möglichkeiten ihres Abhaus,
Zürcher Beiträge zur
Sicherheitspolitik und
Konfliktforschung, Heft n u m . 12,
E T H Z , Zurich, 1989.
22. D . Shayegan. op. cil.
23. Cabe mencionar aquí el
proyecto de investigación iniciado
por el U N R I S D en febrero de
1990, en Ginebra, sobre el tema
«Los conflictos étnicos y el
desarrollo. Para realizar este
proyecto se ha reunido, bajo los
auspicios de este Instituto de las
Naciones Unidas y la dirección de
155
Rodolfo Stavenhagen. a un grupo
de especialistas de los problemas
étnicos, que vienen de regiones o
Estados en los que la problemática
de la afirmación de la identidad es
particularmente apremiante. El
proyecto prevé la publicación de
estudios monográficos cuyos
resultados permitirán sin duda
alguna enriquecer, gracias a sus
aportes comparativos, los
conocimientos teóricos sobre el
tema.
24. Citemos por ejemplo a B .
Etienne, op. cit.. cap. V I L sin
olvidar por ello numerosas
investigaciones c o m o las de Michel
Seurat en Francia o Michael
Gilsenan en Oxford.
Los conflictos en el Tercer Mundo:
tendencias y perspectivas

Shahram Chubin

Introducción nuación de la política por otros medios, por

ejemplo, pues su capacidad de destrucción in-
Si la futurologia, c o m o la mayor parte de los troducía una desproporción entre cualquier ob-
estudios históricos, consiste en un análisis del jetivo concebible y los medios que sería menes-
presente que refleja las preocupaciones y ética ter utilizar para alcanzarlo. Así, pues, ya no se
que prevalecen en ese m o m e n t o dado, cual- podía seguir considerando a la guerra un ins-
quier conjetura acerca de futuras guerras debe trumento político, sino un acto suicida, habida
tener m u y en cuenta el actual ambiente de opti- cuenta de la espantosa capacidad de destruc-
mismo. Las modificaciones de las relaciones ción de las nuevas armas.
entre las superpotências, que quizá conduzcan A decir verdad, la posesión de las armas nu-
a la supresión de las alian- cleares moderó las políticas
zas militares del Oeste y del de a m b a s superpotências
Shahram Chubin es Director de Planifi-
Este, a la reducción de las cación Estratégica del Grupo M en Gi- en todas las regiones1 y, pe-
fuerzas armadas y la dismi- nebra. Suiza. Anteriormente fue Direc- se a algunas situaciones de
nución de múltiples inter- tor Adjunto del Instituto Internacional
de Estudios Estratégicos de Londres y
extrema tensión, se evitó la
venciones en el Tercer Director de Investigación para el Pro- guerra y se impuso una paz
M u n d o , plantean el inte- grama de Estudios Estratégicos en el «fría». E n Europa, se ins-
rrogante del ordenamiento Instituto de Estudios Internacionales de
tauró (o adecuó) una c o m u -
Ginebra. Actualmente sus investigacio-
futuro del m u n d o , de la ín- nes se centran en los problemas de las nidad de defensa que hizo
dole de la intervención en armas químicas y de la tecnología de impensable la guerra entre
el futuro de las superpotên- misiles en el Oriente Medio y sobre los sus miembros. Se elevó la
cias en terceras zonas y de conflictos en el Tercer M u n d o en gene-
ral, temas sobre los que ha publicado disuasión a doctrina abso-
las repercusiones que éstos varios estudios. luta de evitación de la gue-
y otros cambios habrán de rra. Dicha disuasión se ba-
tener en la dinámica en las saba en la voluntad o a m e -
relaciones en el Tercer naza de utilizar las armas
M u n d o . A ú n no se sabe en qué medida la expe- nucleares para proteger los intereses funda-
riencia de los Estados postindustriales (demo- mentales. Constaba de una voluntad plausible
cráticos), que virtualmente no han conocido ('credibilidad') y de una evidente capacidad a
conflicto armado alguno desde 1945, y que no recurrir a armas que entrañarían una destruc-
se han combatido mutuamente ni en Europa, es ción y aniquilación generalizadas, tanto de
transferible o tiene pertinencia para los Países quien las emplease c o m o de su adversario.
Menos Adelantos ( P M A ) o el Tercer M u n d o . La disuasión se basaba en gran medida en
C o n la aparición de las armas nucleares, «el las «represalias», es decir, en la capacidad de
arma absoluta», y su posesión por ambas super- «lograr destruir» al Estado enemigo, y en acre-
potências, algunos analistas afirmaron que la cer el costo de una posible agresión por parte de
guerra había perdido su razón de ser. Y a no éste, a fin de disuadirle de intentarla. La disua-
podía tener ninguna función útil, como conti- sión nuclear, en cambio, no consistía en una

R I C S 127/Marzo 1991
158
estrategia de restricción, esto es, en impedir los
movimientos del adversario y su acceso a posi-
bles fuentes de aprovisionamiento, ni de defen-
sa, y muchos consideraron alarmantes los es-
fuerzos consagrados a mejorar la defensa, por
creer que disminuían la capacidad de disua-
sión, pues la disuasión nuclear incitaba al ad-
versario a no actuar ante los enormes peligros y
consecuencias que podía entrañar un error de
cálculo. Para disuadir no era necesario conven-
cer al 100 % de que se daría una respuesta; bas-
taba, habida cuenta de los riesgos, con desper-
tar dudas e incertidumbres suficientes para
inhibir a la parte contraria; una posibilidad li-
mitada de respuesta habría de mover a cautela
al otro Estado, el cual no sabría con certeza si
podría escapar a las represalias y, por consi-
guiente se mostraría renuente a lanzarse en pri-
mer lugar a una empresa de resultado incierto.
La aplicación de la disuasión fue «extendi-
da» a Europa mediante fuerzas armadas de ti-
po tradicional, que servían de «alambres dispa-
radores de trampas», y asimismo instalando
armas nucleares tácticas y «de campo de bata-
lla» en el territorio europeo: aquéllas servían de
instrumento inicial de defensa para ganar tiem-
po y éstas de eslabón de la cadena de disuasión
estratégica de los Estados Unidos de América.
Conjugadas, debían constituir una disuasión
de múltiples niveles, esto es, una respuesta fle-
xible. En ningún m o m e n t o se juzgó que una po-
lítica fundada únicamente en una estrategia de
restricción o de defensa tradicional bastaría pa-
ra defender a Europa, en parte por la abruma-
dora superioridad de la U R S S en armas tradi-
cionales y en parte por la falta defiabilidadde
la disuasión tradicional, c o m o se desprende de
la experiencia histórica.
N o podemos estar seguros de si se hubiese
mantenido la paz sin la existencia de las armas
nucleares ni, a decir verdad, los intensos prepa-
rativos militares a ambos lados del Telón de
Acero. Sobre lo que sí podemos especular es
sobre el papel desempeñado por las armas nu-
cleares en lo que se refiere a suscitar tanto te-
m o r ante los peligros de enfrentamiento y esca-
lada de las crisis pequeñas c o m o para coartar
todo recurso a la fuerza a cualquier nivel. Si
una de las principales causas de guerra ha sido,
a lo largo de la historia medir la distribución
del poder («un desacuerdo sobre las fuerzas re-
lativas de las distintas partes») y si la guerra era
el « m o d o m á s convincente de medir la distri-
Shuhrum Cluibin
bución del poder»2, c o m o ha afirmado Geof-
frey Blainey, se plantea el interrogante de si en
la época nuclear esta cuestión no se ha transfor-
m a d o . Blainey ha conjeturado que algunas gue-
rras se produjeron a causa del «barómetro con-
fuso del poder»; que las guerras estallaban
cuando «ambos rivales consideraban que po-
dían alcanzar m á s mediante la guerra que por
conducto de la paz» y que «la paz... significa
un acuerdo general sobre la medición (del po-
der)»1. Al parecer, en la época nuclear, se han
modificado radicalmente las dudas sobre la ca-
pacidad relativa de ambos rivales y del costo de
la guerra frente al de la paz.
Si las armas nucleares disminuyeron la pro-
babilidad de enfrentamientos militares direc-
tos entre las superpotências en Europa, la tre-
gua consiguiente (afirmaban algunos)
aumentaría la probabilidad de desplazar esa ri-
validad a terceros lugares. La inestabilidad y
los conflictos de esas zonas, juntamente con
su presunta importancia para la credibilidad
y prestigio geopolíticos de las superpotências y
las necesidades de éstas de control de las rutas
y los recursos, se tuvieron por otras tantas fuer-
zas que las impulsaron a una rivalidad de al-
cance mundial. La amenaza de la guerra n u -
clear obligaría a actuar con cautela y a dirigir
los esfuerzos a las guerras indirectas, la subver-
sión, la infiltración, el terrorismo y las activida-
des de propaganda.
A decir verdad, lo que estaba en juego en
cualquier país del Tercer M u n d o , salvo rarísi-
m a s excepciones, difícilmente podía justificar
correr el riesgo de una guerra nuclear evocado
por los fantasmas de Sarajevo. Fashoda y Aga-
dir. La amenaza de las armas nucleares incita-
ba a atenuar la rivalidad entre las superpotên-
cias en lo tocante a crisis remotas o periféricas,
aun en los momentos m á s tensos de la guerra
fría. Desde entonces, por diversos motivos (al-
gunos de ellos compartidos por ambas superpo-
tências), c o m o la excesiva extensión de los te-
rritorios controlados y el desencanto hacia el
Tercer M u n d o así c o m o una redefinición de su
propia rivalidad y su desideologización, se ha
iniciado una tendencia a disminuir los compro-
misos en dichas zonas.
Sin la intervención de las superpotências,
los conflictos en los P M A no superan las di-
mensiones regionales ni son capaces de alterar
ni de desestabilizar radicalmente el sistema in-
ternacional considerado en su conjunto. Pero
Los conflictos en el Tercer Mundo: tendencias y perspectivas 159

» « "
fsmrntm
A

La ausencia de conflicto armado entre las grandes potencias no debe hacer olvidar que desde la Segunda Guerra
Mundial 160 de los más de 1 70 conflictos armados de los que se tiene noticia han tenido lugar en el Tercer M u n d o :
los «cascos azules» de la O N U lomando posición en la ribera occidental iraní de Kasr-ek-Chirin. el 18 de agosto de
1990, mientras que en la ribera oriental ondea la bandera iraquí. Ahmed/Siru.

quizá se trate de un fenómeno temporal. Con-
forme proliferan las armas nucleares y un n ú m e -
ro cada vez mayor de Estados consigan armas
de destrucción masiva y dominar las técnicas y
poseer los medios necesarios para lanzarlas a
distancias cada vez mayores, el sistema interna-
cional en conjunto se verá afectado.
Aunque las armas nucleares modificaron
radicalmente los cálculos tradicionales sobre
los conflictos bélicos, no fueron el único factor
en lo que parece ser una desbelicización de los
Estados postindustriales. La amenaza nuclear
incitó a una contención en todos los planos, pe-
ro la experiencia europea de guerras en repeti-
ción también había llevado al agotamiento. A c -
tualmente las instituciones y los hombres de
Estado democráticos muestran un mayor inte-
rés por la cooperación y la integración interna-
cionales, que tratan de fomentar. En el decenio
de 1990, si la guerra es un mecanismo obsoleto
o no, es un interrogante aún sin responder,
pues persiste en el Tercer M u n d o , pero es m e -
nos discutible el hecho de que ha cambiado el
uso general del poder, tradicionalmente conce-
bido en buena parte c o m o poder militar. La
guerra, antaño, identificada predominante-
mente con las grandes potencias, que tendían a
intervenir desproporcionadamente en los con-
flictos bélicos, se ha convertido hoy en día en
asunto propio de los Estados débiles y m e n o -
res. Entretanto, el poder consta en la actualidad
de más variables que nunca, y no sólo requiere
sustentos económicos sino la capacidad de in-
novar y de competir en el terreno de la econo-
mía y de la tecnología avanzada.
El fenómeno de la guerra en el Tercer M u n -
160
do ha sido un dato habitual de la política inter-
nacional desde 1945. aunque no está claro si se
trata de un período de transición o de una si-
tuación casi permanente. Es evidente que nin-
guno de los tres rasgos que caracterizan al m u n -
do industrializado han podido servir para
limitar el recurso a la fuerza en esas regiones;
nos referimos a la existencia de armas nuclea-
res, a la experiencia histórica y a las limitacio-
nes que conlleva la democracia, todo lo cual no
tiene vigencia en el entorno del Tercer M u n d o .
U n interrogante de importancia es si existe una
relación estrecha entre el proceso de desarrollo
(político y económico) y la guerra, es decir, en-
tre el subdesarrollo y una posible propensión a
los conflictos. A primera vista, el proceso mis-
m o de construcción de un país está lleno de ten-
siones, al tiempo que el entorno internacional
de esas regiones es sumamente permisivo.
Al m i s m o tiempo, es intuitivamente «ob-
vio» que. al haber más Estados, tiende a haber
más guerras; que la proliferación de entidades
estatales desde 1945 habrá de complicar las re-
laciones internacionales, m á s aún si se tiene en
cuenta que en su mayoría no proceden de una
tradición occidental y que han conferido al sis-
tema internacional una textura claramente he-
terogénea. Pues bien, Quincy Wright ha obser-
vado (con reservas) que «la probabilidad de
guerra disminuirá en proporción al aumento
del número de Estados del sistema»4.
Si se sigue aislando las guerras entre las po-
tencias menores de los peligros de escalada ha-
cia el empleo de armas nucleares y de una ca-
tástrofe que afecte a todo el sistema, ¿hay
motivos para preocuparse ante lo que algunos
podrían denominar «una fase normal» del des-
arrollo? Y a hemos indicado que puede haber-
los. E n primer lugar, existen armas nuevas con
mayor poder de destrucción y de m á s alcance.
A ú n está por demostrar si los Estados pueden
repetir la política de disuasión nuclear (como
ha sugerido provocadoramente K e n Waltz).
aunque sólo sea porque la situación ya no es
bipolar, y porque sus capacidades nucleares
son deliberadamente ambiguas en lugar de de-
claradas abiertamente. La disuasión basada en
las armas tradicionales es m á s problemática y
apenas menor si se conjuga con armas quími-
cas y biológicas y con una capacidad nuclear
declarada. La preocupación no puede por m e -
nos que aumentar si a esto añadimos los incen-
tivos desestabilizadores o de respuesta antici-
Shahrum Chiihin
pada que proporcionan los cohetes, así c o m o la
adquisición de nuevas armas por países pro-
pensos a la guerra.
Son muchos los motivos para pensar que
proseguirán los conflictos en las zonas a que
nos venimos refiriendo: la aparición de nuevos
nacionalismos agresivos, las ideologías trans-
nacionales que amenazaban a la integración de
entidades nuevas o inestables, los problemas
étnicos y religiosos avivados por vecinos o ene-
migos, la distribución desigual de los recursos y
la falta de solidez de los equilibrios regionales
de poder, por sólo mencionar algunos. T o d o es-
to aumenta la inseguridad y ha sido causa tradi-
cionalmente de guerras. En teoría, son tres los
tipos de guerras interestatales entre Estados en
desarrollo: 1. las sostenidas con países fronteri-
zos; 2. las sostenidas con potencias exteriores;
3. las sostenidas contra las superpotências.
Pudiera ser que un tipo de guerra llevada a
cabo en los últimos decenios, la guerra antico-
lonial, carezca en la actualidad de vigencia. Es-
te hecho, juntamente con el alcance limitado de
la mayoría de los aspirantes a ser potencia re-
gional (como la India o Sudáfrica), puede signi-
ficar el eclipse virtual de la segunda categoría.
N o hay motivo alguno para confiar en que las
guerras del primer tipo disminuyan, y las del
tercero seguirán siendo una fuente de conflic-
tos posible mientras las superpotências sigan
teniendo un ámbito mundial (aunque sus acti-
vidades sean selectivas). Así, pues, las pregun-
tas que se plantea al estudioso de los conflictos
del Tercer M u n d o son numerosas y m á s fáciles
de formular que de responder:
1. ¿Aumenta o disminuye la frecuencia de los
conflictos en el Tercer M u n d o ?
2. ¿Qué relaciones existen entre la inestabili-
dad, el desarrollo y la guerra?
3. ¿Recurren a la guerra por distintos motivos
los Estados que se hallan en diferentes fases
de desarrollo o de su historia o a causa de
sus distintas estructuras políticas?
4. ¿Está cambiando tanto la institución de la
guerra que este hecho constituye una dis-
continuidad radical frente al pasado? ¿Se
aplica esta situación al Tercer M u n d o ?
El cambio y la continuidad
En las dos generaciones últimas, la guerra ha
sido sinónimo de conflicto en el Tercer M u n d o .
Los conflictos en el Tercer Mundo: tendencias y perspectivas 161

La llamativa diferenciación entre la paz arma- potencias que definían sus intereses con ampli-
da alcanzada entre el Oeste y el Este frente al tud solían intervenir de m o d o desproporciona-
predominio del recurso a la fuerza en todos los do en los conflictos. H o y en día, en particular
demás lugares ha sido explicada de diversas en los últimos años, han disminuido radical-
maneras por referencia a la amenaza nuclear y mente las expectativas de una guerra de impor-
a la desbelicización de las sociedades postin- tancia en la que intervengan las grandes poten-
dustriales, por un lado, y a las tensiones y ca- cias. Se pone el acento en la disuasión y hay
racterísticas de la descolonización y del perio- quien afirma que ésta es en sí inestable y debe-
do subsiguiente, por otro. A d e m á s de la notablería ser sustituida por una «defensa no ofensi-
diferencia numérica de los conflictos entre los va».
Estados desarrollados y entre los subdesarrolla- Las explicaciones de esta feliz situación di-
dos, hay otras. Algunas, c o m o el nivel de tecno- vergen: hay quien se refiere al éxito de la estra-
logía y organización, característicos de sus acti- tegia occidental en lo tocante a disuadir a la
vidades respectivas en la guerra, no deben U R S S , en una fase de expansión. Otros opinan
sorprender. El que esos Estados hayan iniciado que se trata de la culminación de una tendencia
conflictos por sentirse menos inhibidos y limi- secular a largo plazo, en la que el pensamiento
tados para hacerlo, ya sea por la índole de sus (y la práctica) occidental considera que ya no se
instituciones políticas (o su carencia), el aleja- puede practicar la guerra: Ya no es posible ha-
miento geográfico y político de los centros de cer la guerra, en el sentido de alcanzar ganan-
poder y la consiguiente insignificancia relativa cias positivas a cambio de un costo en vidas y
sistemática de sus disputas concretas, puede recursos lo suficientemente limitado para ser
constituir otra explicación parcial. U n a posible proporcionado a las ganancias. Conforme a es-
diferencia m á s profunda radica en la posibili- ta opinión, la «tendencia de la guerra a engen-
dad de que los Estados que han recurrido a la drar una tregua», patente desde 1860, ha obli-
fuerza en el m u n d o contemporáneo lo hayan gado a reconocer que así son las cosas, c o m o se
hecho por motivos que difieren de los de los observa, contemporáneamente, en la capaci-
Estados postindustriales, los cuales hallan m e - dad, aun de los P M A que disponen de alguna
nos razones para combatir. E n resumen, la con- tecnología, de «imponer una tregua aun a las
dición o índole de esta primera categoría de Es- potencias m á s adelantadas», c o m o demuestra
tados puede tener tanta importancia en su la actuación de los mujadiyines afganos5. Otros
voluntad de recurrir a la fuerza c o m o las expli- autores, en cambio, c o m o Bernard Brodie, ha-
caciones sistemáticas y m á s profundas que ha- cen m á s hincapié en la aparición de las armas
cen hincapié en sus capacidades militares. nucleares y en su importancia para modificar
La frecuencia del recurso a las armas, las los cálculos sobre la utilidad de la guerra, al
causas y consecuencias de las hostilidades im- inutilizar todo cálculo de costos y beneficios. El
portantes y los factores tendentes a proseguir, resultado es el m i s m o : la guerra ya no es u n
disminuir o aumentar esos conflictos son, por elemento racional de una opción económica de
tanto, las cuestiones que abordaremos a conti- la política exterior. L a disuasión nuclear ha
nuación. Forzosamente, haremos más hincapié sustituido a la guerra y c o m o resultaría difícil
en unos asuntos que en otros, y en ocasiones mantener dentro de ciertos límites cualquier
nuestra visión será impresionista, pues preten- hostilidad ante la existencia de la amenaza nu-
demos estimular el debate y los análisis en pro- clear, también se debe evitar la guerra de tipo
fundidad m á s que exponer conclusiones empí- tradicional.
ricas cerradas. Otros analistas ponen m á s el acento en «la
U n a cuestión sustancial a este respecto es la obsolescencia de las guerras de grandes dimen-
inexistencia virtual de guerras de importancia siones»6, atribuyéndole distintas causas, que
entre las principales potencias. Las guerras en van desde la necesidad de alejar el «día del jui-
que intervienen estos Estados han tendido a ser cio» a tendencias de la desbelicización de la so-
los coletazos finales de proceso de descoloniza- ciedad postindustrial. Otros más ven en la des-
ción o se deben a circunstancias anómalas, co- aparición del combate ideológico entre el Este
m o en el caso de las Falklands/Malvinas. Tra- y el Oeste, y en la victoria de este último, el
dicionalmente, la condición de gran potencia inicio de un período de trivialización de los
se obtenía y perdía en la guerra, y las grandes asuntos internacionales, en el que los contables
162
predominarán sobre los estrategas y la alta polí-
tica será sustituida por cálculos económicos a
ras de tierra.
H o y en día, conforme se distienden los blo-
ques y se hace m á s selectiva la competencia en-
tre las superpotências en terceras regiones, no
sólo se halla m á s desperdigado el poder, sino
que su validez se define en términos m á s gene-
rales, que incluyen múltiples factores además
de la capacidad militar.
¿Hasta dónde afectará todo esto a los con-
flictos en terceras regiones y en qué medida son
importantes o decisivas dichas fuerzas externas
para las dimensiones de esos conflictos?
Según un estudio, m á s de 160 de los cerca
de 170 conflictos de importancia, tanto interes-
tatales c o m o intraestatales. acaecidos desde la
Segunda Guerra Mundial han tenido lugar en
los países en desarrollo7. Según otro estudio, u n
tercio de los países del Tercer M u n d o se han
visto mezclados en guerras, y casi el 50 % en
insurrecciones8. C o m o era de esperar, en el pe-
ríodo inmediatamente posterior a las colonias
( 1945-1970), en el que sucedieron cerca de 120
de esos conflictos, las intervenciones fueron un
rasgo característico de cerca de dos terceras
partes de ellos. Ahora bien, desde entonces, la
tendencia ha sido hacia guerras internas e in-
tervenciones de otros Estados del Tercer M u n -
do.
Por lo general, los conflictos entre los Esta-
dos desarrollados y los subdesarrollados han si-
do una herencia de la época colonial. En otros
casos, c o m o en Corea. Vietnam y Afganistán, la
lucha entre los dos bloques ha sido un factor
esencial, pero aun entonces, en particular en los
dos últimos casos, había una situación de gue-
rra civil antes de que la intervención extendiera
el conflicto. N o es probable que en el futuro
aumente este tipo de guerra entre Estados ade-
lantados y Estados menos adelantados.
U n segundo tipo de conflictos, el de las gue-
rras interestatales en el Tercer M u n d o , no ha
sido frecuente hasta la fecha. Esta modalidad
de guerras «clásicas» entre dos países tiene sus
ejemplos m á s patentes en los conflictos árabe-
israelí, entre Irán e Irak y entre la India y el Pa-
kistán.
El tercer tipo es el de las guerras internas,
esto es, las hostilidades que acompañan a la
construcción y formación de un Estado nacio-
nal (incluidas las guerras de secesión y las gue-
rras civiles), entre otras las acaecidas en Nige-
Shahrum Chiibin
ria, Etiopía, Sudán, Chad y el Líbano. Es u n
hecho notable el que, donde la competencia en-
tre Oriente y Occidente ha enconado las dispu-
tas locales, la causa principal de la inestabili-
dad ha sido una situación local de guerra civil
(como en el Vietnam, Afganistán, Kampuchea,
Angola y Etiopía).
En tanto que el primer tipo de conflictos es-
tá disminuyendo y el tercero predomina, ¿se
tiende a conflictos del segundo tipo, es decir,
hacia las guerras interestatales?
Antes de abordar la cuestión, es necesario
analizar brevemente las relaciones entre las ar-
m a s (los gastos y suministros militares) y los
conflictos. U n planteamiento especialmente
burdo de esta cuestión es afirmar que existe
una relación causal e invariable entre a m b o s
aspectos, es decir, considerar que la guerra es
consecuencia de los armamentos o, por decirlo
en otras palabras, considerar que las armas son
un factor independiente entre las causas de la
guerra. Si esta opinión se conjuga con la de que
los gastos militares se detraen de los «necesa-
rios», c o m o la enseñanza y la atención de sa-
lud, da lugar a la formulación ritual de consig-
nas y a u n a retórica q u e perpetúa u n a
burocracia egoísta interesada en el desarme por
el desarme m i s m o .
Debería ser evidente que no se pueden ha-
cer generalizaciones útiles acerca de un m u n d o
en desarrollo del que forman parte tanto la In-
dia c o m o Benin. Asimismo es infructuoso atri-
buir a las armas o a los gastos militares un papel
concreto haciendo abstracción del contexto. L o
que sí podemos decir es que el aumento de los
gastos militares de esos países sólo se entiende
por referencia a diversos factores:
- un atributo de la soberanía es la capacidad de
defender el territorio propio, y para esos nue-
vos Estados fue natural poner el acento en la
seguridad «material»;
- para dichos Estados, «empezar desde cero» o
empezar a asumir el costo de construcción o
adquisición de buques y aviones no podía por
menos que ser elevado;
- las nuevas fuerzas armadas de esos Estados,
tanto si su reclutamiento era nacional c o m o
entre minorías, se convirtieron en garantes
primordiales de la seguridad (a m e n u d o de la
seguridad interna) y adquirieron intereses
propios en que se alcanzase determinado ni-
vel de gastos;
- la disponibilidad de armas de fuentes exterio-
Los conflictos en cl Tercer Mundo: tendencias y perspectivas 163

res, a m e n u d o en condiciones m u y favora- fue una respuesta a la retirada de la protección

bles, facilitó los gastos, ya fuese por motivos británica y estuvo causada asimismo por la dis-
genuínos de seguridad o por prestigio. ponibilidad de excedentes monetarios.
Las consecuencias que esta «militariza- Las experiencias de Irán en 1980 y de la In-
ción» del planeta han tenido en el surgimiento, dia en 1962 muestran que la debilidad militar,
ejecución o resultado de los conflictos del Ter- aparente o real, puede llevar a cálculos erró-
cer M u n d o no están claras ni se pueden genera- neos a los vecinos y precipitar la guerra y la
lizar. Ahora bien, lo que no cabe poner en duda derrota. Ahora bien, en otras circunstancias,
es la magnitud de la cesión de armas modernas c o m o en el período posterior a 1967, en Israel,
a los Estados en desarrollo: sus gastos militares ni siquiera una evidente potencia militar ha
pasaron de 28.000 millones de dólares (en dóla- bastado para hacer desaparecer todas las a m e -
res de 1986), en 1960, a 144.000 millones de nazas. E n otros lugares, la combinación de la
dólares en 1987, multiplicándose más de dos disuasión nuclear con la tradicional ha tenido
veces considerados c o m o porcentaje de los gas- resultados estabilizadores; sin duda alguna, el
tos militares mundiales9. equilibrio de Europa, considerablemente mili-
En 1987, los países en desarrollo adquirie- tarizado, ha mantenido la paz y no existe moti-
ron m á s de las tres cuartas partes de las armas vo alguno a priori para presumir que no pueda
comercializadas en el m u n d o . Las cesiones de suceder otro tanto en una situación dada en
armas tuvieron lugar porque hubo proveedo- cualquier otro lugar.
res, muchos de los cuales atendían a supuestos
intereses estratégicos. Para dar un indicador
parcial, en el quinquenio de 1975 a 1979 única- La guerra y los Estados
mente, los suministros de armas soviéticas a en desarrollo
30 P M A se calcularon en 23.200 millones de
dólares (y los de Estados Unidos a un nivel si- Pese a que el m u n d o es cada vez m á s pequeño,
milar); en 1982-1986. se calcula que U R S S su- al crecimiento de las fuerzas transnacionales, a
ministró 59.700 millones de dólares en armas a la transparencia de la política incluso en los Es-
32 Estados (Estados Unidos facilitaron sumi- tados m á s remotos y a la infiltración de las
nistros aproximadamente similares)10. ideas, las m o d a s y las ideologías en cualquier
Es sabido que las cifras sobre ventas de ar- parte del m u n d o , siguen existiendo diferencias
m a s son engañosas. E n primer lugar, no son palpables entre las situaciones de los países en
acumulativas; las armas tienden a ser «consu- desarrollo y las del Occidente democrático y
midas», las tasas de desgaste son elevadas, en postindustrial (así c o m o con respecto al Este,
particular en los conflictos bélicos y en climas aunque esté menos adelantado política y eco-
extremados o si su mantenimiento es insufi- nómicamente). Estas diferencias de situación
ciente. En segundo lugar, las cifras expresadas pueden hacer que sea más difícil de reproducir
en dólares pueden exagerar la situación y celar la pauta europea de disuasión estable. También
los costos cada vez mayores de la infraestructu- pueden hacer que sea relativamente más atrac-
ra de apoyo a los sistemas de armas, al no decir- tivo utilizar la guerra c o m o instrumento polí-
nos nada sobre una situación que puede ser en tico.
realidad de disminución del número unitario Las diferencias, en pocas palabras, son de
de armas cedidas. dos clases: políticas y económicas, y están inte-
Según un estudio de las cesiones de armas, rrelacionadas. A m e n u d o se supone que entre
éstas han tendido a dirigirse a las zonas en las la pobreza, la desigualdad y el recurso a las ar-
que existen conflictos (el Oriente Medio, Asia mas hay m á s una correlación que una relación
Sudoriental), pero esta situación se puede ex- causal. Existe el axioma, de carácter intuitivo,
plicar lo m i s m o por el desgaste de las armas y la de que las guerras no se inician simplemente
necesidad de sustituirlas que por una relación «en la mente de los hombres», sino en la aflic-
causal, pues en la zona árabe-israelí la primera ción de la pobreza y la desigualdad y en el seno
guerra (1949) tuvo lugar antes de que llegasen de un sistema internacional anárquico. Si tal es
cantidades importantes de armas a la región. el caso, el desarrollo suprimirá por sí m i s m o
En el Golfo Pérsico, la acumulación de armas algunas de las causas fundamentales de la gue-
antecedió al estallido de las hostilidades, pero rra.
164
Las condiciones políticas en que la guerra
sigue siendo un instrumento político adecuado
deben ser examinadas m á s a fondo, aunque só-
lo sea para cotejarlas con las existentes actual-
mente en Occidente. H a y una separación nota-
ble entre el crecimiento o aumento del naciona-
lismo estatal de los P M A y la tendencia de los
Estados desarrollados a transcender o sublimar
sus nacionalismos en una integración m á s a m -
plia. Tradicionalmente, «el conflicto ha sido un
factor esencial del desarrollo de la conciencia
nacional y de la formación de los Estados»11.
Está por ver si las guerras de independencia y
de descolonización y las vinculadas a la cons-
trucción y formación de los distintos países
irán seguidas de guerras interestatales de carác-
ter nacionalista.
Lo que está claro es que hoy en día la m a y o -
ría de los Estados se hallan bajo la presión de
sus minorías, que solicitan la plenitud de dere-
chos y cierto grado de autonomía. El vigor del
nacionalismo sobre las tendencias particularis-
tas queda garantizado, con todo, aunque se re-
fuerce gracias a las facultades de coerción cada
vez mayores de los Estados modernos (Basta
con comparar la longevidad de Saddam H u s -
sein, Hafiz al Asad y M . Gadafi con la política
de sustitución acelerada de dirigentes políticos
vigente en Siria y en Iraq en el decenio de
1960). E n el escenario contemporáneo, Etio-
pía, Sudán, Sri Lanka, India y Pakistán consti-
tuyen una lista incompleta de Estados con fisu-
ras internas. La señal m á s esperanzadora puede
ser la inexistencia de signos de que las grandes
potencias tengan interés en intervenir en nin-
guno de ellos.
El equilibrio entre lo que ha sido denomina-
do «etnopolítica» y el Estado nacional deberá
ser reforzado. Aumentarán los incentivos para
recurrir a la fuerza si los vecinos plantean una
amenaza a la integridad política de un Estado
dado. A d e m á s , aunque arriesgado, el factor
m i s m o de la guerra produce un efecto de solidi-
ficación y definición que los dirigentes políti-
cos pueden utilizar (como da a entender Wight)
para reforzar su autoridad (La guerra entre Irán
e Iraq es un ejemplo reciente).
Las estructuras internas (o m á s bien la falta
de estructuras) de muchos de estos Estados son
un elemento que permite recurrir a la fuerza.
A falta de instituciones políticas sólidas (entre
ellas la prensa libre), a los dirigentes les resulta
m á s fácil seguir sus propias preferencias (y los
Shahram Chiibin
intereses de su régimen) sin tener que rendir
cuentas políticamente a nadie. Cuando unas
fuerzas armadas poderosas (por ejemplo) cons-
tituyen un grupo de interés, las decisiones acer-
ca de la paz y de la guerra pueden tomarse sin
reflexión suficiente o ser desproporcionadas.
Existen, claro está, diferencias considera-
bles entre los distintos P M A . Basta con c o m p a -
rar el papel tradicionalmente preeminente de
las «antiguas» fuerzas armadas de América la-
tina, en cuyos países las fuerzas armadas son
por lo general reducidas, con la considerable
magnitud de las fuerzas armadas de los distin-
tos países de Oriente Medio. Las guerras de es-
ta última región no tienen comparación (ni en
escala ni en intensidad) con los conflictos triba-
les o fronterizos de Africa. T a m p o c o hay c o m -
paración por lo que se refiere a las cesiones de
armas, pues cerca de las dos terceras partes de
los suministros de armas llevados a cabo en
1984-1989 se concentraron en el Oriente M e -
dio, incluyendo el Golfo Pérsico12. También
hay grandes diferencias por lo que se refiere al
desarrollo económico y la capacidad tecnológi-
ca: compárense, por ejemplo, los países recien-
temente industrializados con algunos Estados
africanos pobres.
Conforme avance el desarrollo económico
en muchos de esos Estados, la vida dejará de
ser «repugnante, brutal y breve» y el recurso a
la fuerza dejará de ser una consecuencia natu-
ral de esa situación. Ahora bien, en la medida
en que algunos Estados (fundamentalmente
africanos) queden al margen de ese crecimiento
y sigan retrasándose o estancándose, puede ser
más tentador utilizar la fuerza, tanto para con-
quistar recursos c o m o por cuestiones de fronte-
ras. E n la situación inversa, los P M A que por
primera vez dispongan de verdadero poder,
aunque sea relativo, pueden hallar irresistible
el papel de «matón» regional, en particular si
no hallan barreras que se les opongan.
Por lo general, estas zonas son comparables,
al menos en el sentido de que en ellas hay pocas
limitaciones políticas internas a la utilización de
la fuerza. Ahora bien, recientemente se ha visto
en Argentina lo que en los años cincuenta se vio
en Egipto y Siria, es decir, que una guerra fallida
es políticamente arriesgada incluso para un régi-
m e n represivo. Y en América latina (al igual que
en Europa Oriental) existe ahora una tendencia
en pro de la democracia que no tiene paralelo
visible, hasta ahora, en el Oriente Medio.
Los conflictos en el Tercer Mundo: tendencias y perspectivas
Los factores que influyen
en los conflictos entre los P M A
Los cambios acelerados y generalizados que
hoy en día tienen lugar en las relaciones entre
las superpotências (y sus bloques respectivos)
no pueden por menos que influir en los conflic-
tos del Tercer M u n d o . Las vinculaciones m u n -
diales, que a m e n u d o son m á s teóricas que rea-
les, existen sin duda alguna en cierto sentido.
En el nivel m á s abstracto, el ejemplo de las su-
perpotências que disminuyen su enfrentamien-
to mundial y avanzan hacia formas más explí-
citas de cooperación repercutirá en las concep-
ciones de otros Estados, situación ésta que se
reafirmará conforme se impongan medidas de
control de armas tradicionales tras las limita-
ciones de las armas nucleares y porque la relati-
va decadencia de las superpotências parece de-
berse en parte a la excesiva importancia atri-
buida a su componente militar. Las reflexiones
al respecto pueden influir en las reflexiones de
los dirigentes del Tercer M u n d o acerca de la
utilidad de las armas.
La disminución de la competencia entre las
superpotências y la tendencia a una interven-
ción más selectiva en los conflictos del Tercer
M u n d o disminuirá las cesiones de armas y fo-
mentará una tendencia hacia una polarización
menor de los conflictos. Si el resultado de lo
anterior es una menor mundialización de las
disputas locales con la consiguiente reducción
del peligro de escalada, también habrá de en-
trañar una menor influencia de las potencias
exteriores en la realización,finalizacióny re-
sultado de dichos conflictos. Puede significar,
incluso, una menor atención o preocupación
hacia cierta clase de conflictos que no pongan
en peligro inmediato intereses vitales. El precio
a pagar por esta diferenciación entre los distin-
tos tipos de conflicto puede ser un aumento de
su fluidez y autonomía y el que, por lo tanto,
estén menos sujetos a los intereses o influencias
de las potencias externas. En resumen, el precio
de una reducción del comercio de las armas y
de las guerras «por procuración» puede ser un
m u n d o en el que estallen m á s guerras locales.
Por otra parte, los Estados del Tercer M u n d o
no pueden recurrir a la guerra con la seguridad
de que obtendrán asistencia para poner fin al
conflicto ni de que obtendrán automáticamen-
te apoyo. Así, pues, su influencia en las super-
potências (hecho éste procedente de la guerra
165
fría) está disminuyendo juntamente con la de
sus «protectores». E n tanto que las causas de
los conflictos de ese tipo habitualmente han si-
do de índole local y por ello no se acabarán, el
entorno externo se ha vuelto, a fin de cuentas,
menos propicio y receptivo para esos conflic-
tos.
A medida que los bloques alcancen acuer-
dos de limitación del armamento tradicional
en Europa, surgirán nuevas presiones para ven-
der armas al Tercer M u n d o . Los Estados c o m o
Francia, que poseen fuertes motivaciones es-
tructurales yfinancieraspara disminuir los cos-
tos unitarios de sus sistemas de armas y mante-
ner intacta su infraestructura nacional de de-
fensa, tenderán a aumentar o por lo menos
mantener las ventas de armas por motivos m e -
ramente comerciales. La U R S S también tendrá
motivos para mantener o aumentar las ventas
de armas a fin de obtener divisas. Los proble-
m a s que plantean las motivaciones comercia-
les, en lugar de estratégicas, de dichas cesiones
de armas y tecnología se deben a la tendencia a
la irresponsabilidad que a m e n u d o las acompa-
ña. Basta con reflexionar acerca del papel juga-
do por los bancos italianos, las compañías far-
macéuticas alemanas y la industria nuclear
francesa, para advertir c ó m o dichas ventas
efectuadas por quienes carecen de una perspec-
tiva mundial o estratégica y subordinan las
consideraciones políticas a las comerciales,
constituyen en potencia una amenaza mayor
que la actuación de las superpotências en lo que
se refiere a armar indiscriminadamente al Ter-
cer M u n d o .
Otro fenómeno que ya es visible, pero pro-
bablemente habrá de acelerarse, es el creci-
miento de las industrias nacionales de armas en
m á s países en desarrollo. La India, el Brasil.
Corea, la República de Taiwan y Argentina son
ejemplos obvios, pero la lista no es aumentable
indefinidamente. La difusión de esta capaci-
dad habrá de entrañar la aparición de más Esta-
dos autónomos en este aspecto, más capaces de
sostener determinadas categorías de conflictos
sin recurrir a proveedores externos y que, en
algunos casos, podrán facilitar armas a otros
Estados.
Conforme los Estados en desarrollo mayo-
res acrezcan su propia producción, podrán ha-
llarse en situación de cooperar con otros países
en desarrollo. Pueden utilizar la riqueza de un
Estado menor para financiar proyectos o for-
166- Shahram C/iiihiii

mar un consorcio afinde elaborar nuevos siste- constituye Gadafi ya está siendo alegada para
mas de armas (por ejerrfplo Iraq y Egipto, y a m - mantener un número mínimo de misiles balís-
bos con là Argentina, piara producir el misil su- ticos de tecnología avanzada ( A T B M ) o una ca-
perficie a superficie Condor 11). D e ese m o d o , pacidad limitada de defensa (del m i s m o m o d o
pueden superar las limitaciones de financia- que ocurría con las motivaciones expuestas por
ción y el atraso tecnológico de uno de ellos y, Robert M a c N a m a r a a propósito de China a
aunando sus recursos, concebir sistemas de ar- mediados de los años sesenta).
mas más eficaces que si lo hiciesen por sepa- En cuanto al planeta considerado en su con-
rado. junto, la difusión de esta tecnología juntamente
Según se vaya desvaneciendo la guerra fría, con su empleo ocasional, o incluso frecuente,
la categoría de Estados denominados «el Ter- tiene consecuencias directas e indirectas. E n
cer M u n d o » se volverá tan imprecisa c o m o ya primer lugar, la utilización de armas anterior-
lo es la de países «en desarrollo» para referirse mente prohibidas (por ejemplo, las químicas)
por igual a los países recientemente industriali- va acabando con los tabúes que puedan existir
zados y a los últimos del pelotón. La diferencia- contra su empleo. En el caso de las armas nu-
ción que ya existe en algunos aspectos puede cleares, esta situación tendría graves conse-
aumentar en cuanto a la capacidad militar. U n cuencias para las principales potencias nuclea-
grupo de países en desarrollo -aproximada- res y sus propias relaciones mutuas de disua-
mente una docena- tienen o buscan disponer o sión. E n segundo lugar, es probable que estas
poder acceder a armas nucleares, químicas y armas hagan confuso el umbral entre lo que es-
biológicas. Esos mismos Estados están adqui- tá vedado y lo que no lo está. Así, por ejemplo,
riendo cohetes u obteniendo la tecnología de su la frontera entre las armas estratégicas y las ar-
fabricación que les permitan ocasionar daños a mas tácticas se volverá borrosa, aunque sólo
zonas hasta ahora alejadas y consideradas apar- sea porque, gracias a sistemas de dirección pre-
te. A falta de sistemas de dirección suficiente- cisos, las municiones guiadas (por ejemplo, los
mente perfeccionados, dichos Estados pueden misiles de crucero) pueden ser tan eficaces para
verse movidos a combinarlos con armas de a m - algunas misiones c o m o las asignadas anterior-
plia capacidad de destrucción local o de des- mente a las armas nucleares. Esta nueva situa-
trucción masiva para aumentar su eficacia. C o - ción plantea la cuestión del control de las ar-
rolario de lo anterior puede ser la inclinación, mas, en el sentido de que las potencias exterio-
dictada quizá por consideraciones económicas, res deberán sopesar las ventajas de proseguir
a sustituir con dichas armas los sistemas de ar- una política de restricción de la difusión de su
mas tradicionales, cuyo costo cada vez es m a - tecnología con medidas sustitutorias de «ges-
yor y que les puede resultar difícil mantener o tión», es decir, aceptar que «el lobo ha salido de
sustituir. Limitándose meramente a apelar a la la madriguera» y tratar de estabilizar la situa-
razón o a la virtud no se podrá acabar con las ción, por ejemplo suministrando la tecnología
presiones en pro de atajar en el camino de la adecuada, c o m o son los mecanismos de m a n d o
posesión de las armas u obtenerlas con rapidez, y control perfeccionados.
ni tampoco con la tendencia a invertir en esas Al m i s m o tiempo, los peligros de implica-
armas, que poseen cualidades casi mágicas y ción en un entorno militar tan peligroso, tende-
totalmente míticas. rán a plantear con más agudeza la cuestión del
¿ C ó m o influye esta proliferación en los con- papel de las potencias exteriores: puede que ha-
flictos regionales? Será más sencillo empezar ya que elegir entre separar tajantemente a m b o s
por las potencias exteriores. Para éstas, la difu- tipos posibles de conflictos de la diplomacia de
sión de este tipo de tecnología significa eviden- prevención.
temente riesgos en lo que se refiere a su propia También se han observado las repercusio-
capacidad de proyectar su influencia. C o m o nes de estas nuevas capacidades en la política
mínimo, complica su entorno de combate. Y si regional y en tensiones mayores. El mayor al-
la tendencia se vuelve m u y pronunciada, habrá cance de estas armas hace que puedan utilizar-
que plantear interrogantes acerca de hasta dón- se contra países a los que, en cambio, sería difí-
de deben llegar sus acuerdos de control de ar- cil llegar con armas tradicionales. Habrá que
mas y de qué grado de «capacidad cualitativa» ampliar la noción de «región», a fines prácti-
desearán mantener. La supuesta amenaza que cos, conforme se produzcan «reacciones en ca-
Los conflictos en el Tercer Mundo: tendencias y perspectivas
dena» (ya sea por contagio o para oponerse a
una nueva amenaza posible). A d e m á s de un
círculo cada vez mayor de políticas que pueden
acrecer la tensión, la aparición de cohetes de
mayor alcance en los arsenales del Tercer M u n -
do podría implicar directamente a una super-
potência: la U R S S . Situada cerca del arco de
P M A más cercano a dichas armas, la U R S S ha
manifestado en repetidas ocasiones su conster-
nación ante la proliferación de dichos sistemas
y ha observado que el problema que plantea la
existencia del cohete Jericó II no es meramente
teórico, pues dicho cohete puede alcanzar el te-
rritorio soviético.
Las repercusiones de estos sistemas de ar-
mas en los conflictos del Tercer M u n d o son a
un tiempo más sencillas y complicadas. En pri-
mer lugar, estos sistemas y otras tecnologías
exógenas que puedan aparecer más adelante no
son en sí mismos buenos ni malos; pueden uti-
lizarse para fomentar la disuasión o para aca-
bar con ella, para suscitar un equilibrio o para
desequilibrar una situación. E n términos prác-
ticos, estas armas tenderán a ampliar el alcance
de la guerra y aumentar su intensidad. Asimis-
m o , pueden tender a separar la intensidad de
una guerra de la base industrial del país y a dis-
minuir la duración de un conflicto. Según se
utilicen, según lo precisas que sean y según las
contramedidas que se adopten, podrían llegar a
ser, pero no lo son necesariamente, decisivas en
el plano militar (Pues los misiles de tierra a tie-
rra o las armas de crucero no perfeccionadas no
son especialmente eficaces).
Quizá lo m á s preocupante sean las conse-
cuencias que estos sistemas de armas tienen en
la estabilidad. Según las características que po-
sean, pueden ser vulnerables al ataque y, por
consiguiente, en lo fundamental armas de «pri-
mer golpe», lo que hará que ambos campos
tiendan a disparar primero. En tal caso, la inca-
pacidad de estas armas para sobrevivir a un
primer ataque tendrá por efecto «acortar la m e -
cha», lo que hará que ambos campos tiendan a
elaborar doctrinas basadas en el ataque preven-
tivo, que son inherentemente desestabilizado-
ras y peligrosas si se produce una crisis. En tal
caso, lo más probable es que en el futuro esta-
llen guerras esporádicas.
Si se considera a estas armas una alternativa
a los sistemas tradicionales de armas, y un ata-
jo para obtener una capacidad militar efectiva,
o c o m o contramedidas frente a la capacidad
167
nuclear que se atribuye a un enemigo, o m o d o
de mantener en rehén a la población adversa-
ria, será cada vez menos claro el límite entre las
armas tradicionales y otras modalidades de ar-
mas y disminuirá el umbral de utilización de
armas de destrucción masiva. A u n q u e se adop-
ten sistemas que puedan sobrevivir a un primer
ataque y doctrinas responsables, son pocas las
posibilidades de establecer un sistema eficaz de
disuasión. La historia enseña que no es proba-
ble la eficacia de una disuasión basada en ar-
mas tradicionales. Por otra parte, la reproduc-
ción de una disuasión basada en armas nuclea-
res no es un proceso mecánico, pues se basa
además en factores históricos y culturales. Pa-
rece dudoso que haya posibilidades de forjar
una disuasión estable basada en tecnologías in-
termedias, de capacidad ambigua, que los ad-
versarios posean en magnitudes indetermi-
nadas.
En tanto que las armas nucleares han confe-
rido cierta moderación a las relaciones entre las
superpotências, y en particular a su competen-
cia militar, las nuevas armas de destrucción
masiva y/o de mayor alcance de los Estados en
desarrollo pueden aumentar los daños que toda
guerra entraña, pero asimismo alimentar la ilu-
sión de que se pueden vencer y acabar con rapi-
dez las guerras. U n elemento esperanzador es
que quienes han tenido la experiencia de una
guerra moderna habitualmente no se lanzan a
otra a la ligera. Los que están obteniendo ahora
el acceso a las tecnologías modernas son los
mismos que ya han participado en conflictos
interestatales de importancia, guerras que han
resultado invencibles en el sentido tradicional
del término. Esta situación puede hacerles pre-
cavidos hasta cierto punto a propósito de los
riesgos de conflicto y de las posibilidades de
una victoria a bajo costo. Pero para el sistema
internacional, la difusión de la tecnología jun-
tamente con la del poder en términos generales
habrá de significar un m u n d o más anárquico y
menos ordenado que el que hemos conocido
durante la guerra fría bajo el predominio de las
superpotências.
Las perspectivas de guerra
en los Estados en desarrollo
Resulta difícil generalizar útilmente acerca de
la posibilidad de que estallen conflictos en un
168
grupo tan diverso de países cuyas motivaciones
y capacidades respectivas son m u y distintas.
A d e m á s , cualquier detección de «tendencias»
es forzosamente impresionista (más que pre-
dictiva), y tiene más utilidad heurística que en
lo tocante a formular políticas. Ello no obstan-
te, conviene efectuar un balance de las fuerzas
que influyen en las perspectivas de que estallen
guerras en el Tercer M u n d o .
La guerra en el Tercer M u n d o se está con-
virtiendo en una cuestión m á s heterogénea,
con amplias variaciones por lo que se refiere a
sus niveles de violencia y capacidades milita-
res, lo que hace que sean distintos los tipos de
guerra posibles. La situación de los P M A fuer-
temente armados y capaces de tender a enta-
blar graves conflictos habitualmente contra
otros Estados (por ejemplo, en el Oriente M e -
dio, el Golfo Pérsico, Asia Meridional y Asia
Oriental) contrasta con la de los países de m e -
nores fuerzas armadas, menos experiencia en
guerras interestatales y preocupados funda-
mentalmente por sus fronteras y en particular
por su seguridad y prestigio internos (por ejem-
plo, los Estados africanos y latinoamericanos).
Son m u y escasos los P M A que hoy en día
están en la situación de los Estados africanos de
los años cincuenta, que disponían únicamente
de fuerzas de policía; la mayoría cuentan en la
actualidad con fuerzas aéreas y navales de cier-
ta entidad. Ahora bien, cada vez es mayor la
distancia entre los Estados que apenas llegan a
controlar sus fronteras y los que pueden lanzar
cohetes a larga distancia, fabricar armas y obte-
ner o manufacturar armas químicas, biológicas
e incluso nucleares. Sin embargo, nada indica
que m á s de un puñado de Estados de esas ca-
racterísticas sean aún capaces de sostener una
guerra moderna durante largo tiempo, es decir,
que posean el nivel de organización y de logísti-
ca y la capacidad económica suficiente para ser
independientes en lo que se refiere a lograr ar-
mas, si bien, gracias a la adquisición de algunos
misiles, se pueden causar grandes estragos en
breve tiempo.
Juntamente con factores políticos, tanto in-
ternos c o m o internacionales y los gastos y ries-
gos conexos, ante todo los que entrañan los
nuevos sistemas de armas, puede que recurrir a
las armas c o m o instrumento de la política de
un Estado se esté convirtiendo, no todavía en
algo del pasado, pero sí en algo menos frecuen-
te. Los costos que entraña una guerra están al
Shahrain Chubin
parecer aumentando considerablemente, aun-
que n o por primera vez, pero, ¿basta esto para
renunciar a ella, en lugar de utilizarla, aunque
sea en menor medida, c o m o instrumento polí-
tico? ¿Habrá de convertirse la guerra en un ins-
trumento excepcional, en lugar de habitual, de
la política del m u n d o en desarrollo? ¿Acabará
por ser tan infrecuente, para dichos Estados,
c o m o lo es ya para el m u n d o industrializado?
Las limitaciones
Toda enumeración de los factores que actual-
mente se oponen al estallido de la guerra debe-
rá comenzar por la propuesta de que el cálculo
de los costos y beneficios, es decir de los riesgos
frente a los objetivos, rara vez arroja resultados
positivos. Y así es no sólo, ni principalmente,
por motivos técnicos, si bien es cierto que la
difusión de las armas ha aumentado la capaci-
dad de los Estados de menor entidad de impo-
ner situaciones sin salida a potencias m á s fuer-
tes (como ilustra el ejemplo del Stinger en Afga-
nistán). E n conflictos asimétricos c o m o éstos,
las diferencias entre los sistemas de armas
cuentan menos que la capacidad de enjugar los
costos, incluida la capacidad de proseguir. Po-
cas potencias industrializadas cuentan con
apoyo político interno a operaciones prolonga-
das y costosas en el Tercer M u n d o . En guerras e
intervenciones de esas características, los Esta-
dos desarrollados se enfrentan hoy en día a una
población «nativa» movilizada (en lugar de
aquiescente), situación ésta m u y alejada de la
de la época de los Raj.
Se pueden aplicar consideraciones similares
a los conflictos internos del Tercer M u n d o ,
donde los resultados de las guerras no han sido
concluyentes políticamente hablando, aunque
los resultados militares fuesen claros. Si se im-
pide al país victorioso cosechar los frutos de su
victoria, ya sea porque las grandes potencias se
lo impiden o porque la guerra no basta para
imponer decisiones a quienes no están dispues-
tos a aceptarlas (como es el caso del conflicto
árabe-israelí), acaba por ser considerada trivial
o, sencillamente, desproporcionada a los obje-
tivos que puede alcanzar. Los dirigentes deben
tener en cuenta hoy en día las consecuencias
internas de las guerras sin resultados claros (Is-
rael en el Líbano. Irak en Irán) o, en otro caso,
el costo regional de una guerra victoriosa. Se
puede considerar que la guerra es un instru-
Los conflictos cu el Tercer Mundo: tendencias y perspectivas
mento atrayente para desviar la atención de
una situación política interna irresoluble, pero
sus peligros pueden aumentar el valor de una
situación de no guerra/no paz, en lugar de
una situación de guerra declarada, que tiende a
ser m á s peligrosa y costosa. Dichos dirigentes
deben considerar asimismo las repercusiones
prácticas de la modificación de las relaciones
entre las superpotências; al poder ejercer m e -
nos presión, ya no pueden contar con patroci-
nadores extranjeros que los apoyen sin antes
medir suficientemente las consecuencias, les
suministren armas o consigan que se establezca
una paz honorable.
Dejando aparte el hecho de que las armas
pueden no ser decisivas (según el tipo de guerra
y los objetivos del conflicto), también pueden
no estar disponibles, no ser reemplazables o te-
ner un precio prohibitivo. El aumento de los
precios de los armamentos, la noria de las c o m -
pras, modernización y envejecimiento de sus
componentes o la saturación y los problemas
de asimilación han influido incluso en los
clientes más inmunizados, los Estados del Gol-
fo Pérsico. La extraordinaria inflación del pre-
cio de las armas que ha vuelto tan onerosa una
inversión militar para los Estados que tratan de
superar a otros o de mantener su supremacía
cualitativa sobre sus vecinos, ha hecho dismi-
nuir el interés que ofrece adquirir nuevas ar-
m a s . También en este caso, la experiencia repe-
tida de las guerras, tanto la directa c o m o la in-
directa, ha dado lugar a que surjan burocracias
desmesuradas, por un lado, y Estados cuartele-
ros, por otro11.
Al menos por lo que se refiere a los Estados
de Oriente Medio considerablemente armados,
se ha llegado al punto en que disminuyen los
beneficios que conllevan las inversiones milita-
res. A consecuencia de lo que Shaid Feldman
denomina «el cansancio acumulado», puede
disminuir la voluntad de apoyar guerras que no
sean vitales. Quizá no estemos lejos de que
aminore la propensión de los dirigentes a lan-
zarse a ellas.
Desde una perspectiva m á s amplia, se dis-
cierne esa m i s m a orientación, aunque menos
pronunciada: la noción de «dilema de seguri-
dad» ya no es meramente académica, está sub-
yacente al «nuevo pensamiento en materia de
seguridad» de la U R S S posterior a la glasnost y
coincide con el espíritu de la época. Si cada vez
ofrecen menos interés las inversiones en armas
169
es porque existen otros modos de definir la se-
guridad o de computar la potencia. H o y en día,
la seguridad se define por referencia a algo más
que las armas, el territorio o el poderío militar;
tienen mucha m á s importancia la situación
económica y la estabilidad y la legitimidad tan-
to política c o m o psicológica.
El ejemplo de las superpotências también
está teniendo efectos de demostración: no hay
un ambiente favorable a la guerra, y no sólo
porque las superpotências estén disminuyendo
sus compromisos en el Tercer M u n d o . Los diri-
gentes de los países en desarrollo que estudian
la posibilidad de recurrir a la fuerza deben te-
ner en cuenta la probabilidad de una condena
unánime en el seno del Consejo de Seguridad,
de que se dicte un embargo sobre las armas e
incluso de que se adopten medidas militares
conjuntas contra el agresor. En términos gene-
rales, el ambiente no es propicio a las guerras
locales.
El aumento de las medidas legislativas in-
ternacionales contra determinados tipos de
guerra también desempeña un papel, aunque
no sea cuantificable, en lo que se refiere a limi-
tar las ocasiones de empleo de la fuerza. La
oposición a las guerras de hegemonía, conquis-
ta territorial, adquisición o anexión o en busca
de ganancias materiales o de la gloria es un he-
cho real. Lo m i s m o sucede con las normas con-
tra los tipos de intervención sancionados por
las leyes internacionales anteriores14, que se re-
fuerzan día a día.
Si bien existen factores jurídicos, prácticos
y políticos que limitan el empleo de la fuerza,
también hay otros en virtud de los cuales des-
encadenar una guerra sigue siendo un instru-
mento político factible y racional.
Los factores q u e facilitan la guerra
U n interrogante de importancia es si la utilidad
de la fuerza o de la guerra está disminuyendo
en términos generales o únicamente en lo que
se refiere a los Estados desarrollados. Dicho en
otros términos: ¿se ha universalizado la con-
ciencia de la disminución de las ventajas que
entraña el empleo de la fuerza? En caso contra-
rio, ¿hasta qué punto se aplica por doquier? Es
difícil saber en qué grado es geográficamente
específica la tendencia en contra de un conflic-
to de grandes dimensiones entre los Estados de-
sarrollados, en qué medida depende de las ar-
170
m a s nucleares o está relacionado con su fase o
nivel de desarrollo histórico. Si en el futuro el
comportamiento de los P M A se adapta a las
pautas seguidas por los otros países, se seguirán
resolviendo los conflictos por la fuerza. C o n -
forme a dicho modelo, se pasará de las guerras
civiles a las guerras interestatales clásicas ali-
mentadas por el nacionalismo (como sucedió
en Europa entre los siglos x v y xix). Por otra
parte, estos Estados pueden saltarse una fase y
pasar directamente a una época m e n o s propen-
sa a las guerras. Según se responda a estos inte-
rrogantes y pareceres, dichos Estados influirán
de una u otra forma en las políticas de otros
Estados frente a los conflictos que puedan sur-
gir en el futuro: si se les considera trampas peli-
grosas para las superpotências, podrá ser indi-
cado aplicar políticas de diferenciación. Y otro
tanto, si se considera que dichos conflictos son
anómalos y reflejan querellas atávicas que son
expresión de atraso. Ahora bien, si se considera
que se trata de una fase inevitable y necesaria
de la evolución histórica, podrá ser adecuado
aplicar otras políticas.
Las situaciones de los P M A dejan amplio
c a m p o de maniobra para recurrir a las armas.
Se puede disminuir el recurso a la guerra para
construir un país, pero debe persistir frente a la
competencia que representan la lealtad y la ad-
hesión a otras fuentes, ya sean tribales, étnicas
o confesionales. C o m o ha descubierto Iraq, la
guerra puede aglutinar a la población de un
país, aunque pagando un precio elevado.
La guerra puede seguir siendo atractiva, no
sólo porque permite obtener riquezas o alcan-
zar la gloria, sino para obtener la obligada legi-
timación. La guerra por recursos escasos y vita-
les, c o m o el agua en las regiones áridas, en de-
terminadas circunstancias, puede parecer
necesaria para la supervivencia. Las ideologías
y fuerzas transnacionales que rechazan o su-
bordinan el nacionalismo y las fronteras estata-
les, aunque ya no predominan, aún n o se han
extinguido totalmente. U n a causa tradicional
de guerra, la medición de fuerzas para implan-
tar la ley del m á s fuerte en una región, puede no
resultar anacrónica ni frivola, en un m o m e n t o
en que Estados nuevos establecen contactos
mutuos y tratan de definir sus respectivas jerar-
quías regionales.
Resulta difícil saber si los Estados recurren
a la guerra con menos frecuencia que en el pa-
sado, o por distintos motivos, habida cuenta
Shahrum Chuhin
del aumento del n ú m e r o de Estados y de la difi-
cultad de distinguir las motivaciones de los
conflictos. Lo que sí es m á s claro es que ha au-
mentado la capacidad de m á s Estados de infli-
gir daños considerables a otros. Puede que los
Estados no sean ya capaces de combatir duran-
te m u c h o tiempo contando con su propio poder
o con el poder de que piensan disponer, pero,
utilizando armas modernas, pueden alcanzar
zonas anteriormente inaccesibles. C o n ello, las
guerras pueden tener un carácter m á s regional,
conforme aumenta el alcance de las armas y la
amenaza que supone. Esta posibilidad de ex-
pansión horizontal, o de extensión geográfica,
de la guerra va aunada a la perspectiva cada vez
m e n o r de escalada de la mayoría de las guerras
locales, en términos verticales, esto es, de que
intervengan en ellas las superpotências, lo cual
puede ser una situación satisfactoria, pero por
otra parte puede dar lugar a la fragmentación
de la política internacional y propiciar u n en-
torno m á s permisivo para guerras cada vez m á s
autónomas.
Relacionada con todo esto está la tenden-
cia, anteriormente mencionada, de interven-
ciones Sur-Sur; ejemplos recientes de ello son
Israel, Sudáfrica. Siria. India y Vietnam. Otros
ejemplos son las intervenciones de Irán e Irak
en Líbano, de Cuba en Africa, de Libia en C h a d
y de Egipto anteriormente en Y e m e n . Dichas
intervenciones pueden aumentar si se regiona-
liza la política y las potencias locales no hallan
enfrente a nadie que se les oponga.
Conclusiones
«La historia de los asuntos internacionales en
los últimos cinco siglos» (nos recuerda Paul
Kennedy) «ha sido con demasiada frecuencia
una historia de guerras, o al menos de prepara-
ción a la guerra»15. La tendencia de los últimos
cuarenta años a un n ú m e r o menor de conflictos
entre las grandes potencias aún no se ha tradu-
cido en menos conflictos entre todos los Esta-
dos. Es en el Tercer M u n d o donde se han con-
centrado las guerras y es también ahí, aunque
no en exclusiva, donde se han invertido recur-
sos considerables en armamentos. A u n q u e este
hecho no es de extrañar, habida cuenta de la
debilidad militar de la mayoría de esos Esta-
dos, y puede haber estabilizado la amenaza de
guerra, la carencia de otros procedimientos de-
Los conflictos en el Tercer Mundo: tendencias y perspectivas
terminados para resolver las disputas no puede
por m e n o s que influir en las decisiones acerca
de si utilizar o no las armas. Al m i s m o tiempo,
el aumento del nacionalismo, tan visible en
m u c h o s Estados, juntamente con el renaci-
miento de la conciencia nacional en Europa
Oriental y en el «imperio interno» de la Unión
Soviética, que desentona de la tendencia a la
integración de Europa Occidental, puede in-
fluir en las perspectivas de que estallen conflic-
tos. Estas diferenciaciones en las que el Norte
(u Occidente) se halla en desacuerdo objetiva-
mente con los países en desarrollo, pueden in-
fluir también en las posibilidades de que se des-
encadene algún conflicto. Es un hecho eviden-
te, n o sólo en los nacionalismos, apasionados y
en buena medida nuevos, frente a su desplaza-
miento por lealtades tanto por encima c o m o
por debajo del nivel del Estado nacional (esto
es, por lealtades supranacionales y regionales o
locales) en el Norte. Es asimismo evidente por
lo que se refiere a los derechos humanos, terre-
no en el cual las presiones mundiales han crea-
do virtualmente una norma universal, a la que
algunas zonas (como el Oriente Medio) dan
muestras evidentes de conformarse en escasa
medida.
La sustitución parcial del m u n d o radical-
mente bipolar por un sistema más borroso dis-
minuye las presiones en pro de una interven-
ción exterior; sin una competición mundial sis-
temática (inherente al sistema analizado por
Ken Waltz), la periferia puede reaparecer c o m o
tal, con menos importancia. Pero la no inter-
vención, si bien conduce a pasar por alto y m a r -
ginalizar a determinados países, no puede
constituir una gran mejora para el Tercer M u n -
do.
A diferencia de lo sucedido en la Europa
postclaussewitziana"1. en los países en desarro-
llo seguirá habiendo guerras. Pero es más pro-
bable que la violencia en el Tercer M u n d o sea
interna en lugar de consistir en guerras interes-
tatales (salvo cuando países vecinos estén en-
vueltos en un problema interno que afecte a
ambos). Parecen improbables las guerras regio-
nales de coalición. Otro tanto sucede con el e m -
pleo de la fuerza para obtener recursos (agua,
etc.), si se dispone de otros medios para solu-
cionar las disputas y hacer coexistir los distin-
tos intereses. Tanto el costo de la guerra c o m o
los problemas políticos que habrá de entrañar
la traducción de sus resultados en ventajas con-
171
cretas harán que se recurra en menor medida a
la guerra, incluso en los países en desarrollo.
Las perspectivas de los países en desarrollo
son, más bien turbulentas que tendentes a una
estabilización espontánea. Las presiones y ten-
siones del desarrollo económico, la integración
política, la legitimación y la institucionaliza-
ción17, resultan m u c h o más fuertes a causa de la
transparencia e interdependencia del actual sis-
tema internacional. Las distintas facetas y ele-
mentos del poder hacen prever una mayor dife-
renciación en el planeta, así c o m o entre los pro-
pios P M A .
Pues bien, pese a sus diferencias, los países
m e n o s adelantados pueden coincidir en el ca-
rácter injusto del sistema internacional actual y
de sus normas y convenciones, en el que apenas
se les deja decir nada y aún se les permite tener
m e n o s influencia. Esa solidaridad puede ser to-
davía más fuerte, en particular si el comercio se
convierte en una competición entre bloques y
deja de lado a los Estados más débiles. Los m o -
vimientos demográficos, incluso los tempora-
les o la emigración y el empleo estacional, jun-
tamente con la permeabilidad de la sociedad
moderna, hacen que la seguridad sea más inter-
dependiente y esté menos sometida a un con-
trol exclusivamente nacional, c o m o se ha visto
con el terrorismo y los secuestros de aviones. Se
trata de cuestiones que no son causas clásicas
de conflictos, pero que pueden llegar a serlo
conforme mengua el m u n d o , se desplazan o
son desplazadas las poblaciones y los Estados
se vuelven más interdependientes y sensibles a
las actividades recíprocas. Esos problemas y los
que simboliza el asunto Rushdie, a los que M i -
chael Howard denomina «la interfaz perturba-
da entre el m u n d o desarrollado y el m u n d o en
desarrollo, que tan peligrosamente puede ali-
mentar la división en el seno de nuestras c o m u -
nidades multiculturales»18, pueden aumentar,
con consecuencias para la seguridad interna de
los Estados más ricos. Hay otros problemas a
propósito de los cuales cabe predecir que surgi-
rán diferencias (por ejemplo, el de los refugia-
dos), aunque no es seguro que se conviertan en
fuente de conflictos. Así, por ejemplo, los pro-
blemas ambientales no conducen por sí mis-
m o s a la guerra, pero tampoco dan lugar forzo-
samente a soluciones justas. En términos gene-
rales, p o d e m o s afirmar q u e se están
modificando las perspectivas del m u n d o desa-
rrollado en materia de seguridad y, por consi-
172 Shahram Chiibin

guíente, el sentimiento de amenaza y la propia U n a de las ironías del m u n d o de la posgue-

noción de seguridade Algunos de los nuevos rra es que buena parte de los progresos alcanza-
problemas habrán de entrañar un mayor inte- dos en el terreno del control de las armas ha
rés por la cooperación con los Estados en desa- tenido lugar en la zona relativamente pacífica
rrollo y otros empujarán a los Estados más ri- de la confrontación entre el Este y el Oeste, en
cos a relaciones de competición y posiblemente tanto que apenas se ha aplicado en los Estados
de enfrentamiento con el Tercer M u n d o menos propensos a los conflictos de fuera de Europa.
próspero. U n a de las grandes aportaciones del control de
En algunos de estos Estados ha aumentado las armas ha sido su comprensión de que es pre-
la capacidad de infligir grandes daños con inde- ciso que los competidores estén igualados para
pendencia de sus posibilidades económicas ge- tomar conciencia de en qué aspectos pueden
nerales. C o m o se indicó anteriormente, el có- cooperar con sus rivales, y planear estrategias
m o y el si dichos Estados hacen la guerra, po- tanto a largo c o m o a breve plazo. Otra aporta-
dría arrastrar a otros Estados al plantear ción importante ha sido la de que se puede fo-
interrogantes sobre los posibles umbrales y ta- mentar el diálogo político entre los adversarios
búes, así c o m o más directamente. Al implicar a mediante medidas de control de armas que, se-
otros Estados, los P M A que disponen de una gún avanzan, pueden contribuir a disminuir las
capacidad militar m á s perfeccionada habrán tensiones fundamentales y a mejorar las rela-
de plantear difíciles interrogantes acerca de ciones. Las medidas para promover la confian-
cuál es la política adecuada a las terceras par- za y la transparencia que son condiciones pre-
tes. Así, por ejemplo, ¿deberán los proveedores vias indispensables de la predicibilidad fortale-
de armas buscar conscientemente producir cen la estabilidad y, con el paso del tiempo,
equilibrios regionales mediante el suministro alientan una actitud de reciprocidad y de poner
de tecnología y mecanismos que fomenten la el acento en la seguridad mutua. A m b o s aspec-
estabilidad, aumenten el control y refuercen la tos del control de las armas, la importancia
defensa, o deberán simplemente quedarse atribuida al juego repetido y la posible contri-
aparte a contemplar lo que pasa? bución de las armas y las decisiones militares
El espectro del futuro puede que no sea la (por ejemplo, acerca de la doctrina), que, aun-
escalada (como en la analogía de los Balcanes), que sean unilaterales, pueden ayudar a dismi-
sino la fragmentación y el desorden. Conforme nuir las tensiones y la desconfianza, son aplica-
las superpotências tengan menos motivos para bles a situaciones vigentes en las zonas más mi-
disputarse en el Tercer M u n d o , disminuirán litarizadas del Tercer M u n d o . U n a vez que los
sus motivaciones para preocuparse por lo que distintos gobiernos entiendan que son perti-
allí acontece, especialmente en los Estados nentes y útiles para resolver sus problemas de
Unidos, país en el que el período de atención seguridad, y actúen en consonancia, las guerras
que se dedica a una cuestión es breve, se consi- serán un acontecimiento menos frecuente y
dera que las sutilezas no son norteamericanas y fortuito en el Tercer M u n d o .
es dudoso que se sea capaz de concentrarse en
más de un problema al mismo tiempo :n . Traducido del inglés
Los conflictos en el Tercer Mundo: tendencias y perspectivas
Notas
1. Michael Mandelbaum. The
Nuclear Revolution: ¡niernational 1988, pág' 33.
Politics before and alier Hiroshima.
Nueva York, Cambridge
University Press. 1981.
2. Geoffrey Blainey. The Causes of
Wars, Nueva York, York Free
Press, 1973, págs. 1 14 y 226.
3. Ibidem, págs. 86. 122 y 127.
4. Quincy Wright. A Study of War
(ed. abreviada). University of
Chicago Press, pág. 122.
5. Russell Weighley, «War and the
Paradox of Technology»,
International Security, otoño de
1989, vol. 14, n u m . 2.
págs. 200-201.
6. Véase el título de la obra de
John Mueller, Nueva York. Basic
Books, 1989.
7. Véase István Kende. «Wars of
Ten Years 1967-1976», Journal of
Peace Research, 1978, vol. 15,
n u m . 3; « N e w features of armed
conflict in developing countries».
Development and Peace, primavera
de 1983; K . Subrahmanyam.
«Third World A r m s Control in a
Hegemonistic World», en Thomas
Ohlson (ed.). Arms Transfer
Limitations and Third World
Security, Nueva York, Oxford
University Press (para SIPRI),
8. Gabin Kennedy, The Military
in the Third World, Nueva York,
Scribners, 1974, pág. 53.
9. RuthSivard, World Military
and Social Expenditures, Nueva
York. 1989.
10. David Ed. Albright, «The
U S R R and the Third World in the
1980's», en Problems of
Communism, marzo-junio de
1989, vol. 37, n u m . 2-3.
págs. 58-59, quien cita World
Military Expenditures and Arms
Transfers, 1987, A r m s Control and
Disarmament Agency, Washington
D . C . , marzo de 1988.
11. Martin Wight, Power Politics
(ed. de Hedly Bull y Carsten
Holbraad), 1979, pág. 103.
12. H'oiid Military Expenditures
and Arms Transfers, Washington
D.C., ACDA, 1989.
13. Puede hallarse un análisis del
costo de la burocracia militar en
Oriente Medio en: Anthony
Cordesman, «The Middle East and
the Cost of the Politics of Force»,
The Middle East Journal, invierno
de 1986, vol. 40, n u m . 1,
págs. 5-15.
173
14. Véase Hedley Bullied.).
Intervention and World Politics,
Clarendon Press. Oxford, 1984.
15. Paul Kennedy, The Rise and
Tail of the Great Powers. Nueva
York. R a n d o m House, 1987.
pág. 537 (Existe versión en
español).
16. Kenneth Booth, «Redefining
East-West Security», International
Affairs, enero de 1990, vol. 66,
n u m . 1. págs. 17-46.
17. En cuanto a las tendencias en
una zona, puede verse: Colin
Legum, «The Coming of Africa's
Second Independence». The
Washington Quaterly, invierno de
1990, vol. 13. n u m . 1.
págs. 129-144.
18. Michael Howard. «1989: A
Farewell to Arms?», International
Affairs, verano de 1989. vol. 65.
n u m . 3. pág. 413.
19. Para un análisis de algunos de
estos problemas, véase el número
especial de Survival. «Nonmilitary
Aspects of Security»,
noviembre-diciembre de 1989.
20. Robert Axelrod. The Evolution
of Cooperation. Nueva York, Basic
Books. 1984.
Análisis de los conflictos
en el Tercer Mundo:
elementos de una tipología

Mohammad-Reza Djalili

Desde hace algunos años, el acercamiento entre mico, la deuda, el tráfico de la droga, la degra-
el Este y el Oeste, que hace prever cambios es- dación del medio ambiente, el incremento de-
tructurales profundos a nivel global, y las inci- mográfico y la amplificación de los fenómenos
pientes soluciones de varios conflictos regiona- migratorios han venido a añadirse a las causas
les, han dado lugar a que las guerras del Tercer tradicionales de enfrentamiento?
M u n d o quedaran relegadas a un segundo plano E n este período en que, por vez primera, pa-
en las preocupaciones de la comunidad inter- rece posible considerar cerrado el capítulo de la
nacional. Esto es tanto más cierto cuanto que la posguerra, y puede pensarse en la renovación
gran cobertura mediática de algunos conflictos, del sistema internacional, no hay que llevar al
c o m o la guerra de Líbano o el alzamiento pales- Tercer M u n d o a una marginación que ¡no sólo
tino, ha banalizado los ho- sería nociva para ejsos paí-
rrores de la guerra provo- ses, sino que ademas perju-
M o h a m m a d - R e z a Djalili. politólogo.
cando un sentimiento de exprofesor de la Universidad de Tehe- dicaría en el futura al con-
hastío en la opinión públi- rán, enseña actualmente en la Universi- junto de la comurjidad in-
ca internacional. Pero, si dad de Lausana y en el Instituto Uni- ternacional 2 . Entre los
versitario d e Altos Estudios In-
bien algunos focos de con- ternacionales de Ginebra. Es autor de
n u m e r o s o s problemas a
flicto se han extinguido y varias obras entre las cuales figuran: Re- que deben hacer frente
otros han perdido intensi- ligion et révolution: I Islam shi 'He el I '/;- Africa, Asia y América latp
dad, persisten numerosas tat (1981) Les relations internationales
(1988), Diplomatie islamique, stratégie
na, los conflictos armados
tensiones, nuevas amena- internationale du khomeynisme (1989). merecen una atención par-
zas se perfilan en el hori- Su dirección es: 46. chemin des Cou- ticular en la medida en que
zonte y la guerra sigue o m - driers. 1209 - Ginebra, Suiza. llevan en sí los riesgos evi-
nipresente en los tres conti- dentes de propagación y de
nentes que forman el Sur escalada que pueden a m e -
del planeta1. nazar la estabilidad, a m e -
Por otra parte, a pesar nudo precaria, de muchas
de la calma momentánea y del aroma de paz naciones y de regiones enteras. El mejoramien-
que flota en el aire desde hace algún tiempo, no to del clima internacional puede ofrecer una
hay que perder de vista el hecho de que desde nueva ocasión para calmar los ánimos, circuns-
1945 a nuestros días los enfrentamientos arma- cribir y atenuar los riesgos y tratar de reducir
dos regionales han sido una característica cons- las causas de los desequilibrios que conducen a
tante de la vida internacional. H a y muchas los enfrentamientos armados.
probabilidades de que ello siga siendo así du- En las circunstancias actuales, que se carac-
rante los años venideros. En efecto, ¿cómo sen- terizan a la vez por una clara mejoría de las
tirse optimista cuando se sabe que aquí y allí relaciones Este-Oeste y por la aparición de nue-
existen los ingredientes de múltiples explosio- vos peligros en el Sur, los especialistas en políti-
nes y enfrentamientos, y que nuevos factores, ca internacional deben concentrar su reflexión,
debidos en particular al estancamiento econó- quizás aún m á s que en el pasado, en los conflic-

RICS 127/Marzo 1991

176
tos del Tercer M u n d o . C o m o es natural, esta
reflexión puede adoptar las formas m á s diver-
sas, pero si se desea hacer algunas comparacio-
nes, siempre será necesario ir m á s allá de los
casos particulares y articular un marco de aná-
lisis general que pueda aplicarse a la mayoría
de los conflictos, para lo cual es indispensable
una clasificación o tipología de los conflictos
del Tercer M u n d o . E n este ensayo intentare-
m o s presentar una tipología específica en el
contexto del análisis de las relaciones interna-
cionales en general. Para ello, ante todo proce-
deremos a hacer una definición precisa de los
conflictos que son objeto de dicha tipología.
Definición de los conflictos
en el Tercer M u n d o
Hasta el término de la Segunda Guerra M u n -
dial, el conflicto corresponde en general al fe-
n ó m e n o de la guerra, entendido c o m o un en-
frentamiento armado entre potencias que tiene
un carácter territorial manifiesto. Desde 1945,
la noción de conflicto se ha ampliado conside-
rablemente de resultas del mayor número de
conflictos internos que muchas veces han ad-
quirido dimensiones internacionales, por lo
que el análisis estratégico ya no puede ignorar-
los. Pero el problema que se plantea entonces es
el de determinar el m o m e n t o en que una ten-
sión o una crisis se transforma en conflicto. ¿Es
el instante en que esta tensión degenera y se
transforma en un enfrentamiento con uso de la
fuerza? ¿O bien aquel en que toma la forma de
un golpe de estado, o de un acto de terrorismo?
Las respuestas varían según las perspectivas
que se adopten3.
Es posible ver en toda situación de conflicto
o acto de violencia social el germen de un con-
flicto más amplio o, a la inversa, desde un pun-
to de vista mucho m á s restringido se pueden
tomar en consideración sólo los conflictos ar-
mados que presuponen la existencia de dos gru-
pos hostiles, el empleo de una o de varias fuer-
zas organizadas, una cierta continuidad en los
enfrentamientos y un nivel de organización por
ambas partes. V e m o s pues que, según los crite-
rios que se adopten, el inventario de los conflic-
tos del Tercer M u n d o puede variar considera- Tipologia
blemente4.
Según un estudio estadístico realizado por Las motivaciones, las bazas enjuego, los objeti-
un investigador de la Universidad de Baviera, vos y las modalidades son por lo general los
Mohammund-Reza Djalili
entre 1945 y 1985, se registraron 160 conflictos
armados, de los cuales 151 tuvieron lugar en el
Tercer M u n d o . D e los 172 Estados que forman
la comunidad internacional, un 54 % intervinie-
ron por lo menos una vez en un conflicto; desde
elfinde la Segunda Guerra Mundial hasta 1985,
el m u n d o ha conocido sólo 26 días de paz abso-
luta. En cuanto a la frecuencia de los conflictos,
en 1955 hubo 15, en 1965. 24, en 1975,21 y e n
1985, 33. El número de muertos provocados por
estos conflictos se sitúa, según las estimaciones,
entre los 25 y los 35 millones de personas5.
Si se opta por la definición restrictiva (con-
flicto: enfrentamiento armado organizado y de
una cierta amplitud), se plantea un segundo
problema: ¿cómo considerar por igual conflic-
tos m u y localizados, c o m o la intervención de
Senegal en Gambia en 1980, y las «grandes gue-
rras» del Tercer M u n d o , c o m o el conflicto ara-
be-israelí (1948-1949, 1956, 1967, 1973), la
guerra de Corea ( 1950-1953), la guerra de Líba-
no (1975-) o la guerra Irán-Iraq (1980-1988)?
H a y que distinguir entre las operaciones únicas
o los enfrentamientos fronterizos y los conflic-
tos mortíferos y de larga duración. Pero en este
caso también la delimitación es difícil y necesa-
riamente arbitraria. Y ello tanto más, y ahí resi-
de la tercera dificultad, cuanto que los datos de
que dispone el investigador sobre los conflictos
del Tercer M u n d o son a menudo poco de fiar,
incompletos y difícilmente verificables6.
A estas tres dificultades cabe añadir otra
más, que se deriva de la tendencia de ciertos
sectores de la opinión pública internacional a
presentar globalmente al Tercer M u n d o c o m o
una zona plagada de conflictos cuyas causas na-
die conoce realmente y a cuya solución la co-
munidad internacional no puede contribuir en
nada. Claro está que si los conflictos del Tercer
M u n d o no deben minimizarse en ningún caso,
tampoco hay que caer en el extremo opuesto,
que consistiría en confundir Tercer M u n d o ,
violencia y enfrentamientos armados. L a vi-
sión apocalíptica deforma la realidad, que por
definición es m á s matizada y compleja, e impi-
de la reflexión sistemática y el planteamiento
racional de los conflictos.
Análisis de los conflictos en el Tercer Mundo- elementos de una tipología \11

Consecuencias de un conflicto de tipo hegemónico: kuwaitíes huyendo hacia Arabia Saudi, tras la ocupación de su
país por parte de Irak, el 2 de agosto de 1990. siodiiart-Kai//Cosmos.
178
factores a partir de los cuales se pueden distin-
guir los conflictos entre sí y establecer las cate-
gorías. Pero una tipología elaborada con datos
de esa índole, por útil que resulte, puede indu-
cir a error al investigador, por cuanto a m e n u -
do es difícil distinguir claramente entre las cau-
sas reales y los pretextos alegados, los objetivos
declarados y los objetivos inconfesados, las
funciones aparentes y las funciones subyacen-
tes de cada conflicto. A d e m á s , las motivacio-
nes y los objetivos de los dos contendientes no
son necesariamente los mismos en un comien-
zo, y pueden variar en el curso del conflicto.
Por lo demás, un conflicto armado suele estar
motivado por causas diversas, aunque en el
m o m e n t o de iniciarse las hostilidades haya una
serie de razones, de tipo económico por ejem-
plo, que parezcan prevalecer sobre las causas
de naturaleza ideológica, territorial o de otro
tipo. La multiplicidad de las causas y su inter-
conexión hacen problemático todo intento de
clasificación.
Para atenuar estas dificultades, podríamos
imaginar otra tipología de naturaleza m á s bien
jurídica, basada en la distinción entre conflicto
interno (guerra civil clásica) y conflicto inter-
nacional. Otra posibilidad consistiría en recu-
rrir a los datos geoespaciales, según la «locali-
za c i ó n » del conflicto, proponiendo u n a
tipología basada en la extensión territorial del
conflicto (restringido/amplio). A u n q u e estos
métodos ofrezcan posibilidades m á s sistemáti-
cas, no dejan de ser sin embargo m u y estáticos,
son incapaces de integrar los elementos exter-
nos que influyen indefectiblemente en la evolu-
ción de un conflicto, y sobre todo, se prestan
mal a una reflexión sobre la variedad de los
conflictos, difícilmente reducibles a dos tipos
ideales7.
Sería sin duda m á s adecuado un enfoque
m á s dinámico, que tuviera en cuenta tanto el
contexto regional c o m o el contexto internacio-
nal y que no pasase por alto el grado de depen-
dencia o de autonomía de cada conflicto res-
pecto al entorno externo, al tiempo que
permitiera establecer una clasificación m á s
precisa de los conflictos sin caer en una e n u m e -
ración fastidiosa que privaría de toda utilidad a
la tipología. Al tomar en consideración la exis-
tencia en el ámbito político de distintas esferas
de acción a nivel nacional, regional y global,
todas las cuales contribuyen a la configuración
de la realidad internacional, se podría construir
Mohammund-Reza Djalili
un modelo tipológico de tres niveles que corres-
ponderían a los conflictos globales, los conflic-
tos regionales y los conflictos entre Estados*. Se
trata en realidad de construir una tipología es-
tructurada, que no se limitaría a una clasifica-
ción meramente enumerativa sino que tendría
por objetivo establecer un conjunto coherente
en el que se combinasen diversas categorías, al
tiempo que facilitaría la percepción de las inte-
racciones entre los distintos niveles.
Conflictos de dimensiones globales
en el Tercer M u n d o
Pertenecen a esta categoría los conflictos de la
descolonización, los que son resultado de la ri-
validad entre las dos grandes potencias o de la
proyección al Sur del conflicto Este-Oeste, y las
intervenciones de las grandes potencias en el
Tercer M u n d o . N o se trata, pues, únicamente
de los conflictos Norte-Sur, noción a nuestro
juicio m á s limitada y que abarca esencialmente
los conflictos de tipo metrópoli-colonia o cen-
tro-periferia, que tienen pocos elementos en co-
m ú n con las relaciones Este-Oeste.
Los conflictos de la descolonización deben
clasificarse en el grupo de los conflictos en el
Tercer M u n d o de dimensiones globales, ya que
la descolonización es un fenómeno cuyas reper-
cusiones exceden con m u c h o de las relaciones
entre el colonizador y el colonizado y que han
dado lugar a la transformación de todo el siste-
m a internacional mediante la multiplicación
del número de actores, la mayor heterogenei-
dad de la sociedad internacional y la introduc-
ción, por vez primera, de la problemática del
desarrollo a nivel mundial. Este tipo de conflic-
tos ha caracterizado básicamente la historia
contemporánea durante tres decenios que van
m á s o menos de 1945 a 1975, pero ello no quie-
re decir que los conflictos de descolonización
hayan desaparecido del todo. Es m u y posible
que en el futuro asistamos al resurgimiento de
este tipo de conflictos en relación con la evolu-
ción de las cuestiones referentes a las nacionali-
dades en la U R S S , o a la situación en el Tibet o
en Nueva Caledonia.
La aparición del Tercer M u n d o en la escena
internacional no fue solamente, ni m u c h o m e -
nos, un resultado de las luchas armadas y las
guerras de liberación nacional. La descoloniza-
ción se hizo hasta cierto punto de manera rela-
tivamente pacífica, pero hubo algunos casos en
Análisis de los conflictos en el Tercer Mundo, elementos de una tipología
que las potencias coloniales trataron de perpe-
trar su presencia a toda costa, aunque ello su-
pusiera el enfrentamiento armado. Los conflic-
tos resultantes fueron enfrentamientos de
carácter limitado (levantamiento de Casablan-
ca en 1952, intervención de los Países Bajos en
Indonesia en 1947-1948), conflictos de larga
duración pero de baja intensidad (Chipre
1955-1959, Kenya 1952-1957), o guerras de
grandes proporciones y elevado costo, por to-
dos los conceptos (guerra de Indochina 1946-
1954, guerra de Argelia 1954-1962).
El sistema de equilibrio nuclear y disuasión
que se instaló entre las dos grandes potencias al
término de la Segunda Guerra Mundial, y que
prohibía todo enfrentamiento armado directo
entre ellas, tuvo c o m o consecuencia, de algún
m o d o natural, el desplazamiento de su rivali-
dad a la zona periférica del sistema internacio-
nal que surgió después de la formación de los
dos grandes bloques, o sea al Tercer M u n d o . A
pesar de las tentativas de numerosos países de
esta zona para eludir la lógica de la confronta-
ción entre bloques, el Tercer M u n d o no fue ca-
paz de protegerse eficazmente contra los efec-
tos de la rivalidad Este-Oeste. Transformado
en teatro de las «estrategias indirectas», los paí-
ses del Sur recibieron ayuda, armas y apoyo lo-
gístico, político y diplomático según la posición
que hubiesen adoptado respecto de uno de los
dos bloques. A veces se rebasaban los límites
del mero apoyo y una gran potencia intervenía
directamente en un conflicto. La guerra de C o -
rea (1950-1953) preludia ya las intervenciones
de los años 1960-1970. E n Vietnam, Estados
Unidos intervienen masivamente, sobre todo a
partir de 1967, para frenar el avance comunista
en Asia, con una reacción que se estimaba cru-
cial para el porvenir del « m u n d o libre». La des-
colonización portuguesa se produjo en el m o -
mento en que Estados Unidos estaban aún
traumatizados por su derrota en Vietnam, lo
que permitió a movimientos de tendencia mar-
xista conquistar el poder en Mozambique y en
Angola, con el apoyo logístico soviético y la
ayuda de tropas cubanas en el caso de Angola.
En Africa oriental, la caída del Negus y las riva-
lidades locales entre somalíes y etíopes lleva-
rían al injerto duradero del esquema de con-
frontación Este-Oeste en esta parte del océano
Indico.
Analizando el desplazamiento del conflicto
Este-Oeste al Tercer M u n d o , un especialista so-
179
viético comprobaba hace poco que los soviéti-
cos «habían hecho lo posible por obstaculizar el
desarrollo del capitalismo en los países libera-
dos e imponer nuestro modelo de desarrollo
bajo la bandera de la lucha antiimperialista. El
Occidente, por su parte, tiende a explicar los
complejos procesos en el interior de los países
del Tercer M u n d o y sus propias contradiccio-
nes c o m o resultados de las amenazas de M o s -
cú».
Ello tuvo por resultado no sólo que se vin-
cularan los disturbios sociales y los conflictos
regionales del Tercer M u n d o al contexto Este-
Oeste, sino también «que se desnaturalizara
profundamente la mentalidad de los países del
Tercer M u n d o , su visión objetiva de los proble-
mas; estos países aprendieron a explotar las
contradicciones de las grandes potencias y a
atribuirles sus propios problemas y faltas: esta
forma de proceder fomentó en ellos el egoísmo
individual y de grupo, y favoreció su participa-
ción en los conflictos y en la carrera de arma-
mentos»1'.
La intervención directa en algunos países
del Tercer M u n d o de las grandes potencias oc-
cidentales, c o m o Estados Unidos y Francia, o
de Unión Soviética, no siempre se inserta en el
marco Este-Oeste sino que puede derivarse de
otras consideraciones, en particular de orden
geoestratégico. Así, Estados Unidos han consi-
derado siempre que la estabilidad de América
Central es una necesidad imperiosa para su se-
guridad nacional, y han intervenido varias ve-
ces en esta región (Guatemala en 1954, Santo
Domingo en 1965, Granada en 1983, Panamá
en 1989) bien para impedir cambios que po-
drían ser contrarios a sus intereses, o bien para
contribuir al derrocamiento de un régimen o de
un dirigente que ya no les convenía. En cuanto
a Francia, que está vinculada a los estados afri-
canos por numerosos acuerdos de defensa o de
asistencia militar, sus intervenciones han con-
sistido en «acciones exteriores», entre otros en
Mauritania, Jibuti, Zaire, República Centroa-
fricana, Chad y G a b ó n . Por su parte, Unión So-
viética, que ya había intervenido militarmente
en Budapest y Praga en los años 1950-1960 pa-
ra preservar los «logros del socialismo», ha li-
brado durante m á s de una década una guerra
en Afganistán que no deja de recordar las gue-
rras de conquista territorial que Rusia libró a
fines del siglo pasado en Asia central y el Cáu-
caso.
180 Mohammund-Ri'zu Djulili

Conflictos regionales La aspiración a practicar una política de lide-

razgo regional ha inducido a algunas potencias
Pertenecen a esta categoría los conflictos entre regionales a servirse de la fuerza armada para
Estados, las guerras derivadas de la aparición alcanzar su objetivo. Así sucedió con India en
de potencias hegemónicas en las esferas de ac- el subcontinente, con Vietnam en Indochina o
ción regionales y los conflictos de tipo irreden- con Sudáfrica en el Africa Austral. Incluso al-
tista. gunos Estados de reducidas dimensiones, c o m o
Los conflictos entre Estados son «conflictos Libia, se han dejado tentar por el hegemonismo
regionales» diríamos por definición, puesto regional.
que se distinguen de los conflictos generaliza- En cuanto a los conflictos de tipo irredentis-
dos en los que participan numerosos beligeran- ta, aunque hasta ahora han sido menos frecuen-
tes y diversas coaliciones, y que abarcan un te- tes que los otros tipos de conflictos, también
rritorio m u y vasto, c o m o fue el caso de los dos han dejado su impronta en la historia del Ter-
conflictos mundiales del siglo X X . Por lo de- cer M u n d o contemporáneo. En el Africa Orien-
m á s , hay m u y pocos conflictos entre Estados, tal, por ejemplo, la voluntad declarada del go-
incluso bilaterales, que no tengan consecuen- bierno somalí de llevar a cabo una política de
cias m á s o menos importantes a nivel regional. reunificación de todas las poblaciones de ori-
En cualquier caso este tipo de conflicto clásico, gen somalí en el marco de un solo Estado ha
por lo general causado por un desacuerdo sobre creado una situación de conflicto latente en to-
el trazado de las fronteras, al que se s u m a n a da la región, situación que degeneró en un en-
veces antagonismos ideológicos o ambiciones frentamiento armado en el caso de la guerra del
económicas, ha sido m u y frecuente durante la Ogaden (1977-1978). E n la parte asiática del
segunda mitad del siglo x x en los tres continen- m u n d o árabe, en la política siria de dominio de
tes del Tercer M u n d o . Así, de Africa pueden Líbano es fácil reconocer reminiscencias irre-
recordarse los conflictos Libia-Chad dentistas derivadas de la utopía damascena de
(1973-1987), Malí-Burkina Faso (1985-1986) y la Gran Siria.
Marruecos-Argelia (1962); de América latina
los conflictos Honduras-El Salvador (1969),
Nicaragua-Honduras (1957) y Ecuador-Perú Conflictos internos
(1981), y de Asia los conflictos India-Pakistán En el Tercer M u n d o , los conflictos internos de
(1947-1949, 1965, 1971). China-India ( 1962). un Estado son los m á s numerosos, los m á s m o r -
Irak-Kuwait (1960). Irán-Irak (1980-1988), tíferos y a veces los m á s largos. Según estima-
etc. ciones de Evan Luard, de los 127 conflictos ar-
A pesar del cese de las hostilidades entre es- m a d o s m á s importantes del período
tos dos últimos países en 1988 o del fin del con- comprendido entre 1945 y 1986, 17 fueron
flicto Chad-Libia, las posibilidades de desenca- conflictos de descolonización. 24 «guerras de
denamiento de las hostilidades en los países del fronteras» motivadas por reivindicaciones te-
Sur son aún m u y numerosas. Citemos c o m o rritoriales y 73 guerras internas1".
ejemplo las discordias persistentes entre Tur- Estos conflictos se originan por los trazados
quía y Grecia a propósito de Chipre, o entre arbitrarios de fronteras en la época colonial, las
India y Pakistán respecto de Cachemira, entre diferencias étnicas y religiosas, el enconamien-
otras muchas desavenencias que aún persisten to de las rivalidades político-ideológicas entre
en uno u otro lugar. el poder y las fuerzas de oposición, el centralis-
La aparición de potencias regionales con m o excesivo y la homogenización forzada, y la
vocación expansionista en el Tercer M u n d o es falta de estructuras de concertación democráti-
una realidad indiscutible, aunque la literatura ca y de un consenso nacional. Aunque ocurran
al respecto guarde una extraña discreción sobre dentro de un solo Estado, estos conflictos no
este tema. Algunos países, por razones históri- pueden considerarse internos en el sentido es-
cas o apoyándose en el peso que les confiere la tricto del término, ya que tarde o temprano,
extensión de.su territorio, la importancia de su directa o indirectamente, este tipo de conflicto
población o la voluntad de un dirigente caris- tiene consecuencias internacionales".
mático, se atribuyen un papel que rebasa larga- La clasificación de los conflictos internos en
mente los límites de las fronteras nacionales. categorías bien definidas es un ejercicio ingra-
Análisis de los conflictos en el Tercer Mundo:
to, ya que a m e n u d o es difícil disociar las dife-
rencias políticas de las étnicas, y de las opo-
siciones religiosas y culturales. Las reivindica-
ciones autonomistas y regionalistas van a c o m -
pañadas a veces de divergencias ideológicas
profundas; en otros casos, la unidad ideológica
no impide que persistan reivindicaciones auto-
nomistas. E n esas condiciones, se puede a lo
m á s distinguir dos categorías diferentes de con-
flictos internos en un Estado: la lucha armada
generalizada y la lucha armada localizada. E n
el primer caso, se trata de impugnar un poder
instalado (los sandinistas contra Somoza en Ni-
caragua, por ejemplo), fenómeno que también
se puede denominar levantamiento popular,
guerra revolucionaria o incluso guerra civil
ideológica. Las luchas armadas localizadas, por
su parte, pueden ser de tipo secesionista, c o m o
fue el caso de la guerra de Biafra o el alzamien-
to del Pakistán oriental que condujo a la crea-
ción de Bangladesh, o bien de tipo autonomis-
ta, c o m o la guerra del Kurdistan en Iraq, la
rebelión de la minoría musulmana en Filipinas
o la revuelta tamil en Sri Lanka. Pero en ocasio-
nes la voluntad autonomista puede ocultar
también una política secesionista inconfesada,
o utilizarse para derrocar un poder central apo-
yándose en un particularismo local. Cualquiera
que sea su causa, la persistencia de un conflicto
dentro del Estado puede conducir a un proceso
de descomposición del Estado, sobre todo si
tiene una dimensión externa, c o m o el caso de
Líbano, o por lo menos cuartear las estructuras
estatales, c o m o ocurre en Perú, Colombia, El
Salvador o Etiopía.
Conflictos del
Tercer M u n d o
O c h o tipos de conflictos
elementos de una tipologia 181
Posibilidades y límites
de una tipología estructurada
El modelo de tipología en tres niveles de los
conflictos del Tercer M u n d o que acabamos de
esbozar permite, c o m o puede verse en el esque-
m a siguiente, distinguir ocho tipos diferentes
de conflictos que pueden agruparse en tres rú-
bricas segúnfiguraal pie.
En este modelo, cada conflicto está situado
en relación con las repercusiones que puede te-
ner en un espacio político dado, que no se co-
rresponde necesariamente con un espacio geo-
gráfico. Supongamos por ejemplo un conflicto
de descolonización que se sitúe esencialmente
en un territorio geográficamente delimitado (el
territorio colonial y accesoriamente la metró-
poli); sin embargo, en nuestra tipología se clasi-
ficaría c o m o un conflicto global del Tercer
M u n d o , puesto que, en cierto m o d o , pone en
entredicho la naturaleza, la composición, y el
futuro del sistema internacional en su conjun-
to. Por lo demás, este modelo ofrece la posibili-
dad de situar, si es necesario, un conflicto da-
do, c o m o por ejemplo el conflicto libanes en el
que es m u y difícil distinguir entre los distintos
elementos, a distintos niveles, lo que supone
una de las principales características de esta ti-
pología, que se distingue por su flexibilidad, su
fluidez y sobre todo porque toma en considera-
ción la existencia de una especie de relación
dialéctica entre las tres esferas que la c o m p o -
nen.
En general, esta tipología ofrece ventajas
bastante claras. E n primer lugar permite apor-
tar correcciones al enfoque globalista, que po-
^Conflictos de descolonización
Dimensión «Sur»
Conflictos .del conflicto Este-Oesle
globales
.«
—Tí • Intervenciones de las grandes
potencias
f
' Conllictos enlre Estados
Conflictos Conflictos hegemónicos
regionales
• •»Conflictos irredentistas
• *
'
Luchas armadas generalizadas
Conflictos
Luchas armadas lozali/adas
182
dría hacer pensar que un sistema mundial basta
para explicar la dinámica de sus partes consti-
tuyentes y que los conflictos del Tercer M u n d o
son generalmente reflejo de la rivalidad Este-
Oeste y de las ambiciones imperialistas, o bien
la consecuencia de la actividad de los vendedo-
res de armas que en los conflictos regionales
encuentran el medio no sólo de obtener benefi-
cios substanciales sino también de poner a
prueba sus nuevos modelos. Este modelo, si
por una parte reajusta la visión globalista, per-
mite por la otra evitar que el sistema interna-
cional se vea c o m o algo totalmente descom-
puesto y dividido en subsistemas regionales
completamente autónomos o cerrados. Por lo
demás, la existencia m i s m a de las interacciones
entre los subsistemas es lo que permite a las
grandes potencias y a las organizaciones inter-
nacionales ejercer un cierto control sobre el
desarrollo de los conflictos.
La segunda ventaja de este modelo es que
no se limita a presentar una visión del m u n d o
esquemática y unilateral utilizando el concep-
to, en cierta medida ambiguo, de sistema inter-
nacional subordinado12. En efecto, además de
la dificultad de dar una definición rigurosa de
la subordinación, este concepto es incapaz de
reflejar la complejidad de las interacciones,
que pocas veces van en sentido único. Ahora
bien, en las guerras del Tercer M u n d o se c o m -
prueba a menudo que las causas profundas son
la mayoría de las veces locales, y que las gran-
des potencias intervienen, con diversas m o d a -
lidades, una vez ha empezado el conflicto, bien
por voluntad propia o bien arrastradas por las
partes beligerantes, sin que sus intereses estén
claramente definidos.
Por último, el interés de esta tipología radi-
ca asimismo en su capacidad de indicar, de m a -
Mohammurul-Rczu Djalili
nera quizá m á s precisa que en los otros m o d e -
los, los distintos ejes conflictivos que atravie-
san el conjunto del sistema internacional y po-
ner de relieve los puntos de cruce de esos ejes.
Esta última particularidad permite compren-
der mejor la noción de seguridad internacional
y describir sus múltiples facetas.
En definitiva, este modelo, sin que pretenda
proporcionar un marco de análisis ideal, des-
provisto de puntos débiles, abre posibilidades
de reflexión en lo que se refiere al análisis c o m -
parativo sistemático de las guerras del Tercer
M u n d o . Al tener en cuenta ciertos elementos
de diferenciación, permite distinguir un n ú m e -
ro bastante considerable de conflictos evitando
al m i s m o tiempo una diversificación excesiva
que legitima sólo el análisis de casos, que es
poco propicio para una reflexión global. C o m o
modelo de estructura no jerárquico ni rígido,
esta tipología permite abordar el fenómeno de
los conflictos en el Tercer M u n d o c o m o un fe-
nómeno dinámico cuyas características pueden
variar en el curso de las hostilidades de manera
autónoma o en relación con la evolución del
entorno regional e internacional. Asimismo, al
hacer hincapié en la «movilidad» de los con-
flictos induce al observador a prestar m á s aten-
ción a la existencia, en el núcleo mismo de cada
situación conflictiva, de los riesgos de derrapa-
je y desbordamiento que pueden conducir a
una mayor internacionalización de una guerra
del Tercer M u n d o , lo que haría quizá que la
comunidad internacional reaccionara de m a -
nera m á s eficaz para frenar o resolver el con-
flicto, pero también podría, a la inversa, dar
lugar a una crisis internacional grave cuyo des-
arrollo es, por definición, imprevisible.
Traducido del francés
Análisis de los conflictos en el Tercer Mundo:
Notas
1. En los anales de los conflictos
del Tercer M u n d o , 1988
constituye un hito excepcional: en
pocos meses, los soviéticos
anuncian la retirada próxima del
ejército rojo del Afganistán, los
iraníes y los iraquíes aceptan un
alto el fuego, se desbloquea la
situación de Namibia, turcos y
chipriotas entablan negociaciones,
el Frente Polisario y las
autoridades marroquíes establecen
contacto, y en Camboya se inicia
el proceso de retirada de las
fuerzas vietnamitas. La nueva
distensión de las relaciones entre
el Este y el Oeste permite a las
Naciones Unidas desempeñar un
papel apreciable en esta
evolución. Véase al respecto.
Brian Urquhart, «Conflict
Resolution en 1988: the Role of
the United Nations». SIPRI
Yearbook 19X9. págs. 445-460.
2. A propósito de la marginación
del Tercer M u n d o en la vida
internacional, véase Steven R .
Davis, « W h y the Third World
Matters», International Security.
verano de 1989. págs. 50-70. y
Peter Lyon. «Marginalization of
the Third World». The Jerusalem
Journal of International Relations.
vol. II, n u m . 3. 1989, págs. 64-74.
3. Acerca del paso del estado de
tensión al de conflicto, véase
Franco A . Casadio. «Conflits et
cadre stratégique». Etudes
polcmologtques. n u m . 30, 2.°
trimestre 1984, págs. 24 y 25.
elementos de una tipología
4. Basándose en criterios tales
c o m o los combates prolongados
entre fuerzas armadas de dos o
más Estados, o de un gobierno y
de una oposición organizada, con
empico de armas m á s o menos
perfeccionadas y que hayan
ocasionado la muerte de un
millón de personas, como mínimo
el SIPRI Yearbook I98H
enumeraba 36 conflictos armados
en 1988 en el planeta. 35 de los
cuales localizados en el Tercer
Mundo.
5. Mir A . Ferdowski. «Regional
Conflicts in the Third World:
Dimensions, Causes,
Perspectives», Law and Stale, vol.
38. 1988. págs. 28-49.
6. Así. por ejemplo, los cálculos
de las pérdidas de vidas humanas
y los perjuicios económicos de la
guerra entre Irán e Iraq, suelen
variar del simple al doble, según
la fuente de que se trate.
7. Sobre este género de tipología,
véase nuestro estudio «Reflections
on a Typology of Conflicts in the
Third World». Unesco Yearbook
on Peace and Conflict Studies,
Paris. 1982. págs. 3-12.
8. Bratton Michael ha utilizado
un método similar para estudiar
fenómenos distintos a los
conflictos. Véase su «Patterns of
Development and
183
Underdevelopment».
International Studies Quarterly.
vol. 26. n u m . 3. 1982.
págs. 333-372.
9. Andrei Kolossovski. «Tiers
M o n d e : zones de risque». La vie
internationale, agosto de 1989,
pág. 45.
10. Evan Luard. The Blunted
Sword. The erosion of Military
Power in Modem World Politics.
Londres. L B . Tauris. 1988. págs.
57-79.
1 1. Se pueden distinguir diversos
grados de injerencias externas en
un conflicto interno; también se
puede tratar de medir las
repercusiones externas, en el
plano regional e internacional, de
un conflicto entre Estados. Véase
al respecto Lincoln P. Bloomfield,
«Coping with Conflict in the Late
Twentieth Century», international
Journal. X L I V , otoño de 1989,
pags. 772-802.
12. Acerca del concepto de
sistema internacional
subordinado, véase Leonard
Binder, «The Middle East as a
Subordinate International
System». World Politics, vol. 10.
1958. págs. 408-429, y Michael
Brecher, «International Relations
and Asian Studies: The
Subordinate State System of
Southern Asia, World Politics.
vol. 15, 1963. págs. 213-235.
Poder y conocimiento
en el discurso del desarrollo:
los nuevos movimientos sociales
y el Estado en India

Pramod Parajuli

El primer articulo de esta sección, escrito por posición del Estado sobre el conocimiento,
Pramod Parajuli, hace referencia a anteriores pues los nuevos movimientos sociales expresan
números de la RICS dedicados al desarrollo y al una sólida crítica de la ideología del desarrollo.
Estado, pero más particularmente al número Además, impugnan el papel del Estado-nación
117, septiembre 1988, sobre «Las relaciones lo- custodio de los grupos subordinados. Final-
cales-mundiales», y al núm. 122, diciembre mente, regeneran y rearticulan el conocimiento
1989 sobre «El conocimiento y el Estado», dado existente de los grupos subordinados como un
que analiza las relaciones de poder entre los ni-sistema válido de pensamiento, que rechaza la
veles local y estatal, así como los vínculos entre idea básica de lo que se entiende por conoci-
el discurso y la acción. miento y sobre quiénes son los que conocen.
El segundo artículo, es- La aparición de nuevos
crito por Feng Lanrui es la movimientos sociales coin-
Pramod Parajuli, nepalés, es analista y
continuación de un número militante de movimientos e ideologías cide con el declive de la he-
sobre «El trabajo» (XXXII, populares. H a creado y prestado aseso- gemonía del pensamiento
3, 1980), así como de un ar- ramiento a diversos grupos populares. sobre el desarrollo tanto en
Tras terminar su doctorado en educa-
tículo sobre «Desempleo en- ción para el desarrollo internacional en el «Primer M u n d o » (Sut-
tre la juventud china», la Universidad de Stanford, se propone ton, 1989; Nerfin, 1986;
núm. 116, junio 1988, pági- investigar sobre problemas de movi- Friberg y Hettne, 1988) co-
mientos sociales, el discurso del desa-
nas 229-310. rrollo, la ecología y la política del cono-
m o en el «Tercer M u n d o »
A.K. cimiento en los nuevos movimientos ( A d d o , 1988; Kothari,
sociales. 1988;Nandy, 1987; Shiva,
1988; Chatterjee, 1986).
La doctrina del C o m o Paulo Freire, nos re-
desarrollo ferimos al Primer y Tercer
M u n d o s no c o m o divisio-
H a llegado el momento de nes geográficas sino c o m o
analizar críticamente las relaciones entre los sectores de población divididos por la ecuación
nuevos movimientos sociales en India, el papel del poder. Sostenemos que el Tercer M u n d o es
del Estado y la doctrina del desarrollo. Los pre- un concepto político que simboliza un m u n d o
supuestos convencionales acerca del desarrollo de silencio, de opresión, de dependencia, de ex-
han llegado a un callejón sin salida. Los nuevos plotación, de violencia ejercida por las clases
movimientos sociales de mujeres, indígenas y dirigentes sobre los oprimidos (Parajuli, 1986).
pobres del campo desafían los indicadores esta- E n este sentido, el así llamado Primer M u n d o
tales de crecimiento y afirman que los nuevos tiene su propio Tercer M u n d o , y el Tercer
parámetros del desarrollo son las condiciones M u n d o tiene su propio Primer M u n d o . En tan-
de vida, la sostenibilidad y la igualdad. Este to que en el Primer M u n d o la crítica del desa-
nuevo punto de vista tiene importantes conse- rrollo se centra en el «subdesarrollo» y en el
cuencias para el paradigma del desarrollo y la «sobredesarrollo», en el Tercer M u n d o la base

R I C S 127/Marzo 1991
186
del creciente descontento con el desarrollo es la
crisis de supervivencia e identidad.
Para analizar esta oposición entre el pensa-
miento sobre el desarrollo y los nuevos movi-
mientos sociales recurriremos a la noción
gramsciana de «hegemonía» (Gramsci, 1971;
1985)1 y a la noción de Foucault de «discurso»
(Foucault, 1980, 1988)2, para demostrar que
la hegemonía se construye en el c a m p o del dis-
curso.
La oposición entre los nuevos movimientos
sociales y el Estado son «discursos» porque son
relaciones que no están determinadas para
siempre. Son relaciones hegemónicas en las
cuales se puede discutir el significado de cada
elemento de la relación. Foucault (1980) dice
que el poder no tiene centro, sino que está dis-
perso a través de la estructura social en diver-
sos focos de poder, cada u n o de los cuales ex-
presa u n a relación de explotación y
subordinación. E n tanto que las relaciones de
explotación separan a los productores directos
de lo que producen, las relaciones de domina-
ción establecen diferencias en función de las
formas étnicas, sociales y religiosas.
La noción de hegemonía de Gramsci es im-
portante para analizar esta oposición. A u n q u e
Gramsci consideraba los conflictos de clase co-
m o relaciones centrales en la historia, les daba
un carácter m á s amplio de «conjunto de rela-
ciones» referido a un vasto espacio de lucha
que abarca tanto la política y la economía co-
m o lafilosofía,la cultura y la ideología (Car-
noy, 1984). Argumentaba que la hegemonía no
es un proceso político que tiene lugar entre los
polos opuestos de una cultura «dominante»
que se impone y una cultura «débil» subordina-
da, sino entre dos ideologías antagónicas. Esta
es la razón por la cual la cultura de los grupos
subordinados nunca afronta la cultura d o m i -
nante de un m o d o completamente sometido o
totalmente resistente. En la lucha para abrir sus
propios espacios de resistencia y afirmación,
las culturas subordinadas tienen que negociar y
llegar a compromisos en torno a los elementos
de la cultura dominante a que están sometidos
y aquellos que conservan c o m o representativos
de sus propios intereses y anhelos (Bennett,
1987). Ranajit G u h a , el historiador de los su-
bordinados, ha expresado esta dialéctica de
manera sucinta: «La hegemonía se mantiene en
una condición de dominación (D) tal que, en la
composición orgánica de esta ultima, la persua-
Pramod Partijuli
sión (P) pesa más que la coerción (C). Definida
en estos términos, la hegemonía funciona c o m o
un concepto dinámico y conserva la estructura
más persuasiva de la dominación siempre y ne-
cesariamente abierta a la resistencia» (Guha,
1989:231).
En la actualidad, el pensamiento sobre el
desarrollo articula una relación de d o m i n a -
ción-subordinación entre el Primer M u n d o y el
Tercer M u n d o . E n este esquema imperialista
de desarrollo, el Tercer M u n d o queda relegado
a la periferia tanto en teoría c o m o en las rela-
ciones concretas. Teóricamente, el Primer
M u n d o somete al Tercer M u n d o de muchas
maneras, tales c o m o la «exclusión», la «discri-
minación» y el «reconocimiento»3. Mediante
la exclusión, el Primer M u n d o resta importan-
cia al Tercer M u n d o en la formulación de la
teoría del desarrollo. A d e m á s , el Primer M u n -
do discrimina el conocimiento del Tercer M u n -
do, atribuyéndole un carácter irracional e infe-
rior a la racionalidad occidental. A u n en los
casos en que se reconoce al Tercer M u n d o , el
Primer M u n d o lo caracteriza c o m o una región
de lo inconsciente y de fuente de fantasía
(Franco, 1988;Nandt, 1989).
Desde el punto de vista del discurso hege-
mónico, el desarrollo funciona en varios nive-
les. E n primer lugar, vincula a los Estados-na-
ción con la circulación mundial del capital
fomentando una cultura mundial basada en la
tecnología moderna y en un sistema de c o m u -
nicaciones e información que lo impregna todo
(Kothari, 1988; Abdel-Malek, 1981). Procura
hegemonizar no sólo el espacio económico, si-
no también el secular y temporal. C o m o dice
Mouffe (1988:92). «las relaciones capitalistas
han penetrado casi todos los aspectos de nues-
tras vidas: la cultura, el tiempo libre, la muerte,
el sexo; hoy en día todo es una fuente de ganan-
cias para el capital». L a lógica del proceso de
acumulación del capital subordina el Tercer
M u n d o al Primero, destruyendo su medio a m -
biente y transformando a cada individuo en un
consumidor.
El Estado-nación en el Tercer M u n d o es
una noción problemática. El Estado moderno
del Tercer M u n d o no ha evolucionado de m a -
nera natural; su estructura fue impuesta por
Europa y fomentada c o m o el motor de la ideo-
logía poscolonial del desarrollo y el progreso. El
desarrollo, reconocido por el orden internacio-
nal c o m o el único agente legítimo del cambio
Poller v conocimiento cu el discurso del desarrollo- los nuevos movimientos sociales v el Estado en India
La Conferencia del movimiento de liberación de las mujeres indias, discutiendo sobre cuestiones ecológicas, 4-6 de
febrero de 1988. p. Parajuii.
social, sólo podía ser llevado a cabo por los apa-
ratos de Estado modernos, y no por los tradi-
cionales. Seth (1989:619) ha observado aguda-
mente que los habitantes del Tercer M u n d o
tienen que vivir c o m o pueblo sin un Estado o
en un Estado que no es el suyo. La expansión
del modelo europeo de Estado al resto del m u n -
do proporcionó beneficios a Europa. Para los
Estados-nación europeos resultó m á s fácil coo-
perar entre sí y mantener su propia soberanía,
al tiempo que establecían la hegemonía sobre
los nuevos Estados-nación.
Al m i s m o tiempo, los Estados de las socie-
dades en desarrollo arbitraban entre la «con-
ciencia universal del capital» y los sectores de
población marginados por ésta, tales c o m o las
mujeres, los indígenas y los pobres rurales. El
Estado somete a estos grupos al discurso domi-
nante de las élites nacionales. En el discurso del
desarrollo se encarga al Estado unificar la eco-
nomía nacional, establecer un mercado nacio-
nal c o m ú n e imponer normas lingüísticas y cul-
187
turales. El estado indio ha influido en los con-
flictos de clase, étnicos, de género y de casta,
mediante el secularismo, la democracia políti-
ca y el sistema económico capitalista. El discur-
so del desarrollo del estado indio se expresa en
un vocabulario de «protección y desarrollo»,
pero subordina a las mujeres, a las tribus y a las
minorías. C o n el pretexto del Estado benefac-
tor, las élites nacionales han transformado las
diferencias de casta, de género y de etnia en
relaciones de dominación. Cada entidad social
es definida por el Estado y ordenada en rela-
ción con el Estado. El Estado, en su función de
custodio oficial y de desarrollador de estos gru-
pos, les niega cualquier opción creativa.
Los nuevos movimientos sociales desafían,
c o m o diría Octavio Paz, «el ogro filantrópico»
del Estado-nación moderno, que aspira a ser
una fuerza de dominación con ambiciones to-
talitarias, y que al m i s m o tiempo se presenta
c o m o el guardián de sus ciudadanos. Intenta
regular la «acumulación» y la «legitimización».
188
el «capitalismo» y la «democracia». C o m o re-
presentantes de los «pueblos-nación», los nue-
vos movimientos sociales desafían la autoridad
del Estado y su pretensión de representar al
pueblo. Al afirmar los elementos locales, re-
gionales y étnicos, los actores de estos movi-
mientos intentan superar tanto la explotación
económica c o m o la subordinación político-cul-
tural que ejerce el Estado. En tanto que el esta-
do indio trata de integrar a cada individuo co-
m o ciudadano (mediante los procesos
electorales democráticos) y c o m o consumidor
(a través del mercado libre), los actores de los
movimientos sociales procuran obtener una
administración social autónoma (Seth, 1989).
Aunque la base de la administración social pue-
de haber sido en gran medida destruida por el
Estado y por los cambios inducidos por el desa-
rrollo, algunos de estos movimientos se abocan
a la regeneración de este tipo de gobierno.
Ejemplos de estas opciones son la versión de
«repúblicas de aldeas» de M a h a t m a Gandhi
(Chatterjee, 1986, capítulo 4 y Parekh, 1989,
capítulo 5), así c o m o la noción de un «Estado
civil» (Seth, 1989:626). Pueden surgir otras for-
m a s en la medida en que los movimientos fe-
ministas, ecológicos e indígena articulen for-
m a s alternativas de gobierno.
Los nuevos movimientos sociales difieren
de los movimientos opuestos al sistema tradi-
cionales, tales c o m o los partidos de oposición,
de dos maneras: en primer lugar, el objetivo
central de estos movimientos no consiste en
obtener el poder del Estado mediante las elec-
ciones o una revolución violenta, sino median-
te la transformación de la naturaleza de la
política. E n segundo lugar, los nuevos movi-
mientos sociales en la India y en otros lugares
descartan el mito de una vanguardia. En estos
movimientos, los antagonismos se expresan no
sólo mediante las clases, sino a través de múlti-
ples «focos de poder» tales c o m o el género, la
etnia, la casta y la identidad regional.
La parcialidad de los movimientos
contrahegemónicos
Esta tensión entre el Estado desarrollista y los
nuevos movimientos sociales puede ser carac-
terizada c o m o una lucha por la hegemonía. Por
su propia índole, las relaciones hegemónicas no
son unidireccionales ni monolíticas; están atra-
Pramod Parajiili
vesadas por resistencias y quiebras. Los movi-
mientos de liberación hegemónicos y contrahe-
gemónicos interactúan en el c a m p o del poder
mediante un lenguaje de consenso, así c o m o de
contestación. En tanto que el estado indio utili-
za la coerción y la persuasión para generar el
consenso en torno al desarrollo, los movimien-
tos contrahegemónicos de los marginados recu-
rren a la estrategia dual de «colaboración» y
«resistencia». Esto explica las tensiones que se
encuentran tanto en el discurso dominante so-
bre el desarrollo c o m o en los nuevos movi-
mientos sociales.
En el análisis del discurso contemporáneo
sobre el desarrollo utilizaremos la exposición
de G u h a (1989) sobre los lenguajes de domina-
ción y subordinación en la India colonial y pre-
colonial. Sostenemos que la metáfora del esta-
do indio sobre el desarrollo lo presenta c o m o el
protector y benefactor de los desfavorecidos. A
través de los períodos precolonial, colonial y
poscolonial de la India se encuentra una con-
tinuidad de la metáfora. El desarrollo es un
sustituto contemporáneo de la ideología del
« d h a r m a » en la India precolonial y del
«mejoramiento» en la India colonial (Guha,
1989).
Elementos
constituyentes Precolonial"1 Colonial Poscolonial
Coerción Dunda Orden Ley y orden
Persuasión Dharma Mejoramiento Desarrollo/
protección
Colaboración Bhakli Obediencia Participación
en el desarrollo
Resistencia Dharmic Legitimidad Nuevos
movimientos
sociales
Disidencia Disidencia
La explicación completa de la formulación
precedente rebasaría los límites de este artícu-
lo. Al yuxtaponer el discurso del desarrollo en
el contexto histórico de la dominación y la su-
bordinación en la política de India, nos propo-
nemos demostrar la manera en que los grupos
subalternos impugnan el desarrollo. En nuestra
opinión, los debates contemporáneos sobre el
desarrollo de India ejemplifican la dialéctica
entre persuasión y colaboración, entre coerción
y resistencia. Por una parte, la perdurable tra-
dición democrática de India ha creado un espa-
cio político donde han surgido los nuevos m o -
vimientos sociales. Por otra parte, la creciente
burocratización y centralización política de los
Poder y conocimiento en el discurso del desarro/lo: los nuevos movimientos sociales y el Estado en India
años setenta y ochenta han reprimido las lu-
chas locales por la automonía. En tanto que los
nuevos movimientos sociales se han beneficia-
do a veces de los programas de desarrollo y bie-
nestar patrocinados por el Estado, estos progra-
mas han constituido también una vía para la
impugnación del Estado.
C o n el pretexto de desarrollo, el Estado ge-
nera sucesivos programas a fin de hacer suyas
las iniciativas populares. Por ejemplo, después
de un decenio de luchas de las mujeres, de los
pueblos indígenas y de los pobres rurales, la úl-
tima estrategia del Estado indio ha consistido
en apropiarse de sus demandas c o m o si el pro-
blema del deterioro ecológico y la subordina-
ción de las mujeres pudieran resolverse en el
marco del paradigma dominante del desarro-
llo. Sin embargo, a medida que el Estado asume
cada vez más estas demandas, se van poniendo
de manifiesto las contradicciones entre la acu-
mulación capitalista y la democracia, revelan-
do no sólo la contradicción entre el capital y el
trabajo sino también aquellas que derivan de la
ruptura de la circulación natural de la materia
entre los humanos y la tierra. La capacidad del
Estado para movilizar los recursos ideológicos
y materiales para los programas de desarrollo
atraviesa una aguda crisis.
Los nuevos movimientos sociales utilizan
múltiples estrategias para contrarrestar el po-
der del Estado, aplicando sus propios indicado-
res para evaluar la conveniencia del desarrollo.
El problema, argumentan, no consiste mera-
mente en integrar a las mujeres al desarrollo o
para «ponerse al nivel de los hombres»; se trata
de buscar identidad y autonomía para los rele-
gados a la periferia por las políticas de desarro-
llo del Estado. Los nuevos movimientos socia-
les c o m o los disidentes dhannic de la India
precolonial y los disidentes «legítimos» de la
India colonial representan la resistencia de los
subordinados.
Los nuevos movimientos sociales, portado-
res de una hegemonía naciente, no son unifor-
mes ni están exentos de tensiones. Las contro-
versias y las tensiones entre los movimientos
femeninos, indígenas y ecologistas de India no
están de ningún m o d o resueltos. N o tienen un
código uniforme de lo que se debe y no se debe
hacer, no están encerrados en categorías uni-
versales o en esquemas predeterminados. En
cambio, en el núcleo de estos movimientos hay
un espíritu autocrítico y una permanente pug-
189
na interna. E n cada lucha hay una tensión in-
terna entre la tendencia a asir las oportunida-
des y la defensa de la identidad, entre la
participación en el espacio politicoeconómico
existente y la búsqueda de la autonomía. D e los
conflictos sociales que aparecen en este proceso
de transformación emerge una nueva cultura
(Touraine, 1988).
En las siguientes secciones se exponen las
tensiones entre el estado indio y las clases po-
pulares en los movimientos femeninos, en los
movimientos de defensa del bosque y contra-
rios a los embalses.
Los movimientos femeninos
Los movimientos femeninos contemporáneos
de India son los más visibles y afirmativos en
su desafío al orden político, económico y cultu-
ral establecido. Tienen la posibilidad de ofrecer
un marco distinto no sólo a las relaciones entre
los hombres y las mujeres, sino también a las
relaciones entre los humanos y su medio a m -
biente, el conocimiento y el poder, el Estado y
la sociedad civil.
Los movimientos femeninos de India no
tienen una composición homogénea ni una
orientación uniforme. Existen tres tendencias
diferentes: los «desarrollistas», los «feministas-
socialistas» y los «ecofeministas»5. Amparada
en el marco teórico de las «mujeres en el desa-
rrollo», la orientación desarrollista ha logrado,
con un éxito considerable, obtener el patroci-
nio estatal para el progreso económico de las
mujeres. Las orientaciones ecofeministas y fe-
ministas-socialistas también han utilizado la
ideología desarrollista liberal del estado indio,
así c o m o el contexto positivo generado por el
Decenio de la Mujer, para atraer la atención
pública sobre la opresión de las mujeres en las
esferas doméstica y pública. En el ámbito do-
méstico, han planteado problemas relativos a
los crímenes relacionados con la dote, la vio-
lencia masculina contra las mujeres y proble-
m a s de herencia. Los movimientos femeninos
en las zonas rurales de la India también han
planteado los temas de la paga igualitaria para
las mujeres, y han luchado para que se apliquen
sistemas de garantía de empleo y leyes de sala-
rio mínimo. Las mujeres rurales se han afanado
por proteger los entornos ecológicos que garan-
tizan la existencia de una biomasa para la agri-
190
cultura, la cría de animales domésticos, la ali-
mentación, el agua y el aire sanos.
E n sus campañas contra la dote y otras la-
cras sociales, las mujeres han venido cobrando
conciencia de que sólo atacan el síntoma y no la
enfermedad (Omvedt, 1989). H a n llegado a la
conclusión de que deben luchar por derechos
de herencia, por la tierra y la propiedad. H a n
comenzado a demostrar que el desarrollo indu-
cido por el Estado subordina a las mujeres. Sos-
tienen que el Estado patriarcal y su modelo ca-
pitalista de desarrollo es una de las causas
principales de la subordinación de las mujeres.
La tecnología moderna y la revolución verde en
la India rural han desplazado y subordinado el
trabajo femenino al trabajo masculino. El des-
censo del trabajo femenino es mayor (aproxi-
madamente 90 %) en Punjab -la tierra de la re-
volución verde-, seguido por Tamil N a d u ,
Bengala occidental y Maharastra, tres Estados
donde las relaciones capitalistas de la produc-
ción en el sector agrícola son m á s visibles (Kel-
kar, 1981).
Algunos estudios han demostrado que, en
tanto que aumenta el trabajo de las mujeres, su
valor disminuye debido a que producen para el
consumo familiar y no para el mercado. Por
ejemplo, el estudio de Srilata Batliwala de-
muestra que la contribución de las mujeres, los
hombres y los niños en la India rural es de 53,
31 y 16 % (de horas totales de trabajo por hogar
por día) respectivamente (citado en Shiva,
1988:118). Sin embargo, las mujeres reciben
menos salario y menos alimentación. Su presti-
gio y condición respecto de los cultivos para el
mercado disminuyen debido a su pérdida de
poder de decisión sobre las necesidades de gra-
no en el hogar o sobre el precio y el ingreso
procedentes del grano.
N o hay que sobreestimar las crecientes
preocupaciones ecológicas de las mujeres. E n
una medida que resulta alarmante, la reduc-
ción de la fertilidad del suelo se debe a los m é -
todos reduccionistas de la agricultura científi-
ca, las políticas forestales y los grandes
embalses. Según algunos cálculos, India pierde
cada año al menos 2,5 millones de hectáreas de
tierra. C o m o consecuencia, la cantidad de tie-
rra cultivable per capita ha disminuido de 0,48
hectáreas en 1951 a 0,26 en 1981 (Showdhry,
1989:141). La agricultura de capital intensivo
introducida por la revolución verde destruye la
fertilidad del suelo por agotamiento de los nu-
Prainod Parajuli
trientes (Shiva, 1988:143). A d e m á s , este tipo
de agricultura exige mucha agua pero conserva
m u y poca.
Las mujeres rurales de India comprenden la
interdependencia entre la fertilidad del suelo y
la durabilidad de los recursos vitales. Cuando
se intenta detener la extracción de bauxita en
Ghandhamnardan, Orissa, de caliza en el valle
de D o o n . o de uranio en Sighbhum, Jharkhand.
estas mujeres expresan una visión del m u n d o
en la que se comprende la interdependencia del
agua, el suelo, los bosques y la agricultura. Re-
sulta irónico que el estado indio no haya logra-
do proteger ni desarrollar estas economías
campesinas. E n consecuencia, la crítica del Es-
tado se ha convertido en un tema fundamental
de los movimientos feministas.
Estos problemas ecológicos y agrícolas han
ensanchado las diferencias entre los grupos de
mujeres que buscan el patrocinio del Estado y
los que desean la autonomía respecto de éste.
En tanto que los desarrollistas acusan a los au-
tonomistas de ser demasiado políticos, anties-
tatales y antimasculinos, los autonomistas acu-
san a los desarrollistas de conformarse con
integrar a las mujeres en el «maldesarrollo» pa-
triarcal. Las diferencias entre las orientaciones
ecofeministas y feministas-socialistas son tam-
bién notorias. Aunque ambas son antipatriar-
cales y anticapitalistas, la crítica ecofeminista
va contra el proyecto homogeneizador del de-
sarrollo tecnológico y capitalista (Shiva, 1988),
en tanto que la crítica feminista-socialista se
centra en la opresión de las mujeres en las rela-
ciones semifeudales de producción (Omvedt,
1987). Estas controversias no constituyen lí-
neas divisorias sino un proceso positivo en el
desarrollo cultural y la autocrítica. U n a teoría
feminista del Estado y el desarrollo sólo podrá
surgir a través de estos debates.
Los desafíos feministas a la hegemonía del
Estado indio han comenzado a surgir en los
frentes académicos y de militantes. Algunos
análisis recientes del nacionalismo indio han
demostrado la subordinación del género feme-
nino a los valores patriarcales de casta (Chat-
terjee, 1989; Chakravarti, 1989), en tanto que
los grupos militantes de mujeres han demostra-
do que el Estado no sólo utiliza su propia vio-
lencia sino que es también una de las fuentes de
la violencia contra las mujeres en la familia, los
lugares de trabajo o el vecindario. Los grupos
de mujeres están estableciendo los vínculos en-
Poder y conocimiento en el discurso del desarrollo: los nuevos movimientos sociales y el listado en India
tre el Estado, el capitalismo y el patriarcado
(Kothari, 1986;Shiva, 1988), disipando el mito
del Estado guardián y protector de las mujeres.
Las luchas forestales
Muchas comunidades luchan también activa-
mente para conservar y recuperar el control lo-
cal de los recursos forestales. Las tribus, las m u -
jeres y los montañeses han c o m e n z a d o a
oponerse a las políticas desarrollistas de los
programas sociales forestales promovidos por
el Estado indio y el Banco Mundial. Estos gru-
pos han comprendido que estos programas pro-
mueven el cultivo de unas pocas especies fores-
tales de crecimiento rápido tales c o m o el
eucalipto y la teca para satisfacer las necesida-
des de una economía de mercado (Fernandes,
1988; Kulkarni, 1987). En comparación con la
scraya (Shorea Robusta), la teca tiene un valor
de mercado superior y madura en 40 años en
lugar de 60, pero las tribus de Jharkhand y de
otros lugares sostienen que la productividad de
la biomasa de la seraya es mejor. D e sus semillas
se extrae aceite, sus ramas se utilizan para leña,
sus hojas y corteza para medicina y su madera
para las viviendas. Los festivales Jharkhandi co-
m o Sohrae, Karam, se asemejan al ciclo vital de
las serayas. En las economías de montaña y fo-
restales estos árboles son también una garantía
contra el hambre (Fernandes et al, 1988).
Por estos motivos, los movimientos de base
arrancan los árboles jóvenes de teca y de euca-
lipto (Omvedt, 1987). E n 1983. los pequeños
agricultores del distrito de T u m k u r en Karna-
taka arrancaron los eucaliptos y los sustituye-
ron por tamarindos y mangos; en 1980, las tri-
bus de Jharkhand arrancaron las tecas y
plantaron serayas en su lugar.
En 1985, sólo alrededor del 10 % de la su-
perficie de la India estaba aún forestada6. D e
aquí que la gestión local o estatal de los recur-
sos forestales que quedan en el país sea una
cuestión crítica. ¿Quién debe tener el control
de estos recursos: el Estado o la gente que de-
pende directamente de ellos? Las mujeres rura-
les y los nativos sostienen que salvar los árboles
es de su incumbencia, pues aún conservan la
Aranya Sanskrit! (cultura forestal) que se basa
en la «interdependencia creativa entre la evolu-
ción h u m a n a y la protección de los bosques».
N o se considera a los bosques c o m o un recurso
191
en el sentido de una mercancía cuantificable,
sino c o m o una fuente de luz y aire, alimento y
agua, fertilidad y sustento (Bahuguna, 1988).
Las asociaciones religiosas y rituales tales c o m o
Sarna (bosquecillos sagrados)7 en las tribus, y
tapovan en los hindúes, protegen el carácter sa-
grado de los árboles. Tanto para las tribus co-
m o para los hindúes, los bosques simbolizan
una inagotable fuente de fertilidad cósmica
(Shiva, 1988).
En Jharkhand, las tribus han impuesto di-
versas sanciones sociales a la tala de árboles.
Por ejemplo, la tala se limitaba a algunas esta-
ciones, así c o m o a ciertas etapas del crecimien-
to de los árboles. A d e m á s , no se debían talar las
especies sagradas de árboles o aquellos que se
encontraban dentro de la superficie del Sarna.
N o se permitía a nadie cortar más árboles que
los necesarios para satisfacer las necesidades
domésticas. Se trataba a los bosques c o m o una
parte integral del sistema de sustento vital que
había que preservar. Además, los recursos fo-
restales estaban vinculados a la continuidad de
la tribu a través de la creación de mitos y ritos.
Refiriéndose a los m o d o s de conocimiento de
los indígenas americanos, P a m Colorado
( 1988:50) señala el valor intrínseco de un árbol
en sus conciencias: «La ciencia nativa, a m e n u -
do entendida a través de imágenes relacionadas
con los árboles, es holística. Mediante procesos
espirituales, sintetizan información de los á m -
bitos mental, físico y cultural-histórico. C o m o
un árbol, las raíces de la ciencia nativa se hun-
den profundamente en la historia, el cuerpo y
la sangre de la tierra».
El movimiento Chipko, dirigido básica-
mente por mujeres al pie del Himalaya, consti-
tuye otro ejemplo8. E n este caso se trata de
plantar especies de árboles ecológicamente
adecuados para obtener el forraje, los frutos y
la leña que conservarán las fuentes de agua y la
vegetación, de la región. La política ecológica
Chipko tiene cuatro aspectos. Su meta básica es
preservar los bosques naturales. Chipko decla-
ra que el agua (junto con el oxígeno y el suelo)
es el principal producto de los bosques. El m o -
vimiento procura convertir los bosques de m o -
nocultivo en bosques mixtos, dando prioridad
a los árboles que favorecen la autosuficiencia
de la comunidad en las necesidades básicas.
Chipko también apoya el control local de la co-
munidad sobre la gestión de los bosques (Bahu-
guna, 1988:9).
192 Pramod Purujuli

¿De quién es el agua? grandes embalses ha sido su propia superviven-

cia e identidad. Estos proyectos monumentales
La oposición a los embalses
han desplazado millares de personas. C o m o lo
Los grandes embalses son otro terreno de anta- expresa la memoria local de los campesinos
gonismos. En tanto que el Banco Mundial pro- santal desplazados por la corporación del Valle
pone una agricultura de monocultivo m u y tec- de D a m o d a r ( D V C ) , el resultado del desarrollo
nificada y de alto consumo de agua, los movi- no ha sido otro que sus propias piras funera-
mientos Santal, Mundas y Hos adivasis de rias". Los santal desplazados expresaron esta
Jharkhand defienden los sistemas agrícolas y alienación de las siguiente manera:
de gestión del agua basados en el uso moderado
del agua y en estanques y depósitos administra- ¿Qué empresa vino a m i tierra e instaló una
dos en el plano local. karkhanav-
La construcción de grandes embalses priva dejó su nombre en las islas y los estanques
de agua al sector rural y agrícola para responder con el nombre de D V C ?
a las necesidades urbanas e industriales; en arrojó en el río la tierra extraída por una m á -
cambio, la técnica local de construcción de quina.
ahars (sistemas de recolección de agua de llu- cortó la montaña y construyó un puente
vias), de estanques y depósitos procura usar de bajo el que corre el agua
manera óptima el agua disponible para fines los caminos vienen dándonos la electricidad.
agrícolas locales. El movimiento popular para Después de instalar la karkhana
detener el proyecto de embalse polivalente Su- todos los prajali los interrogaron
barnarekha9, por ejemplo, ha logrado no sólo preguntaron de quién era ese nombre
postergar la construcción del embalse, sino al llegar la tarde nos pagaron
también regenerar los sistemas indígenas de con pedazos de papel
irrigación c o m o una alternativa ante los gran- ¿dónde guardaré esos papeles
des embalses. que se disuelven en el agua?
Estos esfuerzos locales para resolver los pro- E n cada casa hay un pozo que da agua
blemas del agua son urgentes en un período en para las berenjenas y las coles
que India debe enfrentar simultáneamente gra- alrededor de cada casa hay un m u r o
ves problemas de sequía, desertificación e que la asemeja a un palacio.
inundaciones, causados por un modelo de des- Nuestra lengua santal ha sido destruida en el
arrollo que intenta resolver el problema del distrito.
agua sumergiendo los bosques y las montañas, Vinieron y la convirtieron en un gliaut ardiente
desviando los ríos, construyendo embalses y con el nombre de D V C
canales (Singh, 1990)10. En el vocabulario del (citado en Shiva. 1988:190)
desarrollo, los bosques y los ríos son tratados
de manera lineal en lugar de cíclica. Se conside- En estas líneas se concentra la profunda re-
ra a los ríos c o m o bestias salvajes que hay que sistencia de los pueblos indígenas contra los
domar, administrar y controlar. C o m o lo dice grandes proyectos hidráulicos. En todas partes,
un anuncio publicitario de cemento en India, los proyectos de desarrollo se han negado a es-
«el río es furioso pero el dique resistirá». cuchar las voces de las tribus, las mujeres y las
E n cambio, las luchas de oposición a los e m - castas inferiores. El Estado modernista científi-
balses de las poblaciones marginadas han de- co ha recibido el mandato de destruir sus entor-
mostrado que «contener un río es contener al nos ecológicos (Viswanathan. 1987). Por la ló-
pueblo». Es. esencialmente, detener el ciclo de gica del desarrollo, los pueblos marginados de-
la vida. Los grandes embalses han tenido gra- ben aculturarse o desaparecer.
ves consecuencias externas tales c o m o la poca
disponibilidad de agua, y una excesiva sedi-
mentación y explotación del agua. Para los adi- Desarrollo, endogeneidad
vasis. los grandes embalses no son los templos y crítica del crecimiento
prometidos por Nehru, el difunto Primer M i -
nistro de India, sino «ghaats» ardientes (pira El desarrollo ya no es una vaca sagrada ni una
funeraria). Para este pueblo, el precio de los verdad incuestionable. Los problemas plantea-
Poder y conocimiento en el discurso del desarrollo: los nuevos movimientos sociales y el Estado en India
^vm
Cartel mural, pueblo de Jitpur, Jharkhand. India, durante el «Bir Melo», festival del bosque. Su mensaje: «salvad a
los seres humanos salvando el bosque», p. Parajuii.
dos por los movimientos ecológicos, femeninos
e indígenas han dado lugar a importantes deba-
tes sobre la relación entre la ecología y la econo-
mía: ¿cómo deben usarse los recursos ambien-
tales c o m o los bosques, el agua y los minerales?
¿En beneficio de quién? ¿Para el lucro a corto
plazo o para la conservación a largo plazo del
forraje, el combustible, el alimento, los fertili-
zantes y lasfibras?¿La irrigación y los embalses
deben ser de alta capitalización, con tecnología
y recursos externos, o basarse en tecnologías
nativas?
Estos movimientos han demostrado las dos
falacias relativas al desarrollo. La primera es
que favorece la igualdad interna; la segunda es
que fomenta el crecimiento económico, permi-
tiendo a los países subdesarrollados «alcanzar»
a los desarrollados. Empero, es evidente que el
objetivo de los países en desarrollo era «alcan-
zar» y no lograr la igualdad. El resultado, iróni-
co y cruel, es que no han alcanzado ni logrado
193
I
"¡mrm
la igualdad. El desarrollo no ha logrado la igual-
dad mediante el crecimiento ni conseguirá el
crecimiento mediante la igualdad.
La metáfora del crecimiento se impugna
ahora tanto en sus premisas epistemológicas
c o m o en cuanto a la posibilidad de alcanzar sus
metas. Desde el punto de vista epistemológico,
el crecimiento no es necesariamente bueno, y
m á s crecimiento no es siempre mejor. Los acto-
res de los nuevos movimientos sociales apoyan
la ética de la «supervivencia - durabilidad -
coexistencia y flexibilidad», en lugar del proce-
so irreversible de «dominación - expansión -
crecimiento - eficacia», que impregna la ideolo-
gía desarrollista (Friberg y Hettne, 1988). E n
términos prácticos, el desarrollo no es un asun-
to de conocimiento científico aplicado al logro
del progreso, sino el producto de configuracio-
nes históricas particulares entre los llamados
Primer y Tercer M u n d o s .
Sin embargo, los defensores del discurso del
194
desarrollo presentan a estos nuevos movimien-
tos sociales c o m o grupos que quieren porciones
más grandes del pastel económico. Este juicio
es el resultado de una visión reduccionista de la
política y la economía, que puede resumirse en
el proverbio nepalés «el dinero puede hablar
pero no escuchar». Estos movimientos no son
grupos tradicionales de presión que intrigan
para obtener su parte de la recompensa del pro-
ceso de desarrollo, sino que procuran redefinir
toda la matriz del desarrollo y el progreso, la
supervivencia y la identidad, el cuerpo y la sa-
lud, los alimentos y la nutrición, el tiempo y el
espacio, la naturaleza y el ser humano, los h o m -
bres y las mujeres. Conciben diferentes m a n e -
ras de lograr la igualdad y la democracia, la au-
tonomía y la identidad.
E n India, c o m o en Europa, la crítica del cre-
cimiento está cada vez m á s vinculada al crite-
rio de que el m u n d o siga siendo habitable (Ha-
bermas, 1981:35). El fundamento orgánico de
la existencia humana está en crisis. El deterioro
ecológico ha alterado la fertilidad de los suelos,
la productividad y, de manera concomitante,
nuestra salud. En ambos continentes se cobra
conciencia de que el proceso de maldesarrollo
ha despojado no sólo al trabajador sino tam-
bién al suelo. Sin embargo, hay una diferencia
entre las recientes interpretaciones de los m o -
vimientos europeos y los de India. Algunos
(Habermas, 1981; Fuentes y Frank, 1989;
Boggs, 1986) sostienen que las nuevas políticas
de Europa tienen que ver fundamentalmente
con una crisis de la calidad de vida, y se intere-
san menos en la distribución de los beneficios
económicos y de los servicios. La preocupación
básica de los movimientos ecológicos y femeni-
nos de India, a diferencia de los europeos, es
detener el control monopólico de los ricos so-
bre sus recursos naturales (Agarwal, 1985; Kot-
hari, 1988;Omvedt, 1987). Los conflictos entre
movimientos ecológicos en India no se refieren
al uso «productivo» versus «uso protector» del
medio ambiente, sino que se trata de otros usos
«productivos» (Guha, 1988). La crisis ecológi-
ca se debe en gran parte a la desigual distribu-
ción de los recursos entre los diversos estratos
de población en un contexto ecológico determi-
nado. Esta es la razón por la cual los movimien-
tos ecológicos de Asia meridional proponen
medidas correctivas a los modelos desiguales y
al maldesarrollo que han creado una sociedad
dual: la isla india de consumismo rodeada por
Pramod Parajuli
el océano «Bharatiya» de pobreza14. E n tanto
que la isla de prosperidad está habitada por el
«triángulo de acero» de políticos, industriales
urbanos y ricos agricultores, y burócratas15, las
masas (las tribus, los nómadas, los artesanos
rurales, los campesinos sin tierra, los trabaja-
dores agrícolas, los agricultores pequeños y
marginados y los habitantes de guetos urbanos)
viven en el océano de pobreza (Gadgil, 1990;
Kothari, 1988). Por este motivo, los movimien-
tos ecológicos de Asia meridional son al m i s m o
tiempo movimientos de campesinos, de muje-
res y de pobres.
N o obstante, el atractivo de estos movi-
mientos deriva de que la lucha por la supervi-
vencia se ha convertido en una lucha por la au-
tonomía regional así c o m o por la formación de
identidades étnicas y de género. Aunque las lu-
chas encontraron su ímpetu inicial en los pro-
blemas concretos de la disminución del nivel
de vida, han evolucionado hasta cuestionar se-
riamente el conjunto del modelo de crecimien-
to y desarrollo.
La política de los movimientos
sociales: poder del Estado o poder
del pueblo
La importancia política de estas luchas reside
en que impugnan las nociones integracionistas
y desarrollistas del estado indio. Además, se re-
conoce que la clase dirigente ha articulado sus
intereses de clase c o m o el interés c o m ú n de to-
da la nación. Sin embargo, el ámbito de los su-
bordinados no pudo ser incorporado en la ideo-
logía de la clase dirigente durante las luchas por
la independencia ni después de ésta. Al comba-
tir la dominación británica, las élites naciona-
listas subordinaron los problemas de las muje-
res, las castas inferiores y las etnias nativas al
proyecto hegemónico de independencia nacio-
nal. Los dogmas del nacionalismo indio esta-
ban basados en actitudes patriarcales hacia las
mujeres, y en actitudes paternalistas hacia los
dalit y las tribus. Después de arrogarse el poder
de definir y articular los problemas de las muje-
res y las minorías indias, las élites nacionalistas
las resubordinaron en nombre de la gran causa
de swadeshi (Chatterjee, 1989). Caracterizadas
c o m o diosas y madres en la ideología colonial,
se aconsejó a las mujeres indias permanecer en
el ethos patriarcal de la cultura aria. Del m i s m o
Poder y conocimiento en el discurso del desarrollo: los nuevos movimientos sociales y el Estado en India 195

m o d o , los dalit y adivasis fueron sujetos al es- satisfactoria de los nuevos movimientos socia-
tricto código moral de jerarquías de castas. les. Esta insuficiencia aparece tanto en las tra-
El Estado tiene también otra limitación de- diciones desarrollistas-difusionistas (véase K a -
rivada del legado de sus vínculos con la metró- zancigil, 1986:123-5) y neo marxistas (Carnoy,
poli. La «conciencia universal del capital» bus- 1985; Therborn, 1986). E n tanto que el prime-
ca la participación de los Estados-nación c o m o ro se refiere a la evolución del Estado c o m o ve-
actores jurídicos, independientemente de que hículo de desarrollo capitalista o socialista, este
cuenten con la representatividad y el apoyo del último se centra en las clases sociales c o m o ca-
pueblo (Seth, 1989). Chatterjee ( 1986:168) des- tegoría fundamental y no toma seriamente en
cribe acertadamente esta paradoja de los Esta- cuenta a las categorías de mujeres, grupos étni-
dos del Tercer M u n d o : «El Estado nacionalista, cos y otras minorías.
refugio de la revolución pasiva, encuentra aho- El Estado periférico no sólo se ha empobre-
ra para "la nación" un lugar en el orden m u n - cido teóricamente; también su base es frágil. Su
dial del capital, procurando mantener en sus- capacidad de representar al «pueblo-nación» se
pensión perpetua las contradicciones entre el ve limitada porque emergió dejando de lado el
capital y el pueblo... El Estado actúa ahora co- tejido social nativo de las instituciones, movi-
m o el ente racional que asigna y arbitra para la mientos sociales, hermandades y redes de soli-
nación. Se niega legitimidad política a cual- daridad comunitaria que configuraron la socie-
quier movimiento que impugne esta presunta dad civil en las sociedades preestatales. Kazan-
identidad entre el pueblo-nación y el Estado- cigil (1986:138) ha descrito sucintamente esta
representante de la nación». pobreza de los Estados periféricos: «El Estado
Las contradicciones y limitaciones de los periférico, completamente absorto en la tarea
modelos particulares de desarrollo para las tri- de constituirse, construyendo el aparato e inte-
bus y las mujeres del estado indio tienen raíces grando comunidades segmentadas en una na-
históricas. Sin embargo, la historiografía y aná- ción, las ha ignorado o a m e n u d o las ha consi-
lisis elitista del estado indio (Frank, 1979; R u - derado sólo obstáculos que había que superar.
dolph y Rudolph, 1987), consideran la política Por esta razón, los movimientos populares y las
c o m o la pugna entre las castas dominantes y/o redes de instituciones y solidaridades, algunos
las regiones geográficas por el poder y los privi- de los cuales podían haber sido transformados
legios. Sostienen que las élites locales, provin- y movilizados en recursos sociales para la for-
ciales y de casta compiten por su parte de los mación del Estado-nación moderno en la peri-
frutos del desarrollo ( G u h a , 198*9; G u p t a , feria, han funcionado c o m o contrapoderes y
1989). Bardhan ( 1984) brinda un necesario m e - centros de resistencia contra un Estado que los
joramiento de este análisis, identificando tres excluía».
clases propietarias dominantes: los intereses de Los actores de los nuevos movimientos so-
los terratenientes, las élites industriales y la bu- ciales procuran recuperar su territorio perdido
rocracia, elementos competidores en el estado de u n Estado desarrollista-integracionista. R e -
indio. Aunque este análisis muestra la relativa curren a estrategias ofensivas y defensivas con-
autonomía del estado indio respecto de seg- tra un sentido moral generalizado de injusticia
mentos de las élites dirigentes, no explica la (Fuentes y Frank, 1989:181). E n India, estos
manera en que los nuevos movimientos socia- parámetros son dharma (rectitud) y nyaya (jus-
les impugnan la legitimidad básica del Estado. ticia) (Guha, 1989). Según argumenta Offe
Estos análisis no explican las contradiccio- ( 1985), en el contexto de los nuevos movimien-
nes de las políticas estatales de desarrollo, ni tos sociales europeos, la alternativa política de
analizan la manera en que el Estado busca legi- estos grupos reside en el desmantelamiento del
timidad a través de diversas reformas y/o con- paradigma «lo privado versus lo público» de la
cesiones a los grupos competidores (Gupta, antigua política. Al incorporar lo «privado» y lo
1989). La escena del Estado se asemeja a un «doméstico» en un discurso público legítimo,
monólogo pasivo de élites competidoras, sin los nuevos movimientos sociales trascienden
las voces de disidencia o contestación de la m a - «las fronteras institucionales de la antigua polí-
yoría oprimida. tica». Aquí reside la esperanza de trascender la
Los análisis del Estado en Europa y en Esta- meta de capturar el poder del Estado para trans-
dos Unidos tampoco han arrojado una visión formar la propia naturaleza de la política.
196 Prarrwd Parajiili

También en India los parámetros modernos entre conocimiento tradicional y conocimiento

de nación, ciudadanía y democracia están cam- moderno, sino entre diferentes tradiciones de
biando, en tanto que la identidad y la autono- conocimiento (Nandy, 1987). El surgimiento
mía de los subordinados se convierte en un ele- de un conocimiento subordinado es una tenta-
mento afirmativo en lugar de un accesorio del tiva de modificar las relaciones de poder entre
discurso nacionalista. La nueva política, tal co- estas tradiciones. N o es un conflicto exclusiva-
m o la conciben estos movimientos, integra la mente semántico. L a naciente conciencia ex-
sociedad civil y el Estado de m o d o que permite presa el anhelo de los subordinados de obtener
una relación dinámica entre las relaciones «po- no sólo su autonomía política y económica, si-
líticas» y «sociales», los partidos y los movi- no también la capacidad de definirse a sí mis-
mientos (Boggs, 1986:19). Cuando la sociedad m o s y de definir sus aspiraciones y el proceso
civil adquiera autonomía, el Estado dejará de de desarrollo.
gobernarla y se convertirá en un elemento den- Véase, por ejemplo, el poder de conceptos
tro de ella (Laclau y Mouffe, 1985). Al m i s m o tales c o m o «subdesarrollado», «atrasado»,
tiempo, no habrá un sujeto político histórico «desnutrición», «barraquismo», «agricultura
privilegiado; en su lugar, cada sujeto sociocul- de subsistencia», que se utilizan en el discurso
tural será dotado de su propia productividad del desarrollo. Nadie niega que la vida en la
simbólica. periferia es extremadamente penosa, pero es
diferente definirla c o m o «subdesarrollada» y
sostener que esta deficiencia sólo puede ser su-
La impugnación del conocimiento perada mediante la ayuda extranjera, la indus-
trialización y el crecimiento de un mercado li-
Los nuevos movimientos sociales son también bre. E n estas fórmulas, el pueblo del llamado
lugares de creación y regeneración de un cono- «Tercer M u n d o » es tratado c o m o un paciente
cimiento sometido. Gracias a estos movimien- que necesita constantemente medicación, ase-
tos, los indígenas, las mujeres y otros grupos soramiento y competencias del «Primer M u n -
marginalizados han reafirmado su propio co- do». Hay sólo un diagnóstico -el subdesarro-
nocimiento, que expresa su autonomía e iden- llo- y sólo un tratamiento -la inyección de ayu-
tidad. Este conocimiento se elabora en las m e - da (Rahnema, 1988). La consecuencia m á s
morias locales de resistencia y lucha de sus vi- peligrosa de esta actitud reduccionista es que
das cotidianas; en otras palabras, la base de su los países desarrollados han reclamado la hege-
sistema de pensamiento es una historia de lu- monía no sólo sobre la definición del problema
chas. La resurrección del conocimiento someti- sino también de su solución.
do tiene lugar de dos maneras. E n primer lugar, Es cierto que durante los últimos cuarenta
los movimientos regeneran el conocimiento so- años la validez de las nociones desarrollistas ha
metido que había perdido actualidad aplastado sido casi universalmente aceptada en todas las
por el conocimiento dominante. Al m i s m o sociedades, tornando la disidencia de ayer en el
tiempo, lo modifican mediante la autocrítica y orden establecido de hoy (Nandy, 1989:270).
lo ponen al servicio de la lucha contemporánea N o es sorprendente que una gran parte del dis-
por su identidad y autonomía. curso de los nuevos movimientos sociales esté
Entre la manera en que el discurso del desa- también atrapado en estas categorías. Sin e m -
rrollo define las bases del subdesarrollo y la m a - bargo, todavía hay esperanza. En la aldea natal
nera en que las ven los subordinados existe una del autor, al pie del Himalaya nepalés, los cam-
amplia diferencia de significado. Según Gusta- pesinos y las mujeres entienden el medio a m -
vo Esteva, intelectual mexicano, en tanto que el biente c o m o un equilibrio del espacio social, el
primero está impregnado de especialización mérito religioso y el bienestar de la comunidad.
moderna, este último representa valores c o m u - Para ellos, el bienestar ecológico está sumido
nitarios «plurales» y autónomos (Esteva, en el acto espiritual de construcción de cliau-
1987). Pero no se trata meramente de una yux- paaris plantando árboles banyan, pipaly swami
taposición de «tradición» versus «moderni- alrededor de las fuentes de agua, en los lugares
dad» o «rural» versus «urbano», ni de «núcleo» comunes de la aldea y en los caminos. El chau-
versus «periferia», que aparecen en los textos paari no refleja un conocimiento aislado sino
sobre el desarrollo. N o se trata de una opción un conocimiento intrínseco a la existencia. E n
Poder y conocimiento en el discurso del desarrollo: los nuevos movimientos sociales y el Estado en India
primer lugar, el chaupaari fomenta la planta-
ción de árboles. En segundo lugar, proporciona
un espacio social en torno al cual se celebran las
reuniones de vecinos, las festividades de la al-
dea y las ceremonias religiosas y culturales; un
chaupaari es una señal de responsabilidad so-
cial pues provee sombra y aire fresco a los via-
jeros, vaqueros y cabreros fatigados. U n movi-
miento ecológico elaborado sobre la base de es-
tos sistemas de conocimiento también puede
regenerar los espacios sociales de la mujer (Pa-
rajuli y Enslin, 1990).
Los subordinados crean espacios sociales al
menos parcialmente refiriéndose a los valores
simbólicos y rituales vigentes en el pasado. E n
Nepal, las mujeres han utilizado los espacios
rituales socialmente sancionados tales c o m o
teeß6 para criticar la injusticia de una sociedad
patriarcal. Las mujeres de la agrupación Sistren
de Jamaica también utilizan la tradición de la
«narración» c o m o depósito de conocimiento
en su lucha contra una sociedad racista y sexis-
ta: «La tradición de la narración contiene las
verdades m á s poéticas sobre nuestras luchas.
Los cuentos son uno de los lugares donde pue-
den refugiarse con seguridad los elementos m á s
subversivos de nuestra historia, ya que a través
de los años los narradores convierten los he-
chos en imágenes divertidas, vulgares, sorpren-
dentes y mágicamente reales. Estas narraciones
codifican las amenazas más evidentes para los
poderosos en imágenes furtivas de resistencia
en las que puedan apoyarse cuando las luchas
abiertas son imposibles o para reunir valor cuan-
do es necesario» (colectivo Sistrens, 1987:3).
Los poemas Teej de las mujeres nepalesas o
las narraciones de las mujeres jamaicanas c o m -
binan la imaginación estética con el proceso de
adquisición de facultades. Su conocimiento es-
tá inmerso en las maneras en que discuten los
significados, las identidades y el conocimiento
sobre el desarrollo en ámbitos tales c o m o la
agricultura, la silvicultura y la conservación del
agua o el suelo. Aunque estos poemas y narra-
ciones puedan no tener un carácter directa-
mente liberador, y aunque puedan ser parciales
y contradictorios, se refieren a la lógica m á s ín-
tima y duradera de las luchas sociales.
E n México, un consorcio de análisis, desa-
rrollo y autogestión trabaja en la regeneración
del vigor comunitario de los barrios urbanos de
Tepito (a ocho manzanas de la plaza principal
de la ciudad de México). Fomentan lo que lla-
197
m a n visión indígena contra la visión colonial.
Según este grupo, algunos conceptos nativos ta-
les c o m o comida, salud, morada y cultura tie-
nen significados m u c h o m á s profundos y perti-
nentes desde el punto de vista cultural que
aquellos propagados por el discurso del desa-
rrollo, que ha sustituido estas nociones por las
de abastecimiento de alimentos, servicios m é -
dicos, vivienda y transporte, así c o m o servicios
educativos (Redclift 1987:167-170); Esteva
(1987). E n el contexto de comunidades agríco-
las de Estados Unidos, Wendell Berry (1988:
50) formula comentarios similares: «La gente
se une en la tierra por el trabajo. La tierra, el
trabajo, el pueblo y la comunidad están c o m -
prendidos en la idea de cultura. Pretender des-
cribir la tierra, el trabajo, el pueblo y la c o m u -
nidad mediante información o cantidades pa-
rece invariablemente arrojarlos unos en contra
de otros. Así, se usa el trabajo para explotar la
tierra, al pueblo para explotar su trabajo, a la
comunidad para explotar al pueblo. Y en lugar
de tierra, trabajo, pueblo y comunidad, tene-
m o s las categorías industriales de recursos, la-
bor, gestión, consumidores y gobierno».
Las razones que explican la definición de
los problemas en estos términos cuantificables
y observables, c o m o lo hace el discurso del de-
sarrollo, son comprensibles. Estas nociones
configuran un cuadro uniforme de los proble-
m a s del Tercer M u n d o , así c o m o una solución
uniforme y cómoda de aplicar y evaluar. Pero
en esta traducción se pierden las maneras de
definir los problemas y de resolverlos propias
de los campesinos nepaleses, de las mujeres ja-
maicanas y de los pobladores mexicanos. El al-
bedrío histórico de aquellos en cuyo nombre se
realiza el proyecto de desarrollo queda someti-
do en este proceso.
D e esta manera, el discurso dominante del
desarrollo subyuga el conocimiento de los su-
bordinados perpetuando dos supuestos. El pri-
mero es que los subordinados se identifican
con los valores dominantes y no pueden dar
una interpretación válida de su propia opre-
sión. El segundo es que son cognoscitivamente
incapaces de articular su propio punto de vista.
Por el contrario, sostenemos que los oprimidos
son capaces no sólo de resistir al conocimiento
dominante, sino también de articular sus pro-
pias concepciones del m u n d o . E n muchos as-
pectos, su conocimiento autónomo se opone al
conocimiento dominante desarrollista. Por
198
ejemplo, en tanto que la racionalidad desarro-
llista considera la naturaleza c o m o un recurso
que hay que explotar para obtener productivi-
dad y beneficios ( W C E D , 1987), las mujeres y
las tribus de Asia meridional están demostran-
do que la naturaleza es la auténtica base y la
matriz de la vida económica (Shiva, 1988:
224). Para ellas, los elementos de la natura-
leza que la concepción dominante ha tratado co-
m o «deshechos» son la base del sustento y la ri-
queza.
Muchos argumentan que estos ejemplos son
demasiado locales, limitados y contextúales pa-
ra que se los pueda considerar un conocimiento
válido. Esta crítica es bienvenida. Los subordi-
nados no reclaman la universalidad de su cono-
cimiento, c o m o lo hacen los grupos hegemóni-
cos. Haraway (1988) afirma que el conocimien-
to feminista es un «conocimiento situado» que
se aplica también al conocimiento de otros gru-
pos subordinados. El conocimiento situado no
es objetivo ni relativista en el sentido tradicio-
nal del término Es un conocimiento del que só-
lo es responsable aquél que lo tiene. Es un co-
nocimiento que acepta su localización en el
tiempo y el espacio, es siempre un conocimien-
to particular y distinguible. A diferencia de la
ciencia moderna, no reclama la universalidad
ni, por lo tanto, la responsabilidad. C o m o dice
Haraway (1988:583) acerca del conocimiento
feminista, sólo la perspectiva parcial promete
una visión objetiva: «Todas las narrativas cul-
turales occidentales acerca de la objetividad
son alegorías de las ideologías que rigen las re-
laciones de lo que llamamos mente y cuerpo,
distancia y responsabilidad. La objetividad fe-
minista se refiere a la ubicación limitada y al
conocimiento situado, no a la trascendencia y a
la fragmentación de sujeto y objeto. Nos permi-
te ser responsables de lo que aprendemos y de
la manera en que vemos».
El conocimiento situado no debe confun-
dirse con el relativismo. El conocimiento situa-
do niega el relativismo tanto c o m o la objetivi-
dad científica. Ninguno de ellos se sitúa, se m a -
terializa ni acepta la parcialidad del
conocimiento; ninguno asume riesgos y por lo
tanto imposibilita una aprehensión correcta
(Haraway, 1988:584). Por el contrario, el cono-
cimiento situado es intrínsecamente participa-
tivo. Shiva (1988:38-41) observa acerca del co-
nocimiento ecológico de las mujeres en India:
«Las maneras ecológicas de conocer en la natu-
Pramod Parajuli
raleza son necesariamente participativas. L a
naturaleza en sí m i s m a es el experimento, y las
mujeres c o m o silviculturas, agricultoras y ad-
ministradoras del agua son los científicos tradi-
cionales. Su conocimiento es ecológico y plural,
refleja tanto la diversidad del ecosistema natu-
ral c o m o la diversidad de las culturas a que da
lugar la vida natural».
El conocimiento situado es intencionada-
mente político porque es un proceso de carác-
ter participativo y de responsabilidad de quien
conoce. Es el eco del reclamo de identidad y
supervivencia de las víctimas de la explotación
y la subordinación. Sin embargo, el conoci-
miento situado no tiene un carácter fundamen-
tal, pues los subordinados saben que la esencia-
lidad es un arma de los opresores y no de los
oprimidos. E n tanto que a los opresores intere-
sa crear un conocimiento neutro, desencarna-
do, inmediato, trascendente, a los marginados
interesa crear un conocimiento localizable en el
tiempo y el espacio, encarnado en la lucha y
participativo en su funcionamiento. Sólo este
conocimiento puede brindar una concepción
del m u n d o m á s adecuada, durable, objetiva y
transformadora.
Conclusión: ¿adonde van los
nuevos movimientos sociales?
D e lo expuesto se desprenden varias preguntas.
¿ C ó m o se configurará la política de los nuevos
movimientos sociales? ¿Continuarán los diver-
sos movimientos funcionando separadamente,
o encontrarán un terreno c o m ú n para formar
una «voluntad popular-nacional»? ¿ C ó m o se
articularán los conocimientos de estas identi-
dades? Sólo el futuro dirá lo que surgirá de es-
tos múltiples microexperimentos. Hay que sus-
pender los juicios formulados mediante los
lentes teóricos existentes. En cambio, propone-
m o s especular sobre las posibles orientaciones
futuras.
Los nuevos movimientos sociales de India
brindan un contradiscurso a la «conciencia
universal del capital» que trata de colonizar el
territorio precapitalista de las mujeres, las tri-
bus y los campesinos. En este sentido, los nue-
vos movimientos sociales buscan y promueven
la identidad personal y colectiva. Por esta ra-
zón se atribuye un gran valor a los espacios so-
ciales particulares y pequeños, a las formas des-
Poder y conocimiento en el discurso del desarrollo: los nuevos movimientos sociales y el Estado en India
centralizadas de interacción y a las esferas pú-
blicas no diferenciadas. Para citar la frase de
Habermas (1981:39), están en la «sutura entre
el sistema y el m u n d o de la vida». Son una reac-
ción a la «colonización» del m u n d o de la vida
por los sistemas económico y político-adminis-
trativo. Los nuevos movimientos sociales no
creen en la «igualdad mediante el crecimien-
to». La meta no es igualdad o democracia sino
ambas.
Estos movimientos también han desviado
su interés de la captura del poder del Estado
hacia la reactivación de la sociedad civil y a la
construcción de movimientos sociales capaces
de transformar sus mundos. La pregunta cru-
cial es: ¿cómo interactuará esta sociedad civil
reactivada con el estado indio y sus partidos
políticos? L a promesa de los nuevos movi-
mientos sociales reside en la pérdida de vigen-
cia de la imagen benevolente del Estado en la
India independiente y otros lugares. Se con-
vierte cada vez m á s en un apéndice de las fuer-
zas del mercado y del orden económico inter-
nacional. Los partidos políticos también han
perdido el vigor y la credibilidad para proponer
alternativas.
Sin embargo, los nuevos movimientos so-
ciales de India y otros países serían ineficaces
sin vínculos y solidaridad mundial. La cons-
trucción de movimientos múltiples y de víncu-
los entre ellos en todo el m u n d o tiene tres fun-
ciones fundamentales. La primera consiste en
desmitificar el desarrollo c o m o la meta inevita-
ble de todo país. Los pueblos están cansados de
probar una alternativa de desarrollo tras otra
(tales c o m o el desarrollo integrado, el ecodesa-
rrollo, el desarrollo sostenido). Consideran, co-
m o lo señala Nandy (1989:270) que «la mayor
parte de los esfuerzos son también productos
de la misma concepción del m u n d o que ha pro-
ducido el concepto principal de ciencia, libera-
ción y desarrollo. Ahora están buscando una
alternativa al propio desarrollo». Ahora es ne-
cesario abandonar, c o m o lo dice Majid Rahne-
m a (1988) el desarrollo c o m o un «sueño de
199
Frankenstein», que ha dañado, quizá de m a n e -
ra irreparable en muchos casos, los sistemas in-
munitarios propios de las culturas locales y de
las economías de subsistencia. Es urgente rege-
nerar estos sistemas de inmunidad.
La segunda función es buscar la solidaridad
entre los nuevos movimientos sociales de todo
el m u n d o mediante la redefinición de la d e m o -
cracia política y económica. Hay que definir la
democracia no sólo c o m o democracia repre-
sentativa, sino c o m o una relación social con-
sultiva y participativa. Los nuevos movimien-
tos sociales tienen la capacidad de iniciar este
proceso de participación. La democracia parti-
cipativa requiere una modificación de la no-
ción predominante de poder. Debemos comen-
zar por reconocer que el poder no se ejerce ne-
cesariamente mediante los aparatos de
gobierno o los partidos políticos, sino que se
manifiesta en cada ámbito de nuestras vidas en
todas las formas culturales, comunicativas y
éticas. Por ello, la cuestión no consiste en inte-
grar a los nuevos movimientos sociales en los
Estados-nación, sino en reestructurar el Estado
para ajustado dentro de cada sociedad civil.
La tercera tarea es desarrollar un sistema de
conocimiento distintivo que pueda representar
las experiencias de los grupos subordinados re-
curriendo a formas alternativas de producir y
validar conocimiento. N o proponemos que el
conocimiento de las mujeres, los dalit y los in-
dígenas se integren en el conjunto prefabricado
del discurso dominante sobre el desarrollo. El
conocimiento desarrollista es, en muchos as-
pectos, antitético de los intereses de estos gru-
pos. E n cambio, proponemos una doble tarea
para los nuevos movimientos sociales. E n pri-
mer lugar, hay que regenerar el conocimiento
folklórico de sentido c o m ú n de estos pueblos
para adaptarlos a las luchas contemporáneas y,
en segundo lugar, reconstruir el lenguaje del
discurso dominante sobre el desarrollo a la luz
del conocimiento surgido de la base.
Traducido del inglés
200
Notas
* Este análisis surgió de los dos
años de viajes (1987-1988) y la
participación del autor en
movimientos populares en la India
y Nepal. El autor agradece los
conocimientos que le
transmitieron los diversos grupos
ecologistas de la región de
Jharkhand, en India, así c o m o a su
madre y sus amigos de su aldea de
Gunjanagar, Chitwan, Nepal. En
Stanford fueron m u y útiles los
contactos con Elizabeth Enslin y
Richard Haavisto, en las diversas
etapas de preparación del texto. El
autor agradece especialmente a
Akhil Gupta y Pradeep Dhillon sus
explicaciones sobre la complejidad
de la economía política india. N o
obstante, el autor es el único
responsable de las insuficiencias de
este artículo.
1. Existe una abundante
bibliografía sobre la noción
gramsciana de hegemonía. En
términos de Gramsci, la
hegemonía es la predominancia
obtenida por consentimiento más
que por la fuerza, de una clase o
grupo sobre otras clases,
recurriendo a múltiples medios por
los cuales las instituciones de la
sociedad civil difunden y
popularizan las ideas de las clases
dirigentes en grado tal que las
clases subordinadas perciben y
evalúan la realidad social en ese
contexto. En otras palabras, es la
orquestación de la voluntad de los
subordinados en armonía con el
orden establecido del poder
(Gramsci, 1971;Carnoy, 1984;
Sasson, 1986).
2. Foucault señala que el campo
del discurso está constituido
básicamente por relaciones de
poder, en tanto que el efecto
primario del conocimiento es el
ejercicio de estas relaciones. El
discurso es un c a m p o de
estrategias y tácticas que crea
diferenciaciones, poniendo límites
a lo que se puede manifestar, y a
quienes pueden hacerlo.
3. Esta acertada terminología es
de Franco (1988), que la utiliza
para analizar la subordinación de
los textos latinoamericanos a los
norteamericanos y europeos.
4. La configuración precolonial de
la dominación y la subordinación
estuvo orientada por los conceptos
supremos, no sólo de las
prerrogativas de coerción (Danda)
sino también una obligación de
proteger, fomentar, apoyar y
promover al subordinado
(Dharma). Dharma también
supone, de parte de los
subordinados, adaptarse al lugar
de cada uno en la jerarquía de
casta, clase, edad y género. Por
otra parte, los subordinados
utilizaron simultáneamente la
absoluta servilidad a la deidad
c o m o si fuera autoinducida y
voluntaria (Bhakti), y la oposición
moral a la autoridad real cuando
no protegía al subordinado (Guha,
1989:239-71).
5. Estas categorías no sonfijasy
en absoluto perfectas. Por su parte,
las mujeres de la India y los
militantes de estos movimientos
tampoco se categorizan a sí
mismos en estos términos. Por el
contrario, un grupo determinado
de mujeres puede ser categorizado
c o m o «desarrollista» en una
ocasión, «socialista-feminista» en
otra y «ecofeminista» en una
tercera. Sin embargo, en las
agrupaciones y redes regionales y
nacionales, estas orientaciones
tienden a adquirir un carácter
distinto.
6. En tanto que la meta del
Gobierno indio es conservar 33 %
de la cobertura forestal y sólo ha
podido poner 22 % de la tierra bajo
el control del Departamento
Forestal, algunos estudios aéreos
recientes han mostrado que sólo
8-10 % cuenta con bosques
cerrados (Omvedt, 1987). Se
calcula que cada año India pierde
1,5 millones de hectáreas de
Prainod Parujuli
cobertura forestal (Chowdhary,
1989).
7. Sarna es un núcleo de bosque
original protegido desde el
establecimiento de cada
comunidad. Entre los Santal,
M u n d a s y Hos, Sarna es el hogar
de las deidades y un espacio
público donde se adoptan las
decisiones de la comunidad y lugar
de encuentro de lo sagrado y lo
profano.
8. En los años ochenta, el
movimiento Chipko se popularizó
en la conciencia ecológica de India.
Desde entonces el movimiento se
ha extendido a 300 aldeas en los
distritos del norte de Utter
Pradesh. En los Ghats occidentales
del sur de India y en las montañas
de India central están surgiendo
movimientos similares. El
movimiento Chipko consiguió una
sanción legislativa del Estado indio
en 1981. En la actualidad, un
decreto gubernamental prohibe la
tala de árboles a m á s de mil metros
en todo el país y particularmente
en zonas de 40 mil kilómetros
cuadrados alrededor de los
distritos de Tehri y Garhwal en
Utter Pradesh (Bahuguna, 1988).
9. El embalse polivalente
Subarnarekha es uno de los
proyectos hidráulicos m á s grandes
de la región de Jharkhand. Esta
realización, cuyo costo se calcula
en 127 millones de dólares, está
destinada a irrigar 250.000
hectáreas de tierras, proveer agua
para usos industriales y
municipales, reducir las
inundaciones y generar 10
megawatts de electricidad.
Comprende dos grandes embalses,
uno en Chandil. en el río
Subarnarekha, y otro en Icha, en el
río Kharkai, con dos represas y
siete largos canales de irrigación.
10. India es el constructor de
embalses más grande del m u n d o .
En los últimos tres decenios se han
construido m á s de 1.554 embalses
Poder y conocimiento en el discurso del desarrollo: los nuevos movimientos sociales y el Estado en India
en el país. Entre ellos, 50 son
grandes proyectos de irrigación
que abarcan m á s de 10 mil
hectáreas cada uno, y 517 son
proyectos medianos (Omvedt,
1987; Singh, 1990).
11. Configurada según el modelo
de la Tennessee Valley Authority,
de Estados Unidos, la Corporación
del Valle de D a m o d a r fue uno de
los primeros proyectos de valles
fluviales en India.
12. Karkhana significa industria,
con el uso de herramientas y
máquinas.
Bibliografía
A B D E L - M A L E K . Anouar. 1981,
Nation and Revolution, vol. 2 de
Social Dialectics, Albany, State
University of N e w York Press.
A D D O , Herb. 1988, «Beyond
Eurocentricity: transformation and
transformational responsability»,
en A d d o , Herb (Dir. de la Publ.).
Development as Social
Transformation, Tokio,
Universidad de las Naciones
Unidas, págs. 12-47.
A G A R W A L . Anil. 1985. «Ecological
Destruction and the Emerging
patterns of Poverty and People's
protests in India». Social Action,
vol. 35:55-80.
B A H U G U N A , Sunderlal. 1988,
Chipko: The people's M o v e m e n t
with a hope for the survival of
Mankind», IFDA Dossier, 63:3-14.
B A N D Y O P A D H Y A Y . J. y SHIVA, V.
1988, «Political Economy of
Ecology Movements», Economic
and Political Weekly, 11 de junio,
págs. 1.223-1.232. "
B A R D H A N , Pranab. 1984, The
political economy of Development
in India, Nueva York, Basil
Blackwell Publishers.
13. Praja es el sujeto de un
dirigente, el Raja. Praja simboliza
aquí la situación de carencia de
poder.
14. Esta acertada frase de «India»
para indicar el sector modernizado
y «Bharat» para indicar el sector
rural procede de una entrevista
personal con el dirigente
campesino Sharad Joshi, en Pune,
febrero de 1987.
15. El «triángulo de acero», según
el ambientalista indio M a d h a v
Gadgil, consta de tres actores,
aquellos que reciben los subsidios
B E N N E T T , Tony. 1987, Culture,
Ideology and Social Process,
Londres, O p e n University Press.
B E L L O , Waiden. 1989, Brave New
Third \\ 'orld1 Strategies for
Survival in the Global economy,
San Francisco, The Institute For
Food and Development Policy.
B E R R Y , Wendell. 1988, «People,
Land and Community» en Rick
Simonson y Scott Walker (Dirs. de
la Publ.). Multi-Cultural Literacy,
Saint Paul, Graywolf Press,
págs. 41-56.
B O G G S , Carl. 1986, Social
Movements and Political Power,
Filadélfia, Temple University
Press.
C A R N O Y , Martin. 1984, The state
and The Political Theory,
Princeton, Princeton University
Press.
C O L O R A D O , P a m . 1988, «Bridging
Native and Western Science»,
«Convergence». 21: 2/3:49-72.
C H A T T E R J E E , Partha. 1986,
Nationalist Thought and the
Colonial World: A Derivative
Discourse. Londres, Zed.
201
del Estado (los manufactureros
urbanos y los agricultores ricos),
los que deciden sobre los
subsidios (los políticos) y los
que los administran
(la burocracia),
16. Tcej es un festival anual
exclusivamente femenino, en el
cual las mujeres se bañan en
comunidad en los ríos sagrados,
ayunan, cantan y bailan
para purificarse y recibir los
poderes de fertilidad y
personalidad de la divinidad
hindú ShivafParajuli y
Enslin, 1990:55).
— 1989, «Nationalist resolution of
W o m e n ' s Question» en K . Sangari
y S . Vaid (Dirs. de la Publ.),
Recasting Women: Essays in
Colonial History, Nueva Delhi,
Kali For Women, págs. 233-253.
CHAKRAVARTI, Uma. 1989,
«Whatever Happened to the Vedic
Dasi? Orientalism, Nationalism
and a script of the Past», en K .
Sangari y S. Vaid (Dirs. de la
Publ.), op. cit., págs. 27-87.
C H O W D H A R Y , Kamla. 1989,
«Poverty, environment,
development», Daedalus, Invierno,
págs. 141-158.
ESCOBAR, Arturo. 1985,
«Discourse and Power in
Development: Michel Foucault
and the relevance of his work to
the Third World». Alternatives,
10:377-400.
E S T E V A , Gustavo. 1987,
«Regenerating People's Space»,
Alternatives, XII: 1:125-152.
F O U C A U L T , Michel. 1980.
Power/Knowledge: Selected
Interviews and Other Writings
(1972-1977), Nueva York.
Pantheon.
202
— 1988, Politics, Philosophy,
culture, interviews and other
writings, 1977-1984, Methuen.
F U E N T E S , Marta y F R A N K , André
Gunder. 1989, «Ten Thesis on
Social Movements», World
Development, 17:2:179-191.
F A L S - B O R D A , Orlando. 1985.
Knowledge and Peoples ' Power,
Nueva Delhi, Indian Social
Institute.
F E R N A N D E S , Walteretal. 1988.
Forest, Environment and Tribal
Economy. Nueva Delhi, Indian
Social Institute.
F R A N K E L , Francine. 1978, India's
Political economy 1947-1977: The
Gradual Revolution, Princeton,
Princeton University Press.
F R A N C O , Jean. 1988. «Beyond
ethnocentrism: Gender, Power and
the Third World Intelligentsia», en
Nelson, C . y Grossberg, L . (Dirs.
de la Publ.), Marxism and the
Interpretation of Culture, págs.
503-518.
F R I B E R G , Mats y H E T T N E , B . 1988,
Movilización local y política del
sistema mundial. Revista
Internacional de Ciencias Sociales., — 1988. Transformation and
117:361-385. Survival: In Search ol Humane
Governance. Nueva Delhi, Ajanta.
G A D G I L , Madhav. 1990,
«Population, resources and
environment». Seminar, n u m .
365:52-56.
G R A M S C I , Antonio. 1971,
Selections From Prison Notebooks,
N u e v a York, International Pubs.
— 1985. Antonio Gramsci:
Selections From Cultural Writings,
Trans. William Boelhower,
Cambridge, M a . , Harvard
University Press.
G U H A , Ranajit(ed.) 1989,
«Dominance Without Hegemony
and its historiography», en Guha.
R . , ed.. Subaltern Studies, vol. VI.
págs. 210-309.
G U H A , Ramchandra. 1988,
«Ecological trends in Indian
environmentalism». Economic and
Political Weekly, 3 de diciembre,
págs. 2.578-2.581.
G U P T A , Akhil. 1989, «The political
economy of post-independence
India: A review Article», Journal
of Asian Studies, 48: 4:787-97.
H A B E R M A S , Jürgen. 1981, « N e w
Social Movements», Te/os,
49:32-40.
H A R A W A V , Donna. 1988, «Situated
Knowledges: The science question
in Feminism and the privilege of
partial perspective». Feminist
Studies. 14:3:575-599.
K A Z A N C I G I L , Ali. 1986,
«Paradigms of modern state
formation in the periphery», en A .
Kazancigil (Dir. de la Publ.), The
State in Global Perspective, Paris,
Gower/Unesco, págs. 119-142.
K E L K A R , Govinda. 1981. The
Impact of Green Revolution in
Women's work Participation and
Sex Roles, Ginebra. O I T .
KOTHARi, Rajni. 1986, «State.
Classes and Masses», Alternatives.
XI: 167-183.
K U L K A R N I . Sarad. 1987, «Forest
Legislation and Tribais:
C o m m e n t s on Forest Policy
Resolution», Economic and
Political Weekly, 12 de diciembre,
2.143-2.148.
LACLAU, E. y M O U F F E . C. 1985,
Hegemony and Socialist Strategy.
Londres. Verso.
M O U F F E . Chantai. 1988,
«Hegemony and new political
subjects: Toward a new concept of
Democracy», en C . Nelson y L .
Groosberg, op. cit., págs. 89-104.
N A N D Y , Ashis. 1989, «Shamans.
Savages and the Wilderness: O n
the Audibility of Dissent and the
Future of Civilizations».
Alternatives, 14:263-277.
Pramod Parajuli
— 1987, Traditions, Tyranny and
Utopia, Nueva Delhi, Oxford
University Press.
N E R F I N , Marc. 1986, «Neither
Prince nor Merchant: citizen. A n
introduction to the Third System»,
IFDA Dossier, n u m . 6:3-20.
O F F E , Claus. 1985, « N e w Social
Movements: Challenging the
Boundaries of Institutional
Politics». Social Research, 52:
4:817-868.
— 1984, Contradictions of the
Welfare Slate. Massachusetts: T h e
M I T Press.
O M V E D T , Gail. 1987, «India's
Green Movements», Race and
Class. 28: 4:29-38.
— 1989, «Rural W o m e nfightfor
Independence». Economic and
Political Weekly, 29 de abril, págs.
10-913.
P A R M U L I . Pramod. 1986,
«Grassroots Movements,
Development Discourse and
Popular Education», Convergence,
X I X : 2:29-40.
P A R A J U L I , Pramod y E N S L I N ,
Elizabeth. 1990, «From Learning
Literacy to regenerating W o m e n ' s
space: A story of W o m e n ' s
empowerment in Nepal»,
Convergence, 23: 1:44-56.
P A R E K H . Bhinku. 1989, Gandhi's
Political Philosophy. Londres,
MacMillan Press.
R A H N E M V Majid. 1988. « O n a
Socio-cultural variety of A I D S and
its Pathogens». Alternatives, vol.
13, n u m . I.
R E D C L I F T , Michael. 1987,
Sustainable Development:
Exploring the Contradictions,
Nueva York. Methuen.
R U D O L P H , Lloyd y Susane. 1987,
In the Pursuit of Lakshmi: The
Political Economy of Indian State.
S A S S O N , Anne Showstack. 1986,
«The people, intellectual and
Poder y conocimiento en el discurso del desarrollo: los nuevos movimientos sociales y el Estado en India
epecialized knowledge». Boundary
2, XIV: 3:122-136.
S E T H , O X . 1989, «State, Nation
and Ethnicity: Experience of Third
World Countries». Economic and
Political Weekly, 25 marzo, págs.
619-626.
S H I V A , Vandana. 1988, Staying
Alive: Women, Ecology and
Development, Londres, Zed.
S I N G H , Satyajit K . 1990,
«Evaluating large d a m s in India»,
Economic and Political Weekly, 17
de marzo, págs. 561-574.
SiSTRENS C O L L E C T I V E . 1987,
Lionhearl Gal. Life Stories of
Jamaican women, Toronto, Sister
Vision.
S U T T O N , Francis, X . 1989,
«Development Ideology: Its
emergence and decline», Daedalus,
Invierno. 35-58.
T H E R B O R N , Goran. 1986,
«Neo-Marxist. Pluralist,
Corporatist, Statist Theories and
the Welfare State», en A .
Kazancigil. op. cit., págs. 204-232.
203
TouRAlNE, Alain. 1988. Retourn of
the Actor: Social Theory in
Post-industrial Society.
Minneapolis, University of
Minnesota Press.
— 1985, «An Introduction to the
study of Social Movements»,
Social Research, 52: 4:749-787.
V I S W A N A T H A N , Shiv. 1987. «From
the Annals of a Laboratory State»,
Alternatives, XIL37-60.
Estudio comparado
de las dos crisis de desempleo
del pasado decenio en China

Feng Lanrui

Las dos crisis de desempleo esas personas puedan encontrar trabajo ese año
del pasado decenio en China o el siguiente; y, en segundo lugar, que el índice
de desempleo no supere el 3 % . En 1988 ese
Los artículos sobre el problema del empleo en índice era sólo del 2,06 % (véase Cuadro 1).
China aparecidos en la prensa extranjera han Si calculamos que al iniciarse el Séptimo
producido alarma. Según las estimaciones pu- Plan Quinquenal 30 millones de personas bus-
blicadas, en 1989 unos 10,5 millones de perso- caban trabajo y que en los cinco años del mis-
nas buscaban trabajo en las ciudades y aldeas m o un promedio de seis millones por año lo
del país'. Afinesdel año se había logrado colo- consiguieron, el panorama de la m a n o de obra
car a 4,9 millones, mientras que 5,8 millones y del empleo resulta optimista.
seguían desocupados. El ín- N o se han tenido en
dice estimado de desem- cuenta aquí por lo menos
Feng Lanrui, economista, es investiga-
pleo2 había pasado, con dora principal de la Academia China de dos cuestiones. E n primer
respecto al año anterior, Ciencias Sociales y, al m i s m o tiempo. lugar, la agricultura ya acu-
del 2,6 al 3,8 % y China al- Secretaria General del Consejo de Aso- saba un importante exce-
ciaciones Económicas de China y
canzaba, por segunda vez miembro del Comité Permanente de la dente de m a n o de obra que
en el decenio, un nivel de Asociación Popular China de Amistad era necesario desviar a
desempleo excepcional- con los Países Extranjeros. Entre sus otros sectores. E n segundo
principales publicaciones cabe mencio-
mente alto. nar Salario y empleo ( 1982); El empleo lugar, en la cifra sobre la
La primera crisis de en la fuse inicial del socialismo (1988) y m a n o de obra debía haber-
desempleo se había produ- Distribución, salario, empleo ( 1988). Es se incluido el personal con-
también autora de decenas de artículos,
cido diez años antes, en entre ellos «Desempleo entre la juven-
siderado supérfluo por las
1979. En esa época estaban tud china», RICS, N . " 116. Domicilio: empresas durante estos
sin trabajo 15 millones de 34 D o n g z o n g b u H u t o n g , Beijing cinco años. Se mantenía, al
100005, República Popular de China.
personas, y el índice de des- m i s m o tiempo, una especie
empleo llegaba al 5.8 %. En de optimismo ciego con
respuesta a este sombrío panorama, China respecto al desarrollo de la economía. T a m p o -
adoptó una política de apertura, desarrolló co se consideró importante el ligero aumento
múltiples facetas de la economía y abrió nue- del desempleo observado en 1986, cuando en
vos canales de empleo. Los resultados se mani- realidad ya se habían producido algunos cam-
festaron m u y pronto; en el decenio siguiente, bios sutiles en la situación. En 1989 estos cam-
78,8 millones de personas encontraron trabajo bios se manifestaron en una contracción gene-
y la situación del empleo se normalizó. E n Chi- ral de la economía. Por un lado, no se había
na se considera que la situación del empleo es previsto que ese año tantas empresas interrum-
«normal» cuando se reúnen dos condiciones: pieran total o parcialmente su producción. Se-
en primer lugar, que en todo el país el número gún las estimaciones, estas empresas daban
de personas aspirantes a un empleo sea aproxi- ocupación a un millón de «empleados inacti-
madamente de 10 millones y que en general vos»'. Además, el ritmo de crecimiento de la

R I C S 127/Marzo 1991
206 Feng Lanriti

economía del país había disminuido considera-
blemente, reduciéndose en consecuencia el nú-
mero de puestos de trabajo que aquélla podía
ofrecer. Las cifras publicadas por la Oficina
Nacional de Estadística muestran que en 1989
encontraron trabajo sólo tres millones de per-
sonas, lo que indica que en ese año 7,5 millones
de jóvenes no pudieron encontrarlo y que el ín-
dice de desocupación no era el 3,8 % estimado
originalmente, sino más del 4,5 %. A u n así, en
esta cifra no se toma en cuenta a las personas
que quedaron sin trabajo ese año.
Según numerosos artículos de prensa, el año
1989 se caracterizó por un nuevo aumento del
empleo. En realidad, ese año se produjo la dis-
minución del empleo más importante del dece-
nio, alcanzando la desocupación un nivel sin
precedentes, c o m o se desprende del gráfico
aquí reproducido. Las cifras de la derecha del
m i s m o representan el índice de colocación y las
de la izquierda el de desempleo. Las cifras ante-
riores a 1988 son las publicadas por la Oficina
Nacional de Estadística o se han calculado so-
bre esa base. Las cifras de 1989 se fundan en las
estimaciones formuladas a principios de año.
Se ha recurrido a este tipo de estimaciones por-
que las cifras publicadas en febrero de 1990 por
la Oficina Nacional de Estadística sólo indica-
ban el número de personas empleadas, y no el
de personas desempleadas ni el índice de des-
empleo. Con todo, las estimaciones bastan para
explicar la crisis de desocupación de 1989 y la
gran depresión del nivel laboral.
El extraordinario nivel de desempleo de
1989 afectó a todas las zonas del país. En Bei-
jing buscaban trabajo 130.000 personas, entre
ellas graduados de diversos tipos de disciplinas
y soldados y oficiales desmovilizados. Este año
marcó, pues, la ola de desempleo más grave co-
nocida desde 1983 4 . Según el Zhongguo Lao-
dong Bao de 10 de marzo de 1990, desde el 1.°
de julio de 1988 «se han expedido en Shangai
130.000 tarjetas de desempleo; y quedan aún
algunos desempleados sin tarjeta». Quiere de-
cirse que en esa ciudad había por lo menos
130.00 desempleados. En la provincia de Jiang-
su el número de personas sin trabajo ascendía a
620.000, cifra próxima al triple de la media
anual de todo el último decenio5. Se estima que
en ese año todas las ciudades y aldeas de la pro-
vincia podían ofrecer, como m á x i m o , 150.000
empleos. Con un índice de colocación de apro-
ximadamente el 24 %, el índice de desempleo
era de alrededor del 5 %, superior a la estima-

C U A D R O 1. Situación laboral de los trabajadores urbanos desde 1978

Personas
Personas Personas que ya conta-
índice
aspirantes a encontraron bilizadas
Trabajadores de Desempleo
un empleo empleo en el
Año urbanos1 colocación3 (%)
ese año ese año ejercicio
(x 10.000) (%)
(x 10.000) precedente
(x 10.000)

1978 9.514 1.078 544 50.4 530 5.3

1979 9.999 1.538 902,6 58 635.4 6,0
1980 10.526 1.309 900 68 409 4.9
1981 11.059 1.125 820 72 305,5 3,8
1982 11.365 969 665 69 304.9 3.2
1983 11.746 899.3 628,3 69,8 271,4 2.3
1984 12.229 957,5 721,5 75.3 235,7 1,9
1985 12.808 1.052,1 813,6 77.3 238.5 1,8
1986 13.373 1.057.5 793,1 74.9 246.4 2.0
1987 13.810 1.075.7 799,1 74.2 276,6 2.0
1988 14.267 1.140,5 844,3 74,0 296.22 2,06
1989 13.4992 1.050 490 46.66 560 3.8-4
(estimación) (estimación) (estimación)

Cifra establecida en junio de 1989.

Las cifras correspondientes a los trabajadores urbanos son las publicadas por la Oficina Nacional de Estadística
en su «Anuario Estadístico de China».
Por índice de colocación se entiende la relación entre el número de personas que buscan empleo en un año
determinado y el número de personas empleadas alfinalde ese año.
Estudio comparado de las dos crisis de desempleo del pasado decenio en China 207

0 100

9 90

8 80
B .

7 70

6 60

5 50

4 40

3 30

^ V
i 20

1 10
1978 79 80 82 83 84 85 86 87 89
índice de desempleo índice de colocación
(Curva A ) (Curva B)

Evolución del índice de desempleo y del índice de colocación, desde 1979 a 1989.

ción nacional del 3,8 al 4 %. E n la ciudad de Distinto desarrollo temporal

Nanjing las personas sin trabajo llegaban a
56.000 y la ciudad sólo podía ofrecer entre
25.000 y 27.000 empleos, que alcanzaban ape-
nas para atender a la mitad de la demanda. El
aumento del índice de desocupación era inevi-
table.
D e lo dicho se desprende que la segunda
gran crisis de desempleo del decenio ya había
empezado a manifestarse en 1989.
Estos dos momentos de intensificación del
desempleo presentan características distintas y
difieren en sus causas, sus antecedentes y su es-
tructura. Por otro lado, las soluciones para su-
perar esta segunda crisis no serán las mismas. A
continuación vamos a hacer un examen c o m -
parado de las dos grandes crisis de desempleo
del pasado decenio.
de a m b a s crisis
La agravación del desempleo en 1979 siguió al
período de grandes destrucciones de la Revolu-
ción Cultural y a los tres años de estancamiento
subsiguientes. El modelo económico instaura-
do por la Revolución Popular, que había esta-
do al borde del colapso, comenzaba apenas a
recuperarse, y el crecimiento era lento. El siste-
m a de la explotación agrícola familiar recién
establecido seguía siendo objeto de debates. El
nivel de la producción agrícola era todavía ba-
jo, y aún no se habían producido excedentes
importantes de m a n o de obra. Los diversos sec-
tores de la economía china necesitaban un ajus-
te. La agricultura, la industria pesada y la in-
dustria ligera mostraban graves desequilibrios
208 Feng Laiiriti

y el sector terciario acusaba un gran atraso. La equilibraron gradualmente. La economía china

economía urbana estaba exclusivamente basa- se desarrollaba con bastante rapidez.
da en los organismos y establecimientos estata- E n cambio, surgieron una serie de proble-
les. La propiedad colectiva existía sólo de pala- mas económicos y sociales, c o m o la inflación,
bra. Las actividades económicas suprimidas el aumento de los precios, el incremento del dé-
durante la Revolución Cultural no se habían ficitfinanciero,el alza cada vez mayor del défi-
restablecido, ni habían aparecido todavía otros cit del comercio exterior, etc., que reflejaban la
factores económicos. La estructura sumamente situación conflictiva de un modelo de desarro-
centralizada de la economía planificada per- llo acelerado con resultados mediocres y escasa
manecía intacta y los mecanismos del mercado eficacia y que agravaban el desequilibrio entre
todavía no habían entrado en juego. Las exis- la oferta y la demanda. N o existía separación
tencias de bienes eran escasas y la economía no entre la política y la actividad comercial, y m u -
había comenzado a funcionar nuevamente. Es- chos se valían de su situación de poder para
te es uno de los aspectos de la situación. Por- obtener beneficios personales. La burocracia y
que, al mismo tiempo, 1979 fue uno de los años la corrupción adoptaban formas cada vez m á s
que más esperanzas suscitó desde la creación graves y suscitaban el descontento de la pobla-
de la Nueva China. El Partido acababa de cele- ción. En el tercer trimestre de 1988 se tomaron
brar la Tercera Sesión Plenária de la Undécima medidas para consolidar la recuperación eco-
Reunión del Comité Central. Las reformas nómica y ejercer un control sobre los mecanis-
y las directrices políticas adoptadas por esta m o s del mercado. Se aplicó una política de res-
Sesión Plenária representaron una formi- tricciones financieras y monetarias q u e
dable ruptura y un nuevo impulso para la eco- permitiría abordar las dificultades económicas
nomía. Comenzaba así un nuevo período de desde su base. A partir de 1989 se pusieron en
reformas económicas que creaba condiciones práctica nuevas medidas económicas, c o m o el
favorables para resolver el problema del de- control de los gastos y la reducción de la crea-
sempleo. ción de bienes de capital, que dieron origen a
Los antecedentes de la crisis de desempleo una depresión del mercado y a un estancamien-
de 1989 fueron totalmente diferentes. Los re- to de la producción. El fenómeno afectó a todos
sultados de un decenio de reformas aparecían los sectores de la industria en diversa medida y
con claridad y los cambios sociales y económi- engendró una situación difícil, caracterizada
cos eran evidentes. La economía socialista de por la escasez de fondos, de recursos energéti-
mercado había adquirido estatus jurídico y se cos y de materias primas. La producción de las
desarrollaba con rapidez. Pese a que los meca- empresas estatales acusó un descenso vertigi-
nismos de mercado aún no funcionaban plena- noso. Las subvenciones del Estado aumenta-
mente, comenzaba con todo a formarse un ban a medida que aumentaba su déficit y la car-
mercado de materiales de producción, un mer- ga resultaba insoportable. Decenas de miles de
cado monetario y un «mercado de m a n o de empresas colectivas, entre ellas las de pequeñas
obra». La actividad económica se recuperaba ciudades y aldeas, y de empresas comerciales e
gradualmente. Gracias al sistema de produc- industriales individuales y privadas quebraron
ción agrícola basado en la responsabilidad con- y tuvieron que interrumpir sus actividades. El
junta de la familia, la capacidad productiva au- sistema económico entero de la Revolución Po-
mentaba y engendraba importantes excedentes pular estaba amenazado. C o n estos anteceden-
de m a n o de obra, que rápidamente se desvia- tes económicos y sociales surgió la segunda
ban hacia los centros urbanos. El Estado permi- gran crisis de desempleo del decenio.
tía el establecimiento de diversos tipos de enti-
dades económicas, sujetas a la dirección de la
economía oficial. Las empresas colectivas e in- Crecimiento natural de la mano
dividuales y otras entidades económicas no so- de obra urbana: primera
cialistas se desarrollaron en diversa medida y la comparación entre los factores
economía monoestructural quedó sustituida determinantes de a m b a s crisis
por una estructura económica pluralista. El sec-
tor terciario eraflorecientey las relaciones en- El crecimiento demográfico, con sus efectos en
tre los tres principales sectores económicos se el crecimiento natural de la m a n o de obra.
Estudio comparado de las dos crisis de desempleo del pasado decenio en China 209

constituyó un factor determinante de las dos a la edad activa alrededor de 1990, necesitan
crisis del empleo. Los nacidos durante la explo- trabajar. Se estima que en 1990 entre 4,5 y 5
sión demográfica que siguió a la Liberación co- millones de nuevos aspirantes a un empleo se
menzaron a alcanzar la edad activa a partir de sumarán a los 7,5 millones de desempleados
la segunda mitad del decenio de 1960, y ello contabilizados el año anterior. Estos dos gru-
contribuyó al aumento excepcional del desem- pos representan ya de por sí entre 12 y 12,5
pleo de 1979. E n 1967 m á s de tres millones de millones de desempleados. En la cifra no se in-
adultos jóvenes se incorporaron a la fuerza de cluye al personal de las empresas que hayan in-
trabajo urbana del país. C o m o es natural, ello terrumpido su producción, a los empleados que
creó una gran presión sobre el empleo. Fue ade- sean declarados supérfluos (ese año) ni a los
m á s en el decenio de 1960 cuando se inició la trabajadores agrícolas desocupados.
Revolución Cultural. El modelo económico de Las circunstancias de la actual crisis de des-
la Revolución Popular se vio gravemente afec- empleo, caracterizada por una m a n o de obra
tado, las posibilidades de empleo disminuye- recientemente formada difieren un tanto de las
ron y apareció el problema de la desocupación. que rodeaban al fenómeno hace diez años. Los
Para hacer frente a tal situación, se lanzó un jóvenes desempleados de 1979 eran en su m a -
llamamiento a los jóvenes, animándolos a esta- yor parte los mismos estudiantes de los ciclos
blecerse en las zonas rurales. El llamamiento básico y superior de la escuela secundaria en-
fue seguido de medidas coercitivas que condu- viados al campo durante la Revolución Cultu-
jeron al traslado a dichas zonas de 15,6 millo- ral. Afinesdel decenio de 1970 tenían alrede-
nes de graduados de los ciclos básico y superior dor de 30 años; habían tenido que resolver ya
de la enseñanza secundaria. La aplicación de muchas dificultades y disponían de cierta expe-
esta importante decisión política atenuó tem- riencia y aptitudes de trabajo. La situación de
poralmente la situación bastante grave de des- los jóvenes que alcanzaban la edad activa a fi-
empleo y evitó una crisis aún más seria. Sin nes del decenio de 1980 y comienzos del de
embargo, el desplazamiento de los jóvenes con 1990 es bastante diferente. Son mucho m á s jó-
instrucción a las zonas rurales no era la solu- venes, en general menores de 20 años. Los gra-
ción al problema del desempleo, ni bastaba pa- duados del ciclo secundario básico apenas tie-
ra elevar la productividad de la m a n o de obra nen 16 o 17 años. Tienen escasa experiencia de
rural, urbanizar el campo o llevar a cabo la m o -
las relaciones sociales, sus condiciones de vida
dernización agrícola. U n a de las consecuencias son bastante benignas y carecen relativamente
más graves de esta política de traslado de jóve- de aptitudes profesionales. D e ahí que sea m á s
nes con instrucción al c a m p o fue que, cuando difícil darles un empleo.
ya no se pudo seguir manteniendo las medidas Los jóvenes víctimas de la actual crisis de
coercitivas, millones de estos jóvenes exiliados desempleo difieren también de los «jóvenes
regresaron en masa a los pueblos y ciudades y instruidos» de hace 10 años por sus criterios
contribuyeron al alto nivel de desempleo de para elegir un trabajo. Sus expectativas son ele-
1979. vadas y sus condiciones m á s exigentes. El tipo
Asimismo, el aumento natural de la m a n o de empresa (en el decenio de 1989 los jóvenes
de obra urbana fue. por su carácter ininterrum- demostraban una preferencia por las empresas
pido, un importante factor determinante de la privadas, que ofrecían salarios elevados; en la
segunda crisis de desempleo iniciada en 1989. actualidad han vuelto a optar por las empresas
Los nacidos durante la explosión demográfica estatales), la dificultad del trabajo, la posición
de los decenios de 1960 y 1970 han alcanzado social que representa, el salario y los beneficios
la edad activa a principios del decenio de 1990. que ofrece, la distancia entre el lugar de trabajo
Según las cifras de la Oficina Nacional de Esta- y el hogar y la calidad de las relaciones h u m a -
dística, en los cinco años comprendidos entre nas son factores que se toman en considera-
1968 y 1972 la población del país experimentó ción. Los jóvenes prefieren seguir siendo «bus-
un aumento medio de 21.600.000 personas por cadores de empleo» a aceptar un trabajo
año. Si se considera que la población urbana desagradable, aburrido, sucio o agotador, que
representaba el 20 % de esta cifra, el crecimien- no corresponde a sus aspiraciones. A d e m á s en
to medio de esta población fue de 4,3 millones el decenio de 1980 se aceleró el desarrollo eco-
de personas por año. Esas personas, que llegan nómico, el índice de empleo urbano aumentó.
210
el número de personas que dependían de un
salario fue disminuyendo constantemente y
muchos jóvenes, con sus familias para respal-
darlos económicamente, podían esperar mejo-
es posibilidades de trabajo. La situación del
empleo no era tan apremiante c o m o en el dece-
nio de 1970 y principios de 1980 para los jóve-
nes con instrucción que regresaban del campo.
Crecimiento mecánico de la fuerza
de trabajo urbana: segunda
comparación entre los factores
determinantes de ambas crisis
El crecimiento mecánico de la fuerza de trabajo
urbana ha sido principalmente una consecuen-
cia del desplazamiento de la fuerza de trabajo
rural hacia las ciudades.
El último éxodo masivo de fuerza de traba-
jo rural a las ciudades comenzó poco antes de la
mitad del decenio de 1980. Hasta entonces el
fenómeno m á s próximo de migración de un
gran número de campesinos a los centros urba-
nos en busca de trabajo, databa de la Revolu-
ción Cultural. Las fábricas, minas y otras e m -
presas, ante el éxodo de tantos jóvenes al
campo, contrataron a 14 millones de campesi-
nos que acababan de llegar de las zonas rurales.
Se trataba naturalmente de un desplazamiento
anormal, independiente de las fuerzas de pro-
ducción. El tipo de corriente h u m a n a de doble
sentido que se crea entre la ciudad y el campo
fue una de las principales causas de la gran cri-
sis de desempleo de 1979.
A fines del decenio de 1980, las circunstan-
cias eran diferentes. En primer lugar, la desvia-
ción de la fuerza de trabajo rural hacia las ciu-
dades y aldeas fue el resultado directo del
desarrollo de las fuerzas productivas y una eta-
pa necesaria de la «urbanización»: 1) el sistema
de producción basado en el grupo familiar ha-
bía incrementado la productividad agrícola. La
tierra ya no podía dar cabida a la fuerza de tra-
bajo agrícola excedentária, y este factor se ha-
bía convertido en una de las principales causas
de desempleo latente. En 1989 se contabilizaba
un excedente de m a n o de obra agrícola de 150
a 200 millones de personas. Los campesinos tu-
vieron que ir a ganarse la vida a otros lugares;
2) el resultado de los bajos salarios agrícolas y
la tentación de los empleos urbanos bien remu-
nerados; 3) la atracción de las mejores condi-
Fenn Lanriii
ciones económicas y culturales de las zonas ur-
banas; 4) el desplazamiento de la fuerza de
trabajo rural, expulsada de sus tierras por el
avance de la construcción de industrias y edifi-
cios de viviendas.
La situación de hace 10 años difiere tam-
bién de la actual por las tendencias y los efectos
del éxodo de la fuerza de trabajo rural. Según
las estadísticas, cerca de 90 millones de los 134
millones de trabajadores agrícolas fueron ab-
sorbidos por las pequeñas empresas de ciuda-
des y aldeas. El enorme éxito6 de esas empresas
en los últimos diez años no puede disociarse de
la contribución que ha hecho esa parte de la
fuerza de trabajo agrícola. Otra parte de los tra-
bajadores fue contratada por las empresas mi-
neras y las industrias urbanas. Cabe distinguir
dos categorías: la primera está formada por los
trabajadores temporeros. Los campesinos re-
presentan una proporción importante de los
m á s de 100 millones de personas que, en todo
el país, trabajan c o m o empleados asalariados
no permanentes. La segunda categoría c o m -
prende a los campesinos autorizados a abando-
nar las zonas rurales en aplicación de la política
oficial. Constituyen lo que comúnmente se co-
noce c o m o «población ex campesina». Los resi-
dentes en zonas rurales que cumplen con los
trámites correspondientes se inscriben c o m o
residentes urbanos. Están autorizados oficial-
mente a buscar empleo y gozan de todos los
beneficios reconocidos a los residentes urbanos
(asignación de alimentos y productos básicos,
subvenciones, guarderías y educación de los hi-
jos y otros beneficios).
El traslado a las ciudades de las personas de
estas dos categorías de trabajadores rurales ha
tenido consecuencias importantes en el desa-
rrollo de la economía urbana. Las empresas de
las ciudades han podido obtener beneficios ele-
vados gracias a la m a n o de obra que represen-
tan los ex campesinos contratados c o m o e m -
pleados temporeros. Estos se han hecho cargo
de las tareas difíciles, sucias y agotadoras que
los trabajadores urbanos no querían o no po-
dían realizar, poniendo de esta forma remedio
a la falta de este tipo de m a n o de obra en las
ciudades. U n o s 10 millones de campesinos re-
convertidos en obreros de la construcción han
edificado rascacielos en las ciudades de todo el
país. La fuerza de trabajo rural emigrada a los
centros urbanos para emplearse en actividades
comerciales o de servicios ha representado una
Feng Lannti
gran aportación para el sector terciario, ha traí-
do prosperidad a las ciudades y ha facilitado la
vida de la gente. El éxodo de los campesinos a
las ciudades en el pasado decenio y su incorpo-
ración a los sectores no agrícolas han contribui-
do al desarrollo de la producción y a la creación
de un sistema de progreso social, por lo que re-
presentan una etapa necesaria en la transición
hacia la modernización y la urbanización de
China.
Este éxodo histórico de la fuerza de trabajo
agrícola ha sido el resultado de varios mecanis-
mos, que en muchos casos eran simplemente
acontecimientos naturales. Numerosos campe-
sinos de las regiones subdesarrolladas del inte-
rior han emigrado a las zonas costeras y a las
regiones desarrolladas en busca de trabajo.
Cientos de miles de agricultores de Shangai,
Guangzhou, las ciudades y aldeas del delta del
río de las Perlas, la zona especial de Shenzhen,
la región meridional de Jiangsu y las ciudades
costeras de la provincia de Shandong se dedi-
can al trabajo no permanente. Además, se cal-
cula en un millón el número de personas que
forman la «ola de trabajadores» que anualmen-
te se trasladan a las grandes ciudades de la cos-
ta. Previendo la situación de escasez que esto
iba a producir, el país ofreció activamente
orientación a la población. A medida que la
presión sobre el empleo en las ciudades se hacía
más fuerte, las autoridades adoptaban medidas
administrativas que incitaran a los campesinos
a regresar a las zonas rurales. E n cambio, las
empresas acogían con sumo agrado a estos agri-
cultores llegados a la ciudad en busca de traba-
jo. Su contratación c o m o trabajadores tempo-
reros representaba para ellas una fuente de m a -
no de obra barata y las eximía del pago de
cuotas a la seguridad social (pues en esa época
el sistema de protección social de China sólo
amparaba a los empleados permanentes y tra-
bajadores bajo contrato). A d e m á s , los trabaja-
dores rurales se mostraban obedientes y fáciles
de manejar y, cuando ya no eran necesarios, se
los enviaba simplemente de regreso al c a m p o .
En los últimos diez años han llegado así a las
ciudades por diversos cauces entre 18 y 20 m i -
llones de campesinos que han encontrado tra-
bajo c o m o obreros temporeros, a través de di-
versos canales. Y cada vez que el ritmo de la
economía disminuye y las necesidades de m a -
no de obra se reducen, el desempleo urbano au-
menta inevitablemente.
211
Otros campesinos llegaron a las ciudades de
resultas de la planificación administrativa. C o -
m o ya se ha dicho, durante un período de diez
años el gobierno autorizó a unos diez millones
de agricultores a abandonar el campo; la m a y o -
ría de esas personas necesitaban trabajar. Por
ejemplo, en 1989, 240.000 ex campesinos de la
provincia de Jiangsu se marcharon a la ciudad
para buscar trabajo. Estas personas representa-
ban el 39 % de los aspirantes a un empleo (véa-
se Cuadro 2). El desempleo de los ex campe-
sinos es mayor en determinadas regiones. E n
los tres primeros trimestres de 1988 se exten-
dieron 2.378 tarjetas de desempleo a ex campe-
sinos en la ciudad de Huainan, provincia de
Anhui. Este grupo de personas representaba el
20,26 % de la población urbana desempleada.
N o está previsto que la situación mejore en el
decenio de 1990.
Así, pues, de acuerdo con los datos disponi-
bles, el crecimiento mecánico de la fuerza de
trabajo urbana es otro importante factor de la
crisis de desempleo afinesdel decenio de 1980
y principios del de 1990.
Transformación de la oferta
de empleo: tercera comparación
entre los factores
determinantes de a m b a s crisis
En la presente sección vamos a examinar las
transformaciones que se han producido en la
oferta de empleo desde el punto de vista de los
cambios en la estructura económica y, particu-
larmente, en el régimen de la propiedad. Si se
analiza la situación del empleo en función del
régimen de la propiedad, observamos un proce-
so de «contracción-expansión-contracción»
que afecta al proceso de «disminución-aumen-
to-disminución» de la oferta de m a n o de obra.
La contracción de la oferta de empleo caracte-
rística definesdel decenio de 1970 resultaba en
primer lugar de la aplicación a largo plazo de
una política basada primordialmente en las
grandes empresas estatales. Casi todas las coo-
perativas urbanas se convirtieron por entonces
en empresas del Estado; las pequeñas se fusio-
naron o se convirtieron en cooperativas en gran
escala. E n principio la gestión y organización
de estas cooperativas en gran escala y de las
empresas estatales no presentaban diferencias:
unas y otras se administraban de acuerdo con
212
C U A D R O 2. Desglose del número total de aspirantes a un empleo en la provincia de Jiangsu en 1989 (estimación)
Categoría
1. Personas desempleadas ya contabilizadas el año anterior
2. Graduados de la escuela secundaria superior en el año
en curso
3. Empleados declarados supérfluos por las empresas
4. Personas puestas en libertad tras purgar una condena a
la rehabilitación o a la reforma mediante el trabajo
5. Campesinos a quienes se han confiscado sus tierras
6. Diversos tipos de ex campesinos (incluidas las 200.000
personas enviadas al campo en el decenio de 1960 y
posteriormente autorizadas a regresar a la ciudad)
7. Total
una planificación estatal (regional) unificada.
Los doctrinarios de la época las denominaban
«falsas cooperativas». La empresa privada, si-
nónimo de capitalismo, estaba sujeta a restric-
ciones e incluso prohibida. Hacia 1978 sola-
mente 1 50.000 personas trabajaban para
empresas de particulares, en comparación con
el total de 1.260.000 de diez años antes, y esta
fuente de empleo desapareció prácticamente.
Así, la oferta de empleo generada por las coope-
rativas y empresas de particulares se agotó casi
completamente. E n 1979 los establecimientos
y entidades estatales eran básicamente las úni-
cas fuentes de trabajo posibles. Pero estos esta-
blecimientos sólo podían ofrecer un número li-
mitado de puestos, lejos de los 15 millones de
empleos necesarios al año. La división de los
factores de la economía en unidades fue una
causa importante del aumento excepcional del
desempleo afinesdel decenio de 1970. E n la
Tercera Conferencia Plenária de la Undécima
Reunión del Comité Central celebrada en di-
ciembre de 1978 se decidieron una serie de re-
formas y una política general de apertura. La
Conferencia decidió promover el comercio
agrícola, atraer las inversiones extranjeras, ad-
quirir tecnologías modernas y métodos de ges-
tión de otros países y permitir el desarrollo de
la economía privada. La Conferencia sobre
M a n o de Obra y Empleo, celebrada en agosto
de 1980, decidió reformar el sistema de gestión
y organización de la m a n o de obra, sustituyen-
do la acentuada centralización del sistema por
una política de «triple integración». Esto con-
tribuyó a mejorar la situación del empleo e in-
Feng Lanriii
Cifras absolutas Porcentaje
(cientos de miles) del total
12 19
29
5
3
5
24 39
62 100
fluyó positivamente en la ampliación de la es-
tructura del empleo. En lugar de dejar ejercer el
monopolio de la oferta de trabajo a las empre-
sas estatales, se han creado múltiples posibili-
dades gracias a la propiedad colectiva, a la pro-
piedad privada, a las empresas mixtas, etc. Los
estrechos cauces del empleo se han ensancha-
do. E n el decenio comprendido entre 1979 y
1988 se resolvió el problema del desempleo pa-
ra 78 millones de personas. Pero a partir del
segundo semestre de 1988 la oferta de empleo
tendió a contraerse, fenómeno que se agudizó
considerablemente en 1989. Este paso de una
tendencia expansiva a otra de contracción n o
constituía simplemente un ciclo histórico sino
que presentaba nuevas características particu-
lares. Si el gran aumento del desempleo de diez
años antes se relacionaba con el monopolio de
la oferta de empleo por parte de las empresas
estatales, la nueva crisis actual no puede diso-
ciarse del estancamiento de las posibilidades
de empleo ofrecidas por el Estado.
La experiencia pasada muestra que las uni-
dades de trabajo estatales tienen todavía gran
importancia entre las múltiples fuentes de
empleo que se han ido ampliando en los úl-
timos diez años. Las cifras del Cuadro 3 mues-
tran que alrededor del 60 % de los aspirantes
a un empleo consiguen anualmente colocar-
se en unidades de trabajo estatales. A partir
del último trimestre de 1988, en que se apli-
caron restricciones económicas, esta impor-
tante fuente de empleo comenzó a dar mues-
tras de debilitamiento c o m o consecuencia
de las dificultades que afectaban a las empre-
Estudio comparado de las dos crisis de desempleo del pasado decenio en China
sas del Estado, y en 1989 se estancó en gran
parte.
En ese último trimestre de 1988 las autori-
dades del país aplicaron una política de restric-
ción doble, y las empresas estatales tuvieron en
general que hacer frente a dificultades vincula-
das con la escasez de capitales, de materias pri-
mas y de energía. La capacidad para ampliar la
producción se había debilitado y las cifras de
colocación experimentaron un descenso que
duró dos años. E n 1989 siguieron aplicándose
las medidas de organización y consolidación y
se logró contraer el mercado monetario, redu-
cir la creación de bienes de capital, disminuir
los gastos y controlar el aumento del total de los
salarios. Respecto de la gestión de la fuerza de
trabajo, se aplicó a las empresas estatales un
plan uniforme de contratación mínima, conge-
lación de puestos vacantes, selección y reduc-
ción del personal7. U n a vez m á s se adoptó una
organización sumamente centralizada con res-
pecto a la m a n o de obra y el empleo. Según el
plan de contratación establecido por el estado,
con excepción de algunas nuevas unidades que
gozaban de exoneraciones parciales y de otras
en plena expansión, que podían contratar un
número determinado de trabajadores, las e m -
presas estatales no estaban autorizadas a hacer
contrataciones. Las vacantes producidas por
razones naturales (jubilación o muerte de los
trabajadores) no debían cubrirse. E n cambio,
las empresas debían informar de las reduccio-
nes de personal al Ministerio de Trabajo, el
cual les autorizaría a contratar a personal de
conformidad con los objetivos establecidos. Es-
tas dos medidas produjeron en general una pa-
ralización de la oferta de empleo de las empre-
sas estatales, calculándose que de este m o d o se
suprimieron tres millones de puestos de traba-
jo. Las otras dos medidas aplicadas, es decir la
selección y reducción de personal, también
contribuyeron a aumentar el desempleo.
La paralización de la oferta de empleo de
las empresas estatales agravó considerablemen-
te la crisis de desocupación. Examinemos aho-
ra la situación de las empresas cooperativas y
privadas c o m o fuentes de empleo.
En los últimos diez años las cooperativas
urbanas, entre ellas las pequeñas empresas de
las ciudades, habían contribuido en gran medi-
da al esfuerzo por resolver el problema del e m -
pleo, situándose en este punto en segundo lu-
gar, tras las empresas estatales.
213
Las cooperativas contrataron aproximada-
mente el 30 % de las personas recientemente
empleadas en las ciudades. Sin embargo la m a -
yoría de las creadas en los últimos diez años lo
habían sido con el fin de dar trabajo a los de-
sempleados. La inversión era pequeña y los
equipos y locales tenían carácter precario. Las
posibilidades de desarrollo o transformación
de estas empresas eran reducidas. Hace algunos
años el gobierno les concedió incentivos m o n e -
tarios yfiscalesque les permitieran desarrollar-
se. Dada la contracción del mercado monetario
en los últimos dos años, esas empresas han te-
nido que hacer frente a las mismas «tres caren-
cias» que las empresas estatales. Para colmo,
una vez expirado el período de exoneración fis-
cal, la carga impositiva y los costos se agrava-
ron y las condiciones de pago se volvieron m á s
difíciles. En 1989 las pequeñas empresas urba-
nas hubieron de hacer frente a la medida urgen-
te adoptada por el Banco Agrícola de imponer
un crecimiento nulo del nivel de pagos. A prin-
cipios del año el 70 % de las empresas pasaban
ya por una situación de depresión y cientos de
miles de pequeñas empresas urbanas habían te-
nido que cesar en sus actividades. Solamente
en la provincia de Hebei más de 1.200 socieda-
des de las ciudades de Tangshan y Zhangjiakou
y de la región de Lunzhou se habían visto obli-
gadas a cerrar sus puertas. E n la provincia de
Jilin la inversión en las pequeñas empresas ur-
banas fue un 41 % inferior a la del m i s m o pe-
ríodo del año anterior. Al haberse interrumpi-
do la creación de bienes de capital, el sector de
la construcción decayó gradualmente y en el se-
gundo semestre de 1989 m á s de dos millones
de obreros de origen campesino regresaron a
las zonas rurales. Es de prever que en 1989 y
1990 la capacidad de las cooperativas urbanas
y de las pequeñas empresas de las ciudades pa-
ra absorber la fuerza de trabajo habrá dismi-
nuido considerablemente.
La proporción correspondiente a la empre-
sa privada urbana en el conjunto de la econo-
mía nacional ha sido siempre reducida. A u n -
que en los últimos diez años ha experimentado
un crecimiento, sigue siendo poco importante,
y además tampoco es estable. C o m o se des-
prende del Cuadro 3, el número de personas
contratadas por empresas privadas aumenta
todos los años. E n el decenio considerado, la
aceleración m á x i m a del ritmo de aumento se
situó entre 1983 y 1985. La cifra más elevada
214 Feng Lanrui

C U A D R O 3: Desglose del personal urbano empleado recientemente entre 1978 y 1988

Desgl ose por principales categorías

Estructura del empleo
<je empleados (x 10.000)

Año Fuerza Fuerza Graduados de Otros Unidades Unidades de Empresas Cifra de

de de universidades. estatales propiedad privadas empleo total
trabajo trabajo escuelas colecti va (x 10.000)
urbana rural secundarias,
escuelas
profesionales y
escuelas
técnicas 1(x 10.000)
% (x 10.000) % (X 10.000) %
1978 274.9 148.4 37.7 83.4 392 72 152.4 28 544
1979 688.5 70.8 33.4 109.9 567.5 62.8 318.1 35.2 17 0.19 902
1980 622.5 127.4 80 70.1 572.2 63.6 278 30.9 49.8 0.55 900
1981 534.3 92 107.9 85.8 521 63.5 267.1 32.6 31.9 3.8 820
1982 408.1 66 117.4 73.5 409.3 61.5 222.3 33.4 33.4 5 655
1983 406.5 68.2 93.4 60.2 373.7 59.4 Ï70.6 27.2 84 13.4 628.3
1984 449.7 123 81.7 67.1 415.6 57.6 197.3 27.4 108.6 15 721.5
1985 502.3 150.2 88.5 72.6 499.1 61.3 203.8 25 110.7 13.6 813.6
1986 431.6 166.5 99.3 95.7 536.3 67.6 223.8 28.2 33 4.2 793.1
1987 411.7 166.8 117.1 103.5 499.4 62.5 214 26.8 85.7 10.7 799.1
1988 422.6 159.9 130.8 131 492.2 58.3 263.2 31.2 88.9 10.5 844.3
1989

Nota: E n el primer trienio del Séptimo Plan Quinquenal (1986-1988), cada año el 62,7 %del total de los empleados
recientes ingresaban en unidades de trabajo estatales, el 28.7 % se integraba en unidades de trabajo colectivas
y la empresa privada absorbía el 8.5 %. Fuente: «Anuario Estadístico de China de 1989». Los porcentajes
anuales se calculan sobre la base de las estadísticas publicadas en el Anuario.

corresponde a 1984, año en que encontraron
colocación en este tipo de empleos 1.068.000
personas, es decir, el 15 % del número total de
nuevos empleos. En 1986 la proporción dismi-
nuyó drásticamente al 4,2 %. Este porcentaje se
ha incrementado nuevamente en los últimos
dos años, en que las empresas privadas absor-
bieron a m á s de 800.000 personas, es decir más
del 10 % de los nuevos empleados, pero sin que
se reprodujeran los niveles de 1984. Tras las
medidas administrativas y de organización
adoptadas en 1988, el sector de la empresa pri-
vada, además de las dificultades propias deri-
vadas de las «tres carencias», ha tenido que ha-
cer frente a una presión de tipo político. E n
algunos lugares este sector ha debido soportar
medidas sumamente enérgicas. Y a a fines de
junio de 1989 el número de empresas privadas
de carácter comercial e industrial había dismi-
nuido en relación con el año anterior. El plan
propuesto a principios de año de colocar en es-
te tipo de empleos a unas 700.000 personas que
buscaban trabajo no llegó a materializarse. Hay
pocas esperanzas de que los próximos tres años
de aplicación de las medidas administrativas y
de consolidación sirvan para que esos centena-
res de miles de personas puedan encontrar tra-
bajo en las empresas privadas.
C o m o acabamos de demostrar, la contrac-
ción general de la oferta de empleo ha sido una
de las causas principales de la crisis.
Transformaciones d e la estructura
industrial: cuarta comparación
entre los factores determinantes
de a m b a s crisis
En esta sección vamos a examinar las causas de
las dos grandes crisis de desempleo desde el
punto de vista de las transformaciones de la es-
tructura industrial. D e b e m o s considerar dos
aspectos de esa estructura: 1) el sector indus-
trial; no se analizará la agricultura, ya que la
influencia de este sector en el empleo urbano es
bastante reducida; 2) el sector terciario. E m p e -
zaremos por examinar la influencia de la es-
tructura industrial en la primera de las dos
grandes crisis de desempleo.
C o m o ya se ha indicado, la amplia oferta de
empleo de hace diez años dependía directa-
mente de la estructura industrial. Esta no sólo
Estudio comparado de las dos crisis de desempleo del pasado decenio en China
condicionaba las estructuras de empleo, sino
también sus niveles. China no estaba dotada de
una estructura industrial racional. La industria
pesada recibía una atención desproporcionada
en comparación con la industria ligera, lo cual
le aseguraba un crecimiento automático. La in-
versión en la industria pesada no permite ab-
sorber la cantidad de m a n o de obra que podría
emplear la industria ligera con la misma inver-
sión. El carácter sumamente atrasado de las
empresas con alto coeficiente de m a n o de obra,
del sector del abastecimiento y de otros servi-
cios ha limitado las posibilidades de la econo-
mía china para absorber m a n o de obra, factor
éste de importancia en la crisis de desempleo
de 1979. E n m i artículo de 1982 m e referí a esta
situación en detalle*, por lo que no he de volver
sobre este tema en este trabajo.
El ajuste de las estructuras industriales, con
miras a mantener el crecimiento de la econo-
mía, representó un importante factor de las re-
formas de la organización económica en 1979.
Tras muchos años de arduo trabajo, durante el
Sexto Plan Quinquenal se obervó cierta mejo-
ría estructural en los diversos sectores de la
economía nacional y en el sector terciario. El
porcentaje de la inversión, la producción y la
m a n o de obra de la industria ligera resultó su-
perior al de cualquiera de los cinco años ante-
riores (véase Cuadro 4). U n cambio similar se
produjo en el sector terciario. En este sector se
alcanzaron, en cuanto a inversión, valor de
producción y m a n o de obra, un mayor número
de objetivos que en cualquiera de los cinco
años precedentes (véase Cuadro 5). El mejora-
miento de la estructura industrial fue m u y re-
ducido, pero aun así ayudó considerablemente
a superar la crisis de desempleo de 1979.
Sin embargo, en la segunda mitad del dece-
nio de 1980, es decir durante el resto del Sépti-
m o Plan Quinquenal no se registró ninguna
nueva mejora; por el contrario, surgieron una
serie de dificultades nuevas.
En primer lugar, aparecieron nuevos pro-
blemas relacionados con la estructura indus-
trial. La industria manufacturera se desarrolla-
ba a demasiada velocidad. Concretamente, las
industrias manufactureras pesadas mantuvie-
ron un ritmo de desarrollo m u y rápido durante
todo el decenio. Gracias a ello este sector se
convirtió en el más pujante de toda la industria
pesada, seguido por el de las materias primas.
La industria minera era el que presentaba el
215
ritmo de desarrollo más lento. Ello originó gra-
ves desequilibrios dentro del sector de la indus-
tria pesada. En 1988, el valor de la producción
de ésta fue de 7.704.530.000.000 de yuanes, es
decir el 50,73 % del valor de producción total
de la industria. La industria manufacturera pe-
sada arrojó u n valor de producción de
3.858.51O.OOO.OO0 de yuanes, es decir m á s del
50 % del valor de la producción total del sector
de la industria pesada; el valor de la produc-
ción correspondiente al sector de las materias
primas fue de 2.972.080.000.000 de yuanes, o
sea el 38,57 % del total; y el correspondiente a
la industria minera, de 873.490.000.000 de
yuanes, representaba el 11,34% del total. La
industria manufacturera dejaba bastante reza-
gada a las industrias minera y de materias pri-
mas, debilitando de esta manera los ya frágiles
vínculos entre estos sectores y agravando aún
más los desequilibrios de la estructura indus-
trial.
En segundo lugar, los sectores del comercio,
la vivienda y los servicios de abastecimiento,
así c o m o otras actividades de servicios del sec-
tor terciario, comenzaron a desarrollarse con
bastante rapidez. Sin embargo, las comunica-
ciones y el transporte, las telecomunicaciones y
la banca no consiguieron salir de su atraso. Las
deficiencias en los sectores de las comunicacio-
nes y el transporte, la energía y las materias pri-
mas originaron un atolladero que frenó el desa-
rrollo de la economía de China en su conjunto.
En el decenio de 1980, la parte correspondiente
al sector terciario en el total de la producción
nacional fue superior a la de los decenios ante-
riores (véase Cuadro 5); sin embargo, se produ-
jeron graves desequilibrios estructurales den-
tro del propio sector terciario.
Resultado de los graves desequilibrios de la
estructura industrial para todas las empresas
industriales del país fueron las «cinco caren-
cias», de carbón, electricidad, materias primas,
transporte y financiación, que afectaron el de-
sarrollo de la economía nacional.
En el tercer trimestre de 1988 se impusieron
restricciones económicas encaminadas a c o m -
batir un nuevo ciclo inflacionista. En 1989 se
adoptaron nuevas medidas para reducir la m a -
sa monetaria, moderar la demanda y vigilar la
adquisición de bienes y materiales. Aunque es-
tas medidas contribuyeron a aminorar un poco
la inflación, la contracción de la demanda dio
también lugar a una contracción de la oferta y
216 Feng Luiinii

el problema del desequilibrio entre ambos fac- la creación de bienes de capital. En 1989 se in-
tores quedó sin resolver. El resultado fue el des- terrumpieron o aplazaron 18.000 proyectos de
censo de la producción; el índice de crecimien- construcción en todo el país. El 57,1 % de la
to de la producción industrial en 1989 fue del primera tanda de 1.018 empresas disueltas por
0,9 %, y en octubre de 1989 y enero y febrero de las autoridades centrales lo fueron por proble-
1990 fue incluso negativo9. mas de circulación de bienes y de capital. El
Este descenso de la producción industrial programa de reforma administrativa y de con-
trajo aparejada la pérdida de varios millones de solidación produjo el cese de muchas activida-
empleos. des comerciales privadas. D e las empresas co-
E n el segundo semestre de 1989 la contrac- merciales e industriales de particulares existen-
ción de la economía se manifestó en una depre- tes a fines del año anterior, dejaron de existir
sión del mercado. Las ventas disminuyeron y 2.184.000 en el primer semestre de 1989 y el
comenzaron a acumularse las existencias de sector perdió m á s de tres millones de puestos
bienes. Las empresas, con escasos recursos fi- de trabajo. E n 1989 había 900.000 empresas
nancieros, funcionaban por debajo de su capa- privadas urbanas menos que afinesdel año an-
cidad. Las interrupciones totales o parciales de terior (cifras dadas por la Oficina Nacional de
la producción se hicieron m á s frecuentes, se re- Estadística hasta el 21 de febrero de 1990). E n
dujo el salario de muchos miembros del perso- realidad esa cifra era superior.
nal y, aunque conservaban su empleo, perma- En lo que atañe a las causas relacionadas
necían inactivos. Las empresas se retrasaron en con la estructura industrial, la crisis de 1989
sus pagos recíprocos y ello originó un círculo difería de la crisis anterior en que: 1) diez años
vicioso. antes la estructura industrial se caracterizaba
El sector terciario sufría asimismo los efec- principalmente por el desequilibrio entre la in-
tos de la depresión. El turismo internacional, dustria ligera y la pesada, ya que la primera se
las tiendas, los hoteles y los restaurantes sufrie- hallaba gravemente rezagada con respecto a la
ron un bajón en sus actividades y se abandonó segunda. La crisis actual deriva principalmente

C U A D R O 4. Comparación entre la industria ligera y la industria pesada en función de la inversión, el valor de la

producción y la fuerza de trabajo

Porcentaj ede Porcentaje del Porcentaje de la

las inversiones valor de producción fuerza de trabajo
Año
Industria Industria Industria Industria Industria Industria
ligera pesada ligera pesada ligera pesada

Media del Quinto

12,60 87.40 44.15 55.85 37,85 62,13
Plan Quinquenal
1976 12.86 87,64 43,72 56.28 39,73 61,27
1977 11.08 88,91 43,72 56,28 36,14 63,86
1978 10.70 89.30 42,70 57,30 36.44 63,56
1979 11.90 88.08 43,12 57,96
1980 18,46 81.53 46,95 53,04 39,10 60.89
Media del Sexto
15,61 84,84 50.04 49,96 41,06 58.94
Plan Quinquenal
1981 20,08 79,92 51.50 48,57 40,93 59.07
1982 17,82 82,18 50.48 49,52 41,29 58.71
1983 13,73 86,27 49,64 50,36 41,13 58.87
1984 12,42 87,58 49,56 50,44 41,03 59.97
1985 14,21 85.79 49,59 50,41 40.92 59,09
Media del Séptimo\
14,62 85.38 47,85 52,15 41.65 58.13
Plan Quinquenal
1986 15,47 84.52 46,50 53,49 41,39 58.59
1987 14,52 85,48 46.79 53,21 41,99 58.00
1988 14,15 85,85 49.27 50,73 42,11 57,88

frota: Las cifras consignadas en el cuadro se han calculado sobre la base de los datos publicados en el Anuario
Estadístico de China.
Estudio comparado de las dos crisis de desempleo del pasado decenio en China 217

C U A D R O 5. Inversión, P N B y m a n o de obra

Inversión %' PNB% 2 M a n o de obra %}

Año Industria Industria Industria Industria Industria Industria Industria Industria Industria
primaria secundaria terciana primaria secundaria terciana primaria secundaria terciana

Media del Quinto

13.7 52.6 33,7 21,9 69,5 8.6 71.96 16.66 11.38
Plan Quinquenal
1976 12.38 61.61 26.1 25,15 68,34 8.5 75.8 14.5 9,7
1977 15.5 61.86 22,6 20,8 69,8 9.4 74.5 14.8 10.7
1978 11.78 59.2 24,0 28,4 48,6 23.0 70.7 17.6 11.7
1979 9.5 41.41 30,7 31,5 47,9 20.6 69.9 17.9 12.2
1980 9.85 51.32 40,24 30,4 49,0 20.6 68.9 18.5 12.6
Media del Sexto
6.58 47.2 47,14 32,56 45,7 21,5 66.1 19.5 14.4
Plan Quinquenal
1981 9.3 48.8 41,9 32,4 47,3 20,4 68.2 18.6 13.2
1982 7.5 46.9 44,5 33,9 45,9 20,0 68.36 18.7 13.0
1983 6.53 49.23 44,2 33,8 45,5 20,3 67.2 19.0 13.8
1984 5.50 47.5 45,0 33.0 44.6 21,9 64.2 20.0 15.8
1985 4.11 43.6 45,4 29,7 45.1 24,9 62.5 21.1 16.4
Media del Séptimo
3.62 51.45 45,75 27,97 46,57 25,5 22.4 60.2 17.37
Plan Quinquenal
1986 3,72 46.78 49.5 28,4 46.4 25,3 61,1 TT | 17.0
1987 3.73 52.0 44,3 28,2 46.3 25,6 60.1 22.5 17.6
1988 3.4 55.6 41,0 27.3 47.0 25,7 59.5 22.6

1. Calculado sobre la base de los datos que figuran en la página 105 del Anuario Estadístico de China de 1989.
2. Las cifras anteriores a 1987 representan la producción total de la sociedad en su conjunto, calculada sóbrela base
de los datos indicados en la página 4 4 del Anuario Estadístico de China de 1989. Las cifras posteriores a 1978 se
calculan sobre la base de los datos que figuran en la página 28 de dicho anuario.
3. Calculado sobre la base de los datos que aparecen en la página 105 del Anuario Estadístico de China de 1989.

del enorme atraso de las industrias de la ener-
gía, las comunicaciones, la minería, las mate-
rias primas y otras actividades básicas, que han
obstruido y frenado el desarrollo de la econo-
mía nacional. 2) Las medidas administrativas y
de organización han repercutido en el mercado
del consumidor de manera demasiado intensa
y repentina. La depresión del mercado genera
necesariamente un discurso de la producción
de bienes de consumo. A su vez, la disminución
de la producción de bienes de consumo dificul-
ta la venta de materiales de producción, los
fondos no circulan y la producción se desplo-
m a . Decenas de miles de empresas de grande y
mediano tamaño terminaron suspendiendo to-
tal o parcialmente la producción. N o sólo eran
incapaces de absorber nueva m a n o de obra, si-
no que hasta el personal empleado permanecía
inactivo. 3) La crisis de desempleo se produjo en
circunstancias paradójicas en las que, por una
parte, la demanda general superaba a la oferta
global y, por otra, la debilidad del mercado hacía
que se acumularan los bienes. Esta situación de
coexistencia de penuria y excedentes explica la
dificultad de superar la crisis actual.
Un nuevo enfoque para superar
la actual crisis de desempleo
Las características de la crisis de desempleo
que se inició en 1989 difieren de las de la crisis
anterior; el número de desempleados es mayor,
su extracción social es m á s compleja, la crisis
tendrá una duración m á s prolongada y será
m á s difícil de superar. La situación general es
m á s sombría que la de hace diez años.
En primer lugar, hay un mayor número de
desempleados, y sus antecedentes son m á s
complejos.
¿Cuántas son exactamente las personas
afectadas por la actual crisis de desempleo? N o
se dispone de cifras exactas. Las personas ac-
tualmente sin trabajo pueden dividirse a gran-
des rasgos en las siguientes categorías:
1. E n la primavera de 1989, se calculaba en
10,5 millones el número de jóvenes que bus-
caban trabajo en las ciudades. A fines del
año tres millones lo habían encontrado,
mientras que 7,5 millones seguían desocu-
pados. Por sí solo, este grupo sitúa ya el índi-
ce de desempleo en más del 3,8 %.
218
2. E n 1989, se estimaban en un millón las per-
sonas «recientemente declaradas excedentá-
rias» (estas cifras se refieren al personal e m -
pleado temporalmente por empresas estata-
les, cooperativas y empresas privadas)10.
3. E n 1989, las empresas funcionaban por de-
bajo de sus capacidades y muchas suspen-
dieron parcial o totalmente su producción.
En noviembre había en el país aproximada-
mente 25.000 empresas que no trabajaban y
unos cuatro millones de empleados inacti-
vos. La mayoría de estas personas cobraban
un salario parcial, pero en realidad eran se-
midesempleados.
Estos tres grupos representaban 12,5 millo-
nes de personas, a las que hay que sumar las
que se encuentran en otras dos situaciones.
U n a es la del llamado «personal de reserva» de
la empresa. Los economistas estiman que son
entre 1.5 y 2 millones las personas en esta situa-
ción de desempleo encubierto. La segunda ca-
tegoría es la de la enorme masa itinerante de
m a n o de obra (peones que trabajan en proyec-
tos de obras públicas). Se trata de los trabajado-
res llegados de las zonas rurales y contratados
c o m o obreros de reserva. E n este grupo se in-
cluyen los campesinos que, emigrados a la ciu-
dad años antes, encontraron empleos tempora-
les y luego se quedaron sin trabajo y los jóvenes
que dejan el campo por primera vez para bus-
car un empleo. El grupo, bastante importante,
puede representar a veces 100.000 o hasta un
millón de personas que se desplazan por las
grandes ciudades y las zonas costeras; de ahí
que se les pueda llamar «desempleados itine-
rantes». Si estas personas se incluyeran en las
estadísticas de desempleo, las cifras resultarían
bastante alarmantes.
Si analizamos simplemente la composición
de la masa actual de desempleados con arreglo
a las tres categorías citadas, la situación es m u -
cho m á s compleja que la de hace diez años.
C o n la excepción de los jóvenes instruidos, los
recientemente declarados excedentários y los
empleados inactivos de hoy tienen m á s edad,
mantienen una familia y asumen unas responsa-
bilidades y no pueden contar con sus mayores. El
obrero de origen campesino que regresa a las zo-
nas rurales tras haberse quedado sin trabajo en la
ciudad descubre que las tierras disponibles no
abundan. Incapaz de encontrar otro trabajo, pasa
por largos periodos de vagabundeo y se convierte
en un factor de inestabilidad social.
Feng Lannti
La segunda diferencia estriba en la duración
de las crisis de desempleo.
La crisis actual, que se inició en 1989, va a
tener una duración mayor. La de 1979 se resol-
vió en tres años, mientras que en el caso actual
serán necesarios cinco. Las razones son las si-
guientes: En primer lugar, los diez años de cre-
cimiento excepcional de la fuerza de trabajo
fueron el resultado de los diez años de la explo-
sión demográfica ( 1968-1977) ocurrida 16 años
antes. Esto es algo perfectamente evidente. Sin
embargo, el aumento de la población en los úl-
timos cinco años fue ligeramente inferior al del
primer quinquenio. Entre 1968 y 1972 la po-
blación experimentó un incremento anual de
21.606.000 habitantes. Entre 1973 y 1977 ese
incremento fue de 15.612.000 personas, lo que
significa que el crecimiento natural de la fuerza
de trabajo no descenderá al nivel de hace cinco
años hasta después de 1992. Sólo entonces po-
drá observarse una reducción del número de
desocupados resultantes del fuerte crecimiento
demográfico. La segunda razón estriba en la di-
ficultad para eliminar uno de los factores de la
crisis de desempleo, a saber, el desequilibrio de
la infraestructura industrial. En los dos últimos
años se han estado aplicando medidas adminis-
trativas y de consolidación. Las decisiones de
la autoridad central seguirán poniéndose en
práctica durante tres años más. Si en estos tres
años se logra también ajustar la estructura eco-
nómica, es probable que el índice de desempleo
disminuya. Si no, la crisis se prolongará.
El último factor, el m á s importante, es el
ritmo de crecimiento económico. U n creci-
miento económico sostenido es fundamental
para acabar con el alto nivel de desempleo. Si
se consigue reducir suficientemente la masa
monetaria y se activa el mercado de m o d o que
la economía pueda superar rápidamente la crí-
tica situación actual, es posible que el índice de
desempleo disminuya en los próximos tres a
cinco años; de lo contrario, su nivel actual se
mantendrá.
En tercer lugar, debemos señalar la dificul-
tad para superar la crisis de desempleo.
C o m o es sabido, la solución de esa crisis de-
pende de la combinación de varios factores.
Entre ellos el fundamental es el desarrollo eco-
nómico, que es lo único que puede producir un
aumento sustancial de la demanda de m a n o de
obra. E n este punto las condiciones de hace
diez años eran más favorables que las actuales.
Estudio comparado de las dos crisis de desempleo del pasado decenio en China
El crecimiento excepcional del desempleo que
se inició en 1989 se produjo en el marco de una
economía deprimida. La economía de la Repú-
blica Popular había experimentado por prime-
ra vez en diez años un crecimiento negativo
que trajo aparejada la disminución de la de-
m a n d a de m a n o de obra. Se había previsto que
en los primeros meses del año se podría procu-
rar trabajo a 4,5 millones de personas, pero las
previsiones nunca se cumplieron. A fines de
noviembre la cantidad de empleados se había
reducido en m á s de 400.000 en relación con los
años anteriores. Los próximos tres años serán
un período de austeridad económica y de apli-
cación de medidas administrativas y de conso-
lidación; las inversiones en capitalfijoseguirán
disminuyendo y la demanda de m a n o de obra
menguará en consecuencia; continuará aumen-
tando el número de empresas que cierran sus
puertas o suspenden sus actividades, y habrá
cada vez m á s empresas improductivas y e m -
pleados inactivos. Las cooperativas atravesa-
rán dificultades aún m á s graves. Seguirá dismi-
nuyendo el número de empresas privadas e in-
dividuales; la lentitud cada vez mayor del
ritmo de desarrollo dificultará la solución de la
crisis de desempleo.
Un nuevo enfoque en un nuevo contexto
El anterior análisis muestra que la actual crisis
de desempleo es m u c h o m á s grave que la de
hace diez años y obliga a adoptar un nuevo en-
foque y a buscar nuevas soluciones para supe-
rarla.
Este nuevo enfoque se orienta según dos
perspectivas: la del empleo y la del desempleo.
Desde la perspectiva del desempleo:
1. Hay que reconocer que en China existe des-
empleo y que este fenómeno puede prolon-
garse. L o que hay que tratar de determinar
es qué índice de desempleo resulta acepta-
ble. ¿Sería en condiciones normales soporta-
ble para la sociedad un 30 % de desemplea-
dos?
2. Es menester establecer medios para la ges-
tión de los problemas del desempleo y ela-
borar una primera serie de instituciones, le-
yes y reglamentaciones; el gobierno debe
crear instituciones encargadas de gestionar
esos problemas y velar porque esos procedi-
mientos y reglamentaciones se apliquen.
Por el m o m e n t o , lo m á s urgente, es llevar un
219
registro de los desempleados y concebir un
sistema de indemnización que les garantice
la satisfacción de sus necesidades elementa-
les.
3. Se debe impartir gradualmente una capaci-
tación profesional y establecer redes de in-
formación y una orientación profesional
más eficaz.
4. Es necesario prever un sistema de subsidios.
Por conducto del sistema de asistencia so-
cial (función que normalmente incumbe al
Ministerio de Administración Civil), debe
prestarse ayuda a las personas que lleven
largo tiempo desempleadas, es decir aque-
llas cuyos subsidios de desempleo hayan ce-
sado y que no hayan podido encontrar tra-
bajo. Es también necesario crear las institu-
ciones pertinentes y dictar las leyes
adecuadas.
Desde la perspectiva del empleo el nuevo
enfoque debe prever cuatro transformaciones
principales:
1. Transformación de los objetivos en materia
de empleo. En lugar de tratar únicamente de
colocar a individuos en empleos, se deberá
perseguir el doble objetivo de resolver el
problema del desempleo y, al mismo tiem-
po, mejorar los resultados económicos. H a y
que renunciar a conseguir el pleno empleo a
costa de la productividad, c o m o hasta ahora
se ha hecho.
2. Transformación de la política de empleo. La
política de triple integración debe sustituir-
se por una política de empleo competitiva,
caracterizada principalmente por el desplie-
gue de las fuerzas del mercado. Para lograrlo
es necesario adoptar medidas encaminadas
a establecer un mercado de trabajo regulado
sobre bases macroeconómicas.
3. Transformación de los mecanismos de e m -
pleo. E n armonía con la transformación de
la política, debe sustituirse la atribución ofi-
cial de empleos por la distribución regida
por las fuerzas del mercado y el control m a -
croeconómico directo del gobierno por la re-
gulación indirecta. El resultado de esta
transformación será la creación de un autén-
tico mercado de trabajo. El gobierno debe
permitir la libre circulación de la m a n o de
obra e introducir reformas en la estructura
salarial de m o d o que los salarios se convier-
tan en una palanca reguladora del mercado
de trabajo.
220 Fcnn Lain ni

Transformación de la fuente principal de H e m o s tratado aquí de hacer un esbozo

empleo. Ello entraña la transformación del
régimen de propiedad estatal en una econo-
mía basada en la propiedad colectiva y pri-
vada. Es necesario esforzarse en desarrollar
intensamente la actividad colectiva, indivi-
dual y privada para crear las condiciones
que permitan absorber un gran volumen de
m a n o de obra. Al m i s m o tiempo habrá que
transformar las empresas estatales e incor-
porarlas al mercado bursátil, con lo que se
beneficiarían de la vitalidad del desarrollo y
se fomentaría el empleo.
m u y sencillo de un enfoque capaz de superar la
crisis de desempleo. El empleo es un tema m u y
complejo que exige reformar una serie de siste-
mas interrelacionados con vistas a la solución
de un gran número de problemas conexos, ela-
borar un conjunto de leyes, instituciones y pro-
cedimientos y adoptar las medidas adecuadas.
D e todos modos, lo primero es resolver el pro-
blema de cuál es el enfoque correcto para abor-
dar la cuestión del empleo.
Traducido del chino

Notas

1. La cifra de 10,5 millones
admite dos explicaciones; según la
primera, esta cifra abarca el total
de puestos de trabajo que se
necesitaban en las ciudades y
aldeas en 1989 (véase Wen Huí
Bao. 20 de junio de 1989): según la
otra, se refiere al número de
jóvenes candidatos a un empleo en
las ciudades y aldeas en ese año
(véanse los comentarios en
Zhongguo Laodong Bao. 24 de
agosto de 1989). La autora de este
artículo opta por la segunda
explicación.
2. El índice de desempleo citado
en el presente artículo corresponde
al «índice de aspirantes a un
empleo» que aparece en el Anuario
Estadístico de China, basado en el
siguiente método de cálculo:
Desempleo = número de
desempleados urbanos / número
de personas empleadas por la
comunidad urbana + N ú m e r o de
desempleados urbanos.
Según el método de cómputo
chino, el número de desempleados
resulta de la diferencia entre el
número de aspirantes a un empleo
en un año determinado y el
número de personas efectivamente
empleadas ese año.
3. En septiembre de 1989 había en
todo el país 25.000 «empresas
perezosas» con cuatro millones de
«empleados poco activos», que
representaban aproximadamente
el 4 % de todas las personas
empleadas.
4. Rennün Ribao. 14 de junio de
1989.
5. En la provincia de Jiangsu
2.270.000 personas consiguieron
empleo entre 1979 y 1988, es decir
a razón de 227.000 por año de ese
decenio.
6. En 1988 la producción total de
las empresas municipales y
comunales fue de 649.600 millones
de yuanes chinos, equivalente al
24 % del producto nacional
correspondiente a ese año. lo que
representaba para el estado 31.000
millones de yuanes chinos de
impuestos, o sea el 13 % del total
de los ingresos fiscales del país en
ese año, y un ingreso en divisas de
8.020 millones de dólares de E E . U U .
7. En la «contratación mínima» se
tiene en cuenta el número total;
según la reglamentación vigente,
sólo pueden contratar obreros las
empresas recién creadas y
desarrolladas con arreglo al plan
del estado, las demás no están
autorizadas a hacerlo, «Congelar
los puestos vacantes» significa no
permitir a las antiguas empresas
llenar las vacantes que se
produzcan de manera normal. Por
«seleccionar» se entiende separar y
despedir a los trabajadores
empleados de forma no conforme
con el plan, en especial los obreros
de origen campesino. «Reducir el
personal» significa separar de sus
puestos a los empleados
excedentários de las empresas, sin
por ello considerarlos
desempleados en la sociedad.
8. Véase 1 ) mi artículo «Sobre los
factores que influyen sobre el
empleo en nuestro país». Remain
Ribao, 16 de noviembre de 1981. y
2) «Desempleo urbano en China».
Las ciencias .sociales en China,
n ú m . 1. 1982. Beijing.
9. Cifras publicadas por la Oficina
Nacional de Estadística. En
octubre de 1989. la producción
industrial total disminuyó en un
2,1 % en relación con el m i s m o
período en el año anterior. E n
enero de 1990, el total de la
producción industrial se redujo en
un 6.1 % en relación con el m i s m o
período del año anterior. En enero
y febrero de 1990. la producción
industrial total disminuyó en un
0.9 % en relación con el m i s m o
período del año anterior.
10. «Investigaciones sobre la
estrategia del desarrollo del trabajo
y del empleo». Ciencias del
Trabajo Chinas, n ú m . 1. 1990.
La reconstrucción empírica
en las ciencias sociales:
consideraciones teóricas y críticas

Jacques Hamel

Introducción esta disciplina es, en m á s de un aspecto, obliga-

torio por su propio objeto: las sociedades exóti-
Las dificultades que actualmente se reconocen cas o rurales donde escasean las fuentes manus-
a los métodos clásicos de acopio de datos en critas y resulta m u y complicado aplicar el cues-
ciencias sociales, tales c o m o las encuestas esta- tionario. L a investigación de c a m p o , la
dísticas, han despertado de nuevo el interés por observación directa y el contacto prolongado
los métodos de observación directa o participa- con informantes de primera calidad allanan las
tiva. Estos métodos se pueden definir breve- dificultades inherentes a este contexto. Las vir-
mente c o m o una investigación de campo cuyo tudes de este planteamiento metodológico e m -
objetivo es reconstituir un objeto o caso social piezan a ser reconocidas para losfinesde la ex-
en sus propiedades empíri- plicación de las sociedades
cas. E n opinión del antro- modernas. D e esta manera
Jacques Hamel es investigador y profe-
pólogo Maurice Godelier, sor en el Departamento de Sociología la antropología ha irrumpi-
la observación participati- de la Universidad de Montreal (C.P. do en los estudios de los
va se puede considerar co- 6128. Succ. A . Montreal. Quebec, C a - medios urbanos e indus-
nadá, H 3 C 3J7). Sus trabajos tratan de
m o «la inmersión prolon- metodología, economía, análisis de la
triales capitalistas; en estos
gada en las relaciones so- técnica y teoría sociológica de la transi- casos, el uso de la observa-
ciales locales, el descenso ción. Dirige en la actualidad dos inves- ción favorece la aplicación
tigaciones de c a m p o relativas a la eco-
en el pozo. Sólo a partir de nomía francófona en Quebec y a la
de nuevos enfoques. Al fi-
las informaciones recogi- «generación del 68». nal de una conferencia pro-
das por un observador en el nunciada en un coloquio
seno de un pequeño grupo sobre «la situación actual y
social se construyen las teo- el porvenir de la antropolo-
rías antropológicas... (con gía en Francia», Maurice
miras a) reconstruir una ló- Godelier presentó esta
gica social global»1. perspectiva c o m o un reto
En otros términos, la observación local de en los términos siguientes:
las relaciones sociales permite llegar a la «lógi- «Estimamos que ya es hora de que algunos
ca social global» mediante una teoría cuya ex- de nosotros se dediquen a una antropología de
plicación es válida de m o d o general o global en la empresa capitalista, de las formas de control
razón de las cualidades de rigor y profundidad social que en ella imperan, de las representacio-
de esta observación, puestas precisamente de nes que tienen las diferentes partes sociales de
relieve por el planteamiento metodológico que la empresa... Se nos podría objetar que ésta no
ha regido su definición. Este planteamiento es tarea de antropólogos; pero la antropología
metodológico ha predominado en antropología es ante todo un método y no se limita a ninguna
hasta el punto de caracterizar a esta disciplina esfera determinada. Penetrar en la empresa pa-
con respecto a la sociología y a las otras cien- ra observar directamente lo que en ella ocurre y
cias sociales. El uso de este planteamiento en no captarla desde fuera mediante cuestionarios

R I C S 127/Marzo 1991
-Ill
y encuestas estadísticas, es tarea que puede rea-
lizar la antropología y eso basta para justificar
este proyecto en el plano científico»2.
Aunque el objetivo de la antropología de ga-
nar terreno a costa de la sociología es justo y
leal, hay que destacar las cualidades conferidas
a la observación participativa desde el punto
de vista de su fecundidad respecto de la reco-
lección de información y de la transición de lo
local a lo global que caracteriza perfectamente
este planteamiento metodológico. En el presen-
te artículo se pretende precisamente discutir
las virtudes y las dificultades vinculadas con la
recolección de informaciones por vía directa,
cuya construcción funcional permite la transi-
ción de lo local a lo global, sin la menor velei-
dad polémica hacia la antropología. Se analiza-
rán estos problemas y virtudes a la luz del
método de intervención sociológica de Alain
Touraine que, a nuestro juicio, se puede consi-
derar, con toda razón, c o m o un prototipo de
este planteamiento participativo en sociología
y que resume a la perfección sus dificultades.
Los medios de resolver las dificultades que se
reconocen en la intervención sociológica refle-
jan los debates actuales de la epistemología del
conocimiento cualitativo, cuyo horizonte esta-
rá determinado en estas páginas por los recien-
tes trabajos de Gilles-Gaston Granger y A n -
thony Giddens. En la partefinalde este artícu-
lo, una investigación de c a m p o llevada a cabo
en la perspectiva de la antropología industrial
ya mencionada por Maurice Godelier permiti-
rá plantear de manera concreta los problemas
de la observación participativa y los medios de
resolverlos o, según los términos m á s generales
a los que aquí se dará prioridad, del estudio de
casos.
El método de intervención
sociológica
En el contexto de los recientes debates que han
puesto en tela de juicio los métodos estadísti-
cos y de encuestas por cuestionario, la defini-
ción del método de intervención sociológica es
indudablemente oportuna y fecunda. Desde es-
te punto de vista, hay que reconocer a Alain
Touraine el mérito de haber presentado c o m o
un reto a la sociología un método de investiga-
ción directa cuya determinación se remite pro-
gresivamente a la observación participativa y a
Jacques H amei
la dinámica de grupo. Este método se puede
describir brevemente « c o m o u n proceso inten-
so y detallado durante el cual algunos sociólo-
gos inducen a los actores de un conflicto a ha-
cer u n análisis de su propia acción. Este
proceso supone una serie de etapas que consti-
tuyen la historia de la investigación»1. E n resu-
midas cuentas, la intervención sociológica tie-
ne lugar en el seno de un grupo de militantes de
una acción colectiva que, en compañía de sus
aliados y adversarios, hacen su análisis a peti-
ción y bajo la dirección de un equipo de soció-
logos que adhieren a la teoría de los movimien-
tos sociales. Durante los encuentros se invita a
los participantes a situarse en el marco de las
perspectivas de análisis suscitadas y alimenta-
das por los investigadores quienes, desde un co-
mienzo, sefijanel objetivo de frenar las presio-
nes ideológicas y el juego político con objeto de
alcanzar el «nivel m á s elevado al que puede lle-
gar la acción considerada»4. U n a vez determi-
nado este sentido supremo, con la ayuda del
equipo de investigadores y con la participación
directa de los protagonistas de una acción so-
cial conflictiva, se puede definir y movilizar
una línea de acción política con miras a resol-
ver el conflicto, a eliminar las resistencias y
oposiciones entre los actores sociales. La preci-
sión del sentido supremo de la acción social y
de la línea política que de él se desprende para
los fines de la solución del conflicto se c o m -
prueba en la segunda etapa de los debates en
que. con este objeto, los participantes se adhie-
ren a las hipótesis presentadas por el equipo de
investigadores. Si se logra esta adhesión, se
puede comprobar el valor del autoanálisis y del
sentido que de él se desprende a su término, y
aplicar así directamente sus virtudes al movi-
miento social.
En diversos aspectos, el método de inter-
vención sociológica es pariente cercano de la
observación participativa de los antropólogos,
m á s allá de su intención propiamente política
de resolver un conflicto social. Según la defini-
ción propuesta por Maurice Godelier de la ob-
servación participativa, este aspecto interven-
cionista también figura en ella, pero en menor
grado. Sin perder de vista este aspecto, no lo
incluiremos en el presente estudio crítico del
método de intervención sociológica, en el que
se insistirá m á s bien en sus virtudes y en sus
dificultades propiamente metodológicas. Este
estudio crítico, por severo que pueda parecer.
La reconstrucción empírica en las ciencias sociales: consideraciones teóricas y criticas 223

no le quita oportunidad y fecundidad, y, a gadores, el analista, durante los debates. Ahora

nuestro juicio, los problemas detectados resu- bien, el valor de este sentido no depende en
m o d o alguno del rigor manifestado por el ana-
m e n las dificultades de la relación entre teoría
y práctica propias de la sociología, que Alain lista en la elaboración de estas hipótesis, que
Touraine ha definido en términos que las po- podrían explicar desde un punto de vista socio-
nen claramente de manifiesto. lógico y resolver desde un punto de vista prácti-
co (o político) los términos de los conflictos; en
C o n fines de autoanálisis, el método de in-
tervención sociológica requiere la participa- realidad, deriva de que los participantes en la
ción de los protagonistas de un movimiento so- intervención sociológica suscriben este senti-
cial, reconstituido a escala reducida por la do. La definición o manifestación de este senti-
composición del grupo de participantes que do supremo no descansa sobre bases metodoló-
gicas sino que se establece por una rigurosa
aquí se define c o m o representativa, ya que «ca-
da grupo ha sido construido a partir de una re- conversión de los participantes a las hipótesis
presentación teórica del conflicto tan completa del equipo de sociólogos que, por lo demás,
y diversificada c o m o sea posible»5. A d e m á s del
preside y maneja la dinámica de esta conver-
aspecto propiamente militante que interviene sión. El equipo de investigadores dispone así
en la selección de los participantes involucra- de un segundo poder que, a todas luces, puede
dos en la intervención sociológica, ¿cuáles son aprovechar para establecer la validez de las hi-
el carácter y el rango de esta representatividad?pótesis que ha elaborado.
¿Refleja estrictamente una selección de perso- Sin embargo, la crítica del método de inter-
nalidades altamente calificadas para los fines vención sociológica no puede reducirse a estos
del autoanálisis de la acción social? Este pro- poderes, a partir de los cuales puede o no proce-
blema es de envergadura ya que la reunión de der el equipo de investigadores en la organiza-
estos militantes tiene por objeto recrear nada ción del autoanálisis de los diversos conflictos
menos que un movimiento social en su mate- con la participación de los principales protago-
rialidad histórica y social. El grupo o taller, por
nistas. Pero dichos poderes corresponden, por
sus debates, se considera aquí c o m o «la figuraderecho, al equipo, en virtud de la determina-
del movimiento, con sus múltiples significados ción de las modalidades funcionales de este
y sus configuraciones m á s o menos estables»6. método. A nuestro juicio, cabría m á s bien con-
La definición de la composición del grupo de siderar la transición del sentido primero, que
militantes, de sus aliados y adversarios deter- constituye los significados atribuidos al con-
mina, en primer lugar, el valor del autoanálisis flicto social por los protagonistas que autoana-
que ocurre dentro de él. Importa señalar que la lizan su propia acción, al sentido segundo o
constitución del grupo debe poner de manifies- sentido supremo de esta acción social. N o po-
to los diversos conflictos de un movimiento so- demos dejar de comprobar que las modalida-
cial y, con estefin,este grupo se define en con- des de esta transición son sumamente vagas y
cordancia con una representatividad teórica de que se reducen al virtuosismo del analista que
este conflicto, «una imagen que se forjan los propone en definitiva el sentido supremo de la
sociólogos de un problema o de un debate»7. acción. Aunque se confiere al sentido primero
Esta elección de los protagonistas, que determi-el rango de «verdadero conocimiento de la ac-
ción social»8, es indiscutible que su sentido su-
na el éxito o el fracaso de la intervención socio-
lógica, depende del equipo de investigadores premo sólo puede alcanzarse mediante el ana-
que debe solucionar los problemas de la repre- lista, cuyos servicios son necesarios «porque el
sentatividad y de la dinámica del grupo. Estas actor sólo tiene una conciencia limitada de los
responsabilidades fundan incontestablemente significados de su acción»9. Destaquemos, no
un primer poder que el equipo de sociólogos di- obstante, «que el acceso a ese sentido supremo
fícilmente podría ignorar. sólo puede lograrse a través de lo que expresa el
La aclaración del sentido supremo de la ac- actor (sobre su acción):
10
se trata del único mate-
ción social plantea graves problemas. E n efec- rial disponible» . El problema es aquí m u y
to, este sentido se adquiere alfinaldel autoaná- complejo: ¿cómo podría el analista alcanzar la
lisis del grupo mediante la conversión de los etapa suprema de una acción social a través de
participantes a las hipótesis esbozadas y pro- significados definidos desde el comienzo c o m o
puestas por un miembro del equipo de investi- limitados? ¿En qué se convierte, dentro de la
224
labor del analista, la determinación (o manifes-
tación) del «sentido más elevado al que puede
llegar la acción social»?
Sin duda, los actores del conflicto social es-
tán movilizados en función del autoanálisis,
pero igualmente cierto es que corresponde al
analista orientar este último hacia el descubri-
miento de su sentido supremo y cuyo carácter
supremo reside precisamente en lo que busca el
analista c o m o sociólogo, es decir, una explica-
ción del conflicto social dentro del orden de
una determinación a nivel de la sociedad, «de
las dimensiones del sistema social o de las con-
diciones de la acción que escapan a la concien-
cia de los actores sociales»". Desde este punto
de vista, la conciencia de los actores sociales es
evidentemente limitada, local, relativa estricta-
mente a un conflicto social cuyas motivaciones
o fundamentos no son y no tienen que ser con-
siderados por dicha conciencia en su totalidad,
es decir, desde el punto de vista «de las dimen-
siones del sistema social», sino desde el estricto
punto de vista de las acciones constitutivas de
este conflicto social. La intención del analista,
sociólogo en este caso, consiste en alcanzar m e -
diante su tarea «esas dimensiones del sistema
social» que determinan globalmente un con-
flicto social determinado. Hallamos nueva-
mente aquí la acertada idea del sentido supre-
m o de la acción social, definido en consonancia
con la teoría sociológica elaborada por el ana-
lista, quien aprovecha con este fin el concurso
de los propios actores de un conflicto social.
Sin embargo, hay que admitir que, para obte-
ner este resultado, el analista no puede sino
apoyarse en el sentido local, limitado, de los
actores de un conflicto social, a fin de alcanzar
ese nivel global de las «dimensiones del sistema
social» que lo determinan. El aspecto crucial de
esta tarea del analista en la intervención socio-
lógica sería entonces propiamente metodológi-
co: ¿cómo logra llevar a cabo esta transición del
sentido primero de los actores sociales al senti-
do segundo de la acción social estrictamente
considerada desde el punto de vista de las de-
terminaciones sociales que la constituyen y que
conciernen, en primer lugar, al analista para los
fines de la definición del sentido supremo de la
acción social, es decir, de su explicación dentro
de una teoría sociológica? A falta de una defini-
ción funcional precisa de la tarea del analista,
que trascienda las aptitudes y la pericia de que
pueda dar prueba, es lícito pensar que la expli-
Jacques Hamel
cación del sentido supremo de la acción social
constituye una iniciativa sumamente arriesga-
da ya que puede ocasionar: a) una sistematiza-
ción del sentido primero de los actores sociales
que en m o d o alguno ni de por sí puede ser el
sentido m á s elevado de la acción social, ya que
está «limitado» y es local desde el punto de vis-
ta de una conciencia que se percata de las «di-
mensiones del sistema social»; o b) una sustitu-
ción del sentido de la teoría sociológica de los
movimientos sociales por el sentido de los acto-
res sociales, escamoteando así nada menos que
el sentido primero y específico de la acción o el
conflicto social considerados.
En otras palabras, la elaboración del sentido
supremo de la acción social, es decir, la defini-
ción de la teoría sociológica, puede, en un caso,
reproducir, en un nuevo esfuerzo, el sentido
primero de los actores sociales, lo cual no pue-
de ser en sí m i s m o una explicación propiamen-
te sociológica; en el otro caso, puede sustraerse
a este sentido primero cuyas cualidades heurís-
ticas con miras a alcanzar las «dimensiones del
sistema social», las propiedades de la acción so-
cial que se remiten a «limitaciones estructura-
les», están implícita o explícitamente definidas
c o m o limitadas.
Los problemas de la transición
del sentido de los actores al sentido
sociológico: las consideraciones
de Anthony Giddens
Aunque el método de intervención sociológica
merece varias críticas, conviene subrayar que
las dificultades manifestadas son clásicas en las
ciencias sociales, que están presentes bajo di-
versos títulos y con distintos grados, en las teo-
rías sociológicas de Pierre Bourdieu, R a y m o n d
Boudon y, en la tradición anglosajona, en la
teoría de la estructuración de Anthony Gid-
dens. N o se trata, en este breve artículo, de exa-
minarlas detalladamente. Se hará hincapié en
la teoría de Anthony Giddens cuya reciente for-
mulación, en el libro La constitution de la socié-
té, pretende precisamente plantear en términos
nuevos y fecundos los problemas relativos a la
transición del sentido primero de los actores
sociales al sentido de la teoría sociológica y de
lo local a lo global que, por el m o m e n t o , se defi-
nen en forma de dualismo. «Las sociologías in-
terpretativas se basan en u n imperialismo del
La reconstrucción empírica en las ciencias sociales: consideraciones teóricas y críticas
sujeto individual, en tanto que el funcionalis-
m o y el estructuralismo hacen alarde de un im-
perialismo del objeto societal (de las limitacio-
nes estructurales). La destrucción de estos dos
imperios constituye uno de mis principales ob-
jetivos en este esfuerzo de elaboración de la
teoría de la estructuración. Según esta última,
el objeto de estudio por excelencia de las cien-
cias sociales es el conjunto de las prácticas so-
ciales realizadas y ordenadas en el espacio y en
el tiempo, y no la experiencia del actor indivi-
dual ni la existencia de totalidades sociales. Los
actores sociales no crean estas actividades sino
que, m á s bien, las recrean sin cesar utilizando
los mismos medios que les permiten expresarse
en calidad de actores»12. (Subrayado del au-
tor.)
E n el edificio de la teoría de la estructura-
ción, los medios de que disponen los actores
sociales para expresarse en cuanto tales son re-
lativos a los recursos y a las competencias cog-
noscitivas involucradas repetidamente en la
acción. La movilización de estos recursos y
competencias cognoscitivas funciona según re-
glas que de ningún m o d o se pueden reducir a
las limitaciones estructurales que determinan,
en forma causal implacable, la acción social.
Las propiedades estructurales reconocidas en
estas reglas de m o d o positivo (en calidad de re-
glas que habilitan para la acción) o de m o d o
negativo (en calidad de limitaciones) definen,
por consiguiente, las relaciones o sistemas so-
ciales en forma de modelos normalizados de
los que estas propiedades son a la vez el medio
y el resultado de las acciones que organizan de
m o d o repetitivo.
E n esta perspectiva se da por sentado que el
fundamento de la producción y la reproduc-
ción de las relaciones o sistemas sociales es la
acción de los actores competentes en la movili-
zación de recursos y cuya competencia es prin-
cipalmente cognoscitiva. «Todos los seres hu-
m a n o s son agentes competentes. Todos los
actores sociales poseen un conocimiento nota-
ble de las condiciones y de las consecuencias de
lo que hacen en su vida cotidiana... E n general,
los actores son igualmente capaces de dar un
informe discursivo de lo que hacen y de las ra-
zones por las cuales lo hacen. Sin embargo, en
lo esencial, la competencia de los actores se in-
serta en el curso de los comportamientos coti-
dianos»11.
D e este m o d o , los actores sociales disponen
225
de una competencia cognoscitiva adecuada pa-
ra dar forma a una explicación que pone de m a -
nifiesto las propiedades estructurales de las re-
glas que definen la movilización de los recursos
constitutiva de su acción ordinaria. Pero la
competencia cognoscitiva de los actores socia-
les no deja de ser relativa, y su relatividad se
define esencialmente por los límites de su com-
petencia discursiva, determinados «por el in-
consciente y por las condiciones no reconoci-
das y las consecuencias no intencionales de la
acción»14. El objetivo de las ciencias sociales,
en particular la sociología, es precisamente el
estudio de estas condiciones no reconocidas y
no intencionales de la acción social que esca-
pan a las competencias discursivas de los pro-
pios actores sociales. N o obstante, para apre-
hender estas condiciones inconscientes el
estudio sociológico debe arrancar de las c o m -
petencias discursivas limitadas de los actores
sociales que dan acceso a sus competencias cog-
noscitivas, cuyo alcance latente se puede apro-
vechar en la explicación de los fundamentos de
la acción social, del tejido social, con la condi-
ción de activar ese alcance latente mediante las
capacidades conceptuales superiores de los ins-
trumentos utilizados en este estudio sociológi-
co.
N o se puede dejar de señalar aquí un paren-
tesco entre la teoría de Anthony Giddens y el
método de intervención sociológica de Alain
Touraine, que se hace aún más patente cuando
se examina la teoría de la estructuración a la luz
del planteamiento metodológico que está en
ella determinada en términos de una «doble
hermenéutica». «Esta se refiere al doble proce-
so de traducción o de interpretación utilizado:
por un lado, las descripciones de los sociólogos
deben transmitir los marcos de significación al
que recurren los actores para orientar sus c o m -
portamientos: por otro lado, estas descripcio-
nes son categorías interpretativas que, a su vez,
exigen un esfuerzo de traducción dentro y fuera
de los marcos de significación de las teorías so-
ciológicas»15.
La primera hermenéutica está destinada a
captar los «marcos de significación que utilizan
los actores» cuya comprensión (o explicación),
dentro de las significaciones de las teorías so-
ciológicas, permite el acceso a las condiciones
no reconocidas y no intencionales de la acción
social. La revelación pública de estas condicio-
nes entraña necesariamente una segunda her-
226 Jacques Haine/

menéutica definida c o m o un «esfuerzo de tra- La teoría de la estructuración confirma, por

ducción de los marcos de significación de las consiguiente, las oposiciones clásicas de las
teorías sociológicas» que permitiría poner de ciencias sociales, aunque su propósito inicial
manifiesto y mitigar la insuficiencia de las busque y deje presagiar lo contrario. La teoría
competencias discursivas de los actores socia- de Anthony Giddens tropieza con las mismas
les. E n la perspectiva del método de interven- dificultades metodológicas y prácticas del m é -
ción sociológica, conviene aquí cabalmente ha- todo de intervención sociológica de Alain T o u -
blar del «sentido más elevado» de su propia ac- raine en la definición funcional de las transicio-
ción al que pueden llegar los actores sociales16. nes: 1) del «marco de las significaciones de los
Esta doble hermenéutica tiende asimismo actores» al «marco de significaciones de la teo-
un puente, según Anthony Giddens, entre las ría sociológica»; y 2) de lo local a lo global. La
sociologías interpretativas y las sociologías es- doble hermenéutica propuesta ofrece, pese a
tructurales, entre lo cuantitativo y lo cualitati- estos defectos, una vía de solución: «la descrip-
vo, entre lo local y lo global; un puente cuyas ción de las formas de la vida social» que, a
bases metodológicas descansan en «un punto nuestro juicio, es obligatoria en la definición de
de partida (que) es hermenêutico en la medida estas transiciones.
en que (la teoría de la estructuración) admite
que la descripción de las actividades humanas
exige conocer bien las formas de vida que estas Los problemas de la determinación
actividades expresan» (el subrayado es nues- de un objeto de investigación
tro)17. Este aspecto se abordará mediante la breve pre-
L a doble hermenéutica tiende un puente, sentación de una investigación de c a m p o sobre
pero esto no quiere decir que la dualidad clási- la economía francófona en Quebec. L a finali-
ca entre «significación» y «estructura» y, parti- dad de esta investigación consiste en poner de
cularmente, entre lo local y lo global, haya de- manifiesto la especificidad de esta economía
saparecido de la teoría de la estructuración. En francófona dentro de la economía de Quebec
efecto, aunque el marco de las significaciones constituida también por intereses económicos
de los actores sociales determina una compe- extranjeros (estadounidenses y británicos).
tencia discursiva, ésta tiene límites que dificul- C o n este fin se han reconstituido empíricamen-
tan la aprehensión de las condiciones no reco- te prácticas económicas francófonas en colabo-
nocidas y no intencionales de la acción; por lo ración con informantes escogidos y mediante
tanto, de la acción en sus limitaciones estructu- materiales (archivos, etc.) característicos de es-
rales globales o generales. Por su parte, el mar- te método monográfico[i>.
co de significación de un actor social tiene un La participación de informantes-clave para
alcance demasiado restringido para poner de explicar el fenómeno o problema que constitu-
relieve el carácter global de las razones y limita- ye el objeto de la investigación sociológica sus-
ciones estructurales de su acción. «La investi- cita, de entrada, las mismas dificultades que
gación que aborda ante todo problemas de or- plantea el método de intervención sociológica
den hermenêutico puede tener alcance general de Alain Touraine. Esto se debe a que la parti-
en la medida en que, en relación con un conjun- cipación de informantes-clave y el uso de los
to amplio de contextos de acción, contribuye a materiales ya constituidos con diversos fines
dilucidar la índole de la competencia de los ponen de inmediato en juego un criterio20 que
agentes y, en consecuencia, las razones de su no pertenece, en verdad, al orden de una teoría
acción. sociológica, pero a partir del cual los investiga-
»Los estudios etnográficos, por ejemplo, en dores deben proceder en la determinación de
antropología, la tradicional investigación de esta teoría sociológica. La consideración de es-
c a m p o organizada en una comunidad de pe- te punto de vista es por lo tanto obligatoria en
queñas dimensiones, no constituyen estudios todos los sentidos, incluida una investigación
que, de por sí, se presten a la generalización; cuya finalidad, contrariamente al método de
pueden, no obstante, prestarse a ella sin gran intervención sociológica, no estriba en estable-
dificultad cuando su número es suficiente para cer el sentido de una acción o de una práctica
permitir establecer un juicio sobre su caráctersocial sino rigurosamente su configuración e m -
típico» (el subrayado es nuestro)1". pírica. N o hay por consiguiente otra opción, en
La reconstrucción empírica en las ciencias sociales: consideraciones teóricas y críticas 227

las ciencias sociales, que la de considerar debi- la determinación social en ellos implícita y que
damente este punto de vista cuyo desglose y el análisis sociológico trata precisamente de po-
tratamiento determinarán progresivamente la ner de manifiesto, conservando a la vez las cua-
aprehensión primera del objeto por el investi- lidades empíricas de esos puntos de vista. Esta
gador, y su explicación dentro del orden de una tarea se realiza por ensayo y error mediante un
teoría sociológica. método inductivo cuyo éxito depende del des-
A fin de establecer las prácticas económi- cubrimiento de una vía que permita agotar la
cas francófonas en Quebec, un equipo de so- riqueza de la explicación inmediata determina-
ciólogos21 reunió a obreros, empleados y ge- da por el parecer de los informantes, considera-
rentes de una empresa francófona de la región da c o m o material del análisis propiamente di-
del Centro de Quebec 2 2 , en el marco de deba- cho. Los peligros de error y de retroceso al
tes cuya preparación y organización se aseme- punto de partida propios de esta tarea de inves-
jan al método de la intervención sociológica. tigación no menoscaban de ningún m o d o su ca-
Sin embargo, el objetivo de las discusiones no lidad ni la objetividad que la define. Conviene
consistía en poner de manifiesto el sentido aplicar aquí la consigna de la antropóloga Fran-
m á s elevado de los distintos conflictos consti- çoise Zonabend: «Reconozcamos que la m á s
tutivos de las prácticas económicas de la histo- estricta objetividad pasa necesariamente por la
ria de esta empresa, sino reconstituir las pro- subjetividad m á s intrépida». La audacia de es-
piedades empíricas de estas prácticas. L a ta tarea está, no obstante, determinada por su
reconstitución se realizaba según el punto de finalidad de dar una explicación desde un pun-
vista de estos actores que de ningún m o d o se to de vista sociológico y se orienta por la expe-
puede considerar limitado. Estas prácticas riencia práctica y táctica acumulada en las teo-
económicas aparecen, durante la discusión, en rías sociológicas.
sus múltiples aspectos, políticos, personales, E n la primera aproximación al material
anecdóticos, históricos, cuya riqueza depende constituido por el criterio de los informantes
de la experiencia social de los participantes in- movilizados por el equipo de sociólogos (cuyo
vitados a narrarla a fin de alcanzar el objetivo objetivo consistía, c o m o se ha dicho, en la ex-
del equipo de sociólogos. Estas declaraciones plicación sociológica de las prácticas económi-
son, indiscutiblemente, materiales de primera cas francófonas en Quebec) se tomaron en
calidad en lo que atañe a la finalidad ya que, cuenta, se adoptaron y luego se abandonaron 23
de algún m o d o , constituyen la experiencia vi- distintas pistas de investigación porque no lo-
va y real de una práctica social que se trata de graban agotar la explicación inmediata que
explicar obedeciendo a un riguroso criterio so- ofrecían estos actores. Estas pistas de investiga-
ciológico. ción estaban a m e n u d o relacionadas con teo-
Si hay un criterio limitado, es sin duda el rías sociológicas perfectamente constituidas
sociológico, y la riqueza de los materiales exige cuyo planteamiento resultaba insuficiente para
ante todo someterlos a una reducción para de- introducir esta explicación primera en la pers-
terminar el objeto relacionado con la especifi- pectiva de una explicación propiamente socio-
cidad de esta disciplina, a saber, explicar toda lógica. El concepto de proceso de trabajo pare-
práctica por una determinación social. La espe- ció particularmente fecundo para este fin y su
cificidad de la sociología exige u n desglose de definición extensiva, formulada en el contexto
24
dichos materiales en función de ese objetivo, de la sociantropología del trabajo , equivalía a
mediante instrumentos teóricos que lo deter- un hilo de Ariadna que permitía establecer ca-
minan con exactitud y que, por otro lado, de- balmente las cualidades empíricas de la expli-
terminan la imaginación sociológica que es ne- cación primera, recogida en calidad de mate-
cesario movilizar para los fines de este rial de análisis mediante la participación
desglose. directa. Considerado c o m o relación con la na-
Ante la abundancia de criterios y de la ri- turaleza, un proceso de trabajo es una cadena
queza de la explicación inmediata de los acto- de acciones, individuales o colectivas, destina-
res invitados a reconstituir, bajo la dirección de da a extraer de ella recursos que, en su forma
los sociólogos, las prácticas económicas francó- inmediata o tras haber experimentado una se-
fonas, se dio prioridad a algunas formas de re- rie de transformaciones de aspectos y de esta-
ducir o delimitar estos criterios en el plano de dos, se convierten en bienes sociales.
228 Jacques Mainel

La tarea de reducción de este material obe- sociales, a una explicación segunda, determi-
dece entonces a este criterio que determina pre- nada por un criterio particular: el de la expli-
cisamente su desglose en el orden de la defini- cación sociológica. Por el m o m e n t o importa
ción de lo que teóricamente es (desde el punto señalar que se trata de un punto de transición
de vista sociológico) u n proceso de trabajo, a y no de u n punto de ruptura. Conviene anali-
saber: 1) los recursos que constituyen el objeto zar este punto mediante un esquema aclarato-
de trabajo en el marco de este proceso; 2) los rio (véase fig. 1).
medios de trabajo, es decir, los instrumentos y L a definición de este objeto de investiga-
mecanismos que se aplican a estos recursos a ción es primordial para los fines del análisis y,
fin de transformarlos; 3) las capacidades físicas en este sentido, debe contener cualidades o vir-
e intelectuales, por ejemplo, la fuerza, la habili- tudes estratégicas y heurísticas en las que se ba-
dad, la astucia y los conocimientos de los parti- sa el rigor de este análisis. Citando las palabras
cipantes directos e indirectos en un proceso de de M a r x , que evocan a la perfección la determi-
trabajo. Estos recursos, medios y capacidades nación de la transición entre una explicación
físicos e intelectuales se configuran dentro de primera y una explicación segunda, definida
las relaciones sociales de producción determi- según el registro específico de la sociología, el
nando, en primer lugar, la organización del objeto de investigación es c o m o «una ilumina-
proceso de trabajo. Mediante este enfoque teó- ción en que están sumidos todos los colores y
rico, las prácticas económicas francófonas po- que revela las tonalidades peculiares de cada
drían entonces evaluarse, de m o d o heurístico, uno, c o m o un éter especial que pusiera de m a -
en su totalidad, tal c o m o habían sido construi- nifiesto el peso específico de todas las relacio-
das empíricamente en la explicación primera nes sociales que de él emergen» 27 .
recogida directamente entre los informantes es- El objeto de investigación determina una
cogidos. Este enfoque teórico está expresamen- transición y es además un punto de mira que
te definido en una táctica metodológica desti- condiciona el desglose de una explicación pri-
nada a aprehender una totalidad orgánica, y su mera dentro de una segunda, a fin de poner de
definición ha sido orientada por las considera- manifiesto una determinación social, tal c o m o
ciones de Marx sobre la producción material en ella está construida en forma de una especi-
entendida en su sentido genérico: «Llegamos a ficidad.
la conclusión que producción, distribución, in-
tercambio y consumo no son idénticos, sino
que todos son miembros de una totalidad, dife- El problema de la descripción
rencias en el seno de una unidad... U n a forma E n el análisis sociológico sólo se puede proce-
determinada de producción determina, por der a partir de esta explicación primera, sin ne-
consiguiente, determinadas formas de consu- cesidad de recomenzarla, pues esta explicación
m o , de distribución, de intercambio, así c o m oinmediata no es una explicación sociológica en
ciertas relaciones de estos diferentes momentos el sentido definido anteriormente: una explica-
entre sí... Existe una acción recíproca entre es- ción limitada a una determinación social. El
tos diferentes momentos; así ocurre en cada objeto de investigación, por las propias virtu-
conjunto orgánico»25. des de su definición, permite alcanzarla, aun-
Este enfoque teórico es el objeto de investi- que esta determinación social que se pretende
gación y su definición tiene relación con el tra- alcanzar es inmediatamente construida según
bajo sociológico: no puede ser proporcionada los términos y modalidades, es decir, el senti-
por los propios informantes. Por otro lado, es- do, de esta explicación primera, cuya relativi-
ta definición determina, precisamente, el des- dad refleja precisamente el carácter inmediato
glose de la explicación primera que los infor- entre esta explicación y la acción. E n estas con-
mantes ofrecen de las prácticas económicas de diciones no hay acción y sentido; la acción so-
las que han sido actores, para alcanzar la de- cial sólo se puede alcanzar si se construye en
terminación social que es la explicación socio- este sentido: el sentido inmediato que le atribu-
lógica que se pretende lograr2'1. El objeto de yen sus propios actores, y entregado a los soció-
investigación es el punto de transición entre logos que lo recaban para losfinesde su investi-
una explicación primera de su propia acción, gación. El objeto de investigación de estos so-
proporcionada de inmediato por los actores ciólogos se debe localizar en esta explicación
La reconstrucción empírica en las ciencias sociales: consideraciones teóricas y criticas
F I G U R A 1. Determinación de las transiciones entre el sentido de los actores y el sentido
sociológico, y entre lo local y lo global
Explicación Definición teórica
de las propiedades
empíricas
Objeto de investigación
Reconstitución
empírica
Casos
Objeto que ha originado
la investigación
primera, de m o d o que en este caso es obligato-
ria una tarea de descripción.
Es oportuno ofrecer sobre este punto un
ejemplo concreto, vinculado con la investiga-
ción sobre las prácticas económicas francófo-
nas en Quebec. La investigación de campo ele-
gida permitió recoger entrevistas con ex obre-
ros cuyas observaciones, suscitadas por u n
esquema de diálogo elaborado por los sociólo-
gos y determinado por el objeto de su investiga-
ción, es decir, la organización del proceso de
trabajo en una empresa, eran de este orden:
«Por aquel entonces él manejaba la cosa c o m o
un asunto de familia, c o m o una familia que vi-
ve en el c a m p o en una granja...», « m e voy allí»,
« m e las arreglo con m i hermano», «no hagas
eso, vamos a hacerlo juntos»... «un asunto de
familia... no valía gran cosa»28.
El análisis del contenido de esta entrevista
requiere, en primer lugar, la descripción de lo
que se define, desde u n punto de vista socioló-
gico, c o m o proceso de trabajo (véase la defini-
ción teórica antes expuesta) tal c o m o se cons-
truye a través de las observaciones recogidas, es
decir, de las propias palabras de los informan-
tes o, según Anthony Giddens, «en la forma de
la vida social». Para aprehender las propieda-
des empíricas del proceso de trabajo hay que
229
Carácter Sentido Global
sociológico sociológico •
específico teórico
Proceso de trabajo
Sentido de los actores:
«teoría en actos»
Prácticas económicas Local
Forano
Práticas económicas
francófonas
considerarlo en esta construcción primera,
dentro de la explicación inmediata que de él
dan los actores sociales que han participado en
ella directamente. El análisis se efectúa en una
especie de cruce epistemológico en que el obje-
to de investigación, definido según las exigen-
cias de la teoría sociológica, se debe manifestar
en una explicación primera que no es réducti-
ble a informaciones dispersas sino que está or-
ganizada en forma de teoría de actos29. Las ba-
ses epistemológicas de esta teoría en actos se
deben tomar en cuenta en el análisis, ya que en
ellas se halla determinada una configuración
del objeto de investigación que revela su espe-
cificidad sociológica, es decir, en el orden de la
organización de una sociedad.
Volviendo brevemente al ejemplo anterior,
según las observaciones de las personas que res-
pondieron a las encuestas sobre las prácticas
económicas francófonas, resultaba que el tra-
bajo era «un asunto de familia», «un asunto en-
tre parientes», etc. La explicitación de esta base
epistemológica, facilitada por la descripción
del objeto de investigación formulada en las
declaraciones, permitió «comprender» 30 y lue-
go explicar estas prácticas económicas en la
perspectiva de la teoría según la cual los lazos
de parentesco pueden formar parte de las rela-
230
ciones sociales de producción31. La teoría del
parentesco proporciona los instrumentos teóri-
cos y metodológicos que exige la construcción
teórica de la índole específica de la organiza-
ción del proceso de trabajo reconstituida empí-
ricamente, es decir, en definitiva, según las
cualidades estratégicas de este objeto de inves-
tigación, la especificidad de las prácticas eco-
nómicas francófonas en Quebec.
La definición del objeto
de investigación y la transición
de lo local a lo global
Las cualidades estratégicas que rigen la deter-
minación del objeto de investigación autoriza-
ba, desde un punto de vista metodológico, la
transición de lo local a lo global, tal c o m o se
destacó anteriormente. Abordaremos ahora es-
te último punto.
La determinación del objeto de investiga-
ción es incontestablemente primordial, ya que
en ella se encuentra definido un desglose cuyo
valor heurístico se debería averiguar en primer
lugar. La determinación de este objeto depende
de cuestiones m u y sencillas a primera vista: a)
¿Qué es lo que se quiere explicar precisamente?
b) ¿ C ó m o determinar la especificidad de las re-
laciones sociales que dan lugar a esta explica-
ción?
Estos puntos requieren una estrategia don-
de se impone la imaginación sociológica. Según
el ejemplo anterior, era necesario explicar las
prácticas económicas francófonas en la socie-
dad de Quebec dominada por intereses econó-
micos extranjeros. Por lo demás, los estudios
sobre la economía de Quebec han demostrado
este carácter de dominación o de dependencia
del exterior12. Sin discutir estos estudios, nos
parece que hay que relativizados mediante el
análisis propiamente dicho del carácter especí-
fico de esta economía francófona en el contexto
de esta dominación o dependencia. E n resumi-
das cuentas, el análisis de la economía de Q u e -
bec ha tratado sobre todo de la economía domi-
nante (británica o estadounidense) a la que está
subordinada la economía francófona, sin to-
m a r en cuenta debidamente o suficientemente
la especificidad de esta economía dominada.
¿Cuál es la índole de esta economía, además de
distinguirse por la subordinación a una econo-
mía dominante? U n a economía cuya naturale-
Jacques Hamel
za específica hace precisamente posible esta
dominación 33 . A fin de determinar esta especi-
ficidad, ¿habría que analizar todas las empre-
sas de Quebec (francófonas y anglófonas) o, en
menor medida, bastaría con una muestra re-
presentativa? Se prefirió m á s bien el método de
casos, dentro de una estrategia metodológica
que orientó la elección de una empresa defini-
da c o m o un caso dotado de virtudes heurísticas
para losfinesdel análisis destinado a establecer
la especificidad, la índole original de la econo-
mía francófona. Se eligió la empresa Forano,
ubicada en la región central de Quebec, por el
tipo de desarrollo de esta región, donde la in-
dustrialización no fue impulsada por capitales
extranjeros, c o m o ha ocurrido en el resto de
Quebec.
A primera vista, este caso constituye un m o -
do de acceso ideal a la especificidad de las prác-
ticas económicas francófonas, ya que se puede
suponer que la dominación exterior interviene
allí en menor grado debido a la historia del de-
sarrollo de esta región. La definición del objeto
de investigación, es decir, la organización del
proceso de trabajo tal c o m o se ha mencionado
anteriormente, determina un segundo desglose
estratégico para establecer la especificidad de
estas prácticas económicas y explicarlas así en
su generalidad, es decir, en aquello que las ca-
racteriza. Este segundo desglose se determina
desde un punto de vista teórico mediante los
instrumentos teóricos y metodológicos adecua-
dos. La figura 1 resume estas etapas.
Según el objetivo de la investigación (o sea,
explicar las prácticas económicas francófonas
en Quebec) y la estrategia metodológica adop-
tada con fines de explicación, es legítimo supo-
ner que la gestión y la organización del proceso
de trabajo de la empresa Forano son represen-
tativas de las prácticas económicas francófonas
y que, por lo tanto, su análisis permite determi-
nar el carácter específico que las explica desde
un punto de vista sociológico. Aclaremos que
dicha representatividad es sociológica, no esta-
dística, y que se determina en el marco del or-
den de las propiedades específicas de las rela-
ciones sociales que constituyen una determi-
nada sociedad. A u n q u e no pretendemos inter-
venir en el célebre conflicto de los métodos al
que este punto nos lleva, convendría citar un
texto de Françoise Zonabend en que se desta-
can los méritos del método de casos o método
monográfico, desde el punto de vista de la defi-
La reconstrucción empírica en las ciencias sociales: consideraciones teóricas y críticas
nición de la representatividad: «Sólo el método
monográfico ofrece la posibilidad de precisar
las condiciones sociológicamente pertinentes
de la representatividad ya que, al abocarse a
describir los procesos concretos de la formación
de las (relaciones sociales), pone de manifiesto
los factores de mayor importancia, los m o m e n -
tos de ruptura m á s determinantes, al menos pa-
ra cada objeto estudiado. Esto posibilita la ge-
neralización, pues se ve claramente en qué es-
triba la particularidad de cada caso. D e m o d o
que a los «especialistas de lo particular», c o m o
a veces se les califica, les corresponde trabajar
tanto c o m o los demás en «lo general»34.
Por la profundidad y las virtudes heurísti-
cas que se le reconocen, el método de casos no
constituye estrictamente un planteamiento lo-
cal sino que determina la transición de lo local
a lo global por sus cualidades metodológicas.
Este punto ha sido captado a la perfección por
el antropólogo Clifford Geertz, quien, defen-
diendo precisamente la opinión contraria a la
crítica que reduce el método de casos al estudio
de lo particular, en el sentido de un exotismo
que a m e n u d o se le reprocha a la antropología,
destaca con razón: «La mejor formulación de
este tipo de estructura aldeana (al que aspira-
ban los primeros antropólogos) consiste tal vez
en representarla, recurriendo al modelo de
la intersección de planos de organización so-
cial teóricamente distintos (...). U n a aldea no
es un caserío ni un grupo que frecuenta la
m i s m a iglesia, sino un ejemplo concreto de
intersección de diferentes planos de organi-
zación social, en u n lugar definido de m o d o
general»15.
Sin duda, los casos seleccionados deben
contener un valor estratégico que permita un
desglose metodológico cuya definición o expli-
cación establece precisamente la generalidad
de la explicación que se desprende de este tipo
de casos. Según Clifford Geertz, el caso36 selec-
cionado debería ser un observatorio de las «in-
tersecciones de planos de la organización de la
vida social», de m o d o que sea posible, en estas
condiciones, describir minuciosamente la ló-
gica interna de esta vida social, el carácter es-
pecífico de las relaciones sociales con su fun-
damento.
La epistemología de las matemáticas y de
las ciencias exactas demuestra que lo m i s m o
ocurre en estas disciplinas. Gilles-Gaston
Granger permite aclarar este punto. Granger
231
matiza un tanto las tesis de René Thorn, al defi-
nir la transición de lo local a lo global, caracte-
rística, a su parecer, del conocimiento cualitati-
vo. «Por la palabra explicación entendemos
aquí la relación entre lo local y lo global en la
que ha insistido con razón el matemático René
Thorn. H e m o s visto que T h o m caracteriza la
singularidad c o m o «concentración» de lo glo-
bal dentro de lo local. Pero sugiere, de m o d o
m á s general, que el planteamiento teórico se
opone al planteamiento pragmático en tanto
que consideración de los problemas globales,
que se han de solucionar por reducción a situa-
ciones locales típicas; se opone a la considera-
ción de los problemas locales que se han de so-
lucionar por medios globales... Reconoce en la
propia ciencia esta doble orientación. Pero la
inteligencia de las formas, tal c o m o la entiende,
al aspirar, c o m o se ha señalado, a la compren-
sión de su génesis, supondría esencialmente el
movimiento que caracteriza el saber cualitati-
vo por excelencia y que parte de las singularida-
des para descubrir y volver a introducir en ellas
lo global»37.
El conocimiento científico de los procesos
de la naturaleza, por ejemplo, se produce a par-
tir de la reconstitución de «casos» en laborato-
rio, es decir, de dispositivos experimentales cu-
ya construcción se define de m o d o estratégico
con este fin. Se sientan las bases de este conoci-
miento de los fenómenos naturales mediante el
estudio de casos, es decir, recurriendo a una
medida cualitativa de las propiedades específi-
cas de estos fenómenos, que debe precisamente
revelar el caso determinado en forma de proto-
tipo elaborado según las exigencias metodoló-
gicas.
Frente a esta actitud sería inútil buscar en
Granger una oposición franca y tajante al cono-
cimiento cuantitativo, a la que lo conduce o in-
vita la célebre controversia entre los partida-
rios de los métodos cuantitativos y los de los
métodos cualitativos, controversia que, en últi-
m a instancia, se basa en un profundo equívoco.
Este equívoco podría disiparse si se distinguie-
ran y reconocieran las lógicas constitutivas de
cualquier planteamiento de investigación, en-
tre las cuales no existe contradicción alguna.
Estas lógicas, llamadas aquí «lógica del des-
cubrimiento» y «lógica de la prueba», se con-
funden a m e n u d o dentro de un m i s m o plantea-
miento de investigación; diferenciarlas permi-
tiría mostrar que el método de casos interviene
232
en ellas en dos formas cuyo estatuto respectivo
conviene distinguir y destacar.
El método de casos se puede presentar, en
primer lugar, en forma de estudio de un caso
particular destinado a someter a prueba la vali-
dez de las hipótesis cuyo valor de generalidad
se desprende del valor de una teoría. El caso
seleccionado debería ser representativo, en el
sentido de los cánones de un positivismo justi-
ficado aquí perfectamente, ya que su estudio
pretende generalizar la explicación obtenida al
estudiar otros casos que presentan propiedades
idénticas o parecidas. El método de casos se
puede presentar, en segundo lugar, en forma de
estudio de un caso a fin de suscitar o, m á s exac-
tamente de engendrar, hipótesis cuyorigorper-
mite la definición primera de una teoría; este
estudio de caso adquiere así un valor estratégi-
co para los fines de la generalización de esta
teoría. E n lo que atañe a este punto, la audacia
metodológica puesta de manifiesto en la deter-
minación del caso en cuestión es en definitiva
recompensada por la riqueza y el valor de las
hipótesis que se obtienen alfinalde su estudio.
El método de casos es válido en el marco de un
planteamiento heurístico cuya definición fun-
cional permitiría establecer una especificidad a
la que se aspira y que se podría determinar den-
tro de una teoría en forma de una hipótesis
cuyo valor de generalidad exige ser sometido
a prueba. E n la perspectiva de la lógica de la
prueba, el estudio de caso tiene valor desde un
punto de vista propiamente metodológico,
pues el planteamiento de investigación arranca
de una hipótesis teórica cuya definición funcio-
nal es el estudio de caso.
Señalemos que, en la lógica del descubri-
miento, la hipótesis se establece dentro de una
generalidad empírica, es decir, en la revelación
de las propiedades específicas del caso cuyo va-
lor las evidencia c o m o rasgos dominantes
(Françoise Zonabend) o caracteres típicos
(Anthony Giddens), c o m o características gene-
rales. Inversamente, en la lógica de la prueba, la
Jacques Hamei
generalidad de la hipótesis es teórica y se dedu-
ce del uso metodológico del estudio de casos.
Ahora bien, c o m o lo sugiere resueltamente
la breve distinción establecida entre las lógicas
constitutivas de un planteamiento de investiga-
ción, no puede haber prueba antes de un descu-
brimiento. El método de casos, en su definición
heurística, goza de un derecho inmediato de
ciudadanía dentro de un planteamiento de in-
vestigación. La descripción de las propiedades
específicas es obligatoria en la definición de las
teorías explicativas.
Conclusión
La descripción de la forma de la vida social,
según Anthony Giddens, es imperativa en lo
que se refiere a su explicación sociológica. E n
estas condiciones, la descripción monográfica
o el estudio de caso destinado expresamente a
reconstituir un objeto en sus propiedades e m -
píricas no nos hace retroceder en m o d o alguno
hacia una edad de piedra de la sociología, c o m o
suele admitirse con demasiada precipitación
en la actualidad. El método de casos es necesa-
rio para la definición de las transiciones del
sentido de los actores sociales, constitutivo de
sus propias acciones, al sentido de la teoría so-
ciológica, y de lo local a lo global. El método de
explicación sociológica es, progresivamente,
relativo y tributario de estas transiciones, cuya
explicitación se puede realizar de manera ideal
mediante el estudio de casos. N o se puede, en
efecto, poner de manifiesto las propiedades
empíricas de un caso en forma de carácter espe-
cífico, dentro del orden de las relaciones socia-
les constitutivas de una sociedad determinada,
sin explicitar debidamente la medida de las
cualidades empíricas y típicas del caso. Así se
fundamentan los valores empírico y represen-
tativo de la explicación del caso.
Traducido del francés
La reconstrucción empírica en las ciencias sociales: consideraciones teóricas y críticas
Notas
* Este texto es el resultado de los
seminarios de investigación que
reunieron a Gilles Houle, Paul
Sabourin, Linda Binhas, Stéphane
Kelly, Jacques Warren y Laurent
Saumure del Departamento de
Sociología de la Universidad de
Montreal. Expresamos nuestro
reconocimiento por la ayuda,
directa o indirecta que han
aportado. Para sus investigaciones
actuales, el autor recibe la ayuda
financiera del Consejo de
Investigaciones en Ciencias
H u m a n a s de Canadá.
1. Annick Gwenael, «Entretien
avec Maurice Godelier», en
Entretiens avec Le Monde, 6, Paris, inédito), pág. 18.
La Découverte/Le M o n d e , 1985,
págs. 148-149.
Convendría aquí añadir un
extracto de otra entrevista
concedida por Maurice Godelier,
donde define con mayor exactitud
la observación participativa: «Creo han seguido este rumbo
que se habla de m o d o un tanto
difuso de la observación
participativa; para mí, la relación
de observación participativa es
una relación que he constituido de
m o d o m u y orgánico, con gran
empeño, día a día, ya que
constantemente pido a las
personas con quienes convivo que
interrumpan la fluctuación de su
actividad para establecer una
distancia respecto de sí mismas, lo
cual nos lleva a un proceso de
conocimiento, de interpretación,
de representación; en esta relación
se constituye asimismo una
intersubjetividad intelectual».
Marc Auge, Pierre Bonté, Maurice
Godelier y col., «Ethnologie et fait Presses Universitaires de France.
religieux». Revue française de
sociologie. X I X , 1978, pág. 583.
2. Maurice Godelier,
«L'anthropologie économique en
France», en La situation actuelle el
l'avenir de l'anthropologie en
France, Paris, Editions du C N R S ,
1978, págs. 6I-62.
3. François Dubet, Alain Touraine
y Michel Wieviorka, «Une
intervention sociologique avec
Solidarnosc», Sociologie du travail. Anthony Giddens y de Alain
24,3. 1982. pág. 280.
4. Alain Touraine y col..
Mouvements sociaux
d'aujourd'hui, Paris, Editions
Ouvrières, 1982, pág. 14.
5. Michel Wieviorka.
«L'intervention sociologique», en
Marc Guillaume (Dir. de la pub.),
L'étal des sciences sociales en
France. Paris, La Découverte,
1986, pág. 160.
6. Idem.
7. François Dubet, Acteurs sociaux
et sociologues. Le cas de
l'intervention sociologique, Paris, conocimiento científico. El criterio
C A D I S . noviembre de 1988 (texto de los actores sociales tiene mucha
8. F. Dubet, op. cit., pág. 13. Es
m u y difícil sostener lo contrario: define precisamente su sentido.
¿cómo podrían no conocer la
acción quienes la llevan a cabo?
Algunas corrientes del marxismo
(L. Althusser), con las
consecuencias que se saben.
Subrayemos de paso el carácter
pretencioso de este pensamiento
según el cual el actor se equivoca,
en tanto que el analista (que no
participa en la acción) tiene
indefectiblemente razón.
9. ídem.
10. ídem.
11. Ibid., pág. 17.
12. Anthony Giddens, La
constitution de la société, París,
1987, pág. 50.
13. Ibid., pág. 344.
14. Idem.
15. Ibid., pág. 347.
16. Habría m u c h o que decir sobre
las virtudes prácticas (o políticas)
de esta hermenéutica, pero en este
artículo sólo importa destacar la
afinidad de los puntos de vista de
Touraine.
233
17. Ibid. pág. 51.
18. Ibid.,. pág. 393.
19. Véase a Françoise Zonabend,
« D u texte au prétexte. La
monographie dans le domaine
européen». Etudes rurales. 97-98,
1985:33-38.
20. Por criterio se entiende aquí la
intención, implícita o explícita,
que determina la relatividad de
todo saber, de todo conocimiento,
trátese del conocimiento propio de
los actores sociales o del
relación con el carácter inmediato
de este conocimiento respecto de
la acción social, cuya inmediatez
Sobre este tema consúltense los
trabajos del epistemólogo
canadiense Gilles Houle, quien,
c o m o sagaz lector y crítico de las
obras de G . Granger y de J-B.
Grize. aporta atinadas
consideraciones a la definición de
las formas del saber. Además de
los títulos indicados en la nota 30.
véase «Le sens c o m m u n c o m m e
forme de connaissance». Sociologie
et sociétés. X I X , 2, octubre de
1987:77-86; «L'économie c o m m e
forme sociale de connaissance».
Sociologie du sud-est. n u m . 51-54,
enero-diciembre de 1987:145-166.
21. Este equipo estaba constituido
por Gilles Houle, encargado de la
investigación. Paul Sabourin y
Jacques Hamel, del Departamento
de Sociología de la Universiad de
Montreal.
22. Se trata de la empresa Forano
de Plessisville, metalurgia
especializada en la fabricación de
conductores y de material de
transmisión.
23. El análisis se inicia, por
ejemplo, desde el punto de vista de
la gestión propiamente
administrativa de la empresa y de
sus estrategias comerciales y
financieras adoptadas por su
dirección. Estos puntos de vista
234
teóricos tenían, en las primeras
etapas de la investigación y frente
al material recogido, un alcance
heurístico m u y limitado. Ante
estos resultados fue necesario
escoger otro punto de vista que
permitiera englobar la gestión
administrativa y las estrategias
comerciales en un objeto de
investigación que permitiera
aprehenderlas aprovechando al
m á x i m o las cualidades empíricas
del material acopiado. Es decir, un
punto de vista que, sin referirse
exclusivamente a la gestión y a las
estrategias, dejaría vislumbrar su
carácter específico. Este objeto de
investigación fue definido
mediante la noción de proceso de
trabajo (véase la continuación del
texto).
Al final del análisis del proceso de
trabajo se pudo investigar la
gestión administrativa y las
estrategias comerciales: prueba
definitiva del valor heurístico del
punto de vista inicialmente elegido
y que se refería a la organización
del proceso de trabajo.
24. Sobre la antropología del
trabajo, véanse los estudios
precursores de Pierre Bouvier;
especialmente «Pour une
anthropologie de la quotidienneté
du travail». Cahiers internationaux
de sociologie, L X X I V ,
1983:133-142: Le travail, Sociales,
I. 2. 1984, y, recientemente. Le
travail au quotidien. Une démarche
socio-anthropologique, Paris, P U F ,
1989, (colección Sociologie
d'aujourd'hui).
25. Karl Marx, Contribución a la
crítica de lu economia política
(traducción francesa), París,
Editions sociales, 1977,
págs. 286-287.
26. Para los sociólogos; no para los
actores sociales que explican estas
prácticas de m o d o menos
restringido, tal c o m o hemos
señalado anteriormente:
explicación en términos
anecdóticos, personales,
psicológicos, históricos, etc.
27. Karl M a r x . op. cit., pág. 172.
28. Entrevista con M . J.A. Racine,
21 de marzo de 1981.
29. Suscribo esta acertada fórmula
de Gilles Houle, cuyos trabajos
sobre la teoría del conocimiento
merecen especial atención; véanse
«L'idéologie: un m o d e de
connaissance». Sociologie et
sociétés, X I , I, abril de
1979:123-145; e «Histoires et
récits de vie: la redécouverte
obligée du sens c o m m u n » , en
Danielle Desmarais y Paul Grell
(dirs. de la pub.). Les récits de vie,
Montreal. Editions Saint-Martin,
1986:35-51.
30. Sería conveniente distinguir
sucintamente entre «comprender»
y «explicar», sin detenernos en la
conocida distinción u oposición
entre comprensión y explicación.
Comprender designa aquí la
captación del objeto de
investigación (definido desde un
punto de vista sociológico), tal
c o m o está empíricamente
construido en las observaciones o
en lo que aquí hemos denominado
«teoría en actos» de los actores
sociales. Explicación designa la
construcción propiamente teórica
de las propiedades empíricas de
este objeto de investigación.
31. Hipótesis del antropólogo
Maurice Godelier. elaborada en
varias obras, principalmente
Horizon, trajets marxistes en
anthropologie, París, François
Maspero, 1979 y, más
recientemente, L'idéel et le
matériel, París. Fayard, 1984.
32. Para una reseña de estos
trabajos, véase Jacques H a m e l y
Gilles Houle. « U n e nouvelle
économie politique québécoise
francophone: problématique et
Jacques Hamel
enjeux». Cahiers canadiens de
Sociologie/The Canadian Journal
of Sociology, 12, n ú m . 1-2,
1987:42-63; también Arnaud Sales
(en colaboración con Lucie
Dumais), «La construction sociale
de l'économie québécoise».
Recherches sociographiques,
X X V I , 3, 1985:319-360; Gilles
Paquet, «Le fruit dont l'ombre est
la saveur: réflexions aventureuses
sur la pensée économique au
Québec», Recherches
sociographiques, op. cit:365-397.
33. Esta perspectiva del análisis
desde el punto de vista dominado
en vez del dominante constituye
un cambio profundo en los
términos que prevalecen en los
estudios sociológicos clásicos en
los que, en primer lugar y
exclusivamente, se considera el
criterio dominante para los fines
de la explicación. Este cambio se
debe principalmente a los trabajos
de Maurice Godelier; consúltense
sus estudios sobre la ideología, «La
part ideelle du réel», L'Homme,
XVIII. 3-4, 1978:155-188.
34. F. Zonabend, « D u texte au
prétexte», op. cit., pág. 35.
35. Clifford Geertz. «Form and
Variation in Balinese Village
Structure», American
Anthropologist, 61 (6), diciembre
de 1957, citado por Patrick
C h a m p a g n e . «Statistique,
monographie et groupes sociaux»,
en Etudes dédiées ù Madeleine
Grawilz. Ginebra, Dalloz, 1982.
36. Entedemos casos en un
sentido no réductible a un espacio
físico (por ejemplo: una aldea) sino
en el sentido general de objetos de
la sociología (conflicto, práctica
social, etc.).
37. Gilles-Gaston Granger, Pour
la connaissance philosophique,
Paris. Odile Jacob, 1988, pág. 114.
Vladimir V . Mshvenieradze
1926-1990
Vladimir Vlassovitch Mshvenieradze, que fue
director de la División del Desarrollo Interna-
cional de las Ciencias Sociales en la U N E S C O ,
desde 1972 hasta 1978, murió súbitamente en
Moscú el 28 de m a y o de 1990, a la edad de
sesenta y cuatro años. Mshvenieradze fue un
excelente especialista en historia de la filosofía
y enfilosofíapolítica, aunque trabajó también
en cuestiones de sociología política y publicó
numerosas obras y artículos sobre estos temas,
en inglés, en ruso y en georgiano.
Nacido en Tbilissi, el 1 de marzo de 1926,
de m u y joven se enroló en la aviación soviéti-
ca y participó en las últimas fases de la II G u e -
rra Mundial. Después de la guerra, realizó sus
estudios superiores en Tbilissi y en Moscú,
donde obtuvo su doctorado enfilosofía,e ini-
ció una carrera académica, marcada por bri-
llantes éxitos tanto a nivel nacional c o m o in-
ternacional y por numerosas publicaciones.
Ultimamente era director adjunto del Institu-
to de Filosofía de la Academia de las Ciencias
de U R S S , de la cual había sido elegido m i e m -
bro corresponsal en 1987, y a nadie le cabe du-
RICS 127/Marzo 1991
da que habría sido nombrado Académico en
un futuro próximo.
Con su espíritu independiente y su franque-
za, incluso antes de la perestroïka y de la glas-
nost, hubiera sido un excelente académico en el
seno de esta institución que acaba de ganar su
autonomía respecto al poder político. Fue un
participante activo de la cooperación intelec-
tual internacional, c o m o miembro de la U N E S -
C O , donde dio prueba de eficacia y de compe-
tencia, así c o m o defilósofoy sociólogo.
M á s allá de sus capacidades intelectuales y
de sus éxitos universitarios. Vladimir Vlasso-
vitch tenía una personalidad excepcional, lle-
na de notables cualidades humanas y de una
atención sin fallos para con los demás, dotado
de una generosidad y de una afectividad ple-
namente georgiana. Este es el recuerdo que
guardarán de él sus m u y numerosos amigos y
colegas, entristecidos por su desaparición, tan-
to en la U N E S C O c o m o en las instituciones y
asociaciones de ciencias sociales con las que
colaboraba.
Ali Kazancigil
El desarrollo
de los archivos de datos
de ciencias sociales

Eric Tanenbaum y Mareia Taylor

En el curso de los tres últimos decenios, la RICS archivos de datos en general, se basa en la ex-
ha publicado una cantidad nada despreciable de periencia del Archivo de Datos del Consejo
estudios relativos a los datos, información y do- Británico de Investigación Económica y S o -
cumentación en ciencias sociales, tanto como cial1. (British Economic & Social Research
tema principal de varios números (XVI, 1, 1964; Council) para ilustrar algunos puntos. Y a que
XXIII, 2, 1971; XXVIII, 3, 1976, y XXXIII, 1, nuestra referencia a ellos será constante a lo
1981), como bajo la forma de artículos indivi- largo de este trabajo, p o d e m o s considerar este
duales que aparecen en la presente sección. De artículo también c o m o una monografía sobre
entre estos últimos, el artículo más reciente (enla evolución de un archivo hasta el decenio de
el núm. 123, 1990) es un análisis del desarrollo 1990 2 .
de los archivos de datos en C o n el paso de los años,
tanto que infraestructuras los archivos de datos evolu-
Eric Tanenbaum y Mareia Taylor son
de la investigación en cien- vicedirectores del Archivo de Datos del cionaron, pasando del pa-
cias sociales en Alemania. Consejo Británico de Investigación pel pasivo de simples depó-
El siguiente artículo estu- Económica y Social. Su dirección: Uni- sitos de información al de
versidad de Essex, Wivenhoe Park. Col-
dia los archivos de datos so- chester, Essex C 0 4 35Q, Reino Unido. distribuidores activos de
bre ciencias sociales britá- datos relativos a las cien-
nicos. cias sociales, con la flexibi-
lidad necesaria para adap-
AK. tarse a las necesidades
cambiantes de los especia-
listas del sector.
Introducción
Los archivos de datos de Antecedentes:
ciencias sociales son u n o un caso
de los logros m á s duraderos de determinismo tecnológico
del decenio de 1960. E n este artículo analizare-
m o s su evolución. D o s factores fundamentales modelaron la evo-
Para comenzar describiremos cuáles fue- lución de los archivos: a) la «candidez» tecno-
ron los motivos que dieron origen a los «ban- lógica y b) la inseguridad financiera. L a histo-
cos de datos», destinados a permitir la auto- ria de los archivos de datos, en sus comienzos,
matización de la información relativa a las sigue un curso paralelo al de la informatización
ciencias sociales para ponerla al alcance de to- en el ámbito académico. C o m o la mayor parte
dos. A continuación describiremos la forma de los proyectos de ciencias sociales estaban
en que evolucionaron hasta nuestros días. Pa- orientados al uso de computadoras, los archi-
ra concluir esbozaremos c ó m o se orientarán vos de datos desempeñaban m á s bien el papel
en el futuro. de consumidores de informática que de inno-
A u n q u e el presente artículo se refiere a los vadores en la materia1. Al adoptar la tecnología

RICS 127/Marzo 1991

238
de otras disciplinas, los archivos tuvieron que
adaptarse también a sus exigencias.
En segundo lugar, en todas partes los archi-
vos de datos dependían de fondos renovables y,
por lo tanto, potencialmente no renovables, el
llamado «dinero blando». Puesto que estaban
sujetos a examen por parte de sus homólogos,
los archivos tenían que asegurarse de que éstos
se mostraran satisfechos con ellos. A pesar de
que siempre han estado en la vanguardia de la
investigación social cuantitativa e informatiza-
da, los archivos debían mantenerse dentro del
entorno de los usuarios potenciales. Con fre-
cuencia, este entorno no estaba tan des-
arrollado c o m o los archivos hubieran deseado.
Puesto que no podían permitirse dejar a sus
usuarios rezagados, los archivos tenían que lo-
grar un equilibrio entre lo que resultaba técni-
camente posible y lo que consideraban acepta-
ble los investigadores.
Los comienzos
Los orígenes de los archivos de datos centrali-
zados de carácter social se remontan a fines del
decenio de 1950, cuando se realizaron millones
de entrevistas y encuestas de investigación de
mercado. Puesto que todos los cuestionarios de
las entrevistas se transcribían enfichasindivi-
duales, portátiles y reproducibles («tarjetas
I B M » ) , para su tratamiento en «clasificadores»
electromecánicos, los investigadores podían
aprovechar los datos de las encuestas m u c h o
tiempo después de que éstas hubieran servido
para sufinalidadoriginal.
Estas tarjetas de computadora de fácil re-
producción permitieron suministrar copias de
los datos a cualquier analista. M á s aún, la re-
ducción de las respuestas de los cuestionarios a
simples perforaciones rectangulares en un tro-
zo de cartulina comprimía los datos lo suficien-
te para permitir que esta información se envia-
ra por correo. Desde el punto de vista funcional
se trataba, sin lugar a dudas, del precursor, po-
co sofisticado tecnológicamente, de nuestras
redes informáticas actuales.
En varios países los investigadores acadé-
micos de las ciencias sociales se dieron cuenta,
cada cual por su parte, de la ventaja que repre-
sentaría reciclar la información que las empre-
sas de investigación de mercado habían obteni-
do y almacenado en tarjetas de computadora.
Eric Tanenbaum y Mareia Taylor
Por ello, crearon registros de distribución cen-
tral o archivos de datos sobre ciencias sociales,
mecanolegibles, para fomentar este enfoque
ecológico de los datos de investigación, cuyo
origen configuró, no obstante, el mercado ini-
cial.
La mayor parte de los datos almacenados
por empresas comerciales dedicadas a la inves-
tigación de mercado se concentraban en la opi-
nión pública. Por ello no resulta sorprenden-
te que los politólogos y los sociólogos fueran
los m á s atraídos por estos archivos «incipien-
tes».
C o n el tiempo, la relación entre el archivo y
su usuario se hizo recíproca. Los investigadores
académicos de estas disciplinas comenzaron a
almacenar sus propios datos en los archivos pa-
ra que fueran redistribuidos a otros investiga-
dores. Los datos sobre las investigaciones de
mercado, aunque todavía importantes, perdie-
ron preponderancia a medida que se iban alma-
cenando datos de las principales encuestas
científicas, tales c o m o los estudios nacionales
sobre las elecciones4 y las encuestas sobre las
costumbres nacionales5.
El decenio de 1980
A partir de este origen c o m ú n de los archivos,
su evolución se bifurcó. Los bancos de datos
británicos, estadounidenses, alemanes y holan-
deses se concentraron en archivar, confirmar,
documentar y transmitir registros de datos a ni-
vel individual, obtenidos de encuestas sociales
por muestreo. Los archivos italianos y norue-
gos, por otra parte, produjeron bases de datos
nacionales e integradas geográficamente, de las
que extrajeron datos sobre determinadas uni-
dades geográficas.
La evolución de estos dos tipos de archivos
converge en el decenio de 1980. E n la actuali-
dad todos los archivos ofrecen registros indivi-
duales así c o m o resúmenes de bases de datos
integrados en su contexto geográfico. M á s aún,
la cooperación entre archivos produce datos
comparativos transnacionales para su uso en la
investigación social6 y hace que los productos
de cada archivo estén disponibles gracias a su
red. Para ello se han firmado diversos acuerdos
internacionales de intercambio de datos que fa-
cilitan el flujo internacional de información so-
bre ciencias sociales7.
El desarrollo de los archivos de datos de ciencias sociales 239

Motivos de su auge: E n el aspecto más positivo, las computado-

pasado, presente y futuro ras electrónicas liberaron a los investigadores
de la rígida estructura lógica de los datos causa-
Al entrar en este nuevo decenio, los archivos de da por el almacenamiento defichasunitarias.
datos sociales, a diferencia de muchos otros C o n los soportes lógicos modernos destinados
proyectos de ciencias sociales, gozan de buena a la gestión de datos se pueden modelar los
salud. Bélgica, la República Federal de Alema- «mismos datos» de muchas formas distintas.
nia, los Países Bajos, Dinamarca, Noruega, Ita- N o obstante, la utilización de datos estructura-
lia y Gran Bretaña cuentan con archivos de da- dos para un programa informático específico
tos de ciencias sociales nacionales reconocidos. generalmente exige tener acceso a ese progra-
Aunque no se los pueda clasificar de nacionales m a . C o m o sea que muchos de ellos son exclusi-
en el sentido que tiene esta palabra en Europa, vos de un sistema (e incluso a veces exclusivos
varios de los archivos de datos creados hace de una institución), el acceso general a los datos
m u c h o tiempo en los Estados Unidos de A m é - suele ser imposible.
rica y el Canadá desempeñan tareas similares. Los problemas «causados» por el uso gene-
Quizás un indicador m u c h o m á s impresio- ralizado de computadoras incompatibles dio
nante de la vitalidad de los archivos de datos nueva vida a los archivos. La conversión de las
sea la creación de nuevos servicios nacionales normas de computadoras para permitir el in-
de datos en Australia, Austria, Hungría, India, tercambio de datos se convirtió en la función
Israel, Suécia y Unión Soviética. Además, exis- m á s obvia de los investigadores.
ten proyectos actualmente en debate para la Metafóricamente hablando, los archivos se
creación de servicios similares en Eire, España, rodean de una «armadura» técnica de protec-
Finlandia, Francia y Suiza. ción. Por regla general, transforman los regis-
Aunque existen diferencias entre los distin- tros de datos de cualquier sistema de computa-
tos servicios, se desprenden tendencias c o m u - doras utilizado en su país en una norma única
nes m u y claras. En todas partes los archivos de para uso propio. A la inversa, cuando un inves-
datos se esmeran por mejorar su potencial téc- tigador desea obtener datos, el archivo convier-
nico y su contenido. te los datos de la norma propia a las necesida-
des del analista.
Progresos técnicos
La «armadura» garantiza la integridad del
archivo de datos. En caso necesario, quizá co-
Los archivos de datos en ciencias sociales na- m o consecuencia de un cambio de computado-
cieron cuando los investigadores de esa mate- ras, el archivo puede proceder a la conversión
ria, dedicados a estudios cuantitativos, deci- de toda la información registrada mediante
dieron adoptar la tarjeta perforada c o m o una simple operación. D e este m o d o , es posible
norma para el almacenamiento de datos y al- mantener actualizados los datos acumulados
canzaron su madurez cuando se abandonó esta de acuerdo con la evolución tecnológica.
norma, quizá también debido a ello. La capacidad de facilitar la utilización de
La sustitución en todo el m u n d o de los dis- los datos por distintos sistemas informáticos
positivos electromecánicos de registro de fi- asegura a los archivos un lugar reservado en el
chas individuales, c o m o los clasificadores, por m u n d o de la investigación. Además, amplía el
computadoras electrónicas, marcó el fin de la alcance de los datos disponibles para los inves-
norma única de almacenamiento de datos. C a - tigadores. E n este caso la capacidad técnica de
da fabricante de computadoras creó sus pro- los archivos viene a reforzar su contribución
pias normas de almacenamiento, haciendo sustantiva. Ejemplo de ello es la experiencia del
m u y difícil el intercambio de datos de investi- Archivo de Datos Británico.
gación producidos por computadoras de dife-
rentes orígenes. En realidad, esto limitó el in-
tercambio de datos a los investigadores que Logros importantes
utilizaban el m i s m o tipo de computadora o que Las fuentes más importantes de datos de en-
deseaban reciclarse c o m o analistas de sistemas cuestas sociales británicas son los estudios rea-
informáticos para poder efectuar el intercam- lizados por las oficinas gubernamentales. Has-
bio de datos entre computadoras. ta hace poco, todas estas encuestas (por
240
ejemplo, la «encuesta general de hogares» y la
«encuesta sobre la fuerza laboral», realizadas
por la División de Encuestas Sociales de la Ofi-
cina de Población, Censos y Encuestas; la «en-
cuesta sobre los gastos familiares» del Departa-
mento de E m p l e o , y la «encuesta nacional
sobre alimentos» del Ministerio de Agricultu-
ra, Pesca y Alimentos) se llevaron a cabo m e -
diante programas informáticos adaptados es-
pecialmente. L o s datos se organizaron
específicamente para estos programas. E n con-
secuencia, no tenían acceso a esta información
los investigadores en ciencias sociales que care-
cían de los conocimientos informáticos necesa-
rios para realizar la compleja tarea de desen-
marañar estos datos, paso fundamental y
previo al descifrado del complejísimo conteni-
do de los mismos por parte del analista.
El Archivo de Datos resolvió el problema.
Tras haber adquirido los derechos de distribu-
ción de estas grandes fuentes de datos, elaboró
un programa de conversión para transformar
estos registros a u n formato m á s útil. D e esta
forma los investigadores pueden aplicar los
módulos informáticos que conocen a los resú-
menes de datos pedidos al Archivo. En la Figu-
ra 1 puede verse la popularidad de estos regis-
tros en el contexto de la d e m a n d a general de
información del Archivo de Datos.
Los datos oficiales brindan a los investigado-
res sociales enormes posibilidades. El gobierno
británico, por ejemplo, goza de una reputación
envidiable por sus descripciones cuantitativas de
las «condiciones sociales» del país. U n famoso
escritor del siglo XIX describía la situación con
las siguientes palabras: «La estadística social de
Alemania y de los demás países del occidente de
la Europa continental comparada con la inglesa
es verdaderamente pobre. Pero, con todo, desco-
rre el velo lo suficiente para permitirnos atisbar
la cabeza de Medusa que detrás de ella se escon-
de. Y si nuestros gobiernos y parlamentos institu-
yesen periódicamente, como se hace en Inglate-
rra, comisiones de investigación para estudiar las
condiciones económicas; si estas comisiones se
lanzasen a la búsqueda de la verdad pertrechadas
con los poderes de que gozan en Inglaterra, y si el
desempeño de esta tarea corriese a cargo de h o m -
bres tan imparciales e intransigentes como los
inspectores de fábricas de aquel país, los inspec-
tores médicos que tienen a su cargo la redacción
de los informes sobre "Public Health" (sanidad
pública), los comisarios ingleses encargados de
Eric Tanenbaiim y Mairia Taylor
investigar la explotación de la mujer y del ni-
ño, el estado de la vivienda y la alimentación,
etc., nos aterraríamos ante nuestra propia reali-
dad» 8 .
Desde que M a r x escribiera estas palabras en
Das Kapital, el resto de Europa ha conseguido
alcanzar a Gran Bretaña. N o obstante, el conte-
nido de este pasaje sigue siendo correcto. A ú n
en esta época de recortes presupuestarios, el
Gobierno sigue efectuando investigaciones a
gran escala sobre los diversos aspectos de la vi-
da social. Al poner los datos obtenidos de estos
proyectos al servicio de la investigación social
general se enriquece este trabajo. Los archivos
de datos sirven de conducto para la distribu-
ción de este material.
Aunque estos datos sumados a los recursos
de que ya disponen los investigadores sociales
permiten intensificar su vida laboral, sigue
pendiente la pregunta de saber si estas ventajas
son recíprocas. ¿Los investigadores originales
se benefician poniendo sus datos a disposición
de otros analistas? E n una palabra, la respuesta
es «sí». El nuevo análisis de los datos o «análi-
sis secundario» agrega valor a los mismos, y
ello de diversas maneras.
Análisis secundario
Se llama «análisis secundario» el análisis de los
datos que hacen otros investigadores distintos
de los primeros y para fines diversos también
de aquéllos para los cuales fueron almacena-
dos 9 . Aunque la figura 1 hace suponer que se
trata de un fenómeno reciente, el trabajo de
Durkheim y Booth 10 , entre otros, demostró que
el análisis secundario es un enfoque clásico de
la investigación social cuantitativa. E n tanto
que estrategia investigativa, tiene a la vez bene-
ficios sustantivos y económicos.
Beneficios sustantivos
Los análisis secundarios permiten compensar
muchas deficiencias asociadas con las investi-
gaciones primarias de datos. Si echamos una
ojeada al carácter de los datos v e m o s dónde re-
side su punto débil.
C o m o lo muestra el «cubo de datos»" de la
figura 2, todo dato existe en un espacio tridi-
mensional. La investigación primaria conven-
cional tiende a concentrarse sólo en dos face-
El desarrollo de los archivos de datos de ciencias sociales 241
Datos
tu
O
o
tu
>
D
G
ci
X
tu
CA
O
>
o
Ü
o B
CT3 tu
TD E
tu
TD nj
CA
tu n.
tu
c Q
tu
3 ^^H
u. •
F I G U R A 1. Datos suministrados anualmente por cada fuente.
242
Observación
F I G U R A 2. El cubo de datos.
tas. Aunque la elección de los aspectos varía
según los proyectos, los investigadores origina-
les utilizan m u c h o menos la faceta temporal,
quizá debido a que los fenómenos sociales en-
vejecen al m i s m o tiempo que el investigador.
C o m o resultado de ello, los que almacenan da-
tos primarios pueden decir poco sobre los cam-
bios que éstos sufren.
Esto podría aplicarse también a otras res-
tricciones en la perspectiva del primer investi-
gador. C o m o se ve en lafigura3, el ámbito dis-
ciplinario de los usuarios del archivo de datos
se ha ampliado considerablemente a lo largo de
los años. La disciplina del investigador («¿los
sociólogos interpretan el m u n d o del m i s m o
m o d o que los geógrafos?») o su ubicación geo-
gráfica («¿los australianos interpretan el m u n -
do del m i s m o m o d o que los italianos?») puede
distorsionar la interpretación de los datos.
A d e m á s de las diferencias de interpretación in-
terdisciplinarias, las tradiciones estadísticas
preferidas varían entre las disciplinas (por
Eric Tanenbaum y Mareia Taylor
ejemplo, el enfoque taxonómico favorecido por
muchos geógrafos frente a la orientación conti-
nua de los economistas).
En este sentido, cabe mencionar asimismo
que, en cierto m o d o , los enfoques estadísticos
dependen también en cierta medida del ele-
mento temporal. En la medida en la que distin-
tas estrategias estadísticas producen diferentes
marcos interpretativos, puede ser igualmente
útil la capacidad para analizar nuevamente los
datos a la luz de las convenciones estadísticas
actuales.
Los archivos de datos sociales ofrecen datos
que permiten a los investigadores ampliar las
posibilidades de generalizar su análisis. Gra-
cias a la capacidad de los archivos de guardar
datos acopiados en distintos momentos y c o m -
partir datos recogidos en diferentes naciones,
eliminan las restricciones al uso de los datos
permitiendo su confirmación intertemporal y
transnacional. U n a vez más los archivos saldan
la deuda con sus creadores ayudando a mejorar
El desarrollo de los archivos de datos de ciencias sociales 243
Porcentaje de los pedidos anuales
00
o
u
Ü
D
c
nJ
•o
o
O CU
O
'^ 3
O •o
Pu UJ
D
oo S
C3 _o o
C "3 c
o

Soc
"5. o
Õ UJ
Û
F I G U R A 3. U n o de los archivos por disciplina.
244
la credibilidad de los resultados de la investiga-
ción social. Los análisis originales y los análisis
secundarios, que abordan los problemas comu-
nes a todos los datos primarios, acrecientan el
valor de éstos.
Los archivos también ayudan a dar un sig-
nificado más amplio a los resultados obtenidos
de las fuentes de datos individuales. El Cua-
dro 1, que contiene una lista seleccionada de
proyectos de análisis basados en una única
fuente de datos, muestra cuan variado puede
ser una fuente única de datos. Puesto que cada
uno de estos estudios utiliza una única fuente
de datos, su conjunto constituye el marco de los
propios datos.
C U A D R O 1. Proyectos de investigación que utilizan una
única fuente de datos.
1. U n estudio intersectorial sobre la distribución de la
renta en el Reino Unido.
2. Diferencias por sexos en el absentismo laboral por
enfermedad.
3. Enfoques alternativos para la clasificación de las
mujeres por clases sociales.
4. Imposición fiscal, incentivos y distribución de la
renta.
5. Valor económico del salvamento de vidas.
6. Problemas en el análisis del capital h u m a n o : el caso
de Gran Bretaña.
7. Educación, ocupaciones e ingresos de hombres y
mujeres.
8. U n análisis de la variación en la satisfacción en el
empleo.
9. Factores determinantes del régimen de ocupación
de viviendas en el Reino Unido.
10. Modelos de formación y disolución de la familia en
la Gran Bretaña contemporánea.
11. Factores socioeconómicos que determinan las dife-
rencias de fecundidad.
12. Circunstancias que afectan a las familias con niños
en edad preescolar o escolar primaria.
13. El programa comparativo internacional sobre la
metodología del ciclo de vida para la integración de
los indicadores sociales.
14. Factores económicos de la discriminación.
15. La relación entre los factores socioeconómicos, la
declaración de enfermedad por el enfermo y el uso
de los servicios sociales.
16. El crecimiento y la distribución de las prestaciones
sociales en la industria británica.
17. U n análisis de los ingresos laborales.
18. Evaluación del paquete de gestión de datos SIR.
19. Trabajo, hogar y matrimonio en las primeras etapas
del ciclo de vida.
Eric Tanenbaum y Mareia Taylor
Beneficios económicos
Los factores económicos contribuyen también
a la popularidad de los análisis secundarios que
sugiere la figura 1. Para decirlo claramente, se
trata de una estrategia investigativa poco costo-
sa. Los analistas secundarios, al no tener que
efectuar el trabajo sobre el terreno, pueden
concentrarse en el análisis de los datos. D e este
m o d o se ahorra m u c h o tiempo y dinero, c o m o
lo ilustra la experiencia británica.
E n los últimos años, el Archivo de Datos
distribuyó datos que costaron millones de li-
bras conseguir. Si consideramos el número de
sus usuarios, esto representó m á s de 30 millo-
nes de libras en 1988. C o m o la mayoría de los
usuarios del Archivo de Datos trabajan en ins-
titutos politécnicos y universidades financia-
das por el gobierno, esto constituye una adición
importante al presupuesto de investigaciones
del sector académico. Su repercusión aumenta-
rá probablemente a medida que los archivos de
datos en ciencias sociales desarrollen sus pro-
gramas actuales. A continuación describimos
varios de ellos.
El decenio de 1990
Los archivos creados en el decenio de 1980 son
servicios de información general que pueden
utilizarse para proyectos de datos especializa-
dos. Estos servicios de datos responden a nece-
sidades comunes: adquisición, documentación
y difusión. E n el resto de nuestro artículo nos
concentraremos en la evolución actual del Ar-
chivo de Datos por lo que respecta a cada uno
de estos sectores. E n otros países se están lle-
vando a cabo proyectos similares.
Adquisición
Los archivos de datos obtienen registros de da-
tos por recomendación de los investigadores
sociales. N o obstante, en la actualidad se orien-
tan principalmente a rellenar las lagunas en su
recopilación. U n ejemplo de este enfoque es el
proyecto británico que se examina a continua-
ción.
El «proyecto de bases de datos sobre zonas
rurales» («Rural Areas Data Base Project», que
tiene varios copatrocinadores12 se basó en las
necesidades en materia de datos de los investi-
El desarrollo de los archivos de datos de ciencias sociales 245

gadores rurales para clasificar los datos dispo- investigador que desee saber si existen datos de
nibles sobre las zonas rurales de Gran Bretaña. interés en uno de estos registros tiene varias op-
El proyecto reunió estos datos en una fuente ciones de búsqueda.
central desde donde pueden distribuirse a los El Catálogo de Archivo de Datos[i (publica-
investigadores interesados en distintas formas ción bianual en dos volúmenes) describe estos
(como «datos brutos», mapas, informes inter- registros de acuerdo con un esquema c o m ú n .
pretativos, etc.). Debido a su extenso índice, el investigador in-
El proyecto exigió la participación de perso- teresado en temas generales encuentra rápida-
nal adicional que se financió independiente- mente los estudios que resultan pertinentes a su
mente del presupuesto destinado al personal sector.
del Archivo. N o obstante, al aprovechar los ser- N o obstante, el analista secundario que de-
vicios centrales existentes, el proyecto sólo oca- sea ubicar datos puntuales m á s que estudios ge-
sionó los costos marginales de los especialistas, nerales exige un servicio diferente que permita
que se concentraron en los aspectos sustantivos buscar temas específicos. Para satisfacer esta
de la base de datos. Al distribuir los costos co- necesidad, el Archivo de Datos ha codificado
munes en varios proyectos, esta estrategia de cada uno de sus estudios con palabras clave se-
desarrollo constituye un enfoque económico leccionadas de acuerdo con el contenido del in-
para reforzar el acopio de datos en sectores has- dicador. Estas palabras clave, escogidas de un
ta ahora deficientes. vocabulario controlado, elaborado a partir de
Este proyecto es un ejemplo del nuevo inte- un diccionario de la U N E S C O sobre términos
16
rés en datos «administrativos» o «producidos de ciencias sociales , se han introducido en un
por procesamiento». La información generada sistema informatizado de gestión de informa-
por procesos administrativos privados y guber- ción que presta apoyo a las sesiones de consulta
17
namentales excede en mucho la cantidad de da- interactivas .
tos generados por investigaciones sociales A d e m á s de producir «metadocumenta-
adaptadas a los deseos del cliente. Y a en 1851, ción» acerca de estudios completos, el Archivo
elfilósofosocial y activista francés Pierre Jo- de Datos ofrece también «microdocumenta-
seph Proudhon destacó el enorme potencial ción» por temas. Esta documentación puede
que ofrecen los residuos administrativos, al es- incorporarse directamente módulos de análisis
cribir: «Ser gobernado significa que cada opera- estadístico de uso corriente.
ción, cada transacción, cada movimiento, será Por último, el personal del Archivo ha fo-
controlado, registrado, inventoriado, valorado, mentado la adopción de normas de cataloga-
sellado, medido, numerado, evaluado, patenta- ción coherentes para registros de datos meca-
do, autorizado, sancionado, avalado, sermo- nolegibles. Al reconocer la necesidad de estas
neado, obstaculizado, reformado, rechazado, normas si se quieren incluir los registros de da-
castigado»13. tos en los sistemas de índices de las bibliotecas
Si Proudhon ( 1809-1865) hubiera escrito en «convencionales», los miembros del Archivo
el decenio de 1980, podría haber añadido que, han participado activamente en el desarrollo y
en cada etapa, se almacena en computadoras la la promoción de un proyecto de clasificación
18
información recogida. N o obstante, su mensaje normalizado .
destinado a los investigadores sociales instru-
mentales es m u y claro. Para los estudiosos de la
Difusión de datos
organización social, queda aún por explotar
14
una veta de información . Varios proyectos en curso facilitarán el acceso
de los investigadores a los datos. Estos proyec-
tos se basan en las nuevas técnicas de almace-
Documentación
namiento de datos y comunicaciones entre
El Archivo de Datos posee más de 3.000 regis- computadoras («redes»); más adelante los exa-
tros de datos distintos, que van desde encuestas minaremos bajo el epígrafe correspondiente.
de mercado estrictamente definidas hasta el
Banco de datos de series cronológicas macroe-
Técnicas de almacenamiento de datos
conómicas de la Oficina Central de Estadísti-
cas, con m á s de 10.000 series individuales. U n El Archivo ha venido utilizando en diversas
246 Eric Tanenbaum y Mareia Taylor

formas los discos ópticos, uno de los más inte- En 1985 comenzó un programa para poner a
resantes progresos realizados en la tecnología disposición de las escuelas secundarias (que
de almacenamiento masivo y abordable. Pri- disponían de microcomputadoras con disco
mero, el Archivo fue uno de los principales sub- flexible) datos sobre ciencias sociales, agregan-
contratistas de la British Broadcasting Cor- do resúmenes de sus depósitos de datos a los
poration (BBC) en el reciente proyecto de vi- módulos de los soportes lógicos utilizados en
deodisco interactivo realizado para la conme- las escuelas. Su primer producto contenía indi-
moración del 900° aniversario del Domesday cadores del censo de población de 1981 [9 . Los
Book. C o m o parte de su contribución figura- discos posteriores se refieren a la salud, la cri-
ban unas 2.500 «series de datos» que descri- minalidad y problemas en las zonas urbanas
bían las facetas sociales, económicas y políticas pobres. Se han vendido cientos de ellos a las es-
m á s importantes de Gran Bretaña en el decenio cuelas.
de 1980. El trabajo del Archivo sobre el disco le
dio la posibilidad de desarrollar técnicas para
que los datos fueran accesibles en este soporte. Comunicaciones entre computadoras
Desde entonces ha producido un videodisco in- En la mayor parte de los países, los investigado-
teractivo sobre las zonas rurales del país para la res en ciencias sociales se mantienen en enlace
BBC. entre sí y también con los archivos nacionales a
El Archivo adoptó también discos ópticos, través de una o m á s redes informáticas. Esto les
aunque de tipo diferente, para el almacena- permite el uso interactivo de la información y
miento en línea de su colección de datos de las transferencias de registros. En muchos paí-
3.000 registros. Aprovechando los progresos lo- ses los usuarios tienen acceso directo al conte-
grados en la red de sistemas de comunicación nido de los archivos nacionales. En Gran Breta-
entre computadoras descritas a continuación, ña, por ejemplo, el Archivo de Datos ofrece un
los investigadores podrán transferir registros sistema bibliográfico en línea así c o m o acceso
de datos del sistema de computadoras del Ar- directo a algunos de los registros de datos más
chivo a su propio sistema. Con esto se elimina populares que están almacenados en su propia
la manipulación de voluminosas cintas magné- computadora o bien en uno de los varios cen-
ticas que eran el medio tradicional de suminis- tros informáticos, distribuidos por todo el país.
tro de la información. En el futuro, los investigadores podrán utilizar
Por último, el Archivo de Datos está produ- grandes registros complejos de datos sociales
ciendo varios discos compactos ( « C D - R O M » ) informatizados del m i s m o m o d o que ahora uti-
que contienen registros de datos que pueden lizan la documentación impresa. Gracias a es-
analizarse de inmediato en las computadoras tos esfuerzos, los archivos de datos sobre cien-
personales disponibles en el mercado. Puesto cias sociales están ampliando el alcance de la
que cada disco compacto puede almacenar información social disponible.
unos 600 megabytes de material, los archivos El Archivo es responsable también de un
pueden suministrar grandes subgrupos de sus «sistema de teleconferencias» informatizado
colecciones (por ejemplo, registros de docu- para los especialistas en ciencias sociales britá-
mentación y datos) directamente a los usuarios nicos. Este sistema permite a las personas co-
finales a m u y bajo costo. Los C D - R O M deben municarse entre sí a través de la red, suminis-
constituir una opción interesante para aquellos trando «tableros de anuncios» sobre los princi-
que deseen crear laboratorios de datos sobre pales depósitos de datos del Archivo 20 . Las
ciencias sociales a nivel local sobre bases sóli- personas que trabajan con estas series de datos
das. comparten su experiencia, sus problemas y,
21
Por m u y interesantes que resulten los discos muchas veces también, sus soluciones .
ópticos, el Archivo todavía trabaja con su pa-
riente más pobre, el disco flexible o «floppy». Traducido del inglés
El desarrollo de los archivos de datos de ciencias sociales
Notas
1. En sus 23 años de vida, el
Archivo de Datos Británico
(British Data Archive) ha
cambiado de nombre en varias
ocasiones. Fue fundado en 1967
con el nombre de Banco de Datos
(Data Bank) y en 1972 se convirtió
en el Archivo de Encuestas (Survey
Archive), nombre que mantuvo
hasta 1982 en que se cambió por el
de Archivo de Datos. Durante este
período, el Consejo de
Investigaciones bajo cuyos
auspicios funciona cambió
también de nombre, pasando del
Consejo de Investigaciones en
Ciencias Sociales (Social Science
Research Council) a Consejo de
Investigación Económica y Social
(Economic and Social Research
Council).
Cabe destacar también que cuando
escribimos «Archivo de Datos»,
nos referimos al del Consejo de
Investigación Económica y Social
y, en cambio, cuando utilizamos
esta expresión en minúsculas, nos
referimos a este tipo de archivo en
general.
2. Después de escribir este artículo
hemos leído el análisis sobre la
evolución de los archivos de Erwin
Scheuch, que ofrece elementos
comparativos con el estudio
monográfico sobre Gran Bretaña
que presentamos aquí. Véase
Scheuch, E . K . ( 1990) « D e los
archivos de datos a una
infraestructura para las ciencias
sociales». Revista Internacional de
Ciencias Sociales. 123.
págs. 101-121.
3. La situación está cambiando.
La importancia que se da
actualmente a la información
dentro de la «tecnología
informática» parece indicar que las
previsiones fueron erróneas en lo
que se refiere al suministro de
computadoras convencionales (o
más exactamente, de soportes
físicos o equipos). Quizás hubiera
debido prestarse mayor atención,
m u c h o antes, a las necesidades de
los consumidores de informática,
c o m o son los archivos de datos.
4. Los estudios sobre los electores
siguen siendo importantes. Véase
de Guchteneire, P. y L. L e D u c y R
Niemi (1985) «A C o m p e n d i u m of
Academic Survey Studies of
Elections Around the World»
Electoral Studies, IV: 167-182.
5. Los datos de uno de los estudios
más importantes de este tipo, G .
Almond y S. Verba, el proyecto
«Civic Culture» (Cultura Cívica),
sirvió de base a m á s de 500 nuevos
análisis efectuados por
investigadores que no pertenecían
al grupo original. Este es un buen
ejemplo de «análisis secundario».
M á s recientemente, el Programa
Internacional de Encuestas
Sociales (ISSP) se ha estado
encargando de coordinar el acopio
anual de datos censales sobre
temas sociales de actualidad en 11
países. Estas encuestas contienen
tanto preguntas específicas de un
país c o m o otras comunes a todos
los países. U n a de las condiciones
para participar en el ISSP es que
los datos sean de dominio público
poco tiempo después de su acopio.
Véase Davis, J. y R . Jowell (1989)
«Measuring National Differences:
A n Introduction to the
International Social Survey
Programme (ISSP)» en Jowell, R . ,
S. Witherspoon y L . Brook (eds.)
British Social Attitudes: Sped cd
International Report (Londres:
Gower).
6. A decir verdad, el grupo de
trabajo conjunto, recientemente
creado por la Fundación Científica
Nacional de los Estados Unidos y
el Consejo Británico de
Investigación Económica y Social
destacaron la necesidad de
colaborar en la investigación para
crear grandes series de datos
comparativos de referencia, tarea
que ya realizan desde hace varios
años los archivos. Véase
(la referencia del informe).
247
7. Por ejemplo, el «acuerdo sobre
flujo transfronterizo de datos» del
Comité de Archivos Europeos de
Datos en Ciencias Sociales
( C E S S D A ) y los «acuerdos para el
intercambio de datos» de la
Federación Internacional de
Organizaciones de Datos (IFDO).
8. K.. Marx ( 1964), El Capital
«Crítica de la Economía Política»,
Fondo de Cultura Económica,
México, tomo I, págs. X I V - X V ,
Prólogo a la primera edición.
9. Existen varias publicaciones
excelentes sobre los análisis
secundarios. Véanse por ejemplo.
Dale, A . et. ai. (1988), Doing
Secondary Analysis (Londres:
George Allen & U n w i n ) , Kieeolt,
K . y L . Nathan (1985) Secondary
Analysis of Survey Data (Londres:
Sage), C . Hakim (1982) Secondary
Analysis in Social Research
(Londres: George Allen & Unwin)
y H . H y m a n (1972) Secondary
Analysis of Sample Surveys (Nueva
York: Wiley).
10. E . Durkheim(1897). El
Suicidio. Akal Editor, 1982:
C . Booth (1886), «Occupation of
the People in the United Kingdom
1801-1881» JRSSXLIX 314-344.
11. El «cubo de datos» vuelve a
aparecer varias veces en la
bibliografía sobre el tema. U n a de
las primeras fuentes es R . B . Cattell
(1952), «The Three Basic Factor
Analytic Research Designs - Their
Intercorrelations and
Derivatives», en Psychological
Bulletin IL:499-520.
12. El Ministerio de Agricultura,
Pesca y Alimentación, el
Departamento del Medio
Ambiente, la Comisión sobre las
zonas rurales, la Comisión de
montes, la Comisión de desarrollo
y el Consejo de Investigaciones
Económicas y Sociales, entre otros.
13. P.J. Proudhon(1969).
General Idea of the Revolution in
248
the xix Century (Nueva York:
Haskell House Publishers,
pág. 294).
14. Se sabe m u y poco acerca de
c ó m o analizar datos de este tipo.
Los sectores problemáticos se
refieren a la vinculación de datos,
su confidencialidad y su
muestreo. M . Anderson y
E. Tanenbaum (1984), «Report on
Administrative Statistics»
(Informe sobre estadísticas
administrativas), presentado ante
el Consejo de Investigación
Económica y Social, Swindon,
Reino Unido, sugiere un plan de
trabajo para la actividad en este
sector.
15. M.Taylor (editor) (1986),
Data Archive Catalogue
(Cambridge: Chadwyck-Healey).
16. U N E S C O (1982) Bibliografía
de vocabularios, diccionarios,
encabezamientos de materia y
esquemas de clasificación de
ciencias sociales (mono y
plurilingües), n ú m . 54, Informes y
Documentos de Ciencias Sociales,
París, U N E S C O .
17. Para una descripción
completa, véase B . Winstanley
( 1986), IRONS: Information
Retrieval On-Line System
(Colchester: E S R C Data Archive).
18. Véase Taylor, M . y
B . Winstanley (1989), Cataloguing
Computer Files: A Guide to
Standards (Colchester: E S R C
Data Archive); y U K Computer
File Cataloguing Group (1989)
Draft Standards for the
Cataloguing of Computer Files:
Eric Tanenbaum y Mareia Taylor
Revised Edition (Londres: Library
Association).
19. H . Midgley, E. Tanenbaum, N .
Walford y D.Walker (1985),
Census for Schools (Colchester:
E S R C Data Archive).
20. Por ejemplo, la encuesta
general de hogares, el Banco de
datos de series cronológicas
macroeconómicas del C S O , los
estudios sobre las elecciones, el
banco de datos de empresas
EXSTAT.
21. Véase R . Blake y
E . Tanenbaum (1987), The Essex
Bulletin Board (Colchester: E S R C
Data Archive) para mayor
información.
Servicios
profesionales
y documentales
m
Calendario de reuniones internacionales
La redacción de la Revista no puede ofrecer ninguna información complementaria sobre estas reuniones.

1991

Viena Centro Internacional de Información para la Terminología: III Colo-

quio de I N F O T E R M - Terminología para la transferencia de conoci-
mientos
INFOTERM, P. O Box 130. .4-1021 Viena (Austria)

Primavera Praga Unión Geográfica Internacional; Comisión «Geografía y administra-

ción pública»: Reunión sobre «Desarrollo local y gobierno local»
Prof. Olga Viklakova. Ustav Statni Sprévy, Jungmannova
29, Postovni schrénka c.45, 11000 Praga (Checoslovaquia)

11-14 marzo Bangkok Unión Geográfica Internacional; Comisión «Población y Geografía»:

Coloquio
Dr. N. Nakavachara, Dept. of Geography, Chulalongkorn University,
Bangkok 10500 (Tailandia)

21-23 marzo Washington, DC Population Association of America: Reunión

PÍA, 1429 Duke Street, Alexandria, VA 223143402 (Estados Unidos de
América)

25-30 marzo Canterbury Centro Europeo de coordinación, investigación y documentación, en

(Reino Unido) ciencias sociales; Consejo Internacional de Ciencias Sociales: VI Confe-
rencia (Tema: Cambio social y sistemas de información en Europa)
D. Streatfteld, National Foundation for Educational Research, The
Mere, Upton Park, Slough. Bershire 9L1 2DO (Reino Unido)

27 m a y o Honolulu, Hawai Asociación Científica del Pacífico: XVII Congreso (Tema: Hacia el si-
3 junio (Estados Unidos glo del Pacífico: los retos del cambio)
de América) PSA, Bishop Museum, P. O. Box 17801. Honolulu. Hawai 96817 (Esta-
dos Unidos de América)
250 Servicios profesionales y documentales

26-28 junio Copenhague Institute of Organisation and Industrial Sociology: VIII Conferencia In-
ternacional
SCOS, Copcnhtiguen Btissincss School, 23B. Blaagaardsgadc, DK-2200
Copenhuguen A ' (Danmark)

2-5 julio Copenliaguen Instituto Internacional de Ciencias Administrativas: M e s a redonda.

( T e m a : La gestión de los servicios sociales)
USA. I rue Delacqz, Ble. ¡I, B-1050 Bruxelles (Bélgica)

8-12 julio Budapest International Association for Cross-Cultural Psychology: II Congreso

Europeo de Psicología
// European Congress of Psychology, Nal, Scientific Organizing P. O.
Box 4, H-1378 Hungary (Budapest)

4-9 agosto Asociation of Asian Social Science Research Councils: IX Conferencia

General
AASSREC c/o Indian Council of Social Science Research, 35 Ferozc-
shah Rd. New Delhi-110001 (India)

18-23 agosto México DF Federación Mundial para la Salud Mental: Congreso bienal 1991. (Te-
m a : El h o m b r e y la ciencia para la salud mental)
Federico Pílenlo Silva. C O M E C T A . A. C, Apartado Postal 22-421, Tlal-
pan 14000, México, DF (México)

Septiembre Europa Occidental Tribunal Internacional del Agua: Reunión

Tribunal International de l'Eau, Damrak 83-1. 1012 EN Amsterdam
(Países Bajos)

15-17 septiembre Padua U n i ó n Geográfica Internacional; G r u p o d e estudio sobre los cambios

(Italia) del medio ambiente en zonas kársticas: Conferencia internacional
Dr. Aldtno Bondesan. Dipl. de Geografia. Vniversila degli Sludí di Pado-
va. Via del Sanio 26. 35123 Padova (Italia)

24-28 septiembre Dublin Federación Internacional para la Vivienda, el Urbanismo y la Habilita-

ción de los Territorios: X L Congreso
FIIIUAT. 43 Wassenaarseweg, NL-2596 C G La Haya (Países Bajos)

25-29 septiembre Baltimore International Society for the History of Rhetoric: Reunión
(Estados Luidos) Prof N. Struever, Humanities Center. The John Hopkins University,
Baltimore. M D 21218 (Estados Unidos de América)

21-25 octubre París E A P S , U I E S P , I N E D : Congreso Europeo de Demografía

SOCFI. Congrès européen de démographie. 14 rue Mandar. 75002 Paris
(Francia)

Noviembre Minia Unión Geográfica Internacional; G r u p o de estudio sobre el h a m b r e y

(Egipto) la investigación de sistemas de producción alimentaria: Conferencia in-
ternacional sobre las zonas y lugares críticos
Prof. F. A'. Ibrahim. Institute of Geoscienei: University of Bayreuth. P.
O. Box 3008. D-8580 Bayreuth (Alemania)
Servicios profesionales y documentales 251

1992

2 0 - 2 4 enero I badán U n i ó n Geográfica Internacional; C o m i s i ó n «Salud y desarrollo»: R e u -

(Nigeria) nión
Dr. Base, F. Iyun. Depl ot Geography, University oflbadan. Ibadan (Ni-
geria)

30 abril Denver Population Association of America: Reunión

2 mayo (Estados Unidos PAA. 1429 Duke Street, Alexandria. VA 22314-3402 (Estados Unidos de
de América) América)

Junio Brasil Conferencia d e la Naciones U n i d a s sobre el m e d i o ambiente y el desa-

rrollo
Naciones Unidas, Nueva York, N.Y. 10017 (Estados Unidos de América)

13-17 julio \ "tena Instituto Internacional d e Ciencias Administrativas: X X I I Congreso in-

ternacional
USA. I rue Defacq, Ble. Il, B-1050 Bruselas (Bélgica)

9-14 agosto Washington, DC Unión Geográfica Internacional: X X V I I Congreso Internacional

27lh IGU Congress Secretariat, 17th and M Streets N W.. Washington,
DC 20036 (Estados Unidos de América)

1994

Praga U n i ó n Geográfica Internacional: Conferencia regional

Dr. J. Kvitkovic, Geograficky mistan CGI'SAV Ul. Obrancov miem 49,
81473 Bratislava (Checoslovaquia)
Libros recibidos

Generalidades, Civilización, re. What Leisure'.' Basingstoke, el contexto internacional. México,

Progreso MacMillan, 1990. 199 p. bibl. in- Instituto Matias R o m e r o de estu-
dex. dios diplomáticos, 1989. 247 p.
Activités de l'OMS dans la région eu-
Saint-Ouen, François. Les portis
ropéenne, 1989: Rapport annuel du Población politiques et ¡Europe: Une approche
directeur général. Copenhague, O r -
comparative. Paris, Presses univer-
ganisation mondiale de la santé,
Lindgren, Jarl. Towards an Aging sitaires de France; Genève, Institut
1990. 188 p. carta, ill. graph, index.
Society: Some Demographic and So- universitaire d'études européennes.
12 FS.
cieconomic Aspects of Population 1990. 229 p. bibl. 140F.
International Conference on Science Aging in Finland. Helsinki, The Po-
and Technology al the Service of De- pulation Research Institute, 1990. Serbin, Andres. Elnicidad, clase y
velopment: The Role of Governmen- 118 p.fig.tabl. bibl. nación en la cultura política del Ca-
tal and Social Institutions, Kiev, 28 ribe de habla inglesa. Caracas. Bi-
June - 2 July 1989: Proceedings. United Nations. Department of In- blioteca de la Academia nacional de
Kiev. Academy of Sciences of the ternational Economic and Social Af- la historia. 1987. 477 p. bibl.
Ukrainian S S R , N a u k a D u m k a , fairs. Expert Group Meeting on Po-
1990.361 p. Rbl.1.10 pulation and Human Rights, Gene-
va, 3-6 April 1989 - Population and Ciencias económicas
Lagadec, Patrick. States of Emer- Human Rights: Proceedings. N e w
gency: Technological Failures and York, United Nations, 1990. 230 p. Addo, Herb (ed.). Transforming the
Social Déstabilisation, trad, inglesa tabl. ( S T / E S A / S E R . R / 1 0 7 ) . World-Economy'.' Nine Critical Es-
de J. Phelps. London; Boston; Sin- says on lhe New International Eco-
gapore; Sydney; Toronto; Welling- - . - . World Population Monitoring, nomic Order. London; Sydney; T o -
ton, Butterworth-Heinemann, 1989, Special Report: The Popula- ronto, Hodder and Stoughton, in
1990. 283 p. bibl. £19.95. tion Situation in the Least Develo- assoc. with United Nations
ped Countries. N e w York, United University, 1984. 298 p. tabl.
United Nations University; Univer- Nations, 1990. 260 p. fig. tabl. (Po-
sity of Belgrade. International Semi- pular Studies, 113). Anheier, Helmut; Seibel, Wolfgang
nar on the Transformation of the
(eds.). The Third Sector: Comparati-
World, 1st, Belgrade, Yugoslavia,
Ciencia política ve Studies on Nonprofit Organiza-
October 1979: Science and Techno-
tions. N e w York; Berlin, Walter de
logy in the Transformation of the
Gruyter. 1990. 414 p. ill. index. (De
World, ed. by Anouar Abdel-Malek, Algérie. Université d'Oran; Unité de Gruyter Studies in Organization.
Gregory Blue, Miroslav Pecujlic. recherche en anthropologie sociale et 21). D M 1 4 8 : $59.95.
Tokio, The United Nations Univer- culturelle. Espaces maghrébins:
sity, 1982.497 p. Practiques et enjeux, Taghit, 23-26 Ghose, A . K . Economic Growth and
nov. 1987: Actes du colloque. Oran,
Employment Structure: A Study of
Sociología URASC-ENAG/Editions, 1989. Labour Outmigration from Agricul-
322 p. fig./carte. ture in Developing Countries. Gene-
va. Internationa] Labour Office,
D e n n e n , J. V a n der; Falger, V . Drezon-Trepler, Mareia. Interest 1990. 98 p. tabl. bibl. (World E m -
(eds.). Sociobiology and Conflict: Groups and Political Change in Is- ployment Programme). 15 F S .
Evolutionary Perspectives on Com- rael. Albany, State University of
petition, Cooperation, Violence and N e w York Press, 1990 ( S U N Y Se- Gonzalez, Mike; Del C a m p o Urba-
Warfare. London: N e w York; To- ries in Israeli Studies). Encuaderna- no, Salustiano; M e s a , Roberto (eds.).
kyo, C h a p m a n and Hall, 1990. do $49.50; Rústica $16. Economy and Society in the Trans-
388 p. bibl. index. £35. formation of the World. Tokyo, The
Gaxie, Daniel; Collovald, Annie; United Nations University; Lon-
Foster, Arnold W . ; Blau, Judith R . Gaïti, Brigitte (y otros). Le social don, T h e MacMillan Press Ltd..
(eds.). Art and Society: Readings in transfiguré: Sur la représentation po- 1989. 206 p. index.
the Sociology of the Arts. Albany, litique des préoccupations sociales.
State University of N e w York Press, Paris, Presses universitaires de Grundmann, Siegfried; Lever, Wil-
1989. 513 p. bibl. index ( S U N Y Se- France, 1990. 203 p. tabl. 80F. liam F . (eds.). Social and Economic
ries in the Sociology of Culture). Changes in Metropolitan Areas, in
México. Secretaría de Relaciones collab. with C . Villain-Gandossi.
Green, Eileen; H e b r o n , Sandra; Exteriores. Memoria del Foro de Vienna, European Coordination
Woodward, Diana. Women's Leisu- consulta sobre los factores externos y Centre for Research and D o c u m e n -
254 Libros recibidos

talion in Social Sciences, 1989, Derecho Educación

236 p jig. tabl/carta
World Health Organization. Regio- Engel, Charles E.; Vysohlid, Josef;
Nagai, Michio (ed.). Development in nal Office for Europe. Is the Law Vodoratski, Victor A . Continuing
the Non-Western World. Tokyo, Fair to the Disabled'' A European Education for Change. Copenhagen,
United Nations University; Sophia Survey, coord, by Geneviève Pinet. Regional Office for Europe; World
University; The International Uni- Copenhagen, World Health Organi- Health Organization. 1990. 93 p.
versity of Japan, 1984. 243 p. zation, 1990. 354 p. ( W H O Regio- ( W H O Regional Publications. Eu-
nal Publications, European Series, ropean Series, 28). 12 Sw.Fr.
29). 45 Sw.Fr.
Senju, Shizuo; Nakarmura, Zentaro.
Economic Engineering for Executi- Ciencias médicas
ves: A Common-Sence Approach to
Business Decisions. Tokyo, Asian Le Centre de recherches pour le dé-
Productivity Organization. 1990. veloppement international; Popula-
159 p. fig. bibl. index. Encuaderna- Previsión y acción social tion Council. Choix et défis: La re-
do $32.95; Rústica $27.50. cherche d'un implant contraceptif -
un effort mondial. Ottawa, Le Cen-
United Kingdom. Employment D e - European Conference on Environ- tre de recherches pour le développe-
partment Group. Ethnic Minorites ment and Health, 1st, Frankfurt, 7-8 ment international, 1990. 84 p.
and Employment Practice: A Study Dec. 1989: The European Charter
of Six Organisations, by Nick Jew- and Commentary. Copenhagen, Biografía, historia
son. David Mason. Sue Waters, Ja- World Health Organization, 1990.
net Harvey. /London/, Employment 154 p. ( W H O Regional Publica-
Department Group, 1990. 199 p. tions. European Series. 35). (Engl, Carlier, O m a r ; Colonna, Fanny;
(Research Paper, 76). and Fr. eds.). 26 FS. Djeghloul, Abdelkader; El-Korso,
M o h a m e d . Lettrés, intellectuels, et
militants en Algérie, 1880-1950. Al-
- . - . Women's Employment Patterns Lonsdale, Susan. Women and Disa- ger. Office des publications univer-
in the U.K., Erance and the USA, by bility: The Experience of Physical sitaires, 1988. 45,10 D A .
Angela Dale and Judith Glover. Disability Among Women. Basings-
/ L o n d o n / . E m p l o y m e n t Depart- toke. MacMillan. 1990. 186 p. bibl. Van den Berghe, Pierre L . Stranger
ment Group 1990. 78 p. fig. tabl. index. Encuadernado £30; Rústica in their Midst. Niwot. University
(Research Paper. 75). £8.99. Press ofColorado. 1989. 300 p. ill.'
Publicaciones recientes de la Unesco
(incluidas las auspiciadas por la U n e s c o * )

Anuario estadístico de la Unesco 1989. XXII. 1989-1990-1991. Paris. Unes- sociales / Repertorios mundiales de
París. Unesco, 1989. 1064 p. 350 F. co, 1989. 1408 p. 82 F . información sobre las ciencias socia-
les). Encuadernado, 125 F.
Bibliographic internationale des scien- Europa. Asia y Africa en America Lati-
ces sociales: Anthropologie / Interna- na y el Caribe: Migraciones «libres» en H 'or/d Director)- of Peace Research and
tional Bibliography of the Social Scien- los siglos XIX y XX y sus efectos culm- Training Institutions. 6th cd / Réper-
ces: Anthropology, vol. 32, 1986. Lon- rales, coord, por B . Leander. París, toire mondial des institutions de recher-
don; N e w York, Routledge / for / T h e Unesco; México. Siglo Veintiuno. che et de formation sur la paix / Reper-
Internat. Committee for Social Scien- 1989. 369 p. (El m u n d o en América torio mundial de instituciones de inves-
ce Inform, and D o c . 1990. 609 p. Latina) 85 F. tigación y de formación sobre la paz.
(Diffusion: Offilib. Paris). 900 F. Index translationum, vol. 37, 1984. Pa- Paris, Unesco; Oxford. Berg Publishers
rís, Unesco, 1990. 1099 p. 350 F. Ltd.. 1988,271 p. (World Social Scien-
Bibliographie internationale des scien- ce Information Directories / Répertoi-
ces sociales: Science économique / In- Repertorio internacional de organismos res mondiaux d'information en scien-
ternational Bibliography ol the Sociul de juventud, 1990 / Repertoire interna- ces sociales / Repertorios mundiales de
Sciences: Economics, vol. 35. 1986. tional des organismes de jeunesse / In-
información sobre las ciencias socia-
London: N e w York. Tavistock Publi- ternational Directory of Youth Bodies.
les). Encuadernado. 150 F.
cations / for / T h e Internat. C o m m i t - Paris. Unesco, 1990. 477 p. index.
tee for Social Science Inform, and 140 F. World Directory of Social Science Insti-
D o c , 1990. 717 p. (Diffusion: Offilib,Resistencia a la innovación de los com- tutions. ¡990. 5th ed. /Répertoire mon-
Paris) 900 F. plejos: III Foro de ¡ssyk-Kul. París. dial des institutions de sciences sociales
Unesco; Madrid, Instituto de Ciencias / Repertorio mundial de instilaciones
Bibliographic internationale des scien-del Hombre, 1989. 180p. 98 F. de ciencias sociales. Paris. Unesco.
ces sociales. Science politique / Interna- 1990. 1211p. (World Social Science
tional Bibliography of the Social Scien- Selective Inventory of Social Science Information Services / Services m o n -
ces: Political Science, vol.35. 1986. Information and Documentation Ser- diaux d'information en sciences socia-
London; N e w York. Routledge / for / vices. 1988. írded. / Inventaire sélectifles / Servicios mundiales de informa-
T h e Internat. Committee for Social des services d'information et de docu- ción sobre ciencias sociales). 225 F .
Science Inform, and D o c , 1989. 751 p. mentation en sciences sociales /Inven-
(Diffusion: Offilib. París) 900 F. tario í/e seiricios de información y do- II orld Directory of Teaching and Re-
cumentación en ciencias sociales. Pa- search Institutions in International
Bibliographie internationale des scien- ris. U n e s c o ; Oxford. Berg, 1988. Law, 2nd ed., 1990 / Répertoire mon-
ces sociales: Sociologie / International680 p. (World Social Science Informa- dial des instil niions de formation el de
Bibliography of lhe Social Sciences: tion Directories / Répertoires m o n - recherche en droit international / Re-
Sociology, vol. 36. 1986. L o n d o n ; diaux d'information en sciences socia- pertorio mundial de instituciones de
N e w York, Routledge / for / T h e In- les / Repertorios mundiales de infor- formación y de investigación en dere-
ternat. Committee for Social Science mación sobre las ciencias sociales). cho internacional. Paris. U n e s c o .
Inform, and D o c , 1990. 351 p. (Dif- Encuadernado. 150 F . 1990. 387 p. (World Social Science In-
fusion: Offilib. Paris) 900 F. Unesco Yearbook on Peace and Con- formation Directories / Répertoires
flict Studies, 1987. Paris. Unesco: N e w mondiaux d'information en sciences
Director}' of Social Science Informa- York. Greenwood Press, 1989. 327 p. sociales / Repertorios mundiales de
tion Courses, 1st ed. / Repertoire des bibl. index. 280 F. información sobre las ciencias socia-
cours d'information dans les sciences les). 90 F .
sociales / Repertorio de cursos en infor-World Directory of Human Rights
mación en ciencias sociales París. Teaching and Research Institutions. World List of Social Science Periodi-
Unesco; Oxford, Berg Publishers Ltd.. 1st ed. / Répertoire mondial des insti- cals, 1986, 7th ed. I Liste mondiale des
1988. 167 p. (World Social Science In- tutions de recherche et de firmal ion périodiques spécialisés dans les sciences
formation Directories / Repertoires sur les droits de l'homme / Repertorio sociales / Lista mundial de revistas es-
mondiaux d'information en sciences mundial de instituciones de investiga-pecializadas en ciencias sociales Paris,
sociales / Repertorios mundiales de ción y de formación en materia de de- Unesco, 1986. 818 p. index. (World
información sobre las ciencias socia- rechos humanos. Paris. Unesco: O x - Social Science Information Services /
les). Encuadernado. 100 F . ford. Berg Publishers Ltd., 1988. Services mondiaux d'information en
216 p. (World Social Science Infor- sciences sociales / Servicios mundiales
Estudios en el extranjero / Study mation Directories / Répertoires de información sobre ciencias socia-
Abroad / Etudes à l'étranger, vol. mondiaux d'information en sciences les). 100 F.

* Cómo obtener estas publicaciones: a) las publicaciones de la Unesco que lleven precio pueden obtenerse en la Oficina de
Prensa de la Unesco, Servicio Comercial ( U P P / V ) . 7 Place de Fontenoy, 75700 París, o en los distribuidores nacionales;
b) las copublicaciones de la Unesco pueden obtenerse en todas aquellas librerías de alguna importancia o en la Oficina de
Prensa citada.
Números aparecidos

Desde 1949 hasta 1958. esta Re-rula se publicó con el titulo de International Social Science Bullclin/Bnllciin micrnalioiuil
sciences sociales. Desde 1978 hasta 1984. la RICS se ha publicado regularmente en español y, en 1987. ha reiniciado su edición
española con el número 114. Todos los números de la Revista están publicados en francés y en inglés. Los ejemplares anteriores
pueden comprarse en la U N E S C O . División de publicaciones periódicas, 7, Place de Fontenoy. 75700 París (Francia).
Los microfilms y microfichas pueden adquirirse a través de la University Microfilms Inc.. 300 N Zeeb Road. Ann Arbor. M I
48106 (USA), y las reimpresiones en Kraus Reprint Corporation, 16 East 46th Street, Nueva York. N Y 100,17 (USA). Las microfi-
chas también están disponibles en la U N E S C O , División de publicaciones periódicas.

Vol. XI, 1959 Vol. XVIII. 1966

N u m . 1 Social aspects of mental health* N u m . 1 H u m a n rights in perspective*
N u m . 2 Teaching of the social sciences in the N u m . 2 M o d e r n methods in criminology*
USSR* N u m . 3 Science and technology as development fac-
N u m . 3 The study and practice of planning* tors*
N u m . 4 Nomads and nomadism in the arid zone* N u m . 4 Social science in physical planning*
Vol. XII. 1960 Vol. XIX. 1967
Num. Citizen participation in political life* Num. 1 Linguistics and communication*
Num. The social sciences and peaceful co-opera- Num. 2 The social science press*
tion* Num. 3 Social functions of education*
Num. Technical change and political decision* Num. 4 Sociology of literary creativity
Num. Sociological aspects of leisure*
Vol. XX, 1968
Vol. XIII. 1961 N u m . 1 Theory, training and practice in manage-
Num. 1 Post-war democratization in Japan* ment*
Num. 2 Recent research on racial relations* N u m . 2 Multi-disciplinary problem-focused re-
Num. 3 The Yugoslav c o m m u n e * search*
Num. 4 The parliamentary profession* N u m . 3 Motivational patterns for modernization*
N u m . 4 The arts in society*
Vol. XIV 1962
Vol. XXI, 1969
Num. 1 Images of w o m e n in society*
Num. 2 Communication and information* Num. 1 Innovation in public administration
Num. 3 Changes in the family* Num. 2 Approaches to rural problems*
Num. 4 Economics of education* Num. 3 Social science in the Third World*
Num. 4 Futurology*
Vol. XV. 1963
Vol. XXII, 1970
Num. 1 Opinion surveys in developing countries* Num. 1 Sociology of science*
Num. 2 Compromise and conflict resolution* Num. 2 Towards a policy for social research*
Num. 3 Old age*
Num. 4 Sociology of development in Latin America* Num. 3 Trends in legal learning*
Num. 4 Controlling the h u m a n environment*
Vol. XVI. 1964 Vol. XXIII. 1971
N u m . 1 Data in comparative research* N u m . 1 Understanding aggression
N u m . 2 Leadership and economic growth* N u m . 2 Computers and documentation in the social
N u m . 3 Social aspects of African resource develop- sciences*
ment* N u m . 3 Regional variations in nation-building*
N u m . 4 Problems of surveying the social science and N u m . 4 Dimensions of the racial situation*
humanities*
Vol. XXIV 1972
Vol. XVII. 1965
Num. 1 Development studies*
Num. 1 M a x W e b e r today/Biological aspects of race* Num. 2 Youth: a social force?*
Num. 2 Population studies* Num. 3 The protection of privacy*
Num. 3 Peace research* Num. 4 Ethics and institutionalization in social
Num. 4 History and social science* science*
258 Números aparecidos

Vol. XXV, 1973 Vol. XXXIV, 1982

N u m . 1/2 Autobiographical portraits* Num. 91 Imágenes de la sociedad mundial
N u m . 3 The social assessment of technology* Num. 92 El deporte
N u m . 4 Psychology and psychiatry at the crossroads Núm. 93 El hombre en los ecosistemas
Num. 94 Los componentes de la música
Vol. XXVI, 1974
N u m . 1 Challenged paradigms in international Vol. XXXV 1983
relations*
N u m . 2 Contributions to population policy* Núm. 95 El peso de la militarización
N u m . 3 Communicating and diffusing social science* Núm. 96 Dimensiones políticas de la psicología
N u m . 4 The sciences of life and of society* Núm. 97 La economía mundial: teoría y realidad
Núm. 98 La mujer y las esferas de poder
Vol. XXVII, 1975
Vol. XXXVI, 1984
N u m . 1 Socio-economic indicators: theories and ap-
plications* Núm. 99 La interacción por medio del lenguaje
N u m . 2 The uses of geography Núm. 100 La democracia en el trabajo
N u m . 3 Quantified analyses of social phenomena Núm. 101 Las migraciones
N u m . 4 Professionalism in flux Núm. 102 Epistemología de las ciencias sociales
Vol. XXVIII, 1976
Vol. XXXVII. 1985
N u m . 1 Science in policy and policy for science*
N u m . 2 The infernal cycle of armament* Núm. 103 International comparisons
N u m . 3 Economics of information and information Núm. 104 Social sciences of education
for economists* Núm. 105 Food svstems
N u m . 4 Towards a new international economic and Num. 106 Youth'
social order*
Vol. XXXVIII, 1986
Vol. XXIX, 1977
Num. 107 Time and society
N u m . 1 Approaches to the study of international or- Num. 108 The study of public policy
ganizations Num. 109 Environmental awareness
N u m . 2 Social dimensions of religion Num. 110 Collective violence and security
N u m . 3 The health of nations
N u m . 4 Facets of interdisciplinarity
Vol. XXXIX. 1987
Vol. XXX, 1978
N u m . 11 I Ethnic phenomena
N u m . I La territorialidad: parámetro político N u m . 112 Regional science
N u m . 2 Percepciones de la interdependencia mundial Num. 113 Economic analysis and interdisciplinarity
N ú m . 3 Viviendas humanas: de la tradición al Num. 114 Los procesos de transición
modernismo
N ú m . 4 La violencia Vol. XL, 1988
Vol. XXXI. 1979 Num. 115 Las ciencias cognoscitivas
Núm. 116 Tendencias de la antropología
N ú m . 1 La pedagogía de las ciencias sociales: algunas Núm. 117 Las relaciones locales-mundiales
experiencias Núm. 118 Modernidad e identidad: un simposio
N ú m . 2 Articulaciones entre zonas urbanas y rurales
N ú m . 3 Modos de socialización del niño
N ú m . 4 En busca de una organización racional Vol. XLI. 1989

Vol. XXXII, 1980 N ú m . 119 El impacto mundial de la Revolución fran-

N ú m . 1 Anatomía del turismo
N ú m . 2 Dilemas de la comunicación: ¿tecnología con-
tra comunidades?
N ú m . 3 El trabajo
N ú m . 4 Acerca del Estado
Vol. XXXIII. 1981
N ú m . 1 La información socioeconómica: sistemas,
usos y necesidades
N ú m . 2 En las fronteras de la sociología
N ú m . 3 La tecnología y los valores culturales
N ú m . 4 La historiografía moderna
cesa
N ú m . 120 Políticas de crecimiento económico
N ú m . 121 Reconciliar la biosfera y la sociosfera
N ú m . 122 El conocimiento y el Estado
Vol. XLI I, 1990
N u m . 123 Actores de las políticas públicas
N ú m . 124 El campesinado
N ú m . 125 Historias de ciudades
N ú m . 126 Evoluciones de la familia
*Números agotados
Suscríbase

REVISTA HOMINES
Revista Latinoamericana d e Ciencias Sociales
(Directora: Aline F r a m b e s - B u x e d a )

-Zora Moreno: "El teatro popular en Puerto Rico"

-Jaime Ensignia: "El movimiento sindical en
Chile"
-Sylvia Enid Arocho Velazquez: "Las medallas y
los museos en Puerto Rico"
-Néstor García Canchini: "Sobre cultura popular"
-Nils Castro:"Objetivos Estratégicos de Estados
Unidos en Panamá"
-Aline Frambes-Buxeda: "Clases sociales y
política en la Integración Andina"
-Andrés Serbin: "Vientos de cambio en la U R S S "
-Antulio Parrilla: "La mujer en la Iglesia"
-Liliana Cotto: "Sindicatos hoy en Puerto Rico"

Tarifa de Suscripción Anual (Dos Ediciones)

Puerto Rico $15.00
Europa, Sur América, Africa, Asia $25.00
Estados Unidos, Caribe y Centroamericana $22.00
Envíe su cheque o giro postal a: Directora-Revista H O M I N E S ,
Depto. de Ciencias Sociales,
Universidad Interamericana, Apartado 1293,
Hato Rey, Puerto Rico 00919
 CONTRIBUCIONES
Estudios Interdisciplinarios sobre Desarrollo y Cooperación Internacional

Editor Administración > Documentación

Konrad-Adcnaucr-Stiftung Asociación Civil Carlos Merle. O m a r Ponce
Centro Inicrdisciphnano de Estudios
sobre el Desarrollo Latinoamericano Consejo de Redacción
Director: Helmut Witielsbürgcr
Judith Bojman. Carlota Jackisch
Hermann Schneider. Laura Villarruel.
Colaboradores del Centro
Helmut Wiiiclsbürgcr
Judith Bojman. Carlota Jackisch.
Carlos Mcrlc. O m a r Poncc. Secretaria de Redacción
Hermann Schneider. Laura Villarruel.
Helmut Witlclsburger Laura Villarruel

Editorial

\rticulos Comunicado de Prensa de la Reunión Con ¡unta del I onilo Monetauo

Inlernacional y el Hamo Mundial, en H ashin^ton, DC
Ricardo Conibcllas
Documentos de la Cuidad ¡lemana
Política, tomumcuiion i demot rucia
- Declaiaaón del Canalla Ledeiul de la Republica feilend de Manama,
Heinrich Oberrcuter
Helmut Kohl
Medios de comuimación y i alana pollina
- 'Halado Dos- Mús-Cuutro del 12 de sepiiembie de IWO
Lothar Roos
- Declaiaaón ¿lei Es-primei Ministro de la Rcpuhliiu Demoaatna de Memann
Preocupación ¡mi cl mundo pohie
Lothai de Mazière
Peler Werhahn
Dcilaraaón de Curucas
Ifílcsia-cionomiu

Rafael Braun
Libcittid i solidai ¡dad en una eionomia de men ado Comentario de libros

Hans-Jürgen Rosner Jean-François Revel

Id conocimiento muid,
Piiiuipios cl IL i is de la Ltonoima Simal de Menudo por Enrique Aguilar

Entrevistas
Personas j hechos
Lniiensia a! 1'iesidente de la Rcpuhiua li\>cnitnu. Di C alios S Menem
Disciti so del /'residente de la Repuhlua de ( osta Rua. Lu Rulad I
Dossier '90 Caldcion Eouimer en la sede del ( eniio de huesuda ion i fdiestiaiineiii
Pollino tdmin¡s!>ulivo(( / ! / ' \)
( n lamhio fundamental
Dieter Dollkcn
Josef Thesing La etonomia mundial se plómete un a tifie \uaas opoitttnidudcs a Ua\es
/./ desunollo de los atontei omentos en los países de Luí opa del liste r MÍ impacto icloimas y de la unification alemana
en el I eren Mundo
Piotr Cywinski
M a n o Vargas Llosa
listrei ha coopaaaón entie t s de usesniamtenlo sohic el SID I
I lempos de tiailonto \ maia\dla

Volkmar Köhler Rita Maertens

, ( asa cut opea o I cnei Mundo ' llcmamu oifiamzu una campaña tonna la dioi;a
Franklin Trem Jomadas Empújanos II
I Luí opa V2 e suas relutócs ion! a \mcntu Latina
.Seminal ¡o "La Economía Soual de Menudo i el tul tu o del l'anu;ua\ '
.luergcn Wesiphalen
Seminario intentai tonal "Luíopa 92 i los desafíos pata la intoiíanon
Lalinoamcnca i el Menudo fluí opeo l meo en el Cono Sut"
Milovan Djilas Coloquio international "La modernización de la \i fient uta Rede fotuto
í na MSIOII i evolutional ta i tlcmoaatiiu de Luropa del Estado, politica de apiste i tonseuienctas soaules"
Dieter Benecke Seminario "La Etonomia Souul de Menudo en Chile
Rckuioncs cntie Imana Latina \ ¡lemania a la luz de los iam/nos en Eutopu
Oí lenta! Semtnat¡t) international "Ucstion imhieniul en los Países del ( onveiuu
ladres Helio"
Ernest Precg
LI acálmenlo de los bloques comen tales regionales Publicaciones recibidas en la biblioteca del C I E D L A
* Una sección documental referida al lema se publica exclusivamente en la
sepárala (Dossier'90) Contenido del año 1990 de C O N T R I B U C I O N E S

Federico Fodcrs
/./ set toi uíiiopecuaiio en el lontesto del Menudo C omún Europeo-
, Paite integral o e\tepcion ¡usnfuuda a lu Etonomia Social de Mercado'.'

Wolfgang Grabisch
/ . / sector ufiíopecuano en la Rcpuhlua Lcdeiul de Hcmunia- su desarrollo y
ilcsalios en el mano de una Lionomia Souul de Matado

Jorge Ciar/arelli
/ / enlamo de SID I. su familia y su entonto

¡dentones en linisd

Publicación trimestral d e la K o n r a d - A d e n a u c r - S l i f t u n g A . C . - C e n t r o Inierdisciphnai lo

d e Estudios sobre el Desarrollo L a t i n o a m e r i c a n o CIEDLA

A ñ o Vil - N ° -4 (28) - O c t u b r e - d i c i e m b r e , 1990

Redacción > Administración: C I E D L A . Leandro N . Alcm 690 - 20' Pisi

1001 Buenos Aires. República Argentina.
Teléfonos (00541) 313-3522/3531/3539/312-6918
T L X 24751 K A S B . A A R
F A X (00541) 311-2902
Derechos adquiridos por K O N R A D A D E N A U E R - S T I F T U N G A C
Registro de la Propiedad Intelectual N.° 266.319
Hecho cl depósito que marca la lç> I I.723
 oo
estudios sociales
IM." 66 /trimestre 4 / 1990

PRESENTACIÓN Pág. 5 LOS JÓVENES UNIVERSITARIOS Y

ARTÍCULOS LA SEXUALIDAD Paz Covarru-
bias; Mónica Muñoz; Lorena Po-
ACERCA DE LA NOSTALGIA.
blete; Carmen Reyes, Pág. 129
Darío Rodríguez M . Pág. 1 1
MERCADO CAUTIVO O CAUTIVOS
LA TERCERA VIA DE DESARROLLO
DEL MERCADO. Sergio Gómez. Pág. 165
HOY: ¿CONJUNTO VACIO, SUEÑO
LA DESCENTRALIZACIÓN DEL ES-
NOSTÁLGICO, O DESAFIO AUN VI-
TADO Y LA PARTICIPACIÓN DE
GENTE? Joseph Ramos Pág. 31
AGRICULTORES Y CAMPESINOS EN
OCHO AFIRMACIONES SOBRE LA
EL DISEÑO DE POLITICAS AGRA-
FORMACIÓN, LA CIENCIA, LA DE-
RIAS ESPECIFICAS. Carlos Amt-
MOCRACIA Y LOS DERECHOS DEL
mann Pág. 179
HOMBRE. Juan Ruz R. Pág. 47
ASPECTOS CONCEPTUALES DE
LA RACIONALIDAD UNIVERSI-
PRIVATIZACIÓN DE EMPRESAS.
TARIA EN EL PROCESO DE DE-
José R. Parada D. Pág. 197
SARROLLO Raúl Atria B. Pág. 57
TELEVISION Y EDUCACIÓN ANTE EL RESEÑAS BIBLIOGRÁFICAS
DESARROLLO Valerio Fuenzalida Pág 87
«DESARROLLO DE LA CREATIVI-
SOCIABILIDAD Y PARTICIPACIÓN DAD». (C.P.U.) Dr. Alberto Cris-
COMUNITARIA EN HABITAT DE toffanini. Pág. 227
RADICACIÓN Y ERRADICACIÓN.
Patricia Muñoz S.; Patricio de la DOCUMENTOS
Puente; Emilio Torres R. Pág. 97 LAS ESPECIALIDADES MEDICAS Y
AMBIENTE FAMILIAR Y CONSUMO EL PROCESO DE ESPECIALIZACION
DE ALCOHOL: UN ESTUDIO CORRE- EN MEDICINA. Dra. Gabriela Ven-
LACIONAL EN ADOLESCENTES. Car- turini Pág. 233
men Rojas C ; Alba Zambrano C . Pág. 119 E V E N T O S : CREATIVIDAD EN L A
EMPRESA Y EDUCACIÓN Pág. 251

corporación d e p r o m o c i ó n universitaria

Los artículos publicados en esta revista expresan los puntos de vista de

sus autores y no necesariamente representan la posición de la Corporación
EL TRIMESTRE
ECONÓMICO
COMITÉ DICTAMINADOR: Carlos Bazdresch P , José Casar, Jorge Hierro, Inder Ruprah, Lucia Segovia, Aarón Tor-
nei!, Rodolfo de la Torre, Kurt Unger. CONSEJO EDITORIAL Edmar L. Bacha, Enrique Cárdenas, José Blanco, Gerar-
do Bueno, Héctor L Diéguez, Arturo Fernández, Ricardo Ffrench-Davis, Ennque Florescano, Roberto Frenkel, Ricardo
Hausmann, Albert O Hirschman, David Ibarra, Francisco Lopes, Guillermo Maldonado, José Antonio Ocampo, Luis
Ángel Rojo Duque, Gert Rosenthal, Fernando Rosenzweig t (Presidente), Francisco Sagasti, Jaime Jose Serra, Jesús
Silva Herzog Flores, Osvaldo Sunkel, Carlos Tello, Ernesto Zedillo

Director: Carlos Bazdresch P. Subdirector: Rodolfo de la Torre

Secretario de Redacción: Guillermo Escalante A.

Vol. LVII (4) México, Octubre-Diciembre d e 1 9 Ô 0 Núm. 228

SUMARIO
ARTÍCULOS:

Michael Gavin Politica comercial y balanza comercial: El argumento de los sub-

sidios a la exportación

Fernando Navajas La tarifa en dos partes cuasi óptima Eficiencia, equidad y fman-
y Alberto Porto damiento

Miguel Kiguel y Algunas implicaciones de los juegos de politica para las economias
Nissan Liviatan de alta Inflación

Aarón Tornell y Fuga de capitales y ¡uegos distributivos

Andrés Velasco

Gerardo Marcelo Marti Argentina: La crisis de 1890 Endeudamiento externo y crack

financiero

Fernando Solis Soberón La política comercial de la ganadería bovina en México

Gonzalo Castañeda Consecuencias macroeconómicas del auge en los mercados

financieros de México durante 1986-1987

NOTAS Y COMENTARIOS.

Rodolfo de la Torre En busca de una perspectiva económica general: Conversación

con Jagdish Bhagwati

R E S E Ñ A S BIBLIOGRÁFICAS:

Roberto Reyes Mazzoni: Masahiko Aoki. La estructura de la economia japonesa

DOCUMENTOS: Ecologia y la economia mundial (Miguel de la Madrid Hurtado).

Homenaje a don Rodrigo Gómez en el XX aniversario de su falle-
cimiento (Miguel Mancera)

Precio de suscripción por un año 1991

La suscripción en México cuesta $ 7 5 , 0 0 0 0 0
España, Centro
y Sudamenca Resto del mundo
(dólares) (dólares)
Personal $25 00 $35 00
Universidades.
bibliotecas
e instituciones $35 00 $100 00

Fondo de Cultura Económica - Av de la Universidad 975

Apartado Postal 44975, México. D F
f
i
DD
ci
in 3
tH4
u -0
C
< "*
l/î
U 0/ DD
0 ~3
C/5 P.
1/3
<
U
z
w
U
w
Q
< E
Z ~3
O C
u
<
z
Pi
w OH
< S OH
< O
o Z H
c/3
6C D >
z a <;
_3
DD
u OH
</>
£3 C LU
2 :2 S < Il ¡S
3_ . C
u aO
OH
S o
CD Z v9 — -a
CL) O
CD 'C U O u te
¡5 w h-J es
w _o OH DD
P •3 Z i/-s U 3
t/3
S P 00 r¿
O ™< ai
>
OH
</5
o
w
< S H O
to 'G S C
'> Z c/5 ¡u 3 3^
O" c w O
Ü Un '-a
w u2 D D £ <
z
V - /
La Revista internacional de ciencias sociales
se publica en marzo, junio, septiembre
y diciembre.
Precio y condiciones de subscripción en 1991
Países industrializados: 5.000 ptas. o 45 $.
Países en desarrollo: 3.000 ptas. o 27 $.
Precio del número: 1.500 ptas. o 15 $.
Se ruega dirigir los pedidos
de subscripción, compra de un número,
así c o m o los pagos y reclamaciones
al Centre Unesco de Catalunya:
Mallorca, 285. 08037 Barcelona
T o d a la correspondencia relativa
a la presente debe dirigirse al Redactor jefe
de la Revue internationale
des sciences sociales
Unesco, 7 place de Fontenoy, 75700 Paris.
Los autores son responsables de la elección
y presentación de los hechos que figuran
en esta revista, del mismo m o d o
las opiniones que expresan
no son necesariamente las de la Unesco
y no comprometen a la Organización.
Edición inglesa:
International Social Science Journal
(ISSN 0020-8701)
Basil Blackwell Ltd.
108 Cowley Road, Oxford O X 4 1JF (R.U.)
Edición francesa:
Revue internationale des sciences sociales
(ISSN 0304-3037)
Editions Eres
19, rue Gustave-Courbet
31400 Toulouse (Francia)
Edición china:
Giioji shehui kexue zazhi
Gulouxidajie Jia 158, Beijing (China)
Edición árabe:
Al-Majalla Addawlya
¡il Ulum al Ijtimaiya
Unesco Publications Centre
1, Talant Harb Street, El Cairo (Egipto)

Hogar del Libro, S . A .

Ramelleres, 17,08001 Barcelona
Imprime: Grinver, S . A .
A v . Generalität, 39. 08970 Sant Joan Despi
Depósito legal, B . 37.323-1987
Printed in Catalonia
ISSN 0379-0762
® Unesco 1991