FORMATO DE IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DE UNA NO CONFORMIDAD

OBJETIVO: En la auditoria interna de la empresa Hidroituango se evidenciaron no conformidades,

por ende, es importante establecer acciones correctivas o de mejora que permitan mitigar o
eliminar las no conformidades.

Alcance: Este procedimiento es aplicable a todas las no conformidades detectadas en el sistema de

gestión ambiental de hidroItuango. De la misma manera alcanza todas las acciones correctivas o de
mejora planteadas.

DEFINICIONES:
No Conformidad:
Observación o detección del incumplimiento de alguno de los requisitos impuestos por los
procedimientos del SGA, por los requisitos Ambientales (legales y normativos) identificados, por la
Política y el Programa de Gestión Ambiental

Acciones correctivas:
Acciones que tienen por objeto eliminar las causas de una no conformidad detectada, así como
evitar su repetición.

Acción reparadora o inmediata:

Medida adoptada, en primera instancia, para minimizar o eliminar, en lo posible, el impacto
provocado por una no conformidad detectada. Acciones preventivas:

Acciones que tienen por objeto evitar que se produzca una potencial no conformidad.

Procedimiento:
Las no conformidades del SGA del proyecto Hidroituango pueden derivar de múltiples factores
internos y/o externos tales como:

 Aplicación de malas prácticas de gestión ambiental

 Incumplimiento puntual de algún requisito legal de aplicación
 Comunicaciones internas

El responsable del Sistema y el Equipo técnico de Apoyo realizar· el seguimiento de la implantación

de la acción correctiva/preventiva dispuesta, mediante el análisis de los resultados. Este
seguimiento quedar· registrado igualmente en el informe de No Conformidad, Acciones Correctivas.

La acción correctiva se considerar· cerrada en tanto que el responsable del Sistema y el Equipo
técnico de Apoyo no haya verificado su implantación y eficacia. En este momento deberá registrar
la decisión de cierre de la No Conformidad cumplimentando el correspondiente apartado en el
informe de No Conformidad, Acciones Correctivas y preventivas.
Formato 1: Formato para la identificación de una no conformidad.

Todas las no conformidades serán registradas en el formato anterior.

Otras acciones correctivas para el SGA de Hidroituango son:

 Acción correctiva Responsable Causa de la no conformidad
Modificar la política del sistema de gestión Responsable de La falta de compromiso de la
ambiental de la empresa Hidroituango. SGA empresa en cuanto a la
mejora continua de su
política ambiental
Estructuración y organización de formatos, Responsable de La falta de organización de la
anexos e información documentada SGA información documentada
relacionada con el alcance del SGA en el SGA
Elabora procedimiento de competencia, Responsable de Falta de información
capacitación y concienciación de la empresa SGA documentada en el SGA

El equipo de auditora interna de Hidroituango recomienda al equipo consultor reorganizar su SGA y

tener en cuenta las acciones correctivas planteadas para garantizar la mejora continua de su SGA y
así encontrar el desarrollo sostenible de la organización y el medio ambiente.

TIEMPO MÁXIMO DEL PROCEDIMIENTO:

La definición del plan de acción se realiza durante los 30 días calendario siguiente a la identificación
del hallazgo o dentro de los términos establecidos por el organismo evaluador de la no conformidad,
en el caso de auditorías externas. Para las no conformidades reportadas en auditoría interna, 30
días calendario a partir de la entrega formal del acta de apertura y cierre de la auditoría interna al
líder del proceso.

El término para la ejecución del Plan de Acción es dentro del año siguiente a la identificación de la
No Conformidad real o potencial, excepto cuando haya una situación debidamente justificada, o
cuando este tiempo sea establecido por los organismos externos que reportan la no conformidad.

Para el caso de los accidentes de trabajo se cuenta con 15 días calendario para la investigación del
accidente de trabajo y el análisis de la causa raíz de la no conformidad por el accidente de trabajo,
para la ejecución del plan de acción se realiza la priorización de las acciones de acuerdo a las medidas
de corrección inmediatas, a corto, mediano o largo plazo. Para el seguimiento a la eficacia se sugiere
entre 3 y máximo 12 meses después de cerrada la acción