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EXCEPCIONES

I. GENERALIDADES

No existe un trato único de esta institución a nivel de la doctrina, de a acuerdo a
la etimología algunos sostienen que proviene de la palabra exipiendo o
exapiendo, que significa destruir o desmembrar, puesto que la excepción hace
perder a la acción si eficacia; en cambio, otros señalan que proviene de la
contracción exy actio como contraria u opuesta a la acción, por lo vertido por
Florencio Mixán Mass nos inclinamos por lo primero. Pablo Sánchez Velarde
haciendo referencia a sus antecedentes procesales señala que estas son tomadas
del procedimiento civil (competencia, falta de personería, cosa juzgada,
prescripción) y que se van consolidando de manera progresiva en nuestra
legislación procesal penal. Domingo García Rada señala sobre la excepción que
no es una mera negación de la denuncia, sino la contraposición de un hecho
impeditivo o extintivo, que excluye los efectos jurídicos de la acción penal. Es
un derecho de defensa que la ley le otorga a todo inculpado a fin de que,
mediante él, pueda enervar los efectos penales de la denuncia instaurada en su
contra. A su turno Víctor Cubas Villanueva define a las excepciones como
medios de defensa del imputado que tienen por fin exponer la improcedencia de
la acción penal y terminar con la pretensión punitiva del Estado. Es un derecho
que se contrapone a la acción, la impiden, la modifican o regularizan su trámite.

Respecto a las excepciones se ha intentado varias clasificaciones, entre las más
notables tenemos la clasificación dilatorias y perentorias, según cuestiones las
condiciones puestas por la ley para la validez del procedimiento penal ante el
juez o demuestren la falta de fundamento jurídico de la pretensión punitiva;
también, tenemos la clasificación en procesales y materiales, según se trate de la
negación de presupuestos y/o requisitos procesales, que importan la denuncia
de una defectuosa constitución de la relación jurídico- procesal y tienden a
conseguir una resolución en la que no se entre en el fondo del asunto o se

que utiliza el imputado con la finalidad de conseguir que el proceso se archive definitivamente. II. Las excepciones que pueden deducirse. Así. Prescripción III. que impide un pronunciamiento sobre el fondo. Naturaleza de juicio 3. PROCEDIMIENTO Las excepciones tiene el mismo procedimiento previsto para la cuestión previa y prejudicial. remitiéndonos por ello a lo señalado líneas atrás. El fundamento de las excepciones radica en evitar las consecuencias de un proceso indebido. . pidiendo se desestimen los cargos alegando hechos distintos. de Procedimientos Penales y el Art. A través de las excepciones. Estas son: 1. se encuentran previstas en el Art. 6º del NCPP. lo cual no se daría en una defensa de fondo. Cosa juzgada 4. Improcedencia de acción (naturaleza de acción). Amnistía 5. refieran al fondo del asunto. se va a alegar un hecho. por entender que este carece de alguno de los presupuestos procesales establecidos por el ordenamiento jurídico. cuando el tramite no se siguió tal como lo dispone la ley. 5 del C. lo que hace es sencillamente oponerse a la prosecución del proceso. 2. cuando el imputado interpone una excepción. CONCEPTO Son medios de defensa técnicos. circunstancia o acto de autoridad jurídicamente relevante. o en su caso que el procedimiento se regularice.

se anulará la instrucción que se esté llevando a cabo”.Contra la acción penal pueden promoverse las excepciones de personería. pues como lo señala Mixan Mass: “el magistrado en lo penal enfrentaba el problema consistente en que resultaba evidente que muchas veces. no existía ningún medio de defensa técnico que permitiera resolver los casos en los que el hecho denunciado no era delito y evidentemente no era justo ni razonable esperar a la conclusión del proceso para advertir dicha situación. naturaleza de juicio. º 9024 de 23 de noviembre de 1939. siguiendo al maestro Mixan Mass en el Código de Procedimientos Penales aprobado mediante Ley N. Es por ello . En efecto. se previó la excepción naturaleza de juicio en los siguientes términos: “Artículo 5º. Así. sino estaba prevista la excepción de naturaleza de acción. Si se declara fundada alguna de ellas. cosa juzgada.. Por su parte. el artículo 316º del Código de Procedimientos Civiles de 1912 (Ley 1510) también regulaba la excepción de naturaleza de juicio en los siguientes términos: Cabe señalar que. la acción penal se ejercitaba respecto de hechos que no estaban previstos como delito (…) entonces el magistrado desarrolló la creatividad al hacer una interpretación evolutiva de la excepción de naturaleza de juicio”. ANTECEDENTES Antes de abordar el tratamiento de la excepción de naturaleza de juicio en el Código Penal de 2004 es necesario hacer una breve reseña de los antecedentes de su incorporación en nuestro sistema procesal penal. EXCEPCIÓN DE NATURALEZA DE JUICIO I. amnistía y prescripción. la excepción de naturaleza de juicio fue utilizada también para llenar el vacío normativo ante la ausencia de la excepción de naturaleza de acción.

que. EXCEPCIÓN DE IMPROCEDENCIA DE ACCIÓN Esta excepción procede cuando el hecho no constituye delito o no es justificable penalmente (artículo 6. sino también por considerar que los hechos imputados no tienen carácter penal”.1 b) del CPP). Así. el tratadista César Eugenio San Martín Castro sostiene que se trata sin duda de un remedio procesal que no entra al fondo del asunto. empero. fijó definitivamente la doctrina jurisprudencial de que dicha excepción puede ser deducida no solamente por la equivocada tramitación procesal de la denuncia. Tiene lugar cuando el delito o delitos objeto del proceso penal se les asigna un procedimiento distinto del que por ley le corresponde. mediante el decreto legislativo N° 126. II. Así las cosas. solo al procedimiento a seguir. al igual que los demás medios de defensa técnica se aplicaba a nivel jurisprudencial ya con . los jueces con muy buen criterio como lo señala Florencio Mixan consideraron que: “La excepción de naturaleza de juicio procede cuando se abre instrucción por hecho no previsto en la ley penal como delito”.1 a) del CPP). Inicialmente ha sido incorporada con el nomen iuris de excepción de naturaleza de acción al C de PP a partir del 15 de junio de 1981. CONCEPTO Esta excepción procede cuando se ha dado al proceso una sustentación distinta a la prevista en la ley (artículo 6. como indica el maestro San Martín Castro: “La Corte Suprema. Hay que anotar que la palabra sustentación tiene que entenderse como sinónimo de trámite de acuerdo a la magnitud de error la regularización puede significar la anulación de determinadas diligencias que hayan resultado desnaturalizadas. pese a los reparos de un sector de la doctrina que afirmaba que se rebasaba el texto y sentido de la excepción de naturaleza de juicio.

concubinos. que reúna las condiciones de una lex certa (exclusión de las clausulas generales). entre otros. es decir. interpretada como una ley estricta ( exclusión de la extensión análoga de la ley penal)]. minoría de edad. nulla poena sine lege) . los pasos al que la propia ley penal le quita expresa y específicamente la punibilidad. A su turno. una tramitación distinta de la que corresponda al caso concreto. los hechos no justiciables penalmente. legítima defensa. defraudaciones o daños que se causen: los cónyuges. ya que. las causas de justificación están contempladas en el art. Para el caso de que la conducta denunciada no esté descrita en forma expresa e inequívoca como delito en la ley penal. por lo que. no son justiciables penalmente porque ostentan una causa de justificación. si el hecho imputado como delito esta establecida e un lex previa (exclusión de la aplicación retroactiva de las leyes penales) y de una lex escripta (exclusión de la aplicación retroactiva de las leyes penales). siguen siguiendo los hechos típicos. en aquella oportunidad la Corte Suprema se vio en la necesidad de adjudicar una doble acepción y función a la naturaleza de juicio: a. La primera acepción es en realidad la excepción in comento. Por ello. que ha decir de FIDEL ROJAS VARGAS son permisos legales que . Las excusas absolutorias son las previstas en el artículo 208 del CP. si bien es cierto. y. se puede afirmar que la excepción de improcedencia de acción tiene como principal fundamento el principio de legalidad (nullum crimen. en todos los casos prevista por ley y eliminando la antijuricidad del hecho. 20 de CP bajo el nomen iuris de “causas que eximen o atenúan la responsabilidad penal”. apropiaciones. y.anterioridad. dónde se refiere que no son reprimibles los hurtos. es decir. entre otros. entre las cuales tenemos: las causas de inimputabilidad. Para el caso de que al proceso penal se haya dado. la concurrencia de una escusa absolutoria o cuando falta una condición objetiva de punibilidad. b. dentro de la misma órbita de la competencia del fuero penal.

. el delito de falsificación de documentos cuando exigen la condición “perjuicio”. A su turno. siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento. pero que no pertenecen al tipo del injusto ni a la culpabilidad se caracterizan por su formulación positiva. La amnistía. nacional o extranjera contra la mima persona (artículo 6. no de un acto procesal como es la sentencia. Siguiendo a MIGUEL FENECH debemos entender como cosa juzgada al efecto de un proceso terminado. sin que deban ser abarcados por el dolo del autor. . ni sancionado por un mismo hecho. concede el estado para obrar típicamente. Finalmente. a decir de IGNACIO BERDUGO GÓMEZ DE LA TORRE. EXCEPCIÓN DE COSA JUZGADA Esta excepción procede cuando el hecho punible ha sido objeto de una resolución firme. el indulto. Este principio rige para las sanciones penales y administrativas. el código penal señala en el artículo 78 inciso 2: la acción penal se extingue por autoridad de la cosa juzgada. o el delito de contrabando cuando se establece su punibilidad cuando sobrepasen las 4UIT (Unidad Impositiva Tributaria). solo así podemos hablar de la procedencia del recurso de revisión. el sobreseimiento definitivo ya la prescripción producen los efectos de la cosa juzgada. en el artículo 90: nadie puede ser perseguido por segunda vez en razón de un hecho punible sobre el cual se falló definitivamente. Finalmente el nuevo CPP refiere en el artículo III del título preliminar: nadie puede ser procesado.1 CP). Verbigratia. y. el delito de TID (Tráfico Ilícito de Drogas) cuando exige determinadas cantidades. las condiciones objetivas de punibilidad. pues de lo contrario podría tratarse del autoconsumo que no es penado. El derecho penal tiene preminencia sobre derecho administrativo. son requisitos que el legislador ha añadido en los correspondientes preceptos legales. La constitución consagra en el artículo 139 inciso 13: son principios y funciones de la función jurisdiccional: (…) la prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada. condicionan directamente la pena o la entidad de la pena. vulnerando bienes jurídicos de otras personas.

para efectos prácticos nos limitaremos a señalar su importancia siguiendo las palabras del maestro argentino Julio B.1). Finalmente una palabra clave prevista en nuestro ordenamiento es que se trate de una resolución judicial firme. esto es que las acciones obedezcan al mismo propósito. en el primer caso no importa la distinta calificación que se hubiera realizado. a pesar que no aparece que el (los) principio (s) fuera (n) desconocido (s) en la antigüedad. también impide que alguien pueda ser perseguido penalmente más de una vez por el mismo hecho.En la doctrina encontramos dos acepciones que hacen referencia a esta excepción: los principios de Ne bis in ídem y Res Iudicata. de los cuales no existe consensó sobre igualdad. como institución beneficia a todos los que . 102-6) en el CP figura como una causa de extinción de la acción penal (art. EXCEPCIÓN DE LA AMNISTÍA La amnistía proviene de un vocablo griego AMNESTIA que significa amnesia. Y ha sido conceptuada como el olvido que la ley le otorga al delito como la pena. es decir se requiere que el delito y la persona imputada sean los mismos. cabe aclarar que la cosa juzgada no se limita a impedir que una persona pueda ser penada varias veces por un mismo hecho. perdida de la memoria u olvido. Reconocido a nivel constitucional como una atribución exclusiva del Congreso de la republica (art. 78. 89). La excepción de amnistía. de un Estado de Derecho. si bien es cierto se propone como medio de defensa por aquel que viene siendo procesado empero. Maier la importancia moderna del (os) principio (s) y toda su elaboración jurídica reside en su significado como garantía de seguridad individual propio de un derecho penal liberal. a estos alcances la doctrina los ha denominado cosa juzgada material y procesal. además ALBERTO BINDER refiere que de haber identidad de acción. sin embargo. explicando como consecuencia que elimina legalmente al hecho punible a que se refiere e implica el perpetuo silencio respecto al (art. sino que. respectivamente. generalmente por consideraciones políticas o político – sociales. Para su procedencia se requiere que exista identidad de derecho (objetiva) y de sujeto (subjetiva). entendido por ello a la que da por concluido el proceso de manera irresistible y no es susceptible de impugnación alguna. No obstante ello. renunciando el Estado del IUS PUNIENDI.J.

ampliada por la Ley 26 492. allá en 1996. entre otros. en la cual se administraba la persona civil.han cometido el delito amnistiado porque borra todo lo ocurrido. dad su inherente atrocidad. jamás la amnistía podrá beneficiar comportamientos. que las críticas vertidas sobre la institución de la amnistía se dan con mayor fuerza porque en América Latina y en nuestro país. solo debe concedérsele a los actos supuestamente delictivos que tengan como significado el ejercicio del derecho del pueblo a la insurgencia en defensa del orden constitucional. por el contrario constituyen. se han utilizado para lograr la impunidad de determinados sectores. refiere que la amnistía no puede ser la expresión de la arbitrariedad. En todo caso. sostenía el otorgamiento de amnistía atendiendo a la experiencia legislativa peruana y latinoamericana debe tener un límite lo más preciso posible. En nuestro criterio. sino debe ser justificada y legitimada por el respeto a los límites que establece la constitución. siendo pasible de ser propuesto por lo sentenciados. Roy Freyre. La Cantuta. en especial. En ese mismo sentido. que lejos de asumir la apariencia de criminalidad que las circunstancias políticas explican. a pesar de borrar todos los efectos penales de amnistía no borra los efectos extra penales. en consecuencia. Tal es el caso de la Ley 26 479. Pablo Sánchez Velarde siguiendo el informe Defensorial N° 57. respetuosa de los Derechos Fundamentales de la persona y acorde con los principios de proporcionalidad y razonabilidad. quedando por ello impunes varios delitos como la matanza de Barrios Altos. así Luis E. EXCEPCIÓN DE PRESCRIPCIÓN Esta excepción procede cuando el vencimiento de los plazos señalados por el Código Penal se haya extinguido la acción penal o el derecho de la ejecución de la pena (Art.1 e) del . el delito desaparece y el presunto responsable resulta libre de todo cargo o responsabilidad. procesados o sentenciados en cualquier fuero por la lucha anti-subversiva desde mayo de 1980 al 14 de junio de 1995. militar o policial que se encontraban denunciados. Esta institución ha sido duramente criticada en la doctrina por su regulación. la amnistía debe ser excepcional. violaciones inolvidables de los derechos humanos. 6. Cabe anotar. Sin embargo.

La segunda se da cuando habiéndose interrumpido el tiempo sobrepasa en una mitad el plazo ordinario de prescripción. o porque iniciada ya la persecución se omitió proseguirla con la continuidad debida y dentro de un plazo legal que vence sin que haya expedido sentencia irrecurrible. asimismo. en cambio. como de la pena: la primera según Luis E. en los casos de: revocación de la condena condicional. que señala como plazo de prescripción igual al máximo de la pena fijada por la ley para el delito que no será mayor de 20 años. Otro tipo de prescripción ordinaria sucede cuando el agente se encuentra en una situación de imputabilidad restringida. La primera regulada por el artículo 80 del Código penal. y. si es privativa de libertad. antes de que la misma haya manifestado concretamente una sentencia condenatoria firme. de 30 años tratándose de delitos sancionados con pena de cadena perpetua. dejando sin efecto la anterior. reserva del fallo condenatorio. entre otros). de dos años tratándose de otras penas. En la legislación encontramos dos tipos de prescripción: LA ORDINARIA Y LA EXTRAORDINARIA. cuando se trata de delitos contra el patrimonio del Estado o de organismos sostenidos por éste. se duplica el plazo de prescripción ordinario. después de haberse expedido la sentencia condenatoria. Roy Freyre le pone fin a la potestad represiva. la segunda según este mismo autor es la que hace expirar la potestad punitiva del Estado. La prescripción como impedimento procesal tiene un doble fundamento: el transcurso del tiempo y la conducta observada por el sujeto. la norma in comento hace referencia a la prescripción de la acción penal. no captura o no recaptura del sentenciado. Asimismo.CPP). 81 del CP). semilibertad. penalidad que no ha podido hacerse efectiva en su extremo judicialmente indicado por diversos motivos (fuga del reo. Por lo dispuesto en el artículo 83 del CP habiéndose interrumpido el plazo de prescripción del Ministerio Público o las autoridades judiciales empieza a correr nuevamente a partir del día siguiente de efectuada la última diligencia. en cuyo plazo los plazos de prescripción se reducen a la mitad (Art. lo que ocurre ya sea porque el poder penal del Estado nunca dio lugar a la formación de la causa (cualquiera que fuere el motivo). Algunas reglas establecidas para la aplicación de la prescripción de la pena y la acción penal son: .

EFECTOS De declararse fundada las excepciones de improcedencia de acción. y. Cabe anotar que esta excepción es improcedente tratándose de delitos de lesa humanidad. Cosa juzgada. en cambio. a partir del día en que cesó la permanencia en el delito permanente. tratándose de delitos sancionados con penas conjuntas debe fijarse atendiendo al plazo que corresponda al elemento más grave integrado a la sanción. 3. del CPP). pues estos son imprescriptibles. I. 6. a partir del día en que se consumó el delito instantáneo. En caso de concurso real de delitos la contabilización del plazo de prescripción se fijará por separado o paralelamente. . si se declarara fundada la naturaleza de juicio sólo se regularizará el proceso al trámite reconocido en el auto que lo resuelva (art. Finalmente. desde el día en que terminó la actividad delictuosa en el delito continuado. 91 del CP).1. estamos ante la regla de absorción. tratándose de concurso ideal de delitos se contabiliza el plazo de prescripción prevista para el delito más grave. y en caso de penas alternativas cuando se haya cumplido el plazo más largo que resulte de las penas susceptibles de imposición. desde el día en que cesó la actividad delictuosa en la tentativa. amnistía y prescripción el proceso será sobreseído definitivamente. 2. El plazo de prescripción empieza a trascurrir según el artículo 82 del CP.2. igualmente cuando haya renuncia expresa por parte del imputado (art.