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Curso Auditor de Sistemas de Gestión de la Calidad y/o Ambiental

INDICE
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I. RESUMEN EJECUTIVO..................................................................................1

II. INTRODUCCIÓN............................................................................................1

III. MARCO LEGAL...............................................................................................4

IV. GUIA METODOLÓGICA...............................................................................5


1. PLANEAMIENTO
1.1 Programación de la auditoria en aeropuertos
1.2 Conocimiento inicial del aeropuerto, programa o actividad
1.3 Análisis preliminar del aeropuerto y plan de revisión estratégica
1.4 Revisión del plan de auditoria

2. EJECUCIÓN
2.1 Programa de auditoria
2.2 Procedimientos y técnicas de auditoria
2.3 Asignación de tareas al equipo auditor
2.4 Realización de la reunión de apertura
2.5 Métodos de obtención de información y evidencias de auditoria
2.6 Revisión de la Documentación requerida al representante del aeropuerto
2.7 Papeles de trabajo
2.8 Desarrollo de hallazgos de auditoria
2.9 Comunicación de hallazgos de auditoria

3. ELABORACIÓN DEL INFORME


3.1 Características del informe
3.2 Redacción y revisión del informe
3.3 Envío del borrador del informe al aeropuerto auditado
3.4 Evaluación de los comentarios de parte del representante del aeropuerto
3.5 Elevación y revisión del informe final
3.6 Seguimiento de medidas correctivas

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I. RESUMEN EJECUTIVO
El grupo de trabajo del Curso Auditor de Sistemas de Gestión de la Calidad y/o
Ambiental ha desarrollado el presente trabajo a nivel de equipo multidisciplinario, el
mismo que ha generado mayor valor agregado y calidad al contenido de este trabajo.

La búsqueda de la información ha sido tediosa pero importante, en razón de que


ella ha permitido obtener mayores conceptos y criterios para mejorar su contenido en
cuanto a la aplicación de los conocimientos impartidos durante el desarrollo del
curso.

El trabajo ha tenido dos objetivos:


- Presentar una exposición orientada a sensibilizar al representante de la empresa
aeroportuaria, a fin de que considere la conveniencia de efectuar este trabajo de
auditoria frente a las ventajas que ella ofrece.
- Presentar una guía metodológica para elaborar y completar el ciclo de auditoria
en una empresa aeroportuaria, desde el punto de vista medioambiental y que el
personal que efectúe este tipo de trabajos en estas empresas cuente con un
método orientado a ejecutar desde el planeamiento hasta el informe final una
auditoria medioambiental en este tipo de sector.

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II. INTRODUCCIÓN
Las auditorias medioambientales representan y certifican la garantía de que se
realiza una buena gestión de las variables medioambientales en las empresas.

La mejor garantía de calidad, seguridad y productividad de una empresa se centra


en una buena gestión, en su sentido más amplio y, en el caso de la auditoria
medioambiental, ésta se constituye en un instrumento básico para la gestión.

Conceptos Previos

ISO 14001: Norma Internacional sobre Gestión Medioambiental, que tiene como
finalidad proporcionar a las organizaciones los elementos de un Sistema de Gestión
Medioambiental efectivo.

Un Sistema de Gestión Medioambiental no es un fin en sí mismo, es una herramienta


de gestión que nos ayuda a reducir, y si es posible, eliminar los impactos
medioambientales perjudiciales ocasionados por la actividad industrial, productos y
servicios, más que para corregirlos una vez ocurridos. Esta norma representa un
nuevo planteamiento para la protección medioambiental a través de los mecanismos
de mercado.

El objetivo de la Norma es promover la mejora continua de la actuación


medioambiental de las actividades de una organización y el compromiso de
prevención de la contaminación.

Es de aplicación a todos los tipos y tamaños de empresas, así como las diversas
condiciones geográficas, culturales y sociales.

Los objetivos principales de la implantación de esta norma por una organización son:
- Establecer y mantener al día un Sistema de Gestión Medioambiental que garantice
la mejora continua de la actuación medioambiental.
- Asegurar el cumplimiento de lo establecido en su política medioambiental
- Obtener una certificación externa de este Sistema.

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La mayoría de las organizaciones con certificación ISO 14001 admiten estar


satisfechas con los beneficios económicos, con la mejora de la gestión y con el
aumento de la participación de los empleados.

Los beneficios que trae la implementación de ISO 14001


son:
Beneficios Internos:
• Ahorros de energía y recursos.
• Reducción de costes por mayor eficiencia en procesos
• Motivación de los empleados.
• Mejor comunicación interna.
• Incremento de la calidad en los procesos.

Beneficios Externos:
• Mayor comunicación con la administración.
• Mejor imagen ante los bancos y compañías aseguradoras.
• Mejora de su imagen pública.
• Ventajas para obtener contratos públicos.
• Mayor confianza de los clientes y “carta de presentación” para nuevos mercados.

Auditoria Medioambiental: Es un instrumento de gestión que comprende la


evaluación sistemática, documentada, periódica y objetiva de la eficacia de la
organización aeroportuaria respecto a su sistema de gestión medioambiental y los
procedimientos destinados a ello.

Objetivos de la Auditoria Ambiental:


 Facilitar el control, por parte de la dirección, sobre las prácticas que pueden tener
efectos sobre el medio ambiente.
 Evaluar su adecuación a las políticas medioambientales del aeropuerto.
 Aumentar la sensibilidad pública de una buena gestión del aeropuerto.
 Cumplir con la reglamentación medioambiental
 Evitar sanciones

Ventajas de la Auditoria Ambiental:


 Permitir reducir los impactos ambientales.
 Conocer y mejorar más profundamente los procesos productivos.
 Mejorar la utilización de los recursos y aumentar su rendimiento.

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 Facilitar la obtención de seguros, licencias, permisos, subvenciones, descuentos,


etc., pues asegura una relativa "transparencia" de la empresa.
 Aumento del beneficio económico.
 Aumentar la calidad de los productos elaborados.
 Mejorar la salud, seguridad e higiene de los trabajadores.
 Permite conocer al empresario la situación medioambiental del aeropuerto
teniendo conocimiento exacto de:
* La legislación medioambiental que afecta a la empresa o actividad.
* Los riesgos derivados de su situación actual en relación a sus
responsabilidades jurídicas.
* El grado de cumplimiento en que se encuentra respecto a dicha legislación.
 Establecer las necesidades medioambientales y determinar las medidas
correctoras técnicas y económicas viables a aplicar con un orden de prioridades.
 Poder explicar a terceros mediante un plan de comunicación externo o interno las
actividades de la empresa o actividad en lo que a protección del medio ambiente
se refiere.

Principios que se tendrán en cuenta en la Auditoria Ambiental:


1. Conducta ética: confianza, integridad, confidencialidad y discreción son
esenciales para auditar.
2. Presentación ecuánime: la obligación de informar con veracidad y exactitud.
3. Debido cuidado profesional: la aplicación de diligencia y juicio al auditar.
4. Independencia: la base para la imparcialidad de la auditoria y la objetividad de
las conclusiones de la auditoria.
5. Enfoque basado en la evidencia: el método racional para alcanzar conclusiones
de la auditoria fiables y reproducibles en un proceso de auditoria sistemático.

Aeródromo: Área definida de tierra o de agua, (que incluye todas sus edificaciones,
instalaciones y equipos) destinada total o parcialmente a la llegada, salida y
movimiento en superficie de aeronaves.

Aeropuerto: Aeródromo de uso público que cuenta con edificaciones, instalaciones,


equipos y servicios destinado en forma habitual a la llegada, salida y movimiento de

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aeronaves, pasajeros y carga en su superficie. Todo aeródromo que, a juicio de las


autoridades competentes del Estado, posee instalaciones suficientes para ser
consideradas de importancia en Aviación Civil.

Aeropuerto internacional: Aeródromo público destinado al ingreso o salida del


país de aeronaves, donde se prestan normalmente servicios de aduana, sanidad,
migraciones y otros complementarios.

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III. MARCO LEGAL


 Constitución política de 1993. Capítulo I, artículo 2° inciso 22°, Titulo II, capítulo II,
artículo 66°, 67°, 68° y 69°.
 Decreto Ley N° 17752, Ley General de Aguas (24-07-69).
 Ley de Aeronáutica Civil del Perú- Ley Nº 27261
 Reglamento de la Ley de Aeronáutica Civil Nº 27261
 Decreto Ley N° 26410, creó el Consejo Nacional del Medio Ambiente.
 Anexos Técnicos al Reglamento de la Ley N° 27261
 Convenio de Aviación Civil Internacional - Chicago 1944
 Convenio para la Unificación de ciertas reglas relativas al Transporte Aéreo
Internacional realizado por quién no sea el Transportista Contractual -
Guadalajara 1961
 Protocolo de la Haya (1955)
 Convenio para la Unificación de Ciertas Reglas relativas al Transporte Aéreo
Internacional - Varsovia (1929)
 Convenio sobre la responsabilidad Civil del Transportista Aéreo - Montreal 1999
(para la unificación de ciertas reglas para el Transporte Aéreo Internacional)
 Decreto Ley N° 26842, Ley General de Salud (20-07-97).
 Decreto Ley N° 26786, Ley de Evaluación de Impacto Ambiental para Obras y
Actividades (13-5-97).
 Decreto Supremo N° 056-97-PCM, Establece que los Estudios de Impacto
Ambiental (EIA) y Programas de Adecuación y Manejo Ambiental (PAMA)
requerirán la opinión técnica del Ministerio de Agricultura, a través del INRENA.
 Resolución Ministerial N° 335-96 EM/SG, Reglamento de Participación
Ciudadana.
 Decreto Ley N° 26331, Normas para efectos de formalizar denuncias penales por
Infracción a la Legislación Ambiental.
 Decreto legislativo N° 635, Código Penal
 Decreto Ley N° 26734, Organismo Supervisor de la Inversión en Energía –
OSINERG (31-12-96).
 Decreto Legislativo N° 613, Código del Medio Ambiente y los Recursos Naturales
(08-09-90). Define en forma Clara y precisa del Ambiente.
 NTP-ISO 14001:1998 equivalente a la norma ISO 14001:1996
 Norma ISO 19011:2002

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IV. GUÍA METODOLÓGICA


1. PLANEAMIENTO
1.1 Programación de la auditoria en aeropuertos
Debe iniciarse identificando el tipo de aeropuerto que se auditará, para lo
cual pueden adoptarse varios enfoques como:
 Características peculiares del aeropuerto
 Su ambiente
 Política general adoptada
 Problemas y debilidades conocidas
 Identificación de áreas importantes no auditadas anteriormente

1.2 Conocimiento inicial del aeropuerto, programas y actividades que realiza


Implica el diseño de una estrategia en general para entender la forma en que
conducen sus actividades y operaciones, con el objeto de evaluar la
importancia de los objetivos de auditoria probables y la factibilidad de
lograrlos.
Durante esta etapa debe obtenerse información sobre los aspectos
siguientes:
 Fines, objetivos y metas establecidos
 Recursos presupuestales autorizados y fuentes de financiamiento
 Sistemas y controles gerenciales
 Importancia de la auditoria y necesidades de los usuarios del informe
 Seguimiento de medidas correctivas de auditorias anteriores
 Fuentes de información para el planeamiento como:
 Política Ambiental del Aeropuerto
 EIA y/o PAMA y/o PEMA e informe de auditoria anterior.
 Informe anual de los Proyectos e instalaciones presentados al MTC
y al OSITRAN
 Calendario anual de avance físico e inversiones a ejecutarse en el
presente año (caso de PAMA y/o PEMA)
 Informe de levantamiento de observaciones, de las inspecciones
anteriores presentados al MTC y/o OSITRAN
 Informe de monitoreo de calidad de efluentes y emisiones
 Informes de exámenes especiales realizados si lo hubiera.
 Informe sobre la descripción y ubicación de los puntos de monitoreo
presentado y aprobado por la DGAA. (Dirección General de Asuntos
Ambientales).
 Plano de ubicación de los puntos de monitoreo y zonas críticas.
 Resolución de Autorización de uso de aguas.

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 Certificado de vertimiento industriales (DIGESA - Dirección General


de Salud Ambiental del Ministerio de Salud).
 Resolución de aprobación del PAMA y/o EIA y/o PEMA.
 Resolución de adecuación ambiental (caso de haber culminado el
PAMA).
 Otros: Licencia de apertura y/o funcionamiento del aeropuerto,
registro en la Municipalidad respectiva
 Organigrama de la Empresa y funcionario responsable.
 Otros compromisos adquiridos
 Preparación de los equipos, recipientes, preservantes y otros para
realizar los monitoreos de campo. Así como también, cámara
fotográfica con fechador.
 Información proveniente del órgano de auditoria interna o control
institucional.

1.3 Análisis preliminar del aeropuerto y plan de auditoria


Se identificarán las unidades de la organización, unidades funcionales y los
procesos que van a auditarse dentro del aeropuerto:
- Plataforma (Incluye Pistas de aterrizaje y hangares)
- Terminales (Incluye todos los servicios que se dan dentro del aeropuerto
duty, banco, área de recepción y transferencia de pasajeros, etc)
- Mantenimiento (Incluye manejo de residuos, subestaciones de
distribución de energía, abastecimiento de agua, sistema de aguas
servidas)
Evaluación de impactos
 Contaminación y análisis de suelos y/o áreas verdes:
 Verificación de derrames de combustibles.
 Identificación de drenajes para posibles derrames.
 Identificación de posibles contaminantes químicos provenientes del
material de carga a los aviones.
 Verificación de la consistencia de suelos.
 Verificación de instalaciones eléctricas subterráneas.
 Inspección de áreas verdes con el fin de verificar la no realización de
lavado, reparación y mantenimiento correctivo de vehículos y
maquinarias en dichas áreas.
 Verificación de líneas de abastecimiento de combustible
subterráneas.
 Verificación de procedimientos de prevención y respuesta ante
derrames.
 Verificación de procedimientos de limpieza de áreas afectadas por
derrames de hidrocarburos.

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 Nivel freático y calidad de agua subterránea


 Verificación del tipo de obtención de agua que abastece al aeropuerto y
sus permisos
 Verificación de variaciones y contaminación en el Nivel Freático
 Verificación de resultados de monitoreo

 Calidad de aire / emisiones


 Verificación de la existencia de plantas de combustible y su ubicación
frente a plataformas.
 Verificación de concentración de gases de combustión en áreas
expuestas
 Trenes de muestreo de CO, SO 2, O3, NO2 mediante el uso de equipos
analizadores automáticos.
 Monitoreo de PM10 mediante el uso de equipos High Volume y Mini
Volume.
 Verificación de emisiones de vehículos y equipos que operan en
plataforma.
 Verificación de fuentes de emisión (calderas, incinerador)

 Generación de ruido
 Verificación de la dirección del despegue de los aviones
 Verificación de monitoreos y estudios realizados

 Capacidad de vía vehicular


 Verificación del Plan de control de tráfico de vehículos para prevenir
congestión interna y externa.

 Plan de Contingencias y Emergencias


 Verificación de la estructuración e implementación del Plan de
Contingencia y Emergencias.
 Solicitar los resultados de simulacros realizados.
 Verificar el uso de Equipos de Protección Personal (EPP) para
respuesta.

 Seguridad e Higiene
 Verificación de implementación de programa de seguridad y salud
 Identificación de peligros y riesgos
 Inspecciones y supervisión de trabajos
 Verificación de hermeticidad de tanques de combustible.
 Identificación y almacenamiento adecuado de productos químicos

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 Verificación de procedimientos de limpieza

 Plan de Manejo de Residuos


 Verificar la existencia de inventarios de residuos
 Verificar la existencia de sistemas de:
Almacenamiento: contenedores,
Recolección y Transporte: ruta, horario, frecuencias y puntos de
recolección
Tratamiento y Disposición Final: rellenos sanitarios municipales,
reciclajes
 Identificación, verificación de manejo y disposición final de residuos
peligrosos
 Solicitar información sobre los responsables del Plan de Manejo de
Residuos del Aeropuerto

 Manejo de Tierras Contaminadas


 Verificación de programa de retiro, limpieza y mitigación de suelos
contaminados por hidrocarburos.
 Disposición final de suelos contaminados y tratamiento.
 Estudios de niveles de concentración de TPH (hidrocarburo)

 Abastecimiento de agua
 Verificación del sistema actual de tratamiento de agua.
 Verificación de monitoreos realizados.
 Verificación de demanda de agua potable y dimensionamiento del
sistema de abastecimiento requerido para las operaciones.

 Control de efluentes
 Identificación de focos de contaminación de cuerpos hídricos, aguas
superficiales
 Medir el caudal, propiedades físicas (pH, conductividad, temperatura,
color, olor, etc.).
 Verificación del sistema de tratamiento de efluentes y permisos.
 Verificación de sistema de tratamiento del Blue Water (aguas residuales
de aeronaves)
 Almacenamiento de sustancias químicas, combustibles y aceites
 Verificación de lugares de almacenamiento de sustancias químicas,
combustibles y aceites
 Verificación de uso de Hojas de Seguridad MSDS del producto
 Verificación y uso de equipo de protección personal (EPP)
 Verificación de contenedores secundarios

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 Verificación de inventario de materiales peligrosos

 Monitoreo ambiental
 Verificación del Plan de monitoreo ambiental del aeropuerto.
 Verificación de cumplimiento de limites máximos permisibles de
variables criticas (agua, suelo, aire)
 Verificación de medidas de corrección

 Fauna Silvestre
 Verificación de la existencia de aves que podrían ingresar a los motores
de aviones
 Verificación de la existencia de mamíferos que cruzan las pistas de
aterrizajes
 Identificación de focos de atracción de fauna silvestre
 Identificación de aumento de poblaciones de fauna silvestre y el
incremento del tráfico aéreo

Se establecerá las fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de


la auditoria in situ
Se determinará un cronograma sobre la hora y duración estimadas de las
actividades de la auditoria in situ incluyendo las reuniones con la dirección y
las reuniones del equipo auditor
Se solicitarán la asignación de los recursos necesarios para la ejecución de la
auditoria en las áreas críticas
Se incluirá cuando sea pertinente:
- La identificación del representante del aeropuerto con quien coordinará la
auditoria
- El idioma de trabajo y del informe de la auditoria, cuando sea diferente del
idioma del auditor y/o del auditado.
- Los temas del informe de la auditoria
- Se establecerán los preparativos logísticos necesarios (viajes, recursos
disponibles in situ, etc.)
- Asuntos relacionados con la confidencialidad de la auditoria

1.4 Revisión del plan de auditoria


Se entregará al representante del aeropuerto el plan de auditoria para su
revisión y aceptación formal, antes que se comiencen las actividades de la
auditoria in situ.

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En caso exista cualquier objeción por parte del representante del aeropuerto
o de los responsables de las áreas a auditarse, ésta será resuelta entre las
partes interesadas antes de iniciarse la auditoria.

2. EJECUCIÓN
2.1 Programa de auditoria
Debe contener el objetivo, el criterio a usar y los procedimientos específicos
para que el supervisor tenga una mejor descripción del trabajo a realizar, a
fin de que le sirva para encontrar mejores pistas de auditoria y documentos.

2.2 Procedimientos y técnicas de auditoria


Dentro de los procedimientos se preparan los documentos de trabajo que
sean necesarios como referencia y registro del desarrollo de la auditoria
tales como:
 Listas de verificación y planes de muestreo de auditoria en las zonas del
aeropuerto
 Formularios para registrar información como evidencias de apoyo,
hallazgos de auditoria y registros de las reuniones

2.3 Asignación de tareas al equipo auditor


Se asignarán a cada miembro del equipo la responsabilidad para auditar los
lugares, áreas o actividades específicas del aeropuerto.
Se considerará la necesidad de independencia y competencia de los
auditores.
Se establecerá el uso eficaz de los recursos y las diferentes funciones y
responsabilidades de los auditores y de los expertos técnicos.
Se realizarán cambios en la asignación de tareas a medida que la auditoria
se va llevando a cabo para asegurar el cumplimiento del objetivo de la
auditoria.

2.4 Realización de la reunión de apertura


El auditor líder realizará una reunión de apertura con la dirección del
representante del aeropuerto y cuando sea apropiado con aquellos
responsables de las zonas a auditar.
Las reuniones permitirán:
 Confirmar el plan de auditoria
 Proporcionar un breve resumen de cómo se llevará a cabo las
actividades de auditoria
 Confirmar los canales de comunicación
 Proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas

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2.5 Métodos de obtención de información y evidencias de auditoria


Se utilizarán como métodos para la obtención de información los siguientes:
 Observación
 Inspección
 Entrevistas
 Exámenes de los registros
La evidencia es el conjunto de hechos comprobados, suficientes,
competentes y pertinentes que sustentarán las conclusiones del auditor.
Entre ellos tenemos:
 Evidencia física: por medio de la inspección u observación directa
 Evidencia testimonial: obtenida a través de cartas o declaraciones
recibidas en respuesta a indagaciones o por medio de entrevistas.
 Evidencia documental: plasmada en escritos y registros como
documentos, contratos y otros.
 Evidencia analítica: obtenida al analizar o verificar la información.

2.6 Revisión de la Documentación requerida al representante del aeropuerto


 Política Ambiental del Aeropuerto
 EIA y/o PAMA y/o PEMA e informe de auditoria anterior.
 Informe anual de los Proyectos e instalaciones presentados al MTC y al
OSITRAN
 Calendario anual de avance físico e inversiones a ejecutarse en el
presente año (caso de PAMA y/o PEMA)
 Informe de levantamiento de observaciones, de las inspecciones
anteriores presentados al MTC y/o OSITRAN
 Informe de monitoreo de calidad de efluentes y emisiones
 Informes de exámenes especiales realizados si lo hubiera.
 Informe sobre la descripción y ubicación de los puntos de monitoreo
presentado y aprobado por la DGAA. (Dirección General de Asuntos
Ambientales).
 Plano de ubicación de los puntos de monitoreo y zonas críticas.
 Resolución de Autorización de uso de aguas.
 Certificado de vertimiento industriales (DIGESA - Dirección General de
Salud Ambiental del Ministerio de Salud).
 Resolución de aprobación del PAMA y/o EIA y/o PEMA.
 Resolución de adecuación ambiental (caso de haber culminado el
PAMA).
 Otros: Licencia de apertura y/o funcionamiento del aeropuerto, registro
en la Municipalidad respectiva
 Organigrama de la Empresa y funcionario responsable.

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 Otros compromisos adquiridos

2.7 Papeles de trabajo


Elaborados por el auditor con el objeto de:
 Registrar las labores
 Registrar los resultados: en esta parte se elaboran los “checklists” con los
que el equipo auditor trabajará en la inspección.

Contaminación y análisis de suelos y/o áreas verdes


Descripción SI NO A VECES PROPUESTAS
1. ¿Existe derrames de combustible en Verificar correcto acople de
zonas del aeropuerto al momento de mangueras surtidores de
carga de combustible a aviones? combustible
2. ¿Existen drenajes en las zonas de En caso de no existir, se
carga de combustibles y de sugiere la construcción de
mantenimiento? éstos en dichas zonas.
3. ¿El aeropuerto realiza cargas de Tomar medidas de prevención
material químico peligroso? contra posibles derrames de
material.
4. ¿Se han realizado pruebas de
resistencia de suelos?
5. ¿Los cables subterráneos cumplen Los cables de baja tensión
con la norma de instalación deben estar a una profundidad
subterránea? de 0.60 m y los de media
tensión a 1.20 m
6. ¿Las áreas verdes se encuentran en El mantenimiento de los
zonas cercanas a lavado, reparación equipos y maquinarias se
y mantenimiento correctivo de deben realizar en zonas
vehículos y maquinarias alejadas a las área verdes
7. ¿Las líneas de abastecimiento de Realizar inspecciones de los
combustible subterráneas están terrenos cercanos a las líneas
debidamente ubicadas? con el fin de detectar
presencia de humedad que
indique fugas de combustible.
8. ¿Existen procedimientos de No activar interruptores ni
prevención y respuesta ante motores de vehículos
derrames? cercanos a la zona de
derrame.
La electricidad debe ser
cortada
Interrumpir el flujo de

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vehículos en el área
Evacuar el área afectada
9. ¿El aeropuerto cuenta con Colocar arena, tierra o
procedimientos de limpieza en caso solventes sintéticos alrededor
de derrames de hidrocarburos? del producto derramado para
evitar que fluya a otras zonas.
Nivel freático y calidad de agua subterránea
Descripción SI NO A VECES PROPUESTAS
1. ¿De qué forma se realiza el En caso de ser aguas
abastecimiento de agua en el subterráneas debe realizarse
aeropuerto? un previo tratamiento químico
para su consumo.
2. ¿El aeropuerto cuenta con
instrumentos de medición de nivel
freático. Ejm: piezómetros?

Calidad de aire / emisiones


Descripción SI NO A VECES PROPUESTAS
1. ¿Existen plantas de combustibles Monitorear los gases producto
dentro del aeropuerto? de la evaporación de
combustible
2. ¿El aeropuerto cuenta con un Plan
de control de emisión de vehículos?
3. ¿Existe un control de las emisiones De no existir, debe realizarse
del incinerador? un monitoreo de los gases de
combustión (CO2, NO2, SO2)

Generación de ruido
Descripción SI NO A VECES PROPUESTAS
1. ¿Cuál es la dirección del despegue de El despegue debe tener rumbo
los aviones? norte
2. ¿Existen procedimientos de despegue
anti-ruido?
3. ¿Los aviones cuentan con
silenciadores?

Capacidad de vía vehicular

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Descripción SI NO A VECES PROPUESTAS


1. ¿Existe un adecuado sistema de
señalización?
2. ¿Tienen conocimiento de los
requisitos y precauciones para el
transporte de personal, maquinaria y
equipo?
Plan de Contingencias y Emergencias
Descripción SI NO A VECES PROPUESTAS
1. ¿Se realizan simulacros para La realización de simulacros
prevención de sismos, incendios, debe realizarse una vez al año
etc? como mínimo.
2. ¿Existen planes de contingencia en
caso de sismos, incendios,
epidemias, etc?
3. ¿Los trabajadores del aeropuerto Adquisición de EPPs
utilizan EPPs?
4. ¿El aeropuerto cuenta con extintores Se debe verificar la fecha de
de polvo químico seco, de CO2? vencimiento de los mismos

Seguridad e higiene
Descripción SI NO A VECES PROPUESTAS
1. ¿El aeropuerto cuenta con un
Programa de Higiene y Seguridad
Industrial?
2. ¿El aeropuerto cuenta con un Este directorio debe estar al
directorio actualizado de hospitales, alcance de todos los
municipalidad, estación de policía y trabajadores del aeropuerto.
bomberos?
3. ¿El personal que labora en
aeropuertos cuenta con seguros?
4. ¿Se realizan exámenes médicos para
admisión, reubicación, reingreso y
retiro de trabajadores?
5. ¿Se realizan actividades de
prevención de enfermedades
profesionales, accidentes de trabajo
y educación en salud a empresarios
y trabajadores del aeropuerto?

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6. ¿Se promueven actividades de Se debe fomentar la integración


recreación y deporte entre los entre los trabajadores mediante
trabajadores del aeropuerto? la práctica de deportes.
7. ¿Se realizan campañas para controlar
la fármaco dependencia,
alcoholismo y tabaquismo entre los
trabajadores?

Plan de Manejo de residuos


Descripción SI NO A VECES PROPUESTAS
1. ¿Los residuos provenientes de las Detallar el nombre del
actividades del aeropuerto están generador, ubicación, tipo de
inventariados? residuo producido, cantidad,
especificación del tipo,
frecuencia de recolección.
2. ¿Los residuos son segregados? La segregación debe hacerse
teniendo en cuenta la clase
residuos: inorgánicos,
orgánicos y peligrosos
3. ¿Cuál es la disposición final de los La disposición final puede
residuos? hacerse por incineración o a un
relleno sanitario municipal
autorizado.
Si existe la posibilidad de
reciclaje, éste debe ser
realizado por una empresa
especializada (EPS).

Manejo de Tierras Contaminadas


Descripción SI NO A VECES PROPUESTAS
1. ¿Existen programas de retiro, limpieza
y mitigación de suelos contaminados
por hidrocarburos?
2. ¿A qué lugar son dispuestos las tierras Estas tierras deben ser
producto de la limpieza de suelos? llevadas a un relleno industrial.

Abastecimiento de agua

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Descripción SI NO A VECES PROPUESTAS


1. ¿De qué manera el aeropuerto se
abastece de agua?
2. ¿Existe una planta de tratamiento en el
aeropuerto?
3. ¿Hasta que nivel, el tratamiento del
agua es el óptimo para su consumo
posterior?

Fauna Silvestre
Descripción SI NO A VECES PROPUESTAS
1. ¿Existen comités para el Control de
Fauna silvestre en el aeropuerto?
2. ¿Existen focos de atracción a la
fauna silvestre como basurales y
otros, dentro y/o fuera del
aeropuerto?
3. ¿El aeropuerto cuenta con un De no ser así, se debe adquirir
sistema de disipación de fauna algunas escopetas y cartuchos
cercana a los aviones? de estruendo.

 Respaldar el informe del auditor


 Indicar el grado de confianza del sistema de control interno
 Servir como fuente de información
 Mejorar la calidad del examen
 Facilitar la revisión y supervisión

2.8 Desarrollo de hallazgos de auditoria


Se denomina así al resultado de la comparación que se realiza entre un
criterio (norma aplicable) y la situación actual encontrada durante el examen
a una zona, área, actividad u operación aeroportuaria.
Los requisitos que debe reunir un hallazgo son:
 Importancia relativa que amerite ser comunicada
 Basado en hechos y evidencias precisas que figuren en los papeles de
trabajo
 Objetivo
 Convincente para una persona que no ha participado en una auditoria
Se deben considerar además los factores siguientes:
 Condiciones al momento de ocurrido el hecho
 Naturaleza, complejidad y magnitud de las operaciones examinadas

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 Análisis crítico de cada hallazgo importante


 Integralidad del trabajo de auditoria
 Autoridad legal
 Diferencias de opinión

2.9 Comunicación de hallazgos de auditoria


Se debe comunicar oportunamente los hallazgos a las personas
comprendidas en los mismos a fin de que en un plazo fijado presenten sus
aclaraciones o comentarios sustentados documentariamente para su
evaluación y consideración en el informe correspondiente. Así como para
obtener puntos de vistas respecto a los hallazgos y facilitar la oportuna
adopción de medidas correctivas.
Adicionalmente, la comunicación debe permitir:
- Evitar conflictos y/o respuestas posteriores o argumentos no analizados
antes de emitir el borrador del informe
- Convencer a los directivos del aeropuerto examinado sobre la importancia
de su participación en las propuestas de solución.
- Planteamiento de alternativas de solución con los órganos encargados de
las operaciones o actividades observadas
- Análisis de las ventajas y desventajas, costo-beneficio y tiempo requerido
para la implementación de correctivos.

3. ELABORACIÓN DEL INFORME


3.1 Características del informe
El informe de la auditoria debería proporcionar un registro completo de la
auditoria, preciso, conciso y claro, y debería incluir, o hacer referencia a lo
siguiente:
 Los objetivos de la auditoria
 El alcance de la auditoria, particularmente la identificación de las
unidades del aeropuerto y de las unidades funcionales o los procesos
auditados y el intervalo de tiempo cubierto.
 La identificación del cliente de la auditoria
 La identificación del líder del equipo auditor y de los miembros del equipo
auditor.
 Las fechas y los lugares donde se realizaron las actividades de auditoria
in situ
 Los criterios de auditoria
 Los hallazgos de la auditoria
 Las conclusiones de la auditoria

3.2 Redacción y revisión del informe

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La responsabilidad de la redacción del informe es del auditor líder o


encargado compartiendo también esa responsabilidad los miembros del
equipo de auditoria que intervienen.
El contenido del informe tendrá como estructura:
- Síntesis Gerencial
- I. Introducción
1. Motivo del examen
2. Objetivos, alcance y naturaleza del examen
3. Antecedentes y base legal del aeropuerto
4. Comunicación de hallazgos
- II. Conclusiones
- III. Observaciones y Recomendaciones
- Anexos

3.3 Envío del borrador del informe al aeropuerto auditado


Debe emitirse en el periodo de tiempo acordado o comunicarse las razones
del retraso y acordar una nueva fecha de emisión.
Debe estar fechado, revisado y aprobado de acuerdo con los procedimientos
del programa de auditoria.
El equipo auditor y todos los receptores del informe deberán respetar y
mantener la debida confidencialidad sobre el informe.

3.4 Evaluación de los comentarios de parte del representante del aeropuerto


Los comentarios del representante del aeropuerto representan las opiniones
por escrito efectuadas por los funcionarios o empleados a cargo de las
actividades objeto de la auditoria en torno a los hallazgos comunicados.
El proceso de evaluación de los comentarios debe considerar lo siguiente:
 La documentación adicional no conocida anteriormente por el auditor
 Los juicios de valor aportado por funcionarios del aeropuerto auditado
 La receptividad concedida a la comunicación de los hallazgos y la
prontitud en el inicio de acciones correctivas
Al término de cada observación en el informe el auditor indicará de modo
sucinto los comentarios y aclaraciones que se presente, las que no podrán
admitirse como justificación, para omitir los hechos observados en el cuerpo
del informe.

3.5 Elevación y revisión del informe final


El informe final revisado será aprobado por la entidad auditora y entregada
oficialmente al representante del aeropuerto auditado, salvo que sea
requerido por ley por otras instituciones.

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3.6 Seguimiento de medidas correctivas


En caso exista acuerdo sobre el seguimiento se procederá:
- El auditado deberá informar a la auditoria sobre el estado de las acciones
correctivas, preventivas o de mejora, establecidas en las conclusiones de
la auditoria en su informe final.
- Verificar la implementación de la acción correctiva y su eficacia, dando
conformidad al levantamiento de las no conformidades.

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