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Objetivo: La fiscalización tuvo por objeto efectuar una auditoría al cumplimiento de los
contratos de asistencia técnica y mantenimiento de la infraestructura de los sistemas de
señalización, electrificación y comunicaciones en la Empresa Metro, Regional de
Valparaiso S.A., entre el1 de enero y 31 de diciembre de 2017, verificando que éstos
se hayan ajustado a las disposiciones -legales y reglamentarias , y se encuentren
debidamente respaldados, lo anterior, en el marco del citado mandato de administración
- del tráfico ferroviario, y, mantenimiento de la infraestructura de' EFE. -,
Preguntas de la Auditoría:
..
Principalas Resultados:
1,
"
• Se comprobó la,contratación mediante trato directo de la empresa Servicios de
Ingeniería Cat Global Ltda. pararealizar los servicios de mantenimiento y apoyo
de la gerencia de operaciones', a contar del periodo 2014 y hasta la fecha, sin
que se evidencien motivos fundados que justifiquen esa modalidad excepcional
de contratactón, esa entidad deberá procurar, en lo 'sucesivo, el apego a los
principios asociados a la libre concurrencia, transparencia en sus operaciones, .
economía y eficiencia, entre otros, sin perjuicio de acreditar la ratificación de
dichas contrataciones con el directorio' de MERVAL, ello,' conforme lo
comprometido en su respuesta, lo que se validará en el seguimiento al presente,
informe. L
,,/
, .' En' relación al anticipo pagado a la empresa Alstorn S.A. durante el año 2017, el '
que fue descontado en un plazo menor al estipulado en el contrato, y respecto
de las facturas por concepto de manténimiento, pagadas en un plazo superior a
los 30 días, corresponde que la entidad .auditada dé cumplimientoa los acuerdos
de voluntades suscritos, descontando los valores de anticipos en el plazo
pactado y garantizando el pago oportuno a sus proveedores. .'
..
'_
/'
CONTRALORíA, GENERAL DE LA REPÚBLICA
. , ,,,-
CONTRALORIA REGIONAL DE VALPARAISO '
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
" '
" .
VALpARAíso, 2 2 JUN. 2018
, ¡
, , JUSTIFICACiÓN'
, '1
,
Asimismo, él través de esta' auditoría esta
Contraloría Regional busca 'contribuir a la implementación y cumplimiento de los 17
Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS), aprobados por la. Asamblea General de
, \
f AL SEÑOR í "
/.
VíCTOR' RIVERA OLGuíN
" ,
), \
•
CONTRAtORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA'
.. CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíso ,
UNIDAD DE 'CONTROL EXTERNO
"
.,
'2
"
"
..
CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA ~,
. CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíSb
UÑIDAD pE CONTROL EXTERNO .-
• I Seguidamente,
' celebró los contratos de
· mandatos de administración del tráfico ferroviario, y, mantenimiento de: la
infraestructura de EFE, en cuya vírtud.MERVAL, asume y desarrolla todos los actos,
acciones y demás actividades necesarias, para por cuenta y, riesgo de !=FE, dar.
cumplimiento a las obligaciones contraídas por esa entidad, con los porteadores de
carga y pasajeros qué operan en el referido sector concesionado, estableciendo para
tales efectos, .su vigencia hasta el 31 .de diciembre de 2017, Y asumiendo EFE la
obligación de reembolsar a la mandataria los gastos asociados a la ejecución del
encargo,
'precisiones que a su juicio procedieran, ~oque se concretó mediante el oficio N° 628, '.
, ' de 16 de abril de 2018, cuyo análisis y antecedentes sirvieron de base para elaborar
.~ '. el presente Informe, Finai. .' ., ." . .
, )
-,
••
,CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORíA REGIONAL DE,VALPARAíSO
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
/
,1
OBJETIVO
, ;
METODOLOGíA . • I
't.,.' ~
UNIVERSO y MUESTRA
. 1 Altamente Complejas (AC); Complejas (C); Medianamente Complejas (MC); Levemente Complejas (Le), •
" '
, , *' '
,
J'
I . " .,
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLlCA
CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíso
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
I .
MATERIA ESPECíFICA , . ,
EXAMINADO
$ N~ $ N°
•
Contratos de, asistencia técnica y
mantenimiento de la 2.420.227.6q7 11 , 2, 133.~52.559 4 88%
, '
infraestru ctu ra .
..
Fuente. Elaboración
.
propia sobre antecedentes
'
proporcionados por Metro Regional de Valparalso
'
SA
l .
• I
La información utilizada fue proporcionada
por doña' Miriam Paredes - Maldonado, perteneciente a la Gerencia de'
Administración, Finanzas y Personas, y puesta el disposición. de esta Contraloría
Regional mediante acta de entrega sin número del 1·de febrero de 2018.
RESULTAD.O DE LA AUDITORíA
siguientes situaciones:
\ .'
1. . CONTROL INTERNO
5
" /
, /'
'. ,
,/
6
\ ,
"',
/ • MODALIDAD DE
FECHA
. NOMBRE qEL \
_ .
mantenimiento del
Alstom Chi'le , mensuáles,
sistema d'~ señalización y ucítacton pública 26-09-2005
SA adicionales según
control de tráfico
central izado.
r-: contrato.
'. .
i ,
-Servicios de
4.132 euros ,
"
Uda. - contrato.
\
"
3.950 UF
Mantenimiento del mensuales, ,I
Siemens S.A I Licitación pública 01-05-2014.
<, sistema de energía: . adicionales según
"
\ - - contrato.
\ '
..
Fuente. Elaboración propia sobre antecedentes proporcionados por Metro Regional de Valparaíso S.A.
f •
Puntualizado lo anterior,. se' detallan
j
las
situaciones 'observadas:
J ., •.. ~
f,
. , '7 \
. \
"
.".- .'
~.
se celebrarán por regla general, previa propuesta pública, contemplándose como
'excepción la licitación privada, la que procederá previa, resolución fundada qué 10
, disponga, y .al trato directo al que podrá acudirse atendida la naturaleza de la
neqociación ( aplica criterio. contenido en eldictamen N° 39.677, de 2016" de. la
'Contralorla
, General).
'
. -,
,_\ .,/.'
t '
, Añade, que la anotada prestación no fue / •
licitada en 'el año 1017 s.ino renovada en/ atención a 'la falta de empresas con'
experiencia-en materia ferroviaria en la 'región, dispuestas a prestar ese servicio en
los precios pactados con Cat Global l.tda., no 'obstante, se advirtió que dicha I
.' . " .
8,
,
< .
CONTRALORíA GENERAL DE LA' REPÚBLICA
CONTRALORíA REGION'AL DE VALPARAíSO
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO· / .
. \
/
\. J
l·'
'9
I r
,
. I
Fecha: 02-06-14 .
,
-: , - Renovación por 12 meses.
Fecha: 02-06-15 .
\
CAF
Séptima, 'prorrogar . Renovación por 12 meses.
Siganalling . 1-06-2012 . 24 meses
S.L.
\
- .
anualmente.
. .
.
Fecha :.21-04~16
-
>
.,
. Renovación por 12 meses .
,. '"
I I
Fecha: 3-06-17
I - .
" Renovación por 7 méses.
,
Fecha: 23-12-2014
~ .
. ,
Renovación por 6 meses .
'Servicios de
Quinta, prorrogar por 6 Fecha: 22-06-2015
-,
..
, Ingeniería Cat 26-05-2014 7 meses
meses adicionales. ,
Global Ltda . Renovación por 24'meses,
. ,
, Fecha 22-06-2017
.'
»:
Renovación por 36 meses .
\ .
. La situación descrita, pugna con el sistema
de propuesta pública, establecido en el inciso primero del aludido artículo 9°" de la
ley N° 18,575, -precepto introducido como artículo 8" bis por la ley N° 19,653, sobre
• ¡ Probidad Administrativa, publicada el14 de diciembre de 1999-, mecanismo esencial
fijado por el legislador para resguardar; por la vía de asegurar la transparencia que
. \','
/'
10 . .
/
t ,
'] \
deben revestir los procesos de contratación que realicen los orqanismos de la.
Administración del Estado.
\ .
renovación. que permitan la extensión indefinida de les contratos, ello, con el fin
" prevenir eventuales acuerdos tácitos con la contraparte.'
,1 •
•
de,
11
. ' /.
./
CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA '
CONTRALORíA. REGIONAL DE' VALPARAíso
'UNIDAD, DE CONTROL EXTERNO
,"
por la empresa Servicios de Ingenl~ríaGat Global ltda, han sido prorrogados por
periodos de hasta 36 meses, estableciendo el' valor mensual del contrato en 195,
Unidades de Fomento, UF, \ ' \, '
dispuso, por una parte, una viqencia de 7 meses junto a una prórroga por 6 meses
adicionales, y por otra, qUE?'éstas debían ajustarse 'a' las' mismas condiciones
estipuladas en ese instrumento, lo que no ocurre en la especie, 'por cuanto 'E?I precio
mensual fijada .en su cláusula cuarta ascendió a 165,58 UF, que' difiere del valor
mensual, vigente de 195 UF, observándo$.e en consecuencia renovaciones y precios
superiores. en favor del proveedor, hecho que contraviene, _por una parte, los
principios de eñciencíaeñcacía y economicidad, consagrados en los artículos 3° y
5° de la ley N° 18.575, en virtud de los cuales fas autoridades yfuncicnarios deben "
velar por la .eficiente e idónea administración de los recursos públicos, y por otra, los
principios de equilibrio económico que .debe observarse en todo convenio de
carácter conmutativo, a saber: \
....
/
12
.,
, ..
/
,.
Servicios de tnqeniería , )
19-05-2,014 Séptirl)o -
Cat Global Ltda
-
CAF Sig'pn\~lIing s. L. 01-06-2012 Quinto
Fuente: Elaboración
" propia sobre antecedentes
, I
proporcionados
"
por Metro Regl8nal de Valparalsó
. - ,?>A
\
I '!' En
razón ele lo expuesto, y atendid'o que la
medida no se ha materializado, se mantiene lo observado, debiendo, además
. '~dol?tar lo procedimientos que correspondan, a fin de,'dar cumplimiento a los plazos
de pago establecidos en los respectivos acuerdos de voluntades. '
• ' _, - " - \ I ,
· • .' ~ I
( ,
13
)
l. /
, \
otros. -
14 " ,
l.
/
CONTRALORíA GENERAL., PE LA RE'PÚBLlCA
CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíso
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
\
\
\, '..
- ,
15
,'-- "
CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORíAREGIONAL DE VAlPARAíSO
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
/
./
r
, 4. Sobre densidades de, pasajeros en tremes.
/.
I '16
.1
, .
,
\ CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLlC'A
CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíso "
UNIDAD'DE CONTROL EXTERNO
.¡
" .
! \
17
. \
~ I
- I
\ .
CONTRALORíA GENERAL Q,ELA REPÚBLICA
CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíSO
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
,-
. .. Por. tanto, atendido a que las, acciones
informadas por Metro Regional deValparaíso S.A, se encuentran em desarrollo y sus
efectos serán comprobables en el futuro, se mantiene lo observado.
. expone, en .resumen, que cuenta con un sistema integrado,' puesto que el sistenia
de control de tráfico centralizado, SCTC, 'entrega las citadas. bases de datos,
denominadas THDR y TDV de manera automatizada, sin posibilitar su manipulación,
siendo posteriormente ingresadas por, el operador a otro sistema. denominado
.. Sistema Central de 'Monitoreo 2.0, el que por razones de seguridad se encuentra
.,desacoplado del' anterior. .
.'
Sobre el asunto .. cabe hacer presente que
.
tal como lo indica la entidad,. el Sistema de Central de Monitoreó 2,0, requiere del
('
/ ingreso de las referidas bases de datos, por ~I' operador encarqado, y si' bien, las
tablas THDR y -rDV .entreqan información diaria de la operación como hora de J
llegada y salida, vía, número de tren, entre otras, a partir de ellas se obtienen /
diversos análisis adicionales, los cuales se realizan utilizando planillas Excel, en
consecuencia se mantiene lo objetado; debiendo adoptar las medidas pertinentes a .
fin de propender a la uti.lización de análisis automáticos y cautelarde esta forma, las
condiciones de prestación de los servicios. ,.' .,'
, I d)
. Por su parte, cabe indicar que la
gerencia de. gestión a' Objeto de reportar a la empresa matriz, EFE,. elabora
mensualmente índices de regularidad; en base a información de intervalos de ,trenes
I .
extraída desde la aplicación informática gerencia operaciones, SGOP,
constatándose que la citada herramienta se encuentra parametrizada para obtener
. (
18
\ .
. información en sólo 3 de las 20 estaciones que conforman cada vía, dando cuenta
de esta medición en las estaciones de: vía 1 -dirección Puerto a Limache- estaciones'
Barón, El Salto y ~illa Alemana; vía 2 -dirección Limache aPuerto- estaciones Barón,
El Salto y El Sol; desconociendo esta Entidad de Control los motivos que justificarlan ~.
el obviar contar con un mayor número de medióiones por cada vía.
\ '
~.
·19
\
CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíSDI
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
1,
. '
agilizar el debido cumplimiento delos acuerdos suscritos con terceros, en 'resguardo
de sus intereses patrimoniales.
20
, ,
\.
'j I
\ ' .
. CONCLUSIONES
J
Atendidas .Ias, consideraciones expuestas
durante el desarrollo de.l presenteitrabajo, la empresa Metro Regional, de Valparaiso
\ . S.A. ha aportado antecedentes' e iniciado acciones que permiten salvar parte de las
observaciones planteadas en el Preinforme de Observaciones N° 89, de 2018, de la
Contraloría Regional de Valparaíso..
•. '
I '
, '\
'" En efecto, considerando los antecedentes
proporcionados por la entidad, se levanta lo objetado en el Acápite 11; numeral 1,
.J
letra e), en ,cu'anto a la modlficación del preció pact,ado con la.empresa Servicios de
'Ingeniería Cat Global Ltda, y numeral 5, letra d), sobre puntos de medición en la
, . f'. I •
,
, . Respecto dé, las objeciones .que, se
mantienen, se deberán adoptar las medidas pertinentes con el objeto de dar estricto
cumplimiento a las normas legales y reglamentarias que la? rigen, entre las cuales
. se-estima necesario atender, a lo menos, las siguientes': .
r . -
\
I
" • I
21
I .
¡ ,
,22 I
I
CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAí~o
,UNIDAD DE CQNTROL EXTERNO ,
>
'f
. \
una consulta de búsqueda para obtener información específica sobre los cambios
de planilla, respectivamente (Acápite 11,numerales 5, letras a) y b) _(MC)).
•• . '
. \
••
!
\
•
23
CONTRALORíA GENERAt DE LA REPÚBLICA
CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíSO
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
•
ANEXO N° ,1
N°
. FECHA
MONTO
N" DIAS
PROVEEDOR DOCUMENTO DETALLE RECEPOION _ PAGADO
DE PAGO
EGRESO , FACTURA
, . I $
I
•
57- 103.976:931
Mantenimiento sistema
'ALSTOM 1500001047 05-04-17 48 104.268.813 •
señalizaéión febrero 2017
24
I
/'
"\
UNIDAD DE CONTROL EXT'ERNO
, I
I - - I
MoNTO
, N° - FECHA
WDIAS
·PROVEEDOR~ , DOCUMEflJTO DETALLE RECEPCION PAGJlpO
I
DE PAGO
EGRESO FACTURA
I
, , $ r
I
ALSTOM mantenimiento
ALSTOM 1500001424 11-05-17\ 57 83,506,598
señalización marzo 2017.. ,
ALSTOM mahtenimiento
ALsTOM ,. 1500001624 06-06-17 56 83,832,183
.señalización abril 2017
I
-
- '<,
TOTAL \ ,
1.298,323,704
\
"
"
l'
, ,
• I
. I
,1,
,.
'.,
l.
\
/ .
"
..
I
•;-1'
25
, ,
. .:
. (
ANEXO N° 2
, DEMORA
.FECHA FECHA
,ID.lNCIDEf)jTE DESCRIPCiÓN INCIDENTE ,DETALLE CIERRE EN EL
,INGRESO CIERRE
I CIERRE
, / ,
Pasajerallega descompensada
Pasajera es retirada de
9 del trayecto, producto falta de 03-01-2017 14-08-2017 156
estación. '.
alimento.
,
Pasajero sufre un ataquede
-
17 . Pasajero es retirado por . ,
epilepsia a bordo del tren. Se 04-01-2017 14-08-2017 155
un familiar. .
notifica asistente de estación.
,
, Pasajera se retira por ' •..
I
Estación Viña del Mar.
eus propios medios y se
18 Pasajera embarazada se siente .04-01-2017 14-08-2017 155
baja en estación
descompensada
, hospital..
-
.
Pasajero 'se retira por
20 Pasajero baja descompensado. 04-01-2017 14-08-2017 155 .
I sus propios medios.
,
Pasajero continua el
Pasajera descompensada a
, 27 viaje, se retira por sus 05-01-2017 14-08-2017 154
.bordo . ,
propios me,dios.
." ,
Personal Recreo, reporta
. abundancia dé excremento de . .\
'
.
55
Se notifica al área
paloma en puerta de bolet~ria 08-01-2017 14-08-2017 152
comercial para limpieza
. Y mesaniria y escaleras de
acceso anden .
.,
,
.
, Avería es derivada al
\ . 61 •
lnundacíón acceso lado norte,
rotura de matriz. Dificultad en
el acceso-para los pasajeros.
área de infraestructura
quienes solucionan el
09-01-2017
-
14-08-2017 152
, ,
, \ problema.
,
Pasajeraal subir escalera
Pasajero se retira por
aridén 2 cae y se golpea la
sus propios m~dios y
62 - rodilla. No requiere 'asi~tencia
rnédica. Deja reclamo en
.deja reclamo en
09-Ól-2017 . 14-08-2017 152
boletería.
boletería:
- ,
Individuos rompen vidrio de . .
-
95 El vidrio es reparado. 12-01-2017 14-08-2017 149
martillo, se dan a la fuga
/
26
_.
CONTRALORíA GE~ERAL DE LA REPÚBLICA
,CONTRALORíA REGIONAL DE YALPARAíSO
UNIDAD' DE CONTROL EXTERNO
-
IQ INCIDENTE DESCRIPCiÓN INCIDENTE DETALLE CIERRE -,
FECHA FECHA
CIERRE
I
DEMORA
EN EL
" .
t: INGRESO
'CIERRE
/ Pasajera es trasladada
.
99 . Pasajera.baja descompensada. en Ambulancia a centro 13-01-2017 14-08-2017 -, 148
- - médico. '""
/
" "
t
,27
\ I
.. "
•
t.
AN~XO W3
21 /
03-01-2017 Puertas, COM, SAF, Tableros, baño, todas rayadas. 19-10-2017 201
/
23 03-01-2017 filtración de agua en baño encargado cocheras EB. 19-10-2017· 203
/
.
Estación Villa Alemana. Hay una rejilla colgando en
2S' 03-01-2017 19-10-2017 204
sector de mesanina, zona paga.
. /
"
\
.(
Estación B'ellavista. Se 'desprende una palmeta.de cielo
26 03-01-2017 19-10-2017 204·
americano desde techo de boletería. .
.
final cola de maniobras en cocheras EB lado sur, hay 2
30 04-01-2017
. 19-10-2017 206
. paños de rejas abierta.
57 OS-01~2017 la llave del lavamanos en mal estado (no corta el paso del 19-10.-2017 206
,
. , agua)
71 06-Q1-2017
Estación Sgto. Aldea. puertas de salas técnicas, , 19-10-2017 20S'
grafitadas.
I , ~ r
.
72 06-01~2017
9iflfitado. -
. Estación Sgto. Aldea. Espejo retrovisor del andén 1,
19-10.-2017 205
.
78 07-01-2017 Manilla acceso boletería suelta. 19-10-2017 204
98 , .
09-01-2017
- Estación Lirnache. Existe filtración de agua a la entrada
\
. 19-10-2017 204
de dependencias Jnteriores de taller de infraestructura,
-
109 09-01-2017 Puerta acceso boletería suelta/caída 19-10-2017 204
, . . "
120 10-01-2017
Palmetas (placas) en techo boletería en su 'interior
su~tas, puede provocar un accidente. - . . 19-10-2017 203.
..
'1
28
• I /
., (
. ) . '
\ '
Fecha Demora en ei
Id Avería Descripción Aver!a ,
., Fecha Cierre
cierre
Ingreso
I
202
169 12-01-2017 611 xt-25 se encuentra sin claxon de alta y baja por coche
,
tcp. ,
Fuente: Elaboración
.. ..
propia sobre información obtenida de sistema SIRIAOF de Metro Regional de Valparaíso S.A I
. I
..
,
.1
"
/
29
<
CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORíA REGIÓNAL DE VALPARAíSO
UNH)AD DE CONTROL'EXTERNO
~'
-,
ANEXO N° 4 \,
CANTIDAD DE ~VERIAS -
MES ID AVERIAS EJEMPLO AVERI~S
PENDIENTES
, , ,
l·, ,
- r ,
- v, • (6?) Ascensor lado calle rayado en su
' interior y exterior.Estación El Salto, o
-
"
I "
díseapacítados del-andén 1, faltá un paño
I
de reja,
, ,
,
424-491-602-667 -427 -492-608-
691-441-493-616~689-442 -494-
• (471) Ventana de oficina de encargado
622-687 -444-502~631-6e6-452-
"v cocheras se encuentra trabada no abre ni
J-
529-632-684-457-554-635-683-
cierra, ,
Febrero 58 463-565-639-675-471-566-640-
e . (585) Baranda con los 4 módulos de vidria
682-474-579-644-677-477-580-
quebrados en baja desde anden a '
656,678-4 78-~85-658~ 705-485-
rnesanina en estación ,Quillota, '
" - 594-659-701-487 -595-660-719-
o
713-711
, I
"
-
' '
-- ' • (844) Falla servidor de correo.
\ • (875) Estación Barón.Máquina
Marzo 6 844-875-9,9Q~'988-1 ,170-1199
Transbank, en falla, (se apaga en reiteradas
- - ocasiones)
, - 1279-1390-1444-1461-1522-1583-
• '(1492) Barón, espejo anden 1 quebrado, '
1278-138911438-1488-1521-1581-
( • (1544) Puerta (de vidrio) acceso a edificio
" 1285-1388-1436-1496~1545-1579-
Viana, se encuent(a"n en falla, estas se '
1326-1420-1456-1492-1544-1323-
topan al cerrarse, ,
Abril 53 1426~1455-1516-1539-1341:1425-
• (1583) Estación Portales, Celosías del
1454-1498-1566-1340-1423-1452-
¡
,techo del andén 2, ,están colgando,
, - 1533-1561-1358-1429-1466-1531-
'. (1581) Estación Peñablanca: Luz interior
1558-1376-1428-1465-1529-1557- '
de ambos ascensores, no, enciende, '
,1404-1445-1462-1527-1555
, - 2002-1651-1714-1740-1862-'1894-
chapa rodada,
1932-2000-1650-1713-:"1795-1861- , • (1837) EstaoiÓn Peñablanca. En sector de
1910-1958-2015-1660-1710:1794- estacionamiento, lado sur, se produce
hundimlento del terreno,
1859-1909~ 1955-1659-1707 -1786-
,1857 -1908-1953c 1658-1732-1778- • (1848):Estación Chorrillos, Resumidero
o
tapado en anden 1, -
.
1854-1906-1968-1673-1731-1776-
"
- \
" ,
30
- !'
CANTIDAD DE AVERIAS
MES ID AVERIAS EJEMPLO AVERIAS ~
PENDIENTES -
, ,
. 1853-1902-1967-1671-1728-1774-
' .
,
I
11350-1927-1966 - /
\. . .
2027-2115-2214-22,79-2409-2505- ,
f044-2110-2213-2309-2408-2521- • (2037) Estación Francia. Semáforo de
,
2041-2101-2208-2306-2404-2517- informacjóna pasajeros en falla, (tamaño de
:
-2040-2136-2227 -2320-2403-2515- la señalética no coincide con semáforo), '
2037 -2159-2226-2318-24-61-2537- • (2030) Estación Villa Alemana. Espejo,
2ci34~2157 -2224-2332~2415-2536- retrovisor del andén 2, está quebrado:
.'
I
. 2033-2153-2223~2352-2431-2030-
2152-2244-2375-2444-2053-2151-
2237)-2.374-2442-2052-2149-2235-.
~ (2053) E~tación Peñablanca. A la altura
del paso peatonal nocturno, por vía 2, hay
un paño de reja abierto.
Junio 106
2364-2440-2051-2148~2234-2361- • (2119) Edificio Viana, Tabla suelta en
,- 2478-2080-2145-2268-2394~i4 76- escala de acceso al segundo piso y suples
?078-2171-2259-2393-2470-2076- de madera sueltos.
- - 2170-2299-2387 -2464-2075-2184- • (2152) Puerta acceso sala jefe GCT:
,
, , 2288-2385-24.60-2074-2182-2286- fricciona piso en apertura y cierre.
4382-2459-2073-2196-2285-2380- • (2196)Puerta acceso discapacitados
2453.2072-2194-2282-2379-2451- Adén vía ~ dirección Lirnache, :;e encuentra
2071-2220-2281-2378-2450-2119- desoldada con pelig'ro de caída.
~ 2216-2280-2411-2506 I
I
, -
2557-2679~2804-2931-2585-2715-
. 2823-2984-2566-2713-2891-2973-
2604-2747-2912-3004-2618-2776-
• (2585) Cámaras CCTV HD "Desvío
Barón", sin visualización. •
.~ulio - 33 ~
29q5-2996-2653-2771-2926-3015- • (2776) FR zona paqa, cúpula del
" torniquete N°2 se salió de su lugar.
2649-2755-2938-3054-2666-2751-
,
2937 -3077 -3068
(
•
... 3101-3312-3099-3343-3110-3328-
• (3099) Estación Villa Alemana, En ~cceso
para discapacitados del andén 1, hay una
3128-3356-3145-3355-3142 -3428-
• Agosto 21 tubería de cableado 'que ~stá suelta .
3138-3489-3212-3518-3210-3527-
• (3355) señalética de piso andenes de
- , .
,
3282~3573-3286
. ~
Ouilpué a Limache desprendida.
3719-3818-4008-3713-3843
,
4102-4132-4293-4393-4505-4126-
,¡
. 4182-4292.4388~4512-412Q-4176- .
,. (4113) sensor del ventilador del
rectificador sermovil se encuentra averiado
43:}ó-4417 -4507 -4117-4207 -4330-
se realizó ,by-pass para simulación de
, 4445-4522-4115-4232-4316-4444-
Octubre / 45 cierre.
4539-4.114-4230-4356-4439-4113-
• (4182) Estación Ouilpué. Panel SIP de
4265-4344-4434-4153-4258-4342-
acce,so lad_osur no coincide el tiempo de
4452-4139-4288:4369-4471-4133-
, arribo del próximo tren,
4294-4399-4493
- /
\
4556-4640-4683-4783-4834-4867 - • (4559) Estación Las Américas. Cámara
, 49'26-5034-4552-4552-4697 -4 711- de CCTV de anden 1, tiene brazo suelto,
- 4782-4825-4855-4982-5029~4569- • (4556) Estación Ouilpué. Espejo retrovisor
4569-4693-4723-4776-4822-4908- del andén 2, está grafitadq .
I .
.
\,
. 31
•• ' ¿
C" CONTRALORíA,GENERAL DE LA REPÚBLICA
.CONTRAlQRíA REGIONAL DE VAlPARAísO .
l!JNIDAD DE ceNTROl EXTERNO
CANTIDAD DE AVERIAS
MES ID AVERIA~ __ EJEMPLO AVERIAS - ,/
PENDIENTES
.>
. 4980-5027-4598-4598-4692 -4726-
, • (~029) Estación Francia, Frente a
4773-4813-4906-4977-5057 -4597- . ventanilla de boletería, ,e~piso presenta
4597-4691-4737-4811-4843-4905- desnivel.
4974-5045-4596-4596-4690-4764- • (5060) Estación Viña del Mar. Ascensor ::.
, , 4808-4838-4904-4970-5040-4592- del andén 1, en falla, no cierra puertas.
l' . 4592-468914 748-4803-4836~4896-
4996-5066 ,
Reporte de Thyssen Nó255518.
~ ,
, 5076-5207 -5299-5368-5438-5084-
O'.'
• (5076) Estación Chorrillos, Puerta de
5239-5313-5390-5478-5082 -5236-
I
.acceso a habitáculo, está trabada,
5312-5386-5477 -5097 -5229-5309-
• (5082) Estación Recreo, Consola PGM-
5410-5471-5091-5224-5332-5405-
~ 5000, en falla (no emite sonido),
, 5469-5101-5223-5331-5399-5466-
/ • (5295) Ascensor lado norte con sonido
5125-5220-5326-5398-5458-5121-
6271-5325-5423-549~ -5146-'5270" I
y
intenso (rnetálieo) al subir albajar. Puede
ocurrir un accidente.
5323-5421-5487 -5~ 36-5254-5320-
• (5299) Sargento Aldea. Equipo de
Diciembre 97 5420-5479-5133-5253-531 ~-5418-
í megafonía presenta falla, no es posible la
5504-5168-5252-5346-5417'-5503-
emisión de rnensaje.Be realizan prueba .a
5164-5251-5340-5412-5493-5185- 1,
pie de equipo y se valida correcto
- 5295-5333-5430-5506-5201-5294-
5366-5424-5520-5193-5292-5365-
, funciónamiento cable de red y boca de
enlace 18 en Sw,
5451-5'519-5218-5304-5,362 -544~- '
• (5366) Solo prueba reporte, ..
<, - 5515-5217-5302-5347-5444-5211-
• (5442) Estación Hospital. Sin visualización
530f-5372:5443-521 0-5300-5370-
cámaras de CCTV,
- ..
5442
..
,
""~ '. Fuente: Elaboración propia sobre mformación obtenida de sistema SIRIAOF de Metro Regional de Valparaíso SA
. I
'.
32
, ..1
, I
• I
"
.... ,
, I
/
, /
\ . I
ANEXO N° 5
CANTIDAD DE ,
I
PENDIENTES
362-394-272-323-365-395-273-324-367-
• (335) Vacunos en la vía ..
398-27 4-327 -368-399~27 5-329-369~400-
• (452) Estación Portales. Panel de
, 276-330·:370-420
información a pasajeros (semáforo) no
tiene letreros informativos.
'.
• (486) Desvío BA'lado mar XT-24 es
grafitado las ventanas de coche motriz .
. 483-549-606-653-486-554-612-654-487 ~
Vigilancia reporta 4 ihdividuos se dan a la
555-613-655-488-558-615-657 -489-559-
fuga.
619-660-498-562-621-663-499-564-622-
• . (502) Estación Puerto. Servicio 606
667-500-565-623-670-501-567-624-67·1-
XT-07 llega gra{itado en el parabrisas.
·'502-569-625-672-503-5 70-626-677 -504~
• . (515) Cruce Simón Bolivar. Grupo de
572-62'7 -678-505-57 4-628-679~508-576-'
lndividuos (aproximadamente 4) se,
Marzo 111 ' 629-681-509-582-630-687 -512-58:3-632-
encuentran cerca de la vía, generando
, 688-51'3-587 -633-691 c514-592-635-692- •
un foco de incendio,
515-593-637 -693-517",594-640-695-519- ,
• (526) XT-23 tiene la segunda puerta
.595-641-696-526-596-642-529-597-643-
del coche MC, grafitada con plumón
• 530-598-644-531-599-645-532-600-646-
negro.
533-601-647 -534-602-648-536-603-650-
• (613) PK-3í,3/11 vacunos en la vía.
538-605-652
~ _ I • (6;37) En pk-39 poste-14, 3 burros
, \
.l
• J \~
CANTIDAD DE ,
- ..
MES INCIDENTES ID I~CIDENTES EJEMPLO INCIDENTES ,
\
PENElIENTES -
~ -
697-750-795-845-880-699-753-798-846-
· (700) Estación Peñablanca, andén 2,
servicio 605 XT-06 individuos lo grafitan
entre vías. Acumula atraso 3 minutos.
1 700-755-799-847-706-757-800-848-712- -
'.
1
758-809-850-713-764-810-851-714-766:
• (72'6)" PE, anden Z, servicio 611 XT-
14 es grafitado en coche TCP derecho.
812-8527716-767-8~ 5-853-719-769-816-
854-721-770-817"8.55-722-7]1-"819-856- • (748) En pk-17 poste-üt, un burro a ,
, 725-772-824-858-726~ 773-825-859-727-
un costado de la vía. ' , '. ) /
-
,981-1020-891-942-985-1022-896-943- • (943) tv de sala de maquinista se
986-.1023-901-948-987-1024-906-950- encuentra apagado ..
,,-
@88-1025-907-951-989-1026-908-953- • (971) Maquinista a cargo del servicio.
Mayo 102 992-1027-909-955-993-1 028-91 0~956- 609 atendido por'XT-25 informa que
995-1029-911-959-996-1030-912-960- pasajero a bordo del tren, en estado de
. 997-1031-913-963-999-1032-915-964- ebriedad, va, realizando escándalo.
I l·
"- 1004-1034-917-965-1005-1035-918-967- • . (1018) Estación Puerto. Pasajera
"1 r
11
,
1006-1 03e::921~968-1 007-1037 -924-969-
1008-1039-930-970-1009-1040-931-971- central.
.
deja olvidado un cooler de azul en andén,
.
I
1010-1041-932-972-1011-1042
- ,
I - · (1.Q28) En pk-15 poste-04, vacuno a
un costado de vía 1
! ~ • (1041) puertás de salas técnicas
)
~ grafitadas.
I
Junio - 18
1059-1116~1 070-1144-1 081-1150-1 082-
1164-1.084-1165-1091-1169-1103-1178-
· (1126) Estación Puerto. Turnómático
'de-la OAC, en falla.
/ '\
11 09-12?6-1112: 1229 • (1229) En pk-2 poste-02, dos
.individuos a un éostado de la vía.
,
. ,
j
·1
34
I
,1
CONTRALORíA -GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíso / '
CANTIDAD DE
. ,
PENDIENTES
, 1510.-1544-1579-1610.;
, .
160.8-1460.-150.5-1543-1578-160.9-1463- • (1512) En pk-24 poste-12, hay 5
vacunos a un costado de la vía.
• (1532) Estación Puerto, arden 2.
Servicio 655, sale con 4 minutos d{l \
atraso. .
35
/
CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORíA' REGIONAt DE VALPARAíSO
"UNIDAD DE CONTROl:.. EXTERNO
'{
ANEXO N° 6
. EXCESO CARGA DE TRENES
-
VIA- EXCESO
N°: HORA HORA CARGA
TIPO FECHA ESTACiÓN MÁXIMA CARGA CARGA
TREN 'ORIGEN, FIN
. TREN' - PASAJEROS PASAJEROS
,
/
, ,6/3/2017 ~56 18:01 :00 19:11:53 912 El Salto 112
, -,
20/3/2017 657 18:13:00 19:25:59 936 Hospital 136
I , .
20/3/2017 659 18:37:00 ,19:49:04 912 Hospital. ' .112
,
t
, -
21/3/2017 659 18:37:00 1~:50:28 1031 Hospital 231
- , \
./
Vía 1 -
Tren
21/3/2017 661 19:01 :00 20:10:35 910 El Salto - 110
.
23/3/2017 656 18:01 :00 19:09:01, , 871 El Salto
Doble \
' 71
. I
.' -
2873/2017, 656 18;01 :00 19:12:27 ~1025 - El Salto 225
3/3/2017 602 17:13:00 ' 18:20:24 506 Viña del Mar r .. 106
\ -
6/3/2017 602 17:13:00 j8:17:50, 52} El Salto 127
, r
9/3/2017 602 17:13:00 18:18:30 547 El Salto' 1-47
10/3/2017
10/3/2017
·612
602
16:'49:00
)7:13:00,
. 17:59:08
18:17:31
487
,-
557
El Salto
Hospital
87
157
- ..
.13/3/2017 602 17:13:'00 18:19:11 556 Hospital
- 156
, ,
, I
,
13/3/201 'Z 601 '19:25:00 20:30:19 483 . Viña del Mar 83 -
,/
/
14/3/2017 602 17:13:00 18:19:39 574 , El Salto 174
,
Vía 1 - ,
14/3/2917 601 19:25:00 20:29:31
.
498 Viña del tv'Iar 98
Tren 14/3/2017, ' 6021 19:37:00 20:42:47 461 Viña del Mar , 61
~
Simple
15/3/2017 602 17:13:00 18:20:00 545 El Salto 145
. 17/3/2017
-
611 16:37:00 17:51:38
, 502
,
El Salto 10'2
, ,
17/3/2017 601 17:01 :0,0 18:08:13 522 El Salto 122
,-
. 36
\ '
- ,
J
VIA - EXCESO
N°' HORA HORA CARGA
TIPO FECHA· ESTACiÓN MÁXIMA.CARGA CARGA
TREN ORIGEN FIN PASAJEROS
TREN , PASAJEROS
I
21/3/2017 601 19:25:00 20:35:07 182 El Salto I Hospital/Viña del Mar' 82'
\
'.
31/3/2017 610
, 16:25:00 17:33:06 467, El Salto, 67
I
31/3/2017 601 17:01 :00 " 18:08:35. 521 El Salto
- . , . 121
"
37
"
VIA~ I EXCESO
N° HORA HO,RA CARGA
TIPO FECHA ESTACiÓN MÁXIMA CARGA CARGA
TREN ORIGEN . ' FIN PASAJEROS
TREN PASAJEROS
.
J
J
_..::.
10/11/2017 601 17:00:00 18:11/08
, 521 El Salto 1-21
-
10/11/2017 606 18:00:00 . 19:04:00 450 Hospital . 50
I
22/11/2017
22/11/2017
601
606
17:00:00
1&:00:00
18:10:00
19:04:45
450
'541
El Salto
El Salto
. <, ,50
141
I
627 18:18:00
,
5/12/;W17' 19:25:31 457 Hospital 57
14/3/2017 656 ,.
OJ:18:00 08:25:35 858 El Sol 58
16/3/2017 657
-
07:30:00 08:52:53 865 Ouílpué 65
"
38
; \
'r
/'
, VIA-
N° HORA HORA CARGA
EXCESO
"
,TIPO FECHA ESTACiÓN MÁXIMA CARGA CARGA
TREN ORIGEN FIN PASAJEROS , /
. PASAJEROS
TREN
,
20/3/2017 t 654 06:54:00 08:04:17 1020 Quilpué 220
,.
~ 20/3/2017 656 07:18:00 08:29:46 958 EISol
. 158 /
I
29/3/2017 654 06:54:00 08:02:39 915, Ouilpué : 115
I 125
29/3/2017 655 07:06:00 08:13:38 925 El Sol
,
101i' Quilpué 217
.'
29/3/201,7 . 656 07:18:09 08:31 :43
, 154
r
- 30/3/2017 654 06:54:00 Q8:02:03 954 Quilpué
140
30/3/2017 655 07:06:00 08:11:32 940 El Sol
39
. \
"
VIA- EXCESO
N° HORA HORA CARGA
TIPO FECHA ESTACiÓN MÁXIMA CARG'A' CARGA
TREN ORIGEN FIN PASAJEROS
TREN PASAJEROS
/
31/12/2017 662 21 :48:00 22:59:10 1-187 Viña del Mar 387
6/3/2017 604 06:54:00 08:00:27 738 Quilpué / El Sol . 338
6/3/2017 612 08:30:00 09:36:02 466 " Ouilpué 66
7/3/2017 6.02 06:30:00 07:34:20 ,
463 Ouilpué , ,
• 63
7/3/2017 604 06:54:00 07:58:12" 612 El Sol ' 212
7/3/2017 610 08:0(:):00 " 0~13:00 475 El Sol
- 75
7/3/2017 612 . Q8:30:00 09:36:15 474
- Ouilpué • I
74
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8/3/2017 656 07:18:00 08:24:23 651 J~I Sol
~ - ,.
1 , 251
8/3/2017 658 07:42:00 . 08:45:12 544 Ouilpué \
144
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15/3/2017 602 08:54:00 10:01 :46 520 'Ouilpué <
120
16/3/2017 204 07:33:00 08:42:54 633 Chorrillos 233
.
. 16/3/2017' 610 08:06:00
,
0f):13:13 541 Ouilpué
. 141
16/3/2017 ,612 '08:30:00 09:33:29 456 Ouilpué 56
;
'534 Ouilpué
,
134
"
24/3/2017 610 08:06:00 09:12~02 595 Oullpué 195
, r .
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40 , .
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. r, VIA -
I EXCESO
,No HORA HORA 'CARGA
TIPO FECHA ESTACiÓN MÁXIMA CARGA CARGA
\ l'REN ORIGEN FIN PÁSAJERÓS
TREN PASAJEROS
,
, , 28/3/2017 612 08:30:00 09:35:.36 460 El Salto 60
101
30/3/2017 610 '08:06:00 09:13:09 501 EISol
- ;
I
30/3/2017 612 08:30:00 09:32:48 509 Ouilpué 109
-,
,
30/3/2017 602 0'8:54:00. 09:59:16 505 - Ouilpué 105
J
,
/
3/11/2017 606 07:18:00 08:24~51 456 Ouilpué 56
,
6/11/2017 633 07:00:00 08:04:21 4,67 Ouiípué 67
. ,. - .
6/11/2017 607 07:30:00 08:34:06 497 Ouilpué 97
84
12/11/2017 637 07:48:00 08:54:15 484 Ouilpué
-
;
13/11/2017 638 08:00:00 09:03:33 ( 471 Ouilpué 71
; ,
• 14/11/2017. 606 07:18:00 08:21;11
, -471 Ouilpué 71
Ouilpué 149 ,
14/11/2017 607 07:30:00 08:33:26' 549 .'
,
, 15/11/2017 605 07:06:00 0~:1 0:34 .. 451 \ Ouilpué 51
86
~ - 15/11/2017 607 07:30:00 08:32:35. 486 Ouilpué ,
08:40:Q.7 505 Chorrillos ...- 105
r- 16/11/2017 636 07:36:00
, /
17/11/2017
19/11/2017
636
606
07:36:09
15:48:00
. 08:40:p3
16:52:06
590.
526 !
Hospitál
Hospital
190
126
¡
78
41
. (
CONJRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA
'CONTRALORíA REGIONAL DE VALPARAíSO
l)NIDAD DE CONTR0L. EXTERNO
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VIA- EXCESO
N° , HORA HORA CARGA
TIPO FECHA ESTACiÓN MÁXIMA CARGA CARGA
TREN ORIGEN FIN PASAJEROS
TRI;: N PAS~JEROS
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42
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CONTRALORíA GENER:ÁL DE LA REPÚBLICA -'
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C.ONTRALORíA REGIONAL DEVALPARAíso
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
ANEXO N° 7
J
Comprende los distintos procedimientos asociados a la
Procedimiento accidentes información y canales asociados establecidos por ley
PR-16-01-03
graves o fatales. ~ -, , . con objeto de difundir Ia ocurrencia de un accidente de .
, carácter fatal o grai:te.
. ,
se genera una emergencia. /
. ..
-,
. -
de Metro Valparaíso Y/rSObre el-sector industrial
Fuente' Elaboración propia sobre anteced~ntes proporcionados por Metro Regional de valparaiso SA
,
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43
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