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La fase intermedia del

proceso penal común:


Saneamiento y controles

Mario Pablo Rodríguez Hurtado


Profesor en la UNMSM y PUCP
maparo@amauta.rcp.net.pe
Fase intermedia
• ¿Qué es lo que concreta o desarrolla el nuevo
Código ritual de 2004 (D. Leg. 959)?
• El programa constitucional procesal penal
• El mandato de construir un mecanismo de resolución
de conflictos, que de modo equilibrado atienda tanto
los reclamos de seguridad, paz y tranquilidad de la
colectividad y los intereses de los agraviados, cuanto
las garantías, derechos y escudos protectores del
justiciable.
• Eficacia y eficiencia: SÍ, pero también Garantías
• Ni mano dura, ni mano blanda, mano justa
Fase intermedia
• ¿A qué modelo adhiere el NCPP?
• Al acusatorio: Funciones y sujetos procesales
esenciales debidamente diferenciados
• Al garantizador: El proceso de no es un objeto,
sino un sujeto con dignidad y derechos; y
• Al de tendencia adversativa: Son las partes las que
deben actuar la prueba dirigida a convencer al
Juez Imparcial.
Fase intermedia
• ¿Cuál es la manifestación estructural
emblemática del NCPP?
• El proceso penal común (Libro Tercero)
• Liquidación, en materia de vías procesales, del
procedimiento sumario (D. Leg. 124), patología
procesal que gangrena más del 90% de las causas
• Ordenación sistemática mediante el ensamblaje de
tres definidas etapas: Investigación preparatoria,
fase intermedia y juzgamiento.
• Revaloración del Juicio Público y Oral
Fase intemedia
• ¿Cómo diferenciar cada una de las etapas del proceso
común?
• Atendiendo a sus finalidades. Así:
• La investigación preparatoria busca que el Fiscal determine
si requiere el sobreseimiento o acusa, y que la defensa se
prepare
• La etapa intermedia pretende controlar la regularidad del
pedido de sobreseimiento y, en su caso, de la acusación, para
asegurar un apropiado paso a la siguiente etapa
• El Juzgamiento es el escenario en que las partes contraponen
sus pretensiones procesales y actúan la prueba para
convencer al Juez imparcial y recabar de él un fallo en
consecuencia
Fase intermedia

• ¿Qué alternativas tiene el Fiscal en la fase


intermedia?
• Requerir el sobreseimiento o acusar
• ¿Es el sobreseimiento un fracaso del Fiscal?
Fase intermedia
• ¿Cuáles son las causales de sobreseimiento?
• Fácticas: 1) El hecho no se realizó o no puede
atribuírselo al imputado. 2) No existe razonable
posibilidad de incorporar nuevos datos a la
investigación y tampoco suficientes elementos de
convicción para solicita con fundamento el
enjuiciamiento del procesado.
• Técnico- jurídicas: 1) Atipicidad del hecho, 2)
Concurrencia de una causa de justificación, 3)
Presencia de una causa de inculpabilidad, 4)
Mediación de una causa de no punibilidad, y 5)
Extinción de la acción penal
Fase intermedia
• ¿Quién dirige y cuál es la secuencia de esta fase?
• La conducción compete al Juez de la Investigación
preparatoria
• Se presenta al Juez el requerimiento fiscal de sobreseimiento
• Se corre traslado el pedido a los demás sujetos procesales
por 10 días
• Se admite la posibilidad de oposición fundamentada y
solicitud de práctica de actos de investigación adicionales,
indicando objeto y medios de los mismos (Riguroso examen
y valoración de lo actuado en la investigación preparatoria.
Aciertos y omisiones. El rol del actor civil)
• Se practica la audiencia preliminar de control
Fase intermedia
• ¿Cuál es el contenido esencial de la audiencia
de control?
• El debate de los fundamentos del requerimiento
fiscal de sobreseimiento, que sostengan los que
sujetos procesales asistentes
• El orden de intervención se inicia con la del
Fiscal, luego la del actor civil y finalmente del
imputado
• El juez se pronuncia en el plazo de tres días
Fase intermedia
• ¿Qué alternativas tiene el Juez?
• 1) Considera fundado el pedido y dicta auto de sobreseimiento
• 2) Fundamentando su discrepancia, eleva lo actuado al Fiscal
Superior para que ratifique o rectifique el pedido Fiscal
• El pronunciamiento del Fiscal Superior culmina el trámite.
• La ratificación fiscal importa la emisión judicial del
sobreseimiento
• La rectificación importa ordenar que otro Fiscal acuse
• 3) Dispone una investigación suplementaria, indicando plazo y
diligencias que debe actuar el Fiscal
Fase intermedia
• ¿Qué problemas trae la investigación
suplementaria?
• ¿Desnaturaliza el sentido de la investigación
preparatoria, etapa entregada al monopolio
del Fiscal?
• ¿Abre la puerta al acto de investigación
judicial de oficio?
• ¿Sólo se puede hacer valer una vez?
Fase intermedia

• ¿Cuáles son los componentes del auto de


sobreseimiento?
• Datos del imputado
• Descripción del hecho investigado
• Fundamentos de hecho y de derecho
• Resolución con referencia explícita a los
efectos del sobreseimiento
Fase intermedia
• ¿Es impugnable el sobreseimiento y tiene
autoridad de cosa juzgada?
• Si es impugnable
• ¿También es impugnable cuando el requerimiento
fiscal fue ratificado por el superior?: (Caso
Umbert Exp. Nº 2005-2006-PHC/TC, de
13.3.2006, y precedente vinculante de la Sala
Penal Permanente. Queja Nº 1678-2006.Lima, de
13.4.2007).
• Tiene carácter definitivo
Fase intermedia

• ¿Cuáles son los efectos del


sobreseimiento?
• El archivo todo lo actuado con relación al
imputado
• Levanta las medidas coercitivas de todo tipo
• Determina la excarcelación así se haya
impugnado el auto.
Fase intermedia
• ¿Cómo se clasifica el sobreseimiento?
• Es total y parcial: por todos los delitos y todos los
imputados, o por algún delito o alguno de los
imputados
• El requerimiento de sobreseimiento parcial puede
concurrir con una acusación, surgiendo un
requerimiento fiscal mixto, lo que importa se
resuelva primero el sobreseimiento y luego de
pase al control de la acusación.
Fase intermedia
• ¿Cuáles son los aspectos fundamentales que debe
contener la acusación fiscal?
• Los elementos de convicción que la fundamentan
• La participación atribuida al imputado
• La tipificación legal del hecho y la cuantía de pena
solicitada
• Los medios de prueba ofrecidos para su actuación
en audiencia
• Las medida de coerción subsistentes o la solicitud
de variación de ellas o el dictado de otras
Fase intermedia

• ¿Cómo ha de entenderse la acusación


alternativa o subsidiaria?
• Elementos componentes de la calificación
jurídica principal
• Circunstancias que permitan calificar la
conducta en un tipo penal distinto al de
aquella calificación jurídica principal
Fase intermedia
• ¿Cuál es la secuencia del control de la acusación?
• Notificación y objeción de los demás sujetos procesales
• Corrección de defectos de forma
• Deducción de medios de defensa técnica
• Pedido de imposición o revocatoria de medidas de coerción
• Pedido de actuación de prueba anticipada
• Solicitud de sobreseimiento
• Instar la aplicación de un criterio de oportunidad
• Ofrecimiento de pruebas
• Crítica de la reparación civil o reclamo de incremento o
extensión
• Cualquier otro asunto que prepare mejor el juicio
Fase intermedia
• Problemas:
• ¿Objeciones sólo dentro de los 10 días de traslado
de la acusación?
• Alcance del planteamiento de los medios de
defensa técnica
• Prueba anticipada no recurrible y actuación de la
misma en acto aparte
• Aplicación de criterios de oportunidad y
terminación anticipada
Fase intermedia

• ¿Es posible la modificación de la


acusación fiscal escrita?
• Si, de igual modo su aclaración e
integración en lo no sustancial.
• Esto exige el traslado a los demás sujetos
para su absolución inmediata
Fase intermedia
• ¿Qué alternativas tiene el Juez luego de concluida la
audiencia de control?
• Devolución de la acusación por defectos que requieren un
nuevo análisis del Fiscal, suspendiéndose la audiencia para
su corrección.
• Las modificaciones, aclaraciones o subsanaciones fiscales,
no observadas, dan por saneado el dictamen acusatorio,
caso contrario el Juez resuelve
• Resolución de los medios de defensa técnica deducidos
• Dictado del sobreseimiento, inclusive de oficio, por la
causales previstas e imposibilidad de incorporar en juicio
nuevos elementos de prueba
Fase intermedia
• ¿Cuáles son las reglas de admisibilidad de las
medios de prueba ofrecidos por las partes?
• Petición que contenga indicación del probable
aporte a obtener
• Pertinencia, conducencia y utilidad
• Especificación del punto materia de interrogatorio
en una testimonial o del problema que requiere
explicación en un peritaje
Fase intermedia

• ¿Cómo influye en la admisión de los


medios de prueba ofrecidos, la presencia
de prueba ilícita y de prueba irregular?
• Aplicación de la regla de exclusión
probatoria
Fase intermedia
• ¿En qué consisten las llamadas convenciones
probatorias?
• Propuesta por las partes de los hechos que aceptan
y que el Juez dará por acreditados y sobre los
medios de prueba necesarios para determinar
hechos que se estimen probados.
• Posibilidad judicial de desvinculación
• Indicación en el auto de enjuiciamiento de los
hechos que se dieron por acreditados o los medios
de prueba necesarios para considerarlos probados
Fase intermedia
• ¿Qué contiene el auto de enjuiciamiento?
• Nombres de imputado y agraviado
• Delito acusado, su texto legal y la tipificaciones
alternativas
• Medios de prueba admitidos y las convenciones
probatorias
• De oficio o a pedido de parte, la procedencia, subsistencia
o sustitución de medidas de coerción
• Este auto lo dicta el Juez de la Investigación Preparatoria,
no el Juez Penal para evitar prejuzgamientos
Fase intermedia

• El auto de citación a juicio y el


prejuzgamiento a partir del expediente
judicial (artículo 136 CPP)
Fase intermedia
• ¿Cuál es la secuencia de la audiencia de control de la
acusación?
• Instalación con presencia obligatoria del Fiscal y el defensor
del acusado
• Prohibición de actuar actos de investigación o de prueba,
salvo la anticipada y la documental para decidir las
solicitudes planteada en esta etapa
• Es inadmisible la presentación de escritos
• Intervención del Fiscal, la defensa del actor civil, del acusado
y del tercero civilmente responsable
• Debate sobre procedencia de cada cuestión planteada y la
pertinencia de la prueba ofrecida