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GUIA PELIGROS DE

CATASTROFE

Division Norte de Chile


Altonorte
GUIA PELIGROS DE CATÁSTROFE

INDICE
1. Introducción ………………………………………………………………………………... Pág. 3
2. Objetivo……………………………………………………………………………………. Pág. 3
3. Alcance……………………………………………………………………………………… Pág. 4
4. Responsabilidades………………………………………………………………………….. Pág. 4
5. Terminología……………………………….………………………………………………. Pág. 5
6. Abreviaciones………………………………………………………………………………. Pág. 7
7. Descripción del Proceso……………………………………………………………………. Pág. 7
8. Referencias………………………………………………………………………………….. Pág. 33
9. Anexos………………………………………………………………………………………. Pág. 33

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1. INTRODUCCIÓN

La estrategia de desarrollo sostenible y el marco de gestión que se aplican a todas las divisiones de Xstrata
Copper y sido formulados para que las unidades de negocios y las divisiones operativas puedan cumplir
con la Definición de Propósito y los Objetivos Estratégicos de Xstrata Copper y en particular satisfacer las
exigencias estipuladas en las Políticas de Sostenibilidad de Xstrata Copper, que comprenden la Política de
Desarrollo Sostenible, así como las políticas afines sobre Seguridad, Salud, Medio Ambiente y Relaciones
con la Comunidad, Recursos Humanos y Gestión de Riesgos, de tal forma que la presente guía contribuirá
y asegurará el cumplimiento de tal propósito.

La estrategia de desarrollo sostenible y marco de gestión establece que las divisiones operativas de todas
las unidades de negocios deben garantizar al Directorio y al Comité Ejecutivo (Exco) de Xstrata Copper
que se han detectado los principales Peligros de Catástrofe y que se han dispuesto los controles
adecuados para manejarlos.

Dado que Xstrata Plc es Signatario de los Principios de Desarrollo Sustentable del International Council on
Mining and Metals (ICMM), es relevante que el presente documento asegure el cumplimiento de uno de
los 10 principios , esto es:
“Implementar estrategias de gestión de riesgos basadas en información válida y una sólida base
científica”

Los criterios de Xstrata para los Peligros de Catástrofe son:


(Guideline – Xstrata SD Reporting Guideline and Ref – Ver 09.4)
(replaces Sustainability Definitions document – Ver08) Date of Issue: 3 January 2008

1. Fatalidades múltiples o múltiples lesiones o enfermedades severas que sufran las personas.

2. Efectos múltiples de salud a largo plazo, severos en las personas.

3. Daño ambiental desastroso que requieren de una remediación importante.

4. Daño a los activos o pérdidas operacionales mayor a US$ 50 millones.

5. Exposición adversa de los medios que causen daño serio a la reputación de Xstrata PLC o a
la reputación de un negocio en particular.

2. OBJETIVO

Garantizar que la organización posea la cultura, los procesos y las estructuras que se necesitan para
identificar y gestionar los potenciales riesgos con Peligros de Catástrofe para la salud, la seguridad, el
medio ambiente y la comunidad durante toda la vida operativa de sus instalaciones.

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3. ALCANCE

Esta guía debe ser aplicada en Altonorte, por toda la organización, en todos sus niveles y con especial
atención en nuestros colaboradores y partes interesadas que han establecido relaciones contractuales,
sociales, tecnológicas y científicas con nuestro negocio.
Se incluyen los actuales y nuevos proyectos en todo el ciclo de vida, es decir: prefactibilidad, factibilidad,
diseño conceptual, diseño detallado, adquisición, construcción, puesta en marcha, operación, puesta
fuera de servicio, cierre y disposición.

4. RESPONSABILIDAD

Vicepresidente Divisional

a) Requerir gestión de peligros catastróficos de Altonorte


b) Mantener conocimiento de los peligros catastróficos de Altonorte
c) Monitorear medidas de control
d) Comprometer a la organización a entender, anticipar y, donde sea posible, eliminar riesgos o
implementar medidas de control.

Gerente de Riesgos Divisional

a) Dar lineamientos a los sitios en la elaboración del registro de Peligros de Catástrofe y registrar peligros
de los sitios en el Registro Divisional.

Gerente General

a) Reconocer y aprobar el Registro de Peligros de Catástrofe de Altonorte


b) Requerir gestión de peligros catastróficos de Altonorte
c) Monitorear medidas de control
d) Comprometer a la organización a entender, anticipar y, donde sea posible, eliminar Peligros o
implementar medidas de control.
e) Comunicar al personal el registro de Peligros de Catástrofe 1 vez por año.

Gerentes

a) Aprobar los Planes de Gestión para los Peligros de Catástrofe identificados y evaluados en el área
según corresponda.
b) Confirmar la suficiencia de los procedimientos operativos, para las actividades vinculadas con la
gestión de los Peligros Catastróficos con la frecuencia establecida según corresponda.
c) Crear y Fortalecer una cultura de Gestión de Peligros de Catástrofe, de cada una de las áreas según
corresponda, de tal forma de asegurar la funcionalidad del Sistema de Gestión de Peligros de
Catástrofe.
d) Realizar Liderazgos visibles a las actividades con peligros de catástrofe con una frecuencia trimestral
e) Realizar inspecciones a los Sistemas de Protección implementados a los riesgos con Peligros de
Catástrofe con una frecuencia trimestral.

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Superintendentes

a) Aplicar y poner en práctica el contenido de la guía de Peligros de Catástrofe en forma sistemática.


Debe ser capaz de demostrar y responder con evidencias objetivas los requerimientos en las auditorias
internas o externas según corresponda.
b) Confirmar los Planes de Gestión de su área y la suficiencia de los procedimientos operativos para las
actividades vinculadas con la gestión de los Peligros de Catástrofes.
c) Conformar equipos de trabajo con personal idóneo para identificar Peligros de Catástrofe en su área.
d) Participar en los estudios detallados de los Peligros de Catástrofe a través de la metodología Bow Tie
cuando aplique y corresponda.

Ingeniero de Riesgos

a) Elaborar los Planes de Gestión de Peligros de Catástrofe donde hayan sido identificados.
b) Mantener al día a la Gerencia General, y respectivas Gerencias y Superintendencias de las áreas, en
todo lo concerniente a cambios importantes referentes a lineamientos provenientes de Xstrata Copper
relacionados con el manejo de Peligros de Catástrofe.
c) Entregar reportes trimestrales a la Gerencia General del estatus de los riesgos con Peligros de
Catástrofe identificados en el sitio.
d) Conformar equipos de trabajo para realizar los estudios detallados de Peligros de Catástrofe a
través de la metodología Bow Tie cuando corresponda y donde aplique.
e) Asegurar la participación de Supervisores y Operadores en los estudios detallados de los Peligro de
Catástrofe a través de la metodología Bow Tie.

Supervisores

a) Controlar e informar toda desviación que sea detectada en el desarrollo de los procesos, actividades,
tareas, en lo concerniente al contenido de la presente guía. Además tendrá la misión de asegurar que
los operadores conozcan, entiendan y apliquen las herramientas para identificar los Peligros de
Catástrofe a través del Liderazgo que el supervisor ha de ejercer en tal sentido.
b) Participar en los estudios detallados de Peligros de Catástrofe a través de la metodología Bow Tie,
según corresponda.
c) Participar en los procesos de consulta y medición de eficacia de los controles para prevenir los Peligros
de Catástrofe.

Operadores

a) Tener una conducta proactiva frente a los riesgos con Peligro de Catástrofe, con especial atención
en las actividades con riesgos importantes o significativos que les corresponda desarrollar, de tal
forma que todo lo que sea PREVISIBLE de causar un daño sea PREVENIBLE por ellos.

5. TERMINOLOGIA

Alarma: Dispositivo de advertencia sonora o visual que conduce a mantenerse alerta y preparar una
acción particular.

Análisis de Riesgo: Uso sistemático de información disponible para determinar con cuánta frecuencia
(probable) pueden ocurrir eventos específicos y la magnitud o impacto de sus probables consecuencias.

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Causas: Acto, condición o circunstancia que entrega condiciones ideales para que un riesgo se presente

Ciclo de vida: Conjunto de fases sucesivas compuestas por tareas planificables que reducen la
complejidad de un proyecto.

Controles Mitigantes : Las acciones y elementos que se requieren para mitigar o minimizar el impacto
ocasionado por un evento no deseado.

Controles Preventivos : Las acciones y elementos disponibles aplicadas para prevenir la ocurrencia de un
evento no deseado.

Daño ambiental desastroso: Aquel daño que tomará más de un siglo en remediarse en forma natural.

Evaluación de Peligros: Proceso usado para determinar las prioridades de manejo de peligros,
evaluando y comparando el nivel de peligros contra estándares previamente determinados u otros
criterios.

Exposición adversa de los medios: Difusión internacional con repercusión en la bolsa de metales de
Londres.

Eficacia de Control, capacidad intrínseca de un control para evitar la ocurrencia de un evento no


deseado.

Efectividad de Control, capacidad de un control o controles de evitar un evento no deseado, lograda


producto de gestión, trabajo, coordinación de distintas actividades.

Fase: Etapa de un proyecto con objetivo particular y tareas definidas que explican que hacer, como hacer,
porque hacer, cuando hacer, quienes. Las principales fases de un proyecto son:prefactibilidad,
factibilidad, diseño conceptual, diseño detallado, adquisición, construcción, puesta en marcha, operación,
puesta fuera de servicio, cierre, rehabilitación, post cierre, disposición).

Impacto o Consecuencias: El resultado de un evento o situación, expresado cualitativa o


cuantitativamente, como pérdida, lesión, desventaja o ganancia.

Lesiones o enfermedades severas: Aquellas lesiones o enfermedades con incapacidad permanente a


causa o con ocasión de su trabajo

Manejo de Peligros: Aplicación sistemática de políticas de manejo procedimientos y prácticas en las


tareas de identificar, analizar, valorar, tratar y monitorear los peligros.

Peligro : Fuente de daño potencial o situación con potencial de ocasionar daños.

Peligro de Catástrofe: Evento o escenario de baja probabilidad pero de altas consecuencias (guía de
definiciones de riesgo Xstrata Copper)

Prevenible: Preparar y disponer medidas para manejar de la mejor forma un riesgo.

Previsible: Hecho que puede ser previsto en forma proactiva.

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Riesgo: La posibilidad de que ocurra un determinado evento y que las consecuencias de la ocurrencia de
dicho evento impacte en los objetivos de Xstrata. Suele medirse en términos de consecuencia y
probabilidad. Puede ocasionar un impacto positivo o negativo.

6. ABREVIACIONES

T 4, T5, T6 : Corresponde a la calificación de riesgos tolerables. Riesgos que


necesitan ser manejados y mantenidos bajo revisión permanente.
Requieren de planes de acción para reducir el nivel de riesgo.
(Anexo 1. Matriz de Riesgo probabilidad/Impacto)

VH7, VH8; VH9 : Corresponde a la calificación de riesgos muy altos. Riesgos que
necesitan acción urgente para reducir el riesgo a niveles
tolerables.
(Anexo 1. Matriz de Riesgo probabilidad/Impacto)

PC Peligro de Catástrofe

LPC Equipo de Liderazgo Peligro de Catástrofe

7. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

7.1. Identificación de Peligros de Catástrofe

a) La identificación de Peligros de Catástrofe en Altonorte no debe limitar su alcance al ámbito interno


que sin dudas es importante. Por el contrario, debe ampliar su búsqueda e identificación en otros sitios
dentro de Xstrata o fuera de la organización y durante todos los ciclos de vida de Altonorte.

b) En consecuencia, esta guía establece la metodología para que los Peligros de Catástrofe se
identifiquen a partir de:

1. Riesgos Significativos en Altonorte y su entorno


2. Actividades de Alto Peligro reguladas por Ley
3. Historial de Incidentes relevantes en Altonorte y la Industria
4. Experiencia y práctica de la industria
5. Evaluación de la literatura técnica
6. Opinión de especialistas técnicos

c) En cada uno de estos aspectos, se ha de considerar metodologías abiertas que consideran


fundamentalmente la conformación de grupos de trabajo, quienes emplean técnicas y herramientas
como reuniones, revisiones, entrevistas, análisis, evaluaciones para establecer la identificación
esperada según corresponda. Los Peligros de Catástrofe generalmente tienen una probabilidad de
ocurrencia muy baja, en consecuencia ha de transcurrir un periodo largo de tiempo para capturar su
evolución. En tal sentido, la experiencia de las personas cobra mucha importancia en el
reconocimiento de los elementos que conforman un caldo de cultivo para su aparición.

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d) De lo anterior se establece que se debe realizar un levantamiento preliminar para identificar y evaluar
si alguna actividad , condición o situación podría generar un súbito evento catastrófico , en el cual
deben participar cuando aplique y corresponda el siguiente grupo de trabajo:

i. Ingeniero de Riesgos
ii. Superintendente o Ingeniero Senior del área
iii. Ingeniero Senior de Mantenimiento
iv. Ingeniero de Proceso
v. Ingeniero Mantención Mecánica
vi. Ingeniero Mantención Eléctrico
vii. Ingeniero HS
viii. Jefes de Turno
ix. Operadores
Todos según corresponda deben poseer las competencias técnicas según corresponda.

e) El proceso de identificación y evaluación debe realizarse 1 vez por año.

f) Los peligros de catástrofe identificados en las áreas deben ser revisados por niveles superiores de
superintendentes y gerentes, de tal forma de establecer si realmente pudiesen acercarse a los criterios
definidos para los Peligros Catastróficos establecido por Xstrata.

g) Una vez revisado el registro inicial de Peligros de Catástrofe por parte del nivel ejecutivo se debe
instruir al área dueña del Peligro de Catástrofe a que realice un estudio detallado de riesgo a través de
la metodología Bow Tie , según se establece en el instructivo ANSTSGIALL0012

7.1.2. Peligros de Catástrofe derivado de Riesgos Significativos


a) Para conformar el registro de Peligros de Catástrofe a partir de los riesgos significativos identificados
previamente en las áreas de Altonorte y su entorno según lo establece la guía de Gestión de Riesgos
ANSPSGIALL0002, se debe conformar el grupo de trabajo que debidamente capacitado debe
hacer el análisis y evaluación de ellos. Posteriormente el grupo abajo especificado revisa el listado
preliminar antes de ser revisado por el nivel superior.

i. Superintendente de Seguridad y Salud


ii. Superintendente de Medio Ambiente
iii. Superintendente de Comunidad
vi. Ingeniero de Riesgo

b) El grupo de trabajo ha de sesionar a lo menos 1 vez por año posterior a la evaluación de riesgos
realizada por las áreas.

c) Los riesgos identificados con alto impacto, especificados en la matriz de riesgos probabilidad/impacto
de Xstrata (Anexo1 ) es decir los tolerables de alto impacto y baja probabilidad (T6) y los significativos
de alto impacto y con probabilidad de ocurrencia de 1 a 10 años (VH8 y VH9) , deben ser revisados y
analizados bajo los criterios Xstrata para los peligros de catástrofe.

d) Una vulnerabilidad en los controles de los riesgos residuales T4,T5 y T6, implica una falla en los
sistemas de administración de la Gestión de Peligros de Catástrofe y en consecuencia la actividad con
estos niveles de riesgo deben ser declarados como Peligro de Catástrofe si esto ocurriese.

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e) El Equipo de Trabajo ha de concluir, cuando hayan consensuado cual de los riesgos significativos
evaluados en Altonorte ha de considerarse como Peligro de Catástrofe.

f) Por otra parte, el equipo que integra a los Superintendentes de Salud & Seguridad, Medio Ambiente
,Comunidad y al Ingeniero de Riesgos a través de uno a dos representantes de Altonorte debe
interactuar con las Industrias adyacentes instaladas, con la comunidad cercana y con organismos de
gobierno para establecer los Peligros de Catástrofe del entorno que pudiesen impactar en Altonorte.
Esto debe realizarse a lo menos cada 2 años.

g) En caso de no tener disponibilidad o acceso a los registros de Peligros de Catástrofe del entorno, se
debe solicitar apoyo a organismos o autoridades gubernamentales del sector para su levantamiento e
identificación, procedimiento que se debe realizar de acuerdo a los canales regulares de comunicación
que ha establecido la división o en los procesos de consultas relativo a los Peligros de Catástrofe.

h) Los Peligros de Catástrofe del entorno que han sido identificados, deben ser evaluados en Altonorte
por el grupo integrado por Superintendentes HSEC con todos los antecedentes disponibles, de tal
forma de poder determinar su impacto en Altonorte.

i) Una vez evaluados los riesgos significativos en Altonorte, identificados los Peligros Catastróficos de
estos y evaluados los Peligros Catastróficos del entorno se debe levantar preliminarmente el registro
de Peligros de Catástrofe de Altonorte.

j) El registro preliminar evaluado por el grupo de superintendentes HSEC queda disponible para ser
revisado por los Gerentes y validar su evaluación a través de talleres gerenciales a lo menos 2 veces al
año.

7.1.3. Actividades de alto peligro reguladas por Ley

a) Se deben identificar los posibles incumplimientos legales en Altonorte y que sean aplicables en el
control de actividades de alto riesgo bajo los aspectos: salud, seguridad, ambiente y comunidad,
dado que de ocurrir producirá descontento social con consecuencias sociales negativas significativas.

b) Los peligros controlados por la regulación legislativa son a menudo significativos y no deben ser
pasados por alto. Por lo que un eventual incumplimiento a la legislación asociada a peligros conlleva a
exponer a Altonorte a un evento de características catastróficas.

c) Resolver cualquier requisito prescrito cuando aplique y corresponda, será también un paso esencial
en asegurar conformidad legislativa.

d) Cada área debe mantener un registro con las actividades de alto riesgo o riesgos significativos y
relacionados con todas las referencias legales aplicables, los cuales deben ser comunicados a los
empleados y empresas colaboradoras en Altonorte, según se establece en la Guía Integridad
Operacional ANSPSGIALL0034 en la sección 5.2.3.

i. Trabajo en espacios confinados


ii. Trabajo en caliente

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iii. Trabajo en altura


iv. Bloqueo
v. Excavaciones
vi. Intervención del sistema de transporte de fluidos y gases
vii. Trabajo con equipos de levante
viii. Trabajo con equipos radiactivos
ix. Trabajo en media y alta tensión
x. Aislamiento

m) Cualquier hallazgo detectado de aspecto legal y que en su análisis se concluya que puede afectar la
reputación de Xstrata a nivel nacional se debe considerar como Peligro de Catástrofe.

n) El Peligro de Catástrofe identificado debe ser revisado posteriormente por el comité ejecutivo para
confirmar la condición de Peligro de Catástrofe. En caso de ser confirmado, se debe realizar un
estudio detallado de riesgos en el área respectiva según lo establece el instructivo Metodología Bow
Tie ANSTSGIALL0012 con el propósito de levantar las causas , impactos y en consecuencia
implementar los controles respectivos según corresponda

7.1.4. Evaluación de historial de incidentes relevantes en Altonorte, otras faenas de Xstrata


y la Industria.
a) El historial de incidentes en Altonorte debe estar debidamente registrado, dado que esta información
proporciona una de las maneras más importantes de identificar peligro específicos en el lugar de
trabajo, sobre todos los incidentes de alto impacto para Altonorte.

b) De acuerdo a lo establecido en la Guía de Gestión de Incidentes (ANSPSGIALL0001)


sesionará el equipo evaluador que analice los Incidentes cada vez que ocurra un evento, ya sea
operacional, con lesiones a las personas, impactos al medio ambiente, daño a las instalaciones,
impacto financiero, incumplimientos legales según corresponda.

c) Los hechos significativos relevantes, que sean parte de la historia operacional de Altonorte hasta 3
años atrás y que pudiesen haber contribuido a un Peligro Catastrófico dado el impacto real o
potencial generado, deben ser reevaluados por el equipo evaluador para determinar si las acciones
correctivas fueron implementadas.

d) Para el historial de incidentes externos se debe considerar como fuente de información la del grupo
Xstrata Copper , en sus distintas divisiones , la cual debe ser solicitada a través de los canales de
información disponibles en la compañía.

e) Por otra parte se debe desarrollar una estrategia de contacto con otras industrias, para recoger
antecedentes de incidentes de alto impacto o la ocurrencia de un Peligro de Catástrofe, considerando
los aspectos salud, seguridad, medio ambiente y comunidad. Esta estrategia debe considerar visitas a
otras industrias similares, lazos de correspondencia para el intercambio de alertas de incidentes, etc.

f) En forma separada la salud ocupacional requiere interactuar con otros sitios, liderada por el Médico
de salud ocupacional de Altonorte. En lo posible debe indagar respecto a efectos múltiples en la salud
de las personas, originados por la exposición a riesgos particulares, que hayan ocurrido en el sitio
informado.

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g) Toda la información recopilada debe ser revisada y analizada por el grupo de superintendentes HSEC,
considerando los criterios de los sitios donde ocurrió el incidente para determinar si estos podrían
formar parte del registro de Peligros de Catástrofe de acuerdo a los criterios de Xstrata PLC.

h) Del análisis y evaluación de incidentes de otros sitios se debe aplicar el procedimiento de Aplicabilidad
CIHPRILTI (DVSPGSSALL002) con la finalidad de revisar nuestros controles y establecer una
posible vulnerabilidad en Altonorte. En caso que el análisis de Aplicabilidad concluya que no tenemos
controles adecuados, se debe levantar preliminarmente un posible Peligro de Catástrofe.

i) La aplicación de Análisis de Aplicabilidad debe ser instruido por el Gerente General , quién es la
persona que recibe el informe de Incidente de otra unidad de negocio.

j) En el historial de incidentes que pudiesen afectar a nuestra organización también ha de considerarse


las estadísticas de accidentes en otras divisiones de Xstrata Copper u otras fundiciones de acuerdo a
criterios de Peligros de Catástrofe.

k) Una vez que se ha concluido con la revisión y evaluación del historial de incidentes internos o externos
se debe levantar el registro de Peligros de Catástrofe de Altonorte a causa de incidentes.

l) El Peligro de Catástrofe levantado a partir del historial de incidentes debe ser revisado posteriormente
por el comité ejecutivo para confirmar su condición según lo establecen los criterios que define
Xstrata Plc para los Peligros de Catástrofe.

m) Si la revisión del comité ejecutivo confirma la condición de Peligro de Catástrofe, se debe realizar el
estudio detallado de riesgo en el área respectiva, de acuerdo al instructivo Metodología Bow Tie AN
STSGIALL0012.

n) El daño (con excepción del uso normal del producto) a la planta y al equipo que forman parte del
marco de peligro catastrófico de Altonorte, identificado durante mantenimiento preventivo, debe ser
registrado y ser investigado como incidente. Esto permitirá que las causa raíz del incidente sea
determinada y se implante las acciones correctivas que pondrán en ejecución para prevenir su
reaparición.

o) La actualización del registro de Peligros de Catástrofe que se levante del proceso de revisión y
evaluación del historial de incidentes debe realizarse una vez al año.

7.1.5. La experiencia y práctica de la industria.

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a) Dado que los eventos con fallas importantes en Altonorte es limitado, es necesario considerar la
práctica y experiencia de la industria en la determinación de las actividades que deben clasificarse
como peligro de alto nivel o actividad con riesgo significativo o catastrófico.

b) En consecuencia se ha de establecer un plan de contacto con la industria para recoger la experiencia


y las prácticas en lo relativo a la identificación de riesgos significativos o catastróficos desde el punto
de vista salud, seguridad, medio ambiente y comunidad. Este plan de contacto pudiera considerar
visitas a otras industrias similares, correspondencia para el intercambio de información respecto a
riesgos significativos cuyas consecuencias pudieran contener las definidas para un peligro de
catástrofe, etc.

c) La Superintendencia de Salud y Seguridad debe programar visitas a otras Fundiciones con la finalidad
de recoger la experiencia y práctica en la Gestión e Identificación de Peligros de Catástrofe. A lo
menos se debe programar visitas 1 vez cada 2 años.

d) El producto del intercambio de información con otras industrias, debe ser un informe que de cuenta
de cómo se gestionan los Peligros de Catástrofe en otro sitios. El aporte o valor agregado del informe
de la visita técnica debe ser considerado en planes de implementación, sean estos de orden operativo,
administrativo, comunitario. El documento debe ser emitido por el Ingeniero de Riesgos de Altonorte

e) En temas de salud, es importante revisar en otros sitios los planes de salud ocupacional, para
identificar, evaluar y controlar posibles efectos múltiples en la salud de las personas en el largo plazo.

f) Con la práctica aprendida y desarrollada la experiencia ganada en otro sitio, se establece el registro
de Peligros Catastróficos y sus mecanismos adecuados de control, a partir de los incidentes
reportados de otras industrias.

g) El grupo de Superintendentes HSEC debe sesionar 1 vez al año para levantar los Peligros de
Catástrofes identificados en otros sitios o industria según corresponda. Posteriormente debe sesionar
el comité ejecutivo para revisar y confirmar el o los Peligros levantados a partir de la experiencia y
práctica de la industria cuando corresponda y aplique

7.1.6. Evaluación Literatura Técnica

a) La identificación y evaluación de los riesgos con Peligro de Catástrofe debe considerar una revisión en
la literatura técnica. Materiales como manuales técnicos, fichas técnicas, publicaciones, estudios de
factibilidad técnica, etc, deben ser considerados al identificar los Peligros de Catástrofe.

b) La literatura técnica a consultar debe contener los aspectos de salud, seguridad, medio ambiente y
comunidad.

c) La clasificación de las sustancias y productos químicos , datos de seguridad, fichas técnicas de los
productos, normativas relacionadas, deben ser revisadas y analizadas , de tal forma que a través de
esta información se identifiquen eventuales Peligros de Catástrofe.

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d) Normalmente las áreas revisan los manuales técnicos de los equipos que ellos operan. Cada vez que
ello ocurra deben en lo posible identificar deficiencias o falta de sistemas de protección no incluidos
en los equipos o sistemas operativos y que si son especificados en los manuales o fichas técnicas. Esta
información debe ser entregada cuando sesione el equipo de trabajo para identificar Peligros de
Catástrofe y determinar en consecuencia el potencial de fuente de daño.

e) Gerencia de Proyectos y Gerencia de Mantenimiento deben apoyar a las áreas con la información
relativa a sistemas de protección descritos en la Guía Control Sistemas de Protección , documento AN
SPSGIALL0014.

f) En la evaluación de proyectos se ha de considerar sistemas protectores y medidas de control para


proveer a los procesos de instrumentos y dispositivos de protección que dentro de la jerarquía de
controles tengan alta efectividad y en consecuencia reduzcan considerablemente los niveles de riesgo.

g) Los Peligros de Catástrofe detectados a partir de la revisión de la literatura técnica deben ser revisados
por el grupo de Superintendentes HSEC y posteriormente el comité ejecutivo para confirmar y validar
el Peligro de Catástrofe identificado.

h) El Peligro de Catástrofe identificado a partir de la revisión la literatura técnica debe ser sometido a un
estudio detallado de riesgos a través de la metodología Bow Tie según lo establece el instructivo AN
STSGIALL0012, de tal forma de determinar los controles necesarios para prevenir la ocurrencia de
un evento no deseado o los controles para mitigar las consecuencias de ocurrir el evento.

7.1.7. Opinión Especialistas Técnicos

a) La opinión de Especialistas Técnicos para la identificación de Peligros de Catástrofe es fundamental,


dada su experiencia.

b) Los especialistas técnicos deben dominar los aspectos de salud, seguridad, ambiente y comunidad. Las
opiniones deben ser registradas y levantadas en un informe según corresponda.

c) Los especialistas técnicos pueden ser empresas de servicios, consultores u organismos especializados
como empresas auditoras en evaluación de riesgos, planes de emergencia, aspectos legales.

d) Los especialistas deben tener la capacidad de detectar vulnerabilidades en nuestro sistema de Gestión
de Peligros de Catástrofe. El especialista técnico debe realizar inspecciones en terreno y
posteriormente entregar las recomendaciones relativo a vulnerabilidades en los procesos o
instalaciones que pudiesen generar un eventual peligro de catástrofe.

7.2. Criterios de Selección de Peligros de Catástrofe

a) Evaluados los riesgos significativos en Altonorte y su entorno, revisadas al actividades de alto peligro
reguladas por ley, revisado el historial de incidentes relevantes en Altonorte, grupo Xstrata y su

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entorno, tomados en cuenta la experiencia y práctica de la industria, revisada la literatura técnica y


consideradas las opiniones de especialistas técnicos, estamos en condiciones de conformar una base
de datos apropiada para la posterior identificación de los Peligros de Catástrofes en todo su contexto.

b) Para identificar los reales peligros de catástrofe a partir de la base de datos disponible, debe sesionar
el nivel Gerencial para establecer cuales de estos deben ser considerados como Peligros de Catástrofe
en Altonorte y que ante un evento imprevisto pudiera presentar al menos una de las siguientes
consecuencias:

1.C Fatalidades múltiples o múltiples lesiones o enfermedades severas que sufran las
personas.

2.C Efectos múltiples de salud a largo plazo, severos en las personas.

3.C Daño ambiental desastroso que requieren una remediación importante.

4.C Daño a los activos o pérdidas operacionales mayor a US$ 50 millones.

5.C Exposición adversa de los medios que causen daño serio a la reputación de Xstrata PLC o
a la reputación de un negocio en particular.

c) En consecuencia cada vez que se actualice el registro inicial de Peligros de Catástrofes como resultado
de una nueva revisión por programa o cambios de orden interno o externo en la industria, el nivel
Gerencial de Altonorte debe sesionar para disponer del nuevo registro de Peligros de Catástrofe.

7.3. Registro y Plan de Gestión Peligros de Catástrofe

7.3.1. Registro de Peligros de Catástrofe

a) Los peligros catastróficos tienen el potencial de causar daño o pérdida a tal escala que en este caso
Altonorte no podría proporcionar las funciones críticas de negocio por un cierto periodo de tiempo.

b) Un registro de los Peligros de Catástrofe de Altonorte demostrará que se ha desarrollado el proceso


de Gestión de Peligros de Catástrofe.

c) El registro oficial para los Peligros de Catástrofe en Altonorte debe estar disponible en el sistema de
Gestión de Riesgos de Xstrata Copper que es CURA, en el cual se registrará las posibles causas, los
controles preventivos, las consecuencias y los correspondientes controles mitigantes. También se debe
incorporar los controles potenciales a implementar con los responsables y plazos correspondientes.

d) Altonorte dispone de un documento como registro para su uso y administración según se estime
conveniente y que se indica a continuación:

Nombre Identificación Tipo Lugar de Tiempo de


Registro Almacenamiento Retención
Registro de Peligros de Por Sitio Planilla Formato: Share Point Permanente
Catástrofe Excel
ANIRSGIALL0010 Registros: Gerencia
General

Código : AN-SP-SGI-ALL-0004 Nº Ejemplar :


Revisión : 3 Vigencia : 14 de Julio del 2010 14 de 37
Doc. de Consulta o Entrenamiento, visite Webcontrol para verificar actualizaciones
GUIA PELIGROS DE CATÁSTROFE

7.3.2. Plan de Gestión de Peligros de Catástrofe

a) El Plan de Gestión de Peligro de Catástrofe se aplicará a continuación del término del proceso de
identificación de este según lo establece esta guía, una vez que el comité de nivel gerencial define que
el Peligro se levanta de acuerdo a los criterios que define Xstrata Plc

b) La Superintendencia respectiva según aplique y corresponda, elaborará el Plan de Gestión para el


Peligro de Catástrofe levantado en su área de responsabilidad.

c) El Plan de Gestión de Peligros de Catástrofe se enmarca bajo el siguiente contexto:


.
i. Identificación
ii. Estudio Detallado del Peligro (Metodología Bow Tie)
iii. Revisión y Validación de los Estudios por Nivel Ejecutivo
iv. Implementación de Controles Preventivos
1. Controles Preventivos Operativos: Sistemas de Protecciones, Bloqueos,
Inspecciones, Control de Proceso, Enclavamientos
2. Controles Preventivos Administrativos: Procedimientos, Bases Técnicas, Check
list, Inducciones, etc.
3. Planes de Mantenimiento Preventivo
v. Implementación de Controles Mitigantes
1. Planes de Respuesta a Emergencia y Recuperación
2. Planes de Respuesta Local
3. Planes de Continuidad de Negocio
vi. Proceso Consulta
vii. Capacitación y Entrenamiento
viii. Inspección de Controles Nivel Gerencial
ix. Liderazgos Visibles Nivel Gerencial
x. Medición Eficacia de los Controles
xi. Revisión y Auditoria Proceso de Gestión de Peligros de Catástrofe.

Gestión de Peligros de Catástrofe en materia de


Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Comunidad

•Guía de Peligros de Catástrofe (ANSPSGIALL004)


Identificación •Criterios
Código : AN-SP-SGI-ALL-0004 Nº Ejemplar :
Revisión : 3 •Equipos multidisciplinarios
Vigencia : 14 de Julio del 2010 15 de 37
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Estudio Detallado •Metodología Bow Tie

•Gerentes y Superintendentes que reportan a


Validación Nivel Gerente General
GUIA PELIGROS DE CATÁSTROFE

Capacitación y •Empleados
•Contratistas
Entrenamiento

Inspecciones Nivel
•Equipo LPC
Gerencial

Liderazgo Visible •Equipo LPC

Medir Eficacia de • Línea de Supervisión


Controles

Revisión y Auditoria • Comité Ejecutivo , Auditoria Externa


Proceso Gestión PC

Código : AN-SP-SGI-ALL-0004 Nº Ejemplar :


Revisión : 3 Vigencia : 14 de Julio del 2010 16 de 37
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GUIA PELIGROS DE CATÁSTROFE

Desarrollo de las Etapas

I. Identificación En el Proceso de identificación de Peligros de Catástrofe se debe realizar según lo


establece la Guía de Peligro de Catástrofe ANSPSGIALL0004, en su parte 7.1

II. Estudio Detallado

a) Una vez identificados el o los Peligros de Catástrofe se debe establecer un programa de estudio
detallado de estos a través de la metodología Bow Tie según se establece el instructivo ANSTSGI
ALL0012.

b) Es fundamental que en el estudio detallado de los Peligros de Catástrofe estén presentes los
supervisores y operadores que estén relacionados e interactúen de alguna forma con las actividades
que forman parte de un Peligro de Catástrofe.

c) El equipo que ha de estudiar los Peligros de Catástrofe debe estar conformado por el Dueño del
Peligro de Catástrofe –Superintendente, Supervisores, Operadores, Mantenedores, especialistas en
materias de Salud, Seguridad, Medio Ambiente ,y Riesgos, según corresponda.

d) El equipo a participar debe poseer competencia e idoneidad para la identificación y evaluación de los
Peligros de Catástrofe. Los requisitos para demostrar idoneidad y competencia se especifican en la
Matriz Catálogo de Competencias disponible en la Superintendencia de Recursos Humanos sistema
PayRoll.

e) El líder del estudio debe ser el superintendente del área involucrada.

f) Según lo establece la metodología Bow Tie en el estudio se establecen las causas y los
correspondientes controles preventivos. A lo menos un control por cada causa levantada.

g) De igual forma se establecen las consecuencias o impactos y los correspondientes controles


mitigantes. A lo menos un control mitigante para cada consecuencia.

h) El producto del estudio es un diagrama de flujo que se obtiene a través del software Visio y cuyo
código es ANIGSGIALL0002

i) Se ha establecido el documento ANIFSGIALL0113 para registrar los controles, en el cual se


especifica el código, el requerimiento, la causa o consecuencia relacionada, el tipo de control, la
criticidad, el responsable y el compromiso de implementación para los controles potenciales.

j) El estudio detallado debe ser realizado y actualizado una vez al año.

III. Revisión y Validación de los Estudios por Nivel Ejecutivo

a) Todos los estudios detallados que se realicen deben ser revisados y validados por el Nivel Gerencial.

b) Dado que los Planes de Gestión son relevantes para el control de los Peligros de Catástrofe, la revisión
y validación por parte del nivel Gerencial ha de revestir carácter de obligatorio.

Código : AN-SP-SGI-ALL-0004 Nº Ejemplar :


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GUIA PELIGROS DE CATÁSTROFE

c) Los Gerentes, Superintendentes o Especialistas que participen en la revisión de los estudios y


desarrollo del plan deben poseer las competencias y conocimientos en materias de evaluaciones de
riesgos o identificación de Peligros de Catástrofe, de tal forma de mostrar idoneidad en la materia.

d) Los requisitos para demostrar idoneidad y competencia serán:

i. Estudios completos universitario


ii. Especialidad – Civil o Ejecución en las disciplinas: Industrial, Químico, Metalúrgico,
Mecánico, Eléctrico/Electrónico o Ingeniero Comercial
iii. Conocimiento en Desarrollo Sostenible

e) Para fortalecer las competencias de los Gerentes y Superintendentes que reportan directamente al
Gerente General, en materia de Gestión de Peligros de Catástrofe se debe realizar una capacitación
cada 2 años.

f) La capacitación en Gestión de Peligros de Catástrofe debe abordar temas relevantes como


conocimiento en la implementación de Planes de Emergencia, Manejo de Crisis y Planes de
Continuidad de Negocio.

g) La actualización de los registros de Peligro de Catástrofe debe ser realizada una vez que el comité de
Gerentes valide los estudios y apruebe la implementación de los controles levantados.

h) La sesión de revisión debe quedar debidamente registrada en el documento ANIFSGIALL0063

IV. Implementación de Controles Preventivos

Dentro de los controles Preventivos para los Peligros de Catástrofe se establece la siguiente
clasificación:

1.C Controles Operativos


2.C Controles Administrativos
3.C Plan de Mantenimiento Preventivo

A continuación se desarrolla cada unos de ellos.

1.C Controles Preventivos Operativos.

a) Los controles preventivos de tipo Operativos son : Sistemas de Protección, Bloqueos, Inspecciones,
Control de Proceso, Aislamiento, Enclavamientos, uso de Elementos de Protección Personal, Control
de Seguridad, etc.

b) Los controles preventivos de tipo operativo deben ser establecidos en los estudios detallados
realizados con el personal, con especial participación de supervisores y operadores.

c) Los controles preventivos de tipo operativo que no están disponibles deben ser implementados a la
brevedad.

Código : AN-SP-SGI-ALL-0004 Nº Ejemplar :


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GUIA PELIGROS DE CATÁSTROFE

d) Los controles preventivos operativos debe ser revisados y validados por personal con las competencias
y experiencia necesaria para asegurar su aplicabilidad, accesibilidad y efectividad según corresponda.

e) Los controles preventivos de tipo operativos deben ser consultados a los supervisores y operarios para
obtener su opinión y conocimientos cuando se evalúe la eficacia de estos controles.

f) Se debe determinar el conocimiento y entendimiento de los Supervisores y Operarios respecto a los


controles operativos designados para los Peligros de Catástrofe.

g) El proceso de consulta a Supervisores y Operarios relativo al conocimiento y entendimiento de los


controles operativos debe ser realizado a lo menos una vez al año.

Controles de Seguridad Laboral

a) Es importante considerar dentro de los controles las medidas de seguridad tendientes a restringir el
acceso a las áreas. En tal sentido se han implementado los mecanismos para controlar el acceso a
las áreas. Con esta medida se asegura que no habrá interferencia de personas no autorizadas en
lugares donde se establezca algún peligro de catástrofe.

b) Internamente se debe disponer de un procedimiento que controle y regule el ingreso a las áreas de
trabajo. Para esto se cuenta con el procedimiento Sistemas de Permiso ANSPSGIALL0017.

c) Los ingresos a las áreas deben quedar registrados en el registro ANIFSGIALL0010 de acuerdo los
establece el documento ANSPSGIALL0017.

d) Los controles de seguridad son vitales en una instalación para proteger todos los elementos necesarios
disponibles para su operación segura.

e) Los elementos que componen una instalación son documentos, hardware, software, equipos,
infraestructura, materiales, insumos, productos, herramientas, dispositivos de seguridad, elementos de
protección personal.

f) Una parte importante es la disposición de medidas diseñadas para controlar el impacto de las acciones
previsibles de personas que intenten causar daño a las instalaciones o a las personas.

g) En tal sentido el Reglamento Especial para Empresas Contratistas y Subcontratistas a través del
documento ANSRSGIALLCOO1 asegura que los contratistas sean sometidos a un Sistema de
Acreditación y Control de Acceso.

h) Altonorte debe tener disponible un procedimiento de seguridad actualizado a lo menos una vez por
año y cuyo alcance integre medidas de seguridad tendientes al control de acceso de personal interno
y externo de Altonorte y las visitas esporádicas.

i) El procedimiento debe incluir un proceso de evaluación del registro de visitas, como movimientos del
día, registros históricos de ingreso, flujo vehicular, alertas y excepciones, validación y acreditación,
estadísticas de charlas.

Código : AN-SP-SGI-ALL-0004 Nº Ejemplar :


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GUIA PELIGROS DE CATÁSTROFE

Protección Industrial

a) Se ha de considerar sistemas de seguridad enfocado hacia las acciones de sabotaje, vandalismo y


terrorismo. En tal sentido los controles a implementar deben atender acciones de monitoreo como
Cámaras de Vigilancia.

b) Los recintos con prohibición de ingreso deben permanecer con candado, por ejemplo salas eléctricas.

c) Los depósitos de sustancias peligrosas deben permanecer con candado como por ejemplo el
almacenaje de Sistemas contra incendio CO2, almacenamiento de Oxigeno

2.C Controles Preventivos Administrativos

a) Los controles preventivos de tipo Administrativo son: Contratos, Procedimientos, Bases Técnicas,
Informes, Checklist, Inducciones, Planos etc.

b) Los controles preventivos deben ser levantados en los estudios detallados con la Metodología Bow Tie,
estableciendo claramente que controles se están aplicando y cuales no han sido aplicados.

c) Los controles que no han sido aplicados deben ser implementados según los plazos y la criticidad que
se les asigne al concluir el estudio, dejando claramente establecido el responsable y plazo de
implementación.

d) Es importante que los controles de tipo Administrativo sean revisados rigurosamente por personal
con las competencias y experiencia para verificar la aplicabilidad de estos en la práctica, de tal forma
de asegurar su efectividad. Está actividad debe ser realizada a lo menos una vez por año, según
corresponda.

e) Los controles preventivos deben ser consultados a los supervisores y operarios para obtener su opinión
y conocimientos cuando se evalúe la eficacia de los controles

f) Se debe determinar el conocimiento y entendimiento a los Supervisores y Operarios respecto a los


controles designados para los Peligros de Catástrofe.

g) El proceso de consulta a Supervisores y Operarios relativo al conocimiento y entendimiento de los


Peligros de Catástrofe debe ser realizado a lo menos una vez al año.

3.C Plan de Mantenimiento Preventivo

a) Dentro de los Planes de Gestión, se debe asegurar que existe un sistema que administre y confirme la
suficiencia de los programas de inspecciones, mantenimiento, y prueba para los equipos,
instalaciones, las estructuras, la planta y los sistemas de protección según los planes y programas de
mantenimiento.

b) El Plan de Mantenimiento preventivo debe ser implementado en forma separada y especifico para los
Peligros de Catástrofe, según corresponda y aplique.

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c) El Plan de Mantenimiento Preventivo debe asegurar la gestión de compra de equipos y repuestos


críticos, relacionados al marco de control del Peligro de Catástrofe.

d) La implementación de controles que requieren de presupuesto deben establecer un proceso para la


compra de estos. Los controles para equipos que estén vinculados a un peligro de catástrofe deben
tener un proceso efectivo para su adquisición y posterior implementación. En tal sentido el equipo de
Gerentes o Superintendentes que lideren la inspección a los controles deben apoyar a los dueños de
los Peligros de Catástrofe gestionando eficazmente el proceso de implementación de estos controles.

e) El Plan de Mantenimiento Preventivo es responsabilidad del Ingeniero Senior de Planificación quien


debe confirmar y validar las acciones que garanticen el cumplimiento de los Planes de
Mantenimiento y los programas de inspecciones y pruebas de los sistemas de protección.

f) La responsabilidad de garantizar que los Planes de Mantenimiento se cumplan en forma efectiva es


del Superintendente de Mantenimiento en la Gerencia de Operaciones y de los Ingenieros Senior de
Mantenimiento para las Gerencias de Plantas y Calidad, quienes debe poseer la idoneidad y
competencias requeridas según se detalla:

i. Cargo Superintendente o Ingenieros Senior


ii. Especialidad Ingeniero Civil o Ejecución Mecánico, Eléctrico
iii. Experiencia 2 a 3 años.

g) El Plan de Mantenimiento Preventivo para los equipos que guarden relación de un Peligro de
Catástrofe debe ser administrado a través del módulo de mantenimiento Ellipse, planificando las
Ordenes de Trabajo correspondiente y las respectivas frecuencias de intervención.

h) El Plan de Mantenimiento preventivo debe considerar lo siguiente: Mantenimiento del componente,


reemplazo, monitoreo de condiciones, historial de fallas, nivel de criticidad, frecuencia del
mantenimiento, alcance del mantenimiento, recursos asignados, repuestos críticos, stock de
seguridad.

i) La Gerencia de Mantenimiento debe disponer de un registro maestro de dispositivos de protección a


las personas, equipos, procesos y emergencias

j) El Plan de Mantenimiento Preventivo para los equipos , instalaciones y sistemas de protección que
guarden relación a los Peligros de Catástrofe debe ser ejecutado y controlado

k) Los sistemas de protección según corresponda, deben ser probados de acuerdo a las normativas
aplicables para cada caso, con el objeto de comprobar su efectividad.

l) Para atender los requerimientos antes mencionados, se debe poner en práctica la Guía Sistemas de
Protección.(ANSPSGIALL0014)

V. Implementación de Controles Mitigantes

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1.C Plan de Respuesta a Emergencias y Recuperación

a) El Estándar de Emergencia, Crisis y Continuidad de Negocio a través de su Guía Plan de Respuesta a


Emergencias y Recuperación ANSPSGIALL0012 establece las acciones para administrar la
Emergencia a nivel organizacional de acuerdo a los impactos que muestra la Matriz de Evaluación de
Respuesta en el documento ANSPSGIALL0012.

b) Las áreas responderán a cualquier emergencia a través de un Plan de Respuesta Local, sean estas
respuestas a Peligros de Catástrofe, Riesgos Significativos, Contingencias Operacionales, Sismos,
Incendios y que sean identificadas en el área, etc.

c) Los Planes de respuesta Local deben estar coordinados con el Plan de Respuesta a Emergencia y
Recuperación

Comunicación

a) En caso de ocurrir un evento catastrófico se debe atender a los mecanismos establecidos en los Planes
de Respuesta a Emergencia y Recuperación de Altonorte o lo especificado en los Planes de Respuesta
Local de cada área que tenga levantado un Peligro de Catástrofe.

b) Lo anterior debe estar en línea con lo especificado en la guía Gestión de Incidentes , documento AN
SPSGIALL0001

c) Cualquier violación a un control preventivo dispuesto para un Peligro de Catástrofe debe ser
notificado como incidente y tratado como tal. Este debe ser notificado como incidente nivel 1.

2.C Plan de Respuesta Local

a) Las áreas deben contar con los Planes de Respuesta Local y deben incluir el evento catastrófico según
corresponda y aplique, de tal forma de asegurar que la emergencia será atendidas en primera
instancia en forma efectiva por las áreas cuando aplique.

b) La primera respuesta debe estar preparada en línea con los Planes de Respuesta a Emergencia y
Recuperación que tiene disponible la organización.

c) La elaboración de los Planes de Respuesta Local debe tener participación activa de Operadores,
Supervisores, Ingeniero HSEC y Superintendentes.

d) Los Planes de Respuesta Local debe estar revisado y validado por el Ingeniero HSEC de Emergencia,
por el Superintendente de Salud y Seguridad, por el Superintendente del Área y aprobado por el
Gerente del Área.

e) En los planes de respuesta local se debe considerar:

i. Equipos y Recursos para la Emergencia

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Revisión : 3 Vigencia : 14 de Julio del 2010 22 de 37
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ii. Planes de Acción


iii. Comunicaciones
iv. Capacitación y Entrenamiento

3.C Plan de Continuidad de Negocio

a) El Plan de Continuidad de Negocio debe guiar en términos claros y precisos a la organización, a


desarrollar acciones para recuperar las condiciones normales de operación después de una crisis.

b) Los objetivos para conseguir el desarrollo y posterior activación del plan son:

i. Identificar los recursos y servicios críticos.


ii. Establecer los mecanismos que permitan la restauración de dichos servicios en un tiempo
aceptable para la organización.
iii. Minimizar la toma de decisiones en los momentos siguientes a la emergencia.
iv. Evitar el mínimo de pérdidas financieras, manteniendo la continuidad del negocio.
v. Identificación de sistemas, equipos y repuestos críticos para minimizar tiempos de
recuperación.

a) El Plan de Continuidad de Negocio debe quedar consignado en el registro ANIFSGIALL0127.

b) El registro debe contener lo siguiente:

i. Caracterización del Peligro de Catástrofe


ii. Alcance de Impacto (Partes Internas, Partes Externas)
iii. Personas ( Capacitación ,Competencias y Comunicación)
iv. Equipos –Plantas (Acondicionamiento Preventivo y de Emergencia)
v. Procesos y Procedimientos (Preventivos y de Emergencia)
vi. Servicios y Recursos Técnicos
vii. Revisión Cumplimientos Legales
viii. Reforzamiento en el control del PC (Liderazgo visible, inspecciones, observaciones)
ix. Mitigación de Impactos
x. Procedimiento de Recuperación
xi. Tiempo de Recuperación, Lugar de Recuperación
xii. Pasos de la Recuperación (Lista resumen)
xiii. Pasos de la Recuperación (Destalles)
xiv. Cierre del Ciclo

c) El registro debe ser desarrollado para cada uno de los Peligros de Catástrofe.

d) Los Planes de Continuidad de Negocio para cada Peligro de Catástrofe deben ser revisados y validados
por el Nivel Ejecutivo de Altonorte según cuando corresponda, a lo menos una vez por año o cuando
se active el plan.

e) Los Planes de Continuidad de Negocio para cada Peligro de Catástrofe debe ser revisado y validado
por un especialista externo, con la idoneidad y experiencia en Planes de Emergencia, Manejo de Crisis
y Continuidad de Negocio.

Código : AN-SP-SGI-ALL-0004 Nº Ejemplar :


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Registro de Planes de Continuidad de Negocio

a) Los peligros catastróficos tienen el potencial de causar daño o pérdida a tal escala que en este caso
Altonorte no podría proporcionar las funciones críticas de negocio por un cierto periodo de tiempo.

b) Un registro de los Planes de Continuidad de los Peligros de Catástrofe de Altonorte demostrará que se
ha desarrollado el proceso para la recuperación y continuidad del negocio

c) El registro disponible para su uso y su administración se indica a continuación:

Nombre Identificación Tipo Lugar de Tiempo de


Registro Almacenamiento Retención
Registro de Plan de Por Sitio Planilla Formato: Share Point Permanente
Continuidad de Negocio Excel
ANIFSGIALL0127 Registros: Sala Manejo de
Crisis Gerencia General

VI. Proceso de Consulta

Proceso de Comunicación Interna y Externa

Comunicación interna respecto a los Peligros de Catástrofe

a) Es relevante que el proceso de Planes Gestión de Peligros de Catástrofe sea conocido y entendido por
todos los niveles de la organización oportunamente.

b) Con la comunicación lograremos el conocimiento del proceso de Gestión de Peligros de Catástrofe y


con el entendimiento lograremos el compromiso de todos para asegurar el mejor desempeño en
materias de Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Comunidad.

c) En los planes HSEC de las áreas deberá considerarse la capacitación y difusión de los Peligros de
Catástrofe de Altonorte.

d) Cada área debe convocar a reuniones mensuales para dar a conocer temas de salud y seguridad. En
estás reuniones debe registrarse el flujo de información desde los niveles superiores al personal como
también en sentido inverso. El sitio debe tener un proceso de comunicación y de consulta que permita
que los empleados proporcionen la retroalimentación sobre problemas, mejoras, y fortalezas
relacionadas a la administración de peligros catastróficos del sitio.

e) Los Registro de Peligros de Catástrofe deben ser transmitidos al personal vía charlas de inducción,
capacitaciones, reuniones de trabajo. También ha de registrarse la transferencia de esta información a
través de un documento firmado por los empleados, ya sea en los registros ANIFSGIALL0020 o el
registro ANIFSGIALL0063 según corresponda.

Código : AN-SP-SGI-ALL-0004 Nº Ejemplar :


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GUIA PELIGROS DE CATÁSTROFE

f) Los operadores que trabajan en presencia de Peligros de Catástrofe deben tener acceso a
herramientas, instrumentos o asistencia técnica para resolver situaciones anormales o imprevistas. En
consecuencia Altonorte debe disponer de equipos de emergencia, equipos de respaldo si
corresponde, alarmas. La adopción de planes de contingencia es una evidencia que el proceso está
preparado para una condición anormal.

g) La organización debe ser capaz de impedir vía métodos establecidos, que los operadores implementen
medidas improvisadas y no probadas ante un evento anormal. En tal sentido todos los operadores que
estén relacionados a eventos con Peligro de Catástrofe deben ser capacitados y entrenados.

h) El Gerente General debe comunicar al personal el registro actualizado de Peligros de Catástrofe 1 vez
por año, en reuniones comunicacionales con el personal.

i) Se debe someter a Consulta a los operadores involucrados con Peligros de Catástrofe, respecto a las
causas que pudiesen ocasionar un peligro de catástrofe. También se debe consultar respecto de los
controles que se han implementado para prevenir o mitigar un evento con Peligro de Catástrofe. Este
proceso de consulta se debe dejar registrado en el documento ANIFSGIALL0063 y ser realizado a lo
menos una vez por año.

j) Los Planes de Gestión, Planes de Mantenimiento y Planes de Continuidad de Negocio deben ser
consultados a los Operadores y Supervisores de las áreas que tengan relación a un Peligro de
Catástrofe, de tal forma de contar con retroalimentación y hacer las mejoras si las hubiese. Este
proceso de consulta se debe dejar registrado en el documento ANIFSGIALL0063 y ser realizado a lo
menos una vez por año.

Comunicación externa respecto a los Peligros de Catástrofe

a) Los Peligros de Catástrofe de Altonorte pueden tener el potencial de causar daño más allá de los
límites del sitio.

b) También es importante mantener una comunicación con las instituciones interesadas o afectas por
nuestras actividades, servicio externos, colaboradores.

c) Los Planes de Gestión , Planes de Mantenimiento y Planes de Continuidad de Negocio deben ser
consultados a organismos de gobiernos, mutualidades, carabineros, bomberos, vecinos industriales ,
especialistas en emergencias y las empresas contratistas involucradas en actividades relacionadas a los
Peligros de Catástrofe. Este proceso de consulta se debe dejar registrado en el documento ANIFSGI
ALL0095 y ANIFSGIALL0096 y ser realizado a lo menos una vez por año.

d) Cuando sea apropiado Altonorte debe proporcionar a las autoridades públicas y a la comunidad
información sobre las medidas de seguridad y las acciones de respuesta que deben tomar ante un
incidente importante. Esta información incluiría: detalles de contacto para el personal de Altonorte;
una explicación simple de las actividades de Altonorte; la información de carácter general sobre la
naturaleza de los peligros que se relacionan con Altonorte  incluyendo sus efectos potenciales sobre
la gente, la característica y el ambiente construido y natural; importantes sistemas de la advertencia y
de comunicación del incidente.

VII. Capacitación y Entrenamiento

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a) Es relevante que todos los niveles de la organización y en particular el personal que está ligado a
actividades relacionadas a un Peligro de Catástrofe deba ser capacitado y entrenado para prestar
atención especial en los peligros de catástrofe, las posibles causas que puedan originar el evento, sus
impactos y los controles que han sido levantados e implementados.

b) Se establece que para los Niveles Gerenciales se debe poseer la idoneidad para Gestionar los Peligros
de Catástrofe, ya sea en las etapas de identificación, control, actuación en las emergencias, manejo de
crisis y continuidad del negocio. En tal sentido, es necesario realizar una capacitación en Gestión de
Peligros de Catástrofe al nivel ejecutivo de Altonorte dictado por especialistas externos. La frecuencia
de la capacitación debe ser cada 2 años.

c) La línea de Supervisión y Operadores deben ser capacitados respecto a las acciones que deben
cometer para controlar las causas que pudiesen propiciar la ocurrencia de un Peligro de Catástrofe.
También se debe preparar al personal en los controles mitigantes, específicamente en Planes de
Respuesta Local, Primeros auxilios y Planes de Recuperación para volver las plantas a la normalidad en
tiempos razonables.

d) Cada área tendrá la responsabilidad de preparar y realizar las capacitaciones correspondientes en


términos teóricos y prácticos. La capacitación debe realizarse a lo menos una vez por año.

e) La capacitación debe quedar debidamente registrada en el documento ANIFSGIALL0020

f) Dentro del proceso de capacitación y entrenamiento es relevante fomentar una Cultura de Gestión de
Peligros de Catástrofe, de tal forma de asegurar que la organización está preparada e integra este
proceso de acuerdo a los lineamientos de la Declaración de Principios de Negocio de Xstrata Plc

Cultura de Gestión de Peligros de Catástrofe

a) Esencialmente los Gerentes deben fomentar una cultura de Gestión de Peligros de Catástrofe, dando
especial énfasis a:

1. La aprobación de los requisitos necesarios para la gestión de los Peligros de Catástrofe.

2. La asistencia a cursos de formación y sesiones informativas o foros sobre riesgos con Peligro de
Catástrofe a los menos una vez al año.

3. El análisis y consideración de las recomendaciones y actuaciones derivadas del Plan de Gestión de
Peligros de Catástrofe, en materias de Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Comunidad.

4. El compromiso de la organización con la permanente tarea de anticiparse, conocer y controlar los
riesgos con Peligro de Catástrofes de la mejor forma posible.

b) Los Gerentes deben apoyar en la difusión de la Guía de Gestión de Peligros Catástrofes.

c) Los Gerentes deben comunicar y registrar la transferencia de las aplicaciones del estándar de Peligros
de Catástrofe de Xstrata.

d) Los Gerentes pueden utilizar variados mecanismos para transferir la aplicación del estándar de Peligros
Catástrofes de Xstrata y del procedimiento asociado, para lo cual ha de considerar artículos referidos a

Código : AN-SP-SGI-ALL-0004 Nº Ejemplar :


Revisión : 3 Vigencia : 14 de Julio del 2010 26 de 37
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GUIA PELIGROS DE CATÁSTROFE

peligros catastróficos en el mundo, boletines informativos referidos a desastres industriales, informes


de hallazgos de nuevos Peligros de Catástrofe, guía de Gestión de Peligros de Catástrofe.

e) Esta transferencia debe realizarse en forma semestral a través de una reunión comunicacional masiva
a la Gerencia respectiva. La presentación desarrollada debe ser entregada al personal. La reunión debe
ser registrada en el documento ANIFSGIALL0020 y debidamente archivada según lo establece el
procedimiento de control documental.

VIII. Inspección de Controles Nivel Gerencial

a) Los Gerentes tienen responsabilidad nodelegable para involucrarse directamente en las inspecciones
a los sistemas o dispositivos de protección donde están presentes peligros catastróficos. Esta
responsabilidad debe estar claramente asignada en los descriptores de cargo, y/o en los programas de
inspección propuestos en los planes HSEC de las áreas.

b) Es relevante verificar la implementación de los controles Preventivos y Mitigantes establecidos en los


estudios detallados a través de la metodología Bow Tie.

c) Además es importante que el nivel gerencial contribuya en la implementación de los controles para
asegurar un proceso práctico y efectivo.

d) En tal sentido se ha conformado el equipo Liderazgo en Peligros de Catástrofe (LPC), integrado por
Gerentes y Superintendentes, quienes tienen la responsabilidad de realizar inspecciones a los controles
verificando la documentación correspondiente y posterior inspección en terreno según corresponda.

e) La inspección que ha de realizar el Gerente o Superintendente debe ser realizada con el documento
ANIFSGIALL0113 , al Peligro de Catástrofe según aplique, con el cual debe verificar el estatus de
los controles existentes y los controles potenciales. En el mismo documento se debe anotar las
observaciones para cada uno de los controles.

f) Una vez concluida la inspección se debe actualizar el informe y ser enviado a los participantes en la
inspección.

g) Todas las no conformidades o oportunidades de mejora deben ser ingresadas al Sistema Sispro DS y
corregidas en el más breve plazo, de tal forma de asegurar que los controles están siendo aplicados.

h) Las inspecciones de nivel Gerencial deben ser realizadas trimestralmente, de acuerdo a la siguiente
secuencia:

i. Revisión Q1 (Enero, Febrero, Marzo) en el mes de Abril


ii. Revisión Q2 (Abril, Mayo, Junio ) en el mes de Julio
iii. Revisión Q3 (Julio, Agosto, Septiembre ) en el mes Octubre
iv. Revisión Q4 (Octubre , Noviembre , Diciembre ) en el mes de Enero año siguiente.

IX. Liderazgos Visibles Nivel Gerencial

a) El seguimiento de prácticas de trabajo seguro (comportamientos) en áreas donde se presentan


Peligros de Catástrofe, los Gerentes deben estar directamente involucrados en los programas de

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comportamiento seguro en estas áreas, reforzando positivamente la aplicación de comportamiento


seguro observado y corrigiendo la aplicación de conductas riesgosas. En tal sentido los Gerentes
deben realizar Liderazgos Visibles una vez al mes. Esta actividad debe quedar programada en los
planes HSEC de las áreas.

b) El equipo LPC debe realizar liderazgo visible a las actividades que guarden relación con los peligros de
catástrofe, de tal forma de revisar la actitud y comportamiento de los trabajadores frente al Peligro de
Catástrofe.

c) Los Liderazgos Visibles deben ser registrados en SISPRO, estableciendo claramente los actos seguros
observados y los actos no seguros observados.

d) Los Liderazgos visibles deben ser realizados con una frecuencia trimestral.

X. Medición de Efectividad de los Controles

a) Es importante medir el desempeño de los controles, de tal forma de probar su efectividad y en


consecuencia impedir que estos fallen.

b) Hay que revisar los Controles en términos de: Funcionalidad, Fiabilidad, Independencia, Rastreabilidad
y Disponibilidad

c) En el caso de los controles mitigantes , específicamente en emergencias y manejo de crisis se debe


revisar posibles fallas en la aplicación. En tal sentido los Planes de Emergencia , Crisis y Continuidad
de Negocio deben establecer mecanismos para asegurar que estos no fallen al momento de ser
aplicados, ya sea con simulacros o entrenamientos según corresponda .

d) Es relevante establecer el efecto de los controles en la prevención de causas o en la mitigación de


impactos o consecuencias, en tal sentido se establece una jerarquía de los controles de acuerdo a la
siguiente clasificación:

A) Jerarquía de los Controles

i. Eliminación:

Evitar completamente las situaciones de peligro por medio de:

• Eliminando la actividad
• Eliminando la fuente de daño potencial
• Reemplazo de personal por procesos automáticos
• Cambio en los procesos de tal forma que partes peligrosas del proceso no sean
necesarias (sustitución)
• Usando estructuras y partes que tengan cero tasa de fallas

ii. Prevención:

Frenando las situaciones peligrosas que puedan surgir, teniendo en cuenta:

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• Utilizando sistemas protectores


• Utilizando bloqueos (Lockout)
• Equipos portátiles (Gata hidraúlica, alzaprima, portapower)
• Usando materiales resistentes a la corrosión
• Diseño y construcción considerando estándares y códigos
• Programas de mantenimiento regulares
• Implementación de Sistemas satisfactorios de operación en Modo seguro
durante falla.
• Procedimientos de trabajo con instrucciones, entrenamiento y evaluaciones
sistemáticas.
• Minimizando el número de personas que permanecen en el área

Reducción

A menudo difícil de distinguir entre Prevención y Reducción.

Métodos para reducir la cantidad de material en fuga o limitando el impacto de un


incidente usando:

• Dispositivos de detección (Medidores de concentracios de gases)


• Cierre o corte de líneas para reducir la cantidad de material fugado
• Sistemas de control adecuados para evitar situaciones imprevistas
• Sistemas de limpieza, filtrado , drenajes, venteos, ventilación , dilución de
concentraciones
• Entrenamiento especifico a operadores

iii. Mitigación

Actuando sobre la situación después que el incidente ha ocurrido

• Plan de respuesta de local (Primeros auxilio, evacuación)


• Sistemas de ventilación y dilución
• Barreras físicas, resguardos,
• Elementos de protección personal

B) Confiabilidad de los Controles

Confiabilidad (desde un punto de vista no humano C Equipos – ProteccionesC


Enclavamientos, alarmas, )

i. Funcional

• ¿Cumple adecuadamente con el PROPÓSITO PREVISTO?


• ¿Es capaz proveer la PROTECCIÓN esperada?

ii. Fiable

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• ¿Puede el control dar información CONFIABLE?


• ¿Puede el control ACTUAR CADA VEZ que es requerido para brindar la
protección para lo que fue diseñado?
• ¿Es el control una FUENTE DE ALARMA MOLESTA y por consiguiente
probablemente ignorada?

iii. Independencia

• ¿Es este control DEPENDIENTE DE OTRAS COSAS para seguir trabajando?


• ¿Si otra cosa fallara, PONDRÁ FUERA DE SERVICIO ESTE CONTROL?

iv. Rastreable

• ¿Los registros del control estarán TODAVÍA DISPONIBLES después o durante un


grave incidente que fue evitado o está siendo evitado?

v. Disponible

• ¿Puede ser simulado el control con la Planta Operando


• ¿Se puede revisar su operatividad?
• ¿Cuanto tiempo de detención necesita este control?
• ¿El control esta accesible?

Confiabilidad (Desde un punto de vista humano)

vi. Funcional

• ¿El Control es conocido por los empleados?


• ¿Puede el empleado actuar dentro de un TIEMPO APROPIADO?
• ¿Puede el empleado UTILIZAR EL CONTROL en forma apropiada?

vii. Fiable

• ¿Están nuestros operadores ADECUADAMENTE ENTRENADOS para operar con


la complejidad del control?
• ¿Pueden tomarse DESICIONES CORRECTAS bajo una situación de máximo
estrés?

viii. Independencia

• ¿Está la persona encargada del control asignada a otra función dentro de un


rol diferente?
• ¿El conocimiento y la habilidad son patrimonio de SOLO ALGUNOS individuos?

ix. Rastreable

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• ¿Puede el control permanecer efectivo aunque el OPERADOR ESTE FUERA DE


ACCIÓN?

x. Disponible

• ¿El control está accesible EN TIEMPO Y LUGAR?


• ¿El control está revisado por el personal?
• ¿El control está señalizado?
• ¿El control está operativo?

e) Para Jerarquizar los controles y medir su efectividad se ha implementado una metodología que está en
el documento Medición de Eficacia de Controles con el código ANSPSGIALL0069 y el Registro AN
IFSGIALL0131, el cual contendrá los atributos de Jerarquía y Confiabilidad para realizar la
evaluación correspondiente.

f) La frecuencia de revisión y medición de eficacia de los controles preventivos y mitigantes


implementados, debe ser programada por las área y debe ser realizada a los menos trimestralmente.

g) La medición de eficacia de los controles debe ser realizada según corresponda por la Línea de
Supervisión, con la participación de los empleados según corresponda.

h) El Registro ANIFSGIALL0131, debe llenado cada vez que se quiera medir el desempeño de un
control, quedando archivado en el archivador disponible en las áreas de correspondencia

Registro de Efectividad de los Controles

a) El documento para registrar la Efectividad de los Controles tiene el Código ANIFSGIALL0131

b) Un registro de la medición de efectividad de los controles de los Peligros de Catástrofe de Altonorte


demostrará que se ha desarrollado el proceso para establecer la efectividad del proceso

c) El registro disponible para su uso y su administración se indica a continuación:

Nombre Identificación Tipo Lugar de Tiempo de


Registro Almacenamiento Retención
Registro Efectividad de los Por Sitio Planilla Formato: Share Point Permanente
Controles Excel
ANIFSGIALL0131 Registros: Gerencia
General

XI. Revisión y Auditoria Proceso de Gestión de Peligros de Catástrofe.

a) Para cerrar el ciclo de Gestión de un Peligro de Catástrofe se debe revisar y verificar que todos los
controles levantados hayan sido implementados y verificados.

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b) El Proceso de Gestión claramente establecido en el presente documento , esto es : IDENTIFICACIÓN,


ESTUDIO DETALLADO, VALIDACIÓN, IMPLEMENTACIÓN DE CONTROLES, PROCESO DE CONSULTA,
CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO, INSPECCIONES, LIDERAZGOS VISIBLES, MEDICION DE
EFECTIVIDAD, debe ser revisado y auditado.

c) En sesiones trimestrales llamadas Work Shop, se debe revisar el proceso de Gestión de los Peligros de
Catástrofe, y el Registro correspondiente con la participación del Comité Ejecutivo, el cual debe
validar y direccionar el proceso de ser necesario.

d) Se debe revisar cada uno de los Peligros de Catástrofe, dando principal énfasis en los controles y en
los planes de mantenimiento, emergencia y recuperación.

e) Confirmado que el Peligro de Catástrofe está bajo control , se debe realizar una sesión de comité
Ejecutivo para confirmar que el Peligro está controlado y que continuará registrándose como peligro a
menos que se elimine el riesgo de exposición de las personas , las condiciones o la fuente potencial de
causar el evento catastrófico.

f) La sesión de comité con el Nivel Ejecutivo quedará debidamente registrada en el registro ANIFSGI
ALL0063

g) Las observaciones o recomendaciones del comité ejecutivo deben ser planificadas y programadas
según corresponda para su implementación, teniendo el Ingeniero de Riesgos la responsabilidad de
liderar su implementación.

Gestión de Cambios

a) La organización debe estar preparada para enfrentar cambios en forma permanente. En tal sentido es
fundamental contar con un proceso que administre cualquier cambio planificado o no planificado
para revisar los efectos en los Peligros de Catástrofe identificados inicialmente.

b) La Gestión de Cambios a través del documento ANSPSGIALL0013 debe asegurar dentro de sus
criterios que ha considerado los cambios en Altonorte que pudiesen comprometer la funcionalidad de
un control . Dichos procedimientos, requieren que los peligros nuevos o alterados, que podrían
resultar del cambio propuesto, se identifican y se resuelven antes de que se introduzca el cambio.

c) Un proceso típico de cambio incluiría: registro, evaluación y autorización.

d) El proceso de evaluación incluiría estudios del peligro y revisiones de diseño relevantes. Donde se
hayan identificado Peligros de Catástrofe, es esencial que todos los cambios propuestos sean
evaluados para determinar que impacto tendrán en el marco de control de Peligros de Catástrofe de
Altonorte.

e) El Registro de Gestión de Cambio debe quedar consignado en el documento ANIFSGIALL0052,


generado en el documento ANSPSGIALL0013

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f) Seguidamente al proceso de actualización si corresponde, se debe realizar la comunicación a personal


propio y partes interesadas.

Amenazas a los Controles Actuales


a) Altonorte a través del Liderazgo del Ingeniero de Riesgos debe revisar y evaluar anualmente las
posibles amenazas en los actuales controles a los Peligros de Catástrofe, de tal forma de tomar las
acciones para asegurar que estos controles no sean vulnerados.

8. REFERENCIAS
a) (Guideline – Xstrata SD Reporting Guideline and Ref – Ver 09.2)(replaces Sustainability Definitions
document – Ver08) Date of Issue: 3 January 2008
b) Guideline  Xstrata SD Definitions Reporting and Ref Ver 9 4  20080220  Spanish
c) Estrategia de Salud y Seguridad de Xstrata Copper 30 Agosto 2007
d) Estrategia de Desarrollo Sostenible y Marco de Gestión (1 Agosto del 2007)
e) Guía Gestión de Riesgos ANSPSGIALL0002
f) Guía de Gestión de Cambio ANSPSGIALL0013
g) Guía Control de Documentos ANSPSGIALL0007
h) Guía de Respuesta a Emergencia y Recuperación ANSPSGIALL0012
i) Guía Gestión de Incidentes ANSPSGIALL0001
j) Guía Integridad Operacional ANSPSGIALL0034
k) Guía Sistemas de Protección ANSPSGIALL0014
l) Metodología Bow Tie ANSTSGIALL0012
m) Medición Eficacia de Controles ANSPSGIALL0069
n) Reglamento Empresas Contratistas y Subcontratistas ANSRSGIALLCOO1
o) Sistemas de Permiso ANSPSGIALL0017
p) Estándar Nº5 Desarrollo Sostenible Xstrata Plc
q) Estándar Nº6 Desarrollo Sostenible Xstrata Plc
r) Estándar Nº17 Desarrollo Sostenible Xstrata Plc

9. ANEXO

1) Anexo 1 .Plan Gestión Peligros de Catástrofe


2) Anexo 2 Matriz de Riesgo probabilidad/impacto Xstrata Copper
3) Anexo 3 Tabla Control de Cambios

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9.0 ANEXOS
Anexo 1 Plan Gestión Peligro de Catástrofe

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Anexo 2 . Matriz de Riesgo probabilidad/impacto Xstrata Copper


Aplicable en Gestión de Riesgos (Estándar Nº5)
Xstrata Copper Likelihood / Impact Grid

Likely - typically occurs


A T-4 VH - 7 VH - 9
L i k e l i h o o d

within a business unit in a


year

Possible – typically occurs


in a business unit in 2 to B L-2 T-5 VH - 8
10 years

Unlikely - typically occurs


in a period longer than 10 C L -1 L-3 T-6
years .

1 BAJO 2 MEDIO 3 ALTO

Es menor que cualquiera de las siguientes medidas (US$5m ó 2.5% Está entre US$5m y US$25m ó es el menor de entre 2.5% del EBIT Es mayor que US$25m o el menor de entre 5% del EBIT y 0.5% del
Financiero
del EBIT ó 0.25% del EV) y 0,25% del EV EV

Abundante publicidad negativa en la prensa local o industrial o Extensa cobertura Nacional negativa y/o cualquier cobertura
Reputación Artículos medianamente negativos en la prensa local o industrial cualquier cobertura negativa en los medios de comunicación negativa en medios de comunicación Internacionales y en el
Nacionales mercado financiero de Londres.

Incidente que causa un impacto ambiental moderado, reversible y Serios impactos ambientales que sólo pueden ser corregidos en el
No se cumple técnicamente con los reglamentos ambientales o
localizado y que puede ser corregido en el corto plazo; mediano o largo plazo; incumplimiento grave a los reglamentos
incidente menor que causa un impacto poco significativo en el medio
Medio Ambiente incumplimiento serio a los reglamentos ambientales con posible ambientales con posible persecución; escandalo publico a la
ambiente y es controlado facilmente por los procedimientos
imposición de protección del orden o persecución; molestias a los comunidad; amenaza de demandas legales y reclamo de
establecidos
vecinos y atención de los medios de comunicación locales. compensaciones.

Salud Ocupacional Lesión menor de primeros auxilios o lesión que resultó en menos de Lesión resultante en más de una semana fuera de tareas normales. Fatalidad o lesión resultante en la amputación o pérdida permanente
y Seguridad una semana fuera de trabajo con tareas normales Incapacidad permanente / pérdida de función corporal (<30%) de funcion corporal (>30%).

Los impactos sociales, a plazo medio y secundarios en la población Impactos sociales continuos y graves. Daño significativo a
Destabilisation y avería de la orden social en una comunidad. El
La comunidad /l a local. El daño secundario a estructuras/artículos de algún estructuras/artículos de signifcado cultural o infracción significativa y
daño irreparable a estructuras/artículos/sitios altamente avaluados
Herencia Social significado. La infracción secundaria del patrimonio cultural. En su indiferencia de patrimonio cutlural.
del significado cultural o sagrado.
mayor parte reparable.

Multa con posible persecución por parte de las autoridades y/o Multa grande con persecución significativa / términos de carcel
Regulatorio Violaciones menores causadas por individuos de la empresa. alguna interrupción del servicio programado (Emitir Noticia de potenciales y/o interrupción al servicio programado durante un
Prohibición) extenso período de tiempo (licencia de operación amenazada).

Evento significativo que puede ser manejado con atención Evento crítico o desastre con impacto significativo en el negocio que
Impacto
Posible incorporar el impacto del evento durante la actividad normal. cuidadosa. Operación local de emergencia y plan de manejo de requiere de todo el tiempo de la gerencia senior para ser manejado.
Administrativo crisis implementado. Implementación total del plan de manejo de crisis.

I m p a c t o
Definitions: -
VH Muy Alto Se requiere acción urgente para reducir el riesgo a niveles tolerables
T Tolerable Manejar y mantener bajo revisión. Desarrollar planes de acción para reducir el nivel del riesgo
L Bajo Manejar a través de una buena práctica continua

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ANEXO 3 : Tabla de Control de Modificaciones.

TABLA CONTROL DE MODIFICACIONES

Numero Numero de Pagina Fecha de Descripción de la Modificación Nombre


de Sección Modificación Responsable
Revisión

02 1 3 29 Septiembre 2008 Se agrega conceptos de ICMM Alejandro


Gutiérrez
02 6 6 29 Septiembre 2008 Se agrega Abreviación LPC Alejandro
Gutiérrez
02 7.3 16 29 Septiembre 2008 Se agrega sección 7.3.2 Plan de Alejandro
Gestión de Peligros de Catástrofe Gutiérrez
03 Firmas 2 10 Julio 2009 Cambio Cargo Ursula Weber Alejandro
Gutiérrez
03 4 4 10 Julio 2009 Alcance Responsabilidad Gerente Alejandro
General Gutiérrez
03 5 6 10 Julio 2009 Se incorpora definición Eficacia y Alejandro
Efectividad de los controles Gutiérrez
03 7.1.3 9 10 Julio 2009 Se elimina “la regulación Alejandro
legislativa debe abordar el Ciclo Gutiérrez
de Vida completo en Altonorte”
03 7.1.4 11 10 Julio 2009 Se elimina el comité evaluador Alejandro
Gutiérrez
03 7.1.4 11 10 Julio 2009 Se cambia término asesor de Alejandro
salud ocupacional por Médico Gutiérrez
03 7.1.4 11 10 Julio 2009 Se elimina criterio de incidente de Alejandro
otro sitio , letra i) Gutiérrez
03 7.1.4 11 10 Julio 2009 Se incorpora el la aplicación de Alejandro
Análisis de Aplicabilidad, letra h) Gutiérrez
03 7.1.5 12 10 Julio 2009 Se especifica que la Alejandro
Superintendencia de Salud & Gutiérrez
Seguridad debe programar visitas
a otras fundiciones, letra c
03 7.1.5 12 10 Julio 2009 Se elimina considerar los Alejandro
conflictos de otros sitios con las Gutiérrez
comunidades , letra f
03 7.1.6 13 10 Julio 2009 Se incorpora la revisión de los Alejandro
sistemas de protección a partir de Gutiérrez
manuales técnicos
03 7.1.7 14 10 Julio 2009 Se incorpora que el especialista Alejandro
entregará las vulnerabilidades en Gutiérrez
los procesos

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Numero Numero de Pagina Fecha de Descripción de la Modificación Nombre


de Sección Modificación Responsable
Revisión

03 7.3.2 17 10 Julio 2009 Se incorpora el concepto Matriz Alejandro


Catálogo de Competencia, II Gutiérrez
Estudio Detallado , letra d
03 7.3.2 19 10 Julio 2009 Se elimina cargo Ingeniero de Alejandro
Fiabilidad. IV Implementación Gutiérrez
Controles Preventivos, Plan
Mantenimiento Preventivo , letra
f)
03 7.3.2 20 10 Julio 2009 Se cambia término SECURITY por Alejandro
Seguridad industrial Gutiérrez
03 7.3.2 22 10 Julio 2009 Se elimina detalle respecto a la Alejandro
comunicación de un incidente y Gutiérrez
se hace referencia a la Guía de
Gestión de Incidente. V
implementación Controles
Mitigantes, Comunicación , letra
c)
03 7.3.2 28 10 Julio 2009 Se incorpora registrar Inspección Alejandro
Gerencial a SISPRO, VIII Gutiérrez
Inspección de Controles Nivel
Gerencial , letra g)
03 7.3.2 28 10 Julio 2009 Se incorpora programa revisión Alejandro
Trimestrales Gutiérrez

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