DOCUMENTACION A PROPORCIONAL AL Código: I-DPA-001

AUDITOR Rev: 08

CALIDAD Y GESTIÓN DEL NEGOCIO:

- Política de Calidad.
- Registro de nombramiento de Responsable de Calidad.
- Certificado ISO 9001 (en caso de disponer de él).
- Procedimiento de Control de Documentación.
- Listado actualizado de Documentación en Vigor o similar, en cualquier formato.
- Registros necesarios para demostrar el cumplimiento de la Ley de Protección de
Datos del país, cuando esta Ley exista.
- Certificado ISO 27001 (en caso de disponer de él).
- Cuadro de Indicadores de Proceso o similar.
- Acta de Reunión de Revisión por la Dirección.
- Muestreo de documentación de trabajos realizados para el cliente que solicita la
auditoría.
- Encuestas de satisfacción de clientes o similar.
- Reclamaciones de cliente.
- Informes de Auditoría Interna.
- Registro de No conformidades/Acciones Correctivas y Preventivas.
- Registros de metodologías de mejora utilizando información/datos obtenidos de
auditorías para mejorar los procesos del negocio (Cuando estos existan).
- Plan documentado de continuidad del negocio.
- Listado de Proveedores y registros de seguimiento y evaluación de los mismos.
- Documentos originales de:

 SAT (estar al corriente de pago con las obligaciones fiscales).

 STPS (estar al corriente con el cumplimiento con normas laborales).

 INFONAVIT (La compañía paga sus obligaciones para cada empleado con
el Fondo de Ahorro de Vivienda).
 IMSS (Estar al corriente de pagos con el Seguro Social y AFORE).

- Sistema de Gestión Financiera utilizado por la compañía (Sistema informático o a

través de hojas de cálculo)
- Procedimientos escritos que describen los procesos de facturación y gestión de
cuentas por cobrar y pagar de la empresa
- Esquema de Cuentas por pagar y cobrar
- Póliza de seguro de Responsabilidad Civil
- Cuentas bancarias del proveedor
- Fuentes de financiamiento del proveedor

SALUD Y SEGURIDAD:

- Evidencias de la compañía para el acceso a requisitos legales y buenas prácticas

empresariales actualizados, relativos a aspectos de Seguridad y Salud Laboral.
- Puesto que en muchos casos el Proveedor aplicará sus procedimientos en las actividades
que le sean contratadas, se verificarán los procedimientos escritos, revisados y
aprobados para el desarrollo de actividades que incluyan los aspectos de seguridad y
salud.
- Evidencias sobre la modalidad preventiva adoptada por la compañía.
- Política de Seguridad y Salud.
- Objetivos de seguridad y salud.

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AUDITOR Rev: 08

- Acta de Constitución de la Comisión de Seguridad y Salud.

- Evidencias de comunicación a la plantilla sobre cuestiones de seguridad en el lugar
de trabajo.
- Evidencias de iniciativas para mejorar la seguridad en el lugar de trabajo (ejemplo:
evidencias de inspecciones de seguridad, de programaciones/planificaciones
preventivas, de reuniones, de comités, etc…
- Listado de EPP´s.
- Registros de entrega de EPP’s.
- Hojas de datos de seguridad de productos químicos actualizadas.
- Registros de investigación de accidentes.
- Estadísticas de siniestralidad de los últimos tres años (Nº de accidentes con baja,
Nº de días de baja por accidente laboral, Índice de frecuencia, Índice de gravedad,
….)
- Diagnóstico de Seguridad y Salud en el Trabajo.
- Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo.
- Certificados de aptitud médica de trabajadores / Renuncia al reconocimiento médico
- Informes de mediciones higiénicas (cuando proceda).
- Planes en caso de Emergencia.
- Evidencias de simulacros de emergencia.
- Evidencias de formación en evacuación de las instalaciones en caso de emergencia a
toda la plantilla.
- Registros de mantenimiento de sistemas anti-incendio.
- Correcto estado de las vías de evacuación
- Planes de mantenimiento/Calibración, según proceda.
- Fichas de mantenimiento de equipos de trabajo.
- Registros de calibración / verificación de equipos de medida.
- Registros de inspecciones reglamentarias, cuando éstas sean requeridas.

RRHH:

- Permisos de Trabajo en caso de personal extranjero.

- Registros que confirmen que los trabajadores están dados de alta ante la Seguro
Social y que estos reciben al menos el salario mínimo del país.
- Evidencia de implantación de un proceso o sistema para evitar abusos/acoso a todos
los miembros de la plantilla.
- Política Disciplinaria.
- Registro de acciones disciplinarias.
- Evidencias de las medidas existentes, más allá de las legales, para la conciliación de
la vida personal y laboral de sus empleados.
- Donde la representación sindical exista, evidencia de su composición.
- Encuestas de clima laboral (si se realiza).
- Plan de Igualdad o similar.
- Cuando éste esté implantado, registros del sistema RSC de la compañía.
- Documentos que acrediten la edad de los empleados.
- Procedimiento para evitar que los trabajadores menores de edad realicen más de las
horas diarias de trabajo efectivo; y que evite que realicen tareas de especial
peligrosidad.
- Registros de formación de acogida a nuevos empleados.
- Perfiles de puesto.
- Fichas de personal.
- Certificados y licencias de aquellos trabajadores que ocupen puestos que así lo
requieran.
- Matriz/Plan de Formación.
- Evidencias de formación impartida.
- Registros de Evaluación de la eficacia de la formación.
- Programas de reevaluación / formación de refresco del personal.
- Evaluación interna del rendimiento de empleados (si se lleva a cabo).
- Registros de horas de trabajo realizadas por el personal.

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AUDITOR Rev: 08

MEDIOAMBIENTE:
- Política medioambiental.
- Procedimientos de gestión medioambiental.
- Certificado ISO 14001 / EMAS (en caso de disponer de él).
- Evaluación de aspectos e impactos ambientales.
- Programa/Plan ambiental o similar.
- Cuantificación de emisiones de CO2 (en caso de aplicación).
- Evidencias de iniciativas de reciclado.
- Documentación relativa al Gestor de Residuos (Contrato; Autorización
administrativa).
- Evidencias de acceso a legislación medioambiental actualizada.
- Inscripción como generador de residuos peligrosos.
- Evidencias de retirada de residuos.

RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA:

- Evidencias de interacción con la comunidad (Patrocinio de eventos, actividades
culturales, etc..)
- Evidencias de colaboración con ONG´s/Evidencias de actuaciones solidarias o
donaciones.
- “Política de Regalos”/ “Política anti-soborno” de la Empresa (si se dispone de ella).
- Código de Conducta.
- Política de denuncia de prácticas irregulares o documento similar.
- Cuando sea aplicable, pruebas de la procedencia de los materiales/productos
adquiridos, por ejemplo, Certificados de conformidad o certificación de la Cadena de
Custodia.
- Cuando sea aplicable, evidencias de control de trazabilidad de los minerales de oro,
wolframio, tantalio y estaño.