Petro MANUAL DE ADQUISICION DE LICENCIA PARA LAS CASAS DE INTERCAMBIO DE CRIPTOMONEDA VENEZOLANA ATSPetro CASA DE INTERCAMBIO DE CRIPTOACTIVOS Y LAS EMISIONES PRIMARIAS PROCESO DE FORMACION Y AUTORIZACIONQuscasas ve inteRcamBio Las casas de Intercambio 0 Exchange generan una actividad conexa que brinda la plataforma y estructura para negociacién secundaria de un Criptoactivo, salvo aquellos generados de mineria no derivada de la actividad del Gobierno Nacional o sus entes descentralizados. Las Casas de Intercambio 0 Exchange que manejen cualquier tipo de Criptoactivo 0 brinde a los. mismos su plataforma servicios, son entes regulados y reglados, para lo cual se requerird una licencia operacional emitida a tales efectos por la Superintendencia de los Criptoactivos y Actividades Conexas Venezolana (SUPCACVEN), en lo adelante entendido como la Superintendencia Larealizacién de esta actividad debidamente licenciada conlleva a que todas sus operaciones caigan dentro del émbito de la Ley y bajo la tutela de fa Superintendencia. Por et contrario, la realizacién de esta actividad conexa reservada a las Casa de Intercambio o Exchange, fuera del marco regulatorio y sin licencia seré sancionada con todas las sanciones que las Leyes de la republica preven, El Manejo de Criptoactivos esté definido como una actividad que provea o facilite un espacio de mercado para conectar compradores y vendedores de Criptoactivos, sean miiltiples o particulares. Para el caso de compradores 0 vendedores multiples deberdn establecer un mecanismo no discrecionario, sea ‘mediante el espacio fisico 0 virtual que provea o por el juego de regias que establezca que permita la interaccién automatizada solo reglada por la normativa de intercambio que haya proporcionada la Casa de Intercambio 0 Exchange.© trequistros De LAS CASAS DE INTERCAMBIO I REQUISITOS DE LAS CASAS DE INTERCAMBIO Para constituir una casa de Intercambio 0 Exchange, las empresas interesadas deberén tener los siguientes, requisitos: a) Deberén constituirse en compafiias por acciones, con arreglo a las normas del Cédigo de Comercio vigente seiialar en sus estatutos que el abjeto ha de ser para funcionar como empresa de intercambio de valores de Criptoactivos y cuya actividad comenzaré al momento de recibir ta autorizacién correspondiente de la Superintendencia de Valores, por lo cual los Registradores Mercantiles las inscribirdn como empresas en formacién sujetas su inicio de actividad a la emision de la licencia correspondiente. ) El capital minio deberd ser de un aproximado al 8% del valor estimado promedio de sus operaciones mensuales, del cual deberd ser pagado un 20% de dicho capital. Se entendera que el capital suscrito representa dicho valor de estimacién de operaciones promedio, y en caso de que el mismo luego de la primera evaluacion queaa tales efectos haga la Superintendencia Sea insuficiente, la empresa autorizada estar en la obligacién de suscribir el capital apropiado en los 30 dias siguientes. El 20% del Capital pagado serd, luego del primer semestre de operaciones de la casa de intercambio, enterado como reserva legal de la compania en las cuentas que a tales efectos la Autoridad designe en el Banco Central de Venezuela Este porcentaje podra ser modificado por resolucién de la Superintendencia ©) ELcapital suscrito ha de ser con més del 50% de capital nacional. ) Los titulares de las acciones de capital sean Venezolanos 0 extranjeros, naturales 0 morales, deben ser capaces© Lrequistros De LAS CASAS DE INTERCAMBIO de sor identificados individualmente y tener capacidad de tributar, por ello deben ser sujetos de contribucién fiscal. ‘con identificacién i nominacién del beneficiario final. No se permiten estructuras off short que no identifiquen el beneficiario final como accionista de una casa de intercambio. €) La empresa debe tener un organigrama que al menos contenga, un Representante Legal, un Tesorero, un ‘Agente de Control o Cumplimiento un Agente de Riesgo. un Auditor. y un Contador. La empresa debe de tener un flujo-grama de organizacional. #) La empresa debe de tener un espacio fisico determinado, con caracteristicas de individualizacion y segregacién ‘es decir que el espacio sea Unico para las actividades de intercambio y més ninguna otra actividad. EL espacio podra ‘ser propio 0 arrendado. Si es propio deberd suministrar copia del titulo de propiedad a la superintendencia y si es arrendado debera suministrar copia del contrato de arrendamiento y del titulo de propiedad del local a nombre del arrendador. 2) Laempresa debe tener un Manual que permita ajustar sus operaciones a limites que impidan en el curso de esta asumir obligaciones que puedan ir en detrimento de los clientes a quienes le custodian o le mantienen activos. Este es el manual de riesgo que debe acompajiar la empresa junto con los demas recaudos a su solicitud de licencia dirigida a ta Superintendencia, h) La empresa contaré con un Manual de Cumplimiento y de Anti Lavado el cual deberd ser suministrado a la ‘Superintendencia junto con os demas recaudos al momento de solicitar su autorizacién de funcionamiento 0 licencia.© trequistros De LAS CASAS DE INTERCAMBIO i) La empresa ha de formarse y operar con un Gobierno Corporativo y siguiendo las reglas de las estructuras de gobierno corporativo las cuales deberan estar presentes en términos generales en sus estatutos. i) La empresa debe contar con sistemas internos de operaciones que garanticen seguridad y confidencialidad para lo cual deben de licenciarse aquellos que pretendan dar esos servicios y tener contratos de licencias pre aprobados 0 con cartas de intencién al momento de solicitar a la autoridad su autorizacién de funcionamiento vy debera acompafiar a la solicitud dichas contratos, cartas de intencién y otros con tas especificaciones de los servicios contratados y los productos tecnolégicos. La Superintendencia de los Criptoactivos y Actividades Conexas Venezolana podré mediante su resolucion © reglamento exigit requisitos adicionales a los aqui sefialados. e° 6°, |e© 1. pRocepimienTo DE LA SOLICITUD DE LICENCIA CASAS DE INTERCAMBIO I PROCEDIMIENTO DE LA SOLICITUD DE LICENCIA CASAS DE INTERCAMBIO El procedimiento para la solictud de la licencia es el siguiente: 1. Los interesados han de presentar a registro mercantil los estatutos, cumnplimiento las exigencias antes descritas y.con los demas requisitos del Cédigo de Comercio, y soliitar la misma sea inscrita como empresa en formaciin Para las actividades de Casas de Intercambio y Actividades Conexas a que se refiere el Decreto No. 3196, de fecha 08 de diciembre del afio 2017, publicado en Gaceta Oficial No. 6346 Extraordinaria de fecha 08 de diciembre det afio 2017 2.Losinteresados, dentro de los 30 dias siguientes ala inscripcién de la empresa enel registro Mercantil. dirigiran tuna solicitud para el otorgamiento de la licencia de funcionamiento come casa de intercambio de Criptoactivos mediante una comunicacion formal suscrta por tos representantes de la empresa y sus accionstas.y drgida a la Superintendencia, en la cual a) Expliquen y motiven las razones por las cuales aplican a una licencia de 069 funcionamiento como casa de intercambio de Criptoactivo. ¢ a b) Presenten anexo a la misma los Manuales de riesgo y Cumplimiento pertinentes. ©) Consignen ta evidencia de pago del 20% del capital suscrito. 4) Presenten el flujo grama organizacional.© 1. pRocepimenTo DE LA SOLICITUD DE LICENCIA CASAS DE INTERCAMBIO ©) Presenten el curriculo vita de los representantes legales de la empresa y miembros de su directorio. f)Presenten todos los documentos requeridos como contratos, cartas de intencién ttulos de propiedad etc. antes descritos. 8g) Indiquen tas direcciones y teléfonos de contactos de la persona autorizada al trémite ante la autoridad para recibir y mandar futuras comunicaciones. 3. La superintendencia, recibida como sea la solicitud, tendré un plazo de 90 dias para otorgar 0 negar mediante acto razonado la licencia solicitada. En dicho plazo verificara: ) Que se hayan cumplido con todos los requisitos establecidos para el funcionamiento ele antes descrito. 9, ° . b) Que se hayan verificado ta legitimidad y autenticidad de todos los recaudos. Fe § ) Que no existan causales de impedimento para el otorgamiento de la licencia. ° )_ Que el mercado permita la incorporacién de nuevas casas de intercambio en razén del volumen de operacién del mercado nacional.© 1. pRocepimenTo DE LA SOLICITUD DE LICENCIA CASAS DE INTERCAMBIO 4 Lasuperintendencia dentro del plazo antes indicado, tan pronto como verificado los presupuestos anteriores emitird ‘su decisién. otorgando o rechazando la solicitud total 0 parcialmente, la solicitud a indicado los reparos que haya que hacérsele y los plazos para satisfacerla y los procedimientos a seguirse para ello, En caso de otorgamiento emitiré la resoluci6n y particpara lo conducente al registro Mercantil correspondiente a los fines que se haga la anotacion de ley del comienzo de operaciones. 5. Con el otorgamiento de ta licencia, la empresa comenzar de manera inmediata sus operaciones o en el plazo que asi le haga saber a la autoridad el cual no podré ser mayor de 30 dias desde la fecha de emision de la licencia, salvo, autorizacién expresa para ello de la Superintendencia 6.ELinicio de las primeras actividades de intercambio de Criptoactivos se ha estimado que el mercado ha de comenzar ‘con 8 casa de intercambio, las cuales han de satisfacer los requisites antes descritos. La superintendencia debera en un plazo reducido verificar que se hayan satisfecho los mismos y otorgar las licencias originales en el mayor tiempo posible para poderte dar inicio a esta actividad en el mercado nacional. Luego de los primeros 90 dias de operaciones la Superintendencia podra modificar esta estimacion, 77.La superintendendia debera autorizar cualquier venta del capital de una casa de intercamnbio superior al 5% sin to cual 1 tendra efecto y el regjstracor mercantil no podré darte curso sin la debida autorizacién de la Superintendencia, Lalicencia permite el inicio de las operaciones de las casas de intercambio antes definidas. PARA MAYOR INFORMACION CONSULTAR EL PORTAL @ WWIWSUPCRIPTOVE.GOB VEPetro | PETRO SEMBRANDO LA SOBERANIA TECNOLOGICA